Tesis "La Incautacion Como Medida Cautelar y Su Vulneracion Al Derecho de Terceros"
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James Pozo BautistaTesis "La Incautacion Como Medida Cautelar y Su Vulneracion Al Derecho de Terceros"
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James Pozo BautistaUNIVERSIDAD NACIONAL DE SAN CRISTÓBAL DE HUAMANGA
FACULTAD DE DERECHO Y CIENCIAS POLÍTICAS
ESCUELA DE FORMACIÓN PROFESIONAL DE DERECHO
TESIS
“LA VULNERACIÓN DE LA INCAUTACIÓN COMO MEDIDA CAUTELAR AL
DERECHO DE PROPIEDAD DE TERCEROS AJENOS AL PROCESO”
Presentado por:
Bachiller en Derecho:
James Gilberto Pozo Bautista.
Para optar el Título Profesional de Abogado
Asesor de Tesis:
MTRO. Carlos RosendoSalazar Mariño
AYACUCHO – PERU
2019
Dedicatoria
A dios,por darme la vida, ymis padres; Dina Bautista Chaccchi y Antonio
Pozo Arce, por cuya Inspiración y apoyo, logre mis más anhelados sueños.
A mis hermanos por ser cómplice y confidentes en el curso de mi vida.
AGRADECIMIENTO
El presente agradecimiento se hace extensivo a;
A todos los Jueces y trabajadores Jurisdiccionales que integran el Nuevo Módulo penal
de Kimbiri-VRAEM. Por brindarme las facilidades del caso en la recolección de datos
y documentación necesaria para el desarrollo pleno del presente trabajo de
investigación.
A todos los docentes de la facultad de Derecho y Ciencias Políticas de la Universidad
Nacional San Cristóbal de Huamanga por la contribución en mi formación profesional.
A mi asesor MTRO. Carlos Rosendo Salazar Mariño por su guía, dedicación y
exigencia respecto a la elaboración del presente trabajo de investigación tesis.
A la señorita Karina Flores Escriba por su exigencia, apoyo moral y aporte en el
desarrollo del presente trabajo.
TABLA DE CONTENIDO
CAPITULO I ................................................................................................................... 7
PROBLEMA DE INVESTIGACIÓN .......................................................................... 7
1 Descripción de la realidad problemática............................................................7
1.1 Formulación del problema. .....................................................................................9
1.1.1 Problema Principal. .................................................................................................9
1.1.2 Problemas Secundarios. ..........................................................................................9
1.2 Objetivos de la investigación................................................................................10
1.2.1 Objetivo general. ...................................................................................................10
1.2.2 Objetivos específicos. ...........................................................................................10
1.3 Justificación y delimitación del problema. ..........................................................11
1.3.1 Justificación. ..........................................................................................................11
1.3.2 Delimitaciones. ......................................................................................................11
CAPITULO II ................................................................................................................ 12
MARCO TEÓRICO ..................................................................................................... 12
2 Antecedentes de la Investigación. ......................................................................12
2.1 Bases teóricas. .......................................................................................................14
2.1.1 Teoría. ....................................................................................................................14
2.2 Marco Conceptual. ................................................................................................15
2.2.1 El delito. .................................................................................................................15
2.2.2 Tráfico ilícito de drogas. .......................................................................................17
2.2.3 Materias primas o insumos. ..................................................................................18
2.2.4 El artículo 296° del Código Penal. .......................................................................19
2.2.5 Tipicidad objetiva ..................................................................................................19
2.2.6 Modalidades típicas ...............................................................................................20
2.2.7 Medida de coerción real. .......................................................................................23
2.2.8 Principios rectores .................................................................................................24
2.2.9 Presupuestos de las medidas cautelares. ..............................................................28
2.2.10 Funciones de las medidas cautelares. .......................................................31
2.2.11 Finalidad. ...................................................................................................31
2.2.12 La incautación............................................................................................32
2.2.13 Naturaleza dual de la incautación. ............................................................37
2.2.14 La incautación instrumental. .....................................................................37
2.2.15 La incautación cautelar. ............................................................................39
2.2.16 Función de la incautación .........................................................................40
2.2.17 Provisionalidad en la incautacion .............................................................41
2.2.18 Confirmatoria Judicial...............................................................................42
2.2.19 Recursos impugnatorios ............................................................................43
2.2.20 El representante del Ministerio Publico ...................................................45
2.2.21 El decomiso ...............................................................................................46
2.2.22 Objetos materia de decomiso ....................................................................47
2.2.23 Diferencia entre incautación y el decomiso. ............................................48
2.2.24 Código Procesal Penal ..............................................................................49
2.2.25 La propiedad ..............................................................................................52
2.2.26 Característica de la propiedad...................................................................54
2.2.27 Modos de adquirir la propiedad ................................................................54
2.2.28 Límites a la propiedad. ..............................................................................57
2.2.29 Marco Normativo ......................................................................................57
2.2.30 Constitución Política del Perú. .................................................................57
2.2.31 Código Civil Peruano ................................................................................59
CAPÍTULO III: ............................................................................................................. 60
HIPÓTESIS, VARIABLES E INDICADORES....................................................... 60
3 Hipótesis ................................................................................................................60
3.1 Hipótesis Principal. ...............................................................................................60
3.1.1 Hipótesis Operacionales. ......................................................................................61
3.2 Variables e Indicadores. ........................................................................................61
3.2.1 Variable Independiente: ........................................................................................61
3.2.2 Variable dependiente.............................................................................................61
CAPÍTULO IV: ............................................................................................................. 62
METODOLOGÍA ......................................................................................................... 62
4 Tipo de Investigación. .........................................................................................62
4.1 Nivel de Investigación. .........................................................................................62
4.2 Métodos de Investigación. ....................................................................................63
4.3 Diseño de Investigación. .......................................................................................63
4.4 Matriz Tripartita. ...................................................................................................63
4.5 Técnicas e instrumentos y/o fuentes de recolección de datos. ...........................64
CAPITULO V ................................................................................................................ 65
RESULTADOS .............................................................................................................. 65
5 Procesamiento de datos. ......................................................................................65
5.1 Discusión y contrastación de hipótesis ................................................................87
CONCLUSIÓN .............................................................................................................. 90
RECOMENDACIONES .............................................................................................. 92
APORTE ACADÉMICO ............................................................................................. 93
CAPÍTULO VI: ............................................................................................................. 94
FUENTES DE INFORMACIÓN................................................................................ 94
6 Referencias ............................................................................................................94
6.1 Bibliografía ............................................................................................................94
ANEXOS......................................................................................................................... 99
RESUMEN
En el presente trabajo se analiza el papel que cumple la medida de coerción procesal real
de la incautación, como un acto de autoridad que limita las facultades de dominio respecto
a los bienes o cosas relacionados con el hecho punible, en los delitos de tráfico ilícito de
drogas párrafo tercero del artículo 296° y su vulneración de la misma al derecho de
propiedad de terceros ajenos al proceso, cuyo reconocimiento y protección es normativa y
constitucional. Para fines de la presente investigación el método utilizado fue el aplicativo
y descriptiva donde la población estuvo conformada por 96 expedientes cuyo delitos fue
tráfico ilícito de drogas-párrafo tercero del artículo 296º, de los cuales se tuvo como
muestra(no probalistica) para su análisis documentario 10 expedientes cuyo incidente fue
la confirmatoria de incautación de vehículos en el Juzgado de Investigación Preparatoria
de Kimbiri-VRAEM en el periodo 2016, asimismo se utilizócomo instrumento de
recolección de datos a las encuestas y entrevistas aplicando a si a 20 trabajadores y un
Juezdel Juzgado de Investigación Preparatoria de Kimbiri-VRAEM, teniendo como
resultado que la medida de incautación instrumental y cautelar requeridos por el Ministerio
Publico y otorgadospor el órgano jurisdiccional si vulneran el derecho de
propiedad(vehículo) de terceros ajenos al proceso. Finalmente se llegó a una serie de
conclusiones, recomendaciones y aporte académico sobre el estudio realizado, de “la
vulneración de la incautación como medida cautelar al derecho de propiedad de terceros
ajenos al proceso”.
PABRAS CLAVES: Vulneración, Incautación, propiedad, TráficoIlícito de Drogas y
Delito
5
INTRODUCCIÓN
En el presente trabajo de investigación se hace el análisis respecto a una de las instituciones
que trae consigo la aplicación del Nuevo Código Procesal Penal en nuestro sistema jurídico,
la medida cautelar de incautación,siendo esta medida,la toma de posesión forzada por la
autoridad judicial al requerimiento Fiscal de los bienes poseídos ilegalmente con fines de
resarcimiento del dañocuya aplicación en los delitos de tráfico ilícito de drogas párrafo
tercero del artículo 296º viene vulnerandoel derechos de propiedad de terceros ajenos al
proceso, pues los operadores de justicia quienes solicitan requerimientos de confirmatoria
de algunas medidas de coerción procesal real (incautación)y otorgadas por el órgano
Jurisdiccional, se observa que estas medidas vienen generando perjuicio en la mayoría de
los casos al derecho de propiedad de terceros ajenos al proceso en los delitos de tráfico
ilícito de drogas-párrafo tercero(artículo 296º), En el Juzgado de Investigación Preparatoria
de Kimbiri del VRAEM en el año 2016.
En el Capítulo I trataremos de la descripción del problema, la formulación del problema,
objetivos y la justificación, y en el Capítulo II se observa el marco teórico, antecedentes
de la investigación, bases teóricas, marco teórico, marco conceptual, marco normativo.
En el capítulo III trataremos de la hipótesis, principales y secundarios, variables
dependiente e independiente y las variables, y en el Capítulo IV trataremos sobre la
metodología, tipo, nivel, métodos, y diseño de la investigación, la matriz tripartita y las
técnicas, instrumentos y fuentes de recolección de datos. En el Capítulo V trataremos sobre
los resultados, procesamiento de datos y la discusión y contrastación de la hipótesis. En
6
conclusión tenemos el capítulo VI cuyo contenido es la fuente de información de
referencias bibliográficas.
7
CAPITULO I
PROBLEMA DE INVESTIGACIÓN
1 Descripción de la realidad problemática
El nuevo modelo procesal penal fue una innovación para el desarrollo de la
sociedad, trayendo así consigo la aplicación nuevas instituciones, es así que la incautación
como medida cautelar ha ido adquiriendo mayor relevancia, sobre todo sobre aquellos
delitos contra la salud pública, además es de precisar que como medida de coerción
procesal y real, es la privación de la posesión de un bien u objeto y su consecuente
indisponibilidad y ocupación por la autoridad penal o también puede decirse que es la
desposesión que realiza la autoridad competente de bienes y efectos por razones de interés
público o de actuaciones ilícitas.
Así en nuestro sistema jurídico nacional recoge esta figura jurídica en el artículo
316º del código procesal penal de aplicación dentro de nuestro estado, en cuanto medida
cautelar procesal presenta una configuración jurídica dual: como medida de búsqueda de
pruebas y restricción de derechos propiamente, medida instrumental restrictiva de derechos
y como medida de coerción con una típica función cautelar siendo ambos un acto de
autoridad judicial dispone para así limitar las facultades de dominio respecto de bienes o
cosas relacionados, de uno u otro modo, con el hecho punible. Pero sin embargo, se
evidencia que esta institución como medida cautelar ocasiona una afectación al derecho de
propiedad(vehículo) de terceros respecto a sus bienes propiamente en aquellos ilícitos
penales de tráfico ilícito de drogas descritos en el tercer párrafo del artículo 296º, donde el
resultado final de los procesos seguido en estos tipos penales si bien es cierto concluyen en
8
una sentencia condenatoria contra el imputado, pero sin embargo ocasiona un perjuicio a
los terceros propietarios de los bienes y ajenos al proceso, quienes en su mayoría no se ven
inmiscuidos en ningún etapa procesal. Es preciso aclarar,Además que no se encuentra
acreditada objetivamente la vinculación del propietario con los hechos investigados, por
ende mantener esta medida de incautación sobre bienes, constituye una limitación ilegítima
en el derecho de propiedad.
El representante del Ministerio Público enel Código Procesal Penal del 2004 es
quientiene en la obligación de solicitar la confirmatoria Judicial de incautación llevada
adelante sin autorización del operador Judicial en casos de flagrancia, pero sin embargo
observamos que en nuestra región del VRAEM de 10 requerimientos solicitados por el
representante del Ministerio Público, 09 son declarados fundados hecho que pone de
manifiesto que en muchos casos en los que se hace un uso excesivo de esta medida, sobre
todo en los delitos tráfico ilícito de drogas conducta típica muy común en nuestro medio
local, pues no se hace el control de la inmediatez en el que se presentó el requerimiento, la
proporcionalidad de la medida y la existencia efectiva de elementos de convicción que
acrediten la relación con un evento delictivo, pues no se hace la fundamentación suficiente
en la que se distinga el tipo de incautación sobre la necesidad de la misma y los efectos
sobre los derechos del titular de los bienes. Por ende este mandato deviene en un adelanto
injustificado de una medida que vulnera uno de los derechos más importantes que es el
derecho de propiedad cuyo reconocimiento es constitucional. En conclusión se observa que
al concluir el proceso el imputado es sentenciado o absuelto; pero que el titular del bien
quien es un tercero ajeno al proceso en muchos casos no fue incluido en ningún instancia
9
del proceso, reflejándose a si la afectación del bien de su propiedad que al lograr su
devolución cuyo patrimonio se encuentra deteriorado.
El tercer párrafo del artículo 296° cuya definición penal de lo que constituyen "El
que provee, produce, acopie o comercialice materias primas o insumos para ser destinados
a la elaboración ilegal de drogas en cualquiera de sus etapas de maceración, procesamiento
o elaboración y/o promueva, facilite o financie dichos actos, será reprimido con pena
privativa de libertad no menor de cinco ni mayor de diez años y con sesenta a ciento veinte
días-multa.
1.1 Formulación del problema.
1.1.1 Problema Principal.
¿Cómo es que los autos Judiciales que ordenan la medida de incautación en
los delitos de tráfico ilícito drogas-párrafo tercero del artículo 296°, vulnera
el derecho de propiedad(vehículo) de terceros ajenos al proceso en el
Juzgado de Investigación Preparatoria de Kimbiri-VRAEM en el periodo
2016?
1.1.2 Problemas Secundarios.
Problemas Secundarios: 01
¿Cómo es que los autos Judiciales que ordenan la incautación instrumental
en los de delitos de tráfico ilícito drogas-párrafo tercero del artículo 296°,
vulnera el derecho de propiedad (vehículo) de terceros ajenos al proceso?
10
Problemas Secundarios: 02
¿Cómo es que los autos Judiciales que ordenan la incautación cautelar en
los delitos de tráfico ilícito drogas-párrafo tercero del artículo 296°, vulnera
el derecho de propiedad (vehículo) de terceros ajenos al proceso?
1.2 Objetivos de la investigación.
1.2.1 Objetivo general.
Determinar si los autos Judiciales que ordenan la incautación instrumental
y cautelar en los delitos de tráfico ilícito drogas-párrafo tercero del artículo
296°, vulneran el derecho de propiedad (vehículo) de terceros ajenos al
proceso, en el Juzgado de Investigación Preparatoria de Kimbiri- VRAEM
en el periodo 2016.
1.2.2 Objetivos específicos.
Objetivos específicos: 01
Indagar si los autos Judiciales que ordenan incautación instrumental en los
delitos de tráfico ilícito drogas-párrafo tercero del artículo 296°, vulnera el
derecho de propiedad(vehículo) de terceros ajenos al proceso.
Objetivos específicos: 02
Determinar si los autos Judiciales que ordenan la incautación cautelar en los
delitos de tráfico ilícito drogas-párrafo tercero del artículo 296°, vulnera el
derecho de propiedad (vehículo) de terceros ajenos al proceso.
11
1.3 Justificación y delimitación del problema.
1.3.1 Justificación.
El presente trabajo de investigación es de gran relevancia en nuestro medio
social pues la gran mayoría de requerimientos de confirmatoria de
incautación ya sea instrumental o cautelar presentados por el representante
del Ministerio Público en el Juzgado de Investigación Preparatoria de
Kimbiri-VRAEM, los cuales vienen vulnerando el derecho a la
propiedad(vehículo) de aquellos terceros ajenos al proceso, puesto que los
operadores de justicia tanto el representante del Ministerio Público y el
órgano Jurisdiccional deben solicitar u otorgar respectivamente conforme a
las exigencias normativas, por lo cual necesario indagar el tema, puesto que
al tratarse de medidas de coerción procesal real, estas deben ser analizadas
y otorgadas sin perjudicar a terceros ajenos al proceso.
