GUÍA DE INTRODUCCIÓN AL

SISTEMA PENAL ACUSATORIO

COLOMBIANO

Fiscalía General de la Nación

-Versión Preliminar, diciembre 23 de 2004-

“Esta guía es fuente de información interna que permitirá a los funcionarios

de la Fiscalía General de la Nación y servidores de Policía Judicial realizar
sus labores de la mejor forma posible. Por lo tanto, no debe ser
considerado como fuente de derecho ni como limitante para aplicar el buen
juicio y los conocimientos jurídicos. Igualmente, su circulación, aplicación y
uso deberán restringirse únicamente para tal fin“.

1
 República de Colombia

Fiscalía General de la Nación

Lui s Cami lo Oso rio Is aza

Fis cal Ge neral de la Nación

Lui s Albe rto Sa ntana Robayo

Vic efisca l Gene ral de la Na ción

Jud ith Mo rante García

Sec retari a Gene ral

Lui s Gonz ález L eón

Dir ector Nacion al de Fiscal ías

Gil berto Rodríg uez Va rgas

Dir ector Nacion al del Cuerp o Técn ico de Inves tigaci ón

Cla udia I sabel Gonzál ez Sán chez

Dir ectora Nacio nal Ad minist rativa y Fin ancier a

Yol anda S armien to Ama do

Dir ectora Asuntos Internaci onales

© F i scal í a G en e ral d e l a Na ci ón , 2004

El p resen te m at eri al n o p od rá ser rep ro d uci d o p arci al o t otal m e n te p o r

m ed i o al g un o si n el p erm i so ex p re so d e l a F i s cal í a G en era l d e l a Naci ón

2
 BIENVENIDA AL SISTEMA PENAL ACUSATORIO

“Cuando se ha marcado la línea del deber hay

que cumplirla a todo trance. El viandante que se
detenga a escuchar los ladridos de los perros,
difícilmente llegará al término de su jornada”.

Extracto de El alma de la toga

Al ingresar a la Fiscalía recibí un sistema judicial penal, que por decenios

de ineficacia e impunidad, venía socavando su merecida tumba. De
antaño, se habían levantado voces imprecatorias, que pugnaban por el
cambio sustancial y por la adopción del sistema acusatorio. Hace casi
ochenta años, en el prólogo a la primera edición de su “Nueva
Criminología”, se quejaba amargamente Quintiliano Saldaña: “Más arriba,
en el estrado augusto, silenciosos, hieráticos, como figuras de retablo,
posan los jueces. He ahí a los hombres que van a decidir de la suerte del
criminal. No en vano a la justicia se la representa con los ojos vendados
(Sólo falta representar, de igual suerte, al criminal, con la boca vendada).
El interrogatorio comienza; el culpable responde; la acusación y la defensa
hablan a la vez; todo es mentira. Detrás de la barra, el público se agita,
ansioso de descubrir la verdad angustiosa; trabajo perdido. Durante ese
tiempo, al pie del estrado, un hombre de uniforme con galones dorados
sonríe... Es el único poseedor del secreto, el confidente del reo, el hujier
–afortunado tramoyista de la escena judiciaria–. La justicia es un teatro
donde cada día se representa el doloroso drama de un ciudadano que está
en peligro inminente de ser víctima de un error judicial”.

Las disciplinas que explican el mejor modo de ejercer la justicia penal

estaban reclamando una adecuación de nuestras vetustas instituciones
procesales a la racionalidad de un sistema judicial, en el cual convergen el
acatamiento a los derechos fundamentales, con soporte en métodos y
técnicas que estimulan la confiabilidad en los actos eficaces de

3
investigación y juzgamiento. El respeto por la dignidad humana logrará, en
la nueva normatividad penal, su verdadero esplendor, con principios
rectores acuñados en el propio Código Procesal, en los que tiene asiento
la doctrina y la jurisprudencia, nacionales y extranjeras, y se expande
realizando una efectiva y práctica vocación democrática.

Estamos de cara a una verdadera y revolucionaria modificación a la justicia

penal, diferente por supuesto al desarrollo de la acción penal que en la
actualidad ejerce el Estado a través de la Fiscalía General de la Nación
para perseguir y sancionar los delitos. Se trata de un sistema oral, de
audiencias, fundado en “un proceso de partes” y por ello adversarial, con
verdaderas garantías para los imputados. Un proceso de partes frente a
un juez neutral, con presencia del Ministerio Público como garante de los
derechos fundamentales, con respeto al debido proceso y al derecho de
defensa.

El sistema acusatorio se compromete a reemplazar la doble función de

juez y parte que ejerce el fiscal, por otra donde éste se dedique
exclusivamente a recoger evidencias, con el concurso de la policía judicial,
quien deberá tener un papel activo, convirtiéndose en perito, en testigo y
en todo caso en activo presentador de las evidencias del Estado sobre los
autores presuntos de una conducta punible.

Las técnicas de investigación de la conducta criminosa se traslucen en su

más viva expresión, en el nuevo sistema que adoptamos, superando las
regulaciones normativas de países hispanoamericanos que han escogido el
sistema acusatorio. Ello tiene un significado de razón, puesto que el
operador de justicia se sujetará a las prescripciones legales y las personas
indiciadas no serán sorprendidas con métodos calculados, sofistas o
falaces. En todo caso, esas técnicas integran la teoría criminalística y se
fundan en los desarrollos científicos. La Fiscalía declina la actuación
judicial, pero conserva, no obstante, la fortaleza de capturar, de disponer
registros y allanamientos, de incautar y ordenar interceptaciones, todo ello

4
sujeto a control por parte del juez de garantías, pero sin obligación de
acudir previamente para su ejecución.

La prueba en el juicio, y el sistema de valoración probatoria, se constituyen

en verdadero avance, que trunca el camino a la arbitrariedad. Como la
actividad valorativa de la prueba queda fundada en los principios de la
ciencia, no habrá lugar a estimaciones ambivalentes y a consideraciones
suspicaces. El testimonio, la peritación, los documentos, la inspección
serán analizados y apreciados a la luz de las respectivas ciencias y con ello
se evitará el error judicial.

Tanto los métodos de investigación como el propio sistema probatorio, que

se incorporan en el nuevo Código, cimientan la confianza en la
administración de justicia penal, porque el individuo podrá tener la
seguridad de que el peso de la ley recaerá solamente sobre quien resulte
ser el verdadero responsable de la conducta criminal.

La oralidad y el juicio público son los instrumentos más eficaces de la

democracia porque, además, propician el control social de las sentencias
penales. Así, cuando el juez, en forma espontánea, siguiendo los
derroteros de la ciencia y de su equidad, advierte el sentido de la
sentencia cara al pueblo, realiza la más formidable y sublime forma de
impartir justicia. El público asistente lo estará observando en su complejo
actuar, sopesando la calidad de su justicia, lo que indica que a la vez que
la comunidad estará ejerciendo acto de juzgamiento sobre su conducta de
juez!

De manera análoga ocurrirá con las actuaciones de fiscal y defensor, en

esa actuación severa, en la que se define sobre la culpabilidad o inocencia
de un ser humano, cuando actúen en igualdad de condiciones, cada quien
con sus propias fortalezas: las del Estado ejerciendo la acción pública
penal, y las de la defensa rebatiendo las inculpaciones que pretenden
vulnerar su presunción de inocencia, entonces la fundación técnica y
científica de las evidencias, el contradictorio, la fuerza del interrogatorio

5
cruzado, la capacidad de convicción que impacte al juez, medirán las de
las partes enfrentadas.

No habrá indagatoria, tampoco parte civil, la que tendrá lugar después del
ejercicio de la acción pública penal y una vez resulte responsable quien
debe reparar a la víctima.

No habrá tampoco posibilidad de repetir el escenario actual, según el cual,

casi la mitad de las personas privadas de la libertad lo están por causa
distinta a una providencia de juez competente.

El juez estará atento a proveer las garantías de los indiciados, decidirá la

suerte de su libertad, ordenando a petición de la Fiscalía la medida de
aseguramiento o no; es, pues, un sistema garantista, con una policía
judicial fortalecida en los aspectos técnicos y científicos, con observancia
estricta de la cadena de custodia; solo evidencias y elementos materiales
probatorios serán constituidos en pruebas practicadas en sala de
audiencia, frente al juez, cara al pueblo.

Y quizá lo más importante: la protección a las víctimas, la reparación

integral, la verdad y la justicia para ellas.

La función que ahora corresponde a fiscales, investigadores, defensores,

jueces y procuradores, en el manejo y aplicación del sistema acusatorio,
definitivamente debe estar influida por el sentimiento ético de la vida. Me
refiero a la ética como un sentido de auténtico compromiso.

Es notoriamente significativo que la corrupción sea el encadenamiento de

actitudes sin moral, las cuales tienen asiento en quienes desconocen el
valor de su dignidad personal, de su esencia trascendente, en aquellos
que alguna vez escucharon los enunciados éticos, pero no los vincularon
con la substancialidad de su esencia personal.

6
Si los funcionarios judiciales entendemos y sentimos el valor de la propia
dignidad personal, y actuamos conforme con dicha vivencia, podremos
decir que estamos en el camino verdadero, en el que propicia el
cumplimiento ético de nuestra función, que será función noble y eficiente.

Concluyo diciendo que la ley procesal debe servir al imperio del orden en
defensa de la sociedad y de las víctimas, para prohibir y sancionar
eficazmente a quienes la infrinjan, con garantías, en democracia, frente al
pueblo. Hemos sembrado una semilla de esperanza en la convivencia
pacífica que todos añoramos, en la confianza de un futuro mejor para que
este país, que tanto ha padecido la violencia y la criminalidad, merezca ya
una paz duradera con calidad de vida como patrimonio común.

A los colaboradores de esta noble causa, aquellos que participaron en la

elaboración de los anteproyectos de ley, en la actividad legislativa y en la
preparación de esta Guía de Introducción al Sistema Penal Acusatorio
Colombiano, sincero reconocimiento y gratitud por su meritorio aporte en
esta obra humana que comienza a fecundar el milagro de la justicia para
Colombia.

Luis Camilo Osorio Isaza

Fiscal General de la Nación

7
 G UÍ A DE I NT R O DU CCIÓ N AL
SIS TE MA P E N AL A C U SATO RIO CO LOMBIA N O

OBSERVACIÓN PREVIA

La Fiscalía General de la Nación, después de prever posibles inquietudes

y dificultades que surgirán con motivo del cambio radical del sistema de
investigación y juzgamiento, ha decidido entregar una guía introductoria al
nuevo proceso penal, dirigida básicamente a fiscales y servidores de
policía judicial- así algunos de ellos pertenezcan a otras instituciones del
Estado.

Desde luego, sería imposible recomendar pautas de conducta funcional a

los fiscales, investigadores y peritos sin prever racionalmente la actuación,
respuesta o decisión correlativa de los demás actores, pues, al fin y al
cabo, se trata de un sistema y todos sus componentes estarán
conectados en la práctica, sin perjuicio de la independencia de los roles
que deben quedar bien diseñados. Así, entonces, en relación con los
jueces -de función de control de garantías y de conocimiento- y el
Ministerio Público, lo escrito simplemente corresponde a respetuosas
sugerencias o predicciones racionales de actuación.

Ahora bien, como se trata de una herramienta de trabajo, surgida y

anticipada por la fuerza de la novedad del sistema y la inminencia de su
entrada en vigor, ha de entenderse que sus contenidos deben conciliarse
–como siempre trató de hacerse en su redacción– con la Constitución
Política, los tratados internacionales que establecen derechos humanos, el
Código Penal (especialmente la modificación introducida por la ley 890 de
2004) y el Código de Procedimiento Penal (ley 906 de 2004). En todo
caso, como se actúa dentro de un Estado de Derecho, obviamente
prevalecen las normas o interpretaciones de origen antes indicado, sobre
las pautas del manual.

8
Finalmente, aunque el texto acoge jurisprudencia de la Corte Suprema de
Justicia y de la Corte Constitucional compatible con el nuevo sistema de
investigación y juzgamiento1, serán estas altas corporaciones las que con
sus pronunciamientos futuros definan interpretaciones sobre temas
polémicos y, obviamente, a ellos se acomodarán las guías, directrices y
reglamentos de la Fiscalía General de la Nación.

1
SU-159 de 2002 y C-1092 de 2003, por ejemplo.

9
 TABLA DE CONTENIDO

NOCIONES BÁSICAS 12

SECCIÓN 1
NOTICIA CRIMINAL 19

SECCIÓN 2
INDAGACIÓN 26

SECCIÓN 3
ACTOS DE INDAGACIÓN E INVESTIGACION 39

SECCIÓN 4
INVESTIGACIÓN 72

SECCIÓN 5
AUDIENCIAS PRELIMINARES 85

SECCIÓN 6
PRECLUSIÓN 126

SECCIÓN 7
EL JUICIO 130

SECCIÓN 8
JUICIO ORAL Y PÚBLICO 168

SECCIÓN 9
AUDIENCIA DE JUICIO ORAL 191

SECCIÓN 10
AUDIENCIA DE INDIVIDUALIZACIÓN DE PENA Y SENTENCIA 214

10
SECCIÓN 11
INCIDENTE DE REPARACIÓN INTEGRAL 216

SECCIÓN 12
JUSTICIA RESTAURATIVA 219

SECCIÓN 13
PRINCIPIO DE OPORTUNIDAD 246

SECCIÓN 14
ATENCIÓN, PROTECCIÓN Y ASISTENCIA A LAS VÍCTIMAS 282

ANEXO 1
GUÍA INTRODUCTORIA A LA INFORMÁTICA 285

ANEXO 2
GUÍA INTRODUCTORIA A LA CRIMINALÍSTICA 291

ANEXO 3
FUNDAMENTO NORMATIVO POR TEMA 300

ANEXO 4
FORMATOS 305

11
 NOCIONES BÁSICAS

Audiencias preliminares

Son aquellas que se realizan ante el juez de control de garantías para resolver
sobre actuaciones o peticiones, o tomar decisiones en asuntos ajenos a los de
competencia del juez de conocimiento.

Cadena de custodia

Es un sistema de seguridad que garantiza que el elemento material probatorio o

evidencia física identificado, fijado, recolectado, embalado y rotulado, es el mismo
que estaba en el lugar explorado y que se encuentra en igualdad de condiciones
fenomenológicas a las que allí tenía. Esa la razón por la que debe aplicarse la
técnica adecuada desde el momento en que la policía judicial, o en su defecto un
miembro de la Policía Nacional, entra en contacto con el hallazgo del que pueda
inferirse la existencia de una conducta punible, sus autores o partícipes, para
preservar su autenticidad durante todo el proceso.

De manera que la policía judicial, o en su ausencia la Policía Nacional2, deberá

identificar, fijar, recolectar, embalar técnicamente y rotular los elementos
materiales probatorios o evidencia física conforme con lo establecido en el
manual de cadena de custodia y los enviará al almacén o bodega de evidencias, o
al laboratorio respectivo cuando se requieran exámenes técnico científicos sobre
ellos de donde remitirán al lugar dispuesto para su custodia, preservación y
conservación.

Posteriormente, si el fiscal requiere la evidencia para alguna diligencia3, sólo

podrá observarla en presencia del investigador y del responsable de la bodega de
almacenamiento.

2
Artículo 208 CPP.
3
Por ejemplo para prepararse para una audiencia preliminar o para relacionarla en el escrito de
acusación.

12
Llegado el momento de presentarlos en la audiencia ante el juez, el fiscal
delegado lo hará por conducto de la policía judicial, y el informe de laboratorio por
medio del respectivo perito, para que se sometan a la controversia probatoria.

Para una mejor comprensión de la incidencia de la cadena de custodia en el

nuevo sistema, y la significativa responsabilidad del operador judicial frente a la
misma, consúltese cada vez que se considere necesario el “Manual de Cadena de
Custodia” que recibió anexo a esta guía.

Definición de competencia

Es la función atribuida a la Sala de Casación Penal de la Corte Suprema de

Justicia, o a las salas penales de los tribunales superiores de distrito judicial y a
los jueces penales de circuito para determinar el juez que debe conocer un
asunto judicial.

Descubrimiento de elementos materiales probatorios o evidencia física

Es el acto mediante el cual las partes revelan o dan a conocer los elementos
materiales probatorios o evidencia física que serán aducidos en el juicio oral.
Excepcionalmente, se hará el descubrimiento necesario en la audiencia preliminar
en la que se solicite medida de aseguramiento.

Elemento material probatorio o evidencia física

Es cualquier objeto relacionado con una conducta punible que puede servir para
determinar las circunstancias reales de tiempo, modo y lugar en las que el hecho
se realizó, y que deberá someterse al régimen de cadena de custodia4 que
controlará la policía judicial para garantizar su preservación desde la indagación,
inclusive hasta que culmine la acción de revisión.

4
Para estos efectos, consúltese el manual de cadena de custodia, anexo a esta guía.

13
El código señala como elementos materiales probatorios o evidencia física los
siguientes:

• Huellas, rastros, manchas, residuos, vestigios y similares, dejados por la

ejecución de la actividad delictiva;
• Armas, instrumentos, objetos y cualquier otro medio utilizado para la ejecución
de la actividad delictiva;
• Dinero, bienes o otros efectos provenientes de la actividad delictiva;
• Elementos materiales descubiertos, recogidos y asegurados en desarrollo de
diligencia de registro y allanamiento, inspección corporal y registro personal;
• Documentos de cualquier índole hallados en diligencias investigativa de
inspección, o que hayan sido entregados voluntariamente por quien los tenía en
su poder, o abandonados allí;
• Elementos materiales obtenidos mediante grabación, filmación, fotografía, video
o cualquier otro medio avanzado, utilizados como cámaras de vigilancia, en
recinto cerrado o en espacio público;
• Mensaje de datos, intercambio electrónico de datos, internet, correo
electrónico, telegrama, telex, telefax o similar, regulados por la ley 527 de 1999
o normas que la sustituyan, adicionen o reformen;
• Los demás elementos materiales similares a los anteriores y que sean
descubiertos, recogidos y custodiados por el fiscal o por conducto de servidores
de policía judicial o peritos del Instituto Nacional de Medicina Legal y Ciencias
Forenses, o de laboratorios aceptados oficialmente.

Si el elemento material probatorio o evidencia física proviene del exterior, el fiscal

y la policía judicial están obligados a observar los tratados, acuerdos y protocolos
convenidos para la cooperación judicial internacional.

El fiscal delegado, como director de la investigación, debe verificar si el hallazgo

realmente tiene la condición de elemento material probatorio o evidencia física
relacionada con la averiguación, y si su recolección y embalaje responden al
procedimiento técnico establecido en el manual de cadena de custodia para que
pueda certificarse su autenticidad5. De ser así, tomará las notas necesarias para

5
Son sistemas de autenticidad: la cadena de custodia o cualquier otro que permita acreditar la
mismidad del elemento material probatorio tales como el testimonio de quien lo presentó y la
marcación correspondiente.

14
tenerlo presente en las etapas o fases subsiguientes, conforme se indicará en el
desarrollo de esta guía.

Entrevistas

La entrevista es el mecanismo utilizado por la policía judicial, en cualquier

momento de la investigación, aún hasta la audiencia preparatoria cuando se
agota el descubrimiento de elementos materiales probatorios, para obtener
información inmediata y urgente sobre la ocurrencia de un hecho delictivo, a
través de una serie de preguntas técnicamente formuladas a la víctima o a un
testigo presencial, teniendo en cuenta la estrategia investigativa y las condiciones
del potencial entrevistado. El investigador debe analizar la conveniencia de
registrar la entrevista en un medio idóneo, independientemente de las
anotaciones que hará al respecto en su cuaderno de notas.

Las entrevistas podrá realizarlas como actos de investigación urgentes o en

desarrollo del programa metodológico. Esta diligencia debe ser objeto de
cuidadosa planeación, como estrategia investigativa que es, teniendo en cuenta
las circunstancias del caso y las condiciones del entrevistado. Además del
registro en los medios idóneos ya indicados, el investigador tendrá especial
cuidado en hacer las observaciones que estime necesarias, en su cuaderno de
notas. De inmediato avisará al fiscal delegado sobre los resultados de esta
actuación, quien la evaluará y determinará si el entrevistado servirá como testigo
en la audiencia de juicio oral.

El fiscal, a su turno, evaluará el contenido de la entrevista para determinar, entre

otros factores, la necesidad de solicitar en el escrito de acusación la recepción el
testimonio del otrora entrevistado, para demostrar la existencia del hecho punible
o la probable responsabilidad del autor o partícipe, según el caso. Si esa es su
decisión, deberá “prepararlo” para que exponga adecuadamente su conocimiento
ante el juez. En ese evento, el registro de la entrevista le servirá para “refrescar”

El principio de mismidad permite establecer que determinado elemento material probatorio que se
presenta en el juicio, es el mismo que se recolectó en la escena y que se encuentra en iguales
condiciones a las de aquel momento.

15
la memoria del testigo pues, recuérdese, no constituye elemento material
probatorio.

Estipulaciones probatorias

Son acuerdos que celebran el fiscal y la defensa para dar como probados algunos
hechos o circunstancias, con el fin de concentrar la atención del juicio oral en los
aspectos relevantes del caso y que requieren demostración y contradicción.

Hechos jurídicamente relevantes

Son aquellos que por afectar un bien jurídico, tienen trascendencia para la
investigación y el juzgamiento penales.

Imputación fáctica

Es la atribución de hechos constitutivos de un delito a una persona determinada.

Información legalmente obtenida y pertinente

Son los datos obtenidos por la policía judicial, sin violación de derechos o
garantías fundamentales, útiles para la investigación y que puede constituirse en
prueba si quien la suministra rinde testimonio en el juicio.

Motivos fundados

Son los apoyos empíricos o racionales que suministra la investigación para

solicitar y obtener decisiones judiciales.

16
Programa metodológico

El programa metodológico constituye una herramienta de planeación y dirección

de la investigación, elaborado conjuntamente por el fiscal delegado y su equipo de
policía judicial, con unos objetivos claros, concretos, medibles, verificables y
posibles de lograr por el equipo investigativo y conforme con los recursos
técnicos y tecnológicos disponibles, en relación con la conducta punible objeto de
investigación.

El plan de trabajo debe contener lo siguiente: (i) componente fáctico relativo a las
circunstancias de tiempo, modo y lugar de comisión de la conducta; (ii)
componente jurídico que involucra la(s) hipótesis delictiva (s) sobre las cuales se
va a averiguar; y (iii) componente probatorio relacionado con los elementos
materiales probatorios o evidencia física o información que sustentan los dos
ingredientes anteriores. Incluirá, además, las tareas encaminadas a obtener
elementos materiales probatorios o evidencia física o información legalmente
obtenida que permitan al fiscal sustentar ante el juez de control de garantías los
requisitos legales de una medida de aseguramiento, así como la necesidad y los
fines de la misma; determinar la existencia, procedencia y titularidad de bienes
del indiciado, en orden a tener elementos de convicción para solicitar ante el juez
de garantías, en fase de investigación, la adopción de medidas cautelares con
fines de comiso, incautación u ocupación, según el caso. Asimismo debe
ocuparse, de ser procedente, del fenómeno de la conexidad, conforme con lo
dispuesto en los artículos 50, 51 y 53 del CPP.

Los objetivos del programa metodológico deben ser claros, concretos, medibles y
verificables en el tiempo y posibles de lograr. Para el efecto el fiscal deberá tener
en cuenta las habilidades, destrezas e idoneidad de cada uno de los miembros
del grupo de investigadores, así como los recursos técnicos y tecnológicos
disponibles.

El fiscal fijará fechas de control con el fin de revisar el avance de la investigación,

generar mecanismos alternativos para cumplir los objetivos trazados y,
finalmente, hará una evaluación de los resultados de las actividades realizadas
por el equipo de trabajo determinando la utilidad en la resolución del caso.

17
Para los actos de indagación e investigación que requieran empleo de recursos
técnicos tales como filmaciones, grabaciones, fotografías, a manera de ejemplo,
el fiscal estará atento a que queden editados en condiciones aptas, confiables y
ordenadas para una adecuada presentación ante el juez.

De la actividad relacionada con el programa metodológico, como herramienta de

planeación y direccionamiento de la investigación, el fiscal hará un registro de la
existencia del mismo que le permita ejercer el debido control de las actuaciones.

18
 SECCIÓN 1

NOTICIA CRIMINAL

1.1. Noción

La noticia criminal es el conocimiento o la información obtenidos por la policía

judicial6 o la Fiscalía, en relación con la comisión de una o varias conductas que
revisten las características de un delito, exteriorizados por distintas formas o
fuentes. Puede ser verbal, escrita o formulada por cualquier medio técnico que
permita la identificación del autor de la misma.

1.2 Fuentes

1.2.1 Formales

• Denuncia. La presenta cualquier persona natural o el representante legal de

una persona jurídica afectada.
• Petición especial del Procurador General de la Nación.
• Querella de la víctima o directamente perjudicado, su representante legal o
herederos; del defensor de familia o del agente del ministerio público, según el
caso.

También son fuentes formales las siguientes

• El reporte de iniciación de la actividad emprendida por la policía judicial para que

el fiscal asuma la dirección, coordinación y control de la indagación o
investigación (Art. 205) y,

6
Debe tenerse en cuenta que la policía judicial, cualquiera sea la entidad a la que esté adscrita
administrativamente, depende funcionalmente de la Fiscalía General de la Nación (art. 202 CPP.)

19
• El informe ejecutivo de la policía judicial acerca de los actos urgentes7 que haya
realizado y sus resultados, presentado dentro de las treinta y seis (36) horas
siguientes.8
• Cualquier otro medio de origen oficial como informes de policía o de otra
autoridad que haya tenido conocimiento de la ocurrencia de un hecho de probable
connotación delictiva.

1.2.2 No formales:

Información obtenida por llamadas telefónicas, noticias difundidas por medios de

comunicación, anónimos, informantes, correo electrónico, a manera de ejemplo.

1.3 Oportunidad

La noticia criminal puede presentarse en cualquier momento, excepto la querella

que debe formularse dentro de los seis (6) meses siguientes a la comisión del
delito, contados también desde el momento en que desaparezcan las
circunstancias de fuerza mayor o caso fortuito acreditados que hubiesen
impedido al querellante legítimo tener conocimiento oportuno de su ocurrencia.

Podrá presentarse ante los organismos con funciones de policía judicial y se

canalizará a través de las estructuras organizacionales que para el efecto
disponga la Fiscalia General de la Nación en dependencias tales como salas de
atención al usuario (SAU), unidades de reacción inmediata (URI), casas de
justicia, estructuras de apoyo en investigación de responsables y oficinas de

7
Se entiende por actos urgentes las actividades que desarrolla la policía judicial en circunstancias
que requieren de su intervención inmediata, por ejemplo, la inspección al lugar de los hechos para
recolectar información y evidencias.
8
Observación: El fiscal, en virtud de su condición de titular de la acción penal y de director de la
investigación, podrá requerir a la policía judicial para que rinda el informe de inicio de labores o
reporte de iniciación, cuando no se presente oportunamente. Adicionalmente, conforme lo faculta
el inciso final del artículo 212 del código de procedimiento penal, el fiscal puede acceder a la base
de datos de la policía judicial, a efectos del control de su labor en el caso particular que se
investigue. Sin embargo, es recomendable obtener autorización del superior inmediato.

20
asignaciones donde se realizará el reparto correspondiente a efectos de que un
fiscal asuma la dirección, coordinación y control de la indagación.9

Quien reciba la noticia criminal deberá:

• Advertir al denunciante o querellante sobre las consecuencias de faltar a la

verdad en su manifestación.
• Obtener del denunciante o querellante la mayor información posible que permita
orientar eficazmente la indagación. Debe tener en cuenta que la denuncia sólo
podrá ampliarse por una sola vez a instancia del denunciante, o del funcionario
competente, sobre aspectos de importancia para la investigación.
• Diligenciar el formato único de noticia criminal que deberá contener la siguiente
información: número de radicación; lugar, fecha e identificación de la fuente de la
noticia; identificación o individualización, dirección, teléfono, documento de
identidad (si se conoce) del indiciado; lugar de los hechos; breve relato de los
mismos; identidad de la(s) víctima(s); descripción de los elementos materiales
probatorios, evidencia física o información suministrada; adecuación típica
provisional de la conducta denunciada; trámite y solicitudes que deban
adelantarse.

La policía judicial deberá:

• Iniciar el procedimiento de cadena de custodia respecto de los elementos

materiales probatorios o evidencia física allegados en ese momento o en las
actuaciones inmediatas.
• Analizar la necesidad de realizar actos urgentes de investigación10 y, si quien
recibe la noticia criminal cumple funciones de policía judicial, actuar de inmediato

9
En los municipios con fiscal único, será éste quien reciba la noticia criminal y asuma directamente
el conocimiento de la averiguación. 9 Si en este caso, o en cualquier otro, el fiscal que recibe la
noticia criminal no es competente para adelantar la indagación y existe la necesidad de realizar
algunas diligencias, asumirá la dirección, coordinación y control jurídico de la actividad de policía
judicial y oportunamente remitirá lo actuado al fiscal que corresponda. El inciso segundo del artículo
67 establece “El servidor público que conozca de la comisión de un delito que deba investigarse de
oficio, iniciará sin tardanza la investigación si tuviere competencia para ello; en caso contrario,
pondrá inmediatamente el hecho en conocimiento de la autoridad competente”.
10
Consúltese sección 3.

21
para evitar la pérdida o alteración de elementos materiales probatorios o
evidencia física, tales como inspección en el lugar del hecho, inspección de
cadáver y entrevistas. El informe ejecutivo que sobre ellos presentará al fiscal
delegado, deberá reunir los requisitos establecidos en el Manual de policía
judicial.11
• Dar aviso inmediato a la Fiscalía General de la Nación, mediante el formato de
reporte de iniciación correspondiente, para el reparto del asunto a un fiscal
delegado que asuma inmediatamente la dirección, coordinación y control de la
investigación.12

El fiscal delegado deberá:

• Verificar el cumplimiento de las condiciones de procedibilidad, es decir, los

requisitos necesarios para dar curso a la acción penal.
Tratándose de un delito querellable se requiere que el querellante esté legitimado
para presentar la querella; que no haya operado el fenómeno de caducidad y que

11
Caso: El 29 de febrero de 2005, a las ocho de la noche, la Policía Nacional recibió una llamada
anónima mediante la cual se informó la presencia de un cuerpo, al parecer sin vida, ubicado en la
carrera 102 número 18-35 de Bogotá. La Policía Nacional verificó la información y dio aviso a la
Policía Judicial que en forma inmediata y verbal comunicó a la URI más próxima e inició sus
actividades investigativas: inspeccionó el lugar del hecho y el cadáver; fijó, descubrió, identificó,
recolectó y embaló técnicamente los elementos materiales probatorios o evidencia física que halló,
y los remitió al almacén de evidencias y a los laboratorios correspondientes; realizó entrevistas a
los vecinos del sector e interrogó al presunto responsable del delito de homicidio. Dentro de las
treinta y seis (36) horas siguientes presentó un informe ejecutivo al fiscal delegado. ¿Qué debe
hacer el fiscal delegado?
El fiscal verificará que el informe ejecutivo cumpla con los parámetros establecidos en el Manual de
Policía Judicial y rechazará el interrogatorio al presunto autor del hecho porque se realizó sin
presencia del defensor, y acudirá ante el juez de control de garantías para que expida la orden de
captura respectiva.
12
La policía judicial deberá reportar a la Fiscalía General de la Nación, en todos los casos, cualquier
actividad investigativa en los formatos establecidos para las fuentes formales y no formales de la
noticia criminal. En estas ultimas, analizará la información y si encuentra evidencia y datos
concretos que permitan inferir la posible comisión de un delito, reportará inmediatamente, o dentro
de las treinta y seis (36) horas siguientes, verbalmente o por escrito, el caso a las siguientes
dependencias de la Fiscalía: Oficina de reparto, cuando la noticia criminal no corresponda a actos
urgentes y la actuación sea de competencia de los jueces penales de circuito especializado, de
circuito o penales municipales; a la estructura de apoyo cuando la noticia criminal por delito contra
el patrimonio económico esté en averiguación de responsables; y a las salas de conciliación cuando
se trate de delitos querellables. De no existir en el lugar del hecho estas dependencias, enviará el
reporte a la unidad de fiscalía correspondiente.

22
se haya proveído sin resultado positivo la conciliación preprocesal13, ante él, o en
un centro de conciliación o un conciliador reconocido como tal. La ausencia de
los dos primeros requisitos dará origen al archivo de las diligencias. Lo mismo
aplica para los eventos de caducidad de la querella.
Si se trata de escritos anónimos el fiscal dispondrá su archivo, cuando no
suministren evidencias o datos concretos que permitan encauzar la investigación;
en caso contrario, será procedente la acción penal.14
• Asumir la dirección, coordinación y control jurídico de la actuación y la
verificación técnico científica de las actividades desarrolladas por la policía
judicial, sin que sea preciso esperar el informe ejecutivo sobre los actos urgentes
de investigación que ésta haya realizado. De no ser competente para adelantarla,
sin dilación enviará las diligencias al fiscal delegado competente e informará a la
policía judicial sobre esta novedad.
• Examinar el informe de inicio de labores presentado por la policía judicial y
analizar los primeros hallazgos para determinar su ajuste a los principios
rectores y garantías procesales. En caso contrario, dispondrá su rechazo e
informará de las irregularidades a las autoridades disciplinarias y penales
competentes y tomará las decisiones necesarias para que la investigación
continúe.15
• Adoptar medidas para la atención de las víctimas, garantizar su seguridad
personal y familiar, y protegerla frente a la publicidad que indebidamente afecte

13
Consúltese la sección 12, “Justicia Restaurativa”, capítulo “Conciliación preprocesal”. En el
evento de no hallarse fiscal diferente al delegado para el caso, citará de inmediato a audiencia de
conciliación al querellante y querellado. Si culmina en acuerdo procederá a archivar las diligencias;
en caso contrario, continuará con el caso.
14
Caso: El 25 de julio de 2005 la Policía Nacional recibe una llamada anónima mediante la cual se
informa que en la bodega ubicada en la carrera 22Z número 32-124B de Manizales, fabrican
clandestinamente medicamentos que después distribuyen en droguerías del sector. ¿Qué debe
hacer el fiscal?
Cuando la Policía Nacional acuda al lugar indicado y corrobore que en la referida bodega se fabrican
medicamentos sin autorización ni control del Ministerio de Salud, debe informar a la policía judicial
para que informe a la Fiscalía sobre el hecho, se asigne un fiscal delegado que asuma la dirección,
coordinación, control jurídico y verificación técnico científica y diseñe el programa metodológico con
su investigador. Igualmente dará aviso al agente del ministerio público y ordenará el registro de la
actividad en los sistemas de información.
15
Ejemplo: En un caso de trata de personas se realiza un allanamiento, sin orden del fiscal de
conocimiento, y se halla un video con registros importantes para demostrar la conducta delictiva. El
fiscal delegado debe rechazar el elemento (video), separar de la investigación a los investigadores
de policía judicial que efectuaron aquella diligencia, y comunicar lo pertinente a las autoridades
penales y disciplinarias competentes.

23
su vida privada o dignidad, medidas que en ningún caso pueden generar perjuicio
a los derechos del imputado. Esas órdenes se impartirán por el medio más
eficaz, verbalmente o por escrito, según el caso. Se dejará el registro
correspondiente y se remitirán a la entidad competente; por ejemplo, solicitud
de evaluación de la inclusión de la víctima en el programa de asistencia y
protección a víctimas y testigos de la Fiscalía General de la Nación; o de
protección dirigida a un organismo de Policía.
• Comunicar a la víctima los derechos que en su favor consagra el código de
procedimiento penal, tales como la protección de su intimidad; garantía de su
seguridad, familiares y testigos a favor; a una pronta e integral reparación de los
daños sufridos, a cargo del autor o partícipe del injusto o de los terceros
llamados a responder; a ser oídas y a que se le facilite el aporte de pruebas; a
recibir información pertinente para la protección de sus intereses y a conocer la
verdad del hecho del cual ha sido victima, entre otros.16 Esa comunicación podrá
ser verbal y de ello se dejará constancia.
• Examinar la viabilidad de aplicar el principio de oportunidad en los términos y
condiciones fijados por la Constitución y la ley17.

1.4 Fundamento normativo

Constitución Política: artículos 2, 229 y 250.

Código penal: artículos 435 y 436.
Código de procedimiento penal: artículos 10, 11, 13, 27, 66, 67, 68,
69,70, 71, 72, 73, 74, 75, 76, 205,
212, 522 y 523.

16
Arts. 11, 133 a 137
17
Ver artículo 250 de la Constitución Política y 321 y siguientes del código de procedimiento penal.
Para efectos de aplicación del principio de oportunidad y de la audiencia de control automático y
obligatorio de su legalidad, remítase al capítulo correspondiente.

24
 EJEMPLOS DE NOTICIA CRIMINAL

• Fuentes formales

A las ocho de la noche de 28 de febrero de 2005, la señora ROSA MARTÍNEZ

se presentó en la Sala de Denuncias de la Policía Nacional para dar cuenta de la
presencia de un cuerpo, al parecer sin vida, en el inmueble situado en la carrera
10Z número 18-35 de Bogotá, donde ella reside. Los policiales reportaron el
caso de manera inmediata al sistema de información para la asignación de la
policía judicial, la que a su vez hizo el reporte de iniciación de las actividades al
fiscal competente; inspeccionó el lugar de los hechos y el cadáver; efectuó
entrevistas a los vecinos del lugar quienes manifestaron que el presunto
responsable del delito era PEDRO PÉREZ, a quien momentos después capturaron
en posesión del arma homicida.

La policía judicial fijó, descubrió, identificó, recolectó y embaló técnicamente los

elementos materiales probatorios o evidencia física, y los remitió al almacén de
evidencias y a los laboratorios respectivos. Realizados los actos urgentes, dentro
de las treinta y seis (36) horas siguientes, envió el informe ejecutivo al fiscal
correspondiente.18

• Fuentes no formales

El 25 de julio de 2005 la Policía Nacional recibe una llamada anónima que

informa que en la bodega situada en la carrera 22Z número 32B14, fabrican
clandestinamente medicamentos de marca registrada, sin autorización ni control
de la autoridad competente, y los distribuyen en las farmacias del sector.

La autoridad policiva reporta inmediatamente el caso al sistema de información

para la asignación de la policía judicial correspondiente.

18
El fiscal asignado al caso verificó el cumplimiento de los requisitos del informe ejecutivo, rechazó
el interrogatorio hecho al presunto autor del delito por haberse realizado sin la presencia del
defensor, y acudió al juez de control de garantías para que se realizara el control de legalidad a la
captura y para formular la imputación y solicitar medida de aseguramiento en contra de PEDRO
PÉREZ, con fundamento en los elementos materiales probatorios o evidencia física identificados y
recaudados por la policía judicial.

25
 SECCIÓN 2

INDAGACIÓN

2.1 Noción

La indagación es una etapa preprocesal en la que la Fiscalía General de la

Nación, a través de la policía Judicial, averigua sobre los hechos que revisten
características de delito y que han llegado a su conocimiento por medio de
denuncia, querella, petición especial, informe de policía judicial, delación o por
cualquier otro medio idóneo que reúna las condiciones de procedencia
mencionadas en el acápite de la noticia criminal.

2.2 Límites

Se inicia con la noticia criminal y puede extenderse hasta la prescripción de la

acción penal, en tanto no hayan surgido elementos materiales probatorios que
permitan individualizar los autores o partícipes del hecho en averiguación y
aparezcan los suficientes para formular imputación en su contra, o se actualice
una de las causales de extinción de la acción penal o de archivo de las diligencias.
Es una fase que debe aprovecharse en grado sumo para la identificación y
recolección de los elementos materiales probatorios, evidencia física e
información pertinente que permita encontrar la verdad y adoptar la decisión que
corresponda.

2.3 Actividad del fiscal

Adicionalmente a los puntos esbozados en el capítulo de la noticia criminal, el

fiscal delegado deberá:

2.3.1 Disponer la ratificación de los actos de investigación19.

19
Sobre los actos de investigación, consulte la sección 2.
La ratificación es la constancia que, en formato diseñado para el efecto, deja el fiscal de haber
encontrado ajustadas a la Constitución y la ley los actos urgentes que realizó la Policía Judicial,

26
2.3.2 Asumir la dirección, coordinación, control jurídico y verificación técnico
científica de las actividades de policía judicial. Desde el momento en que el fiscal
conoce de la iniciación de la actividad de la policía judicial tendiente a la
averiguación de un hecho delictivo, comienza su asesoría legal al cuerpo
investigativo legal para ilustrarlos adecuadamente sobre la legalidad,
conducencia, pertinencia, suficiencia y fuerza demostrativa que ha de tener la
evidencia física por recolectar, para que en la eventualidad de presentarse en
audiencia sea admisible y pueda resistir con posibilidades de éxito el
contradictorio.

2.3.3 Realizar sesiones de trabajo con el investigador20 de policía judicial para

elaborar el programa metodológico dirigido a precisar los objetivos de la
hipótesis delictiva; evaluar la información recibida; delimitar y asignar tareas;
establecer los procedimientos de control para la realización de las labores y
recursos de mejoramiento para adelantar la misión; determinar las actividades
que requieren control judicial21, entre otros aspectos que en el futuro serán
necesarios para preparar y elaborar la teoría del caso, ante una eventual
acusación. Ordenar la realización de los actos de investigación que no impliquen
restricción de derechos fundamentales.

2.3.4 Solicitar al juez de control de garantías autorización previa, o la verificación

posterior de la legalidad formal y material de los actos de investigación22 que así
lo requieran.

2.3.5 Solicitar en el formato correspondiente al juez de control de garantías,

dentro de las treinta y seis (36) horas siguientes a la actuación que requiera

previamente a la elaboración del programa metodológico. Contrario sensu, los rechazará cuando su
realización resulte violatoria de garantías constitucionales o legales.
20
De acuerdo con la complejidad del asunto, el fiscal podrá solicitar la conformación de un grupo
de tareas especiales (artículo 211 CPP).
21
La asignación de tareas, a través de órdenes de trabajo verbales o escritas, debe quedar
registrada expresamente en el programa metodológico. El fiscal podrá ordenar aquellas
actuaciones que no impliquen restricción de derechos fundamentales, que sean conducentes al
descubrimiento de elementos materiales probatorios, a la individualización de autores o partícipes
del delito, a la evaluación y cuantificación de los daños causados y a la asistencia y protección de
las víctimas. En todo caso, los actos de investigación de campo y de estudio y análisis de
laboratorio son ejercidos directamente por la policía judicial.
22
Consulte la sección 3.

27
control de legalidad, la fijación de fecha y hora para la correspondiente audiencia
preliminar. En caso de autorización previa para un acto de investigación, así lo
indicará en el formato respectivo.

2.3.6 Evaluar periódicamente los resultados de la investigación y de las tareas

asignadas para determinar el cumplimiento de los objetivos propuestos y, si es
preciso, reorientarla hacia otra hipótesis delictiva.

El fiscal tendrá especial cuidado en destacar en el formato de programa

metodológico los elementos materiales probatorios que resulten necesarios y
admisibles para acudir ante el juez de control de garantías, en audiencia
preliminar, cuando sea del caso, y en preservarlos para que pueda exhibirlos en
el juicio.

Un ejemplo del programa metodológico inicial para la indagación de un hecho que

pueda configurar un peculado por apropiación, puede ser:

Recibida la noticia criminal por el fiscal delegado, de inmediato convocará a su

equipo de trabajo para diseñar la estrategia investigativa que les permitirá
establecer, en esta hipótesis delictiva, el sujeto activo calificado de la conducta, la
preexistencia, naturaleza y posterior ausencia del objeto material del presunto
ilícito, la relación funcional entre sujeto activo y el objeto, la acción de
apropiación y su monto. Con ese propósito, en el formato correspondiente,
inicialmente se dispondrá la búsqueda de los elementos materiales probatorios
que permitan determinar:

• La calidad del sujeto activo, por ejemplo: decreto o resolución de

nombramiento, acta de posesión, constancias de tiempo de servicio;
• El objeto material y su naturaleza y al efecto se ubicarán documentos o
registros contables que acrediten su existencia, o personas que puedan dar
cuenta de ello, quienes serán entrevistados con ese propósito;
• La relación funcional entre el sujeto activo y el bien. Resultará pertinente, por
ejemplo, el manual de funciones, inventarios, o el acta de entrega del bien al
sujeto activo para el ejercicio de su cargo;
• El monto de lo apropiado determinado por el valor del objeto acreditado con los
documentos de su adquisición y el análisis de expertos en la materia;

28
• La acción de apropiación que podrá determinarse, entre otros medios, con
entrevistas a personas que den cuenta del hecho, análisis de documentos o
seguimiento a cuentas bancarias.

Las anteriores tareas las asignará el fiscal, según la complejidad del caso, a uno
o más miembros de su equipo de investigadores teniendo en cuenta su
conocimiento y especialidad23, los ilustrará sobre el marco legal que deben
observar y señalará el término necesario para el cumplimiento de ellas. Asimismo
la fecha de la siguiente reunión para evaluar los resultados de esas actividades,
que se le presentarán consignados en el informe y formato respectivos, y
establecer los próximos objetivos para el éxito de la indagación.

2.3.7 Solicitar la práctica de prueba anticipada

Es el medio probatorio practicado, excepcionalmente, antes de la instalación de la

audiencia de juicio oral, por circunstancias que permitan inferir fundadamente
que se está ante un riesgo inminente de pérdida o alteración de ese medio de
prueba, o por motivos de extrema necesidad tales como la inminente muerte del
potencial testigo o su ausencia prolongada e inevitable, hechos que deben ser
fundamentados por la policía judicial ante el fiscal y posteriormente ante el juez
de control de garantías.

Se trata entonces de una medida extraordinaria que podrá solicitar al juez de

control de garantías el fiscal delegado y el ministerio público –en los casos del
artículo 112– desde el inicio de la actuación, en tanto la defensa sólo a partir de
la formulación de imputación, estadio a partir del cual se activa formalmente ese
derecho. Los requisitos son rigurosos como para que la excepción no se
convierta en la regla, en desmedro del juicio oral donde regularmente deben
practicarse todas las pruebas para garantizar los principios del nuevo sistema en
materia probatoria: inmediación, concentración, contradicción y publicidad. Por

23
El artículo 211 establece la complejidad de una investigación puede hacer necesario conformar
un grupo de tareas especiales, a solicitud del fiscal jefe de la unidad respectiva dirigida al Fiscal
General de la Nación, director nacional o seccional de fiscalía o su delegado. El grupo se integrará
con fiscales y miembros de policía judicial que se requiera para ese caso específico, quienes se
dedicarán exclusivamente al desarrollo del programa metodológico correspondiente e informarán
semanalmente sobre sus avances a quien autorizó su conformación como tal.

29
ello debe practicarse ante el juez con todas las formalidades previstas para la
práctica de pruebas en el juicio.24

Si la solicitud es denegada, el peticionario podrá acudir, de inmediato y por una

sola vez, ante otro juez de control de garantías para que reconsidere lo resuelto
sin que pueda recurrirse su decisión. En caso contrario, esto es si se ordena la
práctica de la prueba, quien resulte afectado con ello podrá interponer los
recursos ordinarios de reposición o apelación, este último en el efecto devolutivo.

Si la circunstancia que justifique la práctica anticipada de una prueba acontece

después de la presentación del escrito de acusación, de esa novedad deberá
informar el fiscal al respectivo juez de conocimiento.

Como se verá más adelante, al referirnos al escrito de acusación, uno de los

anexos hace relación a la transcripción de las pruebas anticipadas que se quieran
aducir en el juicio, siempre y cuando su práctica no pueda repetirse en este
estadio. Ello obliga al fiscal a conservarla adecuadamente, conforme con las
medidas que al respecto disponga el juez de control de garantías, en tanto lo
mismo hará la defensa o el ministerio público, según quien la haya solicitado.

2.3.8 Adoptar medidas de protección para las víctimas

En desarrollo a la tendencia proteccionista que el nuevo sistema desarrolla a

favor de la víctima, la Fiscalía General de la Nación debe:

2.3.8.1 Velar, de manera conjunta con la policía judicial, porque reciba

información adecuada sobre:

• Organizaciones que la pueden apoyar, la clase de apoyo o servicios que pueden

recibir.
• El lugar y forma de presentar una denuncia o querella, las siguientes
actuaciones y su papel dentro de ellas; el trámite que se le haya dado y los
mecanismos de defensa que pueda utilizar.
• El modo y condiciones en que puede pedir protección25; asistencia26 o
asesorías sicológica, jurídica o de otra índole y gratuitas.

24
Ver sección correspondiente.

30
• Los requisitos para acceder a una indemnización y el derecho que le asiste a
promover el incidente de reparación integral.
• Los mecanismos que le permitan, en caso de acusación, seguir el desarrollo
de la actuación, conocer la fecha y hora del juicio oral, la de la audiencia de
dosificación de pena y sentencia del juez.
• La posibilidad de ser escuchada en caso de preclusión o de aplicación del
principio de oportunidad.
• La libertad de la persona inculpada cuando constituya un riesgo para ella y las
medidas que se adopten para garantizar su seguridad.

2.3.8.2 Adoptar las medidas necesarias e inmediatas para su atención,

seguridad personal y familiar, y protección frente a formas de publicidad que
menoscaben su vida privada o dignidad. Sin embargo, las medidas que se
adopten a favor de las víctimas, de modo alguno pueden ir en perjuicio de los
derechos del imputado o del juicio justo e imparcial que se espera.

La víctima también podrá, por conducto del fiscal, solicitar al juez de control de
garantías las medidas de atención y protección que estime necesarias, en
garantía de su seguridad y respeto a su intimidad. Posteriormente, durante el
juicio y el incidente de reparación integral, también podrán hacerlo por conducto
de abogado.

2.3.9 Disponer la captura del presunto autor o partícipe, si a ello hubiere lugar

La captura es la aprehensión física de una persona en situación de flagrancia27, o

mediante orden de juez y, excepcionalmente, del fiscal.

25
Es el amparo al que tiene derecho la víctima para que se preserve su seguridad y la de sus
familiares hasta el cuarto grado de consanguinidad, afinidad y civil, su cónyuge o compañero (a)
permanente, de ataques producidos por causa o con ocasión de su intervención en el proceso.
Las medidas de protección se clasifican en: (i) urgentes, no limitativas de derechos fundamentales
que se dan cuando se reacciona frente a una agresión inminente, por ejemplo cuando deduce el
riesgo al momento de entrevistarla sobre el hecho; (ii) programadas, actividades no limitativas de
derechos fundamentales ordenadas por el fiscal, cuando los recursos y estructura institucional así
lo permiten; y (iii) excepcionales precisamente porque son limitativas de derechos fundamentales en
la medida que la víctima debe ingresar a un programa especial de protección, previa evaluación de
su necesidad, efectividad e implicaciones para el Estado.
26
Se entiende por asistencia la atención y ayuda que debe recibir la víctima para que en lo posible
supere los efectos causados por el injusto.
27
Ver acápite 3.2.1, actos de indagación e investigación.

31
Tratándose de captura ordenada por el juez de control de garantías, previamente
la policía judicial indicará al fiscal delegado la información o elementos materiales
probatorios o evidencia física que haya recogido y que la justifique.

El fiscal y su investigador de policía judicial acudirán ante el juez de control de

garantías para exponerle los motivos que fundamentan la restricción preventiva
de la libertad; el juez después de analizar esos elementos de convicción e
interrogar a los presentes, de hallarlo necesario, resolverá la solicitud sin que
proceda recurso alguno contra su decisión. Si acata la solicitud, la enviará de
inmediato a la Fiscalía General de la Nación para que ésta, como directora que
es de la policía judicial, disponga el organismo que habrá de cumplirla y ordene el
registro en el sistema de información que lleva para el efecto.28

La orden de captura deberá observar y contener los siguientes requisitos:29

• Expedida por el juez correspondiente

• Escrita
• Clara y sucinta en la relación de los motivos que la justifican
• Nombres y datos que permitan individualizar al indiciado o imputado
• Número de radicación de la indagación o investigación
• Copia para el despacho del juez
• Vigencia no superior a seis (6) meses aunque puede prorrogarse cuantas
veces se considere necesario a petición del fiscal correspondiente quien, en todo
caso, deberá comunicar esa novedad a la policía judicial encargada de hacerla
efectiva.30

Dentro de las treinta y seis (36) horas siguientes a la captura el juez deberá
ejercer el control de legalidad formal y material de la aprehensión, ordenará la
cancelación de la orden de captura31 y dispondrá lo pertinente para el
aprehendido, es decir, la libertad inmediata o su internamiento en un centro de

28
Ver formato de comunicación y registro en la sección de informática.
29
Ver sección de formatos.
30
Ver sección de formatos.
31
Obsérvese el mismo procedimiento de comunicación que para la orden de aprehensión.

32
reclusión, según corresponda, como se verá en la sección de audiencias
preliminares al desarrollar este tema. 32

Recuérdese que la captura válidamente realizada, en flagrancia, por orden de

juez o excepcionalmente del fiscal, podrá originar como consecuencia la
formulación de imputación. Ello obliga a una decisión prudente, informada y
estratégicamente conveniente de solicitarla y realizarla. ¿Qué ocurrirá si el fiscal
la solicita u ordena sin tener elementos materiales probatorios o evidencia física
que le permitan formular imputación? ¡Pierde el caso! Y la probabilidad de realizar
una eficiente investigación.

La captura excepcional por orden del fiscal sólo procede:

• Cuando el delito investigado tenga como medida de aseguramiento la detención

preventiva;
• Cuando haya motivos fundados para inferir que la persona es autor o partícipe
de la conducta investigada; y
• Cuando exista situación de apremio que le impida al fiscal acudir ante el juez de
control de garantías para obtener la orden correspondiente porque, de hacerlo,
la persona puede evadir la acción de la justicia, o representa un peligro para la
comunidad o de obstrucción de la investigación.

En cualquier caso, el capturado será puesto a disposición del juez de control de

garantías dentro de las treinta y seis (36) horas siguientes para que en audiencia
preliminar resuelva lo pertinente, conforme con lo expuesto en el numeral
anterior.

