UNIVERSIDAD NACIONAL MAYOR DE SAN MARCOS

(Universidad del Perú, DECANA DE AMÉRICA)

FACULTAD DE DERECHO Y CIENCIA POLÍTICA

TRABAJO DE INVESTIGACIÓN:
“ELDELITO DE TRATA DE PERSONAS EN LA LEGISLACIÓN PERUANA,
ANALISIS DOGMÁTICO-JURISPRUDENCIAL”
ASIGNATURA: DERECHO PENAL (PARTE ESPECIAL-I)
CATEDRÁTICO: DR. VÍCTOR ROBERTO, PRADO SALDARRIAGA.
ESTUDIANTES:
 CARI MUCHA, ALEXANDER RICARDO. 17020212
 CHUQUILLANQUI SANDOVAL, MARÍA JOSÉ. 17020219
 MACHACA VILAVILA, CARLA MELISSA. 17020113
 MARROQUÍN GOMERO, DIEGO RAÚL. 17020350
 NAKAMURA DAVILA, SOLANGE YOSHINO. 17020270
 NAVARRETE GONZALES, ANGELA PAMELA. 17020272
 SÁNCHEZ JULCA, ROBERTO CARLOS. 17020073
 TORRES RODRÍGUEZ, ERICK MANUEL. 17020001
LIMA-2019

1
 “Soy libre en cuanto sea propietario de mi persona, y nadie puede disponer de mí, salvo
yo mismo”. (Segundo Tratado sobre el Gobierno Civil, 1689)

John Locke.

2
 EL DELITO DE TRATA DE PERSONAS EN LA LEGISLACIÓN PERUANA

ÍNDICE
I. INTRODUCCIÓN..............................................................................................................................5
II. CONCEPTOS BÁSICOS DEL SISTEMA DEL DERECHO PENAL.............................................................6
1. Acción.........................................................................................................................................6
2. Tipicidad y el tipo........................................................................................................................7
2.1. Tipo objetivo.......................................................................................................................7
2.2. Tipo subjetivo.....................................................................................................................8
2.3. Funciones del tipo:...........................................................................................................11
a. Función garantista................................................................................................................11
b. Función indiciaria..................................................................................................................12
c. Función educadora...............................................................................................................12
3. Antijuridicidad..........................................................................................................................12
3.5. Causas de justificación......................................................................................................13
Culpabilidad......................................................................................................................................15
Responsabilidad penal......................................................................................................................17
III. DELITOS CONTRA LA LIBERTAD.................................................................................................19
1. Antecedentes...........................................................................................................................19
2. Aspectos Generales..................................................................................................................21
3. El Código Penal de 1924, aspectos relevantes..........................................................................22
4. Delitos contra la libertad en el Código Penal de 1991..............................................................23
4.1. Violación de la libertad personal......................................................................................23
IV. EL DELITO DE TRATA DE PERSONAS..........................................................................................26
1. La compleja noción normativa del delito de trata de personas................................................26
2. Descripción típica del delito.....................................................................................................27
3. Tipicidad Objetiva.................................................................................................................29
4. Tipicidad Subjetiva....................................................................................................................32
4.1.1 Conducta dolosa...........................................................................................................32
5. El bien jurídico protegido.........................................................................................................32
1.1. La libertad personal..........................................................................................................33
1.2. La dignidad personal.........................................................................................................33
2. Otros elementos del tipo penal................................................................................................33
2.1. Medios..............................................................................................................................33
2.2. Fines.................................................................................................................................34

3
 3. Conexidad con otros delitos.....................................................................................................35
4. Autoría y participación.............................................................................................................35
4.1. Autoría..............................................................................................................................35
4.2. Participación.....................................................................................................................36
Penalidad..........................................................................................................................................37
V. FORMAS AGRAVADAS DEL DELITO DE TRATA DE PERSONAS.......................................................38
1. Circunstancias agravantes específicas de primer grado o nivel....................................................38
2. Circunstancias agravantes específicas de segundo grado o nivel.............................................40
VI. EL DELITO DE TRATA DE PERSONAS EN LA JURISPRUDENCIA DE LA CORTE SUPREMA DE
JUSTICIA...............................................................................................................................................43
RECURSO DE NULIDAD N° 2349-2014 MADRE DE DIOS....................................................................43
VII. CONCLUSIONES........................................................................................................................46
VIII. REFERENCIAS............................................................................................................................48

4
 I. INTRODUCCIÓN.

El presente trabajo de investigación tiene por objeto analizar a profundidad el Delito de

Trata de Personas y las formas agravadas, previstos en el artículo 153° y 153°-A,
respectivamente del Código Penal vigente.

Los apartados que se verán a lo largo de este trabajo consisten en un análisis descriptivo y
jurisprudencial, siguiendo los lineamientos de la dogmática penal respecto a la configuración
del delito y la casuística de la Corte Suprema a propósito del Expediente N° 2349-2016, cuyo
fallo -polémico-, generó gran controversia.

Como grupo de trabajo, pretendemos demostrar que el derecho penal debe abarcar e ir
más allá del conocido principio de Legalidad, pues consideramos que debemos avanzar en
línea de construcción y fortalecimiento de un Derecho Penal más humanista, basado en la
protección y preservación de la dignidad humana en armonía con los parámetros que
establecen los Organismos Internacionales especializados en Derechos Humanos, que
mediante Tratados, Convenios y demás documentos vinculantes a los Estados parte establecen
y en base a la cuarta disposición final de la Constitución “las normas relativas a los derechos y
a las libertades que la Constitución reconoce se interpretan de conformidad con la Declaración
Universal de Derechos Humanos y con los tratados y acuerdos internacionales sobre las
mismas materias ratificados por el Perú”.

Es justamente por la naturaleza del delito de trata de personas cuya configuración abarca
el ámbito geográfico no solo a nivel interno de un país, su alcance puede llegar a ser
internacional, es por ello que el estudio de la materia debe ser con miras no solo en los
preceptos del Derecho Penal -mucho menos, solo el derecho penal interno- este estudio
requiere de una pluralidad de fuentes de información que proporcionen los recursos
necesarios para establecer certeza suficiente tanto para el juzgador y para quienes desarrollan
investigación preventiva, sea de manera general o específica.

Seguidamente y sabiendo que el delito de trata de personas es un delito que ha ido

evolucionando a lo largo de las últimas décadas, cuya tipificación ha ido modificándose, sea
en el código penal, sea en la promulgación de leyes especiales. Es necesario diferenciar y
conectar con los tipos penales que resultan similares, sea por la configuración de la conducta
típica, sea por la lesión o puesta en peligro de similares bienes jurídicos -la libertad en primer
plano- es por ello que resulta pertinente establecer diferencias y conexidad con tales tipos
penales.
5
 II. CONCEPTOS BÁSICOS DEL SISTEMA DEL
DERECHO PENAL.
1. Acción.
El punto de partida del derecho penal es la conducta humana, en palabras de
JESCHECK; la acción es el comportamiento socialmente relevante 1. Solo el ser humano es
considerado capaz de comportamiento jurídico penal relevante, en ese sentido, se excluyen de
titularidad conductual a los animales, cosas, y personas jurídicas. En palabras de MUÑOZ
CONDE: “desde el punto de vista penal, la capacidad de acción, de culpabilidad, y de pena,
exige la presencia de una voluntad, entendida como facultad psíquica de la persona
individual”2

La acción es el elemento básico del derecho penal, pues designa algo que se encuentra
tanto en los hechos dolosos e imprudentes, así como en los delitos de omisión y supone un
elemento común al que se pueden reconducir todas las manifestaciones especiales de la
conducta punible3. La acción entrelaza todas las categorías concretas del delito.

La conducta humana como realidad compleja, es indistintamente aludida en el derecho

penal como acción, acto, hecho. En cualquier caso, comprende las acciones propiamente
dichas y a las omisiones. La acción es el supra concepto que abarca ambas modalidades. Las
conductas que interesan al derecho penal, es decir las que alcanzan un significado relevante
deben ser: consciente, voluntaria, y orientada en determinado sentido, dirección o fin.

El desarrollo de las conductas humanas, entendiendo estas bajo el amplio concepto de

acción cuya relevancia interesa al derecho penal, seguimos las ideas que refieren
necesariamente al carácter discrecional de la conducta humana, para ello diferenciamos entre
una etapa o fase interna y una fase o etapa externa. La fase interna comprende una conducta
anticipatoria de meta o resultado, hablamos de una etapa meramente psicológica cuyas
conductas no son observables de inmediato.

En la fase externa, la conducta es manifestada objetivamente, ocasionando un cambio

en el mundo externo y en dirección al cumplimiento de la meta o resultado. Para el derecho
penal, ambas fases son valoradas cuando se produce la comisión de un tipo con tendencia
interna relevante, Ej. asesinato para encubrir u ocultar otros delitos.

1
JESCHECK, Hans-Heinrich, Tratado de derecho penal. Parte general (4a ed., trad. José Manzanares, Comares,
Granada, 1993) p. 160.
2
MUÑOZ CONDE, Francisco, Teoría general del delito, cit., p. 15.
3
ROXIN CLAUS, Derecho Penal parte general, fundamentos de la estructura de la teoría del delito, cit., p. 234.
6
 2. Tipicidad y el tipo.
El comportamiento humano, para considerarse delictivo tiene que reunir
determinados caracteres que se encuentran descritos, sea en algún o algunos supuestos
de hecho contenidos en el catálogo de delitos y penas. A estos supuestos se conoce
como tipos penales y la adecuación de la conducta humana, se le conoce como
tipicidad. La tipicidad es la adecuación de un hecho cometido a la descripción de que
realiza la ley penal4.

En palabras de MUÑOZ CONDE, el tipo es la descripción de la conducta prohibida

que lleva a cabo el legislador en el supuesto de hecho de una norma penal 5. Por otro lado,
HANS WELZEL sostiene que: el tipo es la descripción concreta de la conducta prohibida6.

La ciencia penal alemana realiza la separación del tipo, considerándose el tipo objetivo
y subjetivo7. Como se dijo en líneas anteriores, la acción contiene dos fases, una interna y otra
externa. Para efectos de la acción típica, se constituye también como una unidad de factores
internos y externos, si bien, no se pueden desligar. Ambas fases de la acción típica contienen
peculiaridades. Por eso hablamos de tipos puramente objetivos como “cosa ajena” y
subjetivos como “animo de enriquecimiento ilícito”. Someramente haremos una descripción
de la estructura y contenido del tipo objetivo y subjetivo.

2.1. Tipo objetivo.

El tipo objetivo está conformado por la mención de un sujeto activo del delito, de una
acción típica y por regla general también la descripción del resultado penado 8. Es el caso del
artículo 153° del código penal peruano de 1991 que regula el delito de trata de personas. El
que, mediante violencia, amenaza… acoge, recibe o retiene a otro, …, con fines de
explotación. El vocablo “el que” caracteriza al sujeto activo, mientras que la acción y
resultado se describen como formas de explotación de seres humanos a los que se restringe o
se priva de su libertad, para someterlos a relaciones denigrantes y abusivas9.

Una clasificación sobre el tipo objetivo depende del sujeto activo, para los delitos de
dominio, es decir cualquiera puede ser autor del delito, los tipos comienzan con “el que”
mientras que cuando la autoría es limitada a determinados grupos como es el caso de delitos
de funcionarios. Es así que ROXIN distingue entre tipos comunes y tipos especiales 10.
4
MUÑOZ CONDE, op. cit., p. 39.
5
Loc. cit.
6
VILLA STEIN, Javier. Derecho Penal parte general, (ARA editores, Lima, 2014) p. 277.
7
ROXIN Claus, op. cit., p.303.
8
Ibid., p. 304.
9
PRADO SALDARRIAGA, Víctor. Delitos y penas, una aproximación a la parte especial. Ideas, Lima, 2017, p. 89.
10
ROXIN, Claus. Op cit., p. 304
7
Ampliando la clasificación y en base a la acción encontramos tipos de resultado y tipos de
mera actividad.