1.3.2 Delimitaciones.
1.3.2.1 Espacial.
El presente trabajo de investigación, se encuentra limitado al análisis
de la incautación instrumental y cautelar en el delito de tráfico ilícito
drogas-párrafo tercero y su vulneración al derecho depropiedad
(vehículo) de terceros ajenos al proceso, en el Juzgado de
Investigación Preparatoria del VRAEM en el periodo 2016.
1.3.2.2 Temporal.
La presente investigación se realiza en el Juzgado de Investigación
Preparatoria de Kimbiri-VRAEM y comprenderá el año 2016.
12
CAPITULO II
MARCO TEÓRICO
2 Antecedentes de la Investigación.
Estudios o investigaciones realizados.
Habiendo realizado la búsqueda a nivel local en la Biblioteca Central de la Universidad
Nacional de San Cristóbal de Huamanga y otras universidades privadas de Ayacucho,
no se ubicó tesis o investigación relacionado al tema de incautación y su vulneración al
derecho de propiedad de terceros ajenos al proceso, tema que es materia del presente
análisis.
Tesis de Bach. Rosa Luz Aller Vera (2016) “la incautación de vehículos por
presunto delito de contrabando y la vulneración del derecho de propiedad”.
(Tesispara optar al título profesional de abogado de la Universidad Andina del Cusco
Facultad de Derecho y Ciencia Política) quien concluye afirmando que, la incautación
de vehículos por delito de contrabando para compradores de buena fe es un problema
jurídico social que afecta el derecho de propiedad y tiene graves consecuencias en la
economía de las personas que involuntariamente se ven comprometidas en este
problema. Además, los Jueces al pronunciarse sobre la incautación de los vehículos a
los compradores de buena fe aplican prima facie el artículo 13° del Decreto Legislativo
1111° y no toman en cuenta los artículos 319° y 320° del Código Procesal Penal. Es
más, no consideran en lo mínimo el derecho de propiedad consagrado en el artículo 70
de la Constitución del Estado. Esta postura significa que los jueces no aplican la ley
13
conforme a la Constitución, sino conforme a la letra de la ley o una interpretación
puramente literal. En un Estado Constitucional los jueces deciden los casos respetando
los derechos, principios y valores plasmados en la Constitución. Por último, la
incautación y posterior denegatoria de devolución de los vehículos a los compradores
de buena fe no solo vulnera el derecho de propiedad de los mismos, sino también su
derecho al trabajo porque la mayor parte de estos propietarios compran los vehículos
para generarse una fuente de ingreso.
Tesis de Víctor Hermilio Rosado Samos “consecuencias en el desenvolvimiento
de la actividad de la empresa cuando la autoridad dispone la medida de inmovilización
de sus cuentas bancarias como resultado de la investigación de un delito” tesis para
obtener el grado de magister por la universidad Pontificia Universidad Católica del Perú,
Lima-2012. El autor concluye que al mantenerse embargada una o varias cuentas
bancarias durante un tiempo algo prolongado mientras se espera la resolución definitiva
del proceso, tenemos que los efectos de dicha demora ya podrían haber generado daños
tal vez irreparables no solo en la empresa investigada, sino también en personas ajenas
como los trabajadores, proveedores y acreedores.
Al existir un conflicto entre el poder coercitivo del Estado y los derechos de las
personas en la subsistencia de sus empresas, donde prevalece el interés del Estado de
perseguir el delito y preservar la prueba sin importar otras circunstancias, vemos
entonces que al determinar la autoridad la medida de bloqueo de las cuentas bancarias
en las empresas investigadas, no se está tomando en cuenta las consecuencias que esta
medida acarrea en las personas jurídicas. . Cuando se aplica arbitrariamente la
inmovilización de las cuentas bancarias empresariales se están vulnerando derechos
14
constitucionales protegidos como la igualdad ante la ley, el debido proceso, el derecho
de propiedad, la garantía y fomento del ahorro, la presunción de inocencia y la libertad
de trabajo, por último el juzgador deberá tener en cuenta al momento de determinar el
bloqueo o inmovilización de las cuentas bancarias contra la empresa que la Ley exige
que esta medida sea utilizada sólo en casos extremos.
Patricia Jacqueline Feria Bello “AFECTACION DE BIENES EN EL PROCESO
PENAL COLOMBIANO” Universidad Militar Nueva Granada-Facultad de
Derecho, concluye Las finalidades del bien dentro del proceso penal Colombiano las
establece la Ley bajo cinco modalidades como (i) evidencia física o elemento material
probatorio, (ii) objeto material del ilícito, (iii) susceptible de afectar con medida cautelar
con el fin de reparar a la víctima del ilícito, (iv) susceptible de afectar con medida
cautelar con fines de comiso y (v) susceptibles de iniciar la acción de extinción de
dominio. Es el fiscal como titular de la acción penal quien debe determinar cuál de las
finalidades del bien priorizará dentro del proceso, privilegiando siempre los intereses de
la víctima y de la investigación.Y por último el derecho a la Propiedad no tiene carácter
absoluto o intangible, puede ser limitado en especial cuando no cumple la función social
o ecológica, cuando su adquisición no se ajusta a los establecido por la ley y cuando
entra en conflicto evidente con el interés general u otros derechos constitucionales,
como es el caso de los derechos de las víctimas de delitos.
2.1 Bases teóricas.
2.1.1 Teoría.
Siendo el derecho un fenómeno social, una decisión o un proceso de
decisiones provisto de autoridad, el presente trabajo asume la tendencia
15
filosófica POSITIVISTA, pues su materia de análisis será los instrumentos
legales; leyes, decretos supremos y reglamentos.
2.2 Marco Conceptual.
2.2.1 El delito.
Para ser delito un acto necesita reunir estos requisitos: acción descripta
objetivamente en la ley, es decir, tipicidad; contraria al derecho, esto es, que
exista antijurídica; dolosa o culposa, es decir, que medie culpabilidad;
sancionada con una pena, o sea, que tenga fijada una penalidad; y que se
den las condiciones objetivas de punibilidad. (GIMENEZ DE ASUA, 1997,
p. 201)
“Toda conducta punible presenta cuatro elementos comunes (acción,
tipicidad, Antijuridicidad y culpabilidad), a los cuales puede añadirse aun
en algunos Casos un ulterior presupuesto de la punibilidad” (ROXIN, 1997,
p. 194).
2.2.1.1 Elementos de delito.
Acción
De manera similar a la postura aristotélica, a la Tomista y
Hegelianadestacados fases en la acción: La subjetiva o interna que
le corresponde al conocimiento y que le permite al hombre anticipar
y comprender el fin que se propone realizar y, la selección de los
medios para la consecución de ese fin y, otra externa, en el mundo
exterior, real, en virtud de que realiza su conducta en la vida
fenoménica, lo que sí supone un proceso causal de la realidad, pero
16
dominado por la determinación del fin y los medios en la esfera de
su fuero interno. (GALÁN, 2009, p. 29).
Tipicidad
El tipo penal (supuesto de hecho típico del delito) en general. Que
una acción es "típica" o "adecuada a un tipo penal" quiere decir que
esa acción es la acción prohibida por la norma. La teoría del tipo
penal es, consecuentemente, un instrumento conceptual para la
identificación del comportamiento prohibido. La acción ejecutada
por el autor es la acción prohibida por la norma cuando se subsume
bajo un tipo penal. (BACIGALUPO, 1999. p. 80)
Antijuricidad
La antijuricidad es lo contrario al Derecho. Elordenamiento jurídico
está constituido por preceptos prohibitivos y preceptos permisivos.
La violación de los primeros define una conducta típica, un indicio
de antijuricidad. Es necesario establecer si la conducta típica
realizada tiene una causa de justificación para determinar su
antijuricidad. Es decir, si la acción típica se ha cometido en legítima
defensa, estado de necesidad, cumplimiento de órdenes,
consentimiento, etc., entonces, la conducta siendo típica no es
antijurídica y, por lo tanto, no hay delito. Excluyendo, además, el
juicio de culpabilidad.(PEÑA & ALMANZA, 2010, p. 177).
Culpabilidad
17
Por último, la acción típica y antijurídica ha de ser culpable, es decir,
ha de poderse hacer responsable de ella al autor, la misma se le ha
de poder, como mayoritariamente se dice, "reprochar" (para más
detalles al respecto. Para ello es presupuesto la imputabilidad o
capacidad de culpabilidad y la ausencia de causas de exculpación
(ROXIN, 1997, p. 195)
2.2.2 Tráfico ilícito de drogas.
El tráfico ilícito de drogas es una actividad económica ilegal que ha
experimentado profundas transformaciones en las últimas décadas. Hoy este
fenómeno involucra sistemas complejos, y sofisticadas redes sustituyen a
las antiguas organizaciones de estructura piramidal y liderazgos visibles.
Los eslabones iniciales de la cadena –reunidos en actividades de cultivo,
acopio, tráfico ilícito de insumos químicos muestran una gran
heterogeneidad, con escenarios donde operan organizaciones de diverso tipo
y tamaño concentrando el acopio y procesamiento de materias primas.
Existen, asimismo, redes clandestinas de tráfico de insumos químicos, cuyo
funcionamiento es complementario con el de organizaciones de tamaño
intermedio que pugnan por ejercer control de rutas aéreas y
marítimas.(OTAROLA,CORCUERA, TUESTA, INGA y CACERES,
2014. p. 05)
“El delito de tráfico ilícito de drogas es un atentado contra la salud pública
por lo que, con independencia de su clasificación farmacológica o de sus
18
efectos clínicos, lo fundamental es que las sustancias objeto de la
criminalización sean peligrosas”(PRADO, 2014, pág. 240).
2.2.3 Materias primas o insumos.
Nuestros legisladores por su parte vieron totas las probables conductas que
constituyen delito sancionando a si penalmente la siembra, cultivo de la hoja
de coca y otros productos tipificados en nuestro código penal. Así
(CABRERA, 2010) afirma:
En cuanto a los alcances del término materias primas o insumos que aparece
en el tercer párrafo del artículo 296º del código penal debemos precisar que
alude que alude a todas aquellas sustancias o compuestos de origen natural
o sintético, que son empleados para poder producir una droga fiscalizada.(p.
161)
Cabrera Freyre Raúl, señala que el estado ha determinado normativamente
la fiscalización y control de la producción y comercialización, de todos
aquellos insumos y productos que son empleados para la elaboración y/o
fabricación, de estupefacientes prohibidos, con el evidente propósito de
evitar que dichos insumos sean destinados a fines ilícitos.
Materia prima es aquella que se considera principalmente necesario para
iniciar labores de una industria o fabricación de un bien o producto. En tal
sentido, pues la coca, el fruto de la adormidera o planta del cannabis están
considerados como materia prima. Peña Cabrera (como se cito a PRADO,
pág. 281)
19
2.2.4 El artículo 296° del Código Penal.
Promoción o favorecimiento al tráfico ilícito de drogas.
El que promueve, favorece o facilita el consumo ilegal de drogas tóxicas,
estupefacientes o sustancias psicotrópicas, mediante actos de fabricación o
tráfico será reprimido con pena privativa de libertad no menor de ocho ni
mayor de quince años y con ciento ochenta a trescientos sesenta y cinco días-
multa, e inhabilitación conforme al artículo 36, incisos 1, 2 y 4.
El que posea drogas tóxicas, estupefacientes o sustancias psicotrópicas para
su tráfico ilícito, será reprimido con pena privativa de libertad no menor de
seis ni mayor de doce años y con ciento veinte a ciento ochenta días-multa.
El que introduce al país, produce, acopie, provee, comercialice o transporte
materias primas o sustancias químicas controladas o no controladas, para
ser destinadas a la elaboración ilegal de drogas toxicas, estupefacientes o
sustancias psicotrópicas, en la maceración o en cualquiera de sus etapas de
procesamiento, y o promueva, o facilite o financie dichos actos, será
reprimido con pena privativa de libertad no menor de cinco ni mayor de diez
años y con sesenta a ciento veinte días multa.
El que toma parte en una conspiración de dos o más personas para promover,
favorecer o facilitar el tráfico ilícito de drogas, será reprimido con pena
privativa de libertad no menor de cinco ni mayor de diez años y con sesenta
a ciento veinte días-multa.
2.2.5 Tipicidad objetiva
a). Sujeto activo
20
Puede ser cualquier persona no exige para tal cualidad alguna.
b). Sujeto pasivo
El sujeto pasivo será la sociedad, puesto que el bien jurídico tutelado es la
Salud pública.
c). Bien jurídico protegido
“La salud pública, como bien jurídico bajo protección en estas figuras,
puede catalogarse entre aquellos bienes necesarios para el funcionamiento
del sistema” (RODRIGUEZ , 2007, p. 584).
Cuando hablamos de salud pública, hacemos alusión a una cualidad
determinada de la vida, en cuanto al mantenimiento de una salud óptima de
la población, para que puedan llevar una vida sana en sociedad. Dicha salud
a de verse resquebrajada, afectada, perjudicada cuando el organismo recibe
sustancias nocivas, en el caso concreto; las drogas cuando nos referimos a
dicho concepto, no podemos situar el estado de la discusión, a una definición
en puridad “punitiva” pues debemos remitirnos a estimaciones médicas,
farmacológicas, así como a las acepciones construidas legalmente en los
convenios internacionales, sin que ello implique renunciar a construir un
concepto puramente penal del objeto material del delito. (CABRERA, 2010,
p. 44)
2.2.6 Modalidades típicas
“Tráfico se refiere a todo acto de comercio, negociación o actividad que
busca la obtención de ganancia o lucro, comprende tanto la importación,
21
exportación, venta, almacenamiento, distribución, transporte, etc.”(ARIAS,
1994, p. 524.).
Las modalidades típicas según Peña Cabrera Freyre.
La “producción” supone la elaboración de un determinado producto, la
creación de un determinado bien de consumo, para luego ser colocado en el
mercado; el acopio toma lugar con la recolección de la materia prima, su
aprehensión es determinada cantidad para ser distribuida a través de los
proveedores, mientras que la comercialización implica un acto posterior, es
decir, cuando el agente coloca el producto en el mercado.
Actos de “promoción” son aquellos que se destinan a impulsar que se
cometan los actos de producción, acopio y/o comercialización; quien
promueve generalmente, es alguien que se encuentra detrás de la
organización, incentivando mediante una gama de conductas, que se
concreticen las acciones que el legislador castiga con una pena, el agente
pues, promueve mediante halagos o promesas, comúnmente pecuniarias,
que se procuran determinar las voluntades y actitudes hacia la provisión,
acopio, producción o comercialización de materias primas o insumos o
también hacia la expansión estratégica u operativa de tales actividades.
La “financiación” importa proveer de fondos económicos suficientes a
quienes tienen la labor de producir, acopiar y/o comercializar los insumos y
materias primas se manifiesta un acto de colaboración cuya naturaleza
jurídica se ajusta a los términos de una complicidad.
22
Finalmente por“facilitación” debe entenderse a todo acto que con intrínseca
idoneidad y/o aptitud, puede permitir que el agente logre, elaborar, acopiar
y/o comercializar, esto es, este sujeto proporciona condiciones positivas
para que pueda materializarse los comportamientos reglados en el
enunciado penal-normativo.
La “importación” toma lugar mediante el ingreso a nuestro territorio
nacional, de productos y/o insumos químicos de procedencia extranjera; la
“exportación”, por su parte implica una operación comercial a la inversa, al
suponer el egreso de insumos y/o productos de procedencia nacional del
territorio patrio a otros países del orbe.
La “transformación”, implica la variación de un producto a otro, mediando
la aplicación de ciertos procedimientos; mientras que el almacenamiento se
configura cuando el agente coloca los insumos y/o productos en un
determinado lugar para su posterior comercialización.
El “transporte” de los insumos químicos y/o productos determina su
desplazamiento de un lugar a otro, por cualquier via (terrestre, aérea, fluvial,
etc.) la adquisición, es un acto que se condiciona con la oferta del producto,
procediendo el agente a la compra de insumo.
La “venta” se efectiviza cuando el agente pone a circulación los insumos
y/o productos en el mercado de consumidores, posibilitando su adquisición
por parte de terceros.