Otra modalidad de captura es la administrativa, también conocida como retención

preventiva administrativa, a cargo de la Policía Nacional que la realiza con el
único objeto de verificar hechos relacionados con su función constitucional de
mantener las condiciones necesarias para el ejercicio de derechos y libertades
públicas y asegurar la convivencia pacífica de los residentes en Colombia.33

32
Ver sección 5.
33
Sentencia C-024 de 1994. Según la Corte Constitucional la captura administrativa sólo procede
cuando existe necesidad de verificar de manera breve hechos relacionados con los motivos
fundados de la aprehensión o la identidad de la persona para, si es del caso, poner a disposición de
la autoridad competente la persona aprehendida para que se investigue su conducta. Es, entonces,

33
La Policía Nacional, antes de capturar una persona por vía administrativa,
deberá verificar:

• Que existan motivos fundados, es decir, hechos que permitan inferir de manera
objetiva que la persona a ser aprehendida es probablemente autora o partícipe
de un delito.
• Que sea necesaria y urgente la captura, esto es que el apremio justifique el no
obtener la orden judicial porque, de hacerlo, resultaría entonces ineficaz.
• Que los hechos o motivos fundados estén vinculados con la persona por
capturar.
• Que la restricción de la libertad sea proporcionada a la gravedad del hecho.

Capturada la persona por servidor de la Policía Nacional será puesta a

disposición del fiscal delegado disponible o de la Unidad de Reacción Inmediata,
según el caso, a más tardar dentro de las doce (12) horas siguientes, término
máximo puesto que la retención preventiva administrativa sólo puede demorarse
el término estrictamente necesario para la verificación de los hechos que la
motivaron. El fiscal que lo reciba verificará que, en efecto, el término haya sido
razonable y que se le haya informado a la persona sus derechos constitucionales
y legales y sobre las circunstancias que la generaron.

Si el procedimiento policial se ajustó a los requerimientos legales, el fiscal acudirá

ante el juez de control de garantías de igual manera que cuando se trata de
captura en flagrancia. En caso contrario, dejará a la persona aprehendida en
libertad inmediata.

2.6.2 Formular imputación fáctica cuando se actualicen los presupuestos de ley,

situación que pone fin a la indagación.34

2.4 Actividad de policía judicial

una restricción material de la libertad con fines de verificación a efectos de determinar la

conducencia de una investigación.
34
Consúltese la sección 4, capítulo de formulación de imputación.

34
Una vez el fiscal asuma la dirección y control de la indagación, el investigador de
policía judicial deberá:

• Realizar las actividades investigativas ordenadas por el fiscal con fundamento

en el programa metodológico35.
• Presentar informes sobre el resultado de las diligencias que le fueron
encomendadas, en el término indicado para ello.

2.5 Opciones del indiciado

El indiciado podrá:

• Asesorarse de un abogado para preservar su derecho de defensa.

• Obtener, identificar empíricamente y embalar, por sí mismo o por conducto de
abogado, elementos materiales probatorios o evidencia física y disponer su
análisis por perito particular, a su costa, o solicitar a la policía judicial que lo
haga.
• Realizar entrevistas y descubrir información útil a sus intereses, para usarlos
posteriormente en su defensa ante las autoridades judiciales.
• Solicitar al juez de control de garantías su intervención para la verificación de la
legalidad formal y material de las actuaciones que considere hayan afectado o
puedan afectar sus garantías fundamentales.

2.6 Otras opciones del fiscal frente a la noticia criminal y a la indagación

2.6.1 Extinguir la acción penal en los casos establecidos de manera taxativa en

el código36.

35
Consúltese la sección 3 para efectos de determinar las actuaciones que directamente puede
ordenar el fiscal, las que requieren autorización previa del juez de control de garantías, y las que
están sometidas a su control posterior.
36
Causales de extinción de la acción penal: muerte del indiciado, imputado o acusado, prescripción,
amnistía, oblación, caducidad de la querella, desistimiento, conciliación y aplicación del principio de
oportunidad (artículo 77 del CPP) El fiscal delegado deberá verificar la existencia de elementos
materiales probatorios que inequívocamente permitan acreditar la correspondiente causal; por
ejemplo, la muerte del indiciado se acreditará con el registro de defunción correspondiente; la
oblación con el documento que certifique el pago de la multa imponible; el desistimiento con el

35
Consiste en no iniciar o en finalizar la actuación por circunstancias que impiden el
ejercicio de la acción penal, decisión que puede adoptarse en cualquier momento
de la averiguación.

El fiscal delegado verificará la existencia de elementos materiales probatorios o

evidencia física que inequívocamente le permitan acreditar del hecho o causal
generadora de la extinción de la acción penal, y está facultado legalmente para
ordenarla hasta antes de la formulación de imputación con la consecuencia obvia
del archivo de las diligencias.

2.6.2 Archivar las diligencias

Procede cuando en relación con el hecho no haya motivos o circunstancias

fácticas que permitan su caracterización como delito o su posible existencia
como tal, sin perjuicio de reanudar la indagación si surgen nuevos elementos
probatorios.37

También ordenará el archivo de las diligencias cuando determine que la solicitud

de desistimiento presentada verbalmente o por escrito por el querellante, en el
sentido de no desear que se continúe con la averiguación, es voluntaria, libre e
informada.38

documento escrito o manifestación verbal de la víctima o perjudicado ante el fiscal delegado

correspondiente, o el acta de conciliación preprocesal en los delitos querellables.
Véase el acápite 2.6.2 en lo relacionado con el desistimiento.
Respecto de las causales de conciliación y principio de oportunidad, consúltese las secciones 12 y
13, respectivamente.
37
En estos casos el fiscal, de oficio o a petición del indiciado, víctima o ministerio público, después
de verificar la inexistencia del hecho o la atipicidad de la conducta, dispondrá el archivo de las
diligencias mediante orden sucintamente motivada y de ello informará a la policía judicial, al
denunciante o querellante y a la víctima, de lo cual dejará constancia escrita. Sin embargo, no
podrá ordenar el archivo con fundamento en que no se ha identificado o individualizado el autor o
partícipe. En este caso, las diligencias permanecerán activas hasta la prescripción de la acción
penal y la averiguación continuará a cargo de la policía judicial bajo la dirección y control del fiscal.
38
Recuérdese que el desistimiento se extiende a todos los autores o partícipes del delito
investigado y que no admite retractación. Téngase presente también que si el desistimiento se
presenta después de formulada la imputación, es al juez de conocimiento a quien corresponde
resolver la solicitud, después de escuchar la opinión del fiscal delegado que conozca del caso, como
se verá en el punto 4.4.1. Se trata entonces de la causal primera de preclusión, imposibilidad de

36
2.6.3 Aplicar el principio de oportunidad

Procede en las causales del artículo 324 que no requieran la condición de

imputado.39 Como se verá, la decisión del fiscal de renunciar a la acción penal,
avalada por el juez de control de garantías, extingue la acción penal.

2.7 Fundamento normativo

Artículos 175, 200 a 285 del código de procedimiento penal.

EJEMPLOS DE ACTUACIONES EN INDAGACIÓN

El 4 de mayo de 2005, en el inmueble de PEDRO PÉREZ situado en la carrera

104 número 8-80 de esta ciudad, la menor PAOLA PINTO RAMÍREZ fue accedida
carnalmente por su padrastro PEDRO PÉREZ, motivo por el cual al día siguiente,
en las horas de la mañana, PAOLA se suicidó al colocarse una corbata al rededor
de su cuello y suspenderse de ella luego de sujetarla a una varilla de la azotea de
su vivienda.

La menor fue encontrada en tal situación por su progenitora MARTHA RAMÍREZ

quien la llevó al CAMI del sector donde al corroborar su deceso, dieron informe a
la policía judicial que allí mismo inspeccionó el cadáver y lo remitió debidamente
embalado a Medicina Legal para las experticias de rigor en el cuerpo y las
prendas de la menor.

El investigador ALEX MÁRQUEZ, adscrito al CTI y quien conoció del caso, luego
de reportar el inicio de la actuación y teniendo en cuenta la facultad de realizar
actos urgentes en situaciones como ésta, entrevistó a algunas compañeras de
curso de la occisa, entre ellas a MARLENE CORREA quien le informó que el día

continuar el ejercicio de la acción penal, instituto que se desarrollará en la sección de audiencias

preliminares.
39
Consúltese la sección sobre principio de oportunidad.

37
anterior, 4 de mayo, la vio muy triste y le comentó que su padrastro había
tratado de accederla carnalmente, pero que ella se había defendido propinándole
un golpe en un ojo.

El investigador solicitó al patólogo forense la necropsia, procedimiento en el que

halló laceraciones y hematomas en la región genital exterior e interior de la
víctima, las cuales eran recientes y evidenciaban manipulación sexual, y pudo
establecer como causa de la muerte anoxia cerebral producida por asfixia
mecánica (ahorcamiento)

El laboratorio de biología, por interconsulta del patólogo forense, encontró en el

pantalón interior de la menor rastros de semen. Previa autorización del juez de
control de garantías, a solicitud del fiscal, se cotejó el hallazgo con muestra
suministrada por PEDRO PÉREZ, dictamen que dio positivo para perfil genético
entre víctima e indiciado.

38
 SECCIÓN 3

ACTOS DE INDAGACIÓN E INVESTIGACION

RECOMENDACIONES GENERALES

• Criterios moduladores de la actividad procesal

Además de los controles que incumben al juez de control de garantías, de

acuerdo con el artículo 27 del código de procedimiento penal, la Fiscalía y la
policía judicial deben autorregular su conducta durante la indagación y la
investigación, pues ella debe sujetarse a los criterios de necesidad, ponderación,
legalidad y corrección.

¥ Informes inmediatos de policía judicial sobre el inicio y resultados de la

actuación

A pesar de que el código de procedimiento penal autoriza a la policía judicial para

desarrollar actos urgentes, de inmediato debe comunicar a la Fiscalía la iniciación
de su actividad, no solo para compartir responsabilidad sino también para que el
fiscal del caso pueda comenzar la dirección de la investigación y diseñar
conjuntamente con ella el programa metodológico. Del mismo modo, ha de
mantener informado al fiscal del caso sobre los avances y resultados de las
órdenes que le imparta para el esclarecimiento de los hechos.

¥ Diligenciamiento de formatos

Los que van dirigidos al juez de control de garantías deben enviarse con
antelación a efectos de la programación de las respectivas audiencias
preliminares, con copia para el ministerio público, y la defensa a partir de la
formulación de imputación. Ha de recordarse que las audiencias de control

39
posterior deben realizarse, a más tardar, dentro de las treinta y seis (36) horas
siguientes al cumplimiento de las órdenes respectivas.

Todo lo actuado debe reportarse al sistema de información.

¥ Decisiones de la Fiscalía General de la Nación

√ Todas las actuaciones dispuestas por la Fiscalía General de la Nación se

tramitan mediante órdenes que deberán ajustarse a lo establecido en los
artículos 161 y 162 del CPP y, sin excepción, serán reportadas a los
correspondientes sistemas de información.

√ La policía judicial debe ceñirse a las órdenes impartidas por el fiscal o por el
juez, dependiendo la clase de actuación, y para el registro e informes sobre ellas
a la reglamentación prevista en el manual de policía judicial.

√ Por cada actuación procesal el fiscal debe llevarse una carpeta donde
registrará el número de radicación; conducta delictiva que la originó; nombres y
demás datos que permitan identificar al indiciado, imputado o acusado y su
domicilio; fecha y hora de captura; órdenes impartidas, pendientes y cumplidas;
los resultados de las audiencias preliminares solicitadas; formatos diligenciados;
notas relacionadas con la víctima; datos del juez, del defensor y del
representante del Ministerio Público.

√ Si bien la regla general es la publicidad de los procedimientos, las audiencias

preliminares están limitadas al fiscal, ministerio público40 e imputado o su
defensor a partir de la formulación de imputación. Sin embargo, algunas
audiencias preliminares son de naturaleza reservada tales como las de control de
legalidad sobre allanamientos, registros, interceptación de comunicaciones,
vigilancia y seguimiento de personas y de cosas; las relacionadas con autorización
judicial previa para inspección corporal, obtención de muestras que involucren al
imputado y procedimientos en caso de lesionados o de víctimas de agresiones
sexuales, y las relacionadas con la solicitud y decreto de medidas cautelares.

40
Su presencia no es obligatoria. Recuérdese que su intervención es contingente, por mandato
constitucional.

40
√ La conservación y archivo de los registros es responsabilidad de la Fiscalía
General de la Nación durante la actuación previa a la formulación de imputación y
a partir de ella del secretario de las audiencias, quienes deberán expedir copias
de esos registros cuando alguno de los intervinientes lo requiera.

ACTOS DE INDAGACIÓN E INVESTIGACION

Según su naturaleza, las actuaciones que la policía judicial adelanta en desarrollo

de la indagación e investigación41, se clasifican en:

3.1 Por iniciativa propia y control posterior del fiscal:

• Recepción de denuncias, querellas o informes de los cuales se infiera la posible

comisión de un delito.
• Acompañamiento o traslado de la víctima para la práctica de examen médico
legal, cuando ello fuere posible
• Solicitud de auxilio de perito forense para la realización de exámenes o
reconocimientos a víctimas de agresiones sexuales, delitos contra la integridad
corporal o cualquier otro que lo requiera, cuando ellas o su representante legal
den por escrito su consentimiento
• Entrevistar a presuntas víctimas o testigos presenciales de un delito
observando las reglas técnicas de rigor y registrarlas en grabación
magnetofónica o fonóptica o en cualquier otro medio que la ciencia ofrezca. En
caso de ser necesario brindará la protección que requieran los entrevistados.42
• Inspección al cadáver.

41
Recuérdese que la investigación no se agota con la formulación de imputación. Estos actos de
investigación incluso pueden practicarse durante el juicio por previsión expresa del inciso final del
artículo 344 “…si durante el juicio alguna de las partes encuentra un elemento material probatorio
y evidencia física muy significativo que debería ser descubierto, lo pondrá en conocimiento del juez
quien, oídas las partes y considerado el perjuicio que podría producirse al derecho de defensa e
integridad del juicio, decidirá si es excepcionalmente admisible o si debe excluirse esa prueba (sic)”.
42
Si lo requiere el entrevistado, solicitará su inclusión en el programa de protección y asistencia a
testigos de la Fiscalía General de la Nación.

41
• Interrogatorio al indiciado en presencia de un abogado, sin hacerle imputación
alguna, siempre que aquel haya renunciado a su derecho a guardar silencio, y
con las formalidades impuestas en el artículo 282.
• Inspección del lugar del hecho.
• Inspección a lugares distintos al del hecho.
• Identificación, recolección, embalaje técnico de elementos materiales
probatorios y evidencia física y someterlos a cadena de custodia.
• Búsqueda y cotejo de datos registrados en bases mecánicas, magnéticas de
información de acceso público, u otras similares.

3.2 Por iniciativa propia y control posterior del juez

3.2.1 Captura en flagrancia43

Es la restricción excepcional a la libertad ejercida por cualquier persona, sin

orden judicial previa, en los siguientes eventos:

• Cuando la persona es sorprendida y aprehendida al momento de cometer el

delito,
• Cuando la persona es sorprendida o individualizada al momento de cometer el
delito y aprehendida inmediatamente después por persecución o voces de auxilio
de quien presenció el hecho.
• Cuando la persona es sorprendida y capturada con objetos, instrumentos o
huellas, de los cuales se desprenda fundadamente que momentos antes cometió
el delito o participó en él.

En los eventos anteriores, y excepcionalmente cuando situaciones de emergencia

lo justifiquen44, la policía judicial podrá registrar y allanar inmuebles45, naves o
aeronaves para capturar al indiciado siempre que:

43
Art. 301 y 302 del CPP. Recuérdese que también los particulares pueden capturar una persona
en situación de flagrancia, y que en cualquier caso el control de legalidad del procedimiento debe
realizarse dentro de las treinta y seis (36) horas siguientes a la aprehensión.
44
Eventos tales como incendio, explosión, inundación u otra clase de estragos que pongan en
peligro la vida o la propiedad.
45
Ver numeral 2.2.3 para el concepto de registro y allanamiento.

42
• Los bienes sean de propiedad del indiciado, o que se trate de un bien abierto al
público46, o que se obtenga el consentimiento libre y voluntario del propietario,
tenedor o afectado con el procedimiento.
• Se requiera por voces de auxilio su intervención inmediata o se establezca
coacción del indiciado al propietario o tenedor del bien.

En los demás casos solicitará orden de registro y allanamiento al fiscal de la

unidad de reacción inmediata que le corresponda, o al fiscal delegado disponible.

El aprehendido en circunstancias de flagrancia será puesto en forma inmediata, o

a más tardar en el término de la distancia47, a disposición del fiscal que
corresponda quien dentro de las veinticuatro (24) horas siguientes solicitará al
juez de control de garantías la realización de la audiencia preliminar para legalizar
la captura y verificar la legalidad del procedimiento, a la que acudirá con el
funcionario de policía judicial que lo realizó. Sin embargo, si del informe recibido
de la policía judicial se desprende que el presunto delito no amerita detención
preventiva, el capturado será liberado por el fiscal con el compromiso de
presentarse cuando sea requerido.48

Contrario sensu, si de las condiciones en que la captura se realizó surgen

elementos materiales probatorios o evidencia física suficientes no solo para
legalizar la captura sino para formular imputación49, imponer medida de
aseguramiento y afectación de bienes, así se lo solicitará al juez de control de
garantías, quien adoptará la decisión que corresponda respecto de la libertad del
aprehendido.

3.3 Por orden previa del fiscal y control posterior del juez de garantías

46
En este caso se entiende que no existe expectativa razonable de intimidad que justifique el
requisito de la orden.
47
El término máximo que tiene la policía judicial para poner el capturado a disposición de la Fiscalía
General de la Nación es de doce (12) horas, contadas a partir del momento de la aprehensión.
Estas doce horas están incluidas dentro de las treinta y seis (36) horas que tiene el fiscal para
llevarlo ante el juez de garantías.
48
Tratándose de fiscal delegado ante la unidad de reacción inmediata, si no hallare mérito para
formular imputación, enviará lo actuado a la oficina de asignaciones para el reparto de rigor.
Así no sea en situación de flagrancia, el fiscal también liberará al capturado ilegalmente.
49
Remítase al capítulo correspondiente.

43
3.3.1 Registros y allanamientos50

Diligencia ordenada por el fiscal delegado, de la unidad de reacción inmediata o

en disponibilidad, para ingresar y registrar51 un inmueble, nave o aeronave con el
objeto de capturar al indiciado, imputado o acusado, según el caso, como autor o
partícipe de un delito, o para obtener elementos materiales probatorios o
evidencia física relacionada con el hecho investigado. Sin embargo, si la diligencia
tiene como finalidad única la captura de aquél, sólo procederá en relación con
delitos susceptibles de medida de aseguramiento en modalidad de detención
preventiva.

El fiscal, antes de impartir la orden, analizará la información recaudada por la

policía judicial para establecer los motivos fundados52 y verificar la procedencia
del allanamiento. Después lo autorizará mediante orden sucintamente motivada
que deberá contener:

• Fundamento de la orden53, al menos el informe de policía judicial, declaración

de potencial testigo o informante, o elementos materiales probatorios o evidencia
física54 que establezca la vinculación del bien por registrar y allanar con el delito
investigado.

50
Arts. 219 a 229 y 232 del CPP.
51
No son susceptibles de registro: las comunicaciones escritas entre el indiciado, imputado o
acusado con sus abogados o con las personas que por razón legal están excluidas del deber de
testificar; los archivos de estas personas tales como documentos digitales, videos, grabaciones,
ilustraciones o cualquier otra imagen, que contengan información confidencial relativa a aquellos.
Sin embargo, estas restricciones no son aplicables cuando se renuncia a esa garantía, o por
tratarse de auxiliadores, partícipes o coautores del delito investigado o de otro conexo, o cuando se
trate de situaciones que generan obstrucción a la justicia.
52
Se entiende por “motivos fundados” la presencia de elementos empíricos o racionales traducidos
en elementos materiales probatorios o evidencias físicas e informaciones que justifiquen, en este
caso, la orden de registro y allanamiento.
53
Tratándose de registro o allanamiento de bienes que conforme con el derecho internacional y los
tratados en vigor gozan de inmunidad diplomática o consular, previamente el fiscal deberá solicitar
venia al respectivo agente diplomático o consular mediante oficio que se remitirá por conducto del
Ministerio de Relaciones Exteriores, y contestará dentro de las veinticuatro (24) horas siguientes.
54
Si los motivos fundados hacen relación a elementos materiales probatorios o evidencia física,
videos o fotografías tomados en seguimientos pasivos, el fiscal deberá previamente verificar la
cadena de custodia y exigir el diligenciamiento del formato correspondiente en el que bajo

44
• Precisar el objeto de la diligencia y al efecto describirá de manera exacta el
lugar o el bien por registrar.

Posteriormente, dentro de las veinticuatro (24) horas siguientes al

diligenciamiento de la orden, solicitará al juez de control de garantías que en
audiencia preliminar verifique la legalidad formal y material de la orden y del
procedimiento55.

La orden deberá cumplirse dentro de los treinta (30) días siguientes en fase de
indagación, o en quince (15) días si se dispone después de la formulación de
imputación, en ambos casos prorrogable el término en otro tanto cuando existan
razones que lo justifiquen. En cualquier caso, se observarán las siguientes reglas:

√ Realizar el procedimiento en el horario comprendido entre las seis (6) de la

mañana y las seis (6) de la tarde, salvo situaciones especiales que justifiquen
hacerlo en horas de la noche, por ejemplo, para evitar la fuga del indiciado o
imputado, o la destrucción de elementos materiales probatorios.
√ El registro se limitará a los lugares autorizados. Sin embargo, de hallarse
nuevos elementos materiales probatorios que lo justifiquen, podrá extenderse a
otros lugares.
√ Se debe garantizar la menor restricción de derechos a personas que resulten
afectadas con el procedimiento. Por ello, el registro debe limitarse a los bienes
señalados en la correspondiente orden, salvo en caso de flagrancia o de la
excepción prevista en el punto anterior, o relacionados con otro delito.
√ El acta que obligatoriamente debe diligenciarse contendrá un resumen de lo
actuado, con indicación expresa de los lugares registrados, de los objetos
ocupados o incautados y de las personas capturadas. Asimismo, se indicará si
hubo oposición de los afectados y de la reacción que hubiere podido generar
medidas policivas. Quienes intervinieron en el acto deberán leerla, dejar las
constancias que estimen procedentes y firmarla. Si rehúsan hacerlo, el
funcionario de policía judicial dejará bajo juramento la constancia respectiva. En
todo caso tendrán derecho a solicitar copia de la misma.

juramento certificará el funcionario de policía judicial que ha corroborado la corrección de los

procedimientos de recolección, embalaje y conservación de dichos elementos.
55
El control posterior incluye por supuesto la verificación de la legalidad de la orden, precedida del
examen de los motivos fundados que la sustentaron.

45
La policía judicial entregará al fiscal delegado el informe de la diligencia de
registro y allanamiento con sus respectivas actas e inventarios, dentro de un
término máximo de doce (12) horas contadas a partir de la culminación de la
actividad. Sin embargo, el informe se entregará de manera inmediata cuando
haya persona privada de la libertad.

El fiscal verificará la legalidad de la realización de la diligencia. Si la encuentra

ilegal, desestimará el resultado de la misma de conformidad con lo previsto en el
artículo 232, pero tomará en cuenta los criterios sobre nulidad derivada de
prueba ilícita enumerados en el artículo 45556.

En el evento de desestimar los resultados del allanamiento por hallarse viciada la

orden por carencia de alguno de los requisitos esenciales previstos en el código,
o fuere declarado ilegal por el juez de control de garantías y se hubiesen
incautado elementos materiales probatorios o evidencia física, se procederá de la
siguiente manera:

• Si se trata de bienes de libre de comercio se devolverán de plano a quien

acredite su derecho.
• Si se trata de bienes de libre comercio pero están vinculados a otras
actividades delictivas se pondrán a disposición del funcionario que los requiera.
• Cuando se trata de bienes por fuera del comercio en razón de su naturaleza
ilícita se les dará el tratamiento previsto para cada caso en particular (Ej.
estupefacientes, armas, documentos falsos, etc.).

De hallar el procedimiento ajustado a derecho, el fiscal delegado, dentro de las

veinticuatro (24) horas siguientes al recibo del informe de policía judicial,
solicitará al juez de control de garantías que en audiencia preliminar realice el
respectivo control de legalidad.

Si el acto de registro y allanamiento se realizó después de la formulación de

imputación, a la audiencia preliminar deberá acudir el imputado y su defensor.
Para el efecto, el fiscal suministrará al juez la información que facilite su citación.

56
Vínculo atenuado, fuente independiente y descubrimiento inevitable.

46
3.3.2 Retención, examen y devolución de correspondencia57

El fiscal delegado deberá autorizar previamente a la policía judicial para la

retención de correspondencia privada, postal, telegráfica o de mensajería
especializada o similar que reciba o emita el indiciado o imputado, y para solicitar
a las oficinas correspondientes copia de los mensajes recibidos o transmitidos
por el indiciado o imputado, o envíos realizados o dirigidos al indiciado o acusado,
y al efecto se observarán, en lo pertinente, las reglas previstas para el
allanamiento o registro explicadas en el punto anterior.

La orden expresa del fiscal deberá precisar:

• Los motivos fundados que tiene para inferir que en la correspondencia puede
hallarse información útil para los fines de la investigación,
• El objeto de esta actuación
• El término de la medida de intervención de la correspondencia que emita o
reciba el indiciado o imputado que no puede ser superior a un (1) año.

Examinada la correspondencia retenida, de inmediato o a más tardar dentro de

las doce (12) horas siguientes, la policía judicial informará sobre los resultados
relevantes. Vencido este término, o una vez se formule imputación, devolverá
aquella que no tenga interés para la investigación. En todo caso el fiscal está
obligado a verificar que el procedimiento se encuentra ajustado a las exigencias
legales.

3.3.3 Interceptación de comunicaciones telefónicas y similares58

Es una diligencia de carácter reservado ordenada por el fiscal delegado y

practicada por servidores de policía judicial, orientada a captar por medio de
grabación magnetofónica o similar información que fluya a través de
comunicación telefónica, radiotelefónica u otra técnica que utilice el espectro
electromagnético, para obtener elementos materiales probatorios o evidencia
física de interés para la investigación.

57
Art. 233 y 234 del CPP.
58
Art. 235 del CPP.

47
El fiscal impartirá orden escrita a la policía judicial para interceptar
comunicaciones hasta por el término de tres (3) meses, prorrogables por otro
tanto si subsisten los motivos fundados. Las entidades de la operación técnica de
la respectiva interceptación están obligadas a realizarlas inmediatamente se
notifiquen de la orden, que en cualquier caso debe ser escrita, y a guardar
reserva sobre el asunto.

Por ningún motivo podrán interceptarse las comunicaciones del defensor. En lo

pertinente se observarán las reglas señaladas para el registro y allanamiento,
inclusive lo relacionado con tratados, acuerdos y protocolos para hacer efectiva
la cooperación judicial internacional.

Inicialmente existirán motivos fundados si, por ejemplo, alguna persona escuchó
cuando el indiciado, imputado o acusado, sostenía conversaciones sobre el delito
y puede declarar sobre ello; o cuando el registro de llamadas suministrado por la
empresa de teléfonos indica comunicaciones con abonados pertenecientes a
personas involucradas en actividades delictivas. De igual manera, cuando por
medio de un agente encubierto se registran llamadas que las comprometan en
conductas ilícitas.

La prórroga de la interceptación puede justificarse por medio de la presentación

de grabaciones o transliteraciones de la interceptación anterior, que registren
informaciones relacionadas con el caso e indiquen la continuidad de la actividad
delictiva.59

Dentro de las veinticuatro (24) horas siguientes al diligenciamiento de la orden

correspondiente, el fiscal delegado solicitará al juez de control de garantías que
en audiencia preliminar realice el control de legalidad de la actuación, así la orden
se haya producido después de formulada la acusación.

3.3.4 Recuperación de información dejada al navegar por internet u otros

medios tecnológicos que produzcan efectos equivalentes60

59
Art. 235 CPP.
60
Art. 236 del CPP.

48
El fiscal delegado, con fundamento en los informes de policía judicial, siempre que
encuentre motivos fundados para ello, la autorizará para “capturar” a través de
medios técnicos información producida por el indiciado, imputado o acusado, al
navegar por Internet o similares, cuando la estime útil para la investigación.

De considerarlo necesario, ordenará la aprehensión de la computadora o de los

servidores, para que expertos en la materia descubran, recojan, analicen y
custodien la información con sujeción a los requerimientos sobre cadena de
custodia. El fiscal recomendará a la policía judicial que no debe desconectar la
red hasta tanto no aseguren la información obtenida.

La aprehensión de los equipos será por el tiempo necesario para la captura de

datos y cumplido ello se devolverán al propietario o tenedor legítimo, en caso de
que sea procedente su devolución.

Como en el caso anterior, deberán atenderse las reglas previstas para el registro
y allanamiento.

Una vez cumplida la actuación, la policía judicial rendirá su informe a más tardar
dentro de las doce (12) horas siguientes. El fiscal acudirá ante el juez de control
de garantías dentro de las veinticuatro (24) horas siguientes para que en
audiencia preliminar verifique la legalidad de lo actuado.

Regla Común: Dentro de las veinticuatro (24) horas siguientes al diligenciamiento

de las órdenes de registro y allanamiento; retención de correspondencia;
interceptación de correspondencia; interceptación de comunicaciones o
recuperación de información dejada al navegar por internet u otros medios
similares, expedidas por el fiscal, éste deberá comparecer ante el juez de control
de garantías para que en audiencia preliminar revise la legalidad de la
correspondiente actuación.

A esta audiencia concurrirá el fiscal, los funcionarios de policía judicial que

cumplieron la orden, los testigos potenciales y peritos que rindieron
declaraciones juradas previamente a su obtención, y quienes intervinieron en la
diligencia, que podrán ser interrogados por el juez si así lo estima necesario,
después de lo cual resolverá de plano sin posibilidad de recurso alguno contra
esta decisión. Sin embargo, si la defensa se abstuvo de intervenir, podrá en la

49
próxima audiencia preliminar, o en la preparatoria, solicitar la exclusión de las
evidencias obtenidas.

3.3.5 Vigilancia y seguimiento de personas61

Es un acto de carácter reservado que el fiscal delegado, previa autorización del

director nacional o seccional de fiscalía, según el caso, ordena a la policía judicial
para mantener bajo observación y seguimiento pasivo62 por el término máximo de
un (1) año al presunto indiciado o imputado de un delito, con el fin de obtener
información útil para la investigación, siempre que tuviere motivos fundados para
ello. Vencido el término, podrá expedir una nueva orden si surgieren nuevos
motivos que la justifiquen.

En desarrollo del seguimiento pasivo, la norma permite el empleo de cualquier

medio que la técnica aconseje, como fotografías y videos,63 que arrojen
información relevante para los fines de la averiguación. En todo caso, el fiscal
verificará que los métodos utilizados no vulneren la expectativa razonable del
derecho a la intimidad del indiciado o imputado y de terceros, o los instrumentos
internacionales, acuerdos y protocolos cuando se trate de cooperación judicial
internacional. Estas diligencias se realizan sin perjuicio de los procedimientos
preventivos que despliega la fuerza pública.64

El fiscal delegado solicitará ante el juez de garantías, dentro de las treinta y seis
(36) horas siguientes a la expedición de la orden correspondiente, el control de
su legalidad formal y material, es decir, la orden tiene control judicial antes de su
ejecución.

61
Art. 239 del CPP.
62
Por seguimiento pasivo se entiende aquel que se desarrolla mediante observaciones fijas o
móviles sobre una persona determinada, sin vulnerar la expectativa razonable a quien es objeto del
mismo.
63
Puede considerarse que la expresión “cualquier medio que la técnica aconseje” incluye los
enunciados en el artículo 232 (seguimiento de personas) del proyecto original presentado a
consideración del Congreso de la República: transmisores radiogoniométricos, alarmas, detectores
de movimientos, visores nocturnos y de fuentes infrarrojas, empleo de micrófonos para la
grabación de conversaciones privadas y otras similares, siempre que se utilicen en campo abierto
para no vulnerar la expectativa razonable del derecho a la intimidad.
64
En efecto, es posible que en procedimientos rutinarios de control del orden público (retenes,
operaciones generales de vigilancia), la policía llegue a descubrir indiciados o información de
contenido delictivo.

50
3.3.6 Vigilancia de cosas

El fiscal delegado cuando tuviere motivos razonablemente fundados, mediante

orden expresa, autorizará a la policía judicial para mantener bajo observación de
lugares o cosas65 relacionados con la comisión de un delito o que provengan de
su ejecución, con el fin de obtener información útil para la investigación que se
adelanta. La orden de vigilancia tendrá término máximo de duración de un (1)
año, sin perjuicio de poder expedirse otra vez si surgieren nuevos motivos que la
justifiquen.

En la orden se consignará la posibilidad de utilizar cualquier medio idóneo siempre

y cuando no se afecte la expectativa razonable de intimidad del indiciado o
imputado o de terceros.

Al igual que en la diligencia anterior, quedan a salvo los procedimientos regulares

de la fuerza pública.

El fiscal director de la investigación solicitará ante el juez de garantías, dentro de

las 36 horas siguientes a la orden impartida, el respectivo control de su
legalidad.

66
3.3.7 Análisis e infiltración de organización criminal

El fiscal estudiará la información que por cualquier medio llegue a su

conocimiento,67 que fundadamente señale al indiciado o imputado como
integrante o que de alguna otra forma está relacionado con una organización
criminal. Para estos efectos ordenará a la policía judicial realizar un análisis
previo de aquella, con el fin de conocer su estructura organizativa, la agresividad
de sus integrantes y los puntos débiles de la misma. De ser preciso, planificará y

65
El artículo 240 se refiere a inmueble, nave, aeronave o cualquier otro vehículo que se
presuntamente se usa para almacenar droga que produzca dependencia, elemento que sirva para
el procesamiento de dicha droga, o para ocultar explosivos, armas, municiones, sustancias para
producir explosivos, y en general los instrumentos de comisión de un delito o los bienes y efectos
provenientes de su ejecución.
66
Art. 241 del CPP.
67
Fuentes formales y Fuentes no formales.

51
preparará la infiltración del agente encubierto68 con el propósito de obtener
información útil a la investigación que adelanta.

Esta actuación, como las anteriores, deberá observar los tratados y convenios de
cooperación internacional cuando sean aplicables. Asimismo, dentro de las
treinta y seis (36) horas siguientes a la terminación de la operación encubierta,
si a ella hubo lugar, debe someterse a verificación de su legalidad por parte del
juez de control de garantías.

3.3.8 Actuación de agentes encubiertos69

Conforme se analizó en el punto anterior, estudiada la organización criminal y

determinada su relación con el indiciado o imputado y que indica la persistencia
en conductas delictivas, el fiscal delegado, previamente a solicitar autorización al
director nacional o seccional de fiscalías, según el caso, evaluará lo siguiente:

• Naturaleza y gravedad del delito

• Necesidad de la actuación del agente encubierto
• Posibilidad de ingreso del agente encubierto al programa de protección y
asistencia de testigos de la Fiscalía General de la Nación, después de cumplir la
operación
• Alcance de la actividad que desarrollará el agente encubierto frente a
eventuales conductas extrapenales.

Determinada la necesidad de la actuación del agente encubierto, y obtenida la

autorización del superior indicado, el fiscal ordenará la utilización de agentes
encubiertos para infiltrar esa organización, se repite, siempre que la considere
necesaria y útil para los efectos de la investigación que adelanta, por ejemplo,
para identificar o individualizar los miembros que la conforman, sus perfiles
delictivos y estructura organizacional. Al efecto planificará la forma como se
recibirá y entregará la información acopiada, el control de la labor del infiltrado, y
el esquema de seguridad y protección que se requiera.

68
Ver actuación de agentes encubiertos en el punto siguiente.
69
Art. 242 del CPP.

52
El agente encubierto, cuando se trate de servidor de policía judicial, podrá
realizar actos extrapenales de trascendencia jurídica tales como ejercer actos de
comercio, asumir obligaciones, participar en reuniones de trabajo con el indiciado
o imputado en su domicilio o lugar de trabajo, buscar y obtener información
relevante, circunstancia que hará saber al fiscal para que se disponga que en el
menor tiempo posible la policía judicial recoja los elementos materiales y
evidencia física hallados.

El fiscal también podrá disponer que actúe como agente encubierto un particular,
sin modificar su identidad, que sea de la confianza del indiciado o imputado o que
adquiera esa confianza para la búsqueda y obtención de información relevante y
elementos materiales probatorios o evidencia física.

Recuérdese que el elemento material probatorio o evidencia física recogido por el

agente encubierto o infiltrado, en desarrollo de operación legalmente
programada, sólo podrá ser utilizado como fuente de actividad investigativa, es
decir criterio orientador en el proceso de averiguación. Sin embargo, establecida
su autenticidad y sometido a cadena de custodia tiene el valor de cualquier otro
elemento material probatorio o evidencia física.

La infiltración de un agente encubierto no podrá extenderse por período superior

a un (1) año, a no ser que exista justificación válida para prorrogarla por un lapso
igual y por una sola vez.

Dentro de las treinta y seis (36) horas siguientes a la terminación de la operación

encubierta, el fiscal solicitará al juez de control de garantías la revisión de la
legalidad formal y material de dicho procedimiento. Se aplicarán analógicamente,
en lo pertinente, las reglas de control de registros y allanamientos.

En esta actuación, como en las demás, el fiscal y el investigador deberán ceñirse

a criterios de necesidad, ponderación, legalidad y corrección en el
comportamiento, para evitar excesos que contraríen la función pública y afecten
la justicia. Asimismo, cuando la actividad investigativa tenga alcances o efectos
transnacionales, deberá observar los instrumentos, acuerdos y protocolos
establecidos para la cooperación judicial internacional.

53
3.3.9 Entrega vigilada70

Es la actividad de seguimiento o vigilancia que hacen servidores de policía judicial,

especialmente entrenados y adiestrados para ello, en relación con la entrega de
objetos producto del delito o prohibidos por la ley, hasta permitir inclusive que se
transporten dentro o fuera del territorio nacional, con el propósito de verificar la
información que conoce el fiscal sobre la intervención del indiciado o imputado en
el tráfico de armas, explosivos, municiones, moneda falsificada, drogas que
producen dependencia, o de la existencia de una actividad criminal continua.

Al agente encubierto o infiltrado le está prohibido “sembrar” la idea de la

comisión del delito al indiciado o imputado. De manera que sólo está facultado
para hacer la entrega del objeto ilícito o para servir de intermediario frente a un
tercero, a instancia de aquél.

Para el desarrollo de la entrega vigilada se utilizarán, si fuere posible, todos los

medios técnicos que la ciencia ofrezca, idóneos para facilitar la intervención del
indiciado o imputado, tales como transmisores radiogoniométricos, alarmas,
detectores de movimientos, visores nocturnos y de fuentes infrarrojas, empleo de
micrófonos para la grabación de conversaciones privadas y otras similares,
siempre que se utilicen en campo abierto para no vulnerar la expectativa
razonable del derecho a la intimidad.

Dentro de las treinta y seis (36) horas siguientes a la conclusión de la entrega

vigilada, sus resultados y los elementos materiales probatorios o evidencia física
obtenidos, deberán ser sometidos por el fiscal a revisión de legalidad formal y
material ante el juez de control de garantías.

71
3.3.10 Búsqueda selectiva en base de datos que involucran al indiciado e
imputado

Es la actividad ordenada por el fiscal delegado a la policía judicial para adelantar

búsqueda selectiva en bases de datos de información confidencial, referida al

70
Art. 243 del CPP.
71
Art. 244.2 del CPP.

54
indiciado o imputado, u obtenida del análisis cruzado de sus datos con otras
informaciones.

En este caso, deben observarse las reglas previstas para el registro y

allanamiento.72

Concluida la búsqueda selectiva en las bases de datos, siempre que haya

implicado acceso a información confidencial, el fiscal acudirá dentro de las 36
horas siguientes ante el juez de control de garantías para la revisión de la
legalidad de la actuación.

Recuérdese que cuando la información sea de acceso público tal y como la que
puede consultarse en las oficinas de registro de instrumentos públicos, catastro,
cámaras de comercio, la policía judicial puede actuar por iniciativa propia, sin
autorización previa del fiscal o del juez de garantías.

3.3.11 Exámenes de ADN que involucren al indiciado o al imputado73

Los exámenes de ADN en fluidos corporales, cabellos, vello púbico, semen,

sangre u otro vestigio que permita determinar la raza, tipo de sangre o huella
dactilar genética que encuentre la policía judicial en su labor investigativa,
requerirán orden expresa del fiscal que adelanta la investigación.

En el evento que los exámenes anteriores deban ser cotejados con la información
genética del indiciado o imputado, mediante el acceso a bancos de esperma y de
sangre, muestras de laboratorios clínicos, consultorios médicos u odontológicos
entre otros, deberá adelantarse ante el juez de control de garantías la revisión de
la legalidad formal y material de ese procedimiento, dentro de las 36 horas
siguientes a la terminación del examen respectivo.

Para lo referente a obtención de muestras directas del indiciado o imputado,

remítase al siguiente acápite: Actuaciones que requieren autorización judicial
previa para su realización

72
Consúltese sección correspondiente.
73
Art. 245 del CPP.

55
3.4 Actuaciones que requieren autorización judicial previa para su
realización74

Son actividades desarrolladas por la policía judicial que implican afectación de

derechos y garantías fundamentales, ordenadas por el fiscal delegado que dirige
la investigación, previa autorización del juez de control de garantías, a no ser que,
respecto de algunas de ellas, se obtenga el consentimiento de la persona que
pueda resultar afectada con el procedimiento.

Sin embargo, en casos de extrema urgencia, la policía podrá requerir

directamente la autorización del juez pero deberá informar inmediatamente al
fiscal al respecto.

3.4.1 Inspección corporal

Sin duda alguna, este procedimiento tiene implícita una grave afectación del
derecho a la intimidad. Por ello, el fiscal tendrá especial cuidado al analizar la
información de la policía judicial que indica la probabilidad del que el imputado
tenga en su cuerpo elementos materiales probatorios o evidencia física. De
encontrar motivos fundados, solicitará autorización previa al juez de control de
garantías y después ordenará el procedimiento que en ningún caso podrá
practicarse sin la presencia del defensor a pesar de que se observe, como en
efecto tiene que hacerse, la consideración debida a la dignidad humana.

3.4.2 Registro personal

El fiscal analizará la información recaudada por la policía judicial para determinar

si existen motivos fundados para inferir que una persona está en posesión de
elementos materiales probatorios o evidencia física necesarios para la
investigación, en cuyo caso ordenará su registro75.

74
Para el trámite de estas actuaciones, consúltese el capítulo de “Audiencias preliminares”, por
cuanto la autorización previa de todas ellas se cumple ante el juez de control de garantías.
75
A diferencia del procedimiento de carácter preventivo que realiza la Policía Nacional en
cumplimiento de su función de preservar el orden público, la seguridad nacional y garantizar la
convivencia pacífica.

56
Para ello, designará servidor de policía judicial del mismo sexo del afectado con la
medida y exigirá que se le trate con la consideración debida a la dignidad
humana. Recuérdese que si el registro se ordena respecto del imputado, deberá
estar presente su defensor.

3.4.3 Obtención de muestras que involucren al imputado

La toma de muestras al imputado, no sólo de aquellas que comprometen su

intimidad biológica como fluidos corporales, impresiones dentales, sino también
de su voz, pisadas y escritura, tienen implícito compromiso de sus garantías
fundamentales. Por esta razón, cuando el fiscal estima necesario para los fines
de la investigación tomar muestras al imputado para posterior cotejo, en el
evento de no tener su consentimiento acudirá ante el juez de control de
garantías para obtener la autorización correspondiente; obtenida ésta, ordenará
hacerlo a la policía judicial que, según la clase de muestra, observará las reglas
pertinentes entre ellas realizar el procedimiento en presencia del defensor del
imputado.

Como en todos los casos, las muestras tomadas al imputado deben someterse al
régimen riguroso de la cadena de custodia.

3.4.4 Reconocimiento y exámenes físicos de las víctimas tales como

extracciones de sangre, toma de muestras de fluidos corporales, semen u otros
análogos76

En investigaciones relacionadas con delitos contra la libertad sexual, la integridad

corporal o cualquiera otro que justifique exámenes como los enunciados, la
policía judicial está facultada, siempre que tenga el consentimiento escrito de la
víctima o de su representante legal cuando fuere menor o incapaz, para acudir
ante un perito forense a efecto del reconocimiento o examen correspondiente. Si
no fuere posible el asentimiento, a pesar de las explicaciones sobre la
importancia del peritazgo para la investigación, acudirá ante el juez de control de
garantías para que fije las pautas en que debe realizarse esa actividad,
preferiblemente en el Instituto de Medicina Legal o, de no ser posible, en un
establecimiento de salud.

76
Art. 250 del CPP.

57
3.5 Métodos de identificación77

Son procedimientos científicos, técnicos y criminalísticos orientados a obtener la

identificación de personas tales como

• Perfil genético presente en el ADN

• Carta dental
• Huellas digitales, por sus características morfológicas.

Se consideran métodos auxiliares para la identificación del presunto autor o

partícipe, exámenes de sangre o semen; de composición de cabellos, vellos y
pelos; comparación de los grafismos de la persona relacionada con el delito y el
documento dubitado, o de huellas de pisadas, a manera de ejemplo.

Para ese mismo propósito resultan de utilidad las siguientes:

• Reconocimiento por medio de fotografías o videos: Procede cuando no existe

indiciado o persona relacionada con el delito, o de de estarlo no está disponible
para el reconocimiento en fila de personas, o se niega a participar en él. La
diligencia se apoya en métodos técnicos que muestren imágenes reales bien en
fotografía tradicional, fotografía digital o en videos.
• Reconocimiento en fila de personas: Procede cuando el señalamiento de una
persona como autor o partícipe de una conducta delictiva no precisa su nombre,
o éste es común para varias personas.

Las anteriores diligencias, explicadas detalladamente en las normas

correspondientes del código, las practicará la policía judicial con autorización del
fiscal quien, cumplida la diligencia, tendrá especial cuidado en analizar si el
procedimiento observó las reglas respectivas. En el evento que el reconocimiento
se intente con posterioridad a la formulación de imputación, se requerirá la
presencia del defensor del imputado.

77
Arts. 251, 252 y 253 del CPP.

58
3.6 Otras actuaciones posibles en la indagación78

3.6.1 Declaración jurada

Se entiende por declaración jurada la manifestación rendida con esa formalidad

ante el fiscal delegado que dirige la investigación79, por quien ha presenciado los
hechos objeto de investigación, o por un informante.

Su práctica excepcional se autoriza cuando sea ese el único medio de acreditar el

motivo razonablemente fundado para que el fiscal ordene actuaciones
investigativas, por ejemplo registro y allanamiento, infiltración en organización
criminal, retención de correspondencia, entre otras y, posteriormente, en el
juicio oral para impugnar la credibilidad del testigo o para “refrescar” la memoria
del declarante-testigo.

El fiscal delegado dispondrá que la declaración se recoja por escrito, en cinta

magnetofónica, o en video, y se conserve en condiciones que permitan su
presentación posterior ante el juez de control de garantías, o ante el juez de
conocimiento, según el caso.

3.6.2 Afectación de bienes

En la actuación penal los bienes o recursos pueden afectarse cuando se trata de

elementos materiales probatorios o evidencia física, o son susceptibles de
medidas cautelares80 o de comiso, dependiendo de su naturaleza y la necesidad

78
Igualmente son viables en la investigación formal.
79
El artículo 347 del CPP establece: “... La Fiscalía General de la Nación podrá tomar exposiciones
(declaraciones juradas) de los potenciales testigos que hubiere entrevistado la policía judicial...”,
disposición armónica con el artículo 208 del proyecto –eliminado del texto conciliado por las
Plenarias del Congreso de la República– norma que disponía: “Declaración jurada. El Fiscal General
de la Nación o su delegado podrá disponer que se le reciba declaración jurada sobre los hechos al
testigo de especial utilidad, descubierto en la entrevista o a través de cualquier otro medio lícito, la
cual se recogerá por escrito, en cinta magnetofónica o en video, con las siguientes finalidades: a)
Que sirva como medio de recordar en el momento en que deba rendir testimonio ante el juez. b)
Lograr que el testigo tenga mayor cuidado al recordar y relatar los hechos. c) Refrescar la
memoria del testigo en el juicio posterior. d)Dar al fiscal una noción de la calidad y grado de la
información con la que cuenta.”
80
Se trata de medidas que afectan bienes o recursos del imputado o acusado, para limitar su
poder dispositivo y asegurar la efectiva indemnización a las víctimas, conforme con las decisiones

59
de afectación dentro del proceso. Por supuesto, cada modalidad de afectación
debe ser resuelta definitivamente, según el caso, en decisión que disponga:

• Su destrucción
• Su devolución
• Su disposición a favor del fondo especial para la administración de bienes de la
Fiscalía General de la Nación
• Promover la acción de extinción de dominio.

3.6.3 Incautación u ocupación

El fiscal delegado que dirija una indagación o investigación, podrá ordenar la

incautación u ocupación de bienes o recursos con fines de comiso81, siempre que
tenga motivos fundados para inferir que:

• Son producto directo o indirecto de un delito doloso;

• Su valor equivale a dicho producto;
• Han sido utilizados o están destinados a ser utilizados como medio o
instrumento de un delito doloso; o
• Constituyen el objeto material del mismo.

El fiscal solicitará al juez decretar el comiso hasta por el valor estimado del
producto ilícito cuando los bienes o recursos han sido mezclados o encubiertos
con otros de lícita procedencia, a no ser que los adicionales también estén
relacionados con otro delito en cuyo caso el comiso será sobre la totalidad de los
bienes comprometidos.

de responsabilidad y condena, si a ello hubiere lugar. Recuérdese que la condición de imputado o

acusado supone haber formulado imputación en su contra, o presentado escrito de acusación,
según el caso. Para información sobre el particular, consúltese la sección correspondiente a
audiencias preliminares.
81
El comiso, como pena que es, implica la pérdida definitiva, a favor del Estado, del derecho de
dominio de los bienes o recursos del penalmente responsable de un delito doloso, cuando provienen
directa o indirectamente de él o si fueron utilizados como instrumento del mismo.
La policía judicial en desarrollo de sus funciones, y en circunstancias de urgencia que justifiquen
omitir la orden del fiscal, podrá realizar estas diligencias.

60
En todo caso, dentro de las treinta y seis (36) horas siguientes a la incautación u
ocupación, el fiscal comparecerá ante el juez de control de garantías para que en
audiencia preliminar revise la legalidad de lo actuado.82

También deberá someterse a control del juez la incautación de bienes, recursos

o sustancias recogidos por la acción de la policía judicial, conforme con los
artículos 205, 208 y 275 literal d) del código de procedimiento penal. Así, por
ejemplo, cuando la policía incauta estupefacientes, ella deberá realizar las
diligencias de pesaje e identificación preliminar homologada, conforme con el
manual correspondiente, porque estos resultados, la sustancia incautada o su
evidencia gráfica y la indicación del lugar donde se encuentra, deberá
presentarse a la audiencia de control. Sólo cuando se realizan estas diligencias
podrá destruirse la sustancia, conforme con el artículo 87 del CPP, pues todos
los registros, incluido el de la audiencia preliminar de control, garantizan fidelidad
en cuanto a calidad y cantidad de la sustancia durante el debate del juicio oral,
obviamente a través de los respectivos testimonios.

La custodia de los bienes o recursos incautados u ocupados le corresponde a la

policía judicial hasta tanto se resuelva su situación definitivamente. Sin embargo,
dependiendo de la clasificación del bien podrá tenerse en cuenta las siguientes
entidades para efectos de su administración:

Bien Entidad
Fiscalía General de la Nación (Dirección
Aeronaves y embarcaciones
Administrativa y Financiera), Fuerza

82
Conforme se verá más adelante, en la sección de audiencias preliminares, la solicitud de
suspensión del poder dispositivo de bienes y recursos con fines de comiso requiere que se haya
formulado imputación; podrá incoarse la medida en el mismo acto, o posteriormente en audiencia
preliminar, y para ello el fiscal tendrá en cuenta el interés de la justicia, el valor de los bienes y la
viabilidad económica de su administración, los cuales podrán quedar, por orden del juez de control
de garantías, a disposición del fondo especial para la administración de bienes de la Fiscalía General
de la Nación, quien quedará a cargo de los mismos en los términos señalados por la ley y hasta
tanto se resuelva definitivamente la situación del bien o recurso o se disponga su devolución. El juez
deberá comunicar la medida, dentro de los tres días siguientes a la adopción de la misma, a la
oficina de registro correspondiente para que se haga efectiva la suspensión del poder dispositivo del
bien o recurso.
Los bienes o recursos que tengan el carácter de elemento material probatorio o evidencia física
pasarán a las bodegas de almacenamiento y quedarán sujetos a cadena de custodia.

61
 Aérea Colombiana y Armada Nacional
Joyas, títulos valores, moneda
Banco de la República
extranjera y otros similares
Moneda nacional incautada FIDUCIA
Maquinaria, elementos, emisión de
Dirección Nacional de Estupefacientes
moneda falsa
Armas, municiones, explosivos y sus Departamento de comercio de armas
materias primas del Comando de las Fuerzas Militares
Departamento Administrativo del Medio
Recursos naturales Ambiente (DAMA) o Corporaciones
Autónomas Regionales (CAR)
Bienes afectos al delito de secuestro FONDOLIBERTAD
Dirección de Impuestos y Aduanas
Bienes objeto de contrabando
Nacionales (DIAN)
Obras de arte o similares Ministerio de Cultura
Automotores vinculados a delitos Dirección Administrativa y Financiera de
dolosos y culposos la Fiscalía General de la Nación
Dirección Administrativa y Financiera de
la Fiscalía General de la Nación hasta
cuando se obtenga respuesta de la
Vehículos con matrícula extranjera Dirección de Asuntos Internacionales
sobre el hurto en país extranjero
(Venezuela o Ecuador). Posteriormente
quedan en custodia de la DIAN.
Vehículos utilizados en delitos de hurto
ECOPETROL
de hidrocarburos

3.6.4 Afectación de bienes en delitos culposos83

En relación con los bienes involucrados en la comisión de delitos culposos

(vehículos automotores, naves, aeronaves, unidad montada sobre ruedas y
demás objetos que sean de libre comercio), cumplidas dentro de los diez días
siguientes las previsiones para cadena de custodia, se entregarán

83
Art. 100 del CPP.

62
provisionalmente al propietario, poseedor o tenedor legítimo, cuando no se haya
solicitado y decretado su embargo y secuestro.
En el evento de bienes de servicio público, podrán entregarse a título de depósito
provisional al representante legal de la empresa a la cual se halle afiliado, con la
obligación de rendir cuentas sobre su producido.