Para la realización del tipo no basta la concurrencia de una persona con actuar
determinado y el resultado producido, sino que ha de comprobarse que tal resultado es obra
del autor. Se requieren criterios jurídicos de valoración entre las conductas causales para el
resultado, lo que conlleva a la denominada imputación al tipo objetivo.

Tenemos establecido al sujeto activo, el resultado, el necesario nexo causal de

imputación entre ambos. A parte de ello existen elementos que corresponden al caso concreto
cuyo contenido se encuentra en la parte especial del catálogo de delitos y penas, asimismo,
será labor del juzgador evaluar caso por caso y realizando una interpretación conforme al
ámbito de protección del tipo correspondiente. El tipo penal se formula en base a elementos
descriptivos y normativos:

2.1.1. Elementos del tipo.

2.1.1.1. Elementos descriptivos.
Referido a los hechos de la realidad natural, es decir, aquellos hechos que son
observables o deducibles. Su contenido proviene del ámbito del ser en el sentido
de las ciencias naturales11.
2.1.1.2. Elementos normativos.
Los elementos normativos, son aquellos que comportan una valoración jurídica
o sociocultural. La característica que distingue al elemento normativo es, su “no
percepción sensorial y comprobación solo en virtud de una valoración”12.

2.2. Tipo subjetivo.

Originariamente la opinión dominante respecto a los elementos que configuraban el tipo,
eran de carácter puramente objetivos; sin embargo, actualmente se ha impuesto la concepción
de que también hay un tipo subjetivo, compuesto principalmente por el dolo y tipos
adicionales al dolo. Lo que importa aquí, es la voluntad del actor, el elemento emotivo y su
conciencia de actuación, en el caso de los delitos dolosos, observamos el aspecto cognitivo.
Para los delitos culposos es pertinente observar la insuficiencia de conciencia de la
peligrosidad del acto. Existen supuestos de subjetividad específicos como son: el ánimo de

11
ROXIN, Claus. Teoría del tipo penal. Tipos abiertos y elementos del deber jurídico, Depalma, Buenos Aires,
1979, p. 63.
12
ROXIN, Claus. Teoría del tipo, Op. cit., p. 63.
8
lucro en los delitos de asesinato o el conocimiento del vínculo como en el caso de los delitos
de parricidio.

2.2.1. Clases de tipos.

La clasificación se da por la posición que adoptan los elementos del tipo y pueden
ser de diversas maneras:
2.2.1.1. Por la modalidad de la acción
a. Encontramos a los tipos de resultado y los de mera actividad. La diferencia principal
es que; en los primeros, a la acción le sucede un resultado, es decir existe una
separación en el espacio-tiempo respecto a la conducta y al resultado, pues en estos
tipos se produce una modificación del mundo externo. Por ejemplo, el delito de
homicidio, art. 106° CP. Por otro lado, en los tipos de mera actividad, la conducta y el
resultado no exige la separación espacio-tiempo, pues en los tipos de mera actividad
no se requiere un resultado, ya que el tipo se consuma con la sola actividad del agente.
Ejemplo, el allanamiento ilegal, art. 160° CP.
Los tipos de resultado y actividad, admiten la configuración de delitos que pueden ser:
Instantáneos; como el caso de las lesiones y homicidio cuya consumación se da
cuando se produce el resultado. Permanentes; como puede ser el secuestro o la trata de
personas, mientras dure. Y de estado; el tipo describe la producción del estado y no su
mantenimiento.
b. Siguiendo con el estudio de los tipos penales por la modalidad de la acción,
encontramos los tipos de acción y omisión. Estamos frente a un tipo de acción cuando
su realización está prohibida13. Los tipos de omisión se caracterizan porque el tipo
exige intervenir ordenando determinada conducta que la ley considera adecuada a la
defensa de un determinado bien jurídico. Esto se evidencia en el carácter normativo a
partir de normas prohibitivas y las imperativas14. Los delitos de omisión pueden
clasificarse en delitos de omisión propia o pura o de omisión impropia o de comisión
por omisión. Pero por temas de espacio y pertinencia no ampliaremos estos conceptos,
pues nos interesan recordarlos de manera general.
c. Una tercera clase siguiendo la línea precedente respecto a los tipos por la modalidad
de la acción, la encontramos en los tipos de actividad y los de resultado. Los de
actividad o de medios determinados se encuentran vinculados con la conducta del
actor, el modus operandi, la voluntad se manifiesta de un determinado modo. Los

13
VILLA STEIN, Javier. Derecho Penal parte general, (ARA editores, Lima, 2014) p. 283.
14
Loc. cit.
9
 tipos de resultado son aquellos que son independientes de la conducta, pues lo que
interesa es el fin. Ej. homicidio.
d. Finalmente encontramos a los tipos de un acto, de pluralidad de actos y alternativos.
Será un acto cuando el tipo describe una sola acción con la que queda perfeccionada la
realización. El tipo de pluralidad de acto describe variados supuestos de hecho
concurrentes, para la realización plena del tipo se requieren varios actos. En los tipos
mixtos se tratan de una figura delictiva que integra diferentes modos, mediante
cualquiera de los cuales puede realizarse el tipo. Como el caso de la trata de personas.
Estos tipos mixtos se subdividen en: tipos mixtos acumulativos y tipos mixtos
alternativos. Siendo los acumulativos aquellos que exigen la realización de dos de las
proposiciones o modalidad de comisión debe dar lugar a la apreciación de dos delitos
en concurso15. Los tipos mixtos alternativos, por el contrario, será la comisión única.
2.2.2. Por los sujetos
2.2.2.1. Tipos de dominio del hecho y de infracción del deber.

Son tipos de dominio o tipos comunes cuando este puede ser realizado por cualquier
persona, en cambio cuando se exige cierta cualidad en el sujeto activo estamos ante un
tipo especial.

Los tipos especiales tienen una subclasificación en especiales propios o impropios.

Son propios cuando el tipo solo puede realizarlo excluyentemente una persona cualificada.
Ej. funcionario público. Son tipos especiales impropios aquellos que pueden ser realizados
por cualquier persona y además de manera especial un sujeto calificado, en el último caso
la consecuencia jurídica se agrava. Ej. formas agravadas de la Trata de personas, art. 153°
A, inc. 1, si el agente comete el hecho abusando del ejercicio de la función pública.

2.2.2.2. Tipos de mano propia

Pretendemos no adentrarnos en el tema, pues al tratarse esta investigación de un tema

específico de la parte especial (el delito de trata de personas y las formas agravadas) nos
limitamos diciendo que los tipos de mano propia son aquellos que describen un contacto
personal o la realización personal del tipo, descartando la instrumentalización de un
tercero16. Ej. el delito de violación, art.170° CP.

2.2.2.3. Tipos de autoría y participación

15
GIL GIL, Alicia. Los tipos mixtos y su clasificación, en Rev. de Derecho penal y criminología, 2 a época, N°
extraordinario, 2000, pp. 77 a 92.
16
VILLA STEIN, Javier. Op. cit., p. 286.
10
 Se considera autor a quien de modo personal y directo realiza la conducta o
instrumentalizando a un tercero (autoría mediata) si la conducta es realizada por varios
autores o sujetos activos, hablamos del supuesto de coautoría. Los tipos de participación
contemplan la inducción o la cooperación con el sujeto activo17.

2.2.3. Por el bien jurídico

Venimos realizando una descripción somera sobre las clases de tipos que se
encuentran en el catálogo de delitos y penas, entre ellos se mencionó a los tipos según la
modalidad de la acción, según el sujeto y finalmente nos corresponde analizar los tipos
por el bien jurídico, consideramos aquí a los tipos de lesión y los tipos de peligro.

2.2.3.1. Tipos de lesión

El tipo exige el daño, lesión o menoscabo sobre el bien jurídico protegido, estamos
ante un tipo de lesión. Ej. delito de lesiones, art. 121° CP.

2.2.3.2. Tipos de peligro

El tipo se consume sin necesidad de dañar el bien jurídico protegido, basta para su
realización su puesta en peligro. Se distinguen dos tipos: tipos de peligro abstracto,
cuando no se exige en la situación específica un peligro específico. Y los tipos de
peligro concreto, cuando la conducta descrita pone en riesgo o peligro efectivo el bien
jurídico protegido.

2.3. Funciones del tipo:

a. Función garantista.
Esta función está vinculada con el precepto “nullum crimen, nulla poena sine lege”
solo la ley escrita es fuente del tipo. El tipo legal obedece al pensamiento de
determinación o por lo menos de determinabilidad precisa de la descripción del ámbito
situacional a que se refiere la norma 18. El ciudadano entonces, sabe o conoce qué es lo
que la ley obliga y qué prohíbe.

17
VILLA STEIN, Javier. Op. cit., p. 286.
18
BUSTOS RAMIREZ, Juan. Manual de Derecho Penal, (Ariel, Barcelona, 1989) p. 159.
11
 b. Función indiciaria
La realización del tipo nos anticipa la probabilidad de que la conducta sea
antijurídica19. Es una función prejudiciada, en suma. La tipicidad opera entonces como
ratio cognoscendi de la antijuridicidad, pues se buscará determinar si el acto típico
estuvo o no amparado por una norma en este caso permisiva, nos referimos a un
supuesto de legítima defensa20.

c. Función educadora.
El código Penal, cuyo contenido e información de los tipos penales, informan al
ciudadano sobre las conductas obligadas y las que son prohibidas desde la estimación
de los bienes jurídicos21. De esta manera se busca la prevención de conflictos sociales
en los que consisten los quebrantos de las normas vigentes.

3. Antijuridicidad.
La antijuridicidad es la contrariedad al derecho en su conjunto, este elemento del delito no
configura o determina si un comportamiento es merecedor de una pena, lo que interesa aquí es
mediante un examen sistemático, determinar si la conducta estuvo de acuerdo con el
ordenamiento jurídico o no.

WELZEL, consideraba a la antijuridicidad con un juicio negativo de valor sobre la

conducta típica. Por su parte, JESCHECK. La antijuridicidad es la violación por parte del
comportamiento, del deber de actuar o de omitir lo que establece la norma jurídica.

3.1. Antijuridicidad e injusto

La antijuridicidad es un concepto unitario que abarca todo el orden jurídico, se puede

hablar de injusto civil e injusto penal. El derecho penal emplea la expresión “tipo de injusto
para tratar las conductas penalmente relevantes”22.

3.2. Antijuridicidad formal y antijuridicidad material

Una primera diferencia entre estos tipos de antijuridicidad se produce respecto a la

contradicción del orden jurídico y el criterio de ofensa al bien jurídico. Es, así pues, estaremos
frente a una antijuridicidad formal cuando el comportamiento del agente contradice el

19
VILLA STEIN, Javier. Op. cit., p. 288.
20
Ibid.
21
Ibid.
22
Ídem., p. 405.
12
ordenamiento jurídico y será una antijuridicidad material cuando se la oposición entre acción
y norma, se le añade el mencionado criterio de ofensa al bien jurídico.

Nuestro ordenamiento jurídico vigente por el rechaza ese paralelismo antes mencionado,
pues la esencia de la antijuridicidad es la ofensa a un bien jurídico protegido por la norma que
se infringe en este caso por realización de la acción 23. Es así, en el artículo IV del Título
preliminar del Código penal peruano establece que la pena precisa necesariamente la lesión o
puesta en peligro de bienes jurídicos tutelados por ley (cursivas añadidas) en ese sentido el
ordenamiento jurídico opta por la tesis unitaria (formal y material) de la antijuridicidad.

Es por ello que, para calificar una conducta de antijuridicidad, debe reunir los requisitos
normativos preceptuados en la norma y que realice el injusto tipificado en él.

3.3. Antijuridicidad de lesión y antijuridicidad de peligro

El injusto puede lesionar o poner en peligro un determinado bien jurídico, ambos son
conceptos normativos, para el primer caso comprende bienes tangibles e intangibles (honor).
Para el segundo caso, el juicio de peligro descansa en un criterio probabilístico de lesión
afectiva, el juicio de peligro se realiza ex-ante, esto implica una aproximación al
acontecimiento concreto24.