23
2.2.7 Medida de coerción real.
Las medidas cautelares o de coerción procesal, como las llama el nuevo
código nuevo código procesal, son aquellas medidas judiciales que tiene por
finalidad asegurar la presencia del imputado a la sede judicial y la
efectividad de la sentencia, Gimeno Senda (como se citó en SANCHEZ,
2009, p. 324).
Por su parte Pablo Sánchez Velarde, menciona que tanto en el ámbito
punitivo como en lo resarcitorio, las medidas cautelares o coercitivas
cumplen función de aseguramiento de los objetivos del proceso penal, que
se aplica para casos taxativamente previstos en la Ley y bajo determinados
principios, y principalmente los de necesidad, provisionalidad y
proporcionalidad.
Desde un punto de vista amplio, una medida cautelar es una especie de tutela
preventiva, la cual busca anticipar la actuación del derecho, o ciertos efectos
de la sentencia definitiva de un ulterior proceso, con el fin de evitar los daños
antes que resarcirlos. La función del Estado no puede ser únicamente
represiva, y de ahí surge la tutela cautelar, como instrumento procesal al
servicio de quienes administran justicia y de las partes, para garantizar la
paz social (Rica, 2007, p. 05).
Instituto a través de la cual el órgano, jurisdiccional a petición de parte,
adelanta ciertos efectos o todos, el fallo definitivo o el aseguramiento de una
prueba, al admitir la existencia de una apariencia de derecho (famas bonus
iuris) y el peligro que puede significar la demora producida por la
24
expedición del fallo definitivo o la actuación de una prueba (periculumin
mora). (CHAMANE, 2014, p. 524)
Las medidas de coerción procesal son todasaquellas que tienen por finalidad
asegurar la eficacia de los fines del proceso (civily penal), que según su
naturaleza intrínseca, pueden consistir en la afectación de la libertad
personal del imputado, así como una afectación de la libre disponibilidadde
sus bienes. Las medidas de coerción procesal, por lo tanto, cumplen unrol
fundamental para garantizar la eficacia de las instituciones procesales,
medidasque no se pueden adoptar de forma arbitraria, pues su utilización se
encuentracondicionada a la concurrencia de una serie de
presupuestos.(PEÑA, 2007, p. 681)
Son actos de la autoridad plasmados a través de una resolución
jurisdiccional, y regidas por el principio dispositivo, mediante el cual se
asegura las consecuencias jurídico-económicas del delito y las costas
procesales. Su reconocimiento legal es consecuencia de las acumulaciones
de acciones penales y civiles en el proceso penal. (SAN MARTIN, 2014, p.
399)
2.2.8 Principios rectores
Los principios rectores que rigen las medidas coercitivas según Pablo
Sánchez son los siguientes;
1). Principio de excepcionalidad
Las medidas coercitivas se aplican excepcionalmente, es decir, cuando fuera
absolutamente indispensable para los fines del proceso penal, de tal manera
25
que la autoridad jurisdiccional debe considerar en primer orden la citación
simple y solo adoptar aquellas otras de mayor intensidad cuando fuera
estrictamente necesario.
2). Principio de Proporcionalidad
La aplicación de las medidas coercitivas tiene que ceñirse a determinadas
reglas, sus efectos no deben exceder la finalidad perseguida por ley. La
medida de precaución debe ser proporcional al peligro que se trata de
prevenir, es decir, una medida coercitiva tiene que ser proporcional con la
necesidad o interés principal de la finalidad del proceso, que es su razón de
ser.(CUBAS, 2009, p. 371)
La medida de coerción que se impone debe guardar proporcionalidad con el
peligro procesal existente y que a su vez se relaciona con el delito doloso o
culposo y la gravedad o no de la lesión o puesta en peligro del bien jurídico,
entre otros factores propios de la conducta penal y procesal.
3). Principio de taxatividad
Según este principio solo se pueden aplicar las medidas coercitivas que se
encuentran reguladas en la ley procesal, de allí que se haga mención expresa
a que la restricción de derechos fundamentales requiere de expresa
autorización legal (artículo 253.2).en tal sentido, el Fiscal no podrá solicitar
ni el juez imponer una medida de coerción que no se encuentre regulado en
la ley de manera expresa. Siendo un derecho fundamental de la persona es
menester hacer referencia al párrafo b) del inciso 24 del artículo 2 de la
Constitución Política del Perú.
26
4). Principio de suficiencia probatoria
La adopción de adopción de las medidas coercitivas se decide con
sustentación de elementos probatorios vinculada principalmente al peligro
de fuga o de entorpecimiento u obstaculización de la actividad probatoria.
El legislador utiliza la de suficientes elementos de convicción para referirse
al cumulo de pruebas que debe basar el mandato judicial.
Por su parte (CUBAS, 2009) menciona que:
Para imponer cualquier medida coercitiva se exige determinada base
probatoria respecto a la vinculación del imputado con el hecho punible y la
necesidad cautelar. Opera también en concordancia con el principio de
proporcionalidad; luego, cuanto más grave sea la medida coercitiva, será
mayor la exigencia de elementos probatorios que acrediten la necesidad de
su aplicación. Este principio lo recoge el vigente artículo 253 del CPP. (P.
371)
5). Principio de Judicialidad
A pedido del fiscal o las partes o de oficio por el mismo juez, cuando a)
varíen los supuestos que motivaron su imposición; b) por desobediencia a
los mandatos judiciales, es decir cuando se incumplen de las reglas de
conducta emanadas del juez. La variabilidad de las medidas puede ser de
mayor o menor intensidad y viceversa.
El artículo 254 del CPP, las medidas de coercitivas solo pueden dictarse por
orden judicial impartida en resoluciones debidamente motivadas, en el
marco del proceso penal y en el modo y forma establecida por ley.
27
Además, la exclusividad que pregona este principio se cimienta enque el
Ministerio Público no forma parte del Poder Judicial, conforme lo establece
la Constitución, no teniendo, por tal razón, la facultad de adoptar actos
jurisdiccionales como las medidas limitativas de la libertad individual del
imputado. (MIRANDA, 2014, p. 43)
6). Principio de Provisionalidad
Al respecto el artículo 225 establece que los autos que se pronuncian sobre
medidas son reformables, aun de oficio, cuando varíen los supuestos que
motivaron su imposición o rechazo. Debemos remarcar que, si los
requerimientos o urgencias procesales que dieron origen a las medidas
coercitivas desaparecen, entonces deben levantarse a reformarse de oficio,
inclusive del plazo de su vencimiento. Corresponde al Ministerio Publico y
al imputado solicitar la reforma, la revocatoria o sustitución de las medidas
de carácter personal, el juez resolverá en el plazo de tres días, previa
audiencia con citación de las partes.
Las medidas cautelares están, pues, sometidas a la regla rebus sic stantibus
tan solo han de permanecer, en tanto subsistan los presupuestos que las han
justificado en su momento. Si aquellas sobrepasan el tiempo necesario,
rebasarán su justificación axiológica y se convertirán perse en una medida
arbitraria injusta. No podemos olvidar que el plazo de detención preventiva
tiene límites temporales, definidos normativamente en el artículo 137° del
CPP. ( CABRERA, 2011, p. 243)
28
En este punto cabe distinguir entre provisionalidad y temporalidad. Estosdos
términos no son equivalentes, ya que la primera supedita la vigencia de una
medida cautelar personal a la concurrencia de un determinado evento,
mientras que la temporalidad solo hace referencia a la duración temporal de
la medida restrictiva, pudiendo revocarse con independencia de que
sobrevenga un hecho concreto. De esta manera, la temporalidad se justifica
en la necesidad de atemperar la gravedad que supone imponer una medida
cautelar, la cual restringe la esfera individual y la libertad personal del
imputado. (MIRANDA, 2014, p. 40).
2.2.9 Presupuestos de las medidas cautelares.
a). Fumus boni iuris o apariencia del derecho
El fomus boni iuris según (GALVES, 2015) quien afirma:
Referido a la apariencia o verosimilitud del derecho, esto es el derecho del
estado u otros sujetos legitimados a imponer o lograr la concreción de las
consecuencias jurídicas del delito, especialmente las consecuencias
patrimoniales, indemnización o resarcimiento, pena de multa, el decomiso,
las medidas contra las personas jurídicas y eventualmente la nulidad de
ciertos actos jurídicos; así como también las costas procesales. No se trata
de comprobación de la existencia del derecho, es suficiente con la apariencia
o verosimilitud. (p. 204)
Calamandrei(como se cito en GALVES, 2015, p. 204) señala que la
cognición cautelar se limita en todos los casos a un juicio de probabilidades
y de verosimilitud. Declarar la certeza de la existencia del derecho es
29
función de la providencia principal; en sede cautelar basta que la existencia
del derecho aparezca verosímil o para decirlo con mayor claridad, bata que
según un cálculo de probabilidades, se pueda preveer que la providencia
principal declarara el derecho en sentido favorable aquel que solicita la
medida cautelar. El resultado de esta cognición sumaria sobre el resultado
de la existencia del derecho tiene pues, en todo el caso, valor no de
declaración de certeza sino de hipótesis: solamente cuando se dicte la
providencia principal se podrá ver si la hipótesis corresponde a la realidad.
Por su parte (LEDEZMA, 2011,) afirma: “Cuando nos referimos a la
verosimilitud del derecho, tenemos que considerar a lo aparente, esto es a la
probable existencia de un derecho, del cual se pide o se pedirá, tutela en el
proceso principal” (P. 426).
El fumus bonis iuris o apariencia y justificación del derecho subjetivo,
consiste en la razonada atribución del hecho punible auna persona
determinada. Presupuesto de todo proceso penal es la “imputación”; por ello
sin imputado no existe posibilidad de adopción de medidas cautelares, sea
personales o reales. (CABRERA, et al, 2013, p. 21).
“Para que el juez pueda dictar la medida de coerción procesal, primero,
evaluará que el requerimiento contenga datos que le permitan apreciar la
probabilidadde la ocurrencia del hecho punible y vincular la conducta del
imputado con su comisión” ( SALAS, 2013, p. 183).
b). Periculum in mora o peligro en la demora
30
(GALVES, 2015), señala sobre esta figura; ala posibilidad de que, de no
disponerse y ejecutarse la medida, se corre el riesgo de que efectivamente
se concrete la acción defraudatoria, de ocultamiento o de fuga, que se
pretende evitar, con el consecuente daño a la administración de justicia, al
agraviado o a las demás partes procesales. Debe tratarse de un supuesto en
que la demora del proceso constituye un peligro inminente del daño que se
quiere evitar. Esto es, que se pueda afectar de modo irreparable la pretensión
punitiva, la pretensión resarcitoria, la de decomiso, o la de nulidad ejercitas
en el proceso penal. Es decir, de no dictarse la detención el sujeto pudiese
darse a la fuga, o que, de no asegurarse los bienes, instrumentos, efectos o
ganancias del delito, estos pueden ser dispuestos u ocultados,
desapareciéndolos o alejándolos de la administración de justicia. (P. 427)
Para invocar el peligro basta el temor que mientras se espera aquella tutela,
lleguen a faltar o alterar las circunstancias de hecho favorables a la tutela
misma, esto implica que el peligro en la demora (periculum in mora) habrá
de ser apreciado en relación a la urgencia en obtener protección especial,
dados los hechos indicados de la irreparabilidad o el grave daño que puede
significar esperar al dictado de sentencia; de ahí que la medida cautelar no
solo busque garantizar sino anticipar los efectos de dicho fallo. Liedman
(como se cito en GALVES, 2015, p. 427).
Tal como hemos señalado, la misma tramitación del procedimiento importa
el transcurso del tiempo y este, a su vez, genera la posibilidad de que el
imputado pueda perjudicar los fines del proceso. En este sentido, el peligro
31
para el proceso puede verse desde tres perspectivas: a) que el imputado
fugue, sustrayéndose de la acción de la justicia; b) que el imputado pueda
entorpecer la búsqueda de pruebas; y, c) que los bienes del imputado sean
ocultados o transferidos por él o porterceros. Tales situaciones son las que
se buscan evitar a través de la imposiciónde las medidas de coerción
procesal. ( SALAS, 2013, p. 183)
c). Contra cautela
El artículo 621 del Código Procesal Civil, establece sanciones para aquellos
casos en los cuales se hace un uso innecesario u malicioso de las medidas
cautelares, que a tenor del presente artículo señala;
Artículo 621º sanciones por medida cautelar innecesaria o maliciosa.
Si se declara infundada la demanda, cuya pretensión estuvo asegurada con
medida cautelar, el titular de esta pagara las costas y costos del proceso
cautelar, una multa no mayor de 10 unidades de referencia procesal y a
pedido de parte podrá ser condenado también a indemnizar los daños y
perjuicios ocasionados.
2.2.10 Funciones de las medidas cautelares.
Las medidas cautelares “son aquellas que se adoptan en un proceso con la
finalidad de asegurar un resultado futuro que pueda producirse en el mismo.
Su objeto es preservar anticipadamente una consecuencia previsible que
debe realizarse en el curso del proceso” (Jurídica, 2009).
2.2.11 Finalidad.
El artículo 253 inciso 1)
32
Los Derechos Fundamentales reconocidas por la Constitución y los
Tratados relativos a Derechos Humanos ratificados por el Perú, solo podrán
ser restringidos, en el marco del derecho procesal penal, y si la ley lo permite
y con las garantías previstas en ella.
El artículo 253 inciso 3)
La restricción de derecho fundamental solo tendrá lugar solo tendrá lugar
cuando fuere indispensable, en la medida y por el tiempo estrictamente
necesario, para prevenir, según los casos, los riesgos de fuga, de
ocultamiento de bienes o de insolvencia sobrevenida, así como para impedir
la obstaculización de la averiguación de la verdad y evitar el peligro de
reiteración delictiva.
2.2.12 La incautación.
El artículo VI del Título Preliminar del Código Procesal Penal prescribe
que las medidas que limitan derechos fundamentales, salvo las
excepciones previstas en la Constitución solo podrán dictarse por la
autoridad judicial, en el modo, forma y con las garantías previstas por la
Ley. Se impondrán mediante resolución motivada, a instancia de la parte
procesal legitimada. La orden judicial debe sustentarse en suficientes
elementos de convicción; en atención a la naturaleza y finalidad de la
medida y al derecho fundamental objeto de limitación, así como respetar
el principio de proporcionalidad.
Las medidas que limitan derechos fundamentales, salvo las excepciones
previstas en la constitución, solo podrán dictarse por la autoridad judicial,
33
en el modo, forma y con las garantías previstas por la ley. Se impondrán
mediante resolución motivada, a instancia de la parte procesal legitimada.
La orden judicial debe sustentarse en suficientes elementos de convicción,
en atención a la naturaleza y finalidad de la medida y al derecho
fundamental objeto de limitación, así como respetar el principio de
proporcionalidad. (Penal, 2017, p. 359)
El artículo 218º del Código Procesal Penal prescribe que la Policía no
necesita autorización del Fiscal ni orden judicial cuando se trata de una
intervención en flagrante delito o peligro inminente de su perpetración de
cuya ejecución dará cuenta inmediata al Fiscal.
La incautación es una medida eminentemente procesal, y no una
consecuencia accesoria del delito; por esta, el titular del bien o derecho
queda impedido de transferirlo, convertirlo, trasladarlo o cederlo,
precisamente porque la titularidad del bien o derecho materia de la
incautación, queda sometido al resultado de la resolución final del proceso,
donde puede disponerse el decomiso, la destrucción del bien o la
devolución asu titular.(GÁLVEZ, DELGADO , 2010, p. 210)
Por su parte (NEYRA, 2017) afirma que:
El embargo, la orden de inhibición y la incautación, tiene por asegurar las
consecuencias jurídicas del delito, esto es, para asegurar lo que se resuelva
en la sentencia; pena, reparación civil y consecuencias accesorias. Las
medidas vinculadas a la eficacia del proceso, para asegurar los elementos
de prueba, como el secuestro, que no es una medida cautelar propiamente
34
dicha, se dicta con una finalidad en simisma, esto es, para resolver el caso.
Agregaremos que el código incurre en confusión al llamar incautación a
los que doctrinariamente es secuestro.(p. 815).
“La incautación de los bienes muebles se realiza tomando en custodia e
inscribiéndose en el registro correspondiente. En el caso de inmuebles o
derechos sobre ellos se toma posesión de ellos y se anota en el registro” (
SALAS, 2013, p. 191).
“Acción y efecto de incautarse, de tomar posesión un tribunal, u otra
autoridad Competente de dinero o bienes de otra clase. También el
apoderamiento de los instrumentos y de los efectos de un delito” ( Osorio
, 2015, p. 503).