La entrega solamente será definitiva cuando se garantice la indemnización de los

perjuicios causados con el delito, o se hayan embargado bienes del imputado o
acusado en cuantía suficiente para ello.

3.6.5 Devolución y destrucción de bienes

Los bienes y recursos incautados que no sean necesarios para la investigación,

acción de extinción de dominio ni para fines de comiso, serán devueltos por el
fiscal a quien tenga derecho a recibirlos, antes de formularse la acusación y en
un término que no exceda de seis (6) meses. El incumplimiento injustificado de
esta obligación puede acarrear responsabilidades de orden penal o disciplinario
para el Fiscal que conozca del asunto. Sin embargo, si dentro de los quince (15)
días que tiene aquél para reclamarlos no comparece, los bienes pasarán a
disposición del Fondo especial para la administración de bienes de la Fiscalía
General de la Nación. Igual procedimiento se aplicará cuando se desconoce el
titular, poseedor o tenedor de los bienes afectados.

La decisión del fiscal de devolver el bien debe ser ponderada y prudente porque
puede ser que durante la indagación estime innecesaria su afectación, situación
que con el curso de la investigación puede variar.

La destrucción del bien, ordenada por el fiscal, procede respecto a bienes o

recursos relacionados con delitos contra la salud pública, derechos de autor,
falsificación de moneda, por ejemplo, de manera que cumplido el procedimiento
de cadena de custodia y establecida su ilegitimidad por perito oficial, la policía
judicial los destruirá en presencia del fiscal y del ministerio público. Tratándose de
materiales explosivos la destrucción se hará en el mismo lugar del hallazgo,
cuando lo permitan las condiciones de seguridad.

63
Fundamento normativo

Constitución Política: Artículos 2º, 93, 94 y 250.

Pacto Internacional de
Derechos Civiles y Políticos: Artículo 9º numeral 2º.
Convención Interamericana
de Derechos Humanos: Artículo 7º numeral 2º.
Código de Procedimiento Penal: Artículos 10, 36.1, 37.5, 39, 84, 85,
91, 92, 134, 154, 158, 200, 205,
206, 213 a 216, 219 a 229, 232 a
237, 239, 240 a 243, 245 a 250,
282, 291, 301 y 302.

EJEMPLO

El 29 de agosto de 2005 un informante conocido como RODRIGO contactó a la

policía judicial para suministrar datos relacionados con trata de personas en la
calle 15Z número 5-62 de Pereira. El informante manifestó que hacía parte de la
organización y que tenía conocimiento de la salida del país de cinco (5) menores
de edad, a quienes se suministró documentos falsos, pasajes y reservas en el
vuelo Bogotá-Madrid en el vuelo de las nueve de la noche. Adujo estar
preocupado porque una de las víctimas es su sobrina, razón por la cual pide
mantener en secreto su verdadera identidad.

Los investigadores verificaron que una de las pasajeras respondía al nombre de

MARÍA CRISTINA, nombre falso que según RODRIGO se había asignado a su
pariente. Además, establecieron que en el sitio señalado por él funciona una
academia de modelaje, razón por la cual solicitan al fiscal del caso una orden de
registro y allanamiento.

El fiscal director de la investigación encuentra que la información suministrada

por RODRIGO contiene los siguientes motivos fundados:

• La afirmación de RODRIGO de pertenecer a la organización criminal y que su

sobrina es una de las menores víctimas del delito de trata de personas.
• Que se corroboró la existencia de los pasajes y reservas aéreas.
• Que el inmueble está relacionado con el delito.

64
El fiscal delegado ordena el registro y allanamiento, la policía judicial practica la
diligencia y encuentra las menores, entre ellas MARÍA CRISTINA, con sus
equipajes, documentos falsos y tiquetes de vuelo para la noche del 29 de agosto.

Entregado el informe por la policía judicial al fiscal del caso, éste acude dentro de
las veinticuatro (24) horas siguientes ante el juez de control de garantías para
que en audiencia de control de legalidad revise lo actuado.

EJEMPLOS DE ALGUNOS ACTOS DE INDAGACIÓN E INVESTIGACIÓN

Vigilancia y seguimiento de personas

El 8 de septiembre de 2005, el Fiscal Delegado 71 de Armenia inicia indagación

tendiente a identificar a “alías CUCARRON”, y a establecer la veracidad de la
información anónima que le atribuye vínculos con el frente guerrillero PEDRO
SONSÓN.

Efectuadas las primeras diligencias encomendadas por el fiscal a la policía

judicial, le informa lo siguiente: (i) que “alias CUCARRON”, cuya verdadera
identidad aún se desconoce, es jefe del frente PEDRO SONSÓN que realiza actos
terroristas en el eje cafetero; (ii) que “alias JUANCHO”, desmovilizado del frente
PEDRO, presenció la compra de 500 fusiles AK 47 que “alias CUCARRON”
adquirió a un narcotraficante conocido como “FABIO”; (iii) que se conoce que
“alias CUCARRON” se desplaza a fin de mes a Armenia para realizar, a través de
terceros, transacciones bancarias.

El Fiscal, con fundamento en el informe de policía judicial, solicita al Director

Seccional de Fiscalías de Armenia autorización para realizar la correspondiente
vigilancia pasiva a “alias CUCARRON”. Obtenida ésta, acude, dentro de las treinta
y seis (36) horas siguientes a su expedición, ante el Juez de Garantías para su
control de legalidad y, concluida la vigilancia, también debe solicitar verificación de
lo actuado.

65
Vigilancia de cosas

El 4 de marzo de 2005, el fiscal 125 inició indagación relacionada con la

vinculación de la finca “Tranquilandia”, ubicada en el municipio de Macondo, con
actividades de narcotráfico. Los investigadores asignados al caso le informan que
FABRICIO LONDOÑO es su propietario; que su patrimonio asciende a más US
$1’000.000,oo; que el Alcalde Municipal ha reportado la existencia de una pista
clandestina en la mencionada finca, y que es de conocimiento público su
enemistad con el propietario de la misma.

El fiscal solicita a la policía judicial ejercer vigilancia pasiva a la finca

“Tranquilandia”, con el fin de confirmar la existencia de la pista y establecer la
actividad que se desarrolla en ese inmueble. Dentro de las treinta y seis (36)
horas siguientes a la orden, acude al juez de garantías para el control de
legalidad formal y material y, concluida la vigilancia, nuevamente solicitará la
revisión de lo actuado.

Análisis e infiltración de organización criminal

El 23 de abril de 2005, el Fiscal 132 de Bogotá inició indagación tendiente a

verificar la información anónima recibida que vincula la empresa “Frutitas”,
exportadora de pulpa de fruta, con el tráfico de narcóticos camuflados en el
producto que sale del país.

Las primera actividades de policía judicial dan cuenta que los ingresos en cuentas
y gastos son excesivos para el objeto social de la empresa, razón por la cual el
fiscal y su equipo investigativo infieren un giro irregular en el negocio y, para
establecerlo, se decide infiltrar un agente encubierto en la organización con el
propósito de determinar la estructura, agresividad de los integrantes y los puntos
débiles que permitan su desmantelamiento.
NUAL OPERATIVO
.5b7 ACTUACIÓN DE AGENTES ENCUBIERTOS
Actuación de agentes encubiertos

El 31 de octubre de 2005, luego que GUMERCINDO ROJAS, desmovilizado del

grupo CDP, informara a la policía judicial que en Ciudad Bolívar hay una caleta de

66
explosivos, fue encontrada en el sitio indicado por él. Igualmente resultó cierta su
información relacionada con una bodega situada en el sector de Bosa, donde se
hallaron camuflados 1.500 fusiles AK 47, los cuales estaban dispuestos para
continuar la distribución de armamento a milicianos en toda la ciudad, escondido
en volquetas que transportan escombros de construcción, aquellas que suelen
estacionarse en el barrio Siete de Agosto.

Elaborado el programa metodológico de manera conjunta por el fiscal y su policía

judicial, ésta le propuso acudir a la figura del agente encubierto para establecer
la veracidad de la información recibida, el modo de operar del grupo subversivo,
los miembros de la organización criminal y su compromiso en actos terroristas.
El fiscal comparte la iniciativa porque encuentra que: (i) la información
suministrada es confiable; (ii) los explosivos fueron encontrados en el lugar
indicado; (iii) el número de armas comporta gran peligro para la seguridad
pública; (iv) se trata de una organización criminal de alto nivel; (v) que con la
infiltración se podría lograr no solamente el descubrimiento de las armas sino la
identificación de los autores del delito y la desarticulación de una importante
célula delictiva.

En consecuencia, el fiscal solicitó al Director Nacional de Fiscalías autorización

para utilizar como agente encubierto a un investigador del CTI. Recibida la
autorización, se designó al servidor; se diseñó el esquema de seguridad, control
de la actividad y comunicación con el mismo, y dispuso el período de tres (3)
meses para desarrollarla. Vencido el término y rendido el correspondiente
informe, el fiscal acudirá ante el juez de garantías para el control de legalidad de
lo actuado.

Entrega vigilada

El 2 de abril de 2005, con el apoyo de agentes encubiertos, se inicia indagación

contra ALIRIO MORALES por el presunto delito de distribución de estupefacientes.
La policía judicial establece que ALIRIO no tiene actividad económica lícita, que
registra tres cuentas bancarias nacionales y dos en Madrid (España) con saldos
que superan los 10’000.000,oo de euros. Informado el fiscal al respecto,
ordena la interceptación del abonado celular 3124631Z.

67
Los informes posteriores de los investigadores de policía judicial dan cuenta que
en las comunicaciones ALIRIO MORALES dialoga con frecuencia con
GUILLERMINO MOLANO y que del contexto de las conversaciones se infiere que
éste es su principal proveedor de narcóticos, y que los fines de semana se
transportan estupefacientes en un camión 600 termoking color verde que llega a
la plaza de mercado de Bogotá procedente de Florencia, sector donde
precisamente se ha ubicado al agente encubierto. MANUAL OPERATIVO

Así las cosas, el fiscal solicita al Director Nacional de Fiscalías autorización para
el procedimiento de “entrega vigilada” de estupefacientes, con fundamento en las
siguientes razones: (i) el patrimonio injustificado de ALIRIO MORALES; (ii) el
informe de policía judicial en el que se da cuenta delas conversaciones frecuentes
entre ALIRIO MORALES y GUILLERMINO MOLANO. (iii) ALIRIO no presenta
actividad laboral alguna.

Autorizada la entrega vigilada, el fiscal ordena al investigador que su agente

encubierto, por el término de un (1) mes, realice vigilancia al transporte y
entrega de los estupefacientes y participe directamente en el recibo y entrega de
la mercancía, con el único propósito de descubrir y analizar las actividades de los
indiciados.

Dentro de las treinta y seis (36) horas siguientes al informe final del investigador,
rendido al concluir la entrega vigilada, el fiscal solicita al juez de garantías el
control de legalidad formal y material de lo actuado.

Búsqueda selectiva en bases de datos

El 10 de abril de 2005 se encontró en un terreno despoblado del municipio de

Quinchía un cuerpo femenino, sin vida, con varios orificios ocasionados con arma
de fuego. La policía judicial en la inspección de cadáver y de las prendas que
vestía, halló un celular correspondiente al abonado 31246311X, y en su
memoria varias llamadas realizadas y recibidas horas antes.

El investigador de policía judicial, en su informe ejecutivo, relacionó los números

de los abonados de telefonía celular intercomunicados aquel día, y solicitó al fiscal
del caso la orden para estudiar tres de ellos para establecer: titulares, lugares

68
desde donde se originaron y se recibieron las llamadas y su reporte
correspondiente a las últimas veinticuatro (24) horas.

El fiscal, para esos efectos, impartió orden escrita a la policía judicial para
acceder a las bases de datos de las compañías prestadoras del servicio, y
realizar las siguientes actividades: Solicitar los datos de los suscriptores o
usuarios de los celulares; los cruces y analizar las llamadas entre los cuatro
equipos, para establecer las personas con quien la occisa tuvo comunicación.

La policía judicial concluyó que el equipo celular encontrado en el lugar de los

hechos no corresponde a la víctima, sino a un plan corporativo de la empresa
“Modelis”, al igual que los tres números registrados. En el análisis de llamadas se
estableció que el 31246311X recibió comunicaciones en el lugar de los hechos,
número registrado a nombre del jefe de escoltas del gerente de la mencionada
compañía.

El fiscal, dentro de las treinta y seis (36) horas siguientes a la búsqueda de la

información en las bases de datos de las compañías celulares, acudirá ante el
juez de control de garantías para que se realice el control de legalidad.

Exámenes de ADN que involucren al indiciado o imputado

El 19 de marzo de 2005 en el Colegio “La Lectura” de Bogotá, se accedió

carnalmente a la menor ISABEL FARÍAS, quien señaló como presunto autor del
delito al profesor de química MISAEL SALAZAR.

El fiscal delegado para la investigación del caso ordena a la policía judicial que se
tome muestras biológicas al indiciado con el objeto de cotejarlas con las halladas
en el cuerpo de la víctima. Como el profesor en referencia se muestra renuente
al procedimiento, el investigador informa al fiscal sobre el asunto para que éste
acuda ante el juez de control de garantías para obtener la correspondiente
autorización.

69
Retención de correspondencia

El 27 de mayo de 2005 la policía judicial entrevista al informante DAGOBERTO

LÓPEZ quien, previa solicitud de mantener en anonimato su nombre e
identificación, manifiesta que HELENA LOMBANA remite y recibe, por conducto
del servicio de correspondencia postal, información relacionada con tráfico de
estupefacientes. En tal sentido informa al fiscal que dirige la investigación del
caso y agrega que hizo algunas diligencias de verificación que le permiten afirmar
que, en efecto, HELENA mantiene intercambio constante de correo postal con
alias “El Calvo”, quien hace parte de una organización investigada por ese ilícito.

El fiscal delegado, con fundamento en ese informe, ordena a la policía judicial la

retención de la correspondencia postal que remite y recibe HELENA con el
propósito de obtener información útil a la investigación. En la orden
correspondiente también dispone que por el término de seis (6) meses se solicite
a las oficinas postales copia de la relación de mensajes recibidos y remitidos por
HELENA, y le advierte que de hallar en el examen de la correspondencia
elementos materiales probatorios o evidencia física, debe informarle al respecto
dentro del término de doce (12) horas.

En cualquier momento, durante las veinticuatro (24) horas siguientes a la

expedición de la respectiva orden, el fiscal acude ante el juez de control de
garantías para que verifique su legalidad. Asimismo, una vez reciba el informe de
policía judicial, le solicitará dicho control sobre las actividades realizadas.

MANUAL OPERATIVO
Métodos de Identificación

El 8 de mayo de 2005, aproximadamente a las siete de la mañana, MARCELA

HURTADO se presentó en la sala de denuncias de la policía judicial y dio cuenta
del acceso carnal violento a que fue sometida por un individuo cuyas
características morfológicas suministró, de quien sólo sabe que trabaja en una
empresa textil cercana a su residencia.

El Fiscal director de la investigación:

70
• Solicita a la policía judicial elaborar un álbum fotográfico de los trabajadores de
la empresa textil de características similares a las referidas por la víctima, para
que con otras fotografías que reposen en sus archivos practique diligencia de
reconocimiento por ese medio.
• Verifica que el procedimiento se haya ajustado a parámetros legales y que, de
resultar reconocido, identificado y capturado el autor, La víctima comparezca a
diligencia de reconocimiento en fila de personas, con asistencia del defensor.

71
 SECCIÓN 4

INVESTIGACIÓN

4.1 Consideraciones previas

Como se vio en la sección 2, una de las formas de concluir la indagación es la

formulación de imputación ante el juez de control de garantías84, acto que da
inicio formal a la investigación y activa el derecho de defensa que, hasta
entonces, pudo haber sido ejercido de manera privada por el presunto indiciado y
su abogado, conforme se consignó en el acápite 2.5, referente a facultades del
indiciado.

Cuando el fiscal delegado tenga elementos materiales probatorios, evidencia

física o información legalmente obtenida, que le permita inferir razonablemente85
que el indiciado es autor o partícipe del delito que se investiga, procederá a
solicitar al juez de control de garantías el señalamiento de día y hora para la
celebración de la audiencia preliminar en la que formulará imputación en su
contra. A partir de ese momento, el indiciado adquirirá la calidad de imputado y
deberá ser citado con su defensor a todas aquellas audiencias que no tengan
carácter reservado.

El acto de formular imputación es exigente. En efecto, frente a esa opción el

fiscal deberá tener elementos de juicio que le permitan:

• Individualizar de manera concreta al imputado. Deberá suministrar entonces su

nombre, otros datos que sirvan para identificarlo, y el domicilio para que pueda
ser citado.
• Hacer una relación clara y sucinta de los hechos jurídicamente relevantes, en
lenguaje comprensible, sin que ello constituya descubrimiento de los elementos
materiales probatorios o evidencia física, ni de la información que tenga, sin

84
Consúltese la sección 5 de audiencias preliminares.
85
Esa inferencia razonable es un acto de convicción que le permite al fiscal determinar que ha
llegado el momento oportuno para formular la imputación, sin que pueda ser apremiado a hacerlo
por ninguna persona.

72
perjuicio de lo requerido para imponer medida de aseguramiento, la cual podrá
solicitar en la misma audiencia.

El fiscal deberá tener en cuenta que una vez formulada la imputación empieza a
correr el término máximo de treinta (30) días para formular la acusación,
solicitar preclusión o aplicar el principio de oportunidad86. Ello implica que cuando
decida hacerlo deberá estar en condiciones de afirmar, con probabilidad de
verdad, que la conducta delictiva existió y que el imputado es autor o partícipe87
porque, si no, el término indicado le resultará insuficiente para adelantar la
investigación penal responsablemente, con criterios de objetividad, eficacia y
garantías.

Pero también podrá el fiscal solicitar al juez de conocimiento la preclusión o

aplicar el principio de oportunidad, como se verá más adelante en la sección de
audiencias anteriores al juicio oral.

4.2 Noción

La investigación es la fase en la que el fiscal delegado, con el apoyo de la policía

judicial, busca fortalecer los elementos materiales probatorios o evidencia física o
información legalmente obtenida que sirvieron de fundamento a la formulación de
imputación, con el objetivo de poder acusar a los presuntos autores o partícipes
de la conducta investigada, o solicitar la preclusión, o dar aplicación al principio
de oportunidad.

4.3 Oportunidad

Como ya se vio, la investigación comienza con la formulación de la imputación y

se extiende hasta antes del inicio de la audiencia de juicio oral, porque en la
audiencia preparatoria concluye el descubrimiento de los elementos materiales
probatorios o evidencia física que las partes harán valer en la audiencia del juicio
oral, como también las solicitudes probatorias que sustenten la pretensión de

86
Art. 175 del CPP.
87
Art. 336 del CPP.

73
cada una de ellas. Esto significa que, hasta entonces, la Fiscalía estará
investigando sobre la conducta y sus autores o partícipes.88

El término de duración de la investigación es limitado y perentorio. A partir de la

formulación de la imputación sólo tiene treinta (30) días para presentar escrito
de acusación, solicitar la preclusión o aplicar el principio de oportunidad. De no
hacerlo en el plazo indicado, perderá competencia para seguir actuando.

Quien lo reemplace, por decisión del superior jerárquico del fiscal desplazado,
tendrá un término igual a partir de la asignación del caso. Vencido éste, sólo
será posible solicitar la preclusión al juez de conocimiento, por parte de la
defensa o el ministerio público, y el imputado quedará en libertad inmediata.

Por supuesto, el vencimiento de los términos constituye causal de mala conducta

y da origen a las investigaciones penales y disciplinarias que correspondan.

4.4 Actuaciones del fiscal en la investigación

4.4.1 Programa metodológico89

Dos situaciones deben analizarse:

• Que la investigación haya estado precedida de la fase de indagación. En este

caso, en su oportunidad se diseñó el programa metodológico, con fundamento en
una hipótesis delictiva, orientado al descubrimiento de autores o partícipes y la
verificación de circunstancias de tiempo, modo y lugar en que se desarrolló el
delito. Los resultados obtenidos deben ser evaluados periódicamente y ajustar el
plan investigativo a los nuevos hallazgos.

• Que la investigación se inicie con el informe de policía judicial que aporte

elementos materiales probatorios, evidencia física o información legalmente
obtenida que permita inferir razonablemente que el indiciado es autor o partícipe

88
La posibilidad de que las partes aduzcan elementos materiales probatorios hasta antes del inicio
de la audiencia de juicio oral, resulta evidente en el inciso final del artículo 344 del CPP.
89
Ver secciones 2.3.3 y 2.3.6 que tratan el tema del programa metodológico en la indagación.

74
del delito que se investiga, situación que permite de inmediato formular la
imputación, por ejemplo en caso de captura en flagrancia. El programa
metodológico deberá diseñarse tan pronto como se reciba el informe o se tenga
conocimiento de otra forma de noticia criminal90.

La elaboración del programa metodológico implica tener en cuenta los límites de

las funciones de policía judicial en idéntico sentido que para la fase de indagación.
En consecuencia, debe observarse lo siguiente91:

• Actuaciones que no requieren autorización previa del fiscal delegado ni del juez
de control de garantías.
• Actuaciones que no requieren autorización previa del fiscal delegado ni del juez,
pero que están sujetas a control de legalidad posterior.
• Actuaciones que requieren orden previa del fiscal delegado.
• Actuaciones que requieren orden previa del fiscal delegado y que deben
someterse a control de legalidad posterior.
• Actuaciones que requieren autorización judicial previa para su realización por
cuanto implican afectación de derechos y garantías fundamentales.

Téngase en cuenta que por cada delito debe adelantarse una sola actuación
procesal, cualquiera sea el número de autores o partícipes, salvo las excepciones
legales y constitucionales. Sin embargo, los delitos conexos se investigan y juzgan
conjuntamente, aspecto relevante para tener en cuenta en la elaboración del
programa metodológico y en el análisis de la competencia del juez de
conocimiento.

4.4.2 Situación del capturado

En la sección 3.3, actuaciones de policía judicial por iniciativa propia que no

requieren autorización previa del fiscal delegado ni del juez, pero que están
sometidas a control posterior, se estudió lo relacionado con la captura en
flagrancia, fenómeno que dará origen a la iniciación de la investigación, a no ser
que el delito que la motivó no tenga señalada como medida de aseguramiento la
detención preventiva o la captura fuese ilegal, en cuyo caso el fiscal delegado

90
Art. 207 y 286 del CPP.
91
Para el efecto remítase a lo señalado en la sección 3, actos de indagación e investigación.

75
dejará a la persona en libertad y le impondrá bajo palabra el compromiso de
comparecer cuando sea necesario.92

En ese evento, el fiscal delegado ante la unidad de reacción inmediata remitirá la

actuación a la oficina de asignaciones, o asumirá el conocimiento de la
averiguación cuando aquella no existiere.

Formulada la imputación, en audiencia preliminar que para el efecto solicitará el

fiscal al juez de control de garantías, el primero podrá requerir la imposición de la
medida de aseguramiento que corresponda.93

Si la captura en flagrancia fue legal y el delito por el que se procede amerita

detención preventiva, dentro de las 36 horas siguientes a esa restricción de la
libertad por parte de la autoridad policiva o por un particular, el fiscal presentará
al capturado ante el juez de control de garantías para que en audiencia preliminar
se pronuncie sobre la legalidad de la misma. En la misma audiencia, con base en
el informe de policía judicial, los elementos materiales probatorios o la evidencia
física aportada, el fiscal delegado procederá a formular imputación y a solicitar la
imposición de la medida de aseguramiento, si fuere procedente94.

Si la persona capturada debe ser recluida en establecimiento carcelario, la orden

en tal sentido al director de la entidad de reclusión correspondiente le
corresponderá impartirla a quien dispuso la captura, es decir, al juez de control
de garantías, o al fiscal delegado en las circunstancias excepcionales que
establece el código95, siempre que no sea posible dejarlo a disposición del juez de

92
Si quien asuma la investigación tuviere elementos materiales probatorios o evidencia física o
información legalmente obtenida que le permita inferir razonablemente que el capturado es autor o
partícipe del delito que se investiga, formulará la imputación en su contra ante el juez de control de
garantías. En caso contrario, cuando el fiscal debe liberarlo por ausencia de los requisitos
probatorios o de finalidad para la medida de aseguramiento, debe acopiarlos en tiempo razonable,
para después formular la imputación y solicitar al juez la imposición de la medida de aseguramiento
que corresponda, para lo cual deberá satisfacer, adicionalmente, la necesidad de la medida.
93
Consúltese la sección 5 de audiencias preliminares, acápite de formulación de imputación.
94
Sobre audiencia preliminar de control de legalidad de captura y retención administrativa,
remítase a la sección 5 de audiencias preliminares.
95
Cuando el fiscal delegado tenga motivos fundados para inferir que la persona ha participado en la
conducta investigada, no sea posible obtener inmediatamente la orden judicial y concurra al menos
una de las siguientes causales: (i) que exista riesgo de que la persona evada la acción de la justicia,
y (ii) que represente peligro para la comunidad u obstruya la investigación. En estos casos el

76
control de garantías en forma inmediata, a mas tardar dentro de las treinta y
seis (36) horas siguientes a la aprehensión.

4.4.3 Prueba anticipada

En esta etapa de la actuación resulta aplicable lo estudiado en la indagación,

acápite 2.3.7, relacionado con la prueba anticipada.

El fiscal, establecidos rigurosamente los motivos excepcionales previstos en el

artículo 284, analizará la necesidad de practicar anticipadamente cualquier
medio de prueba pertinente, sujetándose a las reglas consagradas en la citada
disposición. Esta facultad podrá ejercerla hasta antes de la instalación del juicio
oral, y debe cumplirse ante el juez de control de garantías en audiencia
preliminar.

4.4.4 Medidas de protección a las víctimas

Se remite a lo consignado en la sección 2.8 de esta guía, medidas de protección

a las víctimas en la indagación, puesto que es allí donde debe comenzarse a
tutelar ese derecho por el fiscal y la policía judicial.

También durante la investigación el fiscal, por iniciativa propia o a solicitud de la

víctima, debe evaluar la necesidad de adoptar medidas conducentes a su
atención; a garantizar su seguridad personal y familiar, y a su protección frente a
toda publicidad que indebidamente afecte su vida privada o dignidad, medidas que
de modo alguno pueden redundar en perjuicio de los derechos del imputado.

Si la solicitud de atención y protección proviene de la víctima, en garantía de su

seguridad y el respeto a su intimidad, por conducto del fiscal delegado podrá
solicitar al juez de control de garantías las medidas indispensables para su
atención y protección,96 lo cual se resolverá en audiencia preliminar.

capturado deberá ser puesto a disposición del juez de control de garantías dentro de las treinta y
seis (36) horas siguientes para que en audiencia preliminar resuelva lo pertinente.
96
Consúltese la sección 5 de audiencias preliminares. Sin embargo, también puede hacerlo por sí
misma o por medio de abogado durante el juicio oral y en incidente de reparación integral.

77
4.4.5 Solicitud de preclusión por imposibilidad de continuar el ejercicio de la
acción penal

La investigación de un delito querellable puede concluir cuando en su desarrollo el

querellante expresa, verbalmente o por escrito, su deseo de no continuar con la
actuación o procedimiento. En este evento, le corresponde al juez de
conocimiento, después de escuchar el parecer del fiscal delegado que conoce del
caso y previa verificación de que esa decisión sea libre, voluntaria e informada,
determinar si acepta o no el desistimiento lo cual hará en audiencia preliminar de
preclusión97.

Igualmente corresponde al juez de conocimiento, previa petición del fiscal

delegado que dirige la investigación, resolver en audiencia preliminar de
preclusión sobre otras causales de extinción de la acción penal, excepto cuando
se trate de aplicación del principio de oportunidad que le compete por mandato
legal al juez de control de garantías.98

4.4.6 Aplicar el principio de oportunidad en los términos y condiciones fijados

por la Constitución y la ley.99

4.5 Facultades del imputado y su defensor

El fiscal delegado tendrá en cuenta que durante la investigación, a partir de la

formulación de imputación, el juez de control de garantías debe citar al imputado
y a su defensor a todas aquellas audiencias preliminares que no sean de carácter
reservado para que, si lo desean, puedan realizar el contradictorio.100

Recuérdese que, a partir de ese momento, el imputado o su defensor podrán:

97
Consúltese la sección 5 de audiencias preliminares, acápite “Audiencia de preclusión”. Téngase
en cuenta que el desistimiento puede generarse en la conciliación, <diferente a la preprocesal que
es requisito de procedibilidad de la acción penal en los delitos querellables>, que pudo cumplirse en
un centro de conciliación o ante un conciliador reconocido como tal, después de formulada la
imputación.
98
Consúltese la sección 2.6.1 relativa a decisiones similares del fiscal delegado en la indagación.
99
Para efectos de aplicación del principio de oportunidad y de la audiencia de control automático y
obligatorio de su legalidad remitirse a la sección correspondiente.
100
Art. 237 parágrafo del CPP.

78
• Buscar, identificar empíricamente, recoger y embalar elementos materiales
probatorios o evidencia física y solicitar su examen por peritos al Instituto
Nacional de Medicina Legal, donde los entregará bajo recibo con la constancia
del fiscal delegado de la calidad de imputado o defensor que se aduce e
indicación clara y precisa de los interrogantes que espera le sean absueltos en la
peritación101. El informe correspondiente se le entregará al solicitante, previa
constancia en tal sentido, y copia del mismo quedará en el Instituto.

• Entrevistar a personas con el propósito de encontrar información útil para la

defensa de sus intereses. Al efecto utilizará la misma técnica que la policía
judicial102 y la podrá recoger y conservar por escrito, en grabación
magnetofónica, en video o en cualquier otro medio técnico idóneo.

• Obtener declaración jurada de la persona cuyo conocimiento sea de utilidad

para la investigación. Podrá entonces acudir ante un alcalde municipal, inspector
de policía o notario público con ese propósito y solicitar que la actuación se
registre en alguno de los medios indicados en el punto anterior.

• Solicitar al juez de control de garantías la práctica anticipada de cualquier

medio de prueba en audiencia especial a la que deberá asistir el fiscal para
garantizar el contradictorio. Esta facultad tiene carácter excepcional, sólo en
casos de extrema necesidad y urgencia para evitar la pérdida o alteración del
medio probatorio. Para su desarrollo se observarán las reglas previstas en el
artículo 284 del código.

4.6 Declaratoria de persona ausente

Es la forma supletoria de vinculación de una persona a la investigación penal,

cuando no ha sido posible lograr su ubicación para formularle imputación a pesar
de haber agotado todos los medios posibles con ese propósito.

101
El perito asignado tendrá especial cuidado en examinar las condiciones en que recibe los
elementos materiales o evidencia física. Si encontrare señales de que el contenedor fue abierto o
por lo menos se intentó hacerlo, o que fue alterado el elemento a examinar, o que la solicitud no
reúne las condiciones necesarias para la peritación, los devolverá al solicitante.
102
Ver nociones básicas al inicio de esta guía.

79
Para el efecto el fiscal delegado, después de verificar que el indiciado se
encuentra identificado o individualizado en debida forma y que ha agotado todos
los medios posibles de búsqueda y citaciones suficientes y razonables para
obtener su comparecencia, solicitará en el respectivo formato al juez de control
de garantías que lo declare persona ausente con fundamento en los elementos
de conocimiento anexos que demuestran que se ha insistido en ubicarlo.

El juez de control de garantías, después de verificar que en realidad se ha

desplegado una actividad suficiente y razonable para hacerlo comparecer,
verbalmente ordenará103 emplazar al ausente mediante edicto que se fijará en
lugar visible de la secretaría de su despacho por el término de cinco (5) días
hábiles y se publicará en un medio radial y de prensa de la localidad.104 Cumplido
lo anterior, en audiencia preliminar que dispondrá para el efecto, procederá a
declararlo persona ausente y a solicitar al sistema nacional de defensoría pública
la asignación de un abogado que lo asista durante toda la actuación.

En estos términos, posteriormente el fiscal podrá solicitar al juez de control de

garantías la programación de la audiencia preliminar de formulación de
imputación.105

En el evento que el indiciado haya sido citado a la audiencia de formulación de

imputación y no comparece, el fiscal solicitará al juez de control de garantías, en
la respectiva audiencia, que lo declare en contumacia y formulará la imputación
frente al defensor que aquél haya designado; en su defecto, ante el que le asigne
el juez de la lista del sistema nacional de defensoría pública.

4.7 Otras medidas que puede adoptar el fiscal durante la fase de

investigación

En esta fase tiene cabal aplicación lo observado para la indagación, acápite 3.6
de esta guía. En consecuencia, el fiscal delegado podrá:

103
Se trata de una actuación secretarial en su despacho que no requiere ordenarse en audiencia
preliminar.
104
Una medida garantista podría ser acudir a altoparlantes, megáfonos u otros medios de difusión,
en los lugares donde no existan los medios de comunicación a que alude la norma.
105
Ver sección 5.1.1, audiencia de formulación de imputación.

80
• Recibir declaración jurada a quien haya presenciado los hechos objeto de
investigación.

• Adoptar medidas materiales tales como la incautación y ocupación de bienes

con el fin de garantizar el comiso, sin perjuicio de la revisión de legalidad que
deberá hacer el juez de control de garantías dentro de las treinta y seis (36)
horas siguientes a la aplicación de la medida.

• Solicitar al juez de control de garantías, en audiencia de formulación de

imputación, o en otra posterior, la suspensión del poder dispositivo de bienes y
recursos con fines de comiso, medida que se mantendrá hasta tanto se resuelva
sobre ellos definitivamente o se disponga su devolución.

• En las audiencias de revisión de legalidad a las medidas de incautación u

ocupación de bienes con fines de comiso106 y de solicitud de suspensión del poder
dispositivo107, el fiscal solicitará al juez de control de garantías comunicar lo
resuelto a las entidades competentes, tales como oficina de registro de
instrumentos públicos, secretarías de tránsito, bancos, superintendencias, en
orden a que tales medidas sean inscritas dentro de los tres (3) días siguientes a
su adopción, siempre que la naturaleza del bien lo permita.

• Disponer la devolución de los bienes que no sean necesarios para la

investigación.

• Ordenar la destrucción de bienes o recursos relacionados con delitos contra la

salud pública, derechos de autor, falsificación de moneda, por ejemplo.

• Promover la acción de extinción de dominio. El fiscal delegado debe tener

presente que la extinción de dominio es una acción autónoma108, de la cual
conoce el Fiscal General de la Nación, directamente o por conducto de sus
delegados ante los jueces penales del circuito especializados.

106
Art. 84 del CPP.
107
Art. 85 del CPP.
108
Ley 793 de 2002, artículo 1°.

81
• Disponer la entrega provisional de bienes relacionados con delitos culposos
tales como vehículos automotores, naves, aeronaves, unidad montada sobre
ruedas y demás objetos que sean de libre comercio, después de cumplidas las
previsiones de cadena de custodia, al propietario, poseedor o tenedor legítimo, o
al representante legal de la empresa a la cual se halle afiliado un bien de servicio
público quien deberá rendir cuentas al fiscal sobre su producido.

• Solicitar al juez de control de garantías en la audiencia de formulación de

imputación, o con posterioridad a ella, la imposición de medidas cautelares sobre
bienes del imputado, en cuantía necesaria para proteger el derecho de la
víctima109 a la indemnización de los perjuicios causados con el delito.

• Solicitar al juez de control de garantías que en audiencia de formulación de

imputación o en otra posterior, le imponga al imputado la prohibición de enajenar
bienes sujetos a registro durante los seis (6) meses siguientes a la formulación
de imputación, excepto cuando ha garantizado la indemnización de perjuicios, o si
antes de ese lapso obtiene decisión sobre su inocencia.

• Ordenar la restitución inmediata a la víctima de los bienes objeto del delito que
hubieren sido recuperados; autorizarla para el uso y disfrute provisional de
aquellos adquiridos de buena fe y que hubieren sido objeto de delito; y reconocer
ayudas provisionales con cargo al fondo de compensación para las víctimas
cuando la futura ley así lo disponga.

• Solicitar al juez de control de garantías, en cualquier momento y hasta antes de

formular acusación, la suspensión del poder dispositivo de bienes sujetos a
registro cuando existan motivos fundados para inferir que el título de propiedad
fue obtenido fraudulentamente. En el mismo sentido procederá respecto de
títulos valores derivados de igual forma.

• Dar aplicación a la mediación. Al efecto podrá designar, conforme con las

directrices trazadas por el Fiscal General de la Nación110, un tercero neutral,
particular o servidor público, para que promueva un intercambio de opiniones

109
La víctima directa del injusto también está legitimada para hacer esta solicitud que procede
igualmente contra los bienes del acusado.
110
Consúltese la sección de justicia restaurativa.

82
entre la víctima y el imputado o acusado, tendientes a lograr la solución del
conflicto que les atañe; o acuerdos sobre la reparación, restitución o
resarcimiento de los perjuicios causados; o a la realización o abstención de
determinada conducta; o a la prestación de servicios a la comunidad; o al
pedimento de disculpas o perdón.

• Llegar a preacuerdos con el imputado sobre los términos de la imputación. Una

modalidad de preacuerdos es viable desde la formulación de imputación y hasta
antes de ser presentado el escrito de acusación.111

4.8 Terminación

La investigación concluye por las siguientes causas:

• Desistimiento
• Mediación
• Aplicación del principio de oportunidad, después del control judicial respectivo.
• Preclusión
• Extinción de la acción penal
• Aceptación de la imputación. El imputado por iniciativa propia o por acuerdo
con la Fiscalía acepta la imputación, en cuyo caso se entenderá que lo actuado
es suficiente como acusación112.

4.9 Fundamento normativo

Constitución Política Artículos 29 y 250.

Código de procedimiento penal Artículos 127, 175, 200 a 335 y
demás normas concordantes.

EJEMPLO

El 20 de diciembre de 2005, la Contraloría General de la República, en funciones

de policía judicial presenta a la Fiscalía General de la Nación un informe

111
Ver sección sobre preacuerdos y negociaciones entre la Fiscalía y el imputado o acusado.
112
Ver sección sobre preacuerdos y negociaciones entre la Fiscalía y el imputado o acusado.

83
relacionado con la celebración de un contrato interadministrativo suscrito por
SANDRA MELENDRO, alcaldesa del municipio de Delicias, con una cooperativa
asociativa de entidades públicas para la construcción de un puente vial, por
cuantía de $3.500 millones de pesos distribuidos así:

• Quince por ciento (15%) del valor del contrato para efectos de administración.
• Cuarenta y cinco (45%) para la adquisición de los materiales que proveería
directamente la cooperativa.
• Cuarenta por ciento (40%) para el pago de la mano de obra a cargo de la
cooperativa.

El informe de la Contraloría concluye que el municipio dispuso la entrega total de

los dineros conforme con las fechas pactadas en el contrato; sin embargo,
efectuada una visita al lugar donde debió construirse el puente, se encontró que
apenas existían unos muros de contención y, en una improvisada bodega,
materiales deteriorados al parecer destinados a la obra; determina también que
la cooperativa contrató el suministro en la ferretería de propiedad del jefe de la
campaña política de la alcaldesa elegida que renunció al enterarse de la
investigación fiscal en su contra.

Al informe se anexan las actas de entrega parcial y final, aceptadas por el

interventor designado por el municipio, fotografías del hallazgo de los materiales
abandonados, y del sitio donde supuestamente debía construirse el puente.

Evaluado el informe por el fiscal delegado, adoptó las siguientes determinaciones:

• Solicitar en audiencia preliminar orden de captura en contra de la Alcaldesa

SANDRA MELENDRO;
• Lograda la captura de la imputada, en audiencia preliminar solicita al juez
determinar la validez de ese procedimiento y, avalada por el juez su legalidad,
procede a formular imputación a SANDRA MELENDRO por los hechos referidos
que la señalan como probable autora de celebración indebida de contratos y
peculado. Como corolario, demanda la imposición de la medida de aseguramiento
que corresponda y al efecto descubrirá como elemento probatorio para
fundamentar su petición, el informe de la Contraloría con las evidencias
fotográficas aportadas.

84
 SECCIÓN 5

AUDIENCIAS PRELIMINARES

Noción

Son aquellas que se realizan ante el juez de control de garantías durante la

indagación y la investigación para ordenar o controlar actuaciones, resolver
peticiones o adoptar decisiones. Por excepción tienen lugar en la fase de
juzgamiento, por ejemplo para resolver una solicitud de prueba anticipada, o de
legalización de captura producida con posterioridad a la presentación del escrito
de acusación.113

Clasificación general

Sin perjuicio de situaciones similares a las enunciadas a continuación, se

tramitan en audiencia preliminar las siguientes:

De control de
legalidad
formal y
material a
De autorización De control de
órdenes De verificación o
judicial previa legalidad sobre lo
impartidas por decisión sobre:
para actuado en:
el fiscal
delegado a la
policía judicial
para:
-Inspección -Vigilancia y -Formulación de -Registros y
corporal seguimiento imputación allanamientos

113
Asimismo, la aprobación de preacuerdos puede originar la realización de una audiencia especial
cuando se convienen a partir de la imputación y hasta antes de la audiencia de formulación de
acusación. Véase sección correspondiente.

85
-Registro de personas (verificación) -Interceptación de
personal -Vigilancia de -Imposición, comunicaciones
-Obtención de cosas sustitución y telefónicas o
muestras que revocatoria de medida similares
involucren al de aseguramiento -Retención de
imputado -Imposición, correspondencia
renuente sustitución y -Recuperación de
-Exámenes de cancelación de información
lesionados o medidas cautelares dejada al navegar
victimas de reales por internet u
agresiones -Medidas de otro medio
sexuales que no protección a víctimas tecnológico que
han dado su y testigos produzcan efectos
consentimiento -Práctica de prueba equivalentes
anticipada -Captura en
-Reconsideración de flagrancia
solicitud de prueba -Retención
anticipada negada administrativa
-Suspensión del poder -Captura sin orden
dispositivo de bienes y judicial
recursos con fines de -Aplicación al
comiso principio de
-Suspensión y oportunidad
cancelación de la -Incautación y
personería jurídica ocupación de
-Cierre temporal de bienes con fines
establecimientos de comiso
abiertos al público -Operaciones
-Imposición de encubiertas
prohibición de -Entrega vigilada
enajenar bienes -Búsqueda
sujetos a registro; selectiva en base
autorizaciones de datos
especiales para -Cotejo de los
operaciones sobre exámenes de
bienes sujetos a la ADN con la
prohibición; o información

86
 protección derechos genética del
de terceros de buena indiciado o
fe. imputado
-Suspensión y
cancelación de
registros obtenidos
fraudulentamente.
-Captura
-Declaratoria de
persona ausente.
-Declaratoria de
contumacia.
-Recurso de apelación
contra autos

Reglas comunes para determinar el juez de control de garantías ante quien

debe acudir el fiscal que dirige la indagación o la investigación

• En principio, resultará competente el juez penal o promiscuo municipal del lugar

donde se cometió el delito, cualquiera que sea la naturaleza de éste, salvo en los
casos de conocimiento de la Corte Suprema de Justicia, evento en el que un
magistrado de la Sala Penal del Tribunal Superior de Bogotá ejerce el control de
garantías.

• Si en el lugar hubiere menos de cuatro (4) jueces penales municipales, la

solicitud se hará al juez que se encuentre en turno de disponibilidad.

• Si el lugar pertenece a una cabecera de circuito y allí hubiere cuatro (4) o más
jueces penales municipales, uno de ellos deberá ser asignado exclusivamente
como juez de control de garantías.

• En los casos investigados por unidades nacionales de fiscalía, o delegadas ante

los jueces penales de circuito especializados, el fiscal podrá acudir al juez de
control de garantías del lugar donde estén los capturados o los elementos
materiales probatorios o evidencias físicas, o se realicen los actos de
investigación.

87
• Si en el lugar sólo existe un juez penal o promiscuo municipal y el asunto es de
su conocimiento, o está impedido, la formulación de imputación debe hacerse
ante otro juez del mismo lugar, cualquiera sea su especialidad o, a falta de éste,
el del municipio más cercano114.

• Si no fuere posible determinar el lugar de comisión del delito, o éste es incierto,

o el delito se ha cometido en varios lugares, el fiscal promoverá la audiencia de
control ante el juez donde se hallen los elementos fundamentales para la
imputación.

5.1 AUDIENCIA PRELIMINAR DE FORMULACIÓN DE IMPUTACIÓN

Noción

Acto por medio del cual el fiscal delegado que dirige la investigación comunica a
una persona, en audiencia ante el juez de control de garantías, su calidad de
imputado. En otras palabras, de manera clara y sucinta relaciona los hechos
jurídicamente relevantes que ha derivado de los elementos materiales probatorios
o evidencia física o información obtenida y que la señalan como probable autor o
partícipe de la conducta delictiva investigada.

Presupuestos probatorios

Para formular imputación se requiere que de los elementos materiales

probatorios o evidencia física e información recaudada, el fiscal pueda inferir
razonablemente que el indiciado es autor o participe de la conducta que se
investiga. La inferencia no es objeto de discusión en la respectiva audiencia
porque la formulación de imputación es un acto de comunicación y ejercicio de la

114
Artículos 39 inciso 3 y 56 numeral 13 del Código de Procedimiento Penal.

88
acción penal de responsabilidad exclusiva de la Fiscalía General de la Nación por
conducto del fiscal delegado asignado al caso.115

Trámite

• El fiscal delegado para el caso116 entrega en la secretaria de la sala de

audiencias preliminares el formato diseñado para el efecto, debidamente
diligenciado en la parte correspondiente a la formulación de imputación, para que
se programe la celebración de la respectiva audiencia en el menor tiempo
posible117.

• El juez, por medio de orden verbal, señalará el día y la hora y, con fundamento
en la información recibida de la Fiscalía, convocará a quienes deben intervenir en
la audiencia preliminar.

• La audiencia comenzará con la solicitud del secretario de la misma para las

partes e intervinientes se pongan de pie en el lugar que les corresponde en la
sala. Si el indiciado se presenta sin defensor, el juez le designará uno del sistema
nacional de defensoría pública118 en la misma audiencia, como lo imponen los
principios rectores de celeridad, oralidad y concentración que rigen el nuevo
proceso penal.

115
Con la formulación de la imputación se interrumpe el término de la prescripción de la acción
penal.
Si el fiscal delegado pretende solicitar la imposición de medida de aseguramiento o medidas
cautelares en la misma audiencia, debe diligenciar los apartes pertinentes del formato.
116
También lo hará el fiscal delegado ante la unidad de reacción inmediata que se encuentre en
turno de disponibilidad.
117
El fiscal debe aportar las copias del formato necesarias para la citación que hará el juez de
control de garantías a quienes deban o puedan intervenir en la audiencia.
118
El sistema nacional de defensoría pública deberá tener defensores disponibles para atender
estas contingencias. Es posible que en aquellos lugares donde no existan unidades de reacción
inmediata y por lo tanto no estén físicamente disponibles los defensores públicos, el juez tenga que
ordenar un receso para facilitar su traslado al sitio de la audiencia.
Recuérdese que la designación de defensor ha dejado de ser responsabilidad del fiscal.

89
Pero si el indiciado, habiendo sido citado en debida forma no comparece sin
causa justificada,119 se procederá por el fiscal a formular imputación en
presencia del defensor designado por el indiciado. Si éste tampoco comparece,
previa designación de un defensor público por el juez, el fiscal podrá formular la
imputación.

• El juez concederá la palabra al fiscal delegado quien en su intervención,

después de individualizar o identificar en forma debida al indiciado por sus datos
personales120, y de señalar su domicilio para efectos de citaciones y
notificaciones, hará una relación clara y breve de los hechos jurídicamente
relevantes121, sin que ello implique descubrimiento de elementos materiales
probatorios o evidencias ni entrega de información al imputado o a su defensor.

Así, por ejemplo, el fiscal hace uso de la palabra y manifiesta:

“Señor Juez, he solicitado la comparecencia a este acto de los ciudadanos JOSÉ

VÁSQUEZ PERALES, identificado con la cédula de ciudadanía número 3.445.875
expedida en Puerto Rincón, residente en la carrera 5ª Nº 10-12 de la ciudad de
Bogotá, y ROSENDO CARVAJAL NIÑO, identificado con la cédula de ciudadanía
4.123.564 de Ibagué y residente en la calle 9 Nº 15-12 de Bogotá, quienes
efectivamente se hallan presentes en esta audiencia (o no comparecieron a
pesar de haber sido citados o no pudieron ser localizados), acompañados de sus
defensores (o pido que se les nombre en el acto, con el propósito de formular
imputación en su contra.

En efecto, de acuerdo con los elementos materiales probatorios e informaciones

recogidas durante la indagación, el día jueves 20 de mayo de 2005, a las 11 de
la noche, dos individuos se apoderaron del vehículo marca mazda 626, modelo
2000, de placas BMJ 370, de propiedad de la señora CONSUELO OLMOS
DUQUE, cuando el automotor se hallaba aparcado al frente de la residencia de su

119
El artículo 291 del código define como contumacia la ausencia injustificada del indiciado a la
audiencia de formulación de imputación y reglamenta el procedimiento a seguir.
120
Si se tratare de persona indocumentada, previamente habrá solicitado a la Registraduría
Nacional de Estado Civil el cotejo de sus huellas dactilares con los archivos que allí reposan, con el
propósito de verificar su identidad, si se hubiere cedulado o estuviere en trámite ese procedimiento.
121
¿Qué se entiende por hechos jurídicamente relevantes?

90
propietaria, situada en la calle 92 Nº 8-30 de Bogotá, quienes para lograr su
propósito hicieron uso de una llave sustraída con engaño.

En el momento en que los dos (2) sujetos empezaban a abrirlo, la señora

Consuelo Olmos salió de su residencia con la finalidad se abordar su automotor.
Si bien no pudo impedir el apoderamiento, advirtió que uno de ellos tenía las
mismas características físicas de uno de los celadores del parqueadero del hotel
Las Camelias, situado en la calle 101 Nº 15-22, donde tres (3) días antes había
dejado su vehículo con la respectiva llave, la que le fue negada por los dos
celadores, razón por la cual tuvo que solicitar a un allegado suyo que le llevara la
llave de repuesto para poder mover retirar su automóvil.

En diligencia de reconocimiento en fila de personas practicada por la policía

judicial con observancia de las normas legales que la regulan, la afectada
reconoció al señor JOSÉ VÁSQUEZ PERALES como uno de los individuos que
sorprendió abriendo su vehículo en la noche del 20 de mayo de 2005, cuyos
rasgos físicos coinciden con los un celador del parqueadero del Hotel Las
Camelias, precisamente a quien ella entregó la llave de su carro días antes y que
inexplicablemente no le fue devuelta.

Además de lo anterior, la policía judicial entrevistó a AMBROSIO RIVERA, un

vendedor estacionario en zona adyacente al parqueadero del Hotel Las Camelias,
quien manifestó que la misma noche en que se “perdió” la llave de una señora a
quien describe físicamente con rasgos morfológicos como los de CONSUELO
OLMOS DUQUE, el celador ROSENDO CARVAJAL NIÑO la siguió en una
motocicleta y, minutos más tarde, regresó para contarle a su compañero
VÁSQUEZ PERALES que “ya tenía ubicada la vieja”. El entrevistado agregó que
como los celadores se enteraron de que la policía judicial lo estaba buscando
para preguntarle por lo acaecido, lo llamaron para persuadirlo de que ocultara la
verdad de lo que había visto.

Con fundamento en lo anterior, señor juez, formulo imputación a JOSÉ VÁSQUEZ

PERALES y ROSENDO CARVAJAL NIÑO, como coautores del hurto del automotor
de doña Consuelo Olmos Duque, cometido en la noche del 20 de mayo de 2005,
apoderamiento que se produjo con llave sustraída”, a quienes informo que, de
aceptar estos cargos, recibirán una rebaja de hasta la mitad de la pena
imponible.

91
• El fiscal delegado hará saber al imputado que, de aceptar los términos de la
imputación, se le rebajará hasta la mitad de la pena imponible y que este acuerdo
que se consignará en el escrito de acusación para que sea tenido en cuenta por
el juez de conocimiento.

El juez de control de garantías preguntará al imputado si acepta o no los

términos de la imputación y, de hacerlo, velará porque lo haga de manera
expresa y voluntaria.

• El fiscal, después de formular la imputación, podrá solicitar al juez la

imposición de una o varias medidas de aseguramiento122 y al efecto hará, si aquél
se lo solicita, un descubrimiento mínimo de los elementos materiales probatorios,
evidencias físicas o informes que considere estrictamente necesarios para
sustentar la medida restrictiva de la libertad y su necesidad.123

Así, entonces, la audiencia de formulación de imputación, complementada con la

solicitud de medida de aseguramiento, podría continuar en los siguientes
términos:

“... Adicionalmente, con fundamento en los elementos materiales probatorios a

que hice mención anteriormente, solicito al señor juez le imponga a los
imputados Vásquez Perales y Carvajal Niño medida de aseguramiento consistente
en detención preventiva, teniendo en cuenta que se cumplen los requisitos
objetivos, probatorios y teleológicos de los artículos 308 y 313 del Código de
Procedimiento Penal. En efecto, con la detención física se busca evitar que los
imputados obstruyan la justicia por inducción a los testigos a mentir. Sin
embargo, como ese objetivo puede lograrse con la detención domiciliaria,
respetuosamente le solicito sustituir la detención carcelaria por la domiciliaria;
imponerles las medidas adicionales de no salir del lugar de su residencia ni del
país; de observar buena conducta individual, familiar y social y de no comunicarse

122
Ver audiencia de solicitud de imposición de medidas de aseguramiento
123
Artículos 287 y 288 inciso 2 del Código de Procedimiento Penal.