3.4. Disvalor de la acción y disvalor de resultado

Para que la conducta se repute de antijurídica debe reunir dos condiciones. Ser en sí misma
desvalorada (disvalor de la acción) y lesionar o poner en peligro bienes jurídicos protegidos
(disvalor de resultado)25

3.5. Causas de justificación

Siguiendo a JACKOBS nos dice que las causas de justificación son los motivos jurídicos
bien fundados para ejecutar un comportamiento en sí prohibido26.

Es conveniente analizar rápidamente las causas de justificación, pues la labor doctrinaria y

jurisprudencial nos delimitan un universo de análisis (legítima defensa, estado de necesidad
justificante, consentimiento) por otro lado, las causas específicas de justificación en la
doctrina y ley penal peruana son:

23
MUÑOZ CONDE y GARCÍA ARÁN, Derecho Penal. Parte general (2 a ed., Tirant lo Blanch, Valencia, 1996) p.
319.
24
VILLA STEIN, Javier. Op. cit., p. 407.
25
HUERTA TOCILDO, Susana. Sobre el contenido de la antijuridicidad, (Tecnos, 1984) p. 24.
26
JACKOBS, Günther. Derecho penal. Parte general. Fundamento y teoría de la imputación (Marcial Pons,
Madrid, 1995) p. 419.
13
 3.5.1. Legítima defensa

El principio rector de la legitima defensa sostiene que el derecho no puede ceder ante el
injusto27. Los requisitos a seguir de la legitima defensa son:

a. Agresión ilegitima.
b. Necesidad racional del medio empleado para impedir la agresión ilegitima o repelerla.
c. Falta de provocación suficiente28.

3.5.2. Estado de necesidad justificante

El estado necesidad justificante contenido en el artículo 20° inc. 4 del Código penal
peruano y por el cual se exime de responsabilidad penal a quien; ante un peligro actual e
insuperable de otro modo, que amenace la vida, la integridad corporal, la libertad u otro
bien jurídico, realiza un hecho destinado a conjurar dicho peligro de si o de otro 29 (cursivas
añadidas)

Requisitos:

a. Que el mal causado sea menor que el que se quiere evitar.

b. Que la situación de necesidad no haya sido intencionalmente provocada.
c. Que el sacrificado no está obligado a sacrificarse.

Nos limitamos a solo mencionar los requisitos precedentes, pues desarrollar una
investigación con mayor detalle en los temas del derecho penal correspondiente a la parte
general nos desviaría de nuestro objetivo principal que es el análisis dogmático y
jurisprudencial del delito de trata de personas y sus formas agravadas.

3.5.3. Obrar por disposición de la ley, cumplimiento del deber o en ejercicio

legítimo de un derecho

Las modalidades que prevé en este caso nuestro Código penal vigente en su artículo 20°,
inc.8. son:

a. Obrar por disposición de la ley.

b. Ejercicio legítimo de un derecho.
c. Ejercicio de un oficio o cargo.

27
JESCHECK, Hans-Heinrich, Tratado de derecho penal. Parte general (4a ed., trad. José Manzanares, Comares,
Granada, 1993) p. 301.
28
VILLA STEIN, Javier. Op. cit., p. 416.
29
Ídem., p. 423.
14
 3.5.4. Consentimiento

Este supuesto exime de responsabilidad penal a quien actúa con el consentimiento válido
del titular del bien jurídico de libre disposición 30 el consentimiento debe reunir determinados
requisitos, tales como:

a. Capacidad natural de discernimiento, que permita al otorgante el alcance del mismo.

Aquí se debe tener en cuenta la edad del otorgante, para el caso de Violación por
ejemplo (art. 173 CP), no es válido alegar consentimiento frente a un menor de 14
años de edad.
b. Exteriorización del consentimiento por cualquier medio.
c. El consentimiento debe ser previo.
d. No se exige que el agente conozca el consentimiento.
e. La coacción excluye el consentimiento.

Habiendo desarrollado conceptos sumamente básicos de la parte general del derecho penal
y la teoría del delito, siendo más precisos. Conviene estudiar la culpabilidad y la
responsabilidad penal, elementos parte de la configuración del delito vinculados estrictamente
con el agente o sujeto activo.

Culpabilidad

La culpabilidad se refiere al juicio de reproche que se formula contra el responsable del

delito.

La determinación del comportamiento penalmente prohibido requiere una

interpretación integral de la ley penal que vincule al tipo de la parte especial con las llamadas
causas de exclusión del injusto que regula la parte general. La única antijuricidad penal es la
que se tipifica.31

Según la doctrina dominante se analizaría después del injusto y a consecuencia de este,

y consistiría en verificar la concurrencia de 3 condiciones que permitirían afirmar que el
sujeto pudo adecuar su comportamiento a la norma penal y que por tanto el delito es obra
suya.

30
Ídem., p. 431.
31
MEINI, Iván. Lecciones de Derecho Penal Parte General- Teoría Jurídica del Delito (Fondo Editorial de la
Pontificia Universidad Católica del Perú, 2014) p. 64.
15
Para afirmar la culpabilidad la doctrina requiere la concurrencia de 3 elementos: la
imputabilidad, que constituye su presupuesto, la posibilidad de conocimiento del orden
jurídico o conciencia de la antijuridicidad y exigibilidad.

Con relación al estudio de la culpabilidad la doctrina suele diferenciar 2 caminos o

enfoques para su estudio: 32

a) La culpabilidad en un sentido amplio (como principio)

Puede definirse la culpabilidad como el conjunto de presupuestos que fundamentan la
reprochabilidad personal de la conducta antijurídica. La culpabilidad en el sentido
amplio se encuentra regulado en el art. VII del Título Preliminar del Código Penal, la
misma que es expresada en el axioma “no hay pena sin culpabilidad” (nullum crimen
sine culpa).
Este principio indica que si es cierto se necesita una vinculación del hecho con el
actor, también es cierto que esa vinculación tiene un límite que es el principio de
proporcionalidad regulado en el art. VIII del Título preliminar, en el sentido que debe
sancionarse en función al de la gravedad del injusto cometido.
De este principio se desprenden 3 consecuencias:
 Que no hay responsabilidad objetiva por el mero resultado.
 Que la responsabilidad es por el acto y no por el autor.
 Que la culpabilidad es la medida de la pena.

b) La culpabilidad en sentido estricto (como categoría dogmática)

La teoría del delito es un sistema de filtros que sirve para que solo pueda superarlo el
poder punitivo que presenta características de menos irracionalidad, la mera existencia
de un conflicto criminalizado, no es suficiente para afirmar la existencia de un delito,
cuando no pueda vincularse a un autor en forma personalizada, puesto que la
criminalización secundaria siempre lo es de una persona.
La culpabilidad como categoría sistemática del delito, es una culpabilidad jurídica y
no una culpabilidad ética, es decir, el objeto del reproche es una acción disconforme
con el Derecho no con la moral.
La culpabilidad es el ámbito en el que se comprueban las posibilidades psíquicas de
motivación normal del autor de un comportamiento antijurídico por parte de la norma
32
REATEGUI SÁNCHEZ, James. Tratado de Derecho Penal- Parte General (Legales Ediciones) p. 350.
16
 penal, la posibilidad de la motivación normal está ligada necesariamente a la figura del
“hombre promedio”, que es un modelo de lo que se espera de un individuo en una
sociedad determinada.
Como elemento dogmático del delito, la culpabilidad constituye un elemento
imprescindible para la calificación de una conducta como delictiva.

La doctrina aún hoy dominante fundamenta por ello el criterio de la culpabilidad no

ontológicamente, sino de modo normativo: La idea de libertad individual y de la
responsabilidad del hombre adulto con capacidad mental normal es indudable realidad
en nuestra conciencia social y moral.33

La culpabilidad tal y conforme se la entiende en la fecha se configura sobre la

aceptación a priori de la libertad volitiva del autor y sobre las necesidades sociales de
la pena, no se trata de un reproche ético individual orientado a la capacidad personal
del autor, sino una imputación externa de responsabilidad orientadas a las necesidades
sociales.

Responsabilidad penal
Es la consecuencia jurídica cuando existe una violación de la ley, realizada por un
sujeto imputable o inimputable que lleva a término actos previstos como ilícitos, lesionando o
poniendo en peligro un bien material o la integridad física de las personas.

La responsabilidad penal la impone el Estado, y consiste en una pena que busca

castigar al delincuente e intentar su reinserción para evitar que vuelva a delinquir.

Varias teorías se han elaborado históricamente para buscar el fundamento último de la

responsabilidad penal. Se considera que el hombre imputable es un hombre consciente, libre y
que actúa movido por su voluntad, la cual permite al individuo comportarse de modo distinto.
A partir de aquí las teorías elaboradas al respecto pueden clasificarse así34:

a) Para la escuela clásica, que tiene su anclaje en la Edad Media y fue elaborada por
los teólogos de aquel tiempo, esta responsabilidad se basaba en el libre albedrío de la persona
y en la responsabilidad moral.

33
PIERRON, Walter. “Problemas principales y tendencias actuales de la teoría de la culpabilidad” Rev. de
Derecho y Ciencia Política, vol. 54-55, UNMSM.
34
GAVIRIA LONDOÑO, Vicente Emilio. Responsabilidad Civil y Responsabilidad Penal,2005. XXVII Jornadas de
Derecho Penal. Bogotá, Universidad Externado de Colombia.
17
 b) El positivismo niega el libre albedrío del individuo dado que vive en sociedad,
donde está limitado, de modo que si está determinado a cometer un delito la sociedad tiene
que defenderse ante ese comportamiento y ante la temibilidad del sujeto, que habrá de
responder por ello. El fundamento de la responsabilidad criminal sería, entonces, la
responsabilidad social. Es la doctrina del determinismo.

c) Entre el libre albedrío clásico y el determinismo positivista, algunos autores

buscaron posturas intermedias como Von Liszt, que fundó la responsabilidad penal en la
facultad de obrar normalmente, u otros autores que llevaron la responsabilidad penal, además
de a la responsabilidad social, a la capacidad para sentir la coacción psicológica de la
amenaza.

La responsabilidad penal es siempre subjetiva y se refiere a la posibilidad de atribuir

una pena o una medida de seguridad a un determinado autor de un hecho ilícito.

La responsabilidad penal es personalísima, siempre se responderá por el hecho propio,

jamás por el ajeno.

18
 III. DELITOS CONTRA LA LIBERTAD.
Para entender el fondo sobre el cual versa el presente trabajo, se debe tener en cuenta los
siguientes criterios

1. Antecedentes
A lo largo de la historia del Derecho, partiendo desde Roma, donde podemos apreciar que
todos los atentados frente a la libertad, encontramos la figura de crimen vis un concepto
esencial que refiere SOLER, citando a MOMMSEN, a la fuerza o la prepotencia “por medio
de la cual una persona, ora constriñe físicamente a otra a que deje realizar un acto contra su
voluntad, ora cohíbe esta voluntad mediante amenaza de un mal, para determinarla a ejecutar
a no ejecutar una acción.”35 distinguiéndose después dos formas: vis pública, para reprimir
coacciones de ese carácter, coma la sedición ; vis privata, donde quedan comprendidas la
cárcel y la violencia privadas. Fue particularmente considerada la figura de amenazas
simbólicas. Dentro de una cronología paralela, el Derecho Germánico incluyó la figura
Hausfriedenbr-uch en la noción general de turbación de la paz la violación de domicilio a
modo de castigo. En la edad posterior, hacemos referencia a la Edad Media, podemos
percatarnos de una notable la decadencia de la libertad bajo los regímenes despóticos, siendo
un triste ejemplo de arbitrariedad las famosas lettres do, cachet franeesas.

DONNA36 plantea que la manera de darle un contenido autónomo y sistemático a estos

delitos, bajo el nombre de delitos contra la libertad, tienen razones históricas, las cuales
surgen en el momento en que la libertad del hombre pasa a ocupar un lugar dentro de los
valores humanos. Por lo cual se ve reflejado cuando la libertad empieza a ser considerada
como una atribución del hombre, pero, con carácter inherente per se.