“La incautación es la toma de posesión forzosa que la autoridad judicial o
de otra especie hace de los bienes poseídos ilegalmente, precisos para una
garantía o resarcimiento o necesarios para remediar una escasez, combatir
el acaparamiento y la especulación, o para los fines de interés público”
(CABANELLAS, 2015, p. 371).
Sobre la incautacion (SOLON, 2016,) afirma: “Una de las actividades más
frecuentes de la Policía en sus intervenciones, es la de incautar evidencias
o elementos materiales de la comisión de un delito, dejando constancia de
las mismas mediante las actas correspondientes” (P. 123).
La medida de incautación va dirigida contra bienes que han servido como
instrumentos, productos y ganancias del delito y que la totalidad de ellos
son pasibles de decomiso. Entonces, la incautación tiene por finalidad
35
asegurar el decomiso de estos bienes, independientemente si estos tengan
incidencia directa en la comisión del delito como es el caso de los
instrumentos del delito o no lo tengan en apariencia como sucede con los
productos y ganancias.(ROSADO, 2012, p. 12)
Respecto el Art. 316º del CPP establece que los efectos provenientes de la
infracción penal o los instrumentos con que se hubiere ejecutado, así como
los objetos del delito permitidos por la Ley, siempre que exista peligro por
la demora, pueden ser incautados durante las primeras diligencias y en el
curso de la Investigación Preparatoria, ya sea por la Policía o por el
Ministerio Público. Acto seguido, el Fiscal requerirá inmediatamente al
Juez de la Investigación Preparatoria la expedición de una resolución
confirmatoria, la cual se emitirá sin trámite alguno, en el plazo de dos días.
En otros casos, cuando la Policía o el Ministerio Público, siempre que no
se requiera previamente resolución judicial, ante supuestos de urgencia o
peligro por la demora y con estrictos fines de averiguación, restrinja
derechos fundamentales de las personas, corresponden al Fiscal
igualmente solicitar inmediatamente la confirmación judicial (Art. 203,
inciso 3 CPP).
Es una medida limitativa de derechos en la Investigación Preliminar y
Preparatoria, porque colisiona con los derechos fundamentales de las
personas, que en el caso concreto sería el derecho de propiedad, reconocida
en el inciso 16 del artículo 2° de la Constitución Política del Estado
peruano. Siendo así, es un acto que el Estado está facultado para realizar
36
a través de las autoridades de administración de justicia previo un
procedimiento, en tal sentido se le puede entender también como el
decomiso de los bienes, instrumentos o cosas de una persona imputada de
la comisión de un delito, o de los instigadores o los cómplices hayan
utilizado para la comisión de un delito determinado o también a lo
referente del producto del acto delictivo. (GARAY, 2014, pág. 2)
La incautación, es una medida cautelar procesal, presenta una
configuración jurídica dual: como medida de búsqueda de pruebas y
restricción de derechos propiamente, medida instrumental restrictiva de
derechos (artículos 218° al 223° del Nuevo Código Procesal Penal), y
como medida de coerción con una típica función cautelar (artículos 316°
al 320° del NCPP). En ambos casos es un acto de autoridad que limita las
facultades de dominio respecto de bienes o cosas relacionados, de uno u
otro modo, con hecho punible. En el primer caso, su función es
primordialmente conservativa –de aseguramiento de fuente de prueba
material, y luego probatoria que ha de realizarse en el juicio oral. En el
segundo caso, su función es substancialmente de prevención de
ocultamiento de bienes sujetos a decomiso y de impedimento a la
obstaculización de la averiguación de la verdad.( Acuerdo Plenario Nº 5-
2010).
En cuanto al régimen de la incautación, instrumental o cautelar, se tiene
que es una medida que en los casos de peligro por la demora la realiza, en
primer término, la Policía o la Fiscalía, pero a continuación requiere de la
37
decisión confirmatoria del juez de la investigación preparatoria; pero para
ello, el juicio de necesidad de la medida es básico; pues la incautación
garantiza que no se desaparezcan u oculten tales bienes o cosas, con lo que
se dificultaría o se frustraría el ulterior decomiso, si correspondiera –la
efectividad de la tutela que pudiera otorgarse en una eventual sentencia se
pondría en crisis. (ARANA, 2014, p. 334)
2.2.13 Naturaleza dual de la incautación.
En cuanto al régimen de la incautación, instrumental o cautelar, se tiene
que es una medida que en los casos de peligro por la demora la realiza, en
primer término, la Policía o la Fiscalía, pero a continuación requiere de la
decisión confirmatoria del juez de la investigación preparatoria; pero para
ello, el juicio de necesidad de la medida es básico; pues la incautación
garantiza que no se desaparezcan u oculten tales bienes o cosas, con lo que
se dificultaría o se frustraría el ulterior decomiso, si correspondiera –la
efectividad de la tutela que pudiera otorgarse en una eventual sentencia se
pondría en crisis.(PEÑA, 2007, p. 681)
2.2.14 La incautación instrumental.
Recae contra los bienes que constituyan cuerpo del delito, o contra las
cosas que se relacionan con el delito o que sean necesarias para el
esclarecimiento de los hechos investigados. El objeto de esta medida de
aseguramiento es amplio y, por su propia naturaleza investigativa,
comprende una extensa gama de bienes u objetos relacionados, de uno u
otro modo, con el delito. La incautación cautelar incide en los efectos
38
provenientes de la infracción penal, en los instrumentos con los que se
ejecutó y en los objetos del delito permitidos por la ley.(Acuerdo Plenario
Nº 5-2010, )
En estricto sentido se entiende por;
a) Cuerpo del delito;
Mayoritariamente se hace referencia a todo objeto o elemento material
vinculado al delito. Con este término se comprende a los instrumentos, el
objeto, los efectos o los productos de delito así como también las ganancias
o cualquier otro objeto material que pudiera servir como elemento o fuente
de prueba en la investigación del delito. Como puede verse, dentro de este
concepto (…) se engloba cualquier tipo de referencia a los rastros visibles
que pudiera dejar cualquier hecho delictivo. (Sanchez como se cita en
GALVES, 2015, p. 195).
Además de la persona, el cadáver en el delito de homicidio comprende el
objeto del delito, es decir, aquel contra el que recae el hecho punible o que
ha sufrido directamente sus efectos lesivos, la droga en el delito de tráfico
ilícito de drogas. ( Acuerdo Plenario Nº 5-2010).
b) Las cosas relacionadas con el delito o necesarios para su
esclarecimiento.
El Acuerdo Plenario Nº 5-2010, desarrolla este tema mencionando que;
son tanto las piezas de ejecución; medios u objetos atraves de los cuales se
llevó a cabo la comisión del delito, como las denominadas piezas de
convicción; cosas, objetos, huellas o vestigios materiales, que se pueden
39
servir para la comprobación de la existencia, autoría o circunstancia del
hecho punible.
2.2.15 La incautación cautelar.
(Artículo 316. 1 NCPP) incide en los efectos provenientes de la infracción
penal, en los instrumentos con los que se ejecutó y en los objetos del delito
permitidos por ley.
a) Los efectos del delito o producto sccaeleris.
Son objetos producidos mediante la acción delictiva, como el
documento o moneda falsa, así como las ventajas patrimoniales derivadas
del hecho punible, como el precio del cohecho, el delincuente a sueldo, o
la contraprestación recibida por el transporte de droga, etc. ( Acuerdo
Plenario Nº 5-2010)
Productos o elementos provenientes del delito, los objetos que hayan sido
producidos mediante la accion delictiva, como por ejemplo los alimentos
adulterados o la moneda o documento falso (GALVES, 2015, p. 196).
b) Los instrumentos del delito o instrumental scaeleris.
Son los objetos que, puestos en relación de medio a fin con la infracción,
han servido para su ejecución, tales como el vehículo utilizado para el
medio de transporte de la mercancía, útiles para el robo, el arma empleada,
maquinarias del falsificador, etc.(Acuerdo Plenario Nº 5-2010)
Los objetos o medios con los cuales se ha cometido o intento cometer el
delito. Son instrumentos los objetos que puestos en relación de medio a fin
con la infracción, hayan servido para su ejecución, como por ejemplo las
40
armas con las que se han empleado para su comisión del robo o los medios
de los que se ha valido el falsificador. (Gracia Martin como se cito en
GALVES,2015, p. 195)
c) Los objetos del delito
Es todo bien o interés sobre el cual recae la acción delictiva, es decir, el
bien afectado por el delito, pudiendo ser la propia persona, cuando se trata
de atentados contra la vida el cuerpo y la salud. La acción delictiva puede
ocasionar un daño directamente al objeto de protección (bien o cosa
especifica) o afectar al interés de su titular respecto de dicho objeto
(cuando se priva del bien a su titular mediante una sustracción, hurto, etc.).
(GALVES, 2015, p. 194).
Son las cosas materiales sobre las que recayó la acción típica, como las
cosas hurtadas o robadas, armas o explosivos en el delito de tenencia ilícita
de las mismas, la droga en delito de tráfico ilícito de drogas, los bienes de
contrabando en dicho delito, etc. ( Acuerdo Plenario Nº 5-2010).
2.2.16 Función de la incautación
La diferencia entre la incautación del artículo218 y la incautación del
artículo 316 está en la oportunidad en quesepractica, y en quién practica la
incautación” (...). “En algunos casos, el bien incautado con fines de
investigación puede ser utilizado tambiéncomo un bien que garantice la
futura reparación civil; siempre que setrate de un bien susceptible de
devolución a su propietario y no sea objetode decomiso. Pero su naturaleza
41
es principalmente el ser una medida restrictivacon fines de búsqueda y
obtención de pruebas. (BURGOS, 2010, p. 19)
2.2.17 Provisionalidad en la incautacion
La incautación es una medida cautelar, por lo que está sujeta a la
provisionalidad, temporalidad o variabilidad; en tal sentido, para
mantenerse se tiene que verificar que se mantengan los presupuestos que
determinaron su solicitud, disposición y ejecución; ello implica que está
sujeta a la reevaluación o reexamen constante. En este sentido, el artículo
319° del código procesal penal establece que di varían los presupuestos que
determinaron la imposición de la medida, esta será levantada
inmediatamente a solicitud del Ministerio Publico o del interesado. La
norma referida incluso admite que las personas que se consideran
propietarios de los bienes incautados y que no han intervenido en el delito
investigado, puedan solicitar el levantamiento de la incautación. La decisión
que tomara el Juez será previa audiencia de reexamen, mediante resolución
apelable. (GALVES, 2014, p. 584).
“Que al afectado por la medida de incautación, que tiene la condición de
interviniente accesorio, tiene dos opciones: interponer el recurso de
apelación o solicitar el reexamen de la medida. La institución del reexamen
se asocia a la incorporación de actos de investigación o de algún elemento
de convicción luego de la realización del acto mismo, que modifique la
situación que inicialmente género la incautación. Desde luego, si la
incautación carece desde un inicio de los presupuestos materiales que la
42
determinan será del caso interponer al respectivo recurso de apelación.” (
Acuerdo Plenario Nº 5-2010, 2010).
2.2.18 Confirmatoria Judicial
En principio, la incautación ser dispuesta u ordenad por el Juez, sea de la
investigación preparatoria o Juez penal en los procesos conforme al antiguo
código; asimismo, por el que conoce de la acción de pérdida de dominio.
Pues la incautación implica una posible injerencia en el ámbito de los
derechos patrimoniales del afectado, particularmente de su derecho de
propiedad; ya que para imponerse la medida solo se requiere elementos de
convicción mínimos respecto a que los bienes o activos incautados
configuran objetos, instrumentos, efectos o ganancias del delito, no
habiéndose descartado de modo cierto y definitivo sobre dichos bienes
activos el afectado pueda tener derecho de propiedad. Y claro, la realización
de la incautación, en este caso. Configura una verdadera injerencia que para
ser legitima solo puede realizarla el juez.
Sin embargo, en casos de urgencia el Fiscal puede disponer o ejecutar la
incautación. Incluso puede ejecutarla La policía, por propia iniciativa o por
disposición fiscal. Todos estos casos se trata de supuestos de urgencia o de
peligro en la demora(particularmente casos de flagrancia delictiva) en los
que de no realizarse la incautación se correría el riesgo fundado de que los
objetos, instrumentos, efectos o ganancias del delito puedan desaparecer
tornándose imposible la realización posterior de la incautación, sea porque
43
el agente puede transferirlo a favor de terceros de modo definitivo(tercero
de buena fe y título oneroso), o porque puede ocultarlos o consumirlos.
No obstante, el hecho que la incautación dispuesta por el fiscal o por la
policía no sea confirmada oportunamente por el Juez, no acarrea la nulidad
de la medida, puesto que ello significaría descartar la posibilidad del
decomiso de los instrumentos, efectos y ganancias de delito, y por tanto,
amparar el tácito reconocimiento de derechos reales sobre el agente del
delito, lo cual sería absolutamente contraproducente e implicaría una
decisión auspiciosa de la comisión del delito, a la vez que significaría la
legalización del producto del delito, en abierta contradicción con los
criterios de proscribir este tipo de acciones a traes de la persecución de los
delitos.
2.2.19 Recursos impugnatorios
2.2.19.1 Reexamen de Incautación
El afectado por una medida incautación, instrumental o cautelar, que
en ambos casos tiene la condición de interviniente accesorio, tiene dos
opciones; interponer recurso de apelación o solicitar reexamen de la
medida. La institución del reexamen se asocia a la incorporación de
actos de investigación o de algún elemento de convicción luego de la
realización del acto mismo, que modifique la situación que
inicialmente género la medida de incautación. Desde luego, si la
incautación carece desde un inicio de los presupuestos materiales que
44
la determinan será del caso interponer el respectivo recurso de
apelación.(Acuerdo Plenario Nº 5-2010)
El artículo 319º del NCPP, dos supuestos para el reexamen de
incautación:
a) Si varían los presupuestos que determinaron la imposición de la
medida de incautación, esta será levantada inmediatamente, a
solicitud del Ministerio Publico o del interesado.
b) El tercero que alegue ser propietario de un bien incautado y que no
ha intervenido en el delito, puede solicitar el reexamen de la medida
de incautación, a fin de que se levante y se le entregue el bien de su
propiedad.
En el caso que una persona distinta al imputado, alegue derecho de
propiedad sobre el bien incautado o tenga sobre el bien algún derecho
cuya extinción pueda ser ordenada en el caso de incautación o
decomiso se autorizara su participación en el proceso. Las personas
que se consideren propietarios de los bienes incautados, que no hayan
intervenido en el delito investigado, pueden solicitar el reexamen de
la medida dictada. (Sánchez, 2004).
2.2.19.2 Apelación
Es un recurso ordinario pero el espectro de decisiones que pueden ser
cuestionadas a través de ella es sumamente amplios, no está sujeta a
que los agravios subsumidos en causales especificas basta que se
denuncie un vicio o un error en que hayan incurrido la decisión
45
materia de cuestionamiento, y que agravie al impugnante y si bien se
cumple el cumplimiento de formalidades para su admisibilidad y
procedencia estas son mínimas y su existencia de modo alguno
imposibilita el ejercicio del derecho de impugnar. (IBERICO, 2016,
pág. 195).
2.2.20 El representante del Ministerio Publico
El Ministerio Público debe recurrir al órgano jurisdiccional para la
expedición de la resolución confirmatoria de la incautación. En ese sentido,
los juzgados que evalúen tales requerimientos deberán revisar no solo el
plazo en el que es presentado el requerimiento, sino además y con mayor
rigor, la proporcionalidad de la medida, la existencia efectiva de elementos
de convicción que acrediten la relación con un evento delictivo, la
fundamentación suficiente en la que se haga distinción en el tipo de
incautación, la necesidad de la misma y los efectos sobre derechos del titular
de los bienes. (Casacion, 136-2013).
La incautacion puede solicitarse, disponerse(ordenarse) o ejecutarse, en las
diligencias previas, en la investigacion pereparatoria y en la etapa
intermedia del proceso penal seguido conforme al nuevo codigo procesal
penal; asimismo, en este proceso penal tambien puede ejecutarse en el
propio juicio oral si es que ya ha sido solicitado u ordenado en la
investigacion preparatoria o en la etapa intermedia. (GALVES, 2014, p.
578).