92
con el testigo AMBROSIO RIVERA ni con la víctima, petición que sustento en el
artículo 307 del Código de Procedimiento Penal.124

El juez de control de garantías, con base en la información indicada, podrá

verbalmente, en la misma audiencia, adoptar o negar la medida de
aseguramiento solicitada por el fiscal delegado en auto que señalará los
fundamentos fácticos, jurídicos y de valoración de los elementos materiales
probatorios e informes que sustentan su decisión, e indicará que contra ella
proceden los recursos de reposición y apelación que deberán interponerse
oralmente allí mismo125.

• El fiscal deberá solicitar la suspensión del poder dispositivo de bienes y

recursos con fines de comiso. El juez de control, si fuere procedente, decretará
la suspensión y la comunicará a las entidades correspondientes, según se trate
de bienes sujetos a registro o, en su defecto, al Fondo Especial para la
Administración de Bienes de la Fiscalía General de la Nación126

• El fiscal delegado o las víctimas directas podrán solicitar medidas cautelares

sobre bienes del imputado.127 El juez de control de garantías, si fuere
procedente, decretará el embargo y secuestro de los bienes en cuantía suficiente
para garantizar el pago de los perjuicios que se hubieren ocasionado. Si la
petición la hace la víctima, deberá otorgar caución de acuerdo a los términos del
código de procedimiento civil, excepto cuando existan motivos fundados que la
eximan de ello.

• Formulada la imputación, si no se conocieren bienes del imputado susceptibles

de medidas cautelares, el juez de control de garantías le impondrá expresamente
la prohibición de enajenar aquellos sujetos a registro, si los tuviere, durante los

124
Ver desarrollo de la audiencia preliminar de solicitud de imposición de medida de
aseguramiento.
125
El auto que resuelve sobre la imposición de medida de aseguramiento es apelable en el efecto
devolutivo, según el artículo 177.
126
La Fiscalía General de la Nación ha preparado un proyecto de ley para la creación y
reglamentación de este fondo. Entre tanto, le corresponde asumir la función a su Dirección
Nacional Administrativa y Financiera.
127
También pueden solicitarse en audiencia preliminar posterior. En todo caso, la condición de
víctima debe estar acreditada, como también el daño causado y el valor estimativo de los perjuicios.

93
seis (6) meses siguientes a esa diligencia porque, de hacerlo sin su autorización,
la negociación será nula y así se decretará en su momento. Para garantizar la
efectividad de esta medida, comunicará lo pertinente a las oficinas de registro
correspondientes.

• El fiscal solicitará la suspensión del poder dispositivo y cancelación de registro

de bienes con título de propiedad obtenido fraudulentamente, para que el juez
tome la decisión.

Recomendaciones finales

• Concluida la audiencia de formulación de imputación, el fiscal debe reportar al

sistema de información esa novedad dentro de los cinco (5) días siguientes,
conforme lo dispone el artículo 129 del código, para mantener actualizado el
registro de personas vinculadas a una investigación penal.

• Con la formulación de imputación, se ha dicho anteriormente, se activa el

derecho de defensa. A partir de ese momento ella puede preparar eficazmente
su actividad procesal, lo cual no indica que pueda controvertir los cargos en este
estadio, tampoco solicitar práctica de pruebas, excepto aquellas que
anticipadamente se puedan allegar en las circunstancias extraordinarias que el
código señala, ni requerir actos de investigación o la exhibición de elementos
materiales probatorios a la Fiscalía.

• Sin embargo, el imputado o su defensor podrán buscar, identificar

empíricamente, recoger y embalar elementos materiales probatorios y evidencia
física favorables, sin perjuicio de la facultad oficial investigativa prevalente de la
Fiscalía y de la policía judicial, sobre todo para la conservación de la escena de
los hechos.

• A partir de la formulación de imputación, empieza a correr el término de treinta

(30) días para efectos de formular acusación. El vencimiento injustificado de
dicho término sin que se hubiere presentado escrito de acusación, implica que el
fiscal sea separado del conocimiento de la investigación, sin perjuicio de las
investigaciones penales y disciplinarias a que hubiere lugar.

94
Fundamento jurídico

Constitución Política: Artículo 29

Código de procedimiento penal Artículos 85, 92, 97, 101, 127,
268, 274, 286 a 294

5.2 AUDIENCIA PRELIMINAR DE MEDIDA DE ASEGURAMIENTO

Noción

Las medidas de aseguramiento significan la limitación material o jurídica de la

libertad de una persona, cuando se infiera razonablemente que es autor o
partícipe de la conducta punible investigada y por la cual se le ha formulado
imputación. Ellas pueden ser entonces privativas o no privativas de la libertad,
según la clasificación que trae el código en su artículo 307.

Cuando a ello hubiere lugar, el fiscal delegado solicita al juez de control de

garantías que, en audiencia pública, conforme con lo preceptuado en el articulo
155 del Código de Procedimiento Penal, imponga al imputado una o varias de las
medidas de aseguramiento previstas en el articulo 307 del mismo ordenamiento.

Presupuestos

Para decretar la medida de aseguramiento, además de lo anterior, se requiere:

• Que la medida de aseguramiento resulte necesaria para evitar que el imputado

obstruya la acción de la justicia; o
• Que el imputado constituya un peligro para la seguridad de la sociedad o de la
víctima; o
• Que resulte probable que el imputado no comparecerá al proceso o que no
cumplirá la sentencia.

95
Oportunidad y Trámite

Si en la audiencia de formulación no fue posible solicitar o imponer la medida de

aseguramiento, el fiscal de conocimiento diligenciará el formato de solicitud de
audiencia preliminar con indicación del nombre y demás datos del imputado, la
conducta investigada y los elementos de conocimiento que estima necesarios
para sustentar la medida y su necesidad, y lo remitirá al juez de control de
garantías para que señale fecha y hora de la audiencia y convoque a quienes
deban intervenir en ella.

El juez ordenará128 la práctica de la audiencia preliminar y dispondrá que por

secretaría se cite a las partes e intervinientes, en este caso el ministerio público
cuya participación no es obligatoria. La audiencia se desarrollará en los
siguientes términos:

• Presentes las partes e intervinientes, el secretario de la audiencia anuncia el

caso. El juez a continuación concede la palabra al fiscal quien oralmente le solicita
imponer medida de aseguramiento al imputado indicando los elementos
materiales probatorios, evidencia física o información necesarios para sustentar
la medida, su clase y urgencia, conforme lo disponen los artículos 306 y 308 del
Código de Procedimiento Penal.

• El fiscal, si así lo dispone el juez de control de garantías, debe descubrir los

elementos de conocimiento que le permitan emitir su decisión, los cuales pueden
ser objeto de contradicción por la defensa y el ministerio público,129 y después
decidirá lo que corresponda en un auto que se notificará en estrados y contra el
cual proceden los recursos ordinarios.

128
Recuérdese que las órdenes, según lo establece el artículo 161.3 del código, están dirigidas a
los actos de impulso del procedimiento y, aunque se dan verbalmente, de ellas debe quedar algún
registro.
129
La contradicción, en este caso, sólo hace referencia a la argumentación que se pueda hacer
para contrarrestar la pretensión del fiscal delegado. Nada más se permite para evitar que se
anticipe el debate que debe darse en el juicio oral. Sin embargo, si la defensa interviene, el fiscal
debe estar preparado para refutar la argumentación del defensor.

96
• El fiscal debe examinar, en ese momento o en otro posterior, la procedencia de
cualquiera de las causales de libertad130 previstas en el artículo 317 del código
de procedimiento penal, especialmente la relacionada con la aplicación del
principio de oportunidad, posterior a la formulación de imputación, pues ésta
resulta procedente sólo cuando el juez de control de garantías verifique su
legalidad.

Recomendaciones finales

• La solicitud del fiscal implica un razonamiento lógico convincente no sólo

respecto de los requisitos sustanciales para proferir la medida, sino de la
necesidad por sus fines. En tal sentido, el fiscal debe estar preparado para
fundamentar su petición en ambos sentidos.

• El fiscal deberá indicar en el formato de solicitud de audiencia preliminar el

origen de la información legalmente obtenida y que piense utilizar como
fundamento de su pretensión. En tal sentido, deberá indicar el nombre y
ubicación del investigador, perito, o del potencial testigo para que sean citados
oportunamente y comparezcan el día y hora indicado. De ser preciso
interrogarlo, en primer lugar lo hará el fiscal, después la defensa, el ministerio
público y finalmente el juez, si consideran necesario hacer preguntas
complementarias que tienen como finalidad una mejor comprensión del caso, sin
que puedan extenderse a aspectos que no son objeto de la audiencia.

• El nuevo código introdujo una amplia gama de medidas de aseguramiento. En

consecuencia, debe evaluarse cada caso en particular para efectos de solicitar la
imposición de la medida que corresponda, aunque es posible que el juez imponga
una o varias, conjunta o indistintamente, según el caso, al tiempo que adopta
precauciones que garanticen su cumplimiento.131

• Los artículos 309, 310, 311 y 312 definen los alcances de situaciones que
justifican las medidas de aseguramiento: obstrucción de la justicia, peligro para la

130
Causales de libertad. Son las circunstancias procesales que dan lugar a la liberación de una
persona que fue detenida bien por la imposición de una medida de aseguramiento, o por haber sido
condenada.
131
Inciso final artículo 306 del Código de Procedimiento Penal.

97
comunidad, peligro para la víctima, y no comparecencia del imputado. Sin
embargo, es importante precisar que en los casos de peligro para la comunidad
y de no comparecencia del imputado, el legislador establece parámetros o
circunstancias para acreditar esos requisitos, adicionales a la gravedad del hecho
y la pena imponible, de manera que esa pluralidad de factores deben analizarse
en conjunto. Con todo, si no se dan elementos o circunstancias adicionales, nada
obsta para que la gravedad del hecho, por sí sola, sea suficiente para imponerla.

Por ejemplo:

En un caso de secuestro extorsivo en el cual, a pesar de que los autores no

tienen otras imputaciones o condenas, resulta patético el riesgo que representa
la libertad de los imputados para la seguridad de la comunidad y de la víctima.
Otros delitos menos graves, obviamente podrán valorarse con el hecho de que se
trata, verbigracia, de una conducta aislada del autor, momento en el cual podrá
concluirse que su libertad no pondrá en peligro a la comunidad.

• El fiscal debe tener en cuenta que el descubrimiento de elementos materiales

probatorios, evidencias físicas o informaciones se circunscribe a lo estrictamente
necesario para que el juez decrete la medida; por tanto, no está obligado a
enunciar o descubrir más allá de lo indicado para ese momento de la actuación.

• En caso de persona capturada, dentro de las treinta y seis (36) horas

siguientes el fiscal debe solicitar la verificación de la legalidad del procedimiento,
en audiencia preliminar ante el juez de control de garantías, oportunidad en la
que también formulará la imputación y solicitará la imposición de medida de
aseguramiento, si a ello hubiere lugar.

• Si el imputado injustificadamente no asiste a la audiencia de medida de

aseguramiento, a pesar de haber sido debidamente citado, se realizará con la
presencia de su defensor. Si éste tampoco lo hace, sin justificación alguna, el
juez le designará un defensor público para la diligencia. Recuérdese que la
presencia del defensor es requisito de validez de la audiencia de imposición de
medida de aseguramiento, de acuerdo con lo dispuesto en el artículo 306 inciso
final.

98
• El interrogatorio al testigo, perito o servidor de policía judicial debe limitarse a lo
estrictamente necesario. Asimismo deben objetarse las preguntas que formulen
los intervinientes y que sean inconducentes, irrelevantes u orientadas a descubrir
información no revelada en ese estadio. Estratégicamente debe reservarse los
mejores elementos materiales probatorios, evidencia, testigos y peritos para las
etapas siguientes.

• La defensa no puede presentar testigos o peritos y su actuación está limitada a

la contradicción medios de conocimiento que presenta la Fiscalía. Sin embargo,
puede recurrir la decisión del juez de imponer medida de aseguramiento o,
posteriormente, con fundamento en otros elementos materiales probatorios o
evidencia física, solicitar su revocatoria.

• El Ministerio Público si bien puede intervenir en la audiencia en procura de

garantizar los derechos humanos y los derechos fundamentales, no podrá
interponer recursos en contra de la decisión adoptada por el juez, como se
infiere de la lectura del artículo 111 del código de procedimiento penal.

Fundamento jurídico

Artículos 306 a 320 del Código de Procedimiento Penal.

5.3 AUDIENCIA PRELIMINAR PARA SOLICITAR CAPTURA

Noción

La restricción de la libertad tiene carácter excepcional en el nuevo sistema y sólo

podrá ser afectada dentro de la actuación cuando sea necesaria para evitar la
obstrucción de la justicia, o para asegurar la comparecencia del imputado al
proceso, la protección de la comunidad y de las víctimas, y para el cumplimiento
de la pena.

99
Salvo los casos de captura en flagrancia o en situación de urgencia que impida al
fiscal obtener la orden judicial, se requerirá siempre orden del juez de control de
garantías con las formalidades legales y por motivos previamente definidos en la
ley.

Oportunidad y Trámite

• El fiscal solicita en el formato correspondiente al juez de control de garantías la

realización de audiencia preliminar reservada para expedición de orden de
captura, a la que asistirá acompañado del servidor de policía judicial que
presentará los elementos materiales probatorios, evidencia física o información
pertinente que sustente la petición.

• El juez emitirá una orden verbal en la que fija fecha y hora de audiencia y
dispone que por secretaria se cite al fiscal.

• Una vez abierta la audiencia por el juez, el fiscal sustentará su petición con los
elementos de conocimiento que presentará el investigador de policía judicial que
lo apoya en el caso, tales como testigos y peritos a quienes el juez interrogará si
lo considera necesario.

• Cumplido lo anterior el juez de control de garantías tomará la decisión contra la

cual no procede recurso alguno. De hallar fundada la pretensión, de inmediato
emitirá la orden escrita de captura que enviará inmediatamente a la Fiscalía
General de la Nación para que disponga el organismo de policía judicial que ha de
ejecutarla y la registre en el sistema de información que se lleve para el efecto.

• La orden o mandamiento escrito de captura expedido por el juez debe cumplir

plenamente los requisitos y exigencias señalados en el artículo 298 del código de
procedimiento penal.

• En la secretaría del despacho del juez se conservará el registro de la diligencia

y copia de la orden de captura.

100
• La persona capturada queda a disposición del juez de control de garantías que
dispuso su reclusión en el establecimiento carcelario132.

EJEMPLO DE CAPTURA ORDENADA POR EL JUEZ DE CONTROL DE

GARANTÍAS:

El 25 de julio de 2005 la policía judicial fue informada por radio de un homicidio

en la carrera 7 con calle 72 de Bogotá. Al acudir al lugar indicado, el
acompañante de la víctima señaló PABLO GONZÁLEZ, amigo de los dos, como el
autor del delito, quien de inmediato huyó. Al parecer para un municipio de los
Llanos Orientales. ¿Qué debe hacer el Fiscal?

Con fundamento en el informe de policía judicial, al cual se anexó la grabación de

la entrevista que le hiciera a JUAN HERNÁNDEZ, el acompañante de la víctima,
el fiscal delegado solicita al juez de control de garantías la celebración de
audiencia preliminar para que disponga la captura de PABLO GONZÁLEZ.

Fundamento jurídico

Artículos 295 a 305 del Código de Procedimiento Penal

132
Igual acontece con las personas capturadas en flagrancia o por orden excepcional del fiscal
delegado, y las afectadas con medidas privadas o restrictivas de la libertad. Inclusive si la persona
es capturada durante la etapa del juzgamiento, será puesta a disposición del juez de garantías no
sólo para que se realice el control posterior sino para que disponga lo pertinente en relación con el
aprehendido.
Excepcionalmente, de acuerdo con el articulo 302, el capturado en flagrancia será conducido ante
la Fiscalía General de la Nación, o dejado a su disposición, para que el fiscal delegado lo deje
inmediatamente en libertad cuando el delito no tenga prevista como medida de aseguramiento la
detención preventiva, o la captura haya sido ilegal. En caso contrario solicitará el control del juez de
garantías dentro de las treinta y seis horas siguientes (36) a la captura. Desde luego, el
condenado si quedará a disposición del juez de conocimiento.

101
5.4 AUDIENCIA DE CONTROL POSTERIOR EN EVENTOS DE CAPTURA, O DE
RETENCIÓN ADMINISTRATIVA133

En cualquier caso, cuando una persona ha sido capturada por orden del juez de
garantías, o de conocimiento, o excepcionalmente del fiscal, o en situación de
flagrancia134 por cualquier persona, deberá ser puesta a disposición del juez de
control de garantías dentro de las treinta y seis (36) horas siguientes a la
aprehensión para efectos de la audiencia de control de legalidad.

133
La captura, en sus diversas modalidades y orígenes, ha sido suficientemente tratada en las
secciones 2.3.9, 3.2.1 y 5.1.3.
Retención administrativa: Se entiende por retención administrativa la privación momentánea de la
libertad que hace la Policía Nacional o la policía judicial, con base en la facultad constitucional de
mantener las condiciones necesarias para el ejercicio de los derechos y libertades publicas y
asegurar que los habitantes de Colombia convivan en paz, de personas respecto de las cuales se
infiera de manera objetiva que probablemente son autoras o partícipes de un delito.
De acuerdo con la sentencia C-024 de 1994, la retención administrativa que hace la Policía debe
sujetarse a motivos fundados y de necesidad, con la finalidad de hacer verificaciones momentáneas
de identidad o de imputaciones delictivas.
La persona retenida no debe permanecer más de doce (12) horas a disposición de la policía, lapso
durante el cual las autoridades respectivas harán las actividades de verificación indicadas, de
conformidad con lo dispuesto en el artículo 71 inciso 3º del Código Nacional de Policía. Si dentro de
este término se advierte que la persona no es requerida, o que no ha cometido delito grave, se la
dejará inmediatamente en libertad sin necesidad de intervención del fiscal. En caso contrario lo
pondrá a disposición de éste con el informe correspondiente, inmediatamente o a más tardar
dentro de las doce (12) horas siguientes.
A pesar de que en su momento la Corte Constitucional señaló el término de treinta y seis (36)
horas para que la persona fuera liberada o puesta a disposición de la autoridad judicial competente,
hoy no puede olvidarse que es necesario cumplir el término de doce (12) horas que indica la norma
en cita porque el lapso de treinta y seis (36) horas a que se refiere el artículo 28 de la Constitución
Política comprende el tiempo de verificación, el que demanda la disposición del capturado a órdenes
de la Fiscalía General, y el necesario para la solicitud y celebración de audiencia preliminar ante el
juez de control de garantías, conforme lo dispone el artículo 250 modificado de la misma Carta.
Si el fiscal delegado advierte que no se dan los requisitos de la retención o captura administrativa,
deberá dejar en libertad a la persona, sin necesidad de acudir al juez de control de garantías. En
otras palabras, la persona que sufra una retención administrativa sólo llega al juez de control
cuando a juicio del fiscal deba permanecer privada de la libertad, sin perjuicio de que el juez de
garantías disponga lo contrario.
134
A no ser que el fiscal lo haya dejado en libertad porque la captura fue ilegal, o el delito no tiene
prevista medida de aseguramiento de detención preventiva, eventos en que el liberado se
compromete bajo palabra a presentarse cuando sea requerido.

102
Abierta la audiencia por el juez y escuchadas las solicitudes del fiscal delegado,
del defensor135 y del Ministerio Público, el juez verificará que en el procedimiento
de captura se hayan cumplido los requisitos legales, respetado los derechos y
garantías fundamentales del aprehendido y la situación de urgencia que impidió al
fiscal solicitar la orden judicial. Asimismo cancelará la orden y dispondrá lo
conducente en relación con el aprehendido.

En todo lo demás resulta aplicable lo estudiado en la sección anterior.

Recomendaciones finales

• A pesar de que el código no menciona la situación de captura como asunto por

resolver en audiencia preliminar, el inciso tercero del artículo 297 llena el vacío
normativo pues dispone “Capturada la persona será puesta a disposición de un
juez de control de garantías en el plazo máximo de treinta y seis (36) horas para
que efectúe la audiencia de control de legalidad, ordene la cancelación de la
orden y disponga lo pertinente con relación al aprehendido”

• La orden de captura, en cualquier caso, siempre será un mandamiento escrito

sujeto a las formalidades previstas en el artículo 298 del Código de
Procedimiento Penal.

• La orden de captura y su posterior cancelación debe enviarlas el juez

inmediatamente a la Fiscalía para que se registre en el sistema de información.
El fiscal del caso deberá estar atento al respecto.

• La orden de captura tiene una vigencia máxima de seis (6) meses; por lo tanto,
es responsabilidad del fiscal que tenga a cargo la investigación controlar el
tiempo de su vigencia. Si no puede hacerse efectiva en dicho término, el fiscal
solicitará prórroga al juez de garantías tantas veces como resulte necesario y así
lo hará saber al organismo de policía judicial encargado de su cumplimiento.

135
El derecho de defensa se activa, como hemos visto, con la formulación de imputación o en caso
de captura.

103
• Los derechos del capturado son garantía constitucional; por tanto, el fiscal
insistirá a la policía judicial sobre el deber que tienen de enterar al aprehendido
de sus derechos constitucionales y legales. De esa manera no sólo se respeta la
Constitución y la ley sino que se evitan inconvenientes y sorpresas frente al
control de legalidad136.

EJEMPLO DE CAPTURA ADMINISTRATIVA O DETENCIÓN PREVENTIVA

ADMINISTRATIVA:

El 17 de enero de 2005 dieron muerte a PEDRO GRAJALES. Los vecinos del

sector que presenciaron el hecho afirman que fue NICOLAS DUEÑAS el autor,
quien huyó del lugar. Dos años después NICOLAS regresa al barrio y es
reconocido por los testigos del homicidio quienes se enteran que piensa
abandonar el país, situación que los motiva a acudir a la Policía Nacional y dar
cuenta de los pormenores relacionados con la muerte de PEDRO GRAJALES y
denunciar como su autor a NICOLAS DUEÑAS. La Policía Nacional retiene a
NICOLAS en el momento en que adelanta los trámites de inmigración y, previa
verificación de la existencia de la indagación de ese delito, lo conducen a la URI.
¿Qué debe hacer el Fiscal?

El fiscal delegado estudia las circunstancias en que se realizó la captura y verifica

el cumplimiento de los presupuestos señalados por la jurisprudencia nacional;
establece que la privación de la libertad era necesaria para identificar a NICOLAS
como el autor del delito, razón por la cual, en audiencia preliminar, somete el
procedimiento a control de legalidad por el juez de control de garantías. El Juez
encuentra legal la captura y en el mismo acto el fiscal del caso formula
imputación y solicita la imposición de medida de aseguramiento

136
. La falta de información de los derechos del capturado puede tener efectos de invalidez cuando
se le interroga sin esas advertencias previas.

104
EJEMPLO DE CAPTURA EXCEPCIONALMENTE DISPUESTA POR EL FISCAL:

Por medio de interceptación telefónica legalmente dispuesta por el fiscal, la

policía judicial advierte que dentro de las ocho (8) horas siguientes un
secuestrado y sus captores se trasladarán a la residencia ubicada en la calle 5
número 10-21 de Manizales, razón por la cual los investigadores del caso
informan al fiscal al respecto, quien de inmediato acude al juez de control de
garantías para solicitar la captura de los delincuentes, pero no fue posible lograr
su cometido porque dicho funcionario judicial había sido traslado de urgencia a un
hospital por paro cardíaco, sin que su reemplazo hubiese llegado. En estas
circunstancias, el fiscal ordena directamente la captura y posteriormente somete
a control de legalidad el procedimiento.

5.5 AUDIENCIA DE CONTROL DE LEGALIDAD POSTERIOR

Noción

Tiene lugar cuando el fiscal delegado solicita al juez de control de garantías que
en audiencia reservada137 se pronuncie respecto de la legalidad de lo actuado en
diligencias de registro y allanamiento, retención de correspondencia,
interceptación de comunicaciones o recuperación de información dejada al
navegar por internet u otros medios similares, actuación de agentes encubiertos,
entrega vigilada, búsqueda selectiva en una base de datos y cotejo de los
exámenes de ADN con la información genética del indiciado o imputado,
incautación de bienes con fines de comiso; así como de los elementos materiales
o evidencia física e información obtenidos en las respectivas diligencias138.

137
Salvo que la solicitud se formule en una audiencia cuya validez requiera la intervención de la
defensa y el indiciado o imputado, o en presencia de aquellos que tienen una expectativa razonable
de intimidad y que pueden, en consecuencia, refutar la legalidad de las diligencias o solicitar
exclusión de elementos materiales probatorios y evidencia, caso en el cual deberán ser citados los
interesados.
138
Artículos 154-1, 237, 241, 242, 243, 244 y 245 Código de procedimiento Penal.

105
Presupuestos

Cada una de las diligencias que originan verificación de la legalidad de lo actuado,

han sido estudiadas en la sección 3 “actos de indagación e investigación”.

Legitimidad

En principio, se encuentra legitimado para solicitar la audiencia el fiscal. No

obstante, el indiciado o imputado y su defensor también puede hacerlo en
algunos eventos, por ejemplo cuando considere que la actuación ha afectado sus
derechos fundamentales o que la orden impartida para el procedimiento por
parte del fiscal carecía de algunos de los requisitos esenciales previstos en el
código, en cuyo caso se generará la invalidez de lo actuado.139

Oportunidad y Trámite

Concluida alguna de las diligencias relacionadas en el acápite de noción, la policía

judicial, en el término de la distancia y sin sobrepasar las doce (12) horas
siguientes, rendirá un informe pormenorizado del operativo al fiscal que emitió la
orden, al que anexará el inventario de los objetos o elementos incautados,
ocupados o recuperados, según la naturaleza de la actuación140.

El fiscal, inmediatamente reciba el informe de policía judicial, o más tardar dentro

de las veinticuatro (24) horas siguientes141, en el formato diseñado para el efecto
solicitará al juez de control de garantías la realización de audiencia preliminar
para el control posterior de lo actuado. Tratándose de registros y allanamientos,
el fiscal debe pedir al juez de garantías que cite a la audiencia a las personas
que, conforme con el artículo 231 del código de procedimiento penal, tenían

139
artículos 232, 267 inciso segundo
140
Articulo 228 Código de Procedimiento penal.
141
En ningún caso el lapso entre la diligencia y la solicitud de audiencia de control de garantías
podrá exceder de treinta y seis (36) horas.

106
expectativa razonable de intimidad142 al momento del registro y hayan dejado
alguna manifestación de agravio en el acta de la diligencia.

Durante la indagación, es decir previamente a la formulación de imputación, el

juez convocará a la audiencia solamente al fiscal, funcionarios de policía judicial
que hayan participado en la diligencia por revisar, y los testigos o peritos que
prestaron declaraciones juradas o rindieron informe para obtener la orden
respectiva, o que intervinieron en la diligencia. Sin embargo, si el cumplimiento de
la orden ocurrió después, podrán comparecer a la audiencia, previa citación, el
imputado y su defensor, quienes podrán refutar la argumentación del fiscal
delegado.

El juez concede la palabra al fiscal para que presente los fundamentos que tuvo
para expedir la orden y por conducto del funcionario de policía judicial pondrá a
disposición del juez los elementos recogidos en la diligencia143. Si lo estima
conveniente, el juez podrá interrogar directamente a los comparecientes.

Escuchados los argumentos del fiscal, el juez decide sobre la validez formal y
sustancial del procedimiento y la inclusión o exclusión de los elementos
materiales probatorios y evidencias físicas halladas. La decisión del juez debe
quedar registrada y no es susceptible de recursos.

Fundamentos jurídicos

Artículos 219 a 238 y 241 a 245 del código de procedimiento penal

142
Un concepto novedoso en materia de registros y allanamientos es el de la expectativa razonable
de intimidad, definida en los artículos 230 numeral 2 y 231 del código. Así, por ejemplo, el
individuo sorprendido flagrantemente en la comisión de un delito y que se acoge en domicilio ajeno,
no podrá alegar expectativa razonable de intimidad para ser capturado en ese domicilio por la
Policía, siempre y cuando ésta se limite a la aprehensión del indiciado. Y los moradores de ese
domicilio ajeno, no verán lastimada su expectativa razonable de intimidad si la diligencia se limita a
la captura del perseguido
143
Artículo 154 numeral 1º y 228 del código de procedimiento penal.

107
5.6 AUDIENCIAS DE AUTORIZACIÓN PREVIA

Noción

En la clasificación de las audiencias preliminares realizada en la sección 5.1 se

enunciaron aquellas que se originan en la necesidad de obtener autorización
judicial previa para la realización de actos de investigación tales como: Inspección
corporal, registro personal, obtención de muestras que involucren al imputado
renuente y exámenes de lesionados o victimas de agresiones sexuales que no
han dado su consentimiento.

En esos eventos el fiscal delegado solicita en audiencia ante el juez de control de

garantías, autorización para intervenir los derechos fundamentales relacionados
con las referidas actuaciones, las cuales fueron estudiadas en la sección 3,
actos de investigación e investigación.

Legitimidad

Se encuentra legitimado para solicitarla el fiscal y, por excepción, la policía

judicial.

Trámite

El Fiscal remite al juez de control de garantías el formato diligenciado en el

acápite correspondiente a esta clase de audiencia, con precisión de la actuación
que se requiere realizar con su autorización.

El juez emitirá una orden verbal en la que fija fecha y hora de audiencia preliminar
reservada144 y dispone que por secretaria se cite al fiscal y demás intervinientes
legitimados para actuar, conforme con la naturaleza de la diligencia. Usualmente
asistirán el fiscal y el servidor de policía judicial que lo apoya en el caso.

144
Sin embargo, a la diligencia autorizada por el juez, podrán asistir los demás intervinientes.

108
Una vez abierta la audiencia por el juez, el fiscal indicará los medios cognoscitivos
en los cuales soporta su solicitud y las razones que la justifican. La decisión del
juez deberá quedar registrada y no es susceptible de recursos.

En cualquier caso se aplicarán analógicamente las reglas previstas para la

audiencia preliminar, de acuerdo con la naturaleza del acto.

EJEMPLO DE INSPECCIÓN CORPORAL AL INDICIADO QUE NO CONSIENTE EL

PROCEDIMIENTO:

El 23 de septiembre de 2005 en el Aeropuerto El Dorado de Bogotá, la señora

CARMENZA ORDOÑEZ, cuando ingresaba a la sala de espera para abordar vuelo
hacia Madrid, fue objeto de inspección corporal mediante scanner, mecanismo
utilizado como medio de control preventivo para evitar el tráfico de drogas,
detectándose en su estómago elementos extraños no compatibles con el sistema
digestivo del ser humano. Su comportamiento y las explicaciones que dio sobre el
motivo de su viaje no fueron convincentes, razón por la cual la policía
aeroportuaria procedió a llevarla a un área de seguridad e inmediatamente
reportó el caso a la Fiscalía. ¿Qué debe el fiscal?

El fiscal director de la investigación verifica que la policía aeroportuaria haya

realizado la inspección corporal dentro de los parámetros previstos en el artículo
208 del código de procedimiento penal; que se haya sometido a cadena de
custodia los hallazgos tales como el tiquete aéreo, pasaporte y otros documentos
relacionados; y que se le haya dado a conocer a la capturada sus derechos
constitucionales y legales.

Con fundamento en el informe ejecutivo relacionado con el caso, el fiscal procede

a solicitar el consentimiento a CARMENZA ORDOÑEZ para la práctica de la
inspección corporal conforme a lo previsto en el artículo 247 ibídem, quien se
niega al procedimiento. Acude entonces ante el juez de control de garantías para
obtener autorización judicial previa para realizar ese procedimiento y, obtenida
ésta, ordena a la policía judicial practicarla, con asistencia de personal médico y
paramédico, con el fin de obtener la expulsión de los cuerpos extraños
detectados en su sistema digestivo, y determinar la naturaleza y características
de los mismos.

109
Fundamento jurídico

Artículos 246 a250 del código de procedimiento penal.

5.7 AUDIENCIA PRELIMINAR DE AUTORIZACIÓN PREVIA A INSTANCIA DE

LA POLICÍA JUDICIAL

Noción

El investigador de policía judicial asignado al caso que se investiga, en

circunstancias de extrema urgencia,145 podrá solicitar al juez de control de
garantías que en audiencia preliminar lo autorice para intervenir derechos
fundamentales relacionados con inspección corporal, registro personal, obtención
de muestras sin el consentimiento del imputado, y reconocimiento y exámenes
físicos de victimas.

Legitimidad

Única y exclusivamente la Policía Judicial frente a la imposibilidad de acudir al

fiscal.

Trámite

Se aplican las mismas reglas previstas para la audiencia de autorización previa, a

la solicitud del Fiscal.

Cuando la policía judicial ha capturado una persona en situación de flagrancia, o

realiza una inspección a la escena de los hechos, o atiende un aviso de ingreso
de presuntas victimas a un centro asistencial, o en desarrollo de alguna actividad

145
Se entiende por urgente todo acto de investigación cuya demora en su realización puede causar
perjuicio a la investigación.

110
del programa metodológico por alguna circunstancia justificada no puede obtener
la orden del fiscal, podrá solicitar directamente la autorización judicial. Piénsese,
por ejemplo, que el fiscal del caso está en audiencia relacionada con otra
investigación; o la policía judicial realiza actos de investigación en lugar donde no
existe fiscal o no es posible acceder oportunamente a él.

EJEMPLO

En el ejemplo del numeral 5.6, si la policía aeroportuaria no hallare al fiscal

competente, teniendo en cuenta la urgencia del procedimiento puede acudir
directamente al juez de control de garantías, conforme lo faculta el artículo 246
del código de procedimiento penal, sin omitir la comunicación inmediata a la
Fiscalía General de la Nación.

Fundamento jurídico

Artículos 246 a 250 del Código de Procedimiento Penal.

5.8 AUDIENCIA DE SOLICITUD Y PRÁCTICA PRUEBA ANTICIPADA

Noción

Se vio en las secciones 2.3.7 y 44.3 el tema de la prueba anticipada. Se sabe

entonces que el fiscal, el ministerio público, el imputado o su defensor, pueden
solicitar al juez de control de garantías la práctica de cualquier medio probatorio,
antes del juicio oral. Por supuesto que para ello deben acreditarse las
circunstancias de extrema necesidad y para evitar la pérdida o alteración del
medio probatorio.

111
Legitimidad

La puede solicitar el fiscal, el imputado o acusado o su defensor a partir de la

formulación de imputación, y el Ministerio Publico en los casos previstos en el
artículo 112 del código de procedimiento penal.

Oportunidad y trámite

Puede solicitarse durante la investigación y hasta antes de la instalación del juicio

oral.

Si la solicitud la formula el fiscal, debe utilizar al efecto el formato diligenciado en

el acápite relacionado con solicitud de prueba anticipada y enviarlo al juez de
control de garantías que corresponda. El imputado o acusado, su defensor y el
ministerio público lo harán por escrito. En todo caso, quien la solicite debe
justificar las razones que lo asisten y lo que se pretende probar, requisitos estos
de admisibilidad del medio probatorio, y acompañar las copias necesarias para la
información a las demás partes e intervinientes146.

En un caso de tráfico de estupefacientes, el fiscal solicita y fundamenta la

solicitud de prueba anticipada en los siguientes términos:

Señor Juez: el coimputado SERGIO VELANDIA, quien está dispuesto a rendir

testimonio en este caso, fue víctima de un atentado contra su vida el pasado 12
de enero (también si está grave y seriamente amenazado), pero afortunadamente
sobrevivió. Como quiera que el señor VELANDIA conoce los movimientos y rutas
de la organización criminal, por haber participado en ella, la agresión tiene que
ver con su condición de potencial testigo y resulta previsible racional y
empíricamente que le puedan dar muerte, en consecuencia respetuosamente
solicito convocar a audiencia preliminar de prueba testimonial anticipada y que
se le dispensen medidas de protección. Al testigo podrá citársele por medio de

146
Artículos 174 del Código de Procedimiento Penal.

112
la fiscalía de la cual soy su titular, efecto para el cual le solicito enviar a mi
despacho la citación correspondiente.”147

El juez de control, si la solicitud incluye las copias necesarias y estima justificado

el fundamento allí expuesto, por medio de auto motivado fija fecha y hora para la
diligencia, y en la misma decisión dispondrá que por la Secretaria se cite al
peticionario y a las demás partes e intervinientes. Este auto se notifica por
estrados.

Si la solicitud no reúne los requisitos sustanciales de pertinencia, o de motivos

fundados y extrema necesidad, o de peligro de pérdida o alteración del medio
probatorio, el juez la rechazará en auto motivado que se notifica en estrados y no
es susceptible de ningún recurso. Sin embargo, el afectado con la decisión podrá
acudir de inmediato y por una sola vez ante otro juez de control con el fin de que
reconsidere lo resuelto por el anterior.148
.
Por el contrario, si en la decisión se accede a la prueba anticipada y no fue objeto
de ningún recurso, o si lo fue se confirmó lo resuelto149, llegado el día y la hora
señalados por el juez de control se dará inicio a la audiencia preliminar y el juez
ordenará la práctica del medio probatorio, según su naturaleza.

Si se trata de un testimonio, el juez interrogará al testigo sobre sus condiciones

civiles y personales150. Después le concederá la palabra a la parte o interviniente
solicitante para que haga el interrogatorio directo del testigo y dispondrá que la
otra ejerza el derecho de contradicción151. Si el solicitante fue el Ministerio

147
Por analogía se aplica el artículo 342 numeral 1 del Código de Procedimiento Penal, para
protección integral del testigo. De igual manera, en desarrollo de los artículos 18, 27 y 152.
148
Ver sección 5.1.9, audiencia de reconsideración.
149
La decisión que accede a la solicitud de práctica de prueba anticipada admite los recursos
ordinarios por las demás partes e intervinientes. En caso de que la decisión positiva de práctica de
prueba anticipada sea apelada, la audiencia se suspenderá hasta tanto el superior decida lo
pertinente.
150
Articulo 390 del Código de Procedimiento Penal.
151
Artículos 391 a 395 del Código de Procedimiento Penal. Las referencias que el testigo o el
perito puedan hacer en prueba anticipada no pueden ser objeto de verificación o desvirtuación
dentro de la misma audiencia preliminar, porque ello equivaldría a practicar otra prueba anticipada
cuya justificación no se han expuesto por el solicitante. Debe evitarse entonces que so pretexto de
complementar, las partes o intervinientes no solicitantes introduzcan otro medio probatorio
anticipado sin el trámite legal correspondiente.

113
Público dentro de las previsiones excepcionales del artículo 112 del código de
procedimiento penal, en el evento de prueba testimonial o pericial anticipada, él
hará el interrogatorio directo y el contrainterrogatorio corresponderá a la Fiscalía
o a la defensa, según que el testigo sea de interés para la acusación o la
defensa. En ningún caso pueden coincidir dos partes o intervinientes en el
interrogatorio directo ni en el contrainterrogatorio.

El juez y el Ministerio Público, si no fue quien solicitó la prueba anticipada, podrán

hacer preguntas complementarias en los términos del artículo 397 del Código de
Procedimiento Penal.

Procedimiento similar se aplica tratándose de prueba pericial, con los requisitos

establecidos en los artículos 405 y siguientes del mismo ordenamiento.

Para la prueba documental o de inspección, debe procederse conforme con los

artículos 424 y siguientes y 435 del estatuto procesal penal, respectivamente.

Si la práctica de la prueba anticipada se solicita después de presentado el escrito

de acusación, el peticionario dirige la solicitud al juez de control de garantías pero
debe informar al juez de conocimiento sobre el particular.

El juez de control de garantías será el responsable de la conservación de la

prueba anticipada y su registro, de acuerdo con las medidas que él disponga,
independientemente de la parte o interviniente que la haya solicitado152.

No obstante lo anterior, si los motivos y circunstancias que dieron lugar a la

práctica de la prueba anticipada han desaparecido para el momento del juicio
oral, ella deberá repetirse. Si no, deberá presentarse en el juicio oral mediante la
exhibición o reproducción del medio técnico que la contiene, con el fin de dar
aplicación a los principios de concentración, contradicción, publicidad,
inmediación y valoración conjunta de la prueba153.

152
artículos 146 parágrafo y 285 del Código de Procedimiento Penal.
153
Artículos 15, 17, 337 numeral 5 literal b, 374, 378 y 380 del Código de Procedimiento Penal.

114
Fundamento jurídico

Artículos 112, 274, 284 y 382 del código de procedimiento penal.

5.9 AUDIENCIA DE RECONSIDERACIÓN

Noción

Con la audiencia de reconsideración se pretende privilegiar la urgencia y

necesidad del medio probatorio, que anticipadamente al juicio se quiere practicar,
para que no se pierda o altere por efecto de la negativa del juez a ordenarla.

En consecuencia, frente a la decisión que resuelve sobre la solicitud de prueba

anticipada, se tienen dos opciones:

• Si se decreta, quien se oponga puede interponer los recursos ordinarios de

reposición y apelación; o

• Si se niega, quien la haya solicitado podrá acudir de inmediato y por una sola
vez ante otro juez de control de garantías para que en el acto reconsidere la
decisión del anterior, por medio de auto que no es susceptible de recurso alguno.

Oportunidad y trámite

Debe proponerse ante un juez de control de garantías distinto al que rechazó la

solicitud, y al efecto conviene recordar las reglas comunes para establecer el juez
de control de garantías que se vieron en la sección 5.1.

El interesado, cuando se notifique en estrados de la decisión de rechazo a la

solicitud de práctica de prueba anticipada, en el acto debe solicitar al juez que
ordene expedir a su favor copia del registro de la audiencia preliminar.

115
En el formato de solicitud de audiencia de reconsideración el interesado señalará
las razones por las cuales estima que existen los motivos fundados y de extrema
necesidad que justifican la práctica anticipada del medio probatorio que invoca y
que está en riesgo de pérdida o alteración. Así, por ejemplo, expone las
circunstancias por las el potencial testigo debe abandonar en pocos días el país
por el atentado reciente contra su vida, las constantes amenazas de que ha sido
víctima y el seguimiento en vehículos con individuos extraños, situaciones que
permiten inferir que está en grave peligro de muerte o de desaparición forzada.

Si el juez resuelve favorablemente la solicitud, dispondrá que de inmediato o en el

menor tiempo posible se practique la prueba requerida, en los condiciones
indicadas en el acápite anterior.

Si la decisión es adversa, el peticionario no tiene posibilidad de recurrirla ni de

intentar otra vez la reconsideración de la medida.

Fundamento jurídico

Artículo 284 parágrafo 2 del código de procedimiento penal.

5.10 AUDIENCIA DE CONTROL JUDICIAL A LA APLICACIÓN DEL PRINCIPIO

DE OPORTUNIDAD

Noción

En la sección 13 se estudiará en extenso el principio de oportunidad, su

aplicación y las diferentes causales de procedencia. Ahora se analizará la
audiencia de control judicial que establece el legislador para esta forma de
extinción de la acción penal.

Se trata entonces de una audiencia pública en la que el Fiscal General de la

Nación, su delegado especial, o el fiscal delegado para la investigación de un
caso concreto, somete a consideración del juez de control de garantías su

116
decisión de renunciar a la persecución penal por alguna de las causales previstas
en el artículo 324 del código de procedimiento penal y que, en consecuencia, se
extinga la acción penal como en efecto lo establece el artículo 77 del mismo
ordenamiento procesal.

Al solicitarla, el fiscal pretende obtener el control judicial que, de manera

automática y obligatoria estableció el legislador, con asistencia154 de la víctima y
del ministerio público, quienes pueden controvertir los elementos probatorios que
aduzca la Fiscalía para inferir la autoría o participación del probable beneficiado
en la conducta delictiva objeto de investigación.

Presupuestos

Por disposición constitucional y legal la Fiscalía General de la Nación tiene la

facultad de suspender, interrumpir o renunciar a la persecución penal de un
delito por alguna de las causales establecidas en la ley.

Sin embargo, ha de entenderse que la suspensión y la interrupción son acciones

o mecanismos establecidos por el legislador para que el fiscal pueda evaluar la
procedencia de aplicar el principio de oportunidad al renunciar a la persecución
penal, figuras que por supuesto están desarrolladas en la correspondiente
sección de esta guía.

De manera que el fiscal estudia el caso particular para determinar si concurre

alguna de las causales taxativamente descritas en el código, y si para ese
momento tiene elementos mínimos probatorios que señalen la autoría o
participación del indiciado o imputado en la conducta delictiva, evento en el que
procede a solicitar el control judicial.

154
Si la decisión de aplicar el principio de oportunidad la adopta el fiscal después de formulada la
imputación, asistirán también el imputado y su defensor.

117
Oportunidad y trámite

Cuando el fiscal establece que se actualiza alguna de las causales a que hace
referencia el artículo 324 del código de procedimiento penal y que
consecuencialmente debe extinguirse la acción penal, de inmediato remite el
formato correspondiente al juez de garantías para que señale día y hora para la
respectiva audiencia de control judicial.

El juez verbalmente dispone lo pertinente y solicita que por secretaria se cite al

fiscal y demás intervinientes. La audiencia debe cumplirse dentro de los cinco (5)
días siguientes a la solicitud del fiscal.

Iniciada la audiencia por el juez, concede la palabra al fiscal para que exponga
oralmente los fundamentos fácticos y jurídicos de su determinación, y señale los
elementos materiales probatorios y evidencia física obtenidos que le permiten
inferir que el indiciado o imputado es autor o partícipe de la conducta delictiva
investigada.

Posteriormente pueden intervenir el imputado o acusado y su defensor; también

la víctima y el ministerio público con posibilidad de controvertir los elementos de
convicción aducidos por el fiscal, quien de ser preciso intervendrá de nuevo para
cerrar la controversia con su alegación final.

Concluidas las intervenciones, el juez evaluará lo expuesto para determinar que

no se haya vulnerado la presunción de inocencia ni alguna otra garantía
fundamental, y los presupuestos fácticos y jurídicos de la causal de aplicación del
principio de oportunidad invocada, para pronunciarse después sobre la legalidad
de la aplicación del principio de oportunidad. Su decisión, que no es objeto de
recurso alguno, puede ser:

• Declarar ajustada a la Constitución y a la ley la aplicación del principio de

oportunidad y, por ende, extinguida la acción penal con efectos de cosa juzgada.

• Disponer que la persecución penal debe continuar por ausencia de los

requisitos legales para aplicar el principio de oportunidad.

118
EJEMPLO DE APLICACIÓN DEL PRINCIPIO DE OPORTUNIDAD

PEDRO PEREZ, celador del parqueadero X, hace seis meses fue asaltado y
lesionado gravemente por personas que se llevaron los radios de algunos
vehículos allí aparcados. El seis (6) de marzo de 2005, aproximadamente a las
doce de la noche, advirtió que un individuo hacia ruidos, supuestamente
distractores, en la parte alta externa del costado norte de los aparcaderos,
mientras que otro trataba de escalar la malla del costado sur. En ese momento,
no tuvo en cuenta que podría efectuar un disparo con propósito disuasivo sino
que, presa del pánico, accionó su escopeta en dirección a la persona del costado
sur, quien falleció como consecuencia del proyectil que impactó su cabeza.

El fiscal delegado decide dar aplicación a la causal 17 del articulo 324 del Código
de Procedimiento Penal y renunciar a la persecución penal, pues advierte que los
hechos anteriores en los que resultó herido el celador afectaron su estado
anímico y emocional, y lo condicionaron psíquicamente para reaccionar como lo
hizo en el último suceso cuando quiso repeler el atentado contra la propiedad de
los vehículos dejados a su cuidado, comportamiento que se enmarca en el exceso
en la legitima defensa.

Convocada la audiencia de control de legalidad, los perjudicados directos y el

ministerio público alegan que el señor Pérez pudo haber desplegado una acción
menos dañina. El juez, con fundamento en los elementos materiales probatorios
e informaciones que presentó la Fiscalía y que señalan a PEDRO PEREZ como
autor de homicidio culposo, y al considerar que su comportamiento encaja en lo
previsto en la causal 17, decide declarar ajustada a la ley la decisión del fiscal de
aplicar el principio de oportunidad y, en consecuencia, dispone el archivo definitivo
de la actuación.

Recomendaciones finales

El delegado especial del Fiscal General de la Nación o el fiscal que conozca de la

averiguación, según el caso, debe:

• Observar a plenitud lo dispuesto en el reglamento de aplicación del principio de

oportunidad, expedido por el Fiscal General de la Nación, y si tiene competencia

119
de conformidad con la pena privativa de la libertad prevista para la conducta
objeto de investigación. De no tenerla, cumplirá lo dispuesto en las disposiciones
internas de la entidad.

• Verificar la existencia de los requisitos establecidos para la aplicación del

principio de oportunidad, antes de solicitar el control judicial, para no afectar el
curso de la investigación con la decisión adversa del juez, carente de recursos.

• Tener presente que la audiencia de control de legalidad del principio de

oportunidad no implica práctica de pruebas; sin embargo, debe tener disponibles
los elementos de conocimiento que hayan justificado el ejercicio de la acción
penal y que demuestren los supuestos de hecho de la causal invocada, para el
evento de que el juez le exija su descubrimiento155. Por esta razón, la víctima, el
ministerio público, el imputado o su defensor sólo podrán oponerse cuando se
haya violado la presunción de inocencia o no exista un mínimo de elementos
materiales probatorios o evidencia física que relacione al indiciado o imputado con
el hecho delictivo objeto de averiguación.

• Tener presente que de no prosperar el control judicial continúa a cargo de la

investigación, pues esa novedad no es causal de impedimento para seguir
actuando en el mismo caso.

• Recordar que sólo debe someter a control judicial la decisión de renunciar a la

acción penal, puesto que la interrupción y la suspensión son apenas mecanismos
que viabilizan la probable aplicación del principio de oportunidad. Únicamente
aquella, la renuncia, conduce a la extinción de la acción penal cuando supera
dicho control.

• Aplicar solamente las causales previstas en el código de procedimiento penal

cuya expedición constituye una manifestación de la política criminal del Estado,
como también lo es la reglamentación interna establecida por el Fiscal General de
la Nación para la aplicación del principio de oportunidad. Ninguna otra fuente
tendrá para su aplicación.

155
De presentarse esta situación, el juez no podrá exigir más allá del mínimo indispensable para
demostrar la probable vinculación del indiciado o imputado con la conducta delictiva investigada. De
lo contrario, podría afectarse la actuación posterior en la eventualidad de no prosperar el control
judicial a la aplicación del principio de oportunidad.

120
• Informar previamente a otros fiscales cuando el caso específico en que
pretende aplicar el principio de oportunidad involucra hechos de conocimiento de
aquellos, y con fundamento en el análisis global de la situación decidir lo
pertinente.

• Disponer, previamente a la solicitud de audiencia de control judicial, la ruptura

de la unidad procesal cuando la aplicación del principio de oportunidad no
involucre todos los autores o partícipes o todos los delitos conexos, si los
hubiere, excepto que la causal se fundamente en la falta de interés del Estado en
la persecución del hecho en cuyo caso se extenderá a todos ellos, a menos que
la ley exija la reparación integral a las víctimas.

Fundamento jurídico

Artículos 66 y 321 a 330 del código de procedimiento penal.

5.11 AUDIENCIA DE REVOCATORIA DE MEDIDA DE ASEGURAMIENTO

Noción

En la sección 5.1.2 se estudió la audiencia de solicitud de imposición de medida

de aseguramiento. Ahora nos ocuparemos de la petición de revocatoria prevista
en el artículo 306 del ordenamiento procesal, actuación que también debe
realizarse en audiencia, a instancia de alguna de las partes156.

Se trata entonces de la posibilidad que tienen, por una sola vez, el fiscal, el
imputado o acusado o su defensor, para acudir ante el juez de control de

156
Recuérdese que en el nuevo sistema hablamos de partes (no de sujetos procesales) y que ellas
son: el fiscal, la defensa y el imputado o acusado. El Ministerio Público y la víctima tienen la
condición de intervinientes. El Ministerio Público no está legitimado para solicitar la revocatoria de
la medida de aseguramiento.

121
garantías y alegar que han desaparecido las circunstancias que en su momento
sirvieron de fundamento para la imposición de la medida de aseguramiento.

Presupuestos

Para disponer la revocatoria de la medida de aseguramiento el juez requiere que

de los elementos materiales probatorios y evidencia física recogidos y asegurados
o de la información legalmente obtenida, pueda inferir razonablemente que han
desaparecido los requisitos previstos en el artículo 308 del ordenamiento
procesal, es decir, que el imputado puede no ser el autor o partícipe del delito
que se investiga, o que la medida de aseguramiento no es necesaria porque el
imputado no obstruirá el debido ejercicio de la justicia, o no constituye peligro
para la seguridad de la sociedad o de la víctima, o es probable que comparezca
al proceso y que cumpla la sentencia que se le pudiere imponer.

Oportunidad y trámite

La solicitud se presenta ante el juez de control de garantías en cualquier

momento de la actuación, cuando desaparezcan los motivos que dieron lugar a la
imposición de la medida de aseguramiento, en formato diseñado para el efecto si
la petición la incoa el fiscal; o en escrito con la información pertinente, si se trata
de los demás legitimados, en cualquier caso con las copias necesarias para la
comunicación del acto que hará el juez a quienes deban intervenir en él.

El juez de control verbalmente dispone la práctica de la audiencia preliminar y que

por secretaría se cite a las partes e intervinientes: fiscal, imputado o su
defensor, y ministerio público aunque su presencia no es obligatoria.

La audiencia inicia con el anuncio que hace el secretario de la audiencia del caso
que se va a ventilar en esa sala. Presentes las partes, el juez concede la palabra
al solicitante quien oralmente invoca la revocatoria de la medida de
aseguramiento dispuesta en contra el imputado, en el mismo acto de formulación
de la imputación o con posterioridad a ella, y señala los elementos materiales
probatorios que justifican su pretensión. Sólo si el juez lo solicita, procede a
descubrirlos.