Esto se puede ver reflejado tanto en la Carta Magna (1215) como la garantía de Habeas
Corpus en las legislaciones, debido a que los efectos de estas serían garantizar la libertad de
las personas. Actualmente, nadie pone en duda que la libertad como derecho de la persona
humana, por primera vez fue reconocida en la sección primera de "la Declaración de
Derechos de Virginia", del 12 de junio de 1776, en la cual se indica "que todos los hombres
son por naturaleza igualmente libres e independientes y tienen ciertos derechos innatos, de los
cuales, cuando entran en Estado de sociedad, no pueden, por ningún pacto, privar o desposeer
a su posteridad: a saber, el goce de la vida y de la libertad, con los medios para adquirir y

35
SOLER, Sebastián. Derecho Penal Argentino, t. IV (10 a ed. Tea, Buenos Aires, 1992) p. 4.
36
DONNA, Edgardo. Derecho Penal. Parte Especial, t. II-A (RUBINZAL -CULZONI EDITORES, Buenos Aires, 2001)
p. 107
19
poseer la propiedad, y buscar y conseguir la felicidad y la seguridad" 37, razonamiento
evidentemente liberal, cuyos cimientos se encuentran en la obra del filósofo y padre del
liberalismo moderno, John Locke (Segundo Tratado sobre el Gobierno Civil, 1689) seguida
por la Declaración de los Derechos del Hombre y del Ciudadano, proclamada en el siglo
XVIII en Francia. Cabe destacar que esto tiene una larga tradición histórica en Inglaterra, que
arranca de la Carta Magna (1215), pasando por la Petition of Right (1628), el acta de Habeas
Corpus (1679) y el Bill of Right (1689).

El Dr. Camaño, conocido como Juan Almaviva nos relata grosso modo la etapa moderna
vislumbrándonos las primeras ideas de la libertad, surgieron con los filósofos del derecho
natural (GROZTO, PUFFENDORF, BLACKSTONE, SPEDALIERI); los primeros gérmenes
de una tutela penal especial de los bienes de libertad, con los penalistas reformadores,
(MONTESQUIEU, BECCARIA, FILANGIERI). El intento inicial clasificatorio, típicamente
moderno, corresponde a los juristas alemanes, entre ellos FEUERBACH. Pero el progreso
máximo de la materia estaba reservado a CARRARA, que para individualizar un delito como
ofensa a la libertad se vale de un doble criterio: debe tratarse positivamente de un
impedimento a la libertad; mas negativamente se excluyen los hechos en los cuales dicha
lesión no constituye sino un medio para otra lesión ulterior38.

Para tener una idea menos difusa de la libertad, el maestro Fernández Sessarego teniendo
como referencia a los existencialistas como Kierkegaard, quien brindó una idea- desde su
pensamiento- negando que la libertad consistía en “alcanzar esto y aquello en el mundo, de
llegar a rey y a emperador y a vocero de la actualidad sino la libertad de tener en sí mismo la
conciencia de que él es hoy libertad” la cual brindo en el maestro la idea de “verse así” y
deslindar la libertad en dos momentos, el primero, se nos presenta de un lado como ser del
hombre y fuente de decisiones subjetivas, y el segundo, como proyección o ejercicio de la
misma en la experiencia. Es decir, una libertad que es el ser mismo del hombre, su centro
espiritual, y una libertad que se proyecta al exterior, que se fenomenaliza 39. Entendiendo lo
último como un comportamiento.

Esto es consecuente con lo planteado por Sartre, el cual también expresa que, “la
libertad se hace acto”, por lo que, “el acto es la expresión de la libertad.”40
37
SALINAS SICCHA, Ramiro. Derecho Penal. Parte especial, (Lima, Estudio dogmático integral del Código Penal
Peruano) p. 489-490 https://es.scribd.com/doc/143532448/Libro-Completo-de-Ramiro-Salinas-Siccha-especial
38
CAMAÑO ROSA, Antonio. Anuario de derecho penal y ciencias penales. Delitos contra la
libertad, Dialnet, Accedió 09 de octubre de 2019
39
FERNÁNDEZ SESSAREGO, p. 6.
40
SARTRE, Jean Paul. El ser y la nada, Tomo III (Editorial Ibero Americana, Buenos Aires, 1949) p. 16.
20
 Además, como ya se expresó en anterioridad, las ideas libertarias que se gestaron con
el iluminismo y la Ilustración, influyeron de tal manera en el codificador, que elevó a la
"Libertad", como un bien jurídico macro lo que explica, en parte, la agrupación de la manera
en que lo ha hecho la ley. Esto se puede visualizar tanto en el marco constitucional como en el
ámbito penal, por ende, se entiende que, el bien jurídico protegido de libertad es la misma
emanada constitucionalmente.

2. Aspectos Generales.
Carrasca piensa que después del derecho a la conservación de la propia integridad física y
moral, el que inmediatamente sigue por orden de importancia es la libertad individual, vale
decir, la permanente facultad que tiene el hombre de ejercer las propias actividades, tanto
físicas como morales, en servicio de sus necesidades y con el fin de alcanzar su destino en la
vida terrenal.

Como señala FONTAN, la libertad no es un derecho absoluto, sino está constituida por un
conjunto de derechos que el individuo puede ejercitar y cuyo límite está fijado, precisamente,
por el ejercicio de los demás y las restricciones indispensables para el desenvolvimiento de la
vida en comunidad. Por otro lado, todo lo cual resulta de las imposiciones del ordenamiento
jurídico, tendientes a mantener el orden social y a evitar la lesión de los derechos ajenos. No
puede postularse, un libre albedrío absoluto, más bien acogemos la filosofía kantiana (donde
nuestra libertad termina cuando inicia la libertad del otro). Se debe tener en cuenta que, la ley
penal no protege la libertad en un modo abstracto, sino lo realiza mediante la tipificación de
actos que lesionan específicamente un grupo de derechos inherentes a ella. No es de menos
repetir lo que aclara FONTAN que así tutelados, en conjunto, no constituyen la libertas;
también forman parte de ella muchos otros, tales como el derecho a la vida, a la integridad
sexual, al patrimonio, etc. Protegidas por otras figuras del Código. Este agrupa aquí los
hechos que lesionan de modo único o preponderante solo una parte de los derechos que
constituyen la libertad41

Se debe afirmar que los delitos que se incluyen en este título, que responden al bien
jurídico libertad, tienen que ver con la idea de libertad protegida constitucionalmente. Esto
lleva a que deba ser entendida en un sentido muy amplio, como las defensas del individuo
frente al Estado y, a veces, contra el propio particular. Se trata, entonces, de diversas formas
de alentar contra la libertad, en las cuales las personas se ven sometidas a las acciones de otro,
de manera negativa, o no pueden realizar su voluntad ya que un tercero se interpone, sin
perjuicio de que también estén en juego otros bienes jurídicos, que asimismo son lesionados o
41
FONTAN, pp., 324-325
21
puestos en peligro. De esta manera, la libertad del hombre aparece tutelada y defendida tanto
frente a otros hombres como frente al Estado42

Para finalizar con los aspectos y tener una mejor concepción de esta, la libertad tiene
trascendencia democrática asegurando personas sin distinción, su pleno desarrollo y su
inserción política como ciudadanos en todo proceso de interacción con otros individuos y con
el Estado. Por tanto, solo a la ley se le concede el poder de restringir y limitar el ejercicio de
esa libertad como una necesidad propia e indispensable de la convivencia social. Es por ello
que, la ley penal funciona como un refuerzo y amparo complementario cuando criminaliza y
reprime conductas que pretenden desconocer, coactar o condicionar ilícita o arbitrariamente
su ejercicio43

3. El Código Penal de 1924, aspectos relevantes.

La promulgación del Código Penal de 1924, significó un cambio substancial en la
legislación penal. El notable progreso en la técnica legislativa al elaborarse las disposiciones
de la parte especial del Código (Libro segundo). Un cambio importante en el catálogo de las
infracciones lo constituye, por ejemplo, la eliminación de los delitos contra la religión católica
y la incorporación de los delitos contra la libertad de creencias y cultos.

También se debe a la influencia helvética el orden en que son reguladas las diferentes
infracciones que, en líneas generales, puede ser descrito de la manera siguiente: primero, los
delitos contra la persona; luego, los que atentan contra la sociedad; y, por último, los que se
dirigen contra el Estado. En el detalle, se presentan algunas diferencias: por ejemplo, el
legislador peruano ha colocado los delitos contra el patrimonio después de los delitos contra
la libertad individual; por el contrario, el suizo lo hace inmediatamente después de los delitos
contra la vida y la integridad corporal.

A veces, la necesidad de distinguir entre los partícipes es eliminada por la calidad personal
de quien colaboró. Así, en relación a los delitos contra la libertad, el honor sexual y los delitos
de corrupción, el art. 211° C.P., estatuye que "los ascendientes, descendientes, afines en línea
recta, hermanos y cualesquiera personas que, con abuso de autoridad, encargo o confianza,
cooperaren a la perpetración de tales delitos, serán reprimidos con la pena de los autores".
(HURTADO)

42
DONNA, pp., 107
43
PRADO SALDARRIAGA, Víctor Roberto. Op. cit., p. 82.
22
 4. Delitos contra la libertad en el Código Penal de 1991.
Los delitos contra la libertad se encuentran tipificados desde el ART. 151 hasta el
ART.183-A en el título IV de la Parte Especial del Código Penal de 1991. Como señala el
argentino Edgardo A. Donna “para que se tipifique el delito en cuestión es necesario que el
autor del agente que ha limitado la libertad de otra persona, no tenga, en el momento del
hecho, derecho para hacerlo. De esta manera, tanto será autor el particular, es decir, la persona
que no tiene facultades para privar o limitar la libertad de otro, como también el funcionario
público que no tenga facultades para hacerlo y realice la detención de otra persona o la
mantenga en ese estado”[CITATION Mor \l 10250 ].44

“En el plano subjetivo es necesario que el autor actúe con conocimiento de que su acción
es abusiva y con la voluntad de restringirla en ese sentido”[ CITATION Mor \l 10250 ]45

Todos los delitos localizados entre los artículos mencionados son dolosos, esto quiere
decir que son cometidos con conocimiento antes del acto y además de encontrarse voluntad en
la acción; en términos simples, el sujeto activo se somete a las consecuencias que este traerá.

Como señala el Juez Supremo y Catedrático en la UNMSM, Víctor Prado Saldarriaga se

tiene que “precisar que tres clases de atentados contra la libertad se presentan históricamente
en la legislación penal peruana como los más frecuentes y sensibles a la población. Sobre todo
por su notoria gravedad, así como por su conexión directa con la inseguridad ciudadana y el
crimen organizado. Nos referimos a los delitos de secuestro, violación sexual y trata de
personas.” [ CITATION Vic17 \l 10250 ]46.

4.1. Violación de la libertad personal.

El capítulo primero del título de los delitos contra la libertad, así como también se señala
en Argentina “comprende, también, figuras en las que el bien jurídico tutelado es la libertad
psíquica o moral en sí misma.”[ CITATION Car09 \l 10250 ]47

La libertad individual es uno de los derechos más importantes, inherentes al ser humano
en sociedad, según el cual, este está facultado a ejercer autónomamente y voluntariamente
sobre las cuestiones esenciales de su vida, haciendo valer sus derechos y respetando sus
obligaciones con la sociedad.

44
[CITATION Mor \l 10250 ]
45
[ CITATION Mor \l 10250 ]
46
[ CITATION Vic17 \l 10250 ]
47
[ CITATION Car09 \l 10250 ]
23
 Así como señala José Luis Diez Ripollés: "Se trata, sin más ni menos, que de concebir al
Derecho Penal no como limitador de la libertad personal sino como su garante, uno de los
medios sociales para hacerla posible"[ CITATION Jos81 \l 10250 ]48

En este capítulo se examinan delitos tales como coacción, secuestro, trata de personas y
sus formas agravadas, explotación sexual, esclavitud y otras formas de explotación.