46
2.2.21 El decomiso
2.2.21.1 Concepto
Decomiso o comiso en el marco de las llamadas “consecuencias
accesorias” debemos partir por determinar la naturaleza de dichas
consecuencias; pues, como ya sabemos tanto la legislación
comparadas así como la doctrina las considera como instituciones
distintas de las consecuencias penales(pena y medida de seguridad) de
las preparatorias de contenido civil(aun cuando en la doctrina, todavía
existen corrientes que las siguen considerando como consecuencia
jurídico-penales provenientes del delito). (GALVES, 2014, p. 398).
El decomiso o comiso se conceptúa, como la pérdida de parte del
agente del delito o de eventuales terceros de los objetos, efectos,
ganancias e instrumentos de la infracción punitiva o de los demás
bienes o activos establecidos por ley (pérdida de dominio, 2012).
Si bien es cierto el decomiso y las medidas aplicables a las personas
jurídicas son consideradas en el mismo epígrafe, como si tuvieran la
misma naturaleza, es necesario precisar que difieren sustancialmente,
tanto en su fundamento y en su función dentro de sistema de funciones
jurídicas; inclusive las diversas formas de decomiso (de instrumentos,
de efectos, de ganancias, de valor equivalente, de bienes de ilícito
comercio, etc.)No tienen la misma finalidad y fundamento. La
doctrina extranjera, dependiendo de la particular construcción
normativa en el respectivo país y de la evolución histórica de estas
47
instituciones, considera que no se puede considerar a todas las
consecuencias accesorias como medidas de la misma naturaleza
jurídica. (GALVES, 2014, p. 398)
Ley N° 8204 “Todos los bienes muebles e inmuebles, vehículos,
instrumentos, equipos, valores, dinero y demás objetos utilizados en
la comisión de los delitos previstos en esta Ley, así como los diversos
bienes o valores provenientes de tales acciones, serán decomisados
preventivamente por la autoridad competente que conozca de la causa;
lo mismo procederá respecto de las acciones, los aportes de capital y
la hacienda de personas jurídicas vinculadas con estos hechos”. (1998,
pág. 20).
En la doctrina nacional , prado saldarriaga hace notar el inadecuado
tratamiento de estas consecuancias accesorias en la norma penal,
sobre todo, critica. Su tratamiento en conjunto con las normas
relativas a la reparacion civil. Por su parte castillo alva considera que
el origen de stas consecuencias es plural, por lo que su naturaleza
juridica tiene diversa fuente, aun cuando elogia su tratamiento
lesgislativa orientada a una rotulacion sistematica que evite caer en el
desorden.y caos legislativo.
2.2.22 Objetos materia de decomiso
Decomiso y derecho de propiedad
Decomiso significa la pérdida de los aparentes “derecho reales”(propiedad)
que pudiera detentar el agente del delito sobre los bienes decomisables, los
48
cuales pasan a la titularidad del estado, el mismo debe realizarse respetando
todas la garantías correspondientes a la defensa y protección de los derechos
fundamentales de la persona humana, ya que las distintas constituciones
políticas de los diversos estados, y la nuestra en particular, en el inciso 16
de su artículo 2º, asigna el derecho de propiedad esta calidad.(GALVES,
2015, p. 42).
El comiso o decomiso se conceptúa como la perdida de parte del agente del
delito o de eventuales terceros de los objetos, efectos, y ganancias e
instrumentos de la infracción punitiva o de los demás bienes o activos
establecidos por la ley.(Decreto Ley 1104).
“El comiso; las consecuencias accesorias y entre ellas el comiso, son
consecuencias jurídicas del delito que no pertenecen en rigor al derecho
penal, pues sus presupuestos no son la culpabilidad ni la peligrosidad
criminal. Por tanto se entiende por comiso a la afectación de a la afectación
de los instrumentos, efectos y ganancias del delito con la consecuencia
declaración de titularidad a favor del estado por decisión jurisdiccional.
(Gracia Martin. Como se cita en GALVES, 2015, pág. 30).
2.2.23 Diferencia entre incautación y el decomiso.
La incautación siendo un mandato otorgado por el órgano jurisdiccional al
requerimiento fiscal, es la situación que afecta a un bien que ha sido retenido
por existir indicios de que dicho bien ha sido utilizado en la comisión de un
hecho delictivo, además que esta retención es temporal hasta que exista una
sentencia respecto al caso. Por su parte el Decomiso es cuando el tribunal
49
competente del caso, mediante sentencia comprueba que el bien que estaba
incautado se utilizó en la comisión del delito o es producto de dicho delito,
por lo que se ordena que la propiedad del bien se transfiera a favor del
Estado. Además cconsiderada una sanción accesoria que afecta al
condenado en su patrimonio; pero que al mismo tiempo tiene la finalidad de
prevención. La destrucción de los bienes objetos de delito no es obligatoria,
toda vez que los instrumentos pueden ser aprovechados por el Estado (
siempre que no pertenezcan a un tercero no responsable)
2.2.24 Código Procesal Penal
Artículo 316: Objeto de la incautación
1. Los efectos provenientes de la infracción penal o los instrumentos con
que se hubiere ejecutado, así como los objetos del delito permitidos por la
Ley, siempre que exista peligro por la demora, pueden ser incautados
durante las primeras diligencias y en el curso de la Investigación
Preparatoria, ya sea por la Policía o por el Ministerio Público.
2. Acto seguido, el Fiscal requerirá inmediatamente al Juez de la
Investigación Preparatoria la expedición de una resolución confirmatoria, la
cual se emitirá, sin trámite alguno, en el plazo de dos días.
3. En todo caso, para dictar la medida se tendrá en cuenta las previsiones y
limitaciones establecidas en los artículos 102 y 103 del Código Penal.
Artículo 317: Intervención judicial
50
1. Si no existe peligro por la demora, las partes deberán requerir al Juez la
expedición de la medida de incautación. Para estos efectos, así como para
decidir el supuesto previsto en el artículo anterior, debe existir peligro de
que la libre disponibilidad de los bienes relacionados con el delito pueda
agravar o prolongar sus consecuencias o facilitar la comisión de otros
delitos.
Artículo 318: Bienes incautados
1. Los bienes objeto de incautación deben ser registrados con exactitud y
debidamente individualizados, estableciéndose los mecanismos de
seguridad para evitar confusiones. De la ejecución de la medida se debe
levantar un acta, que será firmada por los participantes en el acto. La Fiscalía
de la Nación dictará las disposiciones reglamentarias necesarias para
garantizar la corrección y eficacia de la diligencia, así como para determinar
el lugar de custodia y las reglas de administración de los bienes incautados.
2. Sin perjuicio de lo anterior, si se trata de incautación de bienes muebles
se procederá de manera que se tomen bajo custodia y -si esposible- se
inscribirá en el registro correspondiente. Si se trata de bienes inmuebles o
de derecho sobre aquellos, adicionalmente a su ocupación, se procederá de
manera que dicha medida se anote en el registro respectivo, en cuyo caso se
instará la orden judicial respectiva.
3. El bien incautado, si no peligran los fines de aseguramiento que
justificaron su adopción, si la Ley lo permite, puede ser:
a) Devuelto al afectado a cambio del depósito inmediato de su valor; o,
51
b) Entregado provisionalmente al afectado, bajo reserva de una reversión en
todo momento, para continuar utilizándolo provisionalmente hasta la
conclusión del proceso. En el primer supuesto, el importe depositado ocupa
el lugar del bien; y, en el segundo supuesto, la medida requerirá que el
afectado presente caución, garantía real o cumpla determinadas condiciones.
4. Si se alega sobre el bien incautado un derecho de propiedad de persona
distinta del imputado o si otra persona tiene sobre el bien un derecho cuya
extinción podría ser ordenada en el caso de la incautación o del decomiso,
se autorizará su participación en el proceso. En este caso el participante en
la incautación será oído, personalmente o por escrito, y podrá oponerse a la
incautación. Para el esclarecimiento de tales hechos, sepuede ordenar la
comparecencia personal del participante de la incautación. Si no comparece
sin justificación suficiente, se aplicarán los mismos apremios que para los
testigos. En todo caso, se puede deliberar y resolver sin su presentación,
previa audiencia con citación delas partes.
Artículo 319: Variación y reexamen de la incautación
1. Si varían los presupuestos que determinaron la imposición de la medida
de incautación, ésta será levantada inmediatamente, a solicitud del
Ministerio Público o del interesado.
2. Las personas que se consideren propietarios de los bienes incautados y
que no han intervenido en el delito investigado, podrán solicitar el reexamen
de la medida de incautación, a fin de que se levante y se le entreguen los
bienes de su propiedad.
52
3. Los autos que se pronuncian sobre la variación y el reexamen de la
incautación se dictarán previa audiencia, a la que también asistirá el
peticionario. Contra ellos procede recurso de apelación. Rige, en lo
pertinente, lo dispuesto en el numeral 2) del artículo 278 y en los numerales
2) y 3) del artículo 279.
Artículo 320: Pérdida de eficacia de la incautación
1. Dictada sentencia absolutoria, auto de sobreseimiento o de archivo de las
actuaciones, los bienes incautados se restituirán a quien tenga derecho, salvo
que se trate de bienes intrínsecamente delictivos. El auto, que se emitirá sin
trámite alguno, será de ejecución inmediata.
2. La restitución no será ordenada si, a solicitud de las partes legitimadas, se
deben garantizar cuando corresponda el pago de las responsabilidades
pecuniarias del delito y las costas.
2.2.25 La propiedad
La facultad legitima de gozar y disponer de una cosa con exclusión del
arbitrio ajeno y de reclamar u devolución cuando de se encuentra
indebidamente en poder de otro. Cosa que es objeto de dominio,
especialmente tratándose de bienes inmuebles (Osorio, 2015, p. 810).
El Art. 923 de nuestro código sustantivo
“La propiedad es el poder jurídico que permite usar, disfrutar, disponer y
reivindicar un bien. Debe ejercerse en armonía con el interés social y dentro
de los límites de la ley.”
53
Nuestros legisladores, al redactar el Código Civil, al tocar el tema de la
propiedad, no la definieron, realizando para el efecto sólo una enumeración
de las principales facultades que integran su contenido, en base a los
denominados DERECHOS (del dueño) que la propiedad encierra hablando
para ello de los derechos de usar (iusutendi), disfrutar (iusfruendi), disponer
(iusdisponendi) y reinvindicar (iusvindicandi.(VASQUEZ, 2001, p. 81).
Este poder jurídico debe ser ejercido en total concordancia con el interés y
bienestar social y sobre todo dentro de los parámetros que la ley establece;
por tal razón hay actos que para su ejecución deben constar en forma
indubitable por escrito y con las formalidades que la ley manda, pues, de no
cumplirse con ellas existe sanción de nulidad, como es el caso del
representante que tiene poder para disponer de los bienes de su
representado.” (CASTRO, 2010, p. 474).
“La doctrina moderna considera el derecho de propiedad como el poder
unitario más amplio sobre un bien”.(CALDERON & AGUILA, 2001, p.
253)
La propiedad es un derecho fundamental de la persona, pero sujeto a límites
que solo pueden ser impuestos por el legislador, siempre y cuando
respondan a un criterio de armonización con el interés social y el bien común
(proporcionalidad y racionalidad en la limitación del derecho de propiedad).
(GONZALES, 2003, p. 406)
54
2.2.26 Característica de la propiedad.
Las características que configuran el derecho de propiedad se detalla a
continuación:
Derecho real;
“Ámbito de poder que se ejerce en forma directa e inmediata sobre un bien
(inherencia), generando la pertenencia de este a un sujeto” (GONZALES,
2003, p. 411).
Derecho absoluto y exclusivo;
“Cuando referimos que propiedad es absoluta, no nos referimos a la
oponibilidad erga omnes, propia de todo derecho real, sino en el sentido de
que la propiedad es absoluta, confiere el derecho de destruir la cosa, según
se su voluntad”(VASQUEZ, 2001, p. 48
Derecho perpetuo;
“Porque no se extingue por el hecho de no hacer uso de este derecho, lo cual
hace que la prescripción extintiva no afecte a la propiedad y que la acción
reinvincatoria sea imprescriptible”(CALDERON & AGUILA, 2001, p.
392).
2.2.27 Modos de adquirir la propiedad
Los Modos de adquirir la propiedad son las que señalan a
continuación:
a) Ocupación:
“Es modo de adquirir la propiedad de bienes que no tienen dueño.
La apropiación en bienes muebles recibe el nombre de aprehensión,
55
y en los bienes inmuebles se les denomina ocupación”
(CALDERON & AGUILA, 2001, p. 395).
b) Accesión:
“la accesión es también otra da las formas de adquirir la propiedad,
por esta el propietario de un bien adquiere aquello que se une o
adquiere materialmente a este” (CASTRO, 2010, p. 477).
c) Tradición:
La “traditio” nace del derecho romano como un mecanismo más
simplificado en comparación con la “mancipatio” y la “in iure
cessio”. Se le prefirió por ser un acto privado que opera en el ámbito
cerrado de los interesados en la entrega de la cosa. Las relaciones
sociales del pueblo romano se fueron adecuando a la sencillez y
simplicidad de la tradición, e incluso se aceptaron formas fingidas se
está, con el cual se diluyo el efecto publicitario que algunos han
pretendido darle.(GONZALES , 2003, p. 567).
La tradición o entrega es el acto bilateral mediante el cual el
poseedor anterior (tradents, transferente) confiere el poder factico de
una cosa al poseedor sucesivo (accipiens, adquiriente). La tradición
consta de un consenso bilateral y una ejecución material (Cuadros
Villena como se cito en GONZALES, 2003, p. 571).
Artículo 901º del Código Civil; la tradición se realiza mediante la
entrega del bien a quien debe recibirlo o a la persona designada por
el o por la ley y con las formalidades que esta establece.
56
d) Prescripción adquisitiva.
“La prescripción adquisitiva o usucapión es(..)Un modo de adquirir
la propiedad de cosas en el comercio, mediante su posesión actuada
por el tiempo y en las condiciones queridas por la ley” (Brugi como
se cito en CASTRO, 2010, p. 481).
Usucapión es la adquisición de la propiedad por la posesión- usus-
continuada del bien por un cierto tiempo. Parece ser que inicialmente
no se hacía referencia a las condiciones del justo título y buena fe,
y sería suficiente apoderarse del bien y hacer uso de el. (como se cito
a Ulpiano en RAMIREZ, 2016, pág. 20).
Los requisitos para la adquisición de un bien inmueble según Castro
Reyes son la posesión continua, pacífica y publica.
e) Sucesión por causa de muerte.
Es la transmisión del patrimonio de una persona o de una cuota en
ese patrimonio o de bienes determinados, en favor de otras personas
también determinadas. En este caso, también estamos ante un modo
de adquirir de naturaleza mixta, pues se requiere de un hecho jurídico
–la muerte del causante- y de un acto jurídico unilateral, la
aceptación de la herencia o legado deferido al asignatario.
f) la caza y la pesca.
El artículo 930º del código civil menciona que los animales de caza
y peces se adquieren por quien los coge, pero basta que hayan caído
57
en las trampas o redes, o que, heridos sean perseguidos sin
interrupción.
2.2.28 Límites a la propiedad.
“Cuando resultan en conflicto los intereses de los particulares con el interés
de la colectividad, el interés privado del propietario debe ceder ante el
interés público”(CALDERON & AGUILA, 2001, p. 393).
La ley puede privar de la propiedad en los casos de expropiación (acto por
el cual el estado priva a un individuo con el objeto de emplearlo en beneficio
y utilidad de la sociedad). Por ejemplo la municipalidad de lima expropio
propiedades colindantescon la Av. Tacna (Rimac) con la finalidad de
ampliar esta vía y facilitar la viabilidad del tráfico.(RAMIREZ, 2018, pág.
90).
2.2.29 MarcoNormativo
2.2.30 Constitución Política del Perú.
Artículo 70.- Inviolabilidad del derecho de propiedad
“El derecho de propiedad es inviolable. El Estado lo garantiza. Se ejerce en
armonía con el bien común y dentro de los límites de ley. A nadie puede
privarse de su propiedad sino, exclusivamente, por causa de seguridad
nacional o necesidad pública, declarada por ley, y previo pago en efectivo
de indemnización justipreciada que incluya compensación por el eventual
perjuicio. Hay acción ante el Poder Judicial para contestar el valor de la
propiedad que el Estado haya señalado en el procedimiento expropiatorio”.
58
La propiedad es el derecho real que tenemos de gozar y disponer
libremente de las cosas o bienes hasta las últimas consecuencias (no de
abusar) las mismas que nos permiten satisfacer directa o indirectamente
nuestras necesidades y permitir nuestro desarrollo y conservación de la
propia vida. (RAMIREZ, 2018, pág. 90).