122
Finalizada la intervención del solicitante y descubiertos los elementos de
conocimiento que presentó, el juez concede la palabra a los demás intervinientes
y a continuación tomará la decisión que corresponda, en auto contra el cual no
procede recurso alguno.

Recomendaciones finales

• Si la petición la formula el defensor, es posible que el fiscal esté en desacuerdo

y deba argumentar su disenso. Al efecto, presentará en la audiencia los
elementos materiales probatorios, evidencias físicas o informaciones
pertinentes157 y estrictamente indispensables para sustentar su negativa a la
revocatoria de la medida de aseguramiento, sin que ello implique que esté
obligado a levantar la reserva de la investigación.

• La confrontación que pueda presentarse en la audiencia preliminar debe

limitarse a los aspectos relacionados con la revocatoria de la medida, para evitar
que la audiencia se convierta en un debate propio del juicio oral o que se afecte la
seguridad de las investigaciones en curso o posteriores.

• La revocatoria de la medida de aseguramiento también puede solicitarse en el

juicio, con fundamento en el descubrimiento de un elemento material probatorio o
evidencia física, no descubierto hasta entonces, y que indique que las
circunstancias que la hacían procedente ya han desaparecido.

Fundamento jurídico

Artículos 2, 115, 142, 308 y 318 del código de procedimiento penal.

157
información pertinente para que el fiscal sustente la solicitud de revocatoria de medida de
aseguramiento pueden ser los informes del investigador de campo, de policía judicial, de
investigador de laboratorio, de expertos y la declaración jurada de un eventual testigo

123
5.12 AUDIENCIA DE SEGUNDA DE INSTANCIA SOBRE AUTOS

Noción

Se trata de una audiencia de argumentación oral del recurso interpuesto por la

parte afectada158 con una decisión susceptible de ser recurrida, concedido por el
juez de primera instancia o de control de garantías en la misma audiencia en que
ella se produjo, y convocada dentro de los cinco (5) días siguientes por el juez o
magistrado que deba resolverlo.

La apelación contra los autos susceptibles de ser recurridos, debe interponerse

oralmente en la misma audiencia en que se profirió, y se concede de inmediato
en el efecto que corresponda, así:

Efecto en que se
Auto que resuelve
concede
Negar la solicitud de preclusión Suspensivo
Una nulidad Suspensivo
Negar la práctica de prueba en el juicio oral Suspensivo
Exclusión de una prueba en el juicio oral Suspensivo
Sobre imposición de una medida de aseguramiento Devolutivo
Sobre imposición o levantamiento de medida cautelar Devolutivo
Practicar la prueba anticipada Devolutivo

Oportunidad y trámite

Concedido el recurso en legal forma por el juez de primera instancia o de control

de garantías, dispondrá que por secretaría se remita copia del registro de la
actuación objeto de alzada, a la secretaría del despacho competente para
resolver la apelación. Los recurrentes y no recurrentes tendrán derecho a que
también se les expida.

158
Recuérdese una vez más que en el nuevo sistema sólo tienen el carácter de parte el fiscal y el
imputado y su defensor.

124
Recibido lo anterior, el juez o magistrado señalará dentro de los cinco (5) días
siguientes fecha y hora para la celebración de audiencia de argumentación oral y
dispondrá que por la secretaría de su despacho se efectúe la citación a las
partes e intervinientes.

Iniciada la audiencia, el juez o magistrado concederá la palabra al apelante para

que fundamente las razones de su disenso con la decisión recurrida, y
posteriormente oirá a los no recurrentes.

La decisión que corresponda la adoptará el superior en la misma audiencia, no

obstante que para prepararla puede decretar un receso hasta por dos (2) horas.

El juez o magistrado declarará desierto el recurso si quien lo interpuso no

comparece a la audiencia.

Recomendaciones finales

• Interponga el recurso de apelación sólo en aquellos eventos en que realmente

sea necesario que el superior revise la decisión contraria a sus intereses.

• Siempre que deba asistir a una audiencia de argumentación como apelante,

prepare previamente los fundamentos del recurso. Asimismo su intervención
cuando no fuere recurrente. Evite llevar su argumentación por escrito porque su
exposición, en cualquier caso, debe ser oral.

• Recuerde que tiene el deber de asistir a todas las audiencias159.

Fundamento jurídico

Artículos 176 a 179 del código de procedimiento penal

159
Numeral 3, artículo 142 del Código de Procedimiento Penal.

125
 SECCIÓN 6

PRECLUSIÓN

Noción

La preclusión es una forma de terminación del proceso penal que hace tránsito a
cosa juzgada y debe ser adoptada por el juez de conocimiento,160 a instancia del
fiscal delegado que adelanta la investigación, en los siguientes casos:

• Imposibilidad de iniciar o continuar el ejercicio de la acción penal

• Existencia de una causal que excluya la responsabilidad de acuerdo con el
código penal
• Inexistencia del hecho investigado
• Atipicidad del hecho investigado
• Ausencia de intervención del imputado en el hecho investigado
• Imposibilidad de desvirtuar la presunción de inocencia
• Vencimiento del término máximo previsto en el inciso segundo del artículo 294
del código de procedimiento penal

Durante el juzgamiento podrán solicitar la preclusión el fiscal delegado, el

ministerio público o la defensa, exclusivamente por las causales de imposibilidad
de continuar el ejercicio de la acción penal, o inexistencia del hecho investigado.

Oportunidad y Trámite

La solicitud puede presentarse ante el juez de conocimiento a partir de

formulación de imputación y hasta antes de la presentación del escrito de
acusación, excepto cuando se trate de las causales de imposibilidad de continuar
el ejercicio de la acción penal e inexistencia del hecho investigado que pueden
alegarse durante el juzgamiento.

160
En principio se entiende por juez de conocimiento el juez del lugar donde ocurrió el delito,
atendiendo los factores determinantes de competencia.

126
El fiscal debe remitir al juez de conocimiento el correspondiente formato
diligenciado en lo pertinente con las copias necesarias para la citación a los
demás intervinientes, y como anexo la reproducción del registro de la audiencia
de la formulación de imputación o acusación, según el caso, para que el juez fije
fecha y hora para la respectiva audiencia que deberá realizarse dentro de los
cinco (5) días siguientes a la presentación de la solicitud.

El juez verbalmente dispone la práctica de la audiencia y que por secretaría se

cite a todos los intervinientes: fiscal; imputado o su defensor; victima y Ministerio
Público.

La diligencia inicia con el anuncio que hace el secretario de la audiencia del caso
que se ventilará. Presentes las partes, el juez concede el uso de la palabra al
fiscal para que exponga oralmente los fundamentos de la pretensión y presente
los elementos materiales probatorios que acreditan la causal que invoca y que al
mismo tiempo desvirtúan los expuestos en la audiencia de formulación de
imputación, a los cuales debe hacer expresa referencia.

Finalizada la intervención del fiscal, el juez concede la palabra a los demás

intervinientes, cuando pretendan oponerse a la petición en estudio. Agotado el
debate, sin que pueda permitirse la práctica de prueba alguna, el juez adopta
oralmente su decisión motivada161, en la misma audiencia, para lo cual puede
decretar un receso hasta de una (1) hora, si lo estimare necesario para
prepararla.

En los términos anteriores, se desarrollará la audiencia a instancia de la defensa

o del ministerio público, con los ajustes de rigor teniendo en cuenta el momento
en que pueden intentar la solicitud de preclusión y las causales restringidas por
invocar.

El auto que rechaza la preclusión, o la sentencia que la decreta, se entienden

notificadas en estrados y son susceptibles del recurso de apelación.

161
Para esta y todas las decisiones que adopta el juez en audiencia, definidas como autos y
sentencias, debe observar los requisitos legales previstos en el artículo 162 del código de
procedimiento penal.

127
La sentencia en firme cesa con efectos de cosa juzgada la persecución penal en
contra del imputado por los hechos allí expuestos, decisión que conlleva revocar
las medidas cautelares que se le hayan impuesto. En cambio, ejecutoriado el auto
que rechazó la solicitud de preclusión, el fiscal delegado debe reanudar la
investigación y reponer el término que duró su trámite.

Recomendaciones finales

• Antes de presentar la solicitud de preclusión, el fiscal debe tener copia del

registro de la audiencia de formulación de imputación o de acusación, según el
caso, de la audiencia preliminar de imposición de medida de aseguramiento, y
afectación de bienes con medidas cautelares, si las hubo, con el fin de anexarlas
a la petición.

• La solicitud de preclusión obliga a un razonamiento lógico y convincente

respecto de la existencia de la causal invocada. En tal sentido, el fiscal debe estar
preparado para fundamentar adecuadamente su petición, o para refutar la
solicitud de la defensa o del ministerio público, cuando ello fuere posible.

• Como la finalidad es persuadir al juez para que profiera preclusión, resulta

conveniente que el fiscal inicialmente enuncie los elementos materiales
probatorios, evidencias físicas o informaciones estrictamente necesarios para
sustentar su pretensión y después, si el juez lo solicita, descubrirlos para lograr
su convencimiento. Es buena estrategia para no entorpecer la investigación que
habrá de reanudar si la decisión del juez le resulta adversa.162

• La contradicción que puede presentarse en la audiencia de solicitud de

preclusión está limitada a los elementos de conocimiento que se presenten para
acreditar la causal invocada. Ello impide la práctica de pruebas y que la audiencia
se convierta en un debate propio del juicio oral o que se afecte la seguridad de
esa u otras investigaciones en curso o posteriores.

162
Recuérdese que no constituye causal de impedimento para el fiscal haber actuado en audiencia
de preclusión, más si lo es para el juez quien no podrá conocer del mismo caso en el juicio.

128
• La sentencia de preclusión ejecutoriada debe comunicarse a las mismas
autoridades a las cuales se le informó sobre la captura y la medida de
aseguramiento, pues en ese momento la libertad del imputado o acusado es
definitiva.

EJEMPLO

El 10 de enero de 2005, el fiscal en audiencia preliminar y ante el juez de control

de garantías formuló imputación a JORGE ORTIZ por haber tocado abusivamente
los órganos genitales de NEPOMUCENA FRANCO, de 20 años de edad, cuando
ella se encontraba sentada a su lado en el bus de servicio público, según lo
manifestó la presunta víctima en entrevista que le recibió la policía judicial.

Oída en declaración jurada por el fiscal, NEPOMUCENA afirmó que en realidad

ella había “congraciado” con el joven ORTIZ, se acariciaron y, ante el hecho de
que fue sorprendida en ese acto por un vecino que viajaba en el mismo autobús,
decidió fingir que era agredida por su enamorado ocasional y así se lo expresó a
los policiales.

El fiscal, una vez recibe la declaración jurada, solicita al juez de conocimiento fijar
fecha y hora para audiencia de preclusión, la cual se efectúa dentro de los cinco
(5) días siguientes. En ese acto el fiscal, con fundamento en la exposición
juramentada de NEPOMUCENA, pide juez de conocimiento que decrete la
PRECLUSIÓN, pues la conducta cuya autoría se predica de JORGE ORTÍZ es
ATÍPICA por cuanto el legislador estableció que los actos sexuales serán
castigados cuando el sujeto pasivo fuere menor de catorce (14) años o, si fuere
mayor de esta edad, los mismos serán punibles cuando la conducta se lleve a
cabo con VIOLENCIA.

Fundamento jurídico

Artículo 78 inciso 2 y 331 a 335 del código de procedimiento penal.

129
 SECCIÓN 7

EL JUICIO

Es la fase vertebral del nuevo sistema. Como sabemos, está a cargo del juez de
conocimiento y se inicia con la presentación del escrito de acusación que debe
reunir la plenitud de los requisitos exigidos por en el artículo 337 del código de
procedimiento penal.

Como se verá más adelante está integrada por las siguientes audiencias, cada
una de ellas con ritualidades y propósitos diferentes:

• Audiencia de formulación de acusación

• Audiencia preparatoria
• Audiencia de juicio oral, y
• Audiencia de individualización de pena y sentencia, precedida por el trámite del
incidente de reparación integral.

Escrito de acusación

Es el documento mediante el cual el fiscal, dentro de los treinta (30) días

siguientes a la formulación de imputación, informa al juez de conocimiento los
hechos que constituyen una conducta delictiva en los cuales ha participado una
persona contra quien formula cargos como autor o partícipe, con fundamento en
elementos materiales probatorios o evidencia física o información legalmente
obtenida.163

163
De haber llegado a un preacuerdo con el imputado, ad portas de la presentación del escrito de
acusación, lo consignará expresamente en el mismo. Remítase a la sección 7.2 que regula en
tema de los preacuerdos y prevé una audiencia especial para el evento en que la negociación
ocurra luego de la formulación de imputación y hasta antes de que el fiscal decida formular
acusación.

130
Contenido del escrito

• Individualización concreta del acusado, con indicación de su nombre, datos que

permitan identificarlo y domicilio para las citaciones.

• Relación clara y breve de los hechos jurídicamente relevantes, es decir la

imputación fáctica de la conducta delictiva que se le endilga. Se trata de una
descripción de las circunstancias de tiempo, modo y lugar en las que el hecho se
realizó y que permiten puntualizar con probabilidad de verdad la forma de
participación del acusado, lo que de manera alguna significa imputación
jurídica.164

• Relación de bienes y recursos afectados con fines de comiso.

• El nombre y ubicación del defensor de confianza o del que le designe el sistema

nacional de defensoría pública.

• Enunciación o descripción de los elementos materiales probatorios o evidencias

físicas o informaciones legalmente obtenidas, en formato anexo.

• Copia del escrito de acusación para el acusado, ministerio público y víctima con
fin exclusivo de información.

Contenido del formato anexo

• Los hechos que no requieren prueba. Por Ejemplo, los hechos notorios, las
afirmaciones o negaciones indefinidas165 y la autenticidad del documento
reconocida por disposición de la ley166.

• Los elementos materiales probatorios y evidencia física que quieran aducirse al

juicio, junto con el nombre de los testigos por medio de los cuales se
introducirán167.

164
Ver artículo 448 del código de procedimiento penal que regula el fenómeno de la congruencia
entre acusación y sentencia.
165
Articulo 177 Código de Procedimiento Civil.
166
Articulo 425 Código de Procedimiento Penal.

131
• El señalamiento de testigos o peritos cuya declaración se solicitará en el juicio,
acompañado de la dirección y otros datos personales.

• Opiniones periciales y nombres de los peritos. Si se trata de un testigo o perito

a quien haya que proteger, el fiscal indicara que de una vez solicita al juez las
medidas de protección, razón por la cual le pide que fije la sede de la Fiscalía
como lugar para la recepción de citaciones y notificaciones168.

• La indicación de los eventuales testigos o peritos a favor de la defensa, junto

con las direcciones y otros datos personales, cuando la Fiscalía los ha advertido
en el ejercicio de la actividad investigativa.

• Los elementos materiales probatorios, evidencias físicas o información

favorable al acusado y que la Fiscalía tenga en su poder.

• Las declaraciones que haya recibido la Fiscalía169.

• Trascripción de las pruebas anticipadas practicadas a solicitud del fiscal

delegado y que se quieran aducir al juicio, en el evento en que las circunstancias
que la motivaron no hayan desaparecido.

EJEMPLO DE ESCRITO DE ACUSACIÓN Y SU ANEXO

FISCALIA GENERAL DE LA NACIÓN

UNIDAD 35 DE DELITOS CONTRA LA VIDA Y LA INTEGRIDAD PERSONAL

Bogotá D. C. Agosto 30 de 2005

La Fiscalía General de la Nación, por conducto del Fiscal Delegado 173 ante los
jueces penales del circuito, presenta escrito de acusación en contra de CARLOS
LOPEZ MEJÍA, identificado con cédula de ciudadanía número 89.223.980 de
Medellín, domiciliado en la calle 22 No. 35–15 de la ciudad de Bogotá, teléfono

167
Testigos de acreditación.
168
Articulo 342 Código de Procedimiento Penal.
169
Articulo 337 numeral 5 literal g y 345 numeral 3 Código de Procedimiento Penal.

132
residencial 2222222, celular 312989898, por el delito de HOMICIDIO en
calidad de autor material, quien para efectos de su defensa ha designado al
doctor JUAN JOSE JIMÉNEZ RONDÓN, localizable en la Calle 5 No. 5-59, oficina
555 de Bogotá, teléfono 333333 y celular 3125454545, con el fin de que el
juez de conocimiento a quien corresponda por reparto de inicio al juicio y, en
consecuencia, señale día, hora y sala para la audiencia de formulación de
acusación.

HECHOS

El 27 de agosto de 2004, a las cuatro de la tarde, en la carrera 50 con Avenida

La Esperanza de esta ciudad, el señor PEDRO PÉREZ esperaba un autobús que lo
trasladara al centro de la ciudad cuando sorpresivamente y por la espalda, fue
atacado con arma cortopunzante por CARLOS LÓPEZ MEJÍA quien le arrebató el
maletín que llevaba consigo y emprendió la huída. Sin embargo, fue capturado
por NEPOMUCENO NICANOR, miembro del CTI que se encontraba en turno de
seguridad en ese lugar, cuando aún tenía en su poder el arma homicida y el
elemento hurtado que en su interior tenía dos millones de dólares.

El señor Pérez fue traslado al centro de atención Colsánitas del sector pero en el
recorrido falleció como consecuencia del taponamiento cardiaco sobreviniente a
la herida mortal que le infligió CARLOS LÓPEZ MEJÍA en la región precordial, al
nivel del cuarto espacio intercostal con línea media clavicular izquierda.

133
DOCUMENTO ANEXO

De conformidad con el numeral 5 del artículo 337, el suscrito Fiscal Delegado

173 ante los jueces penales del circuito, somete a consideración del juez de
conocimiento, para efecto del descubrimiento probatorio los siguientes datos:

Hechos que no requieren prueba

Ninguno hasta el momento.

Pruebas anticipadas

Ninguna

Testigos

• NEPOMUCENO NICANOR, investigador del CTI, a quien se puede citar por

conducto de la Dirección Nacional del CTI, división de seguridad.

• JULIO RANGEL, conductor del autobús que estaba próximo a ser abordado por
la víctima, quien reside en la carrera 28 número 143-50 de esta ciudad;
teléfono 2233445.

• JESÚS CARVAJAL, médico forense del Instituto Nacional de Medicina Legal,

donde podrá ser citado.

• MARÍA LANDAZABAL, esposa de la víctima, residenciada en la carrera 26

número 82-25 de esta ciudad; teléfono 3332221.

Elementos materiales probatorios e información

• Una (1) navaja marca Onix de doble hoja, en acero inoxidable, con empuñadura
en acrílico de color rojo.

134
• Un (1) maletín de cuero color marrón, marca Mario Hernández.
• Acta de necropsia firmada por JESÚS CARVAJAL, médico forense.
• Informe de policía judicial suscrito por NEPOMUCENO NICANOR.

Declaraciones

• Exposición juramentada de JULIO RANGEL, conductor del autobús.

El suscrito fiscal deja constancia de que adjunta cuatro (4) copias del escrito de
acusación y su anexo, con fin exclusivo de información a las partes e
intervinientes.

JOSÉ DEL CARMEN FORERO RAMÍREZ

Fiscal 173 Delegado ante jueces penales del circuito de Bogotá

135
7.1 AUDIENCIA DE FORMULACIÓN DE ACUSACIÓN

Noción

Dentro de los tres (3) días siguientes a la presentación del escrito de acusación
elaborado por el fiscal delegado que adelanta la correspondiente investigación, el
juez de conocimiento asignado al caso señala fecha, hora y sala para la
celebración de esta audiencia que tiene como finalidades específicas las
siguientes:

• Dar traslado del escrito de acusación a la defensa y al ministerio público para

que expresen oralmente las causales de incompetencia o impedimento, si las
hubiere, y en ese caso dar trámite legal para que el superior resuelva lo
pertinente en el término previsto para ello.

• Escuchar las observaciones de los demás intervinientes sobre el formato de

acusación. En caso de que no satisfaga los requisitos de ley, devolverlo al fiscal
para que lo aclare, adicione o corrija de inmediato.

• Permitir que el fiscal delegado exponga oralmente los fundamentos de la

acusación.

• Reconocer la calidad de víctima a quien se constituya como tal y a su

representante legal.

• Disponer, a solicitud del fiscal delegado, medidas de protección integral a

víctimas y testigos.

Es requisito para la validez de la audiencia la asistencia obligatoria del juez de

conocimiento que la preside, el fiscal, el defensor y el acusado privado de la
libertad, a menos que no desee hacerlo o se muestre renuente a su traslado.

También podrán asistir, sin que sea forzosa su presencia, el acusado no privado
de la libertad, la víctima y el Ministerio Público.

136
Trámite

Iniciada la audiencia, el juez de conocimiento da traslado del escrito de acusación

a la defensa y al Ministerio Público y continuación concede la palabra al fiscal,
Ministerio Público y defensa para los fines anteriormente descritos.

Como ya se advirtió, los impedimentos, recusaciones e impugnación de

competencia los resuelve de plano el superior jerárquico del juez que se declara
impedido o es recusado; o el respectivo superior común, de acuerdo con las
reglas de competencia establecidas en el código, si se trata de impugnación de
competencia170. El juez también puede manifestar unilateralmente su falta de
competencia y así se lo hará saber a las partes, en cuyo caso envía la actuación
a quien ha de resolver la novedad, en cualquiera de los casos enunciados, en el
término máximo de tres (3) días, lapso durante el cual se suspende la
actuación171.

EJEMPLO

Un fiscal local de Bogotá acusa a Roberto por el delito de lesiones personales

cometidas al activar una granada en contra de la casa de Julián, reconocido
dirigente sindical, hechos ocurridos en esta ciudad. El juez penal municipal de
Bogotá se declara incompetente por cuanto se trata de un delito de tentativa de
homicidio agravado con fines terroristas, de competencia del juez penal del
circuito especializado de la misma ciudad. En consecuencia, el juez municipal
remite el asunto al Tribunal Superior de Bogotá para que defina la competencia
de acuerdo con el artículo 33 numeral 5 del código de procedimiento penal.

Resueltos los impedimentos, recusaciones y la competencia, si se alegaron, se

reanuda la audiencia para examinar ahora el tema de nulidades, si las hubiere.172

170
Artículos 32-4, 33-5, 34-5, 36-3, 54 y 55 del código de procedimiento penal.
171
Artículos 54 y 341 del código de procedimiento penal.
172
El código de procedimiento penal sólo enuncia las siguientes: falta de competencia –que no
puede confundirse con la declaración o impugnación de competencia del juez de conocimiento–
violación del derecho de defensa y del debido proceso en sus formas sustanciales. En esta
audiencia sólo se presentaría nulidad por falta de competencia cuando, por ejemplo, se formuló
imputación, impuso medida de aseguramiento y practicó prueba anticipada ante un juez penal
municipal, en un caso de conocimiento de la Corte Suprema de Justicia.

137
Posteriormente, si la presunta víctima hubiere comparecido, determinará la
calidad que ostente de conformidad, es decir si se trata de persona natural o
jurídica que individual o colectivamente haya sufrido algún daño directo como
consecuencia del injusto, y reconoce a su representante legal si lo ha
designado.173

Decididos los temas anteriores, las partes intervienen de nuevo para expresar
sus observaciones sobre el escrito de acusación y sus anexos, si las tuvieren. Si
el juez las estima admisibles, solicita al fiscal que de inmediato realice las
aclaraciones, adiciones o correcciones al contenido de la acusación, según el
caso, y después le concede la palabra para que oralmente formule la acusación y
exprese el contenido del preacuerdo a que llegó con el imputado, si lo hubo.174

De existir preacuerdo, en alguna de las modalidades previstas en la siguiente

sección, el juez de conocimiento procederá a verificar que el convenio no viole
derechos y garantías fundamentales, que el acusado haya sido debidamente
informado sobre sus consecuencias, y al efecto lo interrogará en debida forma
para determinar que lo ha hecho de manera libre, conciente y espontánea.
Asimismo revisará que haya elementos materiales probatorios o evidencia física
que, unidos a la aceptación de responsabilidad, permitan mínimamente inferir la
tipicidad de la conducta y el grado de participación del acusado en ella, es decir
que se haya desvirtuado la presunción de inocencia. De encontrar todo conforme
con el derecho, citará en el menor tiempo posible a audiencia de individualización
de pena y sentencia.

Si hasta ese momento no han existido negociaciones con el imputado que se

hayan materializado en un preacuerdo, el fiscal, a solicitud de la defensa,
descubre el elemento material probatorio o evidencia física que de manera

173
Para el ejercicio de sus derechos no es necesario que estén representadas por un abogado;
sólo a partir de la audiencia preparatoria para poder intervenir se requiere su representación legal
por un profesional del derecho, o estudiante de consultorio jurídico de facultad de derecho
debidamente aprobada. Si la víctima no cuenta con medios suficientes para contratar un abogado a
fin de intervenir, podrá solicitar a la Fiscalía que le designe uno de oficio y así lo hará cuando
sumariamente compruebe la necesidad.
174
Más adelante se tratará el tema de los preacuerdos, que, como se verá, establece una
audiencia especial de aprobación de preacuerdos ante el juez de conocimiento, previa a esta
audiencia de formulación de acusación donde también pueden presentarse a consideración del juez,
como igual ocurre en la preparatoria y, finalmente, en el juicio oral.

138
específica se le señale, siempre que el juez encuentre pertinente exhibirlo o
entregar copia, según se haya solicitado. De no poder hacerlo en el acto, el fiscal
debe hacerlo dentro de los tres (3) días siguientes.

Este descubrimiento inicial no puede ser total ni solicitarse de manera imprecisa.

Debe ser específico porque la defensa, para este momento, tiene ya en su poder
copia del escrito de acusación y sus anexos, después ya conoce el listado de
elementos materiales probatorios y evidencias. Además, no siempre será
necesario para la defensa examinar elementos que ya conoce o que no tienen
relevancia para su pretensión.

Por ejemplo, en un caso de homicidio, es posible que el fiscal enliste como

evidencia unos pelos y el resultado de su examen de ADN por peritos adscritos al
Instituto Nacional de Medicina Legal, estudio que la defensa no conocía, razón
por la cual solicita al juez que disponga que se le exhiba o entregue copia del
informe pericial correspondiente.

Pero también la Fiscalía tiene igual prerrogativa. En efecto, puede solicitar al juez
que ordene que la defensa le entregue copia de los elementos materiales de
convicción y declaraciones juradas que pretenda hacer valer en el juicio, como
también de los exámenes periciales practicados al acusado tendientes a
demostrar alguna causal de inimputabilidad. Esto se ha dispuesto para evitar que
la defensa, ya en el juicio oral, sorprenda a la Fiscalía con alegaciones,
verbigracia, de presencia del acusado en otro lugar, distinto al de los hechos
(coartada) o de que hubo entrampamiento porque el agente encubierto sembró la
idea criminal, o de una causal de inimputabilidad.

Por ejemplo, una vez enterado de la formulación de imputación por el delito de

homicidio, el defensor de Julián solicitó al Inspector de Policía de Murindó recibir
declaración jurada a Pedro, quien podría afirmar que su cliente el día y hora de
los hechos se encontraba con él en un lugar apartado del sitio donde ocurrió el
suceso. El fiscal, en esta audiencia, le solicita al juez ordenar a la defensa que le
entregue copia de esa declaración jurada.

En un caso de lesiones personales, si el defensor solicitó y obtuvo un examen

psiquiátrico que concluye que el imputado Julián tiene personalidad paranoide, el

139
fiscal le solicita a la defensa, por conducto del juez, copia de ese informe que
probablemente pretende usar para alegar inimputabilidad de su cliente.

En cualquier caso, el juez debe procurar que el descubrimiento de los elementos

materiales probatorios o evidencia física sea lo más completo posible, aunque en
la audiencia preparatoria se agota sin perjuicio de que si alguna de las partes
encuentra durante el juicio un medio de conocimiento de significativa importancia
y que por ello deba ser descubierto, así lo solicitará al juez quien después de oír a
las partes resolverá si es excepcionalmente admisible, teniendo en cuenta si
genera o no perjuicio al derecho de defensa o a la integridad del juicio.175

El artículo 343 faculta al juez de conocimiento para suspender condicionalmente

el procedimiento. Veamos un ejemplo:

Al inicio de la audiencia el defensor del acusado solicita la preclusión de

conformidad con alguna de las causales contempladas en los numerales 1 y 3 del
artículo 333 del código de procedimiento penal. El juez, cumplidas las ritualidades
indicadas para el caso profiere la sentencia que es apelada por el fiscal. Esta
circunstancia necesariamente obliga a la suspensión condicional del
procedimiento, a la espera de la decisión del recurso de apelación.

175
El descubrimiento, además de lo expuesto, tiene otras restricciones. Las partes, es decir la
Fiscalía y la defensa, no pueden ser obligadas a descubrir: información sobre la cual alguna norma
disponga su secreto (conversaciones del imputado con su abogado, por ejemplo); información sobre
hechos ajenos a la acusación, especialmente relativa a hechos que por disposición legal no puedan
ser objeto de prueba (los credos políticos o religiosos del imputado, o el informe contable sobre
incremento patrimonial que finalmente fue justificado, razón por la cual sólo se hizo acusación por
un delito de falsedad y no por enriquecimiento ilícito); apuntes personales, archivos, documentos
que tenga alguna de las partes, relacionados con la preparación del caso (no referidos a las
declaraciones juradas); información que de descubrirse genere perjuicio notable a investigaciones
en curso o posteriores, o a la seguridad del Estado en cuyo caso la publicidad debe limitarse a las
partes (un ejemplo del primer caso sería: el testimonio de un coacusado que va a revelar
información no solo respecto de otros dos (2) acusados, sino en relación con diez (10) personas
mas que hacen parte de una organización criminal y cuya actividad es todavía objeto de indagación
en cuanto aun no se cuenta con elementos materiales probatorios, evidencia física o información
que permita formularles imputación. En cuanto a la otra modalidad, piénsese, por ejemplo, en una
grabación de conversaciones legalmente interceptadas por abonados telefónicos, cuyo contenido,
independientemente de servir como elemento material probatorio en contra de Juan, persona
autora de una conducta de tráfico ilegal de armas de fuego de uso privativo de las Fuerzas
Armadas, además revela atentados futuros contra el Presidente de la República y otros altos
funcionarios del Estado colombiano).

140
En sentido similar, si una vez iniciada la audiencia el acusado y la víctima,
conforme con lo preceptuado en el artículo 526 del Código de Procedimiento
Penal, manifiestan su decisión de acudir a la mediación, es necesario que el juez
suspenda condicionalmente el procedimiento en espera de los resultados de
aquella, para determinar entonces sus consecuencias en relación con la
actuación.

Antes de cerrar la audiencia, el juez procederá a fijar fecha, hora y sala para la
audiencia preparatoria176, decisión que se notifica en estrados.

Recomendaciones finales

• La probabilidad de verdad para efectos de presentar el escrito de acusación ha

de entenderse por el fiscal como su convencimiento razonable177 de que a partir
de los elementos materiales probatorios o evidencias físicas o informaciones
legalmente obtenidas, podrá conseguir en el juicio oral la prueba necesaria para
convencer al juez más allá de toda duda.

EJEMPLO

Rodrigo, quien estaba recluido en la Cárcel de San Quintín, resulta liberado

merced a una orden supuestamente firmada por el juez Mendieta. La Fiscalía
tiene el informe grafológico y lofoscópico que indica su correspondencia con las
grafías y la huella del acusado Diego, quien al parecer suplantó la firma del
funcionario.

Interrogado Diego, en presencia de su defensor, negó haberlo hecho y aportó la

declaración jurada de su esposa Inés quien igualmente rechaza la
correspondencia de las grafías, pero el fiscal tiene elementos de convicción que
le permiten afirmar con probabilidad de verdad que Diego es autor de la conducta
investigada, y estará seguro de convencer al juez cuando en el juicio oral escuche

176
La audiencia preparatoria no podrá realizarse antes de quince (15) ni después de los treinta
(30) días siguientes a la fecha en que se fija, es decir a la finalización de la audiencia de formulación
de acusación.
177
El convencimiento razonable es exento de duda.

141
a los investigadores y peritos, quienes no le dejarán duda respecto de que fue
Diego quien falsificó la firma.

En consecuencia, los informes de investigador y perito eran suficientes para que

el fiscal presentara escrito de acusación.

• En el escrito de acusación, el descubrimiento de los elementos materiales

probatorios o evidencia física es apenas formal, porque el descubrimiento real
está diferido a las audiencias posteriores, circunscrito a lo que las partes
soliciten y que se autorice por el juez.

• Con la presentación del escrito de acusación debe iniciarse e impulsarse el

desarrollo del juicio, porque no existe en nuestro nuevo sistema procesal la figura
de “retiro de la acusación”.

• En la audiencia de formulación de acusación, ni el juez de conocimiento ni los

demás intervinientes pueden cuestionar sustancialmente el escrito de acusación,
pues sólo proceden observaciones sobre sus requisitos formales las cuales, de
prosperar, deben ser incorporadas a la acusación inicial.

• La renuencia a descubrir elementos materiales probatorios o evidencias físicas

produce sanciones procesales, pues dichos elementos de conocimiento no
podrán ser aducidos al juicio ni convertirse en prueba y, al momento de la
audiencia preparatoria, el juez los rechazará salvo que se demuestre que la
omisión se debió a causas no imputables a la parte obligada178.

Fundamento jurídico

Artículos 338 a 347 del código de procedimiento penal

178
Artículos 344, inciso 1, 346 y 356, numeral 1 del Código de Procedimiento Penal.

142
7.2 PREACUERDOS

Noción

El preacuerdo es un convenio sobre los términos de la imputación, la aceptación

total o parcial de los cargos, o diferente tipificación de la conducta, celebrado
entre el fiscal delegado179 y el imputado o acusado asistido por su defensor, que
tiene como objetivo específico la atenuación de la pena y como finalidades
generales las siguientes:

• Humanizar la actuación procesal y la pena

• Obtener pronta y cumplida justicia
• Activar la solución de los conflictos sociales que genera el delito
• Propiciar la reparación integral de los perjuicios causados con el injusto
• Lograr la participación del imputado o acusado en la definición de su caso.

El código de procedimiento penal utiliza sobre el tema las expresiones de

preacuerdo o negociación, términos análogos que en modo alguno deben
entenderse fuera del contexto legal para no sugerir que se trata de
manifestaciones reprochables, como suele ocurrir en un sistema penal de
tendencia inquisitiva en el que el acercamiento entre fiscal y el procesado o el
abogado defensor es mirado como una actuación al margen de la legalidad.

No. Los preacuerdos son admisibles y legalmente admitidos, siempre que

cumplan la finalidad propuesta y en su desarrollo se observen las reglas
establecidas por el ordenamiento procesal. Por ello no deben tratarse como
asunto arcano, como si se tratara de una práctica oscura y misteriosa. Estamos
ante una realidad de naturaleza procesal alinderada por el respeto de los
derechos fundamentales y el debido proceso, pues, se trata de una institución de
gran utilidad para poder impartir justicia y estimular a los infractores de la ley
penal a acercarse al ente acusador a resolver su caso en el menor tiempo
posible, evitando el desgaste del aparato estatal y de los fondos públicos, a

179
Previamente a celebrar un preacuerdo, el fiscal delegado debe consultar y acatar las directrices
trazadas sobre la materia por la Fiscalía General de la Nación y la política criminal del Estado, para
enaltecer la administración de justicia y evitar su cuestionamiento.

143
cambio de proporcionales rebajas de pena por el reconocimiento anticipado de su
culpabilidad.

Importancia

Los preacuerdos -como también lo es el principio de oportunidad- constituyen

soporte fundamental de la eficacia del sistema acusatorio. A través de su
aplicación se evita que muchas investigaciones lleguen a juicio, con lo cual se
permite que los fiscales y los jueces definan más ágilmente un número
importante de los casos sometidos a su conocimiento, en el marco de criterios
de garantía y eficiencia.

Sin embargo, existe una diferencia fundamental con el principio de oportunidad y

es que los preacuerdos generan sentencia condenatoria en tanto aquél la
extinción de la acción penal.

Si los principios filosóficos que orientan los preacuerdos o negociaciones

convencen, debe concluirse entonces que el fiscal delegado promoverá e
incentivará su aplicación con una excelente investigación que indique al imputado
o acusado que es mejor aceptar tempranamente su responsabilidad y
beneficiarse con una rebaja de pena, que someterse a las contingencias que le
puede significar el juicio.

Fundamento jurídico

Artículos 131, 293 y 348 a 354 código de procedimiento penal

144
LÍMITES

• Personal

El juez no interviene en las negociaciones; si lo hace su actuación resulta

violatoria de la ley penal procesal, especialmente si ejerce alguna forma de
insinuación o presión frente al imputado o acusado porque la disponibilidad de la
acción penal está asignada a la Fiscalía General de la Nación, y además afectaría
su imparcialidad frente al caso.

Las negociaciones y preacuerdos celebrados entre la Fiscalía y el acusado obligan

al juez de conocimiento, salvo que desconozcan o quebranten las garantías
fundamentales.180 En efecto, no pueden comprometer la presunción de inocencia
y sólo proceden si hay un mínimo de elementos materiales probatorios o
evidencia física o información legalmente obtenida que permita inferir la autoría o
participación en la conducta y su tipicidad, exigencia que impide que una persona
inocente pueda llegar a aceptar un preacuerdo o que el juez profiera un fallo de
condena en su contra.

Adicionalmente, es preciso tener certeza sobre la plena identificación o

individualización de la persona que acepta la culpabilidad como consecuencia del
preacuerdo, para evitar errores judiciales. De manera que debe allegarse al
trámite del preacuerdo toda aquella información que verifique la correcta
identificación o individualización del imputado, por ejemplo, tarjeta decadactilar y
cartilla biográfica, y agotar todos los pasos necesarios para el cotejo
correspondiente. Recuérdese que un buen número de las personas procesadas
utiliza varios nombres para confundir y evitar las consecuencias de la persecución
penal

180
Por garantías fundamentales debe entenderse el conjunto de derechos del sujeto pasivo de la
persecución penal que lo ponen en un plano de equilibrio con el poder punitivo del Estado y que
pueden desconocerse o vulnerarse cuando se inician las conversaciones a espaldas del defensor; o
se le hace creer que se tienen elementos de convicción que comprometen su autoría o
participación en el hecho investigado, o sobre la tipicidad de la conducta; o se lleva ante el juez el
resultado del preacuerdo, sin haberse formulado imputación. Obviamente, quedan incluidos los
atentados contra el derecho a la dignidad, igualdad, presunción de inocencia, no auto-incriminación,
silencio, intimidad e imparcialidad, así como la violación a los derechos y garantías de la víctima.

145
Es igualmente importante recordar que para que la negociación tenga validez, el
juez o tribunal debe cerciorarse que el imputado o acusado actuó de manera
libre, consciente y voluntaria, asesorado por su defensor, con conocimiento de
los derechos y garantías fundamentales a los que renuncia, la naturaleza del
delito imputado y las consecuencias de su aceptación, y que se le advierta que no
se puede utilizar en su contra el contenido de las conversaciones tendientes a
lograr un acuerdo para la declaración de responsabilidad en cualquiera de sus
formas, si no llegare a perfeccionarse. Por estas razones, el juez debe someter
al acusado a un minucioso interrogatorio para verificar la legalidad del acuerdo.

Veamos un ejemplo del desarrollo de esta parte de la audiencia:

¿Cuál es su nombre, edad, estado civil, profesión y grado de escolaridad?

¿Quién es su abogado defensor? ¿Desde cuándo lo conoce? ¿Desde cuándo lo
defiende? ¿Tiene algún reparo de la forma como su abogado lo ha venido
defendiendo?
¿Padece usted de alguna enfermedad mental? ¿En los últimos ocho días ha
sufrido algún estado de inconsciencia? ¿Está ingiriendo alguna clase de
medicamento? Si es así ¿con qué frecuencia, para qué y qué efectos le produce?
¿Cuándo fue la última vez que lo consumió?
¿Sabe por qué se encuentra en este juzgado o tribunal?
¿Su presencia en este juzgado o tribunal obedece a una manifestación libre y
consciente de su voluntad?
¿Le explicó su abogado qué es un preacuerdo, negociación o declaración de
culpabilidad?
Tengo en mi mano el acta de un preacuerdo suscrito con la Fiscalía. ¿Es ésta su
firma?
¿Le explicó su abogado el contenido y alcance del preacuerdo que tengo en mis
manos? ¿Lo entendió?

El juez repasa cada uno de los derechos que le confiere la Constitución al

imputado o acusado y a los cuales renuncia para entrar en un acuerdo con la
Fiscalía.

¿Entiende que al aceptar el preacuerdo está renunciando a su derecho de no

auto-incriminarse y a tener un juicio público, oral, contradictorio, concentrado e
imparcial, con inmediación de las pruebas y sin dilaciones injustificadas, en el cual

146
podría, si así lo desea, por sí mismo o por conducto de su defensor, interrogar
en audiencia a los testigos de cargo y a obtener su comparecencia, de ser
necesario aun por medios coercitivos, de testigos o peritos que puedan arrojar
luz sobre los hechos objeto del debate, y que la Fiscalía está obligada a probar
más allá de duda razonable?

¿Entiende qué en el preacuerdo usted aceptó que... y que a cambio de ello

recibiría un beneficio consistente en...?
¿Entiende que si yo determino que en este acuerdo se le vulneraron algunos de
esos derechos fundamentales puedo rechazarlo, en cuyo caso el proceso seguiría
su curso normal, pudiendo resultar declarado no culpable?
¿Es consciente que al aceptar el preacuerdo la Fiscalía General de la Nación no
tiene necesidad de aportar otros elementos materiales probatorios, distintos a
los hasta ahora recaudados, para formularle acusación o solicitar una condena?

Al Fiscal le preguntará:

¿Cuáles son los hechos investigados, qué se podría probar y qué cargos son los
que usted formularía en la acusación, si no se hubiere llegado a un acuerdo con
el imputado o acusado?

• Temporal

Resulta procedente invocar la figura para que el fiscal delegado y el imputado o

acusado, asesorado por su defensor, puedan llegar a un preacuerdo desde la
audiencia de formulación de imputación, hasta antes de ser presentado el escrito
de acusación.

También puede el fiscal y el acusado efectuar preacuerdos posteriores a la

presentación del escrito de acusación y hasta antes del momento en que sea
interrogado al inicio del juicio oral sobre la aceptación de su responsabilidad.

En los distintos estadios del procedimiento es deber del juez preguntarle al

imputado o acusado si acepta los cargos formulados, así ocurra en las
audiencias de formulación de la imputación, formulación de acusación o
previamente a la alegación inicial del juicio oral.

147
• Punitivo

Debe tenerse en cuenta que los extremos de las penas privativas de la libertad
previstas en la parte especial del código penal (ley 599 de 2000), fueron
aumentados por el artículo 14 de la ley 890 de 2004 en una tercera parte para
el mínimo y en la mitad en el máximo. De todas maneras, la aplicación de esta
regla general de incremento punitivo debe respetar el tope máximo de la pena
privativa de la libertad para los tipos penales de acuerdo con lo establecido en el
artículo 2° de la misma ley, en virtud del cual la pena de prisión tendrá una
duración máxima de cincuenta (50) años, excepto en los casos de concurso.

Asimismo, el artículo 61 del código de las penas fue adicionado por el artículo 3°
de la ley 890 de 2004, de manera que a partir del 1º de enero de 2005 el
sistema de cuartos no se aplica en aquellos eventos en los cuales se han
realizado preacuerdos o negociaciones entre la Fiscalía y el imputado o acusado.

Como todo preacuerdo le exige al fiscal analizar la materia punitiva frente a un

delito o delitos para determinar la rebaja de pena que se acuerda, es necesario e
importante que respecto de cada conducta delictiva se tengan en cuenta los
criterios y reglas para la determinación de la punibilidad, que incluyen las
circunstancias atenuantes y agravantes previstas en los tipos de la parte especial
del Código Penal.

Observaciones

• Son improcedentes los preacuerdos tratándose de delitos que le hayan

generado al sujeto activo incremento patrimonial y no hubiese reintegrado por los
menos el 50% del valor del mismo, ni asegurado el recaudo del remanente; o
cuando el fiscal acuerda una reducción de pena por fuera de los límites
establecidos por la ley.

El reintegro no ofrece ningún problema de interpretación, no así la expresión

“asegure el recaudo del remanente”, que puede ser entendida como la exigencia
de algún mecanismo que permita concluir que el 50% del valor del incremento
ilícito percibido efectivamente será reintegrado, pudiendo requerirse caución en
dinero efectivo o póliza de compañía de seguros, garantía bancaria o garantía

148
real (hipotecaria o prendaria) por el monto señalado en la denuncia o querella, si
la cuantía no ofreciere desacuerdo; o el determinado pericialmente en caso
contrario.

• Los elementos materiales probatorios o evidencia física que constituyen la base

de los cargos en vía de un preacuerdo, son los mínimos necesarios para permitir
inferir la autoría o participación en la conducta y la tipicidad. En este sentido, la
negociación no está orientada a trasladar el debate probatorio del juicio respecto
a los hechos o el derecho, sino a que el fiscal y el imputado o acusado,
asesorado por su defensor, convengan una declaración de culpabilidad respecto
del delito imputado o de uno relacionado con pena menor; sobre la eliminación de
una circunstancia de agravación punitiva o de un cargo específico, a cambio de
que la Fiscalía tipifique la conducta, dentro de su alegación conclusiva, de una
forma específica con miras a disminuir la pena.

Téngase en cuenta que se trata de una simple mención a los elementos

materiales probatorios estrictamente necesarios y que no implica
descubrimiento. Piénsese, por vía de ejemplo, en el siguiente caso:

La Fiscalía, frente a un atentado contra el patrimonio económico, le menciona al

imputado y a su defensor la existencia de fotografías y filmaciones en las que
aquél aparece apoderándose de las alhajas de la joyería, y le anuncia que además
tiene tres potenciales testigos que comparecerán al juicio oral y darán cuenta del
hecho como presenciales que fueron del mismo. La defensa valora entonces la
fuerza demostrativa de los elementos que tiene el fiscal y si encuentra que son
serios y generan la probabilidad de un fallo condenatorio, convienen entonces los
términos del preacuerdo. Se observa que se hace mención a los elementos
probatorios pero no se descubren o exhiben.

• Las conversaciones entre el fiscal y el imputado o acusado asistido por su

defensor y que se concreten en un preacuerdo, deben quedar consignadas en el
correspondiente formato que será firmado por todos ellos. Sin embargo, si en su
momento el preacuerdo fuere rechazado por el juez de conocimiento, en modo
alguno podrán utilizarse en el juicio ni en ningún otro proceso judicial en contra
del mismo imputado o acusado.

149
• La presencia y asistencia jurídica del defensor es imprescindible porque el
preacuerdo tiene implícita la renuncia a derechos constitucionales como el de no
autoincriminación, a controvertir la prueba, salvaguardar la presunción de
inocencia, a un juicio oral y público, y a impugnar las decisiones adversas a sus
intereses.

• La aceptación de los cargos que hace el imputado o acusado puede ser total o
parcial y la rebaja de pena se aplica sólo respecto de los hechos admitidos.

• El juez, previamente a aprobar el preacuerdo, debe interrogar personalmente al

imputado o acusado con el fin de verificar si el convenio obedece a una decisión
libre, consciente, voluntaria, debidamente informado de las consecuencias de su
decisión y asistido por el defensor.

• Los preacuerdos pueden generar reparación efectiva de los perjuicios causados

a la víctima. Si no se muestra satisfecha, puede acudir a las vías judiciales
pertinentes para reclamarla.

• Los preacuerdos celebrados entre el fiscal y el imputado o acusado, asistido

por su defensor, obligan al juez de conocimiento, excepto si fueron obtenidos con
violación de garantías fundamentales evento en el cual el fiscal continuará con la
actuación que corresponda, según el estadio en que se formalizó la negociación.
El auto que resuelve sobre la aprobación o rechazo de preacuerdos no es
susceptible de recursos.

• En caso de discrepancia entre el imputado o acusado y su defensor en relación

con los preacuerdos, prevalecerá lo que aquél decida y de ello debe quedar
expresa constancia en el formato o acta correspondiente, según el caso.

• Si la naturaleza del acuerdo, esto es el preacuerdo ya aprobado por el juez de

conocimiento, permite la rápida adopción de la sentencia, concluye la audiencia
en la que fue presentado y avalado con la citación a audiencia de individualización
de pena y sentencia prevista en el artículo 447 del código de procedimiento penal
y a la que se hará referencia más adelante.

• Al momento de dosificar la pena, el juez de conocimiento tendrá en cuenta la

rebaja convenida por el fiscal y el imputado o acusado, según se vio al estudiar

150
cada modalidad. Adicionalmente, por mandato de la ley 890 de 2004, para
cuantificación de la pena por imponer no debe aplicar el sistema “de cuartos”,
precisamente para garantizar que la pena impuesta no sea superior a la
solicitada por el fiscal delegado, en desarrollo de lo preacordado con el imputado
o acusado y su defensor. La sentencia es susceptible del recurso de apelación.

• Finalmente, como acontece con el principio de oportunidad, el legislador exige

que los preacuerdos no comprometan la presunción de inocencia y que haya un
mínimo de elementos probatorios que señalen al beneficiado como autor o
partícipe de una conducta delictiva.

Recomendaciones finales

• El fiscal del caso, como delegado que es del Fiscal General de la Nación, debe
ajustar su actuación a lo dispuesto en los artículos 142 numeral 1º y 348 inciso
segundo del código de procedimiento penal. En consecuencia, en materia de
preacuerdos debe actuar con objetividad respetando las directrices
institucionales y las pautas trazadas como política criminal, a fin de darle
prestigio a la administración de justicia y evitar su cuestionamiento.

• La aceptación parcial de los cargos genera la ruptura de la unidad de proceso.

Una vez aprobado el preacuerdo, no es posible la retractación y el juez deberá
fijar fecha y hora para la celebración de la audiencia de individualización de pena y
sentencia181.

• Las partes pueden retractarse del preacuerdo hasta antes de que sea
examinado por el juez de conocimiento.

• La víctima no interviene en la discusión del valor de los perjuicios durante este

trámite, no obstante que antes de aprobar el preacuerdo, el juez la interrogará
sobre el particular. Sin embargo, como ya se vio, su inconformidad no incide en
la aprobación por el juez, pues deberá acudir a otras vías judiciales, lo cual no
exime de la obligación de considerar en las negociaciones el tema de la
reparación integral.

181
Articulo 293 inciso segundo Código de Procedimiento Penal.

151
• De acuerdo con el principio de lealtad, la Fiscalía y el imputado o acusado no
pueden realizar acuerdos para frustrar una orientación definida de la
investigación, pues esta conducta lesiona el principio de lealtad, eficacia e
investigación. Por ejemplo:

Juan acecha a Diego y, una vez a la vista, le dispara en seis ocasiones. Uno de
los proyectiles lo alcanza en el tórax. Si la información obtenida por el agente
investigador indica que Juan y Diego eran enemigos y que se podrá establecer el
propósito de matar, en ese evento no puede acordarse responsabilidad por
lesiones personales, cuando la perspectiva probable de la investigación es la de
un homicidio agravado, en el grado de tentativa.

7.2.1 AUDIENCIA DE APROBACIÓN DE PREACUERDO CELEBRADO A PARTIR

DE LA FORMULACIÓN DE IMPUTACIÓN Y HASTA ANTES DE LA
ACUSACIÓN

Noción

Se trata de una audiencia especial, anterior a las propias de la fase de

juzgamiento, que se realiza a solicitud del fiscal delegado para someter a
aprobación del juez de conocimiento el preacuerdo que ha celebrado con el
imputado y su defensor.

Fundamento jurídico

Artículos 131, 293, 350 y 351 código de procedimiento penal

Oportunidad

Si el imputado acepta los cargos en la audiencia de formulación de imputación, o

si el preacuerdo se realiza después de ella y hasta antes de presentar el escrito

152
de acusación, una u otra situación se entiende como acusación; ello implica para
el fiscal anticipar la presentación del correspondiente escrito, consignar en él lo
acordado y solicitar al juez de conocimiento la programación de la audiencia de
verificación y aprobación de lo convenido, en el mismo término indicado en el
código para la audiencia de formulación de acusación, es decir dentro de los tres
(3) días siguientes a la presentación de la respectiva solicitud.

Recuérdese que la aceptación de los cargos en la audiencia de formulación de

imputación o en negociación posterior, puede ser total o parcial y que la rebaja
punitiva puede ser hasta de la mitad de la pena imponible. Asimismo que la
declaración de culpabilidad puede darse respecto del delito imputado u otro
relacionado de pena menor, a cambio de que el fiscal elimine alguna causal de
agravación punitiva u otro cargo específico en el escrito de acusación, o de que
en su alegación conclusiva tipifique182 la conducta de alguna otra forma que
atenúe la pena. Este cambio favorable en relación con la pena por imponer, es la
única rebaja compensatoria por el acuerdo.

Es obvio que para convenir la aceptación de responsabilidad por un delito menor

debe existir coincidencia en los elementos básicos de la conducta, objeto material
y sujeto pasivo. Por ejemplo, no puede haber preacuerdo para admitir frente a un
abuso de confianza el delito de usurpación de tierras, no obstante que las dos
conductas tienen en común el bien jurídico del patrimonio económico y la inflexión
verbal “apropiarse”, pero difieren sustancialmente en el objeto material (en aquel
es una cosa mueble, en éste un inmueble).183

En cambio, procede entre tipos penales que protegen el mismo bien jurídico,
como homicidio preterintencional y homicidio culposo, caso en el cual la
imputación puede reducirse al segundo porque en ambos casos la conducta
objetivamente es la misma y se relacionan subjetivamente con la culpa, entendido
que la preterintención es un enlace de dolo y culpa.

Pero también el preacuerdo puede lograrse sobre la base de que el fiscal elimine
de su acusación alguna causal de agravación punitiva.

182
Recuérdese que sólo se hace tipificación o adecuación jurídica de la conducta en la alegación
final dentro de la audiencia de juicio oral, excepto cuando se hace la admisión de culpabilidad al
inicio del juicio oral.
183
Arts., 249 y 262 CP

153
EJEMPLO

PEDRO, ocultando su rostro con una máscara, en horas de la noche y en lugar

solitario, utiliza un arma de fuego para amenazar a JUAN y apoderarse del
computador portátil y la bicicleta que lleva consigo, elementos avaluados en la
suma de $8.000.000. En este caso se dan las siguientes causales de
agravación punitiva: (i) Grave daño, atendida la precaria situación económica de la
víctima, (ii) causado por persona disfrazada, (iii) en lugar solitario, y (iv) en cuantía
superior a 100 salarios mínimos legales mensuales vigentes.