La "libertad", a diferencia de la integridad corporal (vide supra), sí debe ser entendida lo

restringidamente posible. En principio, por "libertad" no debe entenderse toda manifestación
del bien jurídico comprendida en el Título IV del Libro II del Código penal; de lo contrario
habría que admitir la eximente frente al peligro de menoscabos menores, no equiparables en
modo alguno a la vida o integridad corporal, como simples coacciones, menoscabos a la
intimidad personal o familiar, a la inviolabilidad del domicilio o del secreto de las
comunicaciones, violaciones a la libertad de reunión, expresión o de la libertad del trabajo,
etc. Perturbaciones de esta índole difícilmente son compatibles con la ratio de la eximente, y
en ningún caso quien realice una conducta antijurídica para conjurarlas podrá ser beneficiado
con el efecto exculpante. En cambio, un peligro de menoscabo del bien jurídico-penal
"libertad" de entidad similar a la vida o a la integridad física es identificable en las amenazas a
la libertad individual, propias del delito de secuestro (artículo 152 CP) por ejemplo, o a la
libertad (o indemnidad) sexual, propias de la violación sexual o los actos contrarios al pudor
(artículos 170 ss. y 176 ss. CP). En tal sentido, la eximente podrá aplicarse a quien, ante el
peligro actual de ser violado sexualmente, o para evitar que una persona allegada sea objeto
de un secuestro, se ve precisado a realizar una conducta antijurídica, lesiva de bienes jurídicos
ajenos.[ CITATION Jos04 \l 10250 ]49

A continuación se describen los tipos penales de coacción y secuestro, los cuales

guardan cierta similitud al tipo penal de Trata de personas, siendo estos en conjunto. Delitos
que lesionan la libertad, entendida como bien jurídico que el Derecho penal le otorga
protección.

ART. 151° CP- Coacción

48
[ CITATION Jos81 \l 10250 ]
49
[ CITATION Jos04 \l 10250 ]
24
 El que, mediante amenaza o violencia, obliga a otro a hacer lo que la ley no manda o
le impide hacer lo que ella no prohíbe será reprimido con pena privativa de libertad no
mayor de dos años. (cursivas añadidas)

En este delito, tal y como está expreso en el art. 15° CP, el sujeto activo del respectivo
tipo penal utiliza la violencia para impedir a una persona que realice una acción que no esté
prohibida por la ley, o que se concretice un comportamiento en contra de su voluntad.

ART. 152- Secuestro

Será reprimido con pena privativa de la libertad no menor de veinte ni mayor de treinta
años, el que, sin derecho, motivo ni facultad justificada priva a otro de su libertad personal,
cualquiera sea el móvil, el propósito, la movilidad o circunstancia o tiempo que el agraviado
sufra la privación o restricción de su libertad. (cursivas añadidas)

Este es un artículo que ha ido variando en el tiempo; este delito constituye un atentado
directo a la libertad ambulatoria y de locomoción de cualquier persona. En efecto, este ilícito
anula o restringe significativamente la facultad de movimiento y desplazamiento de la
víctima, la cual queda subordinada a los designios o limites espaciales que le fija el
delincuente. Este último constituye, pues, en torno al secuestrado, un estado de dependencia y
subordinación antijurídica del ejercicio de su libertad ambulatoria y cuya duración temporal
dependerá absolutamente de su voluntad delictiva. De allí que se señale el secuestro como un
prototipo de los delitos permanentes. Es decir, de aquellos que perduran en un estado
antijurídico.

25
 IV. EL DELITO DE TRATA DE PERSONAS.

1. La compleja noción normativa del delito de trata de personas .

El Perú suscribió la Convención de Palermo 50 el 14 diciembre del año 2000 y, mediante

Resolución Legislativa Nº 27527 del 4 de octubre del año 2001, aprueba la Convención de las
Naciones Unidas contra la Delincuencia Organizada Transnacional y sus dos Protocolos.
Dicho acto obliga a nuestro país, en virtud del artículo 5º del tan referido instrumento
internacional, a modificar su legislación interna y adecuarla a la definición otorgada por el
Protocolo de Palermo.

Mediante Ley Nº 28251 de junio del 2004, se modifica el artículo 182º (Título IV “Delitos
contra la Libertad”; Capítulo X “Proxenetismo”) del Código Penal referente al delito de trata
de personas, dicho artículo prescribe: “El que promueve o facilita la captación para la salida o
entrada del país o el traslado dentro del territorio de la República de una persona para que
ejerza la prostitución, someterla a esclavitud sexual, pornografía u otras formas de
explotación sexual, será reprimido con pena privativa de libertad no menor de cinco ni mayor
de diez años...”51

El artículo 153° del Código Penal peruano, modificado por la Ley N° 28950 —sobre la
base de lo estipulado en el Protocolo de Palermo—, define el delito de trata de personas en los
siguientes términos: El que promueve, favorece, financia o facilita la captación, transporte,
traslado, acogida, recepción o retención de otro, en el territorio de la República o para su
salida o entrada del país, recurriendo a: la violencia, la amenaza u otras formas de coacción, la
privación de libertad, el fraude, el engaño, el abuso del poder o de una situación de
vulnerabilidad, o la concesión o recepción de pagos o beneficios, con fines de explotación,
venta de niños, para que ejerza la prostitución, someterlo a esclavitud sexual u otras formas de
explotación sexual, obligarlo a mendigar, a realizar trabajos o servicios forzados, a la
servidumbre, la esclavitud o prácticas análogas a la esclavitud u otras formas de explotación
laboral, o extracción o tráfico de órganos o tejidos humanos, será reprimido con pena
privativa de libertad no menor de ocho ni mayor de quince años. La captación, transporte,
traslado, acogida, recepción o retención de niño, niña o adolescente con fines de explotación

50
Protocolo para prevenir, reprimir y sancionar la trata de personas, especialmente mujeres y niños, que
complementa la Convención de las Naciones Unidas contra la delincuencia organizada transnacional (2000).
Palermo, 12-15 de diciembre
51
Ulloa Diaz, César Humberto y Ulloa Gavilano, José Rubén. (2014) “El delito de trata de personas en el Código
Penal Peruano”, Revista Pensamiento Penal,
www.pensamientopenal.com.ar/system/files/2014/12/doctrina31344.pdf
26
se considerará trata de personas incluso cuando no se recurra a ninguno de los medios
señalados.

Aun cuando la tipificación del delito de trata de personas se basa en la definición

estipulada en el Protocolo de Palermo, la norma penal peruana ha incorporado ciertos
elementos que no están previstos en el mencionado tratado internacional:

a) Se incluye como una de las conductas típicas de la trata de personas la “retención”,

entendida como la privación de la libertad de una persona, sea para que ésta
permanezca en el territorio nacional o para su salida o entrada en el mismo.104
b) Se incluyen nuevos fines para la trata de personas: venta de niños, sometimiento a
la mendicidad y la extracción o tráfico de tejidos humanos.52

1.1 Entendida como delito.

Implica engañar u obligar a una persona con la finalidad de someterla a una
situación de explotación.

1.2 Entendida como Proceso ilícito.

Se inicia con el reclutamiento, continua con el traslado y la acogida, y finaliza
con la explotación de una persona.

2. Descripción típica del delito.

El Código Penal peruano , siguiendo los lineamientos del Protocolo de Palermo, establece
el tipo penal de trata de personas, en base a tres elementos: una “acción”, que consiste en la
captación, el transporte, el traslado, la acogida o la recepción de personas, un “medio” por el
que se realiza la acción (la amenaza o el uso de la fuerza u otras formas de coacción, el rapto,
el fraude, el engaño, el abuso del poder o de una situación de vulnerabilidad o la concesión o
recepción de pagos o beneficios para obtener el consentimiento de una persona que tenga
autoridad sobre otra, y un fin (de la acción) constituido por la explotación.

52
MONTOYA VIVANCO, Yván. Manual de capacitación para operadores de justicia durante la investigación y el
proceso penal en casos de trata de personas. Organización Internacional para las Migraciones (OIM)-Instituto
de Democracia y Derechos Humanos de la Pontificia Universidad Católica del Perú (Idehpucp). Lima, 2012, p.
11.
27
 La técnica legislativa empleada en el art. 153 del Código Penal, permite identificarlo
como un tipo penal alternativo, integrado por seis conductas típicas de igual equivalencia
antijurídica.

El tipo penal de trata de personas, es por definición complejo, lo que dificulta su

determinación en la práctica por los operadores de la justicia, eso se explica por los siguientes
factores:53 El delito de trata de personas se encuentra tipificado en el artículo 153° de la
siguiente manera:

El que promueve, favorece, financia o facilita la captación, transporte, traslado, acogida,

recepción o retención de otro, en el territorio de la República o para su salida o entrada del país,
recurriendo a: la violencia, la amenaza u otras formas de coacción, la privación de libertad, el
fraude, el engaño, el abuso del poder o de una situación de vulnerabilidad o la concesión de pagos
o beneficios, con fines de explotación (venta de niños) para que ejerzan la prostitución, someterlo
a esclavitud sexual u otras formas de explotación sexual, obligarlo a mendigar, a realizar trabajos
o servicios forzados, a la servidumbre, la esclavitud u prácticas análogas a la esclavitud u otras
formas de esclavitud laboral o extracción o tráfico de órganos o tejidos humanos, será reprimido
con pena privativa de libertad no menor de ocho ni mayor de quince años. La captación,
transporte, traslado, acogida, recepción o retención de niño, niña o adolescente con fines de
explotación se considerará trata de personas incluso cuando no se recurra a ninguno de los medios
señalados en el párrafo anterior.

Dada su complejidad se debe tener en cuenta lo siguiente:

a. Varios verbos rectores en la conducta típica: captar, transportar, trasladar, acoger,

recibir o retener a otro, así como proveer, favorecer, financiar, facilitar la comisión del
delito.

b. Varios medios en la conducta típica: la violencia, amenaza u otras formas de

coacción, privación de la libertad, fraude, engaño, abuso de poder o de una situación
de vulnerabilidad, concesión o recepción de pagos o de cualquier beneficio.

c. Varias modalidades descritas al interior del tipo penal: la venta de niños,

adolescentes, la prostitución y cualquier forma de explotación sexual; la esclavitud o
prácticas análogas a la esclavitud; cualquier forma de explotación laboral, la
mendicidad, los trabajos o servicios forzados, la servidumbre, la extracción o tráfico

53
Morillo Herrada, Zósimo Roberto. “El delito de trata de personas y la problemática del consentimiento de la
víctima” (tesis doctoral, UNMSM, 2017), 89.
28
 de órganos o tejidos somáticos o sus componentes humanos; así como cualquier otra
forma análoga de explotación.

d. Afinidad con tipos penales del código penal peruano: en materia sexual, con los
delitos de “favorecimiento a la prostitución(art. 179), “usuario-cliente” (art. 179 A),
“proxenetismo”(art. 181), “explotación sexual comercial infantil y adolescente en
ámbito del turismo” (art. 181 A), “exposición a peligro de persona dependiente”(art.
128), “secuestro para obtener tejidos somáticos del agraviado”(Art.152); y en materia
de tráfico y venta de órganos, con el delito de “intermediación onerosa de órganos y
tejidos” (Art.318 A)

e. Posible vinculación con el tráfico ilícito de migrantes y la organización criminal o

banda criminal: La vinculación entre la trata de personas y el tráfico ilícito de
migrantes se puede dar a nivel transnacional.

3. Tipicidad Objetiva.

3.1.1 Conducta típica.

El tipo de injusto del delito de trata de personas en el Perú se encuentra regulado en el

artículo 153 del Código Penal. Al igual que la mayoría de legislaciones de nuestro entorno
cultural, la tipificación penal peruana responde, en esencia, al modelo planteado por el
Protocolo para prevenir, reprimir y sancionar la trata de personas, especialmente mujeres y
niños, que complementa la Convención de las Naciones Unidas contra la delincuencia
organizada transnacional. De acuerdo con este parámetro internacional, la legislación penal
peruana también define el delito de trata de personas sobre la base de tres bandas
definicionales: las conductas, los medios y los fines.