Artículo 71.- Propiedad de los extranjeros.
En cuanto a la propiedad, los extranjeros, sean personas naturales o
jurídicas, están en la misma condición que los peruanos, sin que, en caso
alguno, puedan invocar excepción ni protección diplomática.
Sin embargo, dentro de cincuenta kilómetros de las fronteras, los extranjeros
no pueden adquirir ni poseer por título alguno, minas, tierras, bosques,
aguas, combustibles ni fuentes de energía, directa ni indirectamente,
individualmente ni en sociedad, bajo pena de perder, en beneficio del
Estado, el derecho así adquirido. Se exceptúa el caso de necesidad pública
expresamente declarada por decreto supremo aprobado por el Consejo de
Ministros conforme a ley.
Artículo 72.- Restricciones por seguridad nacional.
La ley puede, sólo por razón de seguridad nacional, establecer
temporalmente restricciones y prohibiciones específicas para la adquisición,
posesión, explotación y transferencia de determinados bienes.
Artículo 73.-Bienes de dominio y uso público.
59
Los bienes de dominio público son inalienables e imprescriptibles. Los
bienes de uso público pueden ser concedidos a particulares conforme a ley,
para su aprovechamiento económico.
2.2.31 Código Civil Peruano
El código civil peruano en el capítulo primero del título II trata sobre la
propiedad.
Artículo 923.- Derecho de propiedad: Atribuciones
La propiedad es el poder jurídico que permite usar, disfrutar, disponer y
reivindicar un bien. Debe ejercerse en armonía con el interés social y dentro
de los límites de la ley.
Artículo 924.- Ejercicio abusivo del derecho de propiedad
Aquél que sufre o está amenazado de un daño porque otro se excede o abusa
en el ejercicio de su derecho, puede exigir que se restituya al estado anterior
o que se adopten las medidas del caso, sin perjuicio de la indemnización por
los daños irrogados.
Artículo 925.- Restricciones legales de la propiedad
Las restricciones legales de la propiedad establecidas por causa de necesidad
y utilidad públicas o de interés social no pueden modificarse ni suprimirse
por acto jurídico.
Artículo 926.- Restricciones convencionales
Las restricciones de la propiedad establecidas por pacto para que surtan
efecto respecto a terceros, deben inscribirse en el registro respectivo.
Artículo 927.- Acción reivindicatoria
60
La acción reivindicatoria es imprescriptible. No procede contra aquél que
adquirió el bien por prescripción.
Artículo 928.- Régimen legal de la expropiación.
La expropiación se rige por la legislación de la materia.
CAPÍTULO III:
HIPÓTESIS, VARIABLES E INDICADORES
3 Hipótesis
3.1 Hipótesis Principal.
Los autos Judiciales que ordenan la medida de incautación instrumental y cautelar
en los delitos de tráfico ilícito drogas-párrafo tercero del artículo 296°muestran
vulneración al derecho de propiedad(vehículo) de terceros ajenos al proceso en el
Juzgado de Investigación Preparatoria de Kimbiri- VRAEM en el periodo 2016.
61
3.1.1 Hipótesis Operacionales.
Hipótesis Operacional 01:
Los autos Judiciales que ordenan la medida de incautación instrumental en
los delitos de tráfico ilícito drogas-párrafo tercero del artículo 296°
manifiestan vulneración al derecho de propiedad (vehículo) de terceros
ajenos al proceso.
Hipótesis Operacional 02:
Los autos Judiciales que ordenan la medida incautación cautelar en los
delitos de tráfico ilícito drogas-párrafo tercero del artículo 296° manifiestan
vulneración al derecho de propiedad de terceros ajenos al proceso.
3.2 Variables e Indicadores.
3.2.1 Variable Independiente:
Los autos de confirmatoria de incautación.
3.2.2 Variable dependiente.
Vulneración del Derecho de propiedad.
VARIABLES DIMENSIONES INDICADORES INSTRUMENTOS
62
Nº de autos de confirmatoria de
Cautelar
incautación.
Nº de Comisos.
INDEPENDIENTE
Ficha de análisis del mandato de
LOS AUTOS DE Nivel de análisis de los autos de confirmatoria de
CONFIRMATORIA Instrumental incautación
Presupuestos.
DE INCAUTACION
Nº de reexamen.
Nº de Apelaciones. Ficha de encuesta tipo
cuestionario.
Características Frecuencia en que el tercero se vio
DEPENDIENTE
VULNERACIÓN Ficha de entrevista
Formas involucrado.
DEL DERECHO DE
Limites Nº de vehículos incautados u
PROPIEDAD comisados.
CAPÍTULO IV:
METODOLOGÍA
4 Tipo de Investigación.
Aplicada: Porque se aplica conocimientos teóricos a determinadas situaciones
concretas en el presente caso en la realidad socio jurídico.
4.1 Nivel de Investigación.
La presente investigación es explicativa pues describe fenómenos o situaciones
fácticas del problema planteado especificando características y así sometiéndolos
aunanálisis respondiendo así a las causas de los eventos y fenómenos jurídicos.
63
4.2 Métodos de Investigación.
Deductivo - Inductivo: Es aquella obtención de resultados o conclusiones a partir
de leyes universales o viceversa.
Comparativo: procedimiento de la comparación sistemática de casos de análisis
que en su mayoría se aplica con fines de generalización empírica y de la verificación
de hipótesis.
4.3 Diseño de Investigación.
El diseño de la presente tesis se rige bajo un diseño del tipo no experimental, bajo
las siguientes consideraciones:
La investigación es no experimental debido a que no se manipuló ninguna de las
variables del problema, solo se limitó a observarlas tal como ocurren en la realidad
socio jurídica.Observarlos fenómenos tal y como se dan en su contexto natural, para
después analizarlos.
Es de Diseño Transversal - correlacional
Transversal: Porque se observó y recogió la información en un determinado
momento de tiempo y en un determinado espacio. Pues todala realización de la
investigación, fue a partir de un proceso, integral y momento determinado.
Correlacional: pues las variables están identificadas y una de ellas (la variable
independiente), de alguna manera tiene influencia en la otra (V. Dependiente), es
lo que se plantea en la hipótesis de investigación.
4.4 Matriz Tripartita.
Universo.
64
El nuevo módulo penal de Kimbiri-VRAEM, el cual alberga el Primer Juzgado de
Investigación Preparatoria, Segundo Juzgado de Investigación Preparatoria, el
Juzgado Penal Unipersonal y el Juzgado Penal Colegiado los cualviene a constituir
el universo en la presente investigación.
Población.
Todos los expedientes cuyo incidentes contenga resoluciones con auto de
confirmatoria de incautación en el Primer y Segundo Juzgado de Investigación
Preparatoria de Kimbiri-VRAEM, el cual oscila en 96 y que viene constituir la
población en la presente investigación.
Muestra.
Para el presente estudio se eligió 10 Expedientes Judiciales del Juzgado de
Investigación Preparatoria de Kimbiricuyo incidente tenga autos de confirmatoria
de incautación en ilícitos penales relacionados al tráfico ilícito de drogastipificado
en el artículo 296º párrafo tercero del cogido penal, asimismo fueron 20 las personas
entre magistrados y personal jurisdiccional seleccionados para su estudio.
4.5 Técnicas e instrumentos y/o fuentes de recolección de datos.
Técnicas.
Documental.
Cuestionario.
Instrumentos.
Fichas bibliográficas.
Registro de expedientes.
Encuestas.
65
Guía de entrevista.
Fuentes.
Bibliográficas.
Normas.
Investigadores y Jueces
CAPITULO V
RESULTADOS
5 Procesamiento de datos.
Resultados de la entrevista aplicado al Juez de Investigación Preparatoria de Kimbiri,
magistrado durante el periodo 2016.
Cuadro Nº 01
Muestra las respuestas de las preguntas que se han formulado al Juez de Investigación
Preparatoria de Kimbirien el periodo 2016.
Entrevista
66
El objetivo de la presente entrevista es si la incautación vulnera al derecho de propiedad
(vehículo) de terceros ajenos al proceso en los delitos de tráfico ilícito de drogas-párrafo tercero
del artículo 296 enelJuzgado de Investigación Preparatoria de Kimbiri –VRAEM en el periodo
2016.
Respuestas
1 En el primer momento es necesario esta medida, ya que durante la investigación se
determina el grado de participación y uso del bien incautado, pero en la mayoría de
casos se observa vulneración del derecho de propiedadvehículo) del tercero ajeno al
proceso.
MAGISTRADO
2
Necesariamente tiene que cumplir, pero lo hace deficientemente.
3 En un promedio del 5% del total de proceso seguido, en los cuales los terceros ajenos
al proceso se vieron incluidos en el proceso.
En un promedio del 80% son devueltos mediante este mecanismo y la mayoría
4 durante la etapa de investigación preparatoria.
Fuente: Ficha de entrevista: Anexo 03
Elaborado por: El Investigador 2016
Análisis e interpretación:
En el cuadro Nº 01 respecto a la pregunta Nº 1). El magistrado entrevistado refiere que
la incautación si vulnera el derecho de propiedad (vehículo) de terceros ajenos al
proceso en el delito de tráfico ilícito de drogas párrafo-tercero del artículo 296;
Respecto a la pregunta Nº 02)de si el representante del Ministerio Público cumple con
los presupuestos para otorgar dicha medida, menciona que si pero deficientemente.
Respecto a la pregunta Nº 03) Al porcentaje de casos en que los terceros ajenos al
procesose vieron involucrados y/o procesados conjuntamente con el imputado en delitos
67
de tráfico ilícito de drogas párrafo-tercero del artículo 296,menciona que solo en un 5%
aproximadamente. Y por últimoa la pregunta Nº 04) al porcentaje de casos en los que el
auto de confirmatoria de incautación fue objeto de reexamen y declarado fundado; en
un 80% son devueltos a sus titulares y la mayoría durante la etapa de investigación
preparatoria.
Concluimos que al no cumplir correctamente el representante del Ministerio Público
con los presupuestos para otorgar dicha medida, y respecto a la vinculación de los
terceros ajenos al proceso, solo en un 5% ,en el delito de tráfico ilícito de drogas-
párrafo tercero del artículo 296º del código penal, asimismo respecto a la confirmatoria
de incautación, siendo el 80% de estos devueltos mediante el reexamen de incautación;
por lo que se evidencia clara vinculación del derecho de propiedad(vehículo) del tercero
ajeno al proceso.
Resultado de la encuesta realizado a los trabajadores del Juzgado de Investigación
Preparatoria de Kimbiri.
En el presente consta el resultado de la encuesta realizado a los trabajadores del Juzgado
de Investigación Preparatoria de Kimbiri., respecto a nuestro trabajo de investigación
relacionado a la incautación y su vulneración al derecho de propiedad (vehículo) de
terceros ajenos al proceso en los delitos de tráfico ilícito de drogas-párrafo tercero del
artículo 296º enelJuzgado de Investigación Preparatoria de Kimbiri –VRAEM en el
periodo 2016.
68
Cuadro Nº 02
¿Según usted, el requerimiento de confirmatoria de incautación solicitado por el
representante del Ministerio Publico en los delitos de tráfico ilícito de drogas-párrafo
tercero del artículo 296º cumple con la fundamentación de los presupuestos?
Respuestas Frecuencia Porcentaje
Correctamente 0 0%
Regularmente 16 80%
Deficiente 4 20%
Total 20 100%
Fuente : Encuestados
Elaboración : Investigador 2018
Gráfico Nº 01
¿Según usted, el requerimiento de confirmatoria de incautación solicitado por el
representante del Ministerio Publico en los delitos de tráfico ilícito de drogas-párrafo
tercero del artículo 296º cumple con la fundamentación de los presupuestos?
69
RESPUESTA DE LOS TRABAJADORES DEL JUZGADO DE INVESTIGACION
PREPARATORIA DE KIMBIRI
0%
20%
CORRECTAMENTE
REGULARMENTE
80%
DEFICIENTE
Fuente : Cuadro Nº 02
Elaboración : Investigador 2018
Análisis e interpretación
Se observa del gráfico Nº 01 que el 80 % de los encuestados consideran que el
requerimiento de confirmatoria de incautación solicitado por el representante del
Ministerio Público cumple regularmente con la fundamentación de los presupuestos;
mientras que el 20 % de los encuestados refieren que esta deficientemente
fundamentado, por su parte el 0% representa una correcta fundamentación. Por cual se
concluye que la mayoría de requerimientos solicitados por el representante del
Ministerio Publico no se encuentran adecuadamente fundamentado respecto a sus
presupuestos.
Cuadro Nº 03
¿ Usted cree que la incautación cautelar vulnera el derecho de propiedad(vehículo) de
terceros ajenos al proceso en los delitos de tráfico ilícito de drogas-párrafo tercero del
artículo 296º?
70
Respuestas Frecuencia Porcentaje
Si 10 50%
No 2 10%
A Veces 8 40%
Total 20 100%
Fuente : Encuestados
Elaboración : Investigador 2018
Gráfico Nº 02
¿Usted cree que la incautación cautelar vulnera el derecho de propiedad(vehículo) de
terceros ajenos al procesoen los delitos de tráfico ilícito de drogas-párrafo tercero del
artículo 296º?
RESPUESTA DE LOS TRABAJADORES DEL JUZGADO DE INVESTIGACION
PREPARATORIA DE KIMBIRI
40%
50%
SI
NO
A VECES
10%
Fuente : Cuadro Nº 03
Elaboración : Investigador 2018
Análisis e interpretación
Se observa del gráfico Nº 02 que el 50 % de los encuestados consideran que la incautación
cautelar en los delitos de tráfico ilícito de drogas-párrafo tercero del artículo 296º vulnera
el derecho de propiedad de terceros ajenos al proceso; mientras que el 40 % de los
71
encuestados refieren que solo a veces se ven vulnerados los derechos de los terceros ajenos
al proceso, por su parte el 10% menciona que no se ven afectados los derechos de terceros
en estos ilícitos penales. Por lo que se concluye que en la mayoría de procesos iniciados en
el Juzgado de Investigación Preparatoria de Kimbiri y cuyo requerimiento Fiscal de
confirmatoriade incautación cautelar vulnera el derecho de propiedad de terceros ajenos al
proceso.
Cuadro Nº 04
¿Usted cree que la incautación instrumental vulnera el derecho de propiedad (vehículo) de
terceros ajenos al proceso en los delitos de tráfico ilícito de drogas-párrafo tercero del
artículo 296º?
72
Respuestas Frecuencia Porcentaje
Si 12 60%
No 2 10%
A Veces 6 30%
Total 20 100%
Fuente : Encuestados
Elaboración : Investigador 2018
Gráfico Nº 03
¿Usted cree que la incautación instrumental vulnera el derecho de propiedad
(vehículo) de terceros ajenos al procesoen los delitos de tráfico ilícito de drogas-
párrafo tercero del artículo 296º?
RESPUESTA DE LOS TRABAJADORES DEL JUZGADO DE INVESTIGACION
PREPARATORIA DE KIMBIRI
30%
60% SI
10%
NO
A VECES
Fuente : Cuadro Nº 04
Elaboración : Investigador 2018
Análisis e interpretación
Se observa del gráfico Nº 03 que el 60 % de los encuestados consideran que la incautación
instrumental en los delitos de tráfico ilícito de drogas-párrafo tercero del artículo 296º
vulnera el derecho de propiedad de terceros ajenos al proceso; mientras que el 30 % de los
73
encuestados refieren que solo a veces se ven vulnerados los derechos de los terceros ajenos
al proceso, por su parte el 10% menciona que no se ven afectados los derechos de terceros.
Por lo que se concluye que en la mayoría de procesos iniciados en el Juzgado de
Investigación Preparatoria de Kimbiri y cuyo requerimiento Fiscal de confirmatoria de
incautación instrumental se ve vulnerado el derecho de propiedad de terceros ajenos al
proceso.
Cuadro Nº 05
¿Según usted, en la incautación cual fue el mecanismo eficaz más utilizado en salvaguarda
el derecho de propiedad de los terceros ajenos al proceso?
Respuestas Frecuencia Porcentaje
74
Reexamen 18 90%
Apelación 2 10%
Total 20 100%
Fuente : Encuestados
Elaboración : Investigador 2018
Gráfico Nº 04
¿Según usted, en la incautación cual fue el mecanismo eficaz más utilizado en
salvaguarda el derecho de propiedad de los terceros ajenos al proceso?