Si a pesar de que la conducta estructura un hurto calificado, doblemente

agravado por circunstancias genéricas y específicas, se llega al preacuerdo de
que el imputado se declara culpable, el fiscal podría eliminar las circunstancias de
agravación, para acusarlo únicamente por el hurto calificado.

Otra opción para el fiscal podría ser eliminar algún cargo específico, si se tratare
de un concurso de conductas punibles. Si en el ejemplo anterior PEDRO lesiona a
JUAN pero la incapacidad no es superior a 30 días, sin secuelas, podría eliminar
el cargo de lesiones personales, para que el imputado o acusado se declare
culpable del hurto calificado doblemente agravado.

Como la investigación continúa, si el fiscal encuentra nuevos elementos

materiales probatorios o evidencia física o información que le permita formular
cargos distintos y más gravosos a los consignados en la formulación de
imputación, los preacuerdos deben referirse a estos y no a aquellos.

OTRO EJEMPLO

ROSA denuncia a PEDRO y a JUAN por ingresar clandestinamente al inmueble de

su hermana MARTHA, quien se encuentra fuera del país, de donde sustrajeron
electrodomésticos por valor superior a cien salarios mínimos mensuales legales.
En la audiencia de formulación de imputación el cargo fue de hurto calificado y
agravado. Días después se inician las negociaciones orientadas a un preacuerdo
con los imputados, al tiempo que MARTHA regresa al país y declara bajo

154
juramento ante el investigador y en presencia del fiscal delegado que PEDRO y
JUAN tenían autorización para ingresar a su residencia con el fin adelantar una
reparación locativa, mas no para sustraer bienes de su propiedad. Con este
elemento nuevo de convicción el fiscal debe variar la adecuación de la conducta
porque ha desaparecido la circunstancia de cualificación inicialmente
considerada. En consecuencia, el preacuerdo debe realizarse sobre la base de
hurto agravado por tres causales: (i) por la confianza, (ii) pluralidad de autores y
(iii) la cuantía.

Trámite

Las conversaciones entre el fiscal y el imputado que se concreten en un

preacuerdo deben quedar consignadas en el correspondiente formato que será
firmado por el fiscal, el imputado y su defensor.

Celebrado el preacuerdo, el fiscal remite el formato debidamente diligenciado al

juez de conocimiento con la indicación de que debe tenerse como escrito de
acusación184, y la solicitud de fijar fecha y hora para la respectiva audiencia,
siempre que sea competente y no esté impedido para conocer del caso.

El juez de conocimiento dispone verbalmente la práctica de la audiencia,

conforme con el artículo 161.3, y que por secretaría se cite a quienes deban
intervenir en ella: fiscal e imputado o su defensor; víctima y Ministerio Público
aunque su presencia no es obligatoria.

Llegados el día y la hora, el juez, por medio del secretario de la audiencia,

anuncia el caso y acto seguido concede la palabra al fiscal quien oralmente
solicita al juez de conocimiento la aprobación del preacuerdo. A continuación el
juez interroga personalmente al imputado con el fin de verificar si el convenio
obedece a una decisión libre, consciente y voluntaria, y si ha sido debidamente
informado por su defensor sobre las consecuencias que se derivan de lo
convenido. Después consulta la opinión de la víctima sobre el monto de las
reparaciones efectivas acordado entre el fiscal y el imputado.

184
Inciso 1 Articulo 350 Código de Procedimiento Penal.

155
El juez, después de escuchar los argumentos del fiscal y de los demás
intervinientes, decide aprobar o improbar el preacuerdo en auto que debe
satisfacer los requisitos del artículo 162 del código de procedimiento penal, y que
no susceptible de ningún recurso.

Aprobado el acuerdo por el juez, fija fecha y hora para la celebración de la

audiencia de individualización de pena y sentencia en la que el fiscal y la defensa
pueden referirse por una sola vez a las condiciones individuales, familiares y
sociales del imputado, a su modo de vida y antecedentes de todo orden;
igualmente, hacer propuestas al juez en relación con la probable determinación
de la pena aplicable y la concesión de algún subrogado. Posteriormente profiere
la correspondiente condena, incluido el valor acordado sobre los perjuicios
ocasionados a la víctima, si ésta los hubiere aceptado.

Recuérdese que la aprobación del preacuerdo comporta una rebaja de hasta la

mitad de la pena imponible,185 si se aceptan los cargos de la formulación de
imputación, y que el juez no puede desconocer el monto convenido por la Fiscalía
y el imputado y su defensor, al momento de imponer la pena186.

Otras modalidades y oportunidades para el preacuerdo

La aceptación total o parcial de responsabilidad por el acusado187, después de

presentado el escrito de acusación y hasta antes de ser interrogado por el juez al
inicio del juicio oral, fija tres momentos para que el preacuerdo sea aprobado o
improbado el juez de conocimiento:

• Si se realiza después de presentado el escrito de acusación y antes de terminar

la audiencia de formulación de acusación188, el juez de conocimiento lo resolverá
en esta audiencia.189

185
Articulo 351 inciso primero Código de Procedimiento Penal.
186
Así debe entenderse el sentido del artículo 370 del Código de Procedimiento Penal, cuando
expresa que “el Juez no podrá imponer una pena superior a la que le ha solicitado la Fiscalía”.
187
Aceptación total o parcial de los cargos. En el evento de concurso de conductas punibles, el
imputado o acusado puede aceptar parcialmente los cargos, pero los beneficios de punibilidad sólo
serán tenidos en cuenta respecto de lo aceptado.187
188
Numeral 2 artículo 343 Código de Procedimiento Penal.

156
• Si ocurre después de finalizada la audiencia de formulación de acusación y
antes del inicio de la audiencia preparatoria, en ésta se resolverá, y

• Si se presenta a partir de la conclusión de la audiencia preparatoria y hasta el

momento en que el acusado sea interrogado al inicio del juicio oral, será en esta
audiencia donde el juez de conocimiento resuelva lo pertinente.

EJEMPLO

En una investigación que se adelanta por los delitos de lesiones personales que
generaron incapacidad para trabajar no superior a treinta (30) días y daño en
bien ajeno en cuantía que no excede de diez (10) salarios mínimos legales
mensuales vigentes, si el imputado o acusado acepta únicamente el cargo de
lesiones personales, la rebaja no tendrá efectos en relación con el atentado
contra el patrimonio económico.

En estas condiciones, en el escrito de acusación se hace mención al preacuerdo

sobre el delito de lesiones personales para que el juez de conocimiento, en la
audiencia de formulación de acusación lo apruebe si no se han desconocido las
garantías fundamentales. Respecto del cargo no aceptado, la investigación
continúa y la ritualidad del juzgamiento no sufrirá modificación alguna.

189
El preacuerdo es diferente a la situación prevista en el artículo 367. Si no ha existido convenio
respecto de la admisión de responsabilidad, y al momento de instalarse el juicio oral, cuando el juez
concede el uso de la palabra al acusado para que manifieste sin apremio alguno si se declara
culpable o inocente, si la admite tendrá derecho a la rebaja de una sexta parte de la pena
imponible, respecto de los cargos aceptados. En cambio, como consecuencia del preacuerdo
realizado a partir de la presentación del escrito de acusación hasta antes del momento de ser
interrogado al inicio del juicio oral, la rebaja es de una tercera parte.
Algo similar ocurre en la audiencia preparatoria: si se está frente a un preacuerdo la rebaja será
de una tercera parte, pero si el acusado acepta los cargos sólo cuando el juez lo interroga al
respecto, la reducción es hasta de la tercera parte de la pena a imponer, a criterio del juez. Se
considera que no debe hacerse distinción alguna en este estadio en aplicación del principio de
favorabilidad. Recuérdese además que la declaración de responsabilidad del imputado o acusado
puede ser mixta: de culpabilidad para algunos cargos, de inocencia para los otros.

157
EJEMPLO DEL DOCUMENTO QUE CONTIENE UN PREACUERDO

FISCALÍA GENERAL DE LA NACIÓN

DIRECCIÓN SECCIONAL DE FISCALÍAS
UNIDAD DE DELITOS CONTRA LA FE PÚBLICA
Y EL PATRIMONIO ECONÓMICO DE BOGOTA

ACTA DE PREACUERDO

En Bogotá D. C., a once de marzo de dos mil cinco, a las ocho y treinta de la
mañana, el doctor MANUEL ISIDRO MOLINA MARTÍNEZ, en su calidad de Fiscal
165 Delegado ante los Juzgados Penales del Circuito, adscrito a la Unidad de
Delitos contra la Fe Pública y el Patrimonio Económico, el imputado JOSE MIGUEL
RODRÍGUEZ ALVARADO, identificado con la cédula de ciudadanía número
19.456.789 de Medellín (Antioquia), residente en la calle 4ª número 34-90,
teléfono 3333333, quien se encuentra asistido por su abogado, doctor JOSE
GREGORIO REDONDO GÓMEZ, con la tarjeta profesional número 56.789 del
Consejo Superior de la Judicatura, con oficina en la calle 100 número 98-90,
marcada con el número 1023, teléfonos 300090909 y 4567890, se reunieron
en este despacho, con el fin de concretar los términos de la negociación
orientada a preacordar la admisión de responsabilidad del imputado en el
radicado 28.888 que se adelanta por el delito de hurto calificado y agravado.

Previamente a cualquier consideración, el fiscal delegado advierte al imputado, en

presencia de su defensor, los derechos y garantías fundamentales que le asisten
y que se hallan consagrados en el artículo 8º del código de procedimiento penal.
Después de hacer una lectura de la disposición en cita le explica los alcances de
la autoincriminación, del derecho a tener un juicio público, oral, contradictorio,
concentrado, imparcial, con inmediación de las pruebas y sin dilaciones
injustificadas, y de las consecuencias de renunciar a ellos al hacer alegación de
culpabilidad por virtud de un preacuerdo. Asimismo le informa que, de hacerlo,
tendrá una rebaja de hasta la mitad de la pena por imponer por el juez en
sentencia condenatoria, excepto si solicita la eliminación de alguna causal de
agravación punitiva en la acusación, o que se tipifique de otra forma la conducta

158
en la alegación conclusiva del fiscal con el propósito de aminorar la pena, eventos
en los cuales no habrá lugar a ninguna otra rebaja de pena.

Finalmente le advierte que en ningún caso tendrán valor alguno las

conversaciones que se adelanten para llegar al propósito de esta diligencia.

Acto seguido procede a exponer los siguientes

Hechos

El 7 de marzo de 2005, aproximadamente a las tres de la tarde, la señora

MARIANA PÉREZ DE GARAY, de 30 años de edad, fue interceptada por un
individuo de 25 años de edad aproximadamente, 1.75 metros de estatura, piel
trigueña, cabello largo de color negro, que vestía camiseta amarilla, jeans azul y
tenis negros, cuando salía del Hospital Reina Victoria ubicado en la carrera 7ª
número 127-24, y en el momento en que se disponía a abordar el vehículo de su
propiedad marca Mazda 6, modelo 2000, color blanco, de placas BSO-322,
avaluado en $80.000.000.

La persona antes descrita intimidó con una navaja a la señora PÉREZ DE GARAY
para despojarla de su vehículo en el cual emprendió la huída con rumbo al norte
de la ciudad, mientras era seguido en una patrulla de la policía por los agentes
ROBERTO MONTES y FEDERICO CAMPOS, quienes se encontraban
aproximadamente a setenta metros del lugar del hecho, pero más adelante lo
perdieron de vista.

Gracias al reporte radial del hurto, originado en la Central Automática de la

Policía Nacional, a las tres y quince de la tarde el mismo automotor fue obligado
a detener la marcha cuando era conducido por un individuo con la misma
descripción física y de prendas de vestir relacionadas por la señora Mariana
Pérez de Garay, quien fue identificado como JOSÉ MIGUEL RODRÍGUEZ
ALVARADO, titular de la cédula de ciudadanía número 19.456.789 de Medellín
(Antioquia), sin antecedentes penales hasta ese momento.

La afectada formuló la correspondiente denuncia ante la unidad de policía judicial

de Usaquén y fue entregada después en la Unidad de Reacción Inmediata del
mismo sector de la ciudad para el inicio inmediato de esta investigación. Una

159
hora más tarde los policiales antes referidos presentaron ante el fiscal de turno
sus respectivos informes para dar cuenta de lo sucedido.

El mismo día, después de los análisis técnicos pertinentes y del registro

fotográfico y en video del automotor previamente detallado, fue devuelto a su
propietaria por orden del fiscal del caso.

Formulación de imputación

El 9 de marzo de 2005 el Juez 4º Penal Municipal de Bogotá, en función de

control de garantías, declaró la legalidad de la captura de JOSÉ MIGUEL
RODRÍGUEZ ALVARADO, contra quien el fiscal de la Unidad de Reacción
Inmediata formuló imputación y solicitó imposición de medida de aseguramiento
en su contra, como autor del delito de hurto calificado y agravado cometido en
las circunstancias de tiempo, modo y lugar descritos en el acápite de los hechos,
con fundamento en los elementos materiales probatorios allí referenciados.

Términos de la aceptación de culpabilidad

por preacuerdo con la Fiscalía

El imputado y su defensor aceptan que el fiscal delegado tiene suficientes

elementos de convicción para probar su caso en el juicio oral, entre ellos la
evidencia demostrativa fotográfica y de video relacionada con el objeto material
del delito, y los testimonios de la víctima y de los policiales que presenciaron el
hecho y persiguieron al imputado, como también de aquel que lo capturó cuando
conducía el automotor hurtado, razón por la cual JOSÉ MIGUEL RODRÍGUEZ
ALVARADO manifiesta que es su deseo libre, conciente, voluntario aceptar el
cargo de autor de la conducta punible de hurto calificado y agravado, cometido
en las circunstancias ya descritas ya que su abogado le ha explicado a
satisfacción las consecuencias de su decisión, a cambio de que la Fiscalía elimine
la circunstancia de agravación punitiva relacionada con el valor del vehículo,
incluida en la formulación de la imputación, porque no ha sido establecido
pericialmente y le parece excesivo el fijado en la denuncia.

El imputado y su defensor dejan expresa constancia de que en el curso de la

negociación orientada a la manifestación preacordada de culpabilidad, no se han
desconocido ni menoscabado sus derechos y garantías fundamentales, y el

160
imputado reitera que su declaración preacordada de culpabilidad es
manifestación libre, voluntaria y suficientemente informada por su defensor y la
Fiscalía, y que entiende que está renunciando al derecho de no autoincriminarse,
a guardar silencio, a tener un juicio público, oral, contradictorio, concentrado y
con inmediación probatoria, es decir, renuncia a que la Fiscalía tenga que probar
en un juicio oral la conducta imputada, su relevancia jurídica y su culpabilidad,
más allá de la duda razonable.

Con fundamento en lo anterior el fiscal delegado hace constar:

• Que no advierte discrepancia entre el imputado y su defensor en los términos

de la alegación de culpabilidad.

• Que asiste razón al imputado y su defensor respecto que el valor del objeto
material del ilícito no ha sido determinado por perito en la materia. En
consecuencia, acepta eliminar de la acusación la correspondiente causal de
agravación punitiva.

• Que la eliminación de la circunstancia de agravación punitiva en referencia por

sí sola representa una disminución de pena, razón suficiente para afirmar,
conforme lo dispone el inciso segundo del artículo 351 del código de
procedimiento penal, que no hay lugar a ninguna otra rebaja compensatoria por
el preacuerdo.

• Que conforme con lo propuesto por el imputado y su defensor, en el escrito de

acusación consignará lo convenido a efecto de que sea tenido en cuenta por el
juez de conocimiento en la audiencia de formulación de acusación, quien lo
aprobará de no encontrar vulneración alguna a derechos y garantías
fundamentales, evento en el cual la investigación seguirá su curso normal.

En constancia, se firma por todos los intervinientes, una vez leída y aprobada
integralmente la presente acta.

161
MANUEL ISIDRO MOLINA MARTÍNEZ
Fiscal 165 Delegado

JOSÉ MIGUEL RODRÍGUEZ ALVARADO

Imputado

JOSE GREGORIO REDONDO GÓMEZ

Defensor

162
7.3 AUDIENCIA PREPARATORIA

Noción

En esta audiencia pública, en presencia del juez de conocimiento, las partes y

demás intervinientes, exhiben la planeación que han hecho para llevar a feliz
término sus pretensiones en el juicio oral. Por esta razón el juez dispone lo
siguiente:

• Que las partes expresen sus comentarios relacionados con el descubrimiento

de elementos materiales probatorios iniciado en la audiencia de formulación de
acusación, especialmente el que haya quedado sujeto a cumplirse en los tres (3)
días siguientes a su culminación.

• Que la defensa descubra sus elementos materiales probatorios o evidencia

física.

• Que el fiscal delegado y la defensa enuncien, y en consecuencia soliciten, la

totalidad de los medios probatorios que harán hacer valer en el juicio oral y
público para sustentar sus pretensiones.190 Excepcionalmente podrá solicitar
pruebas el Ministerio Público, si tuviere conocimiento de alguna no pedida por las
partes y que pueda influir esencialmente en los resultados del juicio.

• Que a solicitud de alguna de las partes la otra exhiba los elementos materiales
probatorios o evidencia física durante esta audiencia, con el único propósito de
conocerlos y estudiarlos.191

190
Recuérdese que, excepcionalmente y a solicitud de las partes, el juez puede ordenar la
realización de una inspección judicial fuera del recinto de audiencia, siempre que su práctica sea
necesaria ante la imposibilidad de exhibir y autenticar en la audiencia elementos materiales
probatorios o evidencia física, o cualquiera otra evidencia demostrativa de la manera como
ocurrieron los hechos objeto de juzgamiento, y se cumplan los siguientes criterios adicionales: (i)
que resulte de vital importancia para la fundamentación de la sentencia; (ii) que no sea viable lograr
el cometido por otros medios técnicos; (iii) que sea más económica y práctica que otro medio
técnico; y (iv) que las condiciones del lugar por inspeccionar no hayan variado significativamente.
191
En esta audiencia no hay controversia probatoria.

163
• Que las partes manifiesten si tienen interés en hacer estipulaciones
probatorias.192

• Que el acusado manifieste si acepta o no los cargos. De aceptarlos, el juez

procede a dictar sentencia y a reducir la pena hasta en una tercera parte.193

Oportunidad y trámite

La audiencia preparatoria debe realizarse por el juez a más tardar dentro de los
treinta (30) días siguientes a la terminación de la audiencia de formulación de
acusación, pero en ningún caso todo caso antes de los quince (15) días
siguientes a la fecha del auto que la fija.

El juez declara abierta la audiencia si asisten el fiscal y el defensor, cuya

presencia es necesaria para la validez del acto, y el acusado privado de la
libertad, a menos que no desee hacerlo. También pueden concurrir el acusado
no privado de la libertad, el Ministerio Público y el representante legal de las
víctimas.

El juez concede la palabra a las partes para las observaciones sobre el

descubrimiento probatorio, en especial el que debió hacerse por fuera de la
audiencia de formulación de acusación y dentro de los tres (3) siguientes a la
orden impartida por el juez en ese acto. Si alguna de ellas no hizo el
descubrimiento en el término indicado, el juez rechaza los elementos materiales
probatorios o evidencias físicas no descubiertos oportunamente, salvo que
acredite que la omisión se debió a causas ajenas a su voluntad.194

192
Las estipulaciones probatorias hacen relación a los acuerdos a que pueden llegar el fiscal
delegado y la defensa para aceptar como probados alguno o algunos de los hechos o sus
circunstancias. Al efecto, las partes determinarán, si es el caso, los hechos por convenir como
demostrados para sustraerlos de la controversia probatoria del juicio oral, y le expresarán al juez
este propósito quien podrá decretar un receso hasta de una (1) hora para que puedan llegar a ese
convenio.
193
Nótese la diferencia cuando se trata de preacuerdos, no sólo en relación con la disminución de
pena sino al procedimiento de dictar sentencia. En este caso el juez la dicta en la misma audiencia,
diferente a lo estudiado en la audiencia de formulación de acusación en la que, aprobado por el juez
el preacuerdo, señala día y hora para la audiencia de individualización de pena y sentencia.
194
Artículos 344, inciso 1, 346 y 356, numeral 1 del Código de Procedimiento Penal.

164
Posteriormente ordena a la defensa que haga el descubrimiento de los elementos
materiales probatorios, evidencias físicas e informaciones. Cumplido lo anterior,
el juez interroga al acusado para que haga manifestación de responsabilidad o
inocencia. En el primer evento, en el entendido que no hubo preacuerdo con el
fiscal delegado, procede a dictar sentencia y le reducirá la pena por imponer
hasta en una tercera parte. En caso contrario continúa con el trámite ordinario
de la audiencia preparatoria.

También resolverá el juez, a solicitud de las partes o del Ministerio Público, sobre
la exclusión, rechazo o inadmisibilidad de medios de prueba porque fueron
obtenidos con violación de las garantías fundamentales o de los requisitos
formales previstos en el código para cada evento; o impertinentes195, inútiles,
repetitivos o dirigidos a demostrar hechos notorios o que no requieran prueba.
De ser procedente la solicitud, la decisión motivada del juez podrá ser objeto de
reposición y apelación en el efecto suspensivo.

A continuación da la oportunidad a las partes de hacer expreso su interés de

hacer estipulaciones probatorias, si lo tuvieren. De ser así, después del receso
que prevé la ley para facilitar el acuerdo en tal sentido, el juez procede a
aprobarlas o improbarlas, de acuerdo con el respeto a garantías fundamentales
irrenunciables, siempre que verse sobre aspectos en los cuales no haya
controversia sustantiva.196

Decidido lo anterior, el juez determina el orden de la presentación de la prueba

en el juicio oral, teniendo en cuenta el siguiente orden: primero la de la Fiscalía y
después la de la defensa, sin perjuicio de intercalar las pruebas de refutación de
la defensa y la acusación, en su orden; después las que excepcionalmente haya

195
Inadmisibles resultan los relacionados con conversaciones del fiscal delegado con el imputado o
acusado y su defensor en desarrollo de preacuerdos y aplicación del principio de oportunidad, a
menos que estos consientan en ello.
196
Código de Procedimiento Penal, artículo 10, inciso 4. Así, por ejemplo, en una estipulación
probatoria entre la Fiscalía y la defensa, ésta no puede renunciar a la presunción de inocencia. Así
estuviera presente el acusado, tampoco éste puede renunciar a la presunción de inocencia ni
siquiera al privilegio de la no autoincriminación, porque, en caso de aceptar responsabilidad, la
figura procedente sería la de los preacuerdos y negociaciones y no la de las estipulaciones
probatorias.

165
solicitado el Ministerio Público. Es evidente que por expresa prohibición legal el
juez no puede decretar pruebas de oficio.

La audiencia se suspende cuando estén en trámite recursos reapelación

relacionados con la práctica o exclusión de medios de prueba hasta tanto el
superior decida; también por circunstancias de fuerza mayor o caso fortuito
debidamente acreditados que impidan continuarla.

Finalmente, el juez fijará fecha, hora y sala para la audiencia de juicio oral que
deberá realizarse en un término no superior a los treinta (30) días siguientes a la
terminación de la preparatoria

Observaciones

• Si en la audiencia preparatoria se advierte probable incompetencia del juez

porque el caso le corresponde a uno de inferior jerarquía, y no fue alegada en la
audiencia de formulación de acusación, o sobrevino a ésta, no es procedente
alegarla porque por mandato legal se entiende prorrogada. Pero si la
incompetencia se origina en el factor subjetivo o porque está radicada en juez de
superior jerarquía, la actuación se remite de inmediato al superior quien en los
tres (3) días siguientes debe resolver de plano el asunto.197

• Las estipulaciones son altamente convenientes para concentrar el debate

probatorio en lo esencial. Se recomienda al fiscal introducirlas después de la
declaración inicial o teoría del caso, conjuntamente con la mención de los
elementos materiales probatorios o evidencia física. Igualmente deben
mencionarse en las alegaciones del juicio oral para que el juez de conocimiento
pueda hacer la valoración conjunta de las pruebas.

• El control positivo o negativo que haya hecho el juez de garantías en una

audiencia preliminar, respecto de actos de investigación que comprometan
derechos fundamentales o elementos materiales probatorios recaudados, será
preclusivo para todas las partes, incluida la defensa si allí intervino. Esta

197
Para estos efectos se entiende que el juez penal de circuito especializado es de superior
jerarquía que el juez penal del circuito.

166
consideración debe tenerse en cuenta frente a solicitudes de exclusión, rechazo o
inadmisibilidad de un medio de prueba en esta audiencia.

• El juez de conocimiento deberá determinar si acepta o no el desistimiento

presentado por el querellante con posterioridad a la formulación de imputación.
Recuérdese que puedo hacerlo en cualquier momento de la actuación, hasta
antes de concluir la audiencia preparatoria.

Situaciones que pueden presentarse

• Un fiscal especializado de la ciudad de Armenia acusa a PEDRO RAMÍREZ,

DIEGO AVENDAÑO y JUAN DOMÍNGUEZ por el delito de entrenamiento para
actividades ilícitas, relacionadas con el despliegue de personas y armas en un
barrio de la ciudad. El juez penal del circuito especializado, después de haber
realizado la audiencia de formulación de acusación, advierte que la conducta
examinada corresponde a actividades propias de un grupo subversivo y que
constituyen la conducta punible de rebelión. En este caso, ya no es posible que el
juez especializado alegue incompetencia, pues aunque originalmente el
conocimiento corresponde al juez penal del circuito, la competencia se prorroga
en el especializado.

• En la hipótesis anterior, es el fiscal delegado ante el juzgado penal del circuito

de Armenia quien acusa a los tres imputados por el delito de rebelión, pero con
posterioridad a la audiencia de formulación de acusación, el juez penal de circuito
considera que se trata de un delito autónomo de entrenamiento para actividades
ilícitas. En este caso, no se prorroga la competencia porque el juez especializado,
para estos efectos, se entiende de mayor jerarquía que el juez de circuito y, en
consecuencia, remite la actuación a la Sala Penal del Tribunal de Armenia para
que defina de plano la competencia.

Fundamento jurídico

Artículos 76, 339 y 355 a 362 del código de procedimiento penal.

167
 SECCIÓN 8

JUICIO ORAL Y PÚBLICO

8.1 PREPARACIÓN PARA EL JUICIO

Noción

La preparación para el juicio es el compromiso que tiene el fiscal, desde el

momento mismo en que recibe la noticia criminal, de planear, determinar,
delimitar y estructurar su intervención en el juicio oral.

Para cumplir con ese propósito el fiscal debe mantener contacto directo y
permanente con su caso y para ello es necesaria la comunicación fluida e
ininterrumpida con la policía judicial asignada al mismo. En este sentido debe
obtener informes periódicos que le permitan orientar la investigación y diseñar
nuevas estrategias cuando se deba modificar la hipótesis delictiva.

Lo anterior es posible si se establece una verdadera relación de equipo de

trabajo fiscal delegado-policía judicial, porque es la única manera de aumentar la
productividad por medio de acciones coordinadas y dispuestas bajo el principio de
cooperación y no de subordinación, al tiempo que se aprovechan las habilidades y
destrezas de cada uno de sus integrantes.

De manera que el fiscal delegado debe evaluar periódicamente los resultados de

cara a lo que debe ser su participación en el juicio y ello implica, además,
seleccionar y organizar los elementos materiales probatorios o evidencia física
que van recolectando, tarea que por supuesto no se agota con el escrito de
acusación porque más adelante, aún como excepcionalmente lo autoriza el
código, en el juicio oral pueden surgir otros que justifiquen su aducción tardía.

168
Aunque con frecuencia debe evaluar resultados antes de la elaboración del
escrito de acusación, el fiscal debe tener respuesta para los siguientes
interrogantes:

• ¿Cuál es su teoría del caso?

•¿Cómo probar su teoría del caso?
•¿Qué necesita para lograr ese cometido?
•¿Cómo lo va a hacer?

Al efecto, debe considerar el fiscal que su tarea es absolver en juicio las dudas
que razonable y objetivamente puedan surgir en torno a la ocurrencia del hecho y
a la responsabilidad del acusado.

Pasos para una completa y correcta preparación del juicio

El fiscal debe tener en cuenta lo siguiente:

• Clasificar los elementos materiales probatorios o evidencia física conforme con

los medios de prueba que establece el código tales como testimonial, pericial,
documental e inspección, y establecer el orden de su presentación en el juicio, de
acuerdo con la teoría del caso. Deben organizarse teniendo en cuenta que con
ellos se ilustrará al juez sobre un acontecimiento histórico, que debe presentarse
de acuerdo con las circunstancias de tiempo, modo y lugar en que ocurrió.

• Determinar los elementos materiales o evidencia física e informes que hubieren

sido descubiertos antes del juicio oral, por ejemplo al momento de solicitar
imposición de medida de aseguramiento, con el fin de asegurarse de que lo que
quiere utilizar como evidencia en el juicio fue o no descubierto a la defensa o no lo
haya sido.

• Elegir el testigo o testigos con los que va a identificar, autenticar e introducir

los elementos materiales probatorios o evidencia física en el juicio oral y sean
admitidos como prueba.

• Elaborar un bosquejo del interrogatorio a sus propios testigos, teniendo en

cuenta su relación con el elemento probatorio correspondiente y las

169
consecuentes preguntas con las que proyecta presentarlo. Téngase en cuenta
que con el testigo debe introducir los elementos materiales de prueba o evidencia
física recolectada por él en la escena, y que éstas sólo llegan al juez después de
que el testigo las ha identificado, autenticado y reconocido en juicio a través de
su declaración.

EJEMPLO

En un caso de hurto de vehículo, los imputados JUAN MONTES y MARTHA

DURÁN se comunicaron telefónicamente con la residencia de la víctima LUCÍA
MEJÍA; inicialmente lo hizo la mujer quien, fingiendo la voz de doña Lucía le
manifestó a la empleada, DORIS ARTEAGA, que un mecánico recogería su
vehículo para efectuarle una reparación. Minutos después JUAN MONTES se
presentó en la casa de la señora Mejía y, aduciendo ser el mecánico
supuestamente autorizado por ella, le solicitó a DORIS las llaves del automóvil
Mazda 626L, placas QTH 221 y abandonó el lugar llevando consigo el vehículo.

Sin embargo, cuatro cuadras después, la Policía Nacional conoció de un

accidente de tránsito en el que resultó involucrado el Mazda de doña Lucía Mejía,
conducido por JUAN MONTES y acompañado por la mujer MARTHA DURÁN.
Como para el momento en que los policiales reportaron el siniestro a la Central
de Información, ya se conocía del hurto del mismo automotor, la policía judicial se
dirigió al lugar indicado y capturó a los imputados MONTES y DURÁN. En el
interior del vehículo el investigador LIMBER BARRETO recuperó un celular donde
precisamente aparecía entre los números recientemente marcados el de la
residencia de la víctima del hurto, al igual que un overol azul, manchado de
grasa, con un escudo que en letras grandes y blancas decía ESSO, similar a la
prenda que la empleada doméstica describió como aquella que vestía el supuesto
mecánico.

Aunque fue DORIS ARTEAGA la persona que vio a JUAN MONTES cuando vestía
el referido overol, será por conducto del testimonio del investigador BARRETO
como debe introducirse esa prenda, y el celular también recuperado, como
evidencia en el juicio oral, pues es él quien debe responder por la cadena de
custodia.

170
El interrogatorio debe prepararse y adaptarse teniendo en cuenta la habilidad o
dificultad del testigo para comunicarse.

• Preparar a los potenciales testigos para los interrogatorios y los posibles

contrainterrogatorios que les hará la defensa, pero les advertirá que podrán
preguntarles sobre otros aspectos según el desenvolvimiento del testimonio
vertido en el juicio. En todo caso, el fiscal les hará saber la importancia de su
colaboración para los fines de la justicia.

• Analizar la lista de elementos materiales probatorios o evidencia física

presentada por la defensa en la audiencia preparatoria y solicitar a los
investigadores que la verifiquen para tener elementos de confrontación en juicio.

• Solicitar a la policía judicial elementos de convicción para impugnar la

credibilidad de un testigo.

• Organizar sobre cada potencial testigo la siguiente información: Copia del

informe de entrevistas que le haya hecho la policía judicial; de los documentos
relacionados con él (por ejemplo extractos bancarios, informes del investigador,
planos, álbumes, antecedentes certificados); cualquier otro documento o apunte
como las notas personales del fiscal o de los investigadores en relación con el
mismo.

• Clasificar los documentos que se propone introducir como evidencia y las

estipulaciones. Cada uno de ellos debe estar marcado con el número que le
corresponda de la lista de evidencias que entregará al juez en la audiencia
preparatoria, con copia a la defensa y demás intervinientes. Si se trata de fotos o
diagramas con tamaño para presentarse como evidencia demostrativa, debe
llevar los originales demarcados con el correspondiente número asignado en la
lista mencionada.

• Asimismo clasificar los informes investigativos pertinentes al caso y

organizarlos cronológicamente. Pueden ser útiles para refrescar la memoria de
los testigos o para impugnar los de la defensa, según el caso.

171
Recomendaciones

Es importante que el fiscal promueva a la defensa a estipular todo lo que no

ofrezca controversia sustantiva para evitar que se haga comparecer a los
servidores que fijaron, recolectaron y examinaron la evidencia. De esta manera el
juicio oral se reducirá a lo esencial. De haber logrado algunas estipulaciones
antes de la audiencia preparatoria, el receso de una hora que puede dar el juez
bien puede utilizarse para concretar otras. NUAL RATIVO

El 16 de noviembre de 2005, a las 4 de la tarde, en la carrera 28 con calle 19

de Bogotá, el señor RODRIGO AMADOR lesionó mortalmente, con arma de fuego,
a NICANOR LÓPEZ y cuando huía del sector fue capturado por ELIANA
GONZÁLEZ, servidora del Cuerpo Técnico de Investigación que en ese momento
se desplazaba por allí. El arma con la que se realizó la agresión fue encontrada
en poder del aprehendido. ¿Qué podría ser objeto de estipulación en este caso?

El fiscal director de la investigación promueve ante la defensa la estipulación de

las causas de la muerte de NICANOR LÓPEZ, teniendo en cuenta que lo fue a
consecuencia de las heridas que recibió con arma de fuego, la misma que fue
hallada en poder del autor AMADOR; así las cosas, para la Fiscalía no sería
objeto de debate en juicio oral lo consignado en la necropsia, ni necesario
recepcionar el testimonio del médico forense. La defensa acepta la propuesta
porque lo que pretende probar en juicio es que RODRIGO AMADOR actuó en
exceso de legítima defensa.

• Téngase en cuenta que si son varios los cargos que formuló en la acusación,
debe organizar sus evidencias o elementos materiales probatorios de tal manera
que ubique fácilmente el medio probatorio con el que demostrará cada uno de
ellos. Resulta conveniente hacer un cuadro donde especifique cada uno de los
elementos de la conducta punible y, frente a ellos, la evidencia con la que
proyecta probarlo en el juicio y el medio de prueba correspondiente. Al respecto,
el fiscal delegado debe estar atento a que el investigador lleve al juicio oral los
elementos materiales de prueba o evidencia física que considera necesarios para
probar su teoría del caso.

Recuérdese que el fiscal puede estar acompañado en la mesa por uno de los
investigadores que participaron en la investigación para el apoyo que pueda

172
requerir, conforme se infiere del inciso segundo del artículo 396 del código de
procedimiento penal.

• Es conveniente llevar la carpeta del caso para anotar, al momento del juicio
oral, la fecha y hora en que declara un testigo, en que se introduce una evidencia
o cuando el juez toma una decisión. Estas anotaciones facilitarán la ubicación de
los registros pertinentes cuando se necesite copia de ellos para interponer y
sustentar un recurso de apelación.

• En caso de inasistencia del testigo, el fiscal debe solicitar su conducción

forzada.

Fundamento jurídico

Artículos 66, 114, 116, 117, 142,175, 200, 207, 336, 366 y demás normas
concordantes del código de procedimiento penal.

8.2 CLASES DE EVIDENCIA Y SU PREPARACIÓN PARA EL JUICIO

Noción

Evidencia es todo aquello que tiene vocación probatoria y que es aducido por las
partes en el juicio para probar o excluir los elementos del delito, el grado de
responsabilidad del acusado, circunstancias de atenuación o agravación punitivas,
las consecuencias del daño causado y cualquier otro aspecto sustancial del
debate. Admitidas por el juez adquieren el carácter de prueba.

Tipos de evidencia

Según el medio utilizado para presentarla en el juicio puede ser:

173
• Evidencia testimonial198

Es la relacionada con la declaración de testigos sobre hechos de su conocimiento

personal. Por regla general se presenta en la audiencia de juicio oral y,
excepcionalmente, en audiencia preliminar como prueba anticipada.

La evidencia, en este caso, la constituye su relato oral registrado en el momento

de la exposición y se convierte en prueba cuando ha sido vertida en presencia del
juez, siempre que se haya garantizado su confrontación. En cambio, los
documentos que contengan sus declaraciones anteriores, como informes o
registro de entrevistas, no son evidencia pero podrán ser usados para refrescar
la memoria de testigo o, en situaciones extremas, para impugnarlos si a ello
hubiere lugar.

Algunas reglas establecidas para la prueba testimonial:

Salvo las excepciones constitucionales y legales, toda persona está obligada a

rendir testimonio en relación con lo que ha percibido de manera directa y
personal.

Al menor de doce (12) años de edad no se le impone la formalidad del

juramento; en lo posible debe estar asistido por su representante legal o un
pariente mayor de edad. Si las circunstancias así lo exigen, se le ubica fuera de la
sala de audiencia y a través de un sistema de comunicación de audio video las
partes pueden interrogarlo de acuerdo con las reglas del juicio oral, en presencia
del juez.

Igual previsión se tiene cuando existe grave afectación de la víctima a causa del
delito, o cuando hubiere sido amenazada. Se pretende protegerla de una doble
afectación.

El juez puede ordenar la conducción coercitiva del testigo renuente, incluso

sancionarlo con arresto hasta por veinticuatro (24) horas cuando se rehúse sin
causa justificada.

198
Véase al final de esta sección la preparación del testigo para su presentación en juicio oral.

174
Los testigos son interrogados individualmente, uno después de otro, según el
orden establecido por la parte que los haya solicitado, salvo que se trate de
prueba de refutación.

La parte que está llamada a contrainterrogar, puede formular oposición cuando

quien hace la pregunta incurre en alguna prohibición legal. La objeción la resuelve
el juez de inmediato y entre tanto el testigo debe abstenerse de contestarla.

El juez excepcionalmente puede intervenir en el interrogatorio cruzado para

solicitar al testigo que responda las preguntas, precise o aclare las respuestas, o
para hacer interrogantes complementarios. Para esto último también está
facultado el Ministerio Público.

• Evidencia documental

Es toda expresión de persona conocida o cognoscible, objeto, cosa o instrumento

con carácter representativo o declarativo de hechos o circunstancias que dan
cuenta de la existencia de una conducta punible o de la responsabilidad de su
autor o partícipe en ella, recogida por escrito o cualquier otro medio mecánico,
informático o técnicamente impreso, que es pertinente en los términos del
artículo 375 del código de procedimiento penal, tales como libros, fotografías,
videos, disquetes, a manera de ejemplo.

Reglas de la mejor evidencia

Los documentos deben presentarse en el juicio en original, excepto en las

siguientes situaciones:

√ Destrucción, pérdida o extravío del original. Es factible entonces acudir a otro

de inferior calidad si con éste se pude establecer determinado hecho o elemento
que causa la acción.
√ Original no obtenido.
√ Los documentos públicos o duplicados auténticos. El fundamento de esta
excepción es el interés público. Suple el contenido del documento original público
una copia certificada o autenticada por el servidor legalmente autorizado, cuando
se quiere evitar que el original se deteriore, extravíe o destruya.

175
√ Original en poder de uno de los intervinientes. No puede invocar la regla de la
mejor evidencia quien tiene el documento original en su poder y no quiere
presentarlo.
√ Documentos voluminosos: Se pretende evitar el desplazamiento al juicio de
abultados escritos, pudiendo presentarse solo la sección pertinente, incluso un
resumen, esquema o similar, aunque debe estar disponible a las partes la
totalidad.

• Evidencia material, real o física

Son las cosas u objetos que se recolectaron en los actos de indagación o

investigación, y se clasifican en evidencia única y evidencia no única.

La evidencia única tiene características muy particulares que la individualizan y

permiten reconocerlas e identificarlas fácilmente entre las otras. Esta evidencia,
por regla general, debe estar sometida al procedimiento de cadena de custodia.
En caso contrario, quien la aporte debe probar su autenticidad y mismidad, por
medio del testimonio de una persona familiarizada con el elemento, como en el
caso de las armas y vehículos marcados con improntas y números de series, que
el testigo pueda vincular con los hechos.199

En cambio, la evidencia no única es un elemento u objeto que ha estado expuesto

a modificaciones, alteraciones o manipulaciones, o que no tiene características
particulares que los diferencien de los demás. En este evento es preciso
demostrar que se trata de la misma evidencia que fue recolectada
originariamente y, por tanto, debe estar sometida a cadena de custodia para
establecer su mismidad. Por ejemplo, las sustancias controladas y los fluidos
corporales, entre otros, son elementos que requieren que el testigo que las
recolectó y analizó, garantice su autenticidad y su mismidad al momento de
presentarse en el juicio.

Un caso que recoge al mismo tiempo las dos evidencias mencionadas y que
permiten diferenciarlas, es el siguiente:

199
Inciso segundo del artículo 277 del código de procedimiento penal.

176
Si en la escena del crimen se recoge un arma de fuego que contiene una huella
(no única), requiere de cadena de custodia con el fin de preservarla. Si hubiese
una ruptura en la cadena de custodia porque el técnico que levantó la huella no
puede asegurar que es la misma que le entregó al perito para el análisis, esa
huella (evidencia no única) sería inadmisible en el juicio, no así el arma (evidencia
única).

Según el efecto que produce, la evidencia puede ser:

√ Directa. Es aquella que de ser admitida y valorada por el juez, establece el

hecho que se quiere probar sin necesidad de razonamiento adicional. Por
ejemplo, el testimonio de quien declara que vio al acusado agredir a la víctima.

√ Indirecta o circunstancial. Se entiende por evidencia indirecta la que se

construye a través de hechos indicadores de los cuales se infiere la existencia de
otros, por ejemplo, la inferencia de la probable autoría del homicidio en cabeza de
Diego, se puede establecer a partir del hallazgo de manchas de sangre de la
víctima en sus prendas. La evidencia circunstancial no solo está basada en una
inferencia razonable, sino que en muchas ocasiones parte de determinaciones
técnicas y científicas confiables, razón por la cual debe tenerse como prueba en
el mismo nivel de valoración de la evidencia directa.

• Evidencia pericial

Es el concepto de una persona con conocimientos especializados, científicos,

técnicos o artísticos, sobre un hecho relacionado con el caso, el mismo que
emitió en informe técnico durante la indagación e investigación y que ahora
presenta y sustenta ante el juez, en audiencia pública.200

Al igual que las demás evidencias, la pericial está regulada por el principio de
pertinencia en cuanto a la admisibilidad se refiere, y tiene como finalidad
demostrar que ciertos hechos ocurrieron de determinada manera, bajo los
principios y las reglas que exige la ciencia.

200
La evidencia pericial se construye con el aporte de un experto, durante la fase de investigación,
a solicitud de cualquiera de las partes.

177
La base de la opinión pericial, deberá estar contenida en un informe técnico, que
en su estructura acogerá las reglas que en el manual de policía judicial se
determinan para este tipo de informes y, en todo caso, deberá expresar: los
principios en los que se fundamentó el perito; las reglas de procedimiento que
siguió; el método que utilizó; su grado de confiabilidad; los instrumentos que usó;
las observaciones que hizo, y las conclusiones a las que llegó. Sobre estos
aspectos de singular importancia, se ocuparán las partes de interrogarlo en el
juicio oral para verificar su conocimiento e idoneidad.

A su turno, el juez también evaluará la idoneidad técnica, científica y moral del

perito; la claridad y exactitud de su presentación en audiencia; su
comportamiento al responder; el grado de aceptación de los principios en los que
se apoya; los instrumentos utilizados y la consistencia del conjunto de sus
respuestas.

Legitimidad

El servicio de peritos se prestará por los expertos de la policía judicial, del

Instituto Nacional de Medicina Legal y Ciencia Forenses, de entidades públicas o
privadas, y de particulares especializados en la respectiva materia. Sin embargo,
la ley establece que pueden ser peritos quienes tengan titulo legalmente
reconocido, o sean nombrados por su reconocido entendimiento en la respectiva
ciencia, técnica, arte u oficio.

Recomendaciones para la prueba pericial

√ Las reglas previstas para la preparación de testigos, también son aplicables a

los peritos.201

√ Verificar que las características de los métodos analíticos fueron definidas y

utilizadas por el perito de tal forma que cualquier analista pueda interpretarlas
correctamente. Es probable que la parte contraria, además de
contrainterrogarlo, presente en la audiencia de juicio oral otros expertos en la
materia.

201
Véase al final de esta sección la preparación del testigo para su presentación en juicio oral.

178
√ Constatar que el perito tenga titulo reconocido en la respectiva ciencia técnica
o arte, o que se trate de persona de reconocido entendimiento en la materia
base de la pericia. En este caso, su acreditación se efectuará siguiendo las
reglas generales del interrogatorio a peritos y revelando las condiciones
personales de su conocimiento que lo hacen admisible como perito. Asimismo
verificar que no concurra en él causal de impedimento o recusación de acuerdo a
la ley procesal.

√ Recordar que el perito tiene derecho a consultar documentos, notas escritas y

publicaciones con la finalidad de fundamentar y aclarar sus respuestas.

• Evidencia científica novel

Está referida a conocimientos con base científica o técnica nueva que si bien
puede no gozar de aceptabilidad general en la comunidad científica, puede tener
suficiente valor probatorio si cumple por lo menos uno de los criterios que exige
el artículo 422 del código de procedimiento penal.

• Evidencia Demostrativa

Se refiere a personas u objetos materiales que pueden ser perceptibles a través

de los sentidos. Puede ser real si se trata de una persona o cosa que se
presenta directamente, ejemplo el arma, o ilustrativa cuando corresponde a la
reproducción de una evidencia real que facilita su presentación en el juicio, por
ejemplo la fotografía de esa arma.

La evidencia física tiene como propósito lograr el esclarecimiento de los hechos y

facilitar su comprensión; ilustrar el testimonio del experto; demostrar dominio y
conocimiento del caso por parte del fiscal y del testigo en cuanto a los aspectos
sobre los cuales declara, al tiempo que facilita su ubicación abstracta en el lugar
de los hechos para recordar mejor lo que ocurrió. También pueden ser utilizadas
durante el interrogatorio para destacar la información clave y explicar detalles
importantes.

179
Razones que aconsejan la utilización de evidencias demostrativas:

Prácticas: La vista es un canal importante de comunicación humana. Recuérdese

que “una imagen vale más que mil palabras”. Crea mayor impacto en el juez.

Estratégicas: Es un medio eficaz para trasladar la escena del crimen a la sala de

audiencias; se incrementan las posibilidades de mantener la atención del juez, y
aumenta la probabilidad de recordación al momento de adoptar el juez su
decisión.

Veamos algunas evidencias demostrativas:

Diagramas o croquis. Estos elementos materiales probatorios pueden ser

admitidos como prueba si explican o ilustran suficientemente el testimonio
pertinente.

EJEMPLO

Pregunta: Señor Pérez, acaba usted de afirmar, que está familiarizado con la
intersección de la Calle 116 con avenida 19. ¿Cierto?
Respuesta: Sí.
Pregunta: ¿Está usted familiarizado con esa intersección, tal como se veía el
26 de agosto, día de los hechos sobre los cuales está declarando?
Respuesta: Sí.

El fiscal interviene a continuación y dice: Señor Juez, pido permiso para enseñar
al testigo la evidencia que ha sido marcada para identificación como número 3 de
la lista de la Fiscalía. Dejo constancia que se la enseño a la Defensa.

Después retoma el interrogatorio en los siguientes términos:

Pregunta: Señor testigo, ¿Qué es esto?

Respuesta: Es un plano ampliado.
Pregunta: ¿Lo reconoce?
Respuesta: Sí
Pregunta: ¿Qué lugar es?

180
Respuesta: Es la intersección de la calle 116 con avenida 19, como estaba el
día a que me he referido.
Pregunta: ¿Por qué la reconoce?
Respuesta: Porque yo mismo elaboré el plano, en ejercicio de mis funciones ese
día, y está debidamente marcado con la firma que utilizo en la
elaboración de esta clase de documentos.

La respuesta de quien no fue el autor del plano podría ser: La reconozco porque
yo estuve en ese lugar el día de los hechos y ese croquis lo refleja fielmente

A continuación el fiscal interviene en los siguientes términos.

Señor Juez, en este momento le ofrezco la evidencia marcada como número

tres, para que sea admitida como prueba número tres de la Fiscalía en este
juicio.

Cintas de audio o video. Para autenticar una cinta de audio o vídeo, el testigo
debe tener la capacidad de demostrar que es una reproducción exacta de los
sucesos a que ha hecho referencia, y al efecto debe estar en condiciones de
identificar las voces, las escenas o personas en la correspondiente grabación.

En esta clase de elementos materiales probatorios es posible que se requiera

más de un testigo para autenticar la cinta. Por ejemplo, en una grabación de
audio de una conversación telefónica, probablemente se requieran testigos
separados para cada uno de los tres elementos requeridos: calificar los equipos y
las grabaciones; demostrar la cadena de custodia; para identificar las voces
registradas para lo cual es preciso que el testigo esté de algún modo
familiarizado con ellas.

Una conversación registrada en audio, con consentimiento de uno de los

participantes en la misma, puede ser introducida como prueba de la siguiente
manera:

Pregunta: Señor investigador, ¿qué equipo utilizó para grabar la conversación

telefónica?

181
Respuesta: Una grabadora Marantz con cinta normal, casete TDK de 60
minutos de grabación.
Pregunta: ¿Conoce la forma como funciona este equipo?
Respuesta: Sí.
Pregunta: ¿Cuántas veces lo ha utilizado?
Respuesta: Alrededor de 500 veces.
Pregunta: ¿Hizo algo con el equipo antes de instalarlo para grabar las
llamadas en este caso?
Respuesta: Sí. Lo ensayé y funcionaba perfectamente.
Pregunta: ¿Cómo lo ensayó?
Respuesta: Conecté la grabadora al teléfono de mi oficina, marqué a mi
apartamento, hablé brevemente con la persona que me contestó,
grabé el contenido de la conversación y enseguida la reproduje en el
equipo.
Pregunta: ¿Cuál fue el resultado del ensayo?
Respuesta: El equipo funcionó perfectamente, graba y reproduce lo grabado
con precisión.
Pregunta: ¿Qué sucedió después?
Respuesta: Conecté el par a la línea telefónica del señor Pérez y grabé todas
conversaciones que desde ese momento entraron y salieron. Varias
de esas conversaciones fueron escuchadas directamente por mí,
mientras se desarrollaban desde un teléfono de extensión.
Pregunta: Centrando su atención en el día 26 de agosto pasado, ¿escuchó
alguna conversación de la línea del señor Pérez?
Respuesta: Sí, durante la mañana escuché la conversación de una llamada
saliente que duró aproximadamente 10 minutos.
Pregunta: ¿Las había escuchado antes?
Respuesta: Sí. En varias oportunidades.
Pregunta: ¿Reconoció las voces que en ella intervinieron?
Respuesta: Al señor Pérez como quien llamó y en el receptor dialogó con una
mujer de nombre Luz Elena.
Pregunta: ¿Qué hizo después de la conversación?
Respuesta: La rebobiné y la reproduje.
Pregunta: ¿La cinta grabó con fidelidad y exactitud la conversación que usted
escuchó ese día?
Respuesta. Así es.
Pregunta: ¿Qué hizo con la cinta?

182
Respuesta: La rotulé, la embalé en la bolsa para evidencias, la sellé y la llevé al
almacén de evidencias donde la dejé en depósito con el
correspondiente formato de cadena de custodia.
Pregunta: ¿Volvió a ver esa cinta?
Respuesta: Sí, el día de hoy la retiré del almacén de evidencias y por
instrucciones del fiscal la traje a este recinto.
Pregunta: Señor investigador, le estoy mostrando lo que previamente ha sido
marcado para identificación como evidencia No. 2 de la Fiscalía.
¿Lo reconoce?
Respuesta: Sí.
Pregunta: ¿Qué es?
Respuesta: Es la cinta a la que me estaba refiriendo, la grabé el 26 de agosto
pasado.
Pregunta: ¿Por qué la reconoce?
Respuesta: Conserva el número consecutivo que en ese entonces le di y las
características de embalaje, rotulación y marcación se encuentran
intactas; no han sido alteradas.

Concluido el interrogatorio del fiscal al perito, solicita al señor juez admita la cinta
como prueba de la Fiscalía.

Es conveniente ofrecer como evidencia una transliteración de la grabación; de ser

aceptada, su contenido debe leerse para facilitar su entendimiento. Al momento
de estudiar la posibilidad de su admisión, el testigo que preparó la transliteración
declarará que es trascripción fiel de lo allí registrado.

Evidencias Gráficas. Son las que sirven para una representación de conjunto,
ordenada y gradual. Algunas de ellas pueden ser:

Gráficos organizacionales. Son el producto de métodos de enlace de información

y posterior análisis (LINK), que se elaboran en casos como los de las
denominadas bandas de asociación delictiva, cuando existe pluralidad de
acusados, para destacar la participación de cada uno de ellos. Resultan
particularmente útiles durante la audiencia de juicio oral y en el alegato de
clausura.

183
Gráficos cronológicos. Son de utilidad para representar la secuencia y evolución
de un asunto, cuando la actividad delincuencial se ha prolongado por largo tiempo
y las fechas son importantes dentro de la teoría del caso.
En estos eventos, debe existir seguridad respecto de fechas y horas.