3.1.2 Sujeto activo.

El sujeto activo del tipo penal contenido en el art. 153 del Código Penal peruano está
definido en los siguientes términos: “El que mediante violencia, amenazas u otras formas de
coacción, privación de la libertad, fraude, engaño, abuso de poder o de una situación de
vulnerabilidad, concepción o recepción de pagos o de cualquier beneficio, capta, transporta,

29
traslada, acoge, recibe o retire a otro, en el territorio de la república o para su salida o entrada
del país con fines de explotación”

La trata de personas constituye un delito proceso «por estar integrado por un conjunto
de eslabones que se inician en la identificación, captación y aislamiento de la víctima, que
puede llegar al extremo de la privación de la libertad» 54. En ese sentido, desde la captación de
la víctima hasta su efectiva explotación, se necesitará, al menos, la participación de más de
una persona, las cuales actuarán a partir de una división de trabajo en la comisión del delito.

El hecho de que varias personas participen en la comisión del delito de trata, ha

determinado que en nuestro país se identifique a este delito como una actividad propia de
grandes organizaciones criminales, que además genera cuantiosas ganancias.

La trata de personas, cuando es cometida por dos o más personas, constituye una
figura agravada (inciso 6 del artículo N° 153-A del Código Penal) a la que le corresponde una
pena privativa de libertad no menor de doce ni mayor de veinte años.

3.1.3 Sujeto Pasivo.

El sujeto pasivo o víctima del delito de trata de personas puede ser cualquier persona.
Sin embargo, a diferencia de lo que ocurre en el caso de personas adultas en los que es
necesario acreditar que se ha recurrido a la violencia, amenaza u otra forma 55 de mecanismo
para movilizar a la víctima de un lugar a otro; en el caso de niños, niñas y adolescentes, la
norma penal brinda un tratamiento especial:

a) El artículo 153° del Código Penal establece que para que se configure el delito
de trata en agravio de niños, niñas y adolescentes, no es necesario que se
recurra a la violencia, amenaza u otra forma de mecanismo para movilizar a la
víctima de un lugar a otro.
b) En las agravantes se establece una mayor penalidad cuando las víctimas son
personas menores de edad:

Si la víctima tiene entre catorce o menos de dieciocho años, la pena privativa de

libertad será no menor de doce ni mayor de veinte años.

54
Estudio Nacional Exploratorio Descriptivo sobre el Fenómeno de Trata de Personas en Colombia. Bogotá,
2009, p. 38. Universidad Nacional de Colombia (sede Bogotá)
55
«Artículo 153° (C.P.): […] La captación, transporte, traslado, acogida, recepción o retención de niño, niña o
adolescente con fines de explotación se considerará trata de personas incluso cuando no se recurra a ninguno
de los medios señalados en el párrafo anterior».
30
 Si la víctima tiene menos de 14 años, la pena privativa de libertad será no menor a 25
años, pudiendo llegar hasta los 35 años, en atención a lo dispuesto por el artículo 29° del
Código Penal.56

Esta mayor protección se encuentra justificada en la situación de vulnerabilidad en la

que se encuentra una persona menor de edad y guarda concordancia con lo dispuesto en los
Principios y Directrices recomendados sobre los derechos humanos y la trata de personas —
elaborados por el Alto Comisionado para los Derechos Humanos de Naciones Unidas—, los
cuales exhortan, entre otras cosas a establecer «penas adicionales a quienes sean declarados
culpables de trata de personas con circunstancias agravantes, incluidos los delitos de trata de
niños»

De conformidad con lo dispuesto por el artículo I del Título Preliminar del Código de
los Niños y Adolescentes (Ley N° 27337), si existiera duda acerca de la edad de una persona,
se le considerará niño o adolescente mientras no se pruebe lo contrario. Esta presunción de
minoridad debe ser observada con especial énfasis en los casos de trata donde, por lo general,
los niños, niñas y adolescentes víctimas se encuentran indocumentados y desarraigados de su
lugar de origen.

El Ministerio Público, en tanto titular de la acción penal y contralor de la legalidad,

tiene la obligación de realizar todas las diligencias pertinentes para garantizar que se
administre justicia en el caso concreto. En esa medida, el fiscal no puede solicitar —de
manera inmediata— el archivamiento del caso porque no se llegó a acreditar la minoría de
edad de la víctima. Antes bien, debe agotar todos los mecanismos existentes para determinar
la edad, recurriendo inclusive a la ciencia médica.

La victima es aquella persona cuyos derechos son afectados como consecuencia del delito.
Es quien ha sido movilizada, privada o limitada de su libertad y quien es sometida a una
situación de explotación. No existe una caracterización determinada de la víctima. Puede ser
una mujer u hombre, de cualquier edad, condición social, etcétera. Aunque existen
excepciones, en los países andinos, se ha constatado que la mayoría de las victimas provienen
de contextos de pobreza y exclusión social.57

56
«Artículo 29°. - Duración de la pena privativa de libertad. La pena privativa de libertad puede ser temporal o
de cadena perpetua. En el primer caso, tendrá una duración mínima de dos días y una máxima de treinta y
cinco años».
57
PRADO SALDARRIAGA, Víctor Roberto. Delitos y penas, una aproximación a la parte especial. (Ideas Solución
editorial, 2017) p. 98
31
 4. Tipicidad Subjetiva

4.1.1 Conducta dolosa

El delito de trata de personas exige la presencia del dolo, pero también la concurrencia
de una tendencia interna trascendente y a la que se alude siempre como una finalidad de
explotación futura de la víctima. Al respecto del art.153.2 del Código Penal, hace un detallado
recuento enunciativo de tales fines ilícitos a los que estima en todos los casos equiparables.
Todos ellos, pueden servir como orientación subjetiva predeterminada del proceso delictivo
del agente. Según el aludido texto legal nacional, se involucra a los siguientes objetivos
perseguidos por los autores de las prácticas de trata:

 El tráfico o venta de niños, niñas o adolescentes.

 El ejercicio de la prostitución u otras formas de explotación sexual.
 El sometimiento a formas de esclavitud o condiciones análogas.
 La mendicidad
 Los trabajos forzados
 La servidumbre
 La extracción o tráfico de órganos o tejidos somáticos o componentes
humanos.
 Otras formas análogas de explotación

Como todo delito de tendencia interna trascendente, la realización material de la

finalidad perseguida no es un requisito para la configuración del delito, siendo suficiente que
dicho objeto ilícito haya guiado la acción delictiva.

La consumación del delito tendrá lugar, con la sola realización instantánea de la

conducta delictiva practicada por el agente. La tentativa es plenamente configurable y punible
conforme a las reglas del art. 16 del Código Penal.

5. El bien jurídico protegido.

El Tribunal Constitucional ha señalado que los bienes jurídicos son “condiciones
necesarias para el desarrollo de la vida del individuo y de la sociedad (…) Tales condiciones
pueden consistir en objetos, materiales o inmateriales, relaciones, intereses o derechos, que en
cualquier caso han de ser socialmente valiosos y por ello dignos de protección jurídica”58.

58
Exp. N° 00012 – 2006-AI/TC, fundamento jurídico N° 30.

32
 En el caso del delito de trata de personas, nuestro legislador ha incorporado al delito
de trata de personas dentro del Libro Segundo, Titulo IV, Capítulo I, que corresponde a los
delitos contra la libertad.
1.1. La libertad personal.
El delito de trata de personas aparece registrado como un delito que afecta de modo
general e inmediato el bien jurídico “libertad”. Si bien existen posiciones que señalan la
pluriofensividad del mismo y, por ende, que protege más de un bien jurídico (v.gr. además de
libertad individual, estaría la vida humana, la integridad personal o la libertad de trabajo, entre
otros)

1.2. La dignidad personal.

El delito de trata de personas supone una violación de los derechos humanos. Esto
implica comprender las distintas maneras en que el flujo de la trata vulnera los derechos
humanos de las personas y entender las obligaciones que consecuentemente se desprenden
para los Estados en virtud del derecho internacional de los derechos humanos. Así mismo,
supone reconocer que los derechos humanos son inherentes a todos los seres humanos, se
fundan en el respeto de la dignidad de la persona humana y son interrelacionados,
interdependientes, e indivisibles. Si bien el delito de trata de personas lesiona el bien jurídico
“libertad”, la dignidad humana no está exenta de verse lesionada por las conductas que
conforman el delito.

2. Otros elementos del tipo penal.

2.1. Medios.
Este enfoque aplicado a la trata de personas implica reconocer que la trata de personas
y las prácticas que lleva asociada suponen, desde todo, una violación de los derechos
humanos.

Esto implica comprender las distintas maneras en que el flujo de la trata vulnera los
derechos humanos de las personas y entender las obligaciones que consecuentemente se
desprenden para los Estados en virtud del derecho internacional de los derechos humanos. Así
mismo, supone reconocer que los derechos humanos son inherentes a todos los seres
humanos, se fundan en el respeto de la dignidad de la persona humana y son
interrelacionados, interdependientes, e indivisibles.

2.2. Fines.
Es el objetivo al cual se orienta las conductas desplegadas con el uso de los medios
antes descritos que, en el caso de la trata de personas, es la explotación a la cual los traficantes
33
someten a sus víctimas, sea esta sexual, de trabajo forzoso, la servidumbre o la venta de
personas u órganos.

2.2.1. Explotación sexual.

Se considera a todo tipo de actividad en que una persona usa el cuerpo de otra para
sacar ventaja o provecho de carácter sexual, basándose en una relación de poder. Esta puede
venir acompañada de una transacción monetaria o en especies (alimentación, educación, entre
otros).

2.2.2. Explotación doméstica.

De acuerdo con el Convenio N° 189 "trabajo doméstico" de la Organización

Internacional del Trabajo (OIT), se trata del trabajo realizado en un hogar u hogares o para los
mismos. Por otro lado, "trabajador doméstico" designa a toda persona, de género femenino o
masculino, que realiza un trabajo doméstico en el marco de una relación de trabajo.

Puede convertirse en una fuente de explotación, en especial ante la falta de

conocimiento de los derechos de las y los trabajadores del hogar, la poca valoración y
reconocimiento social de esta actividad, así como la dificultad de fiscalización y control de la
misma de acuerdo a la naturaleza interna en la que se presta el servicio en el hogar.

2.2.3. Trabajo forzado y servidumbre.

Según la Organización Internacional del Trabajo el concepto de trabajo forzado consta

de dos elementos básicos: Por un lado la ausencia de consentimiento (o falta de voluntad) para
realizar el trabajo (comienzo de la situación de trabajo forzoso); por el otro, la amenaza de
pena (medios para mantener a alguien en una situación de trabajo forzoso)59

2.2.4. Mendicidad.

La mendicidad se presenta como una figura más en la trata de personas, pues involucra
otra forma de explotación y esclavitud, siendo los niños entre los 0 y los 6 años la población
más vulnerable a este tipo de explotación. Esta población es utilizada por personas adultas que
usan a los menores como objeto para inspirar lástima en las personas.

3. Conexidad con otros delitos

El delito de trata de personas presenta similitudes con otras figuras delictivas, por lo
que resulta necesario establecer las distinciones respectivas. En primer lugar, la trata de

59
Conferencia Internacional del Trabajo, Oficina Internacional del Trabajo., & Oficina Internacional del Trabajo,
2005.
34
personas fue relacionada con la figura del tráfico ilícito de migrantes, debido a que en algunos
casos, las víctimas de trata de personas que iban a ser sometidas a explotación ingresaban a
otro país incumpliendo la legislación migratoria respectiva. Sin embargo, esto ya ha sido
superado, dado que el tráfico ilícito de migrantes se encuentra regulado de manera específica
en el art. 303° - A del Código Penal, con un contenido distinto e independiente de la figura de
trata de personas. Asimismo, la trata de personas se llegó a confundir también con el
favorecimiento a la prostitución y proxenetismo, regulados en los arts. 179° y 181° del
Código Penal, lo cual ha sido resuelto precisándose que la trata de personas constituye un acto
previo, que favorece la comisión de los actos de explotación.

4. Autoría y participación.

4.1. Autoría.
Se considera autor de un delito, a quien realiza la conducta típica descrita en el catálogo
de delitos y penas. Tratándose de delitos comunes, basta con la denominación “el que…”
siendo el caso, el autor es aquel que realiza el hecho y podemos establecer como suyo.

El código penal, en su artículo 23°, describe la autoría directa, la autoría mediata o

indirecta y la coautoría.