RESPUESTA DE LOS TRABAJADORES DEL JUZGADO DE INVESTIGACION
PREPARATORIA DE KIMBIRI
10%
REEXAMEN
APELACION
90%
Fuente : Cuadro Nº 05
Elaboración : Investigador 2018
Análisis e interpretación
Se observa del gráfico Nº 04 que el 90 % de los encuestados consideran que el mecanismo
más efectivo de salvaguarda del derecho de propiedad de terceros ajenos al proceso, es el
reexamen, por su parte el 10% menciona que la apelación es un mecanismo más eficaz. Por
75
lo que se concluye que en la mayoría de procesos en el Juzgado de Investigación
Preparatoria de Kimbiri-VRAEM, el mecanismo más utilizado en salvaguarda del derecho
de propiedad de terceros ajenos al proceso es el reexamen.
Cuadro Nº 06
¿Según usted, cual es la frecuencia en que el tercero que alega ser propietario(vehículo)
del bien incautado, se vio involucrado en el proceso conjuntamente con el imputado en
los delitos de tráfico ilícito de drogas-párrafo tercero del artículo 296º?
76
Respuestas Frecuencia Porcentaje
Siempre 0 0%
A veces 15 75%
Nunca 5 25%
Total 20 100%
Fuente : Encuestados
Elaboración : Investigador 2018
Gráfico Nº 05
¿Según usted, cual es la frecuencia en que el tercero que alega ser
propietario(vehículo) del bien incautado, se vio involucrado en el proceso
conjuntamente con el imputado en los delitos de tráfico ilícito de drogas-párrafo
tercero del artículo 296º?
RESPUESTA DE LOS TRABAJADORES DEL JUZGADO DE INVESTIGACION
PREPARATORIA DE KIMBIRI
0%
25%
SIEMPRE
AVECES
75% NUNCA
Fuente : Cuadro Nº 06
Elaboración : Investigador 2018
Análisis e interpretación
Se observa del gráfico Nº 05 que el 75 % de los encuestados consideran que en algunos
casos los terceros ajenos al proceso que alegan ser propietario del bien incautado en los
delitos de tráfico ilícito de drogas-párrafo tercero del artículo 296º, se vieron involucrados
77
con el imputado; mientras que el 25 % de los encuestados refieren que a siempre eltercero
ajeno al proceso se vio involucrado con el imputado, por su parte el 0% representa que
nunca el tercero se vio involucrado. Por lo que se concluye que en la mayoría de procesos
iniciados en el Juzgado de Investigación Preparatoria de Kimbiri los terceros ajenos al
proceso que alegan ser propietarios del bien incautado solo a veces se vieron involucrados
con el imputado en el ilícito penal del artículo 296-parrafo tercero.
Cuadro Nº 07
¿Para usted, los autos de confirmatoria de incautación otorgado por el Juzgado de
Investigación Preparatoria de Kimbiri, en los delitos de tráfico ilícito de drogas-párrafo
tercero del artículo 296º son motivados?
Respuestas Frecuencia Porcentaje
78
Si 8 40%
No 9 45%
A veces 3 15%
Total 20 100%
Fuente : Encuestados
Elaboración : Investigador 2018
Gráfico Nº 06
¿Para usted, los autos de confirmatoria de incautación otorgado por el Juzgado de
Investigación Preparatoria de Kimbiri, en los delitos de tráfico ilícito de drogas-
párrafo tercero del artículo 296º son motivados?
RESPUESTA DE LOS TRABAJADORES DEL JUZGADO DE INVESTIGACION PREPARATORIA
DE KIMBIRI
15%
40%
Si
No
45% A veces
Fuente : Cuadro Nº 07
Elaboración : Investigador 2018
Análisis e interpretación
Se observa del gráfico Nº 06 que el 45 % de los encuestados consideran que los autos de
confirmatoria de incautación otorgado por el Juzgado de Investigación Preparatoria de
Kimbiri, en los delitos de tráfico ilícito de drogas-párrafo tercero del artículo 296º no se
79
encuentran bien motivados; mientras que el 40 % de los encuestados refieren que si se
encuentran bien motivados los autos de confirmatoria de incautación, por su parte el 15%
menciona que solo a veces se ven bien motivados los autos otorgados por el Juzgado de
Investigación Preparatoria en estas medidas. Por lo que se concluye que en la mayoría de
procesos iniciados en el Juzgado de Investigación Preparatoria de Kimbiri, los autos de
confirmatoria de incautación no se encuentran bien motivados en el ilícito penal del artículo
296-parrafo tercero.
Ficha de análisis documentario de los expedientes Judiciales con autos de confirmatoria
de incautación en el Juzgado de Investigación Preparatoria de Kimbiri-VRAEM en el
periodo del 2016 en el delito de tráfico ilícito de drogas-párrafo tercero del artículo 296º.
Cuadro Nº 08
ETAPA DEL PROCESO TERCERO INCAUTAC
REEXAME
N° EXP. JUZGADO DELITO INCLUIDO EN ION DE COMISO
N
EL PROCESO VEHICULO
PREPARATORIA INTERMEDIA JUICIO
80
ART. SENTENC
01 394-2016 2JIP SI SI NO SI NO SI
296°.3 IADO
ART. SENTENC SI(CONDUC
02 375-2016 1JIP SI SI SI FUNDADO NO
296°.3 IADO TOR)
ART. TERMINACION
03 245-2016 1JIP SI NO NO SI FUNDADO NO
296°.3 ANTICIPADA
ART. SOBRESEIDO( SI(IMPUTAD
04 137-2016 1JIP SI NO SI FUNDADO NO
296°.3 RM) O)
ART. SI(IMPUTAD
05 128-2016 2JIP SI SI JUICIO SI FUNDADO NO
296°.3 O)
ART. SOBRESEIDO(
06 104-2016 2JIP SI NO NO SI FUNDADO NO
296°.3 RM)
ART. SOBRESEIDO( SI(IMPUTAD
07 033-2016 1JIP SI NO SI FUNDADO NO
296°.3 RM) O)
ART.
08 017-2016 1JIP D. PRELIMINAR NO NO NO SI FUNDADO NO
296°.3
ART. SOBRESEIDO(
09 015-2016 1JIP SI NO NO SI FUNDADO NO
296°.3 RM)
ART.
10 014-2016 2JIP D. PRELIMINAR NO NO NO SI FUNDADO NO
296°.3
Fuente: Poder Judicial
Elaboración propia
Cuadro Nº 09
Del análisis de los 10 expedientes según las etapas del proceso a la que llegaron en los
delitos de tráfico ilícito de drogas párrafo tercero del artículo 296º, en el Juzgado de
Investigación Preparatoria de Kimbiri en el periodo 2016, se tiene como fuente el cuadro
Nº 08.
81
Etapas del proceso Frecuencia Porcentaje
I. Preparatoria 02 20%
Intermedia 05 50%
Juicio Oral 03 30%
Total 10 100%
Fuente : Cuadro Nº 08
Elaboración : Investigador 2018
Gráfico Nº 07
ANALISIS DE LOS 10 EXPEDIENTES SEGUN LAS ETAPAS DEL PROCESO ALA
QUE SE LLEGARON EN LOS DELITOS DE TRAFICO ILICITO DE DROGAS-
PARRAFO TERCERO DEL ARTICULO 296º
20%
30%
I. Preparatoria
Intermedia
Juicio Oral
50%
Fuente : Cuadro Nº 08
Elaboración : Investigador 2018
Análisis e interpretación
Del análisis del gráfico Nº 07 se observa que de los 10 expedientes según las etapas del
proceso, en los delitos de tráfico ilícito de drogas párrafo tercero del artículo 296º en el
Juzgado de Investigación Preparatoria de Kimbiri en el periodo 2016, se desprende que
82
solo el 30%de casos llegaron hasta la etapa de Juicio Oral, pues 50% de los mismos
llegaron solo hasta la etapa intermedia y estas a su vez fueron sobreseído en esta etapa, y
el 20 % fueron archivados por disposición Fiscal en la etapa de Diligencias Preliminares.
CuadroNº 10
Del análisis de los 10 expedientes para fines del incidente de incautación con reexamen o
decomiso en los delitos de tráfico ilícito de drogas párrafo tercero del artículo 296º en el
Juzgado de Investigación Preparatoria de Kimbiri en el periodo 2016, se tiene como fuente
el cuadro Nº 08.
83
Incautación Frecuencia Porcentaje
Decomiso 01 10%
Reexamen 09 90%
Otros 00 00%
Total 10 100%
Fuente : Cuadro Nº 08
Elaboración : Investigador 2018
Gráfico Nº 08
LA INCAUTACION Y DECOMISO SEGUN EL ANALISIS DE LOS 10
EXPEDIENTES EN LOS DELITOS DE TRAFICO ILICITO DE DROGAS-
PARRAFO TERCERO DEL ARTICULO 296º DEL CODIGO PENAL.
0%
10%
Decomiso
Reexamen
Otros
90%
Fuente : Cuadro Nº 10
Elaboración : Investigador 2018
Análisis e interpretación
Se observa del análisis del gráfico Nº 08 que de los 10 casos con incautación solo en un 10
% se dispuso la medida del decomiso definitivo del bien incautado del tercero ajeno al
proceso, y en los 90 % de casos en los que el representante del Ministerio Público solicito
84
confirmatoria de incautación de vehículos, estos fueron devueltos mediante resolución que
declara fundado el reexamen de incautación.
Cuadro Nº 11
Del análisis de los 10 expedientes para fines de la vinculación de los terceros ajenos al
proceso, en los delitos de tráfico ilícito de drogas párrafo tercero del artículo 296º en el
Juzgado de Investigación Preparatoria de Kimbiri en el periodo 2016, se tiene como fuente
el cuadro Nº 06.
85
Terceros ajenos al proceso Frecuencia Porcentaje
Sentenciado 01 10%
Sobreseído 04 40%
No Incluidos 05 50%
Total 10 100%
Fuente : Cuadro Nº 08
Elaboración : Investigador 2018
Gráfico Nº 09
LA SITUACION DEL TERCERO AJENO AL PROCESO SEGUN EL ANALISIS DE LOS
10 EXPEDIENTES EN LOS DELITOS DE TRAFICO ILICITO DE DROGAS-PARRAFO
TERCERO DEL ARTICULO 296º DEL CODIGO PENAL.
10%
50%
Sentenciado
40% Sobreseído
Absuelto
Fuente : Cuadro Nº 11
Elaboración : Investigador 2018
Análisis e interpretación
Se observa del análisis del gráfico Nº 09 Según la vinculación de terceros en el proceso
que de los 10 expedientes analizados en el 40% de ellos en los que los terceros ajenos al
proceso que han sido incluidos al proceso por ser conductores del vehículo en la cual se
86
encontró los insumos químicos no fiscalizados fueron sobreseído y solo el 10 % fue
sentenciado con una pena privativa de libertad suspendida, y el 50 % de del resto o fue
incluido.
En el presente cuadro Nº 08 se realizó el análisis de 10 expedientes cuyos delitos son de
tráfico ilícito de drogas párrafo tercero del artículo 296º del código penal, en el juzgado de
Investigación Preparatoria de Kimbiri-VRAEM del periodo 2016 se obtuvo lo siguiente:
Del análisis realizado a 10 expedientes relacionados al delito tráfico ilícito de drogas tercer
párrafo del artículo 296º, según las etapas del proceso, se desprende que solo 03 casos
87
llegaron hasta la etapa de Juicio Oral, pues 05 de los casos llegaron hasta la etapa
intermedia y estas a su vez fueron sobreseído en esta etapa, y los 02 últimos fueron
archivados por disposición Fiscal en la etapa de Diligencias Preliminares. Para fines del
caso de incautación así como decomiso se desprende que solo en un expediente se dispuso
la medida del decomiso definitivo del bien incautado del tercero ajeno al proceso, y los
otros 09 casos en los que el representante del Ministerio Público solicito confirmatoria de
incautación de vehículos, estos fueron devueltos mediante resolución que declara fundado
el reexamen de incautación. Según la vinculación de tercero,de los 10 expedientes
analizados se observa también que solo en 04 de ellos los terceros ajenos al proceso se
vieron incluidos en el proceso, por ser conductores del vehículo en la cual se encontró los
insumos químicos no fiscalizados, pero sin embargo, ninguno de estos fueron sentenciados,
pues fueron sobreseído y algunos absueltos. Por lo que Se observa que en la mayoría de
casos con autos judiciales de confirmatoria de incautación casos el tipo penal descrito
anteriormente se observa clara vulneración del derecho de propiedad de terceros ajenos al
proceso.
5.1 Discusión y contrastación de hipótesis
Pues se tiene como hipótesis general que los autos Judiciales que ordenan la medida
de incautación instrumental y cautelar en los delitos de tráfico ilícito drogas-párrafo
tercero del artículo 296° muestran vulneración al derecho de propiedad de terceros
ajenos al proceso en el Juzgado de Investigación Preparatoria de Kimbiri- VRAEM
en el periodo 2016.
88
Conforme sea descrito en la hipótesis y del análisis documental de expedientes se
desprende que el representante del Ministerio Publico en el ilícito penal de tráfico
ilícito de drogas párrafo tercero del artículo 296º se evidencia que en los
requerimiento de confirmatoria de incautación de vehículos (de terceros ajenos al
proceso) no se encuentran bien fundamentados pues no cumplen con los presupuestos
para solicitar dicha medida, pero sin embargo estos son otorgados por el órgano
jurisdiccional; es a razón de ello que se observa una evidente vulneración del derecho
de propiedad(vehículo) de terceros ajenos al proceso, por parte de los operadores de
justicia; conforme se detalla en el cuadro Nº 07 cuyo análisis de 10 expedientes cuyo
delito fue el tipo penal tráfico ilícito de drogas párrafo tercero del artículo 296º con
incidentes de incautación de vehículo, se colige que solo en 03 casos llegaron hasta
la etapa de Juicio Oral, pues 05 de los casos llegaron hasta la etapa intermedia y estas
a su vez fueron sobreseído por el representante del Ministerio Publico en esta etapa,
y los 02 últimos fueron archivados por disposición Fiscal en la etapa de Diligencias
Preliminarespues considero no haber merito a formalizar la investigación
preparatoria, y Para fines del caso de incautación así como decomiso se desprende
que solo en un expediente se dispuso la medida del decomiso definitivo del bien
incautado del tercero ajeno al proceso, y los otros 09 casos en los que el representante
del Ministerio Público solicito confirmatoria de incautación de vehículos fueron
devueltos mediante resolución que declara fundado el reexamen de incautación y por
último para medir la vinculación del tercero ajeno al proceso con el ilícito pena, se
tiene que de los 10 expedientes analizados se observa que solo en 04 de ellos los
terceros ajenos al proceso se vieron incluidos en el proceso, por ser conductores del
89
vehículo en la cual se encontró los insumos químicos, pero sin embargo, ninguno de
estos fueron sentenciados, pues fueron sobreseídos a petición del representante del
Ministerio Publico y algunos absueltos demostrando así su no vinculación.
Del análisis de recolección de datos del cuadro Nº 01 se tiene que la mayoría de los
encuestados afirman que el requerimiento de incautación de vehículo, en el ilícito
penal de tráfico ilícito de drogas párrafo tercero del artículo 296º se encuentra solo
regularmente, mas no así correctamente fundamentado. Del cuadro Nº 02 y 03 se
tiene que la medida de incautación procesal real sea instrumental o cautelar a pensar
de la mayoría esta deviene en vulneración del derecho de propiedad (vehículo) de
terceros ajenos al proceso. Del cuadro Nº 04 se tiene que en su mayoría considera
que el mejor mecanismo de salvaguarda del derecho de propiedad de terceros ajenos
al proceso es la medida de reexamen. Del cuadro Nº 05 donde se evidencia que en su
mayoría los terceros ajenos al proceso solo en algunos casos se vieron involucrados
conjuntamente con el investigado y por ultimo tenemos el cuadro Nº 06 la mayoría
de los encuestados mencionan que por parte del órgano jurisdiccional no hay una
debida motivación de los autos de confirmatoria de la incautación.