Esquemas y transacciones. Importantes en casos de delitos de fraude financiero.

Mapas. Los mapas de sectores, ciudades y zonas del país, son de evidente
utilidad en casos que atentan contra la salud pública, la existencia y seguridad
del Estado y ciertos crímenes violentos para indicar sitios y distancias. Con ellos
se puede señalar la cobertura de cultivos ilícitos, la zona de operación de los
frentes de grupos armados ilegales, y la huella criminal de ciertos delincuentes
como en el caso “Garavito” y otros similares.

Recomendaciones para la prueba demostrativa

• Para ser admitidas como prueba, el testigo deberá declarar que la evidencia
demostrativa representa fielmente lo que propone.

• No es necesario que el testigo haya sido la persona que desarrolló o creó la

prueba demostrativa, pero debe estar en posibilidad de decir que estuvo
presente en la escena y que la prueba demostrativa representa fielmente lo que
pretende representar.

• Preparar el gráfico antes del juicio. Sin embargo, es aconsejable que el testigo
en el desarrollo de su testimonio indique con especial énfasis todo lo pertinente a
su exposición.

• Establecer la utilidad que tenga para el juez la prueba demostrativa.

• Advertir si el testigo puede certificar la autenticidad del gráfico, basado en su

testimonio sobre los hechos o lugares percibidos por él al momento de la
realización de la conducta, o en sus observaciones posteriores al hecho y antes
del juicio. Es probable que no haya elaborado el gráfico pero podrá certificarlo
porque acudió al lugar después de los hechos y está en condiciones de asegurar
que se trata del mismo que está consignado en el gráfico.

184
• Verificar con el testigo, durante la preparación del testimonio, las evidencias
demostrativas que empleará en su decurso.

• Dedicar el tiempo que sea necesario a la preparación de las evidencias

demostrativas antes del juicio, porque si contienen inconsistencias pueden ser
utilizadas por la defensa durante un contrainterrogatorio.

• Seleccionar las fotografías que se van a exhibir en el juicio y de ser preciso

ampliarlas para una mayor efectividad.

• Revisar cuidadosamente y analizar los videos relacionados con actos de

indagación o de investigación (vigilancias, registros y allanamientos, cintas de
seguridad en los bancos) antes de optar por utilizarlos en el juicio, para detectar
a tiempo si contienen elementos extraños o contraproducentes

• Verificar que las evidencias físicas hayan sido guardadas en condiciones de

seguridad y sometidas a cadena de custodia para evitar su deterioro, pérdida o
alteración.

8.3 IDENTIFICACIÓN Y AUTENTICACIÓN DE LA EVIDENCIA

Son dos situaciones diferentes. Identificar es reconocer la evidencia para

determinar su naturaleza, como cuando el testigo dice qué es lo que se le pone
de presente. Autenticar es establecer que lo presentado es genuino, que es
justamente lo que el proponente sostiene que es; equivale a persuadir al juzgador
sobre la mismidad del elemento y su relación con el caso. Una y otra se
establecen en el juicio oral por medio del testigo o testigos respectivos, al
momento del interrogatorio, y son condiciones previas de admisibilidad.

185
Procedimiento para identificar y autenticar una evidencia

• Solicitar permiso para presentar al testigo el elemento marcado para

identificación, de acuerdo con la lista de evidencias de cada una de las partes
• Exhibir el elemento a la contraparte.
• Entregar el elemento al testigo.
• Interrogar al testigo para que lo identifique.
• Solicitar al juez que admita como prueba el elemento que se acaba de
autenticar y se marque como tal.

EJEMPLO

Pregunta: ¿Conoce usted el elemento que se le pone de presente?

Respuesta: Sí lo conozco.
Pregunta: ¿De qué se trata?
Respuesta: Esta es la sustancia alucinógena que yo decomisé en un
procedimiento realizado el 31 de octubre de 2005.
Pregunta: ¿Cómo sabe que se trata de la misma sustancia que usted
decomisó ese día?
Respuesta: Porque reconozco el contenedor y el respectivo rótulo donde
aparecen mis iniciales y mi firma.

Debe tenerse en cuenta que no cualquier ruptura o interrupción en la cadena de

custodia da lugar a la exclusión de la evidencia, pues, en tal caso, la supuesta
irregularidad deberá discutirse y el juez considerará su valor probatorio.

Fundamento jurídico

Artículos 16, 23, 213 a 216; 254 a 266; 275 a 285; 344, 405 a 423 del
código de procedimiento penal.

186
8.3.1 Preparación del testigo

Es la tarea del fiscal orientada a examinar, con la persona que va a concurrir a la

audiencia de juicio oral, la forma como se desarrollará y presentará su versión de
los acontecimientos. Al efecto deberá reunirse con ella e indicarle el propósito
que tiene con su citación para testificar en juicio.

Oportunidad

La preparación del testigo debe hacerse antes de la audiencia de juicio oral, o de

la preliminar en los casos excepcionales en que se permite la prueba anticipada.

Propósitos

Lograr que el conocimiento del testigo sobre un hecho sea expresado en forma
tranquila, precisa y clara en el juicio oral, de manera que sea eficaz y útil frente
a la teoría del caso.

Recomendaciones

• Información general para el testigo. Antes de iniciar esta actividad de

preparación del potencial testigo, el fiscal debe advertirle:

√ Que no pretende en modo alguno distorsionar el conocimiento que tiene sobre

los hechos investigados, o indicarle lo que debe responder en el interrogatorio.
Su propósito es explicarle la dinámica del juicio en cuanto tiene que ver con la
práctica de pruebas, particularmente la del testimonio, para que se sienta
cómodo y tranquilo al momento de hacerlo, y ayudarle a organizar la información
de tal manera que su participación, valiosa por cierto para los fines del juicio,
logre los fines buscados.

187
√ Que debe esperar fuera de la sala de la audiencia el momento en que sea
llamado como testigo, en el lugar indicado para ello, a donde regresará concluida
su exposición para permanecer allí a la espera de un eventual requerimiento que
se le pudiera hacer.202

√ Que tiene la obligación legal de decir sólo la verdad en sus respuestas y que de
faltar a ella se le generan consecuencias penales.

√ Que en ningún caso debe discutir con los intervinientes en la audiencia, mucho
menos con el juez, y que su vida pasada podrá ser traída a juicio a través del
contrainterrogatorio, incluidos sus antecedentes penales entendidos como
condenas en firme, si los tuviere.

√ Que su comportamiento en la sala será observado y tenido en cuenta por el

juez y demás intervinientes. Por esta razón debe mirar y escuchar atentamente
al fiscal cuando lo interrogue, pero que al responder se dirija al juez; hablar claro
y en voz alta para que lo puedan escuchar; usar sus propias palabras para decir
lo que le consta; vestirse adecuadamente para el acto de la audiencia;
comportase en debida forma sin afectar su autenticidad.203

• Al iniciar la práctica de preparación se le explicará:

√ La técnica del interrogatorio y contrainterrogatorio y se le dará un ejemplo de

cada una de las clases de preguntas que se le harán en la audiencia. Así, le
indicará que la Fiscalía iniciará el interrogatorio con preguntas abiertas, en tanto
la defensa le hará preguntas cerradas o sugestivas para obtener respuestas
concretas.

√ Que sus respuestas tienen que limitarse estrictamente a las preguntas. Sus
opiniones no están permitidas porque los testigos sólo pueden declarar sobre los
hechos que le constan y que percibieron de manera directa.

202
El fiscal debe procurar que el potencial testigo conozca una sala de audiencia. En caso
contrario, debe hacerle una descripción gráfica de lo que allí va a encontrar y del lugar donde debe
esperar el momento en que sea llamado a testificar, para familiarizarlo con un ambiente que, si no
lo conoce, le parecerá extraño y quizá intimidante.
203
Si el testigo es un investigador que usa su uniforme, es recomendable que se presente con él.

188
√ Que en caso de objeción presentada por alguno de los intervinientes a pregunta
formulada, antes de responder debe esperar a que el juez la resuelva.

√ Que en cualquier evento, antes de responder debe estar seguro de que

entiende la pregunta. Si no, solicitará que se le formule en términos
comprensibles para él. Igualmente que puede tomarse un tiempo prudencial para
contestarla y que al concluir su respuesta debe estar seguro que la absolvió
completamente, a no ser que desconozca la respuesta evento en el cual debe
reconocer abiertamente que no la sabe.

√ Que en caso de pregunta compuesta formulada y no objetada, tiene la facultad

de solicitar que la simplifiquen y se le interrogue separadamente sobre cada uno
de los ya temas desagregados.

√ La forma de responder preguntas sugestivas que le hará la contraparte para

evitar respuestas incompletas o equivocadas, o que quien lo interroga responda
por él, o lo coaccione a contestar, con un si o un no, preguntas que requieren
explicación adicional.

√ Que en el contrainterrogatorio podrán preguntarle por reuniones previas

sostenidas con el fiscal, situación que no debe ocultarla porque no constituye
ninguna irregularidad.204

• La preparación, en concreto, implica:

√ Hacer con el testigo un ejercicio práctico sobre las preguntas que el fiscal le
hará en el interrogatorio inicial, y las que le hará la defensa en el
contrainterrogatorio, derivadas de sus respuestas.

√ Simular nuevas preguntas que el fiscal le hará sobre un mismo punto cuando
advierta que no ha respondido adecuadamente la anterior. Por ejemplo, si se ha
equivocado en una fecha, le preguntará: ¿Está usted seguro de la fecha que
acaba de decir?; o ¿eso es todo?; o ¿qué más ocurrió? Deberá alertarlo

204
Es aconsejable que cada vez que el fiscal se entreviste con un potencial testigo, esté
acompañado de por lo menos un investigador, para prevenir una eventual impugnación.

189
entonces que cuando le dirija esa clase de preguntas debe entender que ha
omitido un hecho que le había referido anteriormente a él o al investigador en
otros términos.

√ Revisar con el testigo las evidencias para que las pueda relacionar con su
relato. El fiscal debe explicarle cómo planea utilizarlas en audiencia.

√ Si el testigo en el pasado ha declarado en otra audiencia sobre hechos

relacionados, en el mismo proceso o en otro, el fiscal deberá obtener copia de
esa declaración para repasarla con él y evitar inconsistencias o anticiparse a una
eventual impugnación.

Fundamento normativo

Artículos 383 a 404 del código de procedimiento penal.

190
 SECCIÓN 9

AUDIENCIA DE JUICIO ORAL

9.1 Noción

La audiencia de juicio oral es el acto procesal más importante del nuevo proceso
penal. Se realiza ante el juez de conocimiento -que funge como tercero imparcial-
de manera pública, con pleno ejercicio de los principios de inmediación,
concentración, contradicción de las pruebas, con respeto de todas las demás
garantías constitucionales y legales. En esta audiencia, las partes, Fiscalía y
defensa205, en condiciones de plena igualdad, someten a debate los medios
probatorios ordenados que han considerado pertinentes para lograr sus
respectivas pretensiones.

9.2 Fundamento jurídico

Artículos 366 y siguientes del código de procedimiento penal.

9.3 Oportunidad y trámite

La audiencia de juicio oral se desarrolla el día y hora señalados por el juez de

conocimiento, dentro de los treinta (30) días siguientes a la terminación de la
audiencia preparatoria.

Instalada la audiencia por el juez, quien debe presidirla en su totalidad, verifica la

presencia de las partes necesarias para la validez del acto: fiscal, abogado
defensor y el acusado privado de la libertad, a no ser que no desee asistir o se
haya opuesto a su traslado. Podrán concurrir también, si así lo quieren, el
acusado no privado de la libertad y los demás intervinientes como la víctima y el
Ministerio Público. Acto seguido advierte a los presentes que deben guardar

205
El acusado, si así lo desea, puede interrogar en audiencia a los testigos de cargo (art. 8, literal
k CPP).

191
silencio a menos que se les haya concedido el uso de la palabra206 y que deben
observar decoro y respeto para evitar que disponga su retiro de la sala.

En esta audiencia se distinguen varios estadios: alegación inicial, presentación del

caso, debate probatorio, alegaciones conclusivas de las partes e intervinientes, y
decisión o sentido del fallo.

• Alegación inicial

El juez advierte al acusado presente que le asiste el derecho a guardar silencio y

a no autoincriminarse y a continuación le concede el uso de la palabra para que
de manera libre, sin apremio ni juramento, se declare inocente o culpable de los
cargos impuestos por la Fiscalía, los cuales puede aceptar total o parcialmente,
es decir aceptar unos e insistir en su inocencia respecto de los otros, evento en
el cual tendrá derecho a la rebaja de una sexta parte de la pena imponible
respecto de los que hubiere aceptado.

Si el acusado se declara inocente u omite hacer alguna manifestación al

respecto, el juez solicita a la Fiscalía que haga la presentación del caso. Pero si,
por el contrario, reconoce su culpabilidad, el juez procede a verificar que actúa
de manera libre, voluntaria, consciente de las consecuencias de su decisión y
asesorado por el defensor.

De igual manera procede si la aceptación de cargos ha sido producto de

preacuerdo celebrado con la Fiscalía sólo que, en este caso, la rebaja de pena es
de una tercera parte, según lo dispone el inciso final del artículo 352 del
código.207 De inmediato entonces la Fiscalía procede a indicar al juez los términos

206
Es importante tener en cuenta que el juez podrá determinar razonablemente el tiempo de las
intervenciones de las partes.
207
Para los preacuerdos celebrados entre el acusado, su defensor y la Fiscalía después de la
formulación de acusación y hasta antes de la alegación inicial en el juicio oral, establece esta
disposición una rebaja de pena de una tercera parte. No debe confundirse con la disminución
punitiva establecida en el numeral 5 del artículo 356 para la aceptación de cargos en audiencia
preparatoria, hasta de una tercera parte porque no es consecuencia de un preacuerdo, ni con la
prevista en el inciso segundo del 367, una sexta parte porque tampoco la aceptación de cargos
tiene ese origen. Sin embargo, como de los artículos 369 y 370 podría entenderse que el fiscal

192
del convenio y, de ser aprobado, se incorpora en la sentencia. En caso contrario,
si lo rechaza porque advierte vulneración de alguna garantía fundamental,
dispone continuar con el juicio sin que pueda hacerse mención alguna a las
conversaciones que precedieron la negociación.

• Presentación de la teoría del caso

Es la presentación oral y descriptiva que del caso hacen las partes al juez de
conocimiento para enterarlo de las circunstancias en que ocurrió el delito. Se
trata entonces de una narración histórica pero breve de lo acontecido,
acompañada de la enunciación de los elementos materiales probatorios que
demostrarán la verdad de lo afirmado. Se conoce también como apertura, o
declaración inicial que precede el debate probatorio.

Esta declaración inicial tiene carácter obligatorio para la Fiscalía, no así para la
defensa.

La presentación del caso impone determinar los hechos jurídicamente relevantes,

con indicación de las circunstancias de tiempo, modo y lugar como ocurrieron, y
de las condiciones civiles y personales del acusado y de la víctima. Asimismo, de
manera coordinada y cronológica con el recuento histórico, enunciar los
elementos materiales probatorios que se pretenden introducir en el debate
probatorio para demostrar la teoría del caso208, y generar desde entonces el
máximo interés y confianza del juez en los resultados de la práctica de pruebas.
Así vemos que la declaración inicial tiene contenido fáctico, probatorio y jurídico.

Algunas recomendaciones para tener éxito:

√ Seleccionar un nombre de impacto para titular el caso.

√ Elegir un tema para la introducción, por ejemplo una frase célebre que sirva
como reflexión sobre el caso
√ Asumir una actitud firme en la presentación del caso, referirse directamente al

puede tener una pretensión punitiva diferente, entendemos que la incoherencia normativa debe
resolverse por favorabilidad aplicando el artículo 352.
208
Un ejemplo podría ser: “… escuchará usted señor juez, de la propia víctima, la forma cómo fue
sometida por el acusado…”

193
acusado y a sus actos.
√ Dar a conocer al juez lo que pretende probar en el debate con sus testigos y
las evidencias que va a introducir.
√ Hacer referencia al aspecto jurídico en el que se subsume la teoría.
√ Anunciar al juez la solicitud de que declare culpable al acusado.
√ Ser convincente; demostrar dominio, conocimiento y manejo del caso.
√ Mantener contacto visual con el juez.
√ Controlar el tiempo asignado para su intervención.
√ Hablar en buen tono de voz.
√ Utilizar ayudas visuales en casos complejos.
√ Actuar con naturalidad, sin cambiar el estilo propio, sin exageraciones.
√ Escuchar con atención la declaración inicial de la defensa y tomar nota para
comentar en su clausura sobre las promesas que esta parte no cumplió.
√ Hacer un bosquejo de lo que se va a decir y utilizarlo durante la intervención
solamente como guía.
√ Prometer únicamente lo que se puede cumplir.
√ Tener presente que en este estadio no es posible la argumentación.209

9.4 El debate probatorio

El debate probatorio tiene reglas específicas para la práctica de los diferentes

medios de prueba, las cuales son de obligatoria observancia para el juez, las
partes e intervinientes legitimados para actuar.

El catálogo de normas que rigen la ritualidad de la audiencia de juicio oral, en

este sentido, han sido precisadas en extenso en los acápites correspondientes
del código de procedimiento penal.

9.4.1 Presentación de estipulaciones en el juicio

Al estudiar el tema de la audiencia preparatoria se hizo referencia a las

estipulaciones probatorias o acuerdos a los que pueden llegar el fiscal delegado y
la defensa para aceptar como probados alguno o algunos de los hechos o sus

209
¿Qué es argumentar? Es ofrecer razones en favor de lo que afirmamos, mostrar porqué son
pertinentes y contradecir otras razones que justificarían una conclusión contraria.

194
circunstancias, los cuales debieron anunciarse en esa oportunidad sin perjuicio
que con posterioridad a ella pudieren convenirse, caso en el cual sería éste el
momento de anunciarlas e introducirlas cuando se estime oportuno. Sin
embargo, es factible que el juez las solicite al momento de abrir el debate, evento
en el cual deben presentarse y leer integralmente su contenido.

EJEMPLO

En un caso de homicidio la Fiscalía y la defensa acordaron estipular como

probados los hallazgos referidos en el protocolo de necropsia, que hacen relación
a que la causa de la muerte fue un shock hipovolémico originado por perforación
de la arteria pulmonar causada por proyectil de arma de fuego, aserto que no les
ofrece controversia y así lo consignaron en el formato correspondiente que
podría presentarse después de hacer las preguntas propias para la acreditación
del testigo, de la siguiente manera:

Pregunta: ¿Qué tareas le correspondió hacer en este caso?

Respuesta: Me correspondió inspeccionar el lugar de los hechos.
Pregunta: ¿Qué observó allí?
Respuesta: Observé un cadáver, un lago hemático y un revólver.
Pregunta: ¿Qué hizo con éstos elementos?
Respuesta: Los fijé, recolecté, embalé y remití al laboratorio para que fueran
analizados.
Pregunta: ¿Qué hizo con el cadáver?
Respuesta: Lo envié a Medicina Legal para que le practicaran la necropsia.
Pregunta: ¿Recibió algún resultado?
Respuesta: Sí, el médico forense me entregó el protocolo de necropsia.

El fiscal a continuación expresa:

En este momento la Fiscalía se permite presentar la estipulación número 1, que

contiene la evidencia marcada con el número 7 de la lista de la Fiscalía y que
corresponde al resultado del protocolo de necropsia. Solicito autorización al
señor juez para leerla.

El juez pregunta a la defensa si efectivamente firmó la estipulación y si tiene

alguna objeción sobre su lectura. Como afirma no tener reparo alguno, el fiscal

195
lee lo consignado en el formato de estipulación y después solicita al juez que la
estipulación número uno sea aceptada como prueba.

9.4.2 El interrogatorio

Es la técnica de pregunta-respuesta que permite obtener información de testigos

e introducir evidencia física y demostrativa que sea pertinente por su relación con
un aspecto crucial del debate. Con él y por su medio se trata de establecer la
verdad de los hechos y buscar que esa información sea admitida como prueba en
el proceso penal. El objetivo central del interrogatorio es que la exposición del
testigo se tenga como prueba para sustentar la acusación porque refiere hechos
que le constan por percepción directa y que son objeto de controversia en el
juicio.

El interrogatorio, que también se denomina directo, se desarrolla por regla

general en el juicio oral y público ante el juez de conocimiento. De manera
excepcional, ante el juez de control de garantías cuando se cumplan los
presupuestos normativos que autorizan la prueba anticipada. En cualquier caso
los propósitos son los mismos: (i) lograr que el testigo le dé a conocer al juez
todos los hechos que le constan sobre el caso que se debate; (ii) presentar al
testigo las evidencias que pueda identificar o autenticar de acuerdo a su
participación en el caso, que demuestran un elemento de la conducta punible y
que el fiscal pretende introducir con él como testigo, y (iii) comprobar con el
testigo el aspecto de la teoría del caso que prometió demostrar.

En el interrogatorio se debe tener en cuenta lo siguiente:

√ Acreditar el testigo. El fiscal debe interrogarlo sobre aspectos que revelen su

idoneidad para testificar y que generen credibilidad en el juez, tales como su
profesión, experiencia, conocimientos específicos.
√ Interrogar al testigo sobre los asuntos que revelen su pertinencia en el juicio,
como porqué conoció de los hechos que se debaten, qué fue lo que percibió de
manera directa.
√ Dar oportunidad al testigo para que narre y explique al juez su versión sobre los
hechos, especialmente los puntos débiles y controversiales de su exposición,
inclusive sus antecedentes judiciales, si los tiene.

196
√ Tener en cuenta que si se trata de un testigo presencial de los hechos y el
acusado está presente, debe solicitarle referirse a él si advierte su presencia en
la sala.

• Técnica del interrogatorio210

Son admisibles en el interrogatorio directo:

√ Las preguntas abiertas, es decir aquellas que permiten libertad y extensión en

la respuesta, de acuerdo con el conocimiento del testigo, y orientan el
interrogatorio más no las respuestas.

EJEMPLO

¿Qué observó en la escena?

¿Qué le correspondió hacer a usted en ese procedimiento?
Explíquenos ¿por qué hizo eso?

√ Las preguntas de seguimiento que hace el fiscal en medio de la respuesta del

testigo para orientar su declaración a un punto y evitar oposiciones de la
defensa, porque el testigo está siendo narrativo o para evitar que entre en
detalles que no son relevantes en su declaración. Ejemplo:

Nos acaba de mencionar la existencia del vehículo. ¿De qué color era?
Después de que recolectó esas evidencias ¿qué hizo con ellas?

No son admisibles en el interrogatorio directo:

√ Las preguntas sugestivas, capciosas, impertinentes o superfluas. Está

prohibido hacer preguntas que conduzcan a concluir; las que soliciten una
opinión; las hipotéticas; las que corresponden a un testimonio técnico cuando el

210
La forma como se pregunta es importante para el proceso de convencimiento. El éxito de la
prueba testimonial puede depender en gran parte del interrogatorio.

197
declarante no tiene tal calidad; las que buscan tergiversar las respuestas; las
especulativas; las compuestas; las argumentativas; las confusas y repetitivas.

• Clases de preguntas

√ Preguntas de presentación del testigo: son las que ilustran al juez sobre la
persona que va a deponer en la audiencia.

EJEMPLO

¿Cuál es su nombre?
¿Cuál es su ocupación?
¿Qué edad tiene?
¿Cómo son sus condiciones visuales y auditivas?

√ Preguntas de acreditación: Son dirigidas fundamentalmente a los

investigadores, peritos o a quienes tienen un conocimiento calificado sobre la
materia a la cual se va a referir en su testimonio.

EJEMPLO

¿Qué experiencia tiene en asuntos de homicidios?

¿Qué preparación ha recibido sobre investigación de homicidios?
¿Cuántos casos de homicidio ha conocido?

√ Preguntas relacionadas con los hechos: Son los interrogantes que ubican al
testigo en las circunstancias de tiempo, modo y lugar, con respecto al caso.

√ Preguntas de identificación y reconocimiento de la evidencia: Están dirigidas a

que el testigo identifique, autentique y reconozca una evidencia que se pretende
introducir con su testimonio.

√ Preguntas de cierre: Están relacionadas con aquellos aspectos que tienen el

propósito de vincular el testimonio con el acusado. Esto puede incluir un

198
señalamiento del acusado en la sala de audiencias frente al juez, siempre que el
testigo esté en capacidad de hacerlo.

√ Preguntas para testigos especiales por sus condiciones de edad, físicas o

mentales, quienes deben ser abordados con especial atención. Un ejemplo son
las preguntas dirigidas a un testigo menor de edad respecto de quienes se
admiten formas que técnicamente estarían prohibidas en el interrogatorio a un
adulto, porque son necesarias para motivarlo a testificar y ganar su confianza.

EJEMPLO DE INTERROGATORIO INICIAL:

¿Cómo te llamas?
¿Cuántos años tienes?
¿Tienes hermanas o hermanos?
¿Vas al colegio?
¿En qué grado escolar estás?
¿Dónde vives?
¿Con quién vives en tu casa?
¿Sabes cómo se llama este lugar?
¿Sabes quién soy yo?
¿Recuerdas que hemos hablado antes de hoy?
¿Quieres decirle al Juez cuántas veces?
¿Recuerdas de qué hablamos?
¿Sabes por qué estas aquí?
¿Quieres decirnos si es bueno decir la verdad?
¿Qué pasa cuando dices una mentira?
¿Sabes que tienes que decirnos lo que pasó?
¿Lo que nos va a decir hoy es la verdad o es una mentira?

√ Preguntas dirigidas a introducir información registrada en un escrito de pasada

memoria. Cuando el testigo ha expuesto que por el gran número de cifras o de
información que maneja no puede recordar de manera precisa lo que se le
indaga, es necesario interrogarlo de la siguiente forma a efectos de introducir
ese detalle en el juicio:

199
EJEMPLO

En un caso de tráfico de estupefacientes, el agente encubierto usa billetes

previamente registrados en una lista para las operaciones respectivas y a él
podría preguntársele:

¿Recuerda usted si cerca del día de los hechos tuvo la oportunidad de escribir un
reporte o un informe relacionado con ellos?
¿Escribió usted minuciosamente la información detallando el número de serie de
los billetes?
¿Explique cómo recolectó esa información?
¿Logró aprenderse de memoria esas cifras?
Le enseño lo que ha sido demarcado como evidencia No.3 de la lista de la
Fiscalía para identificación. ¿Lo reconoce?
¿Por qué lo reconoce?
¿Quién escribió ese documento o ese reporte?
Cuando lo escribió, ¿lo hizo de manera detallada y correcta?
¿Cómo escribió ese reporte?
Escribir ese reporte ¿es parte de su trabajo?

Después se solicita permiso al juez para que el testigo lea como prueba los
números de las series de los billetes allí consignados.

√ Preguntas para admitir a un testigo como perito: Deben seguirse las reglas
recomendadas para acreditación. En el caso concreto de un médico forense
patólogo, se le pregunta:

¿Cuáles son sus deberes como médico forense?

Explíquenos ¿qué hace un patólogo forense?
¿Es parte de su trabajo determinar la causa de la muerte de una persona?
¿Parte de ese proceso es la necropsia?
Nos puede explicar brevemente ¿qué es una necropsia?
¿Cuántas necropsias ha hecho durante su carrera?
En ese instante se le solicita al juez que se tenga al testigo como perito en el
área de patología forense y continúa el interrogatorio así:
Durante el tiempo en que usted ha ejercido su profesión, ha tenido la oportunidad

200
de examinar cadáveres de personas que fallecieron a causa de shock
hipovolémico?
El 25 de septiembre pasado ¿tuvo usted la ocasión de examinar el cadáver de
Pedro Jiménez?
Para ubicar al patólogo en el caso, es conveniente que él identifique una
fotografía del cadáver de la víctima, de las que usualmente se toman en la sala
de necropsias antes de empezar el procedimiento. Al efecto se solicita permiso al
juez para acercarse al testigo y mostrarle la fotografía de la víctima. Después se
dice al testigo:
Le exhibo lo que ha sido marcado como evidencia para identificación número 2 en
la lista de la Fiscalía. Señor perito dígale por favor al juez si reconoce esa foto.
¿Por qué la reconoce?
La persona que aparece en la fotografía marcada como evidencia número 3, ¿es
la misma a la cual le practicó necropsia el día 25 de septiembre pasado?
¿Que descubrió usted durante la necropsia?
Basado en la necropsia ¿llegó a alguna conclusión científica como causa de la
muerte de Pedro Jiménez?
¿Cuál es su conclusión y en qué se fundamenta?

√ Preguntas para admitir un documento. En el juicio los documentos211 deben

ser presentados y leídas las partes pertinentes para que el juez las conozca.

Con la autenticación del documento se pretende persuadir al juez de que el

documento presentado, es lo que la parte sostiene que es.

EJEMPLO

En un caso de fraude bancario el fiscal pretende autenticar un recibo de

consignación y para el efecto cita al cajero que recibió el documento. El fiscal le
mostrará ese recibo al empleado del banco y le preguntará si reconoce el sello
que se encuentra registrado en el mismo. Igualmente podrá testificar que es un
documento que se mantiene por el banco en sus archivos.

211
Descubiertos en la audiencia de formulación de acusación y enunciados durante la audiencia
preparatoria.

201
• Recomendaciones

√ Comience y finalice con fuerza el interrogatorio.

√ Sea concreto y específico con relación a lo que quiere probar de su teoría del
caso con ese medio de prueba y su teoría del caso.
√ Utilice términos comprensibles para el testigo, y respetuosos para el juez.
Esté atento a las manifestaciones del testigo.
√ Utilice bien el tiempo.
√ Antes de que concluya el interrogatorio revise lo apuntes que preparó para
interrogar el testigo, asegúrese que le hizo las preguntas pertinentes y que
introdujo todas las evidencias relacionadas con él

9.4.3 Oposiciones

Es la facultad de la parte contraria a la que formula el cuestionario al testigo para

oponerse a una pregunta que viole alguna de las reglas del interrogatorio o
incurre en alguna de sus prohibiciones. Generalmente son preguntas que se
apartan del contexto de los hechos materia de investigación; pueden confundir al
testigo; u orientadas a obtener la respuesta deseada.

La oposición debe presentarse en el instante en que termina la pregunta y antes

de que el testigo comience a responderla, y debe sustentarse de manera
adecuada y concisa para que el juez resuelva de inmediato. Por supuesto,
requiere agilidad, atención y capacidad de reacción del oponente.

EJEMPLOS DE PREGUNTAS QUE PUEDEN GENERAR OPOSICIÓN:

√ Pregunta capciosa: Parte de la afirmación de hechos no probados, o que, ya

probados de otra manera, se distorsionan en la pregunta para inducir en error al
testigo.

EJEMPLO
A pesar de estar probado que Joaquín vestía un pantalón verde, se pregunta al
testigo: ¿de qué color era la bermuda que llevaba Joaquín?

202
√ Pregunta impertinente o inconducente porque no tiene relación con los
hechos debatidos en el juicio.

EJEMPLO
En una investigación que busca identificar al autor de un hurto se le pregunta al
testigo; ¿cómo estaba usted vestido ese día?

√ Pregunta sugestiva: Es aquella que, por su forma y estructura, sugiere al

interrogado la respuesta.

EJEMPLO
Alfredo es acusado de haber participado en el hurto de dinero a un banco y se le
pregunta de entrada al testigo: ¿entonces vio usted a Alfredo saliendo del banco
con el dinero?

√ Pregunta conclusiva: Pretende provocar en el testigo una conclusión sobre los

hechos que se investigan.

EJEMPLO
En un caso de hurto se le pregunta al testigo:
¿Vio usted a Alfredo en el apartamento de Juan?
Respuesta: Sí.
¿Entonces fue Alfredo el que se hurtó los elementos del apartamento de Juan?

√ Pregunta no relacionada: se interroga al testigo sobre aspectos técnicos o

científicos ajenos a su formación ni experiencia.

EJEMPLO
Se le pregunta a una persona que presenció el siniestro en el que Myriam fue
atropellada por un automotor:
¿Qué grado de embriaguez tenía el conductor del vehículo que la atropelló?

203
√ Pregunta ininteligible porque no precisa con claridad su propósito y tiende a
confundir al testigo y al juez.

EJEMPLO
Si la luz del semáforo estaba roja ¿a qué velocidad iba el vehículo?

√ Pregunta compuesta: Abarca dos o más temas a la vez y crea confusión sobre
cuál de los aspectos es el cuestionado.

EJEMPLO
¿Firmó usted el cheque falso en el banco y cuando salió del mismo usted se lo
entregó a su cómplice?

√ Pregunta argumentativa: No tiene un propósito probatorio sino anticiparse a la

alegación, o la que insinúa la conclusión sin tener los hechos probados.

EJEMPLO
¿Entonces Pedro atacó a Juan?
Respuesta: si
¿Entonces Juan mató a Pedro en legítima defensa?

Recuérdese que el testigo sólo responde por hechos. El testigo no puede

responder en los términos indicados en la pregunta, porque ellos son propios del
argumento final del abogado defensor.

√ Pregunta repetitiva: La que se hace al testigo de manera constante y en

diferentes momentos del interrogatorio.

EJEMPLO
¿Cómo eran las condiciones de la vía la noche del accidente? ... y cinco minutos
después... Diga ¿cómo se encontraba la carretera la noche del choque?

204
√ Pregunta Especulativa: Pretende que el testigo, sin ningún fundamento,
declare sobre hechos que no fueron percibidos por él.

EJEMPLO
¿Pudo haberse retirado Alfredo mientras usted se duchaba y después volver sin
que se notara su ausencia?

Es evidente que se quiere inducir al testigo a especular sobre un hecho que no le

consta y que es propio de una alegación de clausura.

• Recomendaciones

Para que la oposición logre los efectos que se pretenden con ella, debe tenerse
en cuenta lo siguiente:

√ La oposición debe ser oportuna, es decir inmediata a la pregunta, y

fundamentarse a solicitud del juez.
√ Debe hacerse únicamente cuando la pregunta afecte de manera trascendente
el caso. La oposición no debe dar lugar a una confrontación de las partes porque
está dirigida al juez que es quien decide si la pregunta es pertinente admisible o
no lo es.
√ Para hacerla, el objetante debe ponerse de pie por respeto al juez y porque es
la forma de indicar al testigo que no debe responder la pregunta hasta tanto el
juez no resuelva la objeción.
√ Inicialmente se anuncia la objeción y después se sustenta sucintamente. Es
preciso tener claro el fundamento jurídico aplicable. Por ejemplo exprese
“Objeción” y después “pregunta compuesta”.
√ Si es necesario fundamentar en extenso, resulta aconsejable solicitar el retiro
temporal del testigo para no afectarlo con la argumentación y réplica de la parte
contraria.
√ Debe mantenerse el control frente a la objeción.

205
Fundamento normativo

Constitución Política Artículo 29

Código de procedimiento penal Artículos 274, 372 a 404, y 417

9.4.4 El contrainterrogatorio

Es la confrontación que hace la parte distinta a quien solicitó e inició el

testimonio. Se limita a los temas abordados en el interrogatorio directo, así como
a aspectos relacionados con prejuicio, interés u otros motivos que puedan
acreditar la parcialidad del testigo.

Por regla general tiene lugar en el juicio oral, inmediatamente después del
interrogatorio que hace la parte que hubiere presentado al testigo. También
podrá realizarse excepcionalmente cuando el testimonio se recibe en audiencia
preliminar ante el juez de control de garantías como la prueba anticipada.

• Propósitos

√ Refutar o debilitar las manifestaciones del testigo en el interrogatorio y, de esa

manera, revelar al juez las falencias del testimonio o los aspectos que afectan la
credibilidad del deponente para fortalecer así la teoría de del caso de quien ejerce
esta facultad.
√ Destacar el carácter ilógico del testimonio. No siempre es necesario confrontar
la credibilidad del testigo; puede ser suficiente dejar en evidencia lo inverosímil del
testimonio, por ejemplo, cuando el testigo afirma que en una vía muy pendiente
un vehículo modelo 1956 subía a 120 kilómetros por hora.
√ Revelar la incapacidad del testigo para percibir, recordar o comunicar un
determinado aspecto de su exposición; por ejemplo, describió al detalle un objeto
pero después admitió que en ese momento no llevaba puestos sus anteojos, sin
los cuales no puede ver nítidamente.
√ Ilustrar al juez sobre las falencias del testimonio o los aspectos que afectan la
credibilidad del declarante.
√ Utilizar las entrevistas, exposiciones, declaraciones juradas, interrogatorios o
cualquier manifestación verbal o escrita del testigo, que hizo a cualquier persona

206
fuera del juicio oral, con el fin de establecer la existencia de varias versiones
sobre el mismo hecho.
√ Traer al debate oral, durante el contrainterrogatorio, información indicativa de
la tendencia del testigo a mentir.
√ Destacar las contradicciones en el contenido durante el interrogatorio.
√ Sacar provecho del testigo de la contraparte; por ejemplo: en un caso de
homicidio ocurrido en un establecimiento de juego de billar, la madre del
victimario declara que su hijo estaba en su residencia el día y la hora de los
hechos; sin embargo, en el contrainterrogatorio admite que su hijo es un asiduo
visitante del establecimiento, que no tiene ocupación definida y que el año
anterior defraudó una institución crediticia.
√ Acumular datos o fundamentos para la argumentación del cierre.

• Recomendaciones para el contrainterrogatorio

√ El ejercicio de preparación del testigo debe abarcar las fases de interrogatorio,

contrainterrogatorio y oposiciones para que tenga claridad sobre lo que puede
ocurrir en la audiencia y no se afecte emocionalmente. Después de simular el
interrogatorio, debe hacerse la del posible contrainterrogatorio a que puede ser
sometido por la contraparte. La simulación del contrainterrogatorio le permitirá
conocer las fortalezas y debilidades de su testigo y del contenido de la
declaración.
√ Transmitir confianza, tranquilidad y seguridad al testigo y advertir que después
del contrainterrogatorio existe la opción de volver a interrogarlo para aclarar las
dudas que hayan podido surgir.
√ Detectar los puntos que puedan afectar la credibilidad del testigo y las falencias
que en su testimonio podría descubrir la parte contraria.
√ Establecer los puntos que en el interrogatorio pudieron favorecer la teoría del
caso de la parte contraria, para contrarrestarlos con el contrainterrogatorio
siempre que se tenga fundamento para ello.
√ Estar atento a que el contrainterrogatorio no afecte su teoría del caso. Evitar
entonces preguntas de las cuales no sea posible prever la respuesta, y las
abiertas que dan al testigo la oportunidad de explicar y justificar sus
inconsistencias o imprecisiones.
√ Enfocar el contrainterrogatorio en los temas estratégicamente escogidos. No
es necesario que siga el mismo orden de los temas tratados en el interrogatorio.

207
√ Es importante tener disponibles las declaraciones anteriores del testigo, para
las posibles impugnaciones que necesite hacer durante el contrainterrogatorio.
√ Tomar atenta nota de lo que afirme el testigo en el interrogatorio directo, para
facilitar la precisión que requiere el contrainterrogatorio. Si el testigo incurre en
contradicciones, de esta forma se le hacen ver oportunamente al juez.
√ Hacer preguntas simples y precisas que no susciten explicación u opinión del
testigo.
√ Evitar concluir el contrainterrogatorio después de una oposición u objeción.

Fundamento normativo

Artículos 15, 391, incisos 2º y 3º, 393, 394. 7 y 403 del código de
procedimiento penal.

• Impugnación de credibilidad

La impugnación, dirigida a atacar la credibilidad del testigo y de su testimonio,

generalmente ocurre en el contrainterrogatorio cuando a través de preguntas
asertivas y sugestivas se busca ese objetivo: cuestionar su credibilidad ante el
juez porque resulta inverosímil, o porque no tiene capacidad de percibir, recordar
o comunicar algún aspecto relevante, o porque le asiste prejuicio, interés u otro
motivo de parcialidad, o porque incurre en contradicción con manifestaciones
anteriores, por ejemplo declaraciones juradas, entrevistas o exposiciones en
audiencias ante el juez de control de garantías.

Resulta entonces imprescindible tener disponibles el certificado de antecedentes

penales del testigo, por ejemplo una condena por falso testimonio, y las
declaraciones previas que hubiese rendido el testigo, para afrontar la
eventualidad de impugnar su credibilidad.

Para la impugnación se sugieren las siguientes reglas:

√ Hacer preguntas afirmativas o negativas para que el testigo reafirme con

seguridad el punto o puntos objetos de impugnación.
√ Antes de abordar el aspecto cuestionado, interrogar al testigo sobre hechos

208
precedentes que, sumados a los anteriores, llamen la atención del juez para
evaluar la credibilidad del deponente.

EJEMPLO
¿Recuerda usted que voluntariamente vino a mi oficina?
¿Que esa visita fue pocos días después de los hechos?
¿Que antes de iniciar esa entrevista le explique la importancia de que usted nos
dijera toda la verdad sobre lo que presenció?
¿Que cuando usted rindió esa declaración se tomaron notas y se le dio la
oportunidad de revisarlas y estuvo de acuerdo con su contenido?
¿Que en señal de aceptación del contenido usted firmó un acta?
En ese momento debe marcar para identificación la declaración, después se la
exhibe al testigo y le pregunta si la reconoce; posteriormente lo confronta con la
parte de la declaración que contradice lo declarado por él en el juicio.
Demostrada la contradicción, es recomendable no hacer más preguntas sobre el
tema para no dar al testigo oportunidad de explicar la contradicción.

9.5 Prueba de referencia

Es toda declaración oral o escrita realizada fuera del juicio oral, con la que se
pretende en el debate probatorio probar o excluir uno o varios elementos del
delito, el grado de participación del acusado en el mismo, las circunstancias de
atenuación o de agravación punitiva, la naturaleza y magnitud del daño causado,
o cualquier otro aspecto sustancial del debate, cuando no sea posible practicarla
o aducirla en el juicio. Por regla general, la prueba de referencia no es admisible
en el juicio porque impide el ejercicio de principios fundantes del juicio tales como
la publicidad, inmediación y contradicción. Sin embargo se admite
excepcionalmente cuando el declarante:

• Manifiesta bajo juramento que ha perdido la memoria sobre los hechos y esa
situación ha sido corroborada pericialmente.212
• Es víctima de secuestro, desaparición forzada u otro evento similar.
• Padece de grave enfermedad que le impide declarar.
• Ha fallecido.

212
Se entiende que esa afectación es sobreviniente a la declaración rendida antes del juicio oral.

209
Igualmente resulta admisible, en esas circunstancias, las declaraciones
registradas en escritos de “pasada memoria” o en archivos históricos siempre
que esté demostrada la autenticidad del documento.

Sin embargo, en el evento que la declaración contenga apartes que sean

admisibles y otros no, deben suprimirse estos últimos a menos que de esta
forma se torne ininteligible. De ser así, genera su exclusión integral y en
consecuencia no resulta admisible dicha declaración.

EJEMPLO

En la historia clínica de X la médica tratante, la doctora Y, registra la declaración

de su paciente quien al ser interrogado sobre el origen de sus lesiones expresó
que fue Z. Igualmente consigna que X llegó al centro asistencial con heridas
producidas por arma de fuego que obligan a intervenirlo quirúrgicamente de
inmediato. Aparece una anotación posterior que da cuenta del deceso del señor
X. El fiscal podrá introducir como prueba en el juicio la primera declaración, es
decir la mención que hizo X sobre el autor de sus heridas mortales, porque no es
posible hacerlo comparecer a juicio a causa de su fallecimiento, en tanto que no
es admisible la declaración de la doctora Y quien debe ser citada a juicio para
rendir testimonio sobre el caso que atendió en esa oportunidad.

Fundamento normativo

Artículos 437 a 441 del código de procedimiento penal

• Oportunidad

Como cualquier otra evidencia, la prueba de referencia que se pretende

introducir en el juicio debe descubrirse en la audiencia de formulación de
acusación o en la preparatoria, si para entonces está acreditada alguna de las
causales que la hacen admisible; si esto ocurre más tarde, se anunciará al inicio
del debate probatorio.

210
Debe tenerse presente que la sentencia condenatoria no puede fundarse
exclusivamente en pruebas de referencia, por expresa prohibición legal.

9.5 Petición de absolución perentoria

Si al concluir la práctica de pruebas el fiscal o el defensor concluyen que el

acusado debe ser absuelto, pueden solicitar al juez su absolución perentoria
porque resultan absolutamente atípicos los hechos en los cuales se fundamentó
la acusación, y el juez procede a resolver de inmediato sin dar trámite a las
alegaciones conclusivas.213

La parte contraria a quien alega la causal de absolución perentoria debe estar

atenta a controvertir los argumentos infundados e insistir en su pretensión. Con
todo, si la decisión del juez es acoger la solicitud, dictará la sentencia en la
misma audiencia contra la cual procede el recurso de apelación.

Fundamento normativo

Artículo 433 del código de procedimiento penal

9.6 Alegatos de las partes e intervinientes

Es la exposición oral que hacen las partes, y eventualmente el representante de

la víctima y el Ministerio Público, ante el juez de conocimiento, con el objeto de
presentar las conclusiones derivadas de lo demostrado en el debate probatorio
en relación con su teoría del caso y a los aspectos fácticos y jurídicos de la
conducta por la cual se presentó la acusación.

En primer término presenta su alegato conclusivo el fiscal. Después el

representante de la víctima, si lo hubiere, y el Ministerio Público quienes pueden

213
No debe confundirse la solicitud de absolución perentoria con una petición de preclusión
fundamentada en la ausencia de tipicidad de la conducta. Recuérdese que ésta puede presentarse
en el juicio hasta antes de iniciar la práctica de las pruebas.

211
presentar alegatos relacionados con la responsabilidad del acusado.
Posteriormente interviene la defensa si lo considera pertinente, pero sus
argumentos sólo pueden ser controvertidos por el fiscal. Si esto ocurre, la
defensa puede ejercer su derecho a la réplica -limitada al tema abordado- y será
ella quien tenga el último turno de intervención argumentativa.

Por autorización legal, el juez de conocimiento puede determinar a cada parte e

interviniente el tiempo límite de su exposición, teniendo en cuenta el volumen de
la prueba practicada en la audiencia y la complejidad de los cargos contenidos en
la acusación.

El propósito del fiscal en su alegación final es convencer al juez de conocimiento

de: (i) que los hechos probados corresponden a su teoría del caso; (ii) que los
hechos jurídicamente relevantes corresponden al cargo formulado; (iii) que las
pruebas practicadas por solicitud de la Fiscalía corroboraron la teoría del caso; y
(iv) que el sustento probatorio, fundado en su apreciación técnico científica y
razonable, justifica la declaratoria de responsabilidad del acusado.

• Recomendaciones

√ Tener total conocimiento y dominio del caso. Revisar rápidamente el proyecto

que se hizo para esta alegación final, ajustarlo a los resultados probatorios para
tenerlo sólo como guía en el curso de la alegación.
√ Hacer una introducción a manera de síntesis persuasiva del debate.
√ Argumentar de conformidad con las reglas de la lógica y la experiencia común
y científica. No es suficiente describir los hechos o a hacer una simple relación de
las pruebas. El juez debe recibir una explicación razonable sobre cada aspecto
relevante.
√ Realzar los detalles que dan fuerza, complementan o demuestran su teoría del
caso.
√ Referir los hechos que la contraparte no controvirtió y utilizarlos en favor de su
pretensión.
√ Tener en cuenta el volumen de la prueba practicada en el juicio oral y la
complejidad de los cargos, con el fin de racionalizar el tiempo determinado por el
juez para su argumento final.
√ Recordar que no se puede referir prueba excluida ni tergiversar la admitida.

212
√ No emitir opiniones personales ni dar información superflua o irrelevante.
√ Hacer propuesta concreta de valoración probatoria.
√ Prestar total atención a las demás alegaciones, especialmente la de la parte
contraria para hacer uso adecuado y pertinente del derecho de réplica que por
supuesto debe ajustarse a los argumentos por ella expuestos y confrontarse con
fundamentos sólidos y pertinentes, al tiempo que se destacan los puntos débiles
de esa posición. Recordar que es la última oportunidad que se tiene para
persuadir al juez que concluye con una reafirmación de la pretensión.

9.7 Decisión o sentido del fallo

Concluida la presentación de los alegatos de las partes e intervinientes, el juez

declara clausurado el debate y si estima necesario decreta un receso hasta por
dos (2) horas para anunciar el sentido del fallo, es decir, de su decisión respecto
de cada uno de los enjuiciados y cargos contenidos en la acusación.

La decisión del juez de conocimiento debe referirse a las solicitudes formuladas

por las partes e intervinientes en sus alegatos conclusivos y el delito por el cual
halla culpable o inocente a cada acusado.

213
 SECCIÓN 10

AUDIENCIA DE INDIVIDUALIZACIÓN DE PENA Y SENTENCIA

Si el fallo fuere condenatorio, o si el juez acepta el acuerdo celebrado por la

Fiscalía con el acusado asistido por su defensor, concede la palabra por una sola
vez al fiscal y después a la defensa para que se refieran a las condiciones
individuales, sociales y familiares, modo de vivir y antecedentes de todo orden del
culpable y, si así lo consideran necesario, a la probable determinación de pena y
a la concesión de algún subrogado penal.

Sin embargo, si el juez estima necesario ampliar esa información solicita a una
institución pública o privada la designación de un experto para que el término de
diez (10) hábiles responda la petición que de manera expresa le ha formulado. A
continuación señala nueva fecha para la audiencia en que proferirá la sentencia,
dentro de los quince (15) días calendarios siguientes contados a partir de la
terminación del juicio oral214, a la cual incorpora el fallo del incidente de
reparación integral,215 si lo hubo.

Dentro de la misma audiencia, pronunciada verbalmente la sentencia, el fiscal

podrá interponer y sustentar el recurso de apelación, evento en el cual solicitará
los apartes pertinentes de los registros que guarden relación con la impugnación.

10.1 Fundamento normativo

Artículos 161, 162, 176, 179 y 447 del código de procedimiento penal.

214
La sentencia absolutoria debe proferirla el juez dentro de este término de quince (15) días
contados a partir de la conclusión del juicio oral con fallo de inocencia.
215
Ver su desarrollo en la sección 11.

214
10.2 Recomendaciones

• El fiscal debe llevar a la audiencia de juicio oral la información relacionada con

los factores que permiten individualizar la pena. Al efecto debe solicitar a la
policía judicial con suficiente antelación el acopio de los datos correspondientes.

• Preparar anticipadamente al juicio oral una propuesta concreta de

individualización de la pena para proponerla al juez, de acuerdo con los factores
dosimétricos previstos en el código penal, obviamente sin perjuicio de la facultad
jurisdiccional exclusiva del juez. Solo de esta manera podrá referirse a
subrogados penales como el de la condena de ejecución condicional.

• Como la interposición y sustentación del recurso de apelación debe hacerse en

la audiencia de individualización de pena y sentencia, si el fallo es adverso a la
pretensión defendida en juicio, debe aprovecharse el término de quince (15) días
que tiene el juez para dictar la sentencia para preparar la impugnación.

215
 SECCIÓN 11

INCIDENTE DE REPARACIÓN INTEGRAL

11.1 Noción

Es la fase incidental y subsiguiente al juicio oral que ha concluido con fallo que
declara la responsabilidad penal del acusado, que se inicia a solicitud de la
víctima, o del fiscal o del Ministerio Público por petición de ella, con el propósito
de obtener la reparación del daño que se le causó con el delito.

11.2 Fundamento normativo

Artículos 11.h, 102 a 108, 114.12, 134, 135, 136.13, 137 y 447 del código
de procedimiento penal.

11.3 Legitimación

Están legitimados para presentar la pretensión de reparación integral la víctima

directa, sus herederos, sucesores o causahabientes, cuando la reparación tiene
exclusivamente carácter económico. Si es de otra naturaleza podrán hacerlo el
fiscal o el Ministerio Público, por solicitud de la víctima.

El tercero civilmente responsable puede acudir voluntariamente al incidente o por

solicitud de la víctima, el condenado o su defensor. En este último caso deberá
ser citado al momento de iniciar el correspondiente trámite.

El asegurador de la responsabilidad civil amparada por contrato de seguro

válidamente celebrado, tiene la facultad de participar exclusivamente en la
audiencia de conciliación.

216
11.4 Oportunidad y trámite

El incidente se abre inmediatamente se emita el sentido del fallo que declara

responsable penalmente al acusado o dentro de los treinta (30) días
siguientes.216 Hecha la solicitud, el juez convoca a audiencia pública que se realiza
dentro de los ocho (8) días siguientes.

• Primera audiencia de trámite

El incidentante formula su pretensión oralmente e indica las pruebas que hará

valer. El juez examina la admisibilidad de la pretensión y tiene dos opciones para
resolver: (i) la rechaza por falta de legitimación217, o por pago efectivo de los
perjuicios, si la pretensión fuere solamente económica; y (ii) la admite.

Admitida la pretensión, el juez la pone en conocimiento del declarado penalmente

responsable, ofrece a las partes la posibilidad de conciliación que, de prosperar,
pone fin al incidente. En caso contrario, el juez convoca a los intervinientes a una
nueva audiencia, dentro de los ocho (8) días siguientes, para intentarla una vez
más, con la advertencia al declarado penalmente que en esta nueva oportunidad
debe ofrecer sus medios de prueba en el evento de que fracase la conciliación.

• Audiencia de pruebas y alegaciones

216
Se advierte una inconsistencia entre este término (30 días) para intentar el incidente, y el
asignado al juez para dictar sentencia (15 días calendario), los dos contados a partir del fallo de
responsabilidad penal, es decir de la terminación del juicio oral, tiempo que escasamente sería
suficiente para el trámite de las dos audiencias del incidente de reparación integral, lo que obliga a
que la víctima o demás legitimados tramiten la solicitud inmediatamente se conozca el fallo y que el
juez no agote los ocho (8) días que tiene para señalar fecha para las audiencias correspondientes.
Con todo, surge el interrogante de ¿qué puede hacer el juez en el evento que el potencial
incidentante se tome el tiempo que la ley le da para intentar su pretensión antes de que opere la
caducidad de ese derecho, frente a su deber de dictar sentencia dentro del término legal? Debe
respetarse el término de treinta (30) días para promover el incidente, pues recortarlo o negarlo
sería afectar el derecho de acceso a la justicia de las víctimas y otros intervinientes.
217
La víctima podrá interponer los recursos ordinarios por previsión especial del inciso segundo del
artículo 103, en concordancia con el literal g) del artículo 11, no obstante que en el listado de
decisiones susceptibles de apelación no está enunciada. Ha de entenderse que la apelación
procede en el efecto suspensivo.