Artículo 23° CP. El que realiza para sí o por medio de otro el hecho punible, y los que
lo cometan conjuntamente serán reprimidos con la pena establecida para esta infracción.
(como veremos en el siguiente acápite, la penalidad del delito de trata de personas)

Autoría directa: El que realiza para sí. Alude a la autoría directa. El autor domina el
hecho.

Autoría mediata: … o por medio de otro. En este caso se alude a la autoría mediata.

Coautoría: y los que lo cometan conjuntamente, alude a la coautoría, pues existe un

dominio funcional del hecho.

Se considera participe a quien interviene de manera secundaria en la comisión de un

hecho delictivo ajeno.

4.2. Participación.

El participe no tiene el dominio del hecho, ni realiza formalmente el tipo aunque colabore con
su realización. En cuanto a la participación y su fundamento punitivo se debe tener en cuenta
dos criterios:

35
 4.2.1. Criterio de la gravedad de la influencia corrupta sobre el autor
o la culpabilidad.
Estudiosos de la parte general del derecho penal, llaman a este primer criterio
como Teoría de la participación de la culpabilidad, aquí se castiga la acción de haber
convertido en delincuente al autor, en haber culpabilizado al autor60.
4.2.2. Criterio de favorecimiento del hecho.
Llamado también causación, es punible el disvalor de la acción favorecedora
del hecho mismo causante de la lesión del bien jurídico. La ley peruana reconoce dos
formas de participación:
i. La instigación
El artículo 24° CP define la instigación como “el que dolosamente, determina a
otro a cometer el hecho punible” cabe advertir que no es punible la instigación
culposa y el instigador no tiene el dominio del hecho.

ii. La complicidad
En la complicidad pasa algo diferente, aquí es cómplice el quien sin realizar
dolosamente el tipo coopera o ayuda al autor, figuran aquí: la facilitación de
medios, como se ve en los delitos de trata de personas. En la complicidad cabe
determinar el grado e importancia de la cooperación, variando entre
complicidad primaria y secundaria61.
 Complicidad primaria: la cooperación del cómplice primario es
imprescindible, desde el punto de vista objetivo es necesario su aporte, pues
sin el cual el hecho no se hubiera concretado.
 Complicidad secundaria: la cooperación del cómplice secundario no es
imprescindible y sin el cual igualmente podría haberse realizado el tipo62.

Penalidad.
El Código penal peruano establece en su artículo 153° …es reprimido con pena privativa
de libertad no menor de ocho ni mayor de quince años (cursivas añadidas) y en las formas
agravadas del delito de trata de personas 153°-A CP. Admite penas conjuntas (privativa de
libertad e inhabilitación) Se configura una penalidad no menor de doce ni mayor de veinte
años más inhabilitación. La pena privativa de libertad será no menor de 25 años cuando:

60
VILLA STEIN, Javier. Op. cit., p. 388.
61
Ídem., p. 392.
62
Ibid.
36
 1. Se produzca la muerte, lesión grave o se ponga en inminente peligro la vida y la
seguridad de la víctima.
2. La víctima es menor de catorce años de edad o padece, temporal o permanentemente,
de alguna discapacidad física o mental.
3. El agente es parte de una organización criminal.

V. FORMAS AGRAVADAS DEL DELITO DE TRATA DE

PERSONAS
El art. 153-A contiene el catálogo de circunstancias agravantes específicas, las cuales, el
legislador ha alineado en dos grados o niveles:

1. Circunstancias agravantes específicas de primer grado o nivel

Las circunstancias agravantes específicas de primer grado o nivel, están conectadas con
una penalidad conminada conjunta compuesta por pena privativa de libertad no menor de
doce ni mayor de veinte años; y por pena de inhabilitación no menor de seis meses ni mayor
37
de diez años, con las incapacidades reguladas en los incisos 1, 2, 3, 4 y 5 del artículo 36 del
Código Penal. Constituyen indicadores de calificación los siguientes63:

1.1. Según el modo de ejecución del delito:

A él se refieren los incisos 1 y 2:

1. “El agente comete el hecho abusando del ejercicio de la función pública”.

(negritas añadidas)

En este supuesto calificante se toma en cuenta el prevalimento abusivo de la función

pública que ostenta el agente y de la cual se aprovecha para cometer el delito 64. Esta agravante
debiera sustentarse en el especial deber de tutela de los derechos ciudadanos que tiene el
agente en su condición de funcionario público. Para la aplicación de esta agravante, los
operadores de justicia no deberán limitarse a constatar el cargo del agente, sino que deberán
valorar la relación existente entre la función pública que realizan y el especial deber de tutela
frente a la víctima de trabajo forzoso65.

2. “El agente es promotor, integrante o representante de una organización social,

tutelar o empresarial, que aprovecha de esta condición y actividades para perpetrar
este delito”. (cursivas añadidas)

Y en este caso, el sujeto activo también aprovecha ilícitamente en la realización del delito,
las ventajas que le brinda fungir de promotor, integrante o representante de una organización
social, tutelar o empresarial. Por ejemplo, ese sería el caso de quienes tienen a su cargo
albergues estatales de menores o de quienes son miembros de comunidades o sectas
religiosas.66 A efectos de aplicar esta agravante, los operadores de justicia deberán valorar que
la utilización de la persona jurídica implique una mayor peligrosidad de la conducta, en el
sentido de facilitar el acto de sometimiento o el vicio de la voluntad del individuo sometido a
trabajo forzoso67.

a. Por la pluralidad de personas vinculadas por el delito

Corresponden a este indicador agravante los incisos 3 y 6:

3. “Exista pluralidad de víctimas”. (cursivas añadidas)

63
Prado Saldarriaga, Víctor. Op. cit., p. 99
64
Ibid.
65
Organización Internacional del Trabajo. Derecho penal y trabajo forzoso en Perú: Módulo de orientación para
operadores de justicia. Lima, 2015. p.73
66
Prado Saldarriaga, Víctor. Op. cit., p. 99
67
Organización Internacional del Trabajo. Op. cit., p.73
38
 Efectivamente la primera de estas circunstancias se refiere a una pluralidad de víctimas
del ejercicio del acto de la trata, esto es que la conducta delictiva recaiga simultánea o
secuencialmente sobre no menos de dos personas68. La aplicación de esta agravante debe
sustentarse en un mayor desvalor de resultado producto del riesgo creado por los agentes del
delito69.

1. “El hecho es cometido por dos o más personas”. (cursivas añadidas)

Esta agravante específica se configura con la comisión del delito por una actuación
conjunta de dos o más agentes que actúan en forma de autoría funcional o concierto 70. A
efectos de aplicar esta agravante, los operadores de justicia deberán valorar la mayor
peligrosidad que implica en el caso concreto la intervención de varios agentes del delito71.

b. Por la condición de inimputable del sujeto pasivo

A este agravante corresponde el inciso 4:

4. “Edad de la víctima entre catorce y menos de dieciocho años de edad o es incapaz”

En estos casos la agravante se configura cuando la víctima de los actos de trata tiene
un nivel etario entre catorce y menos de dieciocho años de edad o el enfermo mental que no
tiene capacidad de comprender el carácter de los actos a los que es vinculado o de poder
determinarse conforme al entendimiento que tiene de los mismos 72. A efectos de aplicar esta
agravante, los operadores de justicia deberán atender a la especial situación de vulnerabilidad
del sujeto pasivo del delito73.

Cuando es miembro de una comunidad campesina o nativa, pertenece al grupo de

trabajadores migrantes, es mujer, es una persona con discapacidad, es una persona adulta
mayor o se encuentra en una situación de pobreza extrema o cualquier otra situación de
vulnerabilidad. A efectos de aplicar estas agravantes, los operadores de justicia no podrán
limitarse a verificar la condición de la víctima del trabajo forzoso, sino que deberán efectuar
una valoración material de la efectiva situación de vulnerabilidad en la que se encuentra. Es
oportuno señalar que el mero hecho de ser una persona adulta mayor o una mujer, por
ejemplo, no implica estar en situación de vulnerabilidad. Esta condición debe ser evaluada en

68
Prado Saldarriaga, Víctor. Op. cit., p. 99
69
Organización Internacional del Trabajo. Op. cit., p.72.
70
Prado Saldarriaga, Víctor. Op. cit., p. 99
71
Organización Internacional del Trabajo. Op. cit., p.72.
72
Prado Saldarriaga, Víctor. Op. cit., p. 99
73
Organización Internacional del Trabajo. Derecho penal y trabajo forzoso en Perú: Módulo de orientación para
operadores de justicia. Lima, 2015. p.72.
39
cada caso concreto, a efectos de no aplicar innecesariamente una agravante, de cara al
principio de última ratio del derecho penal.74

c. Por la existencia de parentesco u otro vínculo entre el tratante y la

víctima.

Corresponde el inciso 5:

5. “El agente es cónyuge, conviviente, adoptante, tutor, curador, pariente hasta el

cuarto grado de consanguinidad o segundo de afinidad, o tiene a la víctima a su
cuidado por cualquier motivo o habitan en el mismo hogar”. (cursivas añadidas)

A efectos de aplicar esta agravante, los operadores de justicia deberán valorar no sólo la
relación de parentesco o vínculo con la víctima, sino la especial dependencia que existe de
esta última con el sujeto activo del delito, lo que genera un deber de garante en este.75

2. Circunstancias agravantes específicas de segundo grado o

nivel.
La redacción de la norma hecha por el legislador nos permite apreciar dos rangos de penas
privativas de libertad, esto se debe a la necesaria separación de los agravantes en dos grados o
niveles para poder responder a los diversos supuestos en los que se presentan esto casos.

En este segundo grado la pena privativa de libertad es no menor de 25 años, habiendo tres
supuestos agravantes que se desarrollarán a continuación:

a. La producción sobreviniente de un resultado preterintencional

El primer supuesto agravante especifico versa sobre el riesgo al que se pone a la

víctima durante la realización del delito.

1.“La pena será privativa de libertad no menor de 25 años cuando: Se produzca la

muerte, lesión grave o se ponga en inminente peligro la vida y la seguridad de la
víctima”. (cursivas añadidas)

Según nuestro ordenamiento jurídico se consideran como lesiones graves aquellas que
ponen en peligro inminente la vida de la víctima; las que mutilan un miembro u órgano
principal del cuerpo o lo hacen impropio para su función; las que infieren cualquier otro daño
a la integridad corporal o a la salud física o mental que requiera treinta o más días de

74
Organización Internacional del Trabajo. Op. cit., p.73
75
Ibid.
40
asistencia o descanso; y la afectación psicológica generada como consecuencia de que el
agente obligue a otro a presenciar cualquier modalidad de homicidio doloso, lesión dolosa o
violación sexual , o pudiendo evitar esta situación no lo hubiera hecho 76.

Esto puede ser entendido a través del principio de culpabilidad ya que este nos pide un
mínimo de imputación subjetiva del efecto o riesgo resultante77,

En tal sentido, la interpretación adecuada de esta circunstancia agravante específica

demanda que, cuando menos, e resultado producido haya sido posible de prever por el autor
del delito78.

b. La minoría de edad o estado de discapacidad de la víctima

El segundo supuesto agravante específico sobre criminaliza la práctica de este delito

con menores de edad, así como con personas que presenten discapacidad.

2.“La pena será privativa de libertad no menor de 25 años cuando: La víctima es

menor de catorce años de edad o padece, temporal o permanentemente, de alguna
discapacidad física o mental.” (cursivas añadidas)

En torno a la edad de la víctima el legislador la ha designado como no mayor de

catorce años, lo cual opera, pues, como una forma de sobre criminalizar la práctica de trata
con niños. Dado que, en nuestro sistema jurídico, a diferencia de lo que ocurre en la
legislación argentina, no hay un delito específico al respecto, deviene en pertinente considerar
tales supuestos como formas agravadas y sancionarlas con mayor severidad79.

Esto responde a una realidad de nuestro país donde la trata de menores es parte de la
ruta de sexual de menores de edad, la vulnerabilidad de estos menores es aprovechada por el
agente que realiza el delito a través del uso de la violencia, engaño, abuso de poder u otra
forma de coacción.