Finalmente del análisis de la información recolectada hemos podido advertir que esta
figura procesal que es La medida de incautación al no cumplir con las formalidades
normativas,en los delitos de tráfico ilícito drogas-párrafo tercero del artículo 296°
manifiesta vulneración al derecho de propiedad de terceros ajenos al proceso en el
Juzgado de Investigación Preparatoria de Kimbiri- VRAEM en el periodo 2016, pues
se estaría haciendo un uso excesivo y abusivo de esta medida a pesar de no reunir
90
algunos presupuestos como son el fumus boniiuris(apariencia del derecho) Consiste
analizar la veracidad de los hechos atribuidosy que el derecho invocado es legítimo
por lo que sea garantizado en el proceso y periculum in mora(peligro en la
demora)refiere que la demora en el proceso u de no disponerse la medida estos
pueden ser ocultados u desaparecidos para fines del proceso.
CONCLUSIÓN
Determinar en qué medida los autos Judiciales que ordenan la incautación
instrumental y cautelar en los delitos de tráfico ilícito drogas-párrafo tercero del
artículo 296°, vulneran el derecho de propiedad (vehículo) de terceros ajenos al
proceso, en el Juzgado de Investigación Preparatoria de Kimbiri-VRAEM en el
periodo 2016.
PRIMERO
La falta de fundamentación de los presupuesto en el requerimiento de confirmatoria
de incautación solicitado por el representante del Ministerio Publico en los delitos
91
de tráfico ilícito de drogas-párrafo tercero del artículo 296º trae consigo la
vulneración del derecho de propiedad (vehículo) de terceros ajenos al proceso, pues
no cumplen con los presupuestos (fumusboniiuris y periculum in mora) exigidos para
la imposición de dicha medida.
SEGUNDO
Que la confirmatoria de incautación sea de naturaleza cautelar u instrumental
otorgado por el Juzgado de Investigación Preparatoria de Kimbiri, en los delitos de
tráfico ilícito drogas-párrafo tercero manifiesta vulneración al derecho de propiedad
(vehículo) de terceros ajenos al proceso, pues al no realizar correctamente la
vinculación del imputado y del tercero ajeno al proceso con el hecho incriminado y
asimismo solicitar una medida cautelar devienen en un abuso y uso excesivo e
injustificado de dicha medida.
TERCERO
Los justiciables en su mayoría hacen uso del recurso de reexamen pues consideran
como el mecanismo más efectivo de salvaguarda de sus derechos de
propiedad(vehículo) en los delitos de tráfico ilícito de drogas-párrafo tercero,
dejando a si en desuso el recurso de apelación.
CUARTO
Se observa que en la mayoría de casos el tercero que alega ser propietario del bien
incautado, no es involucrado en el proceso conjuntamente con el imputado, pero sin
embargo se ve afectado respecto a su propiedad (vehículo) en los ilícitos penales del
artículo 296º párrafo tercero, no dejando de lado que si bien es cierto la medida
92
cautelar de incautación es mecanismo que asegura los fines del proceso se observa
como materia de análisis del presente que de 10 requerimientos de confirmatoria
solicitados por el representante del ministerio publico 09 son devueltos por haberse
declarado fundado del reexamen de incautación; clara evidencia del uso excesivo e
injustificado de esta figura procesal.
QUINTO
Que los operadores de Justicia tanto la Fiscalía y el órgano Jurisdiccional al solicitar
el requerimiento de confirmatoria de incautación y otorgar la confirmatoria de la
misma respectivamente, no realizan un análisis exhaustivo de los presupuesto que
trae consigo esta medida, más aun tratándose de delitos relacionados con el tráfico
ilícito de drogas en el Juzgado de Investigación Preparatoria de Kimbiri, donde como
regla general se otorga dichas medidas por considerar de suma gravedad este tipo de
ilícitos penales.
RECOMENDACIONES
PRIMERO
Siendo la incautación una medida cautelar y que si varían los presupuestos que
determinaron la imposición de la medida de incautación, ésta será levantada
inmediatamente, a solicitud del Ministerio Público o del interesado, conforme lo menciona,
nuestra norma jurídica, por lo que este caso al titular de la acción penal se le recomienda
actuar con objetividad, y no hacer un uso excesivo de esta medida y evitar en lo posible
vulnerar del derecho de propiedad de terceros ajenos al proceso.
93
SEGUNDO
Se recomienda al órgano jurisdiccional realizar un análisis exhaustivo del requerimiento
de confirmatoria de incautación solicitados por el representante del Ministerio Publico en
los ilícitos de penales de tráfico ilícito de drogas párrafo tercero del artículo 296º y de no
cumplir con los presupuestos exigidos se declare improcedente o se vea por otras medidas
menos gravosas y no otorgar las mismas como regla general, evitándose así en lo posible
no vulnerar el derecho de propiedad de terceros ajenos al proceso.
APORTE ACADÉMICO
Siendo la incautación una medida de coerción procesal real, al igual que las medidas de
coerción procesal personal(prisión preventiva) guiados por un conjunto de principios,
como el caso específico del principio de provisionalidad(hace referencia a la duración
temporal de la medida restrictiva); por lo que se incorpore un artículoespecífico respecto
al plazo que debe otorgarse para estas medidas y que estas no sean superior a la duración
94
de la etapa de investigación preparatoria, cumplida esta y no habiendo vinculación del
tercero en la escena procesal esta debe ser modificada por otra menos gravosa.
Siendo las diligencias preliminares una etapa donde el titular de la acción penal realiza las
actos urgentes e inaplazables, debes esta etapa procesal ser un filtro obligatorio y bajo
responsabilidad para que el representante del Ministerio Publico evalué solicitar o no
confirmatoria de incautación, y solo debe presentar este requerimiento habiendo reunido
los indicios suficientes de la vinculación de tercero y dueño del vehículo en estos ilícitos
penales materia de investigación, de esta manera se reduciría la vulneración del derecho de
propiedad(vehículo) de terceros ajenos al proceso en los delitos de tráfico ilícito de drogas
artículo 296º del párrafo tercero del código penal.
CAPÍTULO VI:
FUENTES DE INFORMACIÓN
6 Referencias
6.1 Bibliografía
Acuerdo Plenario Nº 5-2010, VI Pleno Jurisdiccional Penal (Corte Suprema de Justicia
de la República 16 de noviembre de 2010).
95
CABRERA FREYRE , A. (2011). Manual De Derecho Procesal Penal. Lima Perú: San
Marcos.
Osorio , M. (2015). Diccionario De Ciencias Jurídicas (27 ed.). Buenos Aires-
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AAAEAMtMSbF1jTAAAUNjI3MztbLUouLM_DxbIwMDCwNzAwuQQGZapUt-
ckhlQaptWmJOcSoA9xEBzzUAAAA=WKE
99
ANEXOS
1) Anexo N°01. Matriz de Consistencia.
2) Anexo N° 02. Ficha de resumen del análisis de 10 expedientes.
3) Anexo N° 03. Modelo de encuestas aplicadas a los trabajadores del Nuevo Módulo
Penal de Kimbiri.
4) Anexo N° 04. Modelo de entrevista realizado al magistrado de Investigación
Preparatoria de Kimbiri.
5) Anexo Nº 05. Copia de autos de confirmatoria de incautación y de reexamen de
incautación de los 10 expedientes analizados.
MATRIZ DE CONSISTENCIA
DERECHO DE PROPIEDAD: VULNERACIÓN DE LA INCAUTACIÓN COMO MEDIDA CAUTELAR AL DERECHO DE PROPIEDAD DE TERCEROS AJENOS AL PROCESO.
Tesista: James Gilberto Pozo Bautista
PROBLEMA OBJETIVO HIPÓTESIS MARCO TEÓRICO VARIABLES E INDICADORES
Problema General: Objetivo General: Hipótesis General: Antecedentes de la investigación DEFINICIÓN METODOLOGÍA
¿Cómo es que los autos Judiciales Determinar en qué medida los autos los autos Judiciales que ordenan la Estudios o investigaciones realizados
CONCEPTUAL
que ordenan la incautación en los Judiciales que ordenan la Bases teóricas
incautación cautelar e instrumental en
Marco conceptual A. Variable Independiente: TIPO DE INVESTIGACIÓN.
delitos de tráfico ilícito de drogas – incautación cautelar e instrumental los delitos de tráfico ilícito de drogas – El delito Aplicada
párrafo tercero del artículo 296°, en los delitos de tráfico ilícito de párrafo tercero del artículo 296°, Tráfico ilícito de drogas MEDIDA CAUTELAR DE NIVEL DE INVESTIGACIÓN.
INCAUTACION Explicativo.
vulnera el derecho de drogas –párrafo tercero del artículo muestran vulneración al derecho de Medidas cautelares real
MÉTODO DE INVESTIGACIÓN.
296°, vulnera el derecho de Presupuestos de las medidas Indicadores. Inductivo - deductivo
propiedad(vehículo) de terceros propiedad(vehículo) de terceros ajenos cautelares Incautación Instrumental DISEÑO DE INVESTIGACIÓN.
ajenos al proceso en el Juzgado de propiedad(vehículo) de terceros al proceso en el Juzgado de Principios Incautación Cautelar -No experimental-Transversal –
ajenos al proceso en el Juzgado de Clasificación correlacional.
Investigación Preparatoria de Investigación Preparatoria de Kimbiri- La incautación B. Variable Dependiente. TÉCNICAS DE RECOLECCIÓN DE
Kimbiri-VRAEM en el periodo 2016? Investigación Preparatoria de VRAEM en el periodo 2016. La incautación instrumental INFORMACIÓN.
Kimbiri-VRAEM en el periodo 2016. La incautación cautelar LA PROPIEDAD. Documental
Problema Secundario1:
Reexamen de Incautación Cuestionario
¿Cómo es que los autos Judiciales Objetivo Específico1: Código Procesal Penal
Hipótesis Operacional1: Indicadores. Observación
que ordenan la incautación cautelar Indagar si los autos Judiciales que Los autos Judiciales que ordenan la La propiedad características INSTRUMENTOS DE RECOLECCIÓN
características Modos De Adquirir DE INFORMACIÓN.
en los delitos de tráfico ilícito de ordenan la incautación cautelar en incautación cautelar en los delitos de Modos De Adquirir Limites Fichas bibliográficas
drogas –párrafo tercero del artículo los delitos de tráfico ilícito de drogas tráfico ilícito de drogas –párrafo tercero Limites Registro Expedientes
Marco Normativo Encuestas
296° vulnera el derecho de –párrafo tercero del artículo 296° del artículo 296°,muestra vulneración Constitución Política del Perú Guía de Entrevistas
propiedad de terceros ajenos al vulneran el derecho de propiedad de al derecho de propiedad de terceros Código Civil Peruano
proceso? terceros ajenos al proceso FUENTES DE INFORMACIÓN.
ajenos al proceso.
Bibliográficas
Problema Secundario 2: Objetivo Específico2: Normas
¿Cómo es que los autos Judiciales Determinar si los autos Judiciales Hipótesis Operacional2: Investigadores
que ordenan la incautación Los autos Judiciales que ordenan la Operadores de Justicia
que ordenan la incautación
instrumental en los delitos de tráfico instrumental en los delitos de tráfico incautación instrumental en los delitos
ilícito de drogas –párrafo tercero del ilícito de drogas –párrafo tercero del de tráfico ilícito de drogas –párrafo
artículo 296° vulnera el derecho de artículo 296° vulnera el derecho de tercero del artículo 296°manifiestan
propiedad de terceros ajenos al propiedad de terceros ajenos al vulneración al derecho de propiedad de
proceso? proceso terceros ajenos al proceso.
Resumen del análisis de 10 expedientes relativos al delito de tráfico ilícito de drogas-párrafo tercero del artículo 296º en el Juzgado de
Investigación Preparatoria de Kimbiri-VRAEM.
ETAPA DEL PROCESO TERCERO
INCAUTACION
N° EXP. JUZGADO DELITO INCLUIDO EN EL REEXAMEN COMISO
INTERMEDDIA JUICIO ORAL DE VEHICULO
I. PREPARATORIA PROCESO
01 394-2016 2JIP ART. 296°.3 SI SI SENTENCIADO NO SI NO SOLICITO SI
02 375-2016 1JIP ART. 296°.3 SI SI SENTENCIADO SI(CONDUCTOR) SI FUNDADO NO
TERMINACION
03 245-2016 1JIP ART. 296°.3 SI NO NO SI FUNDADO NO
ANTICIPADA
04 137-2016 1JIP ART. 296°.3 SI SOBRESEIDO(RM) NO SI(IMPUTADO) SI FUNDADO NO
05 128-2016 2JIP ART. 296°.3 SI SI JUICIO SI(IMPUTADO) SI FUNDADO NO
06 104-2016 2JIP ART. 296°.3 SI SOBRESEIDO(RM) NO NO SI FUNDADO NO
07 033-2016 1JIP ART. 296°.3 SI SOBRESEIDO(RM) NO SI(IMPUTADO) SI FUNDADO NO
08 017-2016 1JIP ART. 296°.3 D. PRELIMINAR NO NO NO SI FUNDADO NO
09 015-2016 1JIP ART. 296°.3 SI SOBRESEIDO(RM) NO NO SI FUNDADO NO
10 014-2016 2JIP ART. 296°.3 D. PRELIMINAR NO NO NO SI FUNDADO NO
UNIVERSIDAD NACIONAL DE SAN CRISTOBAL DE HUAMANGA
ENCUESTA REALIZADA A LOS TRABAJADORES DEL JUZGADO DE
INVESTIGACION PREPARATORIA DE KIMBIRI-VRAEM.
1. ¿Según usted, el requerimiento de confirmatoria de incautación solicitado por el
representante del Ministerio Publico en los delitos de tráfico ilícito de drogas-párrafo
tercero del artículo 296º cumple con sus presupuestos?
Correctamente
Regularmente
Deficiente
2. ¿Usted cree que la incautación cautelar vulnera el derecho de propiedad (vehículo) de
terceros ajenos al procesoen los delitos de tráfico ilícito de drogas-párrafo tercero del
artículo 296º?
Si
No
A Veces
3. ¿Usted cree que la incautación instrumental vulnera el derecho de propiedad (vehículo)
de terceros ajenos al procesoen los delitos de tráfico ilícito de drogas-párrafo tercero
del artículo 296º?
Si
No
A Veces
4. ¿Según usted, en la incautación cual fue el mecanismo eficaz más utilizado en
salvaguarda el derecho de propiedad de los terceros ajenos al proceso?
Reexamen
Apelación
5. ¿Según usted, cual es la frecuencia en que el tercero que alega ser propietario del bien
incautado, se vio involucrado en el proceso conjuntamente con el imputadolos delitos
de tráfico ilícito de drogas-párrafo tercero del artículo 296º?
Siempre
A Veces
Nunca
6. ¿Para usted, los autos de confirmatoria de incautaciónen los delitos de tráfico ilícito de
drogas-párrafo tercero del artículo 296º son motivados?
Si
No
UNIVERSIDAD NACIONAL DE SAN CRISTOBAL DE HUAMANGA
A veces
GUIA DE ENTREVISTA
“”VULNERACIÓN DE LA INCAUTACIÓN COMO MEDIDA CAUTELAR AL DERECHO DE PROPIEDAD DE TERCEROS
AJENOS AL PROCESO”.
Entrevistado: …………………………………………………………………………………
Entrevistador: James G. Pozo Bautista
Lugar y fecha:
1. A su experiencia: ¿considera Ud. Que la confirmatoria de incautación (cautelar e
instrumental) en los delitos de tráfico ilícito de drogas-párrafo tercero del artículo 296º
vulnera el derecho de propiedad de terceros ajenos al proceso?
…………………………………………………………………………………………………
…………………………………………………………………………………………………
…………………………………………………………………………………………………
2. A su consideración: ¿cree Ud. Que el requerimiento de confirmatoria deincautación
solicitado por el representante de Ministerio Publico cumplen con los presupuestos
exigidos para otorgar dicha medida?
…………………………………………………………………………………………………
…………………………………………………………………………………………………
…………………………………………………………………………………………………
3. A su experiencia: ¿Cuál fue el porcentaje de casos en que los terceros ajenos al proceso,
en los delitos de tráfico ilícito drogas-párrafo tercero del artículo 296º, se vieron
involucrados y/o procesados conjuntamente con el imputado?
…………………………………………………………………………………………………
…………………………………………………………………………………………………
…………………………………………………………………………………………………
4. A su entender: ¿Cuál fue el porcentaje de casos en los que el auto de confirmatoria de
incautación fueron objeto de reexamen y declarado fundado, en los delitos de tráfico ilícito
de drogas- párrafo tercero del artículo 296º?
…………………………………………………………………………………………………
…………………………………………………………………………………………………
…………………………………………………………………………………………………
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