217
El juez da inicio a esta audiencia con una nueva invitación a la víctima y al
declarado penalmente responsable a conciliar; si prospera el contenido del
acuerdo lo incorpora a la sentencia. Si no es posible, dispondrá la práctica de las
pruebas ofrecidas por cada parte y después de escuchar el argumento de sus
pretensiones, adopta la decisión que pone fin al incidente, la cual hará parte de la
sentencia condenatoria que proferirá en la respectiva audiencia

• Consecuencias de la inasistencia

La inasistencia injustificada del solicitante a cualquiera de las audiencias, primera

de trámite o de pruebas o alegaciones, se entiende como desistimiento de la
pretensión y genera el archivo de la solicitud y condena en costas.

Si quien injustificadamente no comparece es el declarado penalmente

responsable, el juez dispone la práctica de la prueba ofrecida por el incidentante
y, con base en ella, adopta la decisión que corresponda. En cualquier caso quien
no comparece queda vinculado a los resultados de la decisión.

218
 SECCIÓN 12

JUSTICIA RESTAURATIVA

Introducción

La creciente interacción social genera incesantes conflictos interpersonales que,

además de minar por sobrecarga la capacidad de administrar justicia por parte
del Estado, contribuyen a su paralización en la medida en que cada litigio, por
menor que sea, incrementa el volumen de casos en espera de trámite por parte
de los despachos judiciales, lo que afecta gravemente el ya deteriorado tejido
social al profundizar la desconfianza por no contar con una justicia real, rápida y
oportuna que permita consolidar el ideal de la cultura ciudadana de convivencia
pacífica.

Lo anterior se hace más dramático si se tiene en cuenta que muchas de las

diferencias que actualmente están a la espera de una solución judicial, no
requieren de las pesadas formalidades de los juicios, sino la simple mirada
objetiva de un tercero, cuya investidura permita llegar a un acuerdo y satisfacción
entre las partes, más que al “esclarecimiento” de una técnica verdad de
juzgamiento.

Fruto de esta realidad, en América Latina se aplica mecanismos alternativos de

solución de conflictos, que distienden las relaciones comunitarias y promueven
una sana y pacífica convivencia; en un comienzo de manera informal, pero
después como instrumentos legítimos, institucionalizados; idóneos para ofrecer
soluciones rápidas, oportunas y efectivas sobre diferencias de carácter menor,
de frecuente ocurrencia. He ahí los “pleitos de bagatela” y querellables. Los
destinatarios sociales, cuando acuden ante sus propios agentes conciliadores y
mediadores, para que equitativamente y con diligencia diriman o promuevan
soluciones concretas, permiten restituir la confianza en la justicia, a la vez que se
disminuye la judicialización de este tipo de controversias, lo que da un valioso
respiro a la congestión que en la actualidad sufre la administración pública en la
materia.

219
Colombia no fue ajena a este fenómeno y por ello con ocasión de la expedición de
la Carta Política de 1991, el tema de la administración de justicia tuvo un giro
definitivo, motivo por el cual se reclama la sustitución de un esquema en el que
confluyen formas tradicionales por alternativas de solución de conflictos, en los
que participan servidores públicos y personas particulares, para facilitar la
solución a los problemas, propios y ajenos, hacer efectivo un mayor nivel de
acceso y eficiencia en los mecanismos de provisión de justicia.

Con dirección a esa específica finalidad, se expidieron la ley 23 de 1991, el

decreto reglamentario 800 de 1991, decreto 2651 de 1991, ley 70 de 1993,
ley 134 de 1994, ley 270 de 1996, ley 446 de 1998, ley 497 de 1999, ley
640 de 2001, el acto legislativo 003 del 2002 que reformó de manera
estructural los artículos 116 y 250 de la Carta Política y que sirvió de transición
al nuevo sistema acusatorio, y la ley 906 de 2004 que expidió el nuevo código
de procedimiento penal. Con esta última ley se abre camino para el
establecimiento real de un modelo de Justicia Restaurativa en materia penal,
dirigido a atender con eficiencia y oportunidad las necesidades de los asociados y,
a la vez, procurar la descongestión de despachos judiciales.

Mediante la adopción de este esquema se implementaron mecanismos como la

conciliación preprocesal, la conciliación en el incidente de reparación integral y la
mediación, que se gobiernan por los principios rectores y garantías procesales
de la oportunidad, inmediación, restablecimiento del derecho, integración y
ponderación, avales de una pronta y cumplida justicia.

La Justicia Restaurativa es un nuevo movimiento en el campo de la victimología y

la criminología, que parte del reconocimiento de que el delito causa daños a las
personas y comunidades y que, por lo tanto, debe ser corregido creando un
escenario –entre otros- donde se reduzcan los índices de impunidad, intolerancia,
congestión y mora en la administración de justicia, y que a la vez logre el justo
reconocimiento del perjuicio causado a la víctima y la resocialización del infractor
en la comunidad.

Interesa decir que la herramienta jurídica contemplada en la ley, no solo

contribuirá a la reducción de costos de procesamiento que se observan como
bastante excesivos frente a la naturaleza de la falta, sino que además evitará el

220
latente riesgo representado en la discrecionalidad fiscal de no investigar esa
causa menor.

Este específico modelo de justicia se desarrollará con la participación de

conciliadores particulares y funcionarios de la fiscalía, quienes decidirán en
equidad las causas menores, con el propósito de obtener el resarcimiento de los
perjuicios y el reconocimiento del derecho sustancial. Se implementará en las
Salas de Atención al Usuario, SAU, Salas de Conciliación y las Casas de Justicia
que apoyan el proyecto, y se recibirá ayuda Interinstitucional ofrecida por los
Centros de conciliación, universidades, colegios de abogados y diferentes
agremiaciones que agrupan otras profesiones. Esta forma de proceder permitirá
reducir no solo los costos burocráticos estatales que significa el agotamiento de
un proceso penal, sino que además evitará la mayúscula congestión que
históricamente se ha presentado en la investigación de esta variable de
comportamientos, con la lamentable consecuencia de no responder
oportunamente la demanda de justicia.

Para este propósito, la ley 906 de 2004 radicó en cabeza de la Fiscalía General
de la Nación la misión de elaborar el manual que permita fijar las directrices y
reglas a que deberá someterse el programa de Justicia Restaurativa, que se
cumple con la expedición del presente texto, cuyo fin es el de fortalecer los
conocimientos de los funcionarios de la entidad en la materia, así como precisar
los criterios para la aplicación de una metodología clara en la ejecución de
estrategias para abordar los mecanismos de este novedoso sistema.

12.1 Concepto

Proceso en el que las partes, víctima e imputado, acusado o sentenciado,

querellante y querellado, o sus representantes legales, con la ayuda imparcial
de un facilitador, conciliador o mediador, por mutuo consentimiento y para
propender por un resultado restaurativo, resuelven proporcionalmente las
consecuencias del delito y de esta manera lograr que se repare, indemnice,
devuelva, reintegre, retracte o rectifique los perjuicios causados con el delito,
para así obtener una pronta y adecuada administración de justicia.

221
12.2 Fundamento normativo

Constitución Nacional: Artículos 1°, 2°, 116 y 228.

Código Penal: Artículos 82, 94, 225, 269 y 401.
Código de Procedimiento Penal: Artículos 11, 22, 25, 27, 66, 70 y 102, 114,
132, 331 y 518.
Ley 270 de 1996
Ley 640 de 2001: Artículos 1° y 5°.

12.3 Mecanismos de Justicia Restaurativa

• Conciliación preprocesal
• Conciliación procesal en el incidente de reparación integral
• Mediación

12.4 Conciliación

Concepto

Es una estrategia de solución de conflictos que, entendida como medio

alternativo al proceso judicial y gracias a la intervención de un conciliador,
permite que las partes consideren sus necesidades, intereses, y todo aquello que
es verdaderamente relevante del problema, para fomentar y favorecer una
solución justa por encima de los hechos manifiestos o de basarse fielmente en lo
que estipula la ley para resolver el conflicto. Así, pues, la conciliación es aquel
mecanismo mediante el cual las partes envueltas en un conflicto, previa
actuación de un conciliador, buscan una solución racional, lógica y satisfactoria
que ponga fin a la controversia218.

218
La Negociación y la Conciliación en el Proceso Penal, Aspectos Legales y Psicológicos, Fiscalía
General de la Nación, Instituto SER de Investigación, 1994, página 14.

222
Fundamento normativo

Constitución Nacional: Artículos 1°, 2° y 116.

Código Penal: Artículos 94 y 225.
Código de Procedimiento Penal: 11, 22, 25, 27, 66, 70, 114,
132, 331 y 518.
Ley 270 de 1996.
Ley 640 de 2001: Artículos 1° y 5°

Procedencia y clases de conciliación

Para los efectos del nuevo sistema la conciliación será preprocesal, y procesal en
el incidente de reparación integral.

Conciliación preprocesal

Se realiza obligatoriamente cuando se procede por delitos que para investigarse

requieren querella de parte, lo cual constituye requisito de procedibilidad.

Oportunidad

De acuerdo con el artículo 522 del Código de Procedimiento Penal, la conciliación

preprocesal es un requisito de “procedibilidad para el ejercicio de la acción penal,
cuando se trate de delitos querellables…”. Ello significa que debe definirse
previamente cuándo se entiende que existe ejercicio de acción penal en el
sistema procesal penal colombiano, cuestión que queda claramente determinada
por la “formulación de imputación”, pues, a partir de este momento, ya no sólo
se investigan hechos sino que se vinculan personas a la investigación, se activa la
defensa del imputado y se interrumpe el término de prescripción de la acción
penal219

219
Artículos 286, 287, 290 y 292 del C. P. P.

223
De este modo, la conciliación preprocesal puede intentarse durante la
indagación, cuando a ella ha habido lugar, y, en todo caso, como requisito de
procedibilidad hasta antes de formular la imputación.

Para poder intentar la conciliación preprocesal, obviamente debe estar

identificado o individualizado el querellado, pues de otra manera no podría
citársele para el arreglo, como lo dispone el inciso 2° del artículo 522 citado.

Otra razón adicional para indicar que la conciliación preprocesal tiene su ámbito
durante la indagación o, en cualquier caso, en momentos anteriores a la
formulación de imputación, lo denota la disposición señalada cuando prevé que si
se produce el acuerdo, el fiscal procederá a archivar las diligencias, actitud que
sólo puede asumirse “antes de la formulación de imputación”, pues, de lo
contrario, el fiscal debería solicitar preclusión al juez de conocimiento220

La norma en cuestión indica que, si no se produce la conciliación o acuerdo, el

fiscal deberá ejercitar al acción penal correspondiente, “sin perjuicio de que las
parte acudan al mecanismo de la mediación”. En estos términos legislativos,
resulta claro que sólo se previó la conciliación preprocesal y, si ésta falla, sólo
queda como mecanismo de justicia restaurativa la mediación. No existe
entonces la conciliación procesal.

Ahora bien, lo dicho no obsta para que, tratándose de delitos querellables, a

pesar de haberse iniciado la acción penal (formulación de imputación), querellante
y querellado puedan acudir a una conciliación extraprocesal, hasta antes de que
concluya la audiencia preparatoria, en un centro de conciliación o ante un
conciliador reconocido como tal221 y, posteriormente, el primero haga una
manifestación procesal de desistimiento de la querella, verbalmente o por
escrito. En este evento, será el juez de conocimiento quien, después de escuchar
la opinión del fiscal delegado que conoce del caso, y previa verificación de que la
decisión del querellante es libre, voluntaria e informada, quien determine si
acepta o no el desistimiento lo cual hará en audiencia preliminar de preclusión.

220
Artículos 78 y 79 C. P. P.
221
Recuérdese que ante el fiscal sólo es posible la conciliación preprocesal, es decir aquella previa
a la judialización de la querella y que se exige como condición de procedibilidad.

224
Competencia

Son competentes para adelantar la audiencia de conciliación preprocesal: el fiscal

delegado; un centro de conciliación; un conciliador reconocido como tal 222.

Restricciones

No habrá lugar a la conciliación preprocesal cuando hayan transcurrido seis (6)

meses o más desde la comisión del delito, o desde el momento en que
desaparezcan las circunstancias de caso fortuito o fuerza mayor que impidieron
al querellante legítimo tener conocimiento de la ocurrencia de la conducta
punible,223 o cuando se presente alguna de las otras causales de extinción de la
acción penal.

Sujetos

En interés de la víctima: El sujeto pasivo, víctima o perjudicado del delito o

herederos, su representante legal o apoderado. El Procurador General de la
Nación cuando se afecte el interés público o colectivo, y el Defensor de Familia en
eventos de inasistencia alimentaria.

En interés del victimario: El indiciado o querellado, su representante legal o

apoderado; en el incidente de reparación integral podrán actuar con este
propósito el tercero civilmente responsable y el asegurador de la responsabilidad
civil amparada en virtud de contrato de seguro válidamente celebrado.

222
El inciso 1° del artículo 522 del código de procedimiento penal los señala taxativamente, de
modo que no entra en juego la remisión del inciso final del mismo precepto (válida para otros
asuntos), como para indicar que también podrían ser conciliadores en materia penal los notarios o
personeros (habilitados en cuestiones civiles por la ley 640 de 2001), pues se trata de un
problema estricto de competencia.
223
En esas condiciones temporales habrá operado el fenómeno de la caducidad de la querella
(artículo 73 del código de procedimiento penal)

225
Procedimiento

√ Recepción de la solicitud, verbal o escrita, en la Fiscalía General de la Nación, o

en un centro de conciliación, conciliador acreditado, personero o notario.224

√ Recepción y registro de la solicitud, con indicación de lugar y fecha de la

presentación de la petición, identificación del peticionario y domicilio o lugar de
ubicación de las partes por convocar; descripción sucinta de los presuntos
hechos delictivos y del derecho vulnerado. En lo posible se diligencia en el formato
diseñado para el efecto.

√ Verificación de si ha operado o no el fenómeno de caducidad o alguna causal de

extinción de la acción penal.

√ Señalamiento de fecha y hora de la audiencia de conciliación, dentro de los

cinco (5) días siguientes.

√ Citación inmediata a las partes, a las direcciones registradas en la solicitud.

√ Previa solicitud justificada de cualquiera de las partes, por una sola vez, podrá
aplazarse en un término razonable la práctica de la diligencia.

√ La inasistencia injustificada del querellante a la diligencia se entiende como

desistimiento de la pretensión y se archiva lo brevemente actuado. Si quien no
concurre es el querellado, igualmente concluye el trámite de la conciliación y, si
fuere procedente, el fiscal da inicio al ejercicio de la acción penal, si resulta
procedente, porque se entiende satisfecho el presupuesto.

√ En el evento de ser presentada ante conciliador diferente a los de la Fiscalía,

para los efectos pertinentes, las diligencias se remitirán a la fiscalía de
conocimiento.

224
Podrá presentarse también en una sala de denuncias o ante la unidad de policía judicial que
corresponda, quien la enviará a la dependencia correspondiente de la Fiscalía para el trámite de
rigor.

226
Actividad Conciliatoria

√ El conciliador entra en contacto con las partes, les informa sobre el

procedimiento conciliatorio, su naturaleza, características, ventajas y
consecuencias.

√ Basado el conciliador en la versión de las partes, identificará las causas del

conflicto, los antecedentes, sus repercusiones y efectos y los obstáculos para
una viabilidad de solución.

√ Cuando el conciliador considere oportuna la realización de una charla de

sensibilización previa a la audiencia de conciliación, ésta podrá surtirse con el
apoyo de profesionales en ciencias de la salud y humanas.

√ La sensibilización podrá abordar temas tales como: los beneficios de la

conciliación, aspectos legales y formales, los valores de la sociedad y la familia e
importancia de la convivencia pacífica.

√ Se da inicio a la conciliación y se invita a las partes exponer sus intereses y

fórmulas de solución.

√ Agotada la fase anterior, la actividad conciliatoria se consignará en un acta con

la que se cumplirá y constará la condición o exigencia de procedibilidad.

Contenido del acta

√ Lugar, fecha y hora de la audiencia de conciliación.

√ Identificación del conciliador (Fiscal Delegado, un centro de conciliación en
equidad, un abogado conciliador adscrito a un centro de conciliación, el
Personero Municipal o un Notario).
√ Identificación de las partes que fueron citadas y las que comparecieron a la
audiencia de conciliación.
√ Relación sucinta de los pedimentos y ofrecimientos motivo de concertación.
√ El acuerdo logrado por las partes con indicación de la cuantía, modo, tiempo y
lugar de cumplimiento de las obligaciones pactadas, o constancia del desacuerdo
y de los impedimentos surgidos que frustraron la conciliación.

227
√ Una vez leída y aprobada el acta, el conciliador expedirá a las partes copia de la
diligencia, dejando constancia de ello. El acta presta mérito ejecutivo (Parágrafo
1, art.1 Ley 640 de 2001).

Efectos de la conciliación

√ Conciliación exitosa

Si fue practicada por el fiscal delegado, archivará las diligencias. Si fue realizada
por un conciliador diferente, remitirá el acta al fiscal para que proceda al archivo
de las mismas. En el acta deberá consignarse los derechos y obligaciones que
corresponden, se fijarán las condiciones, cuantías, modos, tiempos y lugares de
cumplimiento de los mismos, con la finalidad de estructurar los requisitos de un
título ejecutivo.

El cumplimiento de la obligación podrá someterse, por las partes, a plazo o

condición razonable, donde se fijarán los términos de las obligaciones por cumplir
y se precisará su modo, tiempo y lugar de cumplimiento.

El fiscal delegado, en atención al plazo razonable, podrá abstenerse de disponer

el archivo de las diligencias, mientras verifica su cumplimiento.

√ Conciliación fallida

Si fue practicada por el fiscal delegado, iniciará el ejercicio de la acción penal. Si

fue realizada por un conciliador diferente, remitirá el acta al fiscal para que
decida sobre el ejercicio de la acción penal.

228
Conciliación en el incidente de reparación integral

Concepto

Es el mecanismo de justicia restaurativa que tiene como propósito preferente la

reparación del daño ocasionado con el delito, así como disminuir a favor del
responsable del mismo las consecuencias de la pena.

Oportunidad procesal

Se podrá solicitar la práctica del incidente de reparación Integral durante los

treinta (30) días siguientes a la emisión del fallo que declara la responsabilidad
penal del acusado.

Peticionarios

La solicitud del incidente de reparación podrá ser presentada por la víctima, o

sus herederos, sucesores o causahabientes, quienes lo harán por conducto de
apoderado; y por el fiscal o el Ministerio Público a petición de aquella.

Cuando la pretensión sea exclusivamente económica, la solicitud sólo podrá ser

presentada por la víctima, sus herederos, sucesores o causahabientes, por
conducto de apoderado.

Conductas con perjuicios conciliables

Son susceptibles de conciliación dentro del incidente de reparación, los efectos

civiles o patrimoniales generados por el delito cuyo pago, reparación,
indemnización, devolución o reintegro, puedan amortizar, conmutar o disminuir
parcialmente la tasación de las sanciones impuestas al declarado penalmente
responsable.

Procedimiento

• Contenido de la solicitud del incidente. La solicitud deberá contener los

siguientes requisitos:

229
 √ Identificación del juez al que se dirige.
√ Número único del proceso, partes e intervinientes.
√ Pretensiones de la solicitud: reparar, indemnizar, devolver, reintegrar,
retractar, rectificar, abstener, entre otros.
√ Indicación los hechos y las pruebas en que se funda la solicitud.

• Actividad del juez de conocimiento en el incidente

Apertura

√ Recibida la solicitud, abrirá inmediatamente el incidente de reparación

integral por los daños causados con la conducta criminal y convocará a
audiencia pública que se practicará dentro de los ocho (8) días siguientes.

√ La convocatoria del tercero civilmente responsable para intervenir en el

trámite podrá realizarse en la solicitud del incidente; la del asegurador en
garantía sólo para efectos de la audiencia de conciliación.

√ Durante la audiencia verificará la calidad y condición de la víctima;

eventualmente la de su representante legal o apoderado, o del causahabiente
que actúe por efectos hereditarios.

√ Evaluará los elementos materiales de prueba demostrativos del daño y las

pretensiones de la víctima, los cuales dará a conocer al declarado penalmente
responsable.

√ Rechazará la pretensión si quien la promueve no es víctima; o si está

acreditado el pago efectivo de los perjuicios, si ésta fuere la única pretensión.

Actividad conciliatoria

√ Si están dadas las condiciones, en el acto el juez ofrecerá la posibilidad

de una conciliación o acuerdo. Obtenido éste, se dará por culminado el
incidente y se incorporará a la sentencia.

230
 √ Si no están dadas las condiciones para proponer una conciliación o
acuerdo, o no se concilió, el juez convocará a la audiencia de pruebas y
alegaciones que se realizará dentro de los ocho (8) días siguientes, y a su
inicio intentará de nuevo la conciliación.

√ Podrá acudir a la audiencia de conciliación la víctima, directamente, sus

herederos, representante legal o apoderado; el Procurador General de la
Nación (cuando se afecte el interés público o colectivo) y el Defensor de
Familia (en eventos de inasistencia alimentaria) También el victimario
directamente, su representante legal o apoderado; el tercero civilmente
responsable y el asegurador en garantía.

√ En desarrollo de la audiencia de conciliación el juez entrará en contacto

con las partes, les informará sobre el procedimiento conciliatorio, su
naturaleza, características, ventajas y consecuencias.

√ En el curso de la conciliación invitará a las partes a exponer sus intereses

y fórmulas de solución.

√ El acuerdo conciliatorio se incorporará a la sentencia.

√ En el evento de no existir acuerdo, se declarará fallida la conciliación y con

ello se tendrá por agotada la etapa de conciliación.

Pruebas y Clausura

√ Fracasada la conciliación y habiéndose aportado al incidente los medios de

prueba de la víctima, el juez solicitará al declarado penalmente responsable
aportar sus propios medios para excepcionar respecto de las pretensiones
de aquella.

√ Con los medios de prueba allegados se decidirá el incidente, aún si el

declarado penalmente responsable no concurra al acto. La decisión se
incorporará a la sentencia de responsabilidad penal.

231
 √ La presencia de la víctima en el curso de las audiencias del incidente, es
obligatoria y, salvo causa justificada, su ausencia se entenderá como
desistimiento de la pretensión; se dispondrá el archivo de la solicitud y se le
condenará en costas.

√ Si fueren convocados eficaz y oportunamente el tercero civilmente

responsable y el asegurador en garantía y si comparecieren al trámite del
incidente o audiencia de conciliación, respectivamente, quedarán sometidos
a los resultados del incidente.

EJEMPLO DE CONCILIACIÓN

Planteamiento

JORGE ARMANDO BELTRÁN GÓMEZ y STELLA JIMÉNEZ DÍAZ, celebraron su

matrimonio el 1º de abril de 1.995 y de esa unión nacieron los menores JUAN
CARLOS y PEDRO LUIS BELTRÁN JIMÉNEZ, quienes hoy día cuentan 8 y 6 años
de edad, respectivamente. BELTRÁN GÓMEZ, el día 15 de Junio de 2001,
abandonó su hogar y desde entonces se sustrae íntegramente al suministro de
alimentos para sus hijos, los que tan solo, a partir de esa fecha, colman sus
necesidades básicas con el suministro de su señora JIMÉNEZ DÍAZ, quien
labora ocasionalmente en aseo doméstico y devenga $240.000 mensuales, de
los cuales debe pagar $120.000 como arriendo de la habitación que comparte
con sus menores hijos, ubicada en la carrera 94 No. 33–45, barrio Fontibón del
occidente de Bogotá, donde a diario deja solos los menores aludidos, quienes aún
no comienzan los años de escolaridad.

BELTRÁN GÓMEZ en la actualidad conforma un nuevo hogar y es padre de un

menor de dos (2) años de edad; labora esporádicamente en una empresa
particular y allí gana un promedio de $300.000 mensuales.

Recepción de la solicitud

RADICADO No: 000001. Fiscalía General de la Nación, Seccional de Bogotá.

232
Ciudad y fecha: Bogotá D. C., tres (3) de enero de dos mil cinco (2005).
Hora: Ocho de la mañana (8:00 a.m.)

Querellante: STELLA JIMÉNEZ DÍAZ, C.C. No. 63´455.173 de Barbosa,

Santander. 32 años de edad. Residente en la carrera 94 No. 33–45, barrio
Fontibón de Bogotá, teléfono No. 2 67 85 24.

Querellado: JORGE ARMANDO BELTRÁN GÓMEZ, C.C. No. 79´567.197 de

Bogotá. 34 años de edad. Residente en la carrera 17 No. 168–45, barrio San
Cristóbal Norte de Bogotá, teléfono No. 6 32 45 26.

Hechos: Acaecen desde el 15 de Junio de 2001, fecha a partir de la cual

JORGE ARMANDO BELTRÁN GÓMEZ se sustrae íntegramente al deber
alimentario respecto de sus menores hijos JUAN CARLOS y PEDRO LUIS
BELTRÁN JIMÉNEZ, quienes cuentan hoy día con 8 y 6 años de edad,
respectivamente, y cuyos alimentos desde entonces tan solo son asumidos por
su señora madre STELLA JIMÉNEZ DÍAZ, quien no devenga un salario acorde
para suplir las necesidades de sus hijos.

Delito: Inasistencia Alimentaria. Artículo 233 del Código Penal.

Pretensiones: Que JORGE ARMANDO BELTRÁN GÓMEZ pague a la señora

STELLA JIMÉNEZ DÍAZ una cuota monetaria que por alimentos corresponda y
sea acorde con las necesidades básicas de sus menores hijos JUAN CARLOS y
PEDRO LUIS BELTRÁN JIMÉNEZ, la cual sea retroactiva al 15 de junio de
2001, y se comprometa en adelante a aportarla mensualmente y a
incrementarla cada año, conforme con el índice de devaluación monetaria.

Anexos

1. Registro civil de matrimonio.

2. Registro civil de nacimiento de los menores JUAN CARLOS y PEDRO LUIS
BELTRÁN JIMÉNEZ.

233
Convocatoria de las partes

FISCALÍA GENERAL DE LA NACIÓN

DIRECCIÓN SECCIONAL DE BOGOTÁ
UNIDADES LOCALES

Bogotá D. C, enero tres (3) de dos mil cinco (2005).

Por ser procedente y viable la petición instaurada, se dispone convocar a las

partes a audiencia de conciliación, la que se practicará el once (11) de enero de
dos mil cinco (2005), a las nueve de la mañana (9:00 a.m.). Cítese, vía
telefónica y telegráfica, a la señora STELLA JIMÉNEZ DÍAZ a la carrera 94 No.
33–45, barrio Fontibón de Bogotá, teléfono No. 2678524, y a JORGE
ARMANDO BELTRÁN GÓMEZ a la carrera 17 No. 168–45, barrio San Cristóbal
Norte de Bogotá, teléfono 6324526.

Notificados personalmente de la convocatoria

__________________________________________
STELLA JIMÉNEZ DÍAZ (Querellante)

__________________________________________
JORGE ARMANDO BELTRÁN GÓMEZ (Querellado)

__________________________________________
Fiscal Local Delegado

234
Contenido del acta de conciliación

FISCALÍA GENERAL DE LA NACIÓN

DIRECCIÓN SECCIONAL DE BOGOTÁ
UNIDADES LOCALES

En Bogotá D. C., a los once (11) días de enero de dos mil cinco (2005), siendo
las nueve de la mañana (9:00 a.m.), ante la Unidad Local de Fiscalía, Despacho
No. 1, comparecen STELLA JIMÉNEZ DÍAZ, C.C. No. 63´455.173 de Barbosa,
Santander y JORGE ARMANDO BELTRÁN GÓMEZ, C.C. No. 79´567.197 de
Bogotá, quienes una vez identificados plenamente como querellante y querellado,
manifiestan que acuden con el fin de celebrar acuerdo conciliatorio dentro del
caso de la referencia. Iniciada la audiencia de conciliación por el suscrito Fiscal,
se procede a enterarlos del objeto de la diligencia, haciéndoles saber el
procedimiento, finalidad y efectos de la misma, conforme con el artículo 522 del
Código Procedimiento Penal, así como los derechos y deberes que les asiste
dentro de esta diligencia. Inmediatamente se concede la palabra a la señora
STELLA JIMÉNEZ DÍAZ, a quien, en su condición de querellante, se exhorta para
que exponga sus pretensiones y pedimentos. Seguidamente se le concede el uso
de la palabra al señor JORGE ARMANDO BELTRÁN GÓMEZ, a quien, en su
condición de querellado, se exhorta a que exponga sus excepciones y presente
los ofrecimientos respecto de lo solicitado por la señora querellante. Escuchadas
las partes, se ha llegado al siguiente acuerdo conciliatorio: El querellado se
compromete a cancelar todas las mesadas alimentarias adeudadas a razón de
$70.000 cada mes, a más tardar el veintiocho (28) de febrero de dos mil cinco
(2005), en el domicilio de la señora querellante, y de ahí en adelante a cumplir
estrictamente con el pago convenido, suma que reajustará el primero de enero
de cada año teniendo en cuenta el índice de inflación. Se advierte a las partes
que de cumplirse el acuerdo como aquí se estipuló, el original del acta se
archivará; caso contrario, copia de la misma se entregará a la señora
querellante para que, si es su deseo, instaure las pertinentes acciones civiles
ante esa jurisdicción. Por ser procedente y como quiera que las partes
conciliaron, este despacho fiscal dispone el archivo de las diligencias. No
siendo otro el objeto de la presente diligencia se concluye siendo las diez de la
mañana (10:00 a.m.) del once (11) de enero de dos mil cinco (2005).

235
En el ejemplo anterior, si no hubiere acuerdo, la parte pertinente de acata podría
ser:

Luego de escuchadas las partes, el suscrito Fiscal advierte que las partes se
encuentran distantes de un eventual acuerdo y en consecuencia decide declarar
frustrado o fracasado el intento conciliatorio. Se entera a la señora querellante
que el original del acta se remitirá al Fiscal Local Delegado competente para que
ponga inicie la acción penal. No siendo otro el objeto de la presente
convocatoria, se dispone darla por culminada siendo las diez de la mañana
(10:00 a.m.) del once (11) de Enero de dos mil cinco (2005)

___________________________
Querellante

___________________________
Querellado

___________________________
Fiscal Delegado

236
12.5 Mediación

Concepto

Es el mecanismo por el cual un tercero neutral, particular o servidor público

designado por el Fiscal General de la Nación o su delegado, promueve y estimula
el intercambio de opiniones entre víctima, imputado o acusado para que
confronten sus puntos de vista y, con su ayuda, logren solucionar el conflicto que
les enfrenta.

Fundamento normativo

Constitución Nacional: Artículos 1°, 2°, 116 y 228.

Código Penal: Artículos 82, 94, 225, 269 y 401.
Código de Procedimiento Penal: Artículos 11, 22, 25, 27, 66, 70, 114, 132,
331 y 518.

Delitos susceptibles de mediación

Este mecanismo opera para los delitos perseguibles de oficio. En el caso de

delitos querellables, cuando se haya formulado imputación, se dejará en libertad
a las partes de acudir a ella, pues antes sería obligatoria la conciliación
preprocesal.

Aspectos sobre los que versa la mediación

La mediación podrá referirse a la reparación, restitución o resarcimiento de los

perjuicios causados por el delito; realización o abstención de determinada
conducta; prestación de servicios a la comunidad o pedimento y ofrecimiento de
disculpas o solicitud y otorgamiento de perdón, y eventos similares que
produzcan los mismos efectos restaurativos.

237
Oportunidad procesal

La mediación procede desde la formulación de la imputación y hasta antes del

inicio del juicio oral siempre que la víctima, el imputado o acusado, acepten
expresa y voluntariamente someter su caso a una solución de justicia
restaurativa. No obstante, en etapas diferentes del proceso, se advertirá a las
partes la libertad que tienen de agotar la mediación en forma extraprocesal.

Competencia

Será competente para recibir la solicitud de mediación el fiscal delegado, el juez

de control de garantías o el juez de conocimiento, según el caso, para que el
Fiscal General de la Nación, o su delegado para esos efectos, proceda a designar
el mediador.

Aplicación

Para efecto de los beneficios que el acuerdo logrado pueda producir en la acción
penal, la mediación se aplicará teniendo en cuenta dos aspectos fundamentales:

• Que el mínimo de pena del delito por el cual se adelanta la investigación no

exceda de cinco (5) años de prisión, siempre que el bien jurídico protegido no
sobrepase la órbita personal del perjudicado. En el evento que las partes logren
solucionar el conflicto que les enfrenta, el fiscal solicitará al juez de conocimiento
la preclusión de la investigación.225

• Que el delito que se investiga tenga señalada pena cuyo mínimo sea superior a
cinco (5) años de prisión. En este caso, el acuerdo obtenido con la mediación
sólo será considerado para otorgar algunos beneficios durante el trámite de la
actuación, o relacionados con la dosificación de la pena o el purgamiento de la

225
Entiéndase que la mediación procede respecto de los bienes jurídicos o derechos que son
susceptibles de disposición individual o particular del afectado y que lo vinculan de manera
preferente con el victimario o quien tenga la obligación de reparar el perjuicio causado.

238
sanción. Este acuerdo excluye el ejercicio de la acción civil derivada del delito y el
incidente de reparación integral.

Igual aplicación se le dará a aquellos delitos cuyo mínimo de pena no excede los
cinco (5) años de prisión, pero el bien jurídico protegido sobrepasa la órbita
personal del perjudicado.

• En el evento que el delito por el que se adelanta la investigación tenga señalada

pena superior a cinco (5) años en su mínimo y sus efectos no sobrepasen la
órbita personal del perjudicado y las partes obtengan un acuerdo como
consecuencia de la mediación, el fiscal podrá determinar la aplicación del
principio de oportunidad de conformidad con las causales expresadas en los
numerales 1° y 8° del artículo 324 del C.P.P.

• Suspensión de los términos. Los términos no se suspenden con ocasión de la

práctica del mecanismo de mediación.

Conformación de listas y su actualización

Conformación de listas de mediadores elegibles

El Jefe de Unidad de Fiscalías conformará la lista de mediadores, de acuerdo con

las necesidades del servicio y la disponibilidad del recurso humano y debe
mantenerlas actualizadas. En los lugares donde existe más de una Unidad de
Fiscalías, los jefes de unidad, conjuntamente, elaboran la correspondiente lista.

Las listas se elaboran cada dos años, en el mes de enero, integradas por
servidores públicos, aún de la Fiscalía General de la Nación excepto fiscales.
También por personas particulares pertenecientes a centros de conciliación,
consultorios jurídicos, practicantes universitarios, colegios de abogados,
organizaciones no gubernamentales, entre otros.

La Fiscalía General de la Nación examinará constantemente la forma como se

cumple la labor de mediación, la calidad, eficiencia y acierto de quienes actúan en
este campo, así como la disminución de mediadores disponibles para introducir

239
de inmediato los correctivos pertinentes, bien amonestándolos, excluyéndolos o
reconfeccionando las listas.

La lista de mediadores, según las circunstancias, puede servir a todos los

despachos de los funcionarios que actúan en un municipio o en un circuito.
Cuando por circunstancias excepcionales, en el respectivo despacho faltare la
lista, se acudirá a la de otro del mismo lugar y en su defecto se hará la
designación en persona debidamente calificada para el oficio.

Exclusión de la lista

El fiscal excluirá de las listas de mediadores y solicitará investigación disciplinaria,

si es procedente:

a) A quien por sentencia ejecutoriada hayan sido condenados por la comisión

de delitos, salvo culposos y políticos.

b) A quien haya aprobado la mediación contra la cual hubieren prosperado

objeciones por dolo, error grave o cohecho.

c) A quien injustificadamente no haya cumplido con la designación hecha.

d) A quien haya fallecido o se incapacite física o mentalmente.

e) A quien se ausente definitivamente del respectivo territorio jurisdiccional.

f) A quien sin causa justificada no aceptare, retardare, o no ejerciere la

designación. En estos eventos se comunicará al empleador, a la autoridad
pertinente de la entidad, o al superior jerárquico, para que conforme con el
reglamento interno o discrecionalidad dispuesta al respecto, adopte los
correctivos, reconvenciones o amonestaciones del caso.

g) A quien como mediador haya convenido o requerido honorarios con las

partes o haya recibido pago de ellas.

h) A quien siendo servidor público hubiere sido destituido por sanciones

disciplinarias, o al particular cuando hubiese sido sancionado por las

240
 autoridades de ética de la correspondiente disciplina. En estos eventos se
comunicará al empleador, a la autoridad pertinente de la entidad, o al
superior jerárquico la correspondiente decisión y la exclusión de la lista del
mediador.

Selección del mediador

El Fiscal General de la Nación o su delegado designará el mediador de las listas

de elegibles.

Antes de actuar como mediador, el designado deberá declarar las circunstancias

que puedan dar lugar a un impedimento o inhabilidad. Una vez el fiscal de
conocimiento reciba dicha información, la comunicará a las partes y determinará
si retira o no al mediador.

En el evento que las partes no acepten la designación del mediador por razones
fundadas, el fiscal delegado designará otro. Cuando se persista en razones
infundadas se entenderá que no existe ánimo de mediación.

Si las partes proponen un mediador distinto a los previstos en la lista, así se

aceptará y se designará como tal.

Las objeciones sobre idoneidad e imparcialidad de un mediador las resuelve de

plano el fiscal de conocimiento.

El fiscal de conocimiento, en caso de menores, inimputables o víctimas

incapaces, velará porque la representación de estos, así como la protección de
sus derechos, sea eficiente y oportuna.

Si en el término de cinco (5) días, contados a partir de la comunicación de su

designación, el mediador nombrado no ha manifestado su aceptación, procederá
a su reemplazo.

La designación del mediador será rotativa, de manera que la misma persona no

pueda ser nombrada por segunda vez sino hasta cuando se haya agotado la lista

241
o faltare especialista para tal evento. De igual forma se procederá si al iniciarse o
proseguirse una diligencia faltare el mediador designado.

Aceptación del cargo

Todo nombramiento se comunicará mediante telegrama, correo certificado,

facsímil, correo electrónico o cualquier otro medio idóneo que haya sido
consignado en la lista de elegibles, y en la comunicación se indicará el día y la
hora de la diligencia a la cual deban concurrir, de lo cual deberá quedar
constancia.

El cargo de mediador es de obligatoria aceptación dentro de los cinco (5) días

siguientes al envío de la comunicación correspondiente, so pena de ser excluido
de la lista salvo justificación aceptada.

Si la persona designada estuviere impedida para desempeñar la función, se

excusare de prestar el servicio, no aceptare la designación cuando fuere el caso
hacerlo, no concurriere a la diligencia o no cumpliere su encargo dentro del
término señalado, se procederá inmediatamente a su exclusión.

Del mediador

Impedimentos e inhabilidades

Las causales de impedimento contenidas en el artículo 56 del C.P.P, en lo

pertinente se aplicarán a los mediadores, salvo las consagradas en los
numerales 8º, 12, 13, y 14, quienes las pondrán en conocimiento del fiscal que
efectuó la designación tan pronto como adviertan su existencia, sin perjuicio de
que los interesados puedan recusarlos. El fiscal decidirá de plano y, si hallare
fundada la causal, procederá a reemplazarlo.

Ninguna persona podrá actuar como mediador en un conflicto en que tenga

algún interés en el resultado de la mediación, salvo que las partes lo permitan de
común acuerdo.

242
Las objeciones sobre idoneidad e imparcialidad de un mediador las resuelve de
plano el fiscal de conocimiento.

Facultades

El mediador no tiene autoridad para imponer una solución a las partes, pero
intentará ayudarlas a resolver una controversia. Para tales efectos podrá
adelantar reuniones separadas o conjuntas con las partes, cuando sea
necesario.

El mediador puede también contar con opiniones de expertos sobre aspectos

técnicos de la controversia, siempre que al respecto haya acuerdo entre las
partes y ellas cubran los costos de los estudios.

El mediador podrá poner fin a la mediación cuando, a su juicio, la realización de

nuevos esfuerzos para la mediación no contribuya a solucionar la controversia
entre las partes, o cuando no se advierta espíritu de acuerdo entre ellas.

Procedimiento

Recepción de la solicitud
La solicitud de aplicación del mecanismo de mediación deberá dirigirse al
funcionario judicial correspondiente y contener los siguientes requisitos:
√ Identificación del caso y de la autoridad que conoce del mismo.
√ Individualización de las partes involucradas, incluyendo la de los representantes
legales en caso de incapacidad.
√ Manifestación expresa de someter el caso al mecanismo de la mediación.
√ Direcciones y números telefónicos de las partes, incluyendo apoderados y
representantes legales.
Deberá entregarse original y copia de la solicitud con destino al fiscal
competente, y una copia para cada parte involucrada en el conflicto.

Admisión de la solicitud de mediación

Recibida la solicitud suscrita por las partes, el fiscal de conocimiento, si la
encuentra procedente, designará el mediador, de acuerdo con las características
del hecho. De su procedencia o improcedencia se informará al solicitante.

243
Recibida la solicitud, el fiscal convocará a la otra parte para que manifieste si
acepta el trámite de la mediación. En caso contrario, informará lo pertinente por
el mismo medio al solicitante y dejará la constancia respectiva.

El fiscal respetará la voluntad de las partes sobre el nombramiento del mediador

o el procedimiento concertado para tal fin.

Mientras no se haya agotado el procedimiento y suscrito el acta respectiva, las

partes podrán retirar su consentimiento a la mediación.

Inicio de la mediación
El mediador determinará el lugar, fecha y hora de la reunión e informará
directamente a las partes, o a través de la Fiscalía General de la Nación.

Por lo menos con diez (10) días de anticipación a la primera sesión de mediación
programada, cada parte deberá entregar al mediador un breve escrito en el que
expone su posición frente a los asuntos que necesitan ser resueltos. Tales
escritos serán mutuamente intercambiados por las partes.

Durante la primera sesión, las partes deberán aportar toda la información que
sea necesaria para que el mediador pueda desempeñar adecuadamente su
función.

El mediador, en caso de ser necesario, pedirá a las partes que complementen

las informaciones y realizará tantas sesiones como sean necesarias para la
solución de la controversia, siempre que el mediador advierta un avance en la
solución de la misma.

Condiciones de la mediación
Las sesiones de mediación serán privadas.

Las partes podrán acudir a la mediación acompañadas de un asesor, quien no

intervendrá, pero podrá ser consultado por la parte respectiva.

El mediador no podrá divulgar la información, ni testificar en ningún juicio o

procedimiento judicial, por voluntad propia o a solicitud de autoridad judicial o de
terceros.

244
La información recibida por el mediador será confidencial. Esta debe ser también
respetada por las partes, quienes no podrán utilizar expresiones,
reconocimientos, informaciones, documentos o propuestas conocidas en la
mediación, para argumentar o presentar pruebas en la actuación a la cual se
vincula la mediación ni en ningún otro procedimiento judicial o de otra índole.

Culminación de la mediación
Se entenderá terminada la mediación en los siguientes eventos:
√ Por acuerdo entre las partes que ponga fin a la controversia. La constancia del
mediador sobre lo acaecido servirá como instrumento que genera los
correspondientes efectos jurídicos.
√ Por manifestación escrita del mediador o de las partes, en el sentido de que la
mediación ha perdido posibilidad, utilidad o justificación.

Cumplimiento de la mediación
Las partes que se sometan a la mediación bajo estas reglas, quedan
comprometidas a cumplir el acuerdo sin que para ello sea necesario declaración
adicional.

Exclusión de responsabilidad
Las omisiones, errores o fraudes en el trámite de la mediación, atribuibles a las
partes, excluyen de responsabilidad a la Fiscalía General de la Nación y al
mediador.

Interpretación y aplicación de estas reglas

Las reglas de la mediación deberán ser interpretadas de conformidad con los
fines de la justicia restaurativa y aplicadas conforme con la Constitución Política y
la Ley.

Gastos
Todos los gastos que se generen en el curso de la mediación serán asumidos
equitativamente por las partes, salvo acuerdo en contrario. Sin embargo, si el
gasto se origina en petición o prueba de parte, su beneficiario lo cubrirá.

245
 SECCIÓN 13

PRINCIPIO DE OPORTUNIDAD

Concepto y límites

El principio de oportunidad surge ante el inevitable aumento de la criminalidad y la

imposibilidad de perseguir todos los hechos que revistan las características de un
delito, es decir, ante la dificultad de aplicar el principio de legalidad en toda su
extensión, con el consiguiente colapso de la administración de justicia, como
hasta ahora ha ocurrido. Además, se constituye en una herramienta jurídica y de
política criminal para perseguir eficazmente las organizaciones criminales.

El principio de oportunidad es la facultad constitucional que le permite a la Fiscalía

General de la Nación, no obstante que existe fundamento para adelantar la
persecución penal, suspenderla, interrumpirla o renunciar a ella, por razones de
política criminal, según las causales taxativamente definidas en la ley, con
sujeción a la reglamentación expedida por el Fiscal General de la Nación y
sometido a control posterior de legalidad ante el juez de garantías.

Debe tenerse en cuenta que en nuestro sistema, el principio de oportunidad es

en realidad una excepción al principio de legalidad u obligatoriedad en el ejercicio
de la acción penal; de acuerdo con éste, el Estado, por intermedio de la Fiscalía
General de la Nación, está obligado a ejercer la acción penal y a realizar la
investigación de los hechos que revistan las características de un delito, de oficio
o que lleguen a su conocimiento por medio de denuncia, petición especial,
querella o cualquier otro medio, salvo las excepciones contempladas en la
Constitución Política y en el código.

Por medio de la aplicación del principio de oportunidad, el Estado finalmente

renuncia a investigar una conducta con características de delito o a la acusación
de los presuntos responsables, a pesar de que existan suficientes motivos para
hacerlo, solo por razones trascendentes de política criminal. Para facilitar el
ejercicio de este principio, el fiscal puede acudir a los mecanismos de suspensión
o interrupción de la actuación con el fin de verificar el cumplimiento de las

246
condiciones convenidas para, después de satisfechas ellas, dar aplicación a la
renuncia. En caso contrario, si no se verifica la condición o no se cumple la
promesa del eventual beneficiado, debe continuar el proceso.

Por regla general, la renuncia opera cuando el fiscal de conocimiento encuentra

cabalmente cumplidas las exigencias fácticas, jurídicas, probatorias y de política
criminal pertinentes, y sólo en este caso es obligatoria la intervención del juez de
control de garantías, en audiencia preliminar que debe realizarse dentro de los
cinco (5) días siguientes a la fecha de la decisión de la Fiscalía en tal sentido y de
la respectiva comunicación al juez de garantías.226

Suspensión del procedimiento a prueba

El mecanismo de la suspensión fue regulado en el código de procedimiento penal

(ley 906 de 2004) como “suspensión del procedimiento a prueba”,227 aplicable,
según las causales allí establecidas, para la solución de un caso por la vía de
justicia restaurativa, de manera que al cumplirse las condiciones convenidas por
el imputado o acusado con el fiscal de conocimiento, puede llegarse a la renuncia
y extinción de la persecución penal. En caso contrario, se restablece la
obligatoriedad de proseguir la actuación.

Interrupción de la persecución penal

La interrupción de la persecución penal, como mecanismo facilitador de

aplicación del principio de oportunidad, puede darse en causales como las
relativas a la colaboración eficaz, la entrega del imputado en extradición o a la
Corte Penal Internacional, entre otras, de manera que en esos casos puede
derivar en renuncia y extinción de la acción penal. Igualmente, procede para
otros efectos, por ejemplo, para facilitar actividades investigativas prioritarias en
casos de delitos de mayor relevancia o trascendencia social, cumplidas las cuales
procede la renuncia a la persecución penal por el delito menos grave, o la
reanudación de la misma.

226
Art., 327 CPP
227
Arts., 325 y 326 CPP

247
Temporalidad

El principio de oportunidad puede aplicarse hasta antes de la presentación del

escrito de acusación. La fuente legal contenida en el artículo 175 del
ordenamiento procedimental establece que en el término de treinta (30) días,
contados a partir de la formulación de imputación228, el fiscal del caso debe
adoptar alguna de estas decisiones: solicitar preclusión; formular acusación; o
aplicar el principio de oportunidad.

Es oportuno aclarar que, aunque ninguna norma lo disponga expresamente, la

decisión del fiscal de aplicar el principio de oportunidad por la vía de la suspensión
del procedimiento a prueba, o de la interrupción, genera automáticamente una
suspensión de los términos de la actuación procesal, por el lapso necesario para
que las condiciones se cumplan.

Trámite

Desde el momento en que el fiscal diseña el programa metodológico de

investigación del caso, debe prever la posibilidad de aplicar el principio de
oportunidad229 y, en consecuencia, estar atento cuando se actualice alguna de
las causales previstas en el artículo 324 del código de procedimiento penal, que
se verán más adelante. En ese evento, debe observar la reglamentación interna
de la Fiscalía General de la Nación sobre la materia que, entre otras actividades,
le señala:

• La obligación de informar de inmediato a su superior jerárquico.

• El registro del inicio del trámite en la carpeta del caso.
• Ubicar a la víctima del injusto, de tener noticia sobre ella, para informarle sobre
la eventual renuncia a la persecución penal, y escuchar su pretensión de
reparación del daño.
• Atender el desarrollo legal previsto para la suspensión del procedimiento a
prueba y el cumplimiento de las condiciones aceptadas por el imputado;230 o de

228
Excepcionalmente sesenta (60) días, en las circunstancias previstas en el artículo 294 del CPP.
229
Se observa que, según la naturaleza de las causales, algunas de ellas pueden solicitarse por el
indiciado o imputado, directamente o por conducto de su defensor.
230
Artículos 325 y 326 del CPP.

248
aquellas que motivaron la interrupción.
• Acudir, previa solicitud de fijación de día y hora para la realización de la
audiencia correspondiente, ante el juez de control de garantías para la
verificación de la legalidad de lo actuado y obtener la extinción de la acción penal,
con citación del Ministerio Público y de la víctima, si se conociere. Al efecto, en el
formato correspondiente, debe consignarse lo siguiente:

a) Mención de la fiscalía que adopta la decisión de aplicar el principio

de oportunidad, lugar, fecha y hora en que se hace.
b) Número de radicación de la actuación
c) Situación fáctica que la motiva y señalamiento de los elementos
materiales probatorios que desvirtúan la presunción de inocencia y
que señalan al imputado como autor o partícipe de una conducta
punible.
d) Nombre, identificación, dirección, teléfono o cualquier otro medio
que permita ubicar a la víctima y al ministerio público.

Dentro de los cinco (5) días siguientes a la determinación de la Fiscalía de dar

aplicación al principio de oportunidad, el juez de control de garantías de turno cita
a audiencia preliminar de control de legalidad que se desarrolla en los siguientes
términos:

• El fiscal presenta el caso, indica los medios materiales probatorios o

información que le permite inferir la autoría o participación del imputado en la
conducta delictiva.
• Expone las circunstancias que acreditan la causal aplicable del principio de
oportunidad.
• Señala la pretensión de resarcimiento del daño que invoca la víctima, de haber
sido posible su contacto, quien debe acreditar esa calidad.
• El juez concede la palabra a víctima y Ministerio Público para que, si lo estiman
pertinente, controviertan la posición de la Fiscalía,231 en especial respecto de los

231
Para efectos del artículo 327 del código de procedimiento penal, que permite a la víctima y al
ministerio público intervenir durante la audiencia para controvertir la “prueba” aducida por la
Fiscalía General de la Nación como sustento de la decisión, debe entenderse que la norma se
refiere a los elementos materiales probatorios o evidencia física, información legalmente obtenida o
declaración jurada, estrictamente necesarios para demostrar al juez de garantías la autoría o

249
elementos de conocimiento que expuso, y después decide sin que pueda
interponerse recurso alguno contra lo resuelto.

EJEMPLO

FEDERICO RODRÍGUEZ NAVIA fue capturado cuando se apoderaba de un

vehículo estacionado en el parqueadero del centro comercial Unicentro de
Bogotá, mientras que los individuos que lo esperaban a pocos metros de
distancia lograron huir. El imputado después decide colaborar eficazmente
para lograr la recuperación del automóvil y al efecto aporta información
que además conduce a la desarticulación de la organización criminal
dedicada desde hace varios años al hurto de automotores y a la captura
de todos sus integrantes.

Para resolver el caso, téngase en cuenta que la captura se encontró

ajustada a derecho en la audiencia de control de legalidad en la que se
formuló imputación e impuso medida de aseguramiento al señor Rodríguez
Navia. Así mismo, los resultados de la colaboración eficaz ofrecida fueron
validados por el juez.

Como el caso se adecua a la causal descrita en el numeral 5° del artículo

324 Código de Procedimiento Penal, el fiscal, al constatar que no existe
prohibición legal, procede de inmediato a informar a su superior y a la
víctima sobre la posibilidad de renunciar a la persecución penal.

El contacto con la víctima, en el evento de haber sido identificada y

ubicada, está orientado a conocer su pretensión frente a la reparación del
daño. Después, con la mayor brevedad procede a solicitar al juez de
control de garantías, en el formato correspondiente y con los requisitos
mencionados anteriormente, que dentro de los cinco (5) días siguientes,
señale fecha y hora para la audiencia de control de legalidad a la renuncia
a la persecución penal, con citación del Ministerio Público y de la víctima.

participación del imputado en la conducta punible, así como las exigencias para aplicar alguna de
las causales del principio de oportunidad.

250
 Ya en la audiencia, si así lo requiere el juez, presenta los elementos de
conocimiento que sustentan su petición, que no pueden ser distintos a los
estrictamente necesarios para inferir que el imputado es autor del delito
de hurto automotor, y para demostrar su colaboración eficaz en la
investigación y en la desarticulación de la banda dedicada a ese tipo de
delitos.

Si la víctima y el ministerio público (cuando concurren) no se oponen a su

pretensión