El Perú pertenece a varias convenciones que sirven de instrumentos que otorgan

mecanismos de protección y establecen una serie de obligaciones para el Estado, en materia
de trata de menores contamos con los siguientes convenios: Protocolo facultativo de la
Convención sobre los Derechos del Niño relativo a la venta de niños, la prostitución Infantil y
la utilización de los niños en la pornografía de 25 de mayo de 2000, Convención

76
Código Penal Peruano, Artículo 121
77
Código Penal Peruano, Artículo VII, Título Preliminar
78
Prado Saldarriaga, Víctor. Op. cit., p. 100
79
Ídem. p. 101
41
Interamericana sobre tráfico internacional de menores de 18 de marzo de 1994 y la
Convención sobre los derechos del niño80.

Con respecto a la condición de discapacidad y para efectos de configuración del

agravante, se reconoce que ese estado de víctima le impide entender o resistirse a las acciones
ilícitas que contra ella emprende y concreta el agente de la trata. Este, por lo demás, debe
conocer o serle notoria tal discapacidad de la víctima de la cual favorece y facilita su modus
operando delictivo81

c. Pertenencia del agente a una organización criminal

El tercer supuesto agravante específico está referido a la pertenencia del agente a una
organización criminal

3.“La pena será privativa de libertad no menor de 25 años cuando: El agente es parte
de una organización criminal.”

La propia naturaleza del delito de trata de personas supone la existencia de una

estructura delictiva organizada. Esto se da siguiendo las características previstas en nuestro
código penal al organizar, constituir o integrar una organización con carácter estable y
permanente o por tiempo indefinido, que de manera concertada y organizada se repartan
tareas o funciones destinadas a cometer delitos82

Cabe señalar, que el delito de trata personas de personas se entiende como delito
fuente del delito de lavado de activos, en el entendido de que la trata de personas es cometida
en un contexto de crimen organizado, que genera ganancias ilícitas83.

Pero esto no significa que toda vez que haya trata de personas se configure la
agravante, sino que esta se configura en el sentido de que, si el agente que pertenece a una
organización criminal, pero realizó el hecho punible a título y riesgo personal y sin dar cuenta
a su organización, la agravante no aparece84.

80
CONSEJO NACIONAL DE POLITICA CRIMINAL, POLITICA NACIONAL CONTRA LA TRATA DE PERSONAS Y SUS
FORMAS DE EXLOTACIÓN. Perú, 2017, p.12
81
Ídem.
82
Artículo 317° CP.
83
CONSEJO. Op. cit., p. 16
84
SALINAS SICCHA, Ramiro. Derecho penal Parte especial, vol. 1. Lima, 2015. P.572
42
 VI. EL DELITO DE TRATA DE PERSONAS EN LA
JURISPRUDENCIA DE LA CORTE SUPREMA DE JUSTICIA.

RECURSO DE NULIDAD N° 2349-2014 MADRE DE DIOS85

La fiscalía mediante recurso de nulidad interpuesta contra la sentencia que absolvió a
Elsa Cjuno de la acusación fiscal formulada en su contra por el delito contra la libertad
personal-trata de personas en agravio de una menor de edad.

A través de una sentencia que absuelve a la propietaria de un bar acusada de tratante,

la Sala Penal Permanente de la Corte Suprema estableció que la explotación sexual tiene que
ser el motivo directo por el que se capte a la persona. Asimismo, sostiene que la explotación
laboral no se mide por la cantidad de horas trabajadas, sino que esta requiere agotar la fuerza
de la víctima para que se configure.

Para la Sala Penal Permanente de la Corte Suprema, presidida por Javier Villa Stein, el
delito de trata de personas menores de edad se configura solo si la explotación sexual o
laboral fueron los motivos directos de la captación. Además, la Sala concluye que debe
acreditarse que la víctima fue sometida a labores que agotaron su fuerza física, y no solamente
la cantidad de horas de trabajo.
 
Con este criterio, la instancia rechazó anular la sentencia que, en 2014, absolvió a Elsa
Cjuno Huillca, propietaria de un bar en Madre de Dios acusada de captar a una menor de 15
años para que trabaje como dama de compañía.
 
Según lo sostenido por el Ministerio Público, Cjuno Huillca exigía a la menor el
cumplimiento de jornadas laborales que superaban las doce horas diarias. Estos trabajos
habrían consistido en acompañar y beber alcohol con los clientes asiduos al local.  Además, se
afirmó que la mujer llegó a sugerir a la menor que mantenga relaciones sexuales con ellos a
cambio de una “ventaja económica”.
 
¿Qué dijo exactamente la Sala Permanente de la Corte Suprema?
La procesada había quedado absuelta por la Sala Penal de Madre de Dios en 2014, que
determinó que no concurría uno de los elementos del tipo penal de trata de personas: la

85
Sentencia emitida por la Corte Suprema de Justicia Exp. N° 2359-2014.
43
explotación sexual o laboral. Esta decisión fue impugnada por el Ministerio Público y el
caso fue a materia de análisis en la Corte Suprema.
Al resolver el Recurso de Nulidad Nº 2349-2014, la Sala Penal Permanente concluyó
que si bien el delito de trata de menores no exige que el autor utilice violencia, amenaza o
cualquier otra forma de coacción o engaño para la captación de la víctima, sí es necesario que
esta sea destinada para fines directos de explotación sexual o laboral.
 
En el caso concreto, la Sala Suprema dijo que no concurría la finalidad de explotación
sexual porque la propia agraviada había declarado que la procesada le sugirió tener sexo con
clientes en una única oportunidad.
 
Además, según la instancia, la explotación laboral no se determina únicamente por la
cantidad de horas trabajadas, sino por el desgaste físico que produzcan en la persona
agraviada. Y, si bien la Sala reconoció que las horas de trabajo excedían las condiciones
normales, también concluyó que el hacer de dama de compañía dedicada solamente a beber
con los clientes no podría considerarse una labor agotadora. Con estos principales
argumentos, confirmó la sentencia absolutoria.
 
Sala emite comunicado en defensa de su fallo
 
A través del portal del Poder Judicial, la Sala Penal Permanente de la Corte Suprema
emitió un comunicado a fin de precisar diversos puntos. En primer lugar, la instancia suprema
señaló que la menor recién obtuvo su DNI cuatro años después de los hechos, por lo que al
momento de ingresar a trabajar estaba indocumentada; lo que hace creíble la declaración de la
acusada según la cual la agraviada contaba con 18 años de edad y un hijo de dos. Además,
explicó que quedó acreditado con la declaración de la menor que ella viajó a Madre de Dios
desde Lima en compañía de un familiar, por lo que no pudo haber sido “captada” por la dueña
del bar para fines de trata.
 
Asimismo, consideró que la denuncia contra la dueña del bar habría obedecido a otro
móvil, pues según el acta de constatación policial, la menor fue ubicada en un hotel en
compañía del conviviente de la procesada.
 

44
 Finalmente, sostuvo que la Sala Penal Permanente no puede condenar a la acusada
absuelta, por lo que solamente podía declarar nula la sentencia, pero al no concurrir
ninguna irregularidad prevista en el artículo 298° del Código de Procedimientos Penales,
ratificó la sentencia.
 

VII. CONCLUSIONES.

Del desarrollo del presente trabajo y habiendo realizado un análisis jurídico-penal,

respecto al delito de trata de personas, contenido en el artículo 153° del Código penal y de sus
formas agravadas cito en el mismo código, haciendo un recuento de lo que se vino diciendo
hasta ahora y habida cuenta, recordando conceptos básicos de la parte general del derecho
penal, cuya finalidad se sostuvo para evaluar y analizar los elementos típicos del delito de
trata de personas tanto en la dogmática jurídico-penal como en la casuística de la Corte
Suprema a propósito del Fallo emitido Expediente N° 2349-2016, cuyo Recurso de Nulidad

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 interpuesto por el representante del Ministerio público por el fallo absolutorio determinado
por la Corte Superior de Madre de Dios, cuyo fallo absuelve a la acusada.
Ante ello, La Corte Suprema declaró No haber nulidad, por considerarse que; si bien
el tipo penal de trata de personas prevista en el art. 153° CP. Al ser aplicado a los casos de
menores de edad, - adolescentes como la agraviada – no exige que el agente se valga de
alguno de los medios comisivos propios de este delito. Pero ciertamente sí exige que la
captación sea con fines de explotación. En tanto no se especifica qué tipo de explotación, se
entiende que engloba a la explotación sexual y laboral (fundamento N° 2., Exp. 2349-2016)
Si bien un fallo polémico con el cual discrepamos en parte por los motivos expuestos y
confirmamos nuestra posición mediante las siguientes conclusiones:

 La finalidad con que se realiza la trata de personas es la explotación: explotación laboral,

sexual, y debemos considerar otros tipos de explotación, no podemos hablar de un numerus
clausus, pues siguiendo el principio de legalidad, como es entendido por los jueces en la
sentencia en cuestión. Para nosotros, no sería jurídicamente posible tipificar todas las
conductas por las cuales una persona puede ser explotada – una interpretación restrictiva del
término explotación, atenta contra el principio de lesividad-, además los magistrados hacen
una interpretación restrictiva en cuanto al alcance del término explotación, considerando solo
para los casos de explotación sexual y laboral. Sin embargo los magistrados no consideran el
hecho de que la agraviada, siendo menor de edad labore en un establecimiento cuya función
es ser dama de compañía e ingerir bebidas -debemos suponer, bebidas alcohólicas- siendo
prohibidas en este caso el consumo en menores de edad, razón por la que de una u otra forma
se estaría lesionando bienes jurídicos protegidos -salud, integridad física- y añadir a ello que
la procesada, sugirió hacer “pases” -tener relaciones sexuales con los clientes-. En este punto
la Corte considera que la conducta solo se produjo una vez, razón por la cual no penetra el
tipo penal de trata.

 Siguiendo la línea argumentativa, debemos hacer precisión en cuanto a la noción de trabajo

forzoso, lo cual es más amplia que la de trata de personas, el elemento esencial del trabajo
forzoso es la ausencia de consentimiento del trabajador, en el caso de la trata de personas el
elemento constitutivo fundamental es el movimiento o traslado de la persona víctima de
explotación.

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 El trabajo forzoso no siempre es consecuencia de la trata de personas. Existen casos como los
de trabajo penitenciario forzado o supuestos de explotación de trabajadores domésticos que no
han sido previamente víctimas de trata.

 En Perú el tipo penal de trata de personas no sanciona directamente los actos de explotación
laboral, entre los que se encuentra el trabajo forzoso y siguiendo lo dicho por la Corte
Suprema, el tipo de trata de personas requiere que la finalidad sea la explotación. Con ello
restringe y vulnera derechos y bienes jurídicos protegidos.

 El principio de legalidad al ser el principio rector del Derecho Penal y las garantías que
configuran el debido proceso, establecen que las conductas deben ser típicas para establecer la
responsabilidad penal y la presunción de inocencia se mantiene a lo largo del juzgamiento o
hasta que se demuestre lo contrario. De no ser esa la situación, el juzgador no puede
establecer un fallo condenatorio, pues la presunción de inocencia requiere certeza y una
demostración integra sobre la culpabilidad del acusado. Si no concurre tales situaciones, no
queda otro camino que absolver al acusado. Siendo esto una práctica habitual en el Perú, pues
la carga procesal de los magistrados sobrepasa sus capacidades de logística -y de otra índole-,
por tales motivos, consideramos que en el caso citado, se debió Amparar el Recurso de
Nulidad y dar inicio a un nuevo proceso, pues evidentemente los argumentos de la Corte son
sumamente legalistas, - las normas son convencionalismos que si bien otorgan seguridad
jurídica, no es la única fuente del derecho. Para bien o no; la ley penal es la única fuente del
Derecho Penal- con ello no quiere decir que se deje de administrar justicia y tampoco buscar
un derecho penal inquisitivo, persecutor, todo lo contrario, lo que se exige es un mayor
sustento racional en base a principios y valores que conforman el Derecho en general al
momento de la motivación de las resoluciones judiciales pues es necesario el avance hacia un
Derecho Penal Humanista, cuyo fin sea la protección de la persona humana y su
dignidad.

VIII. REFERENCIAS.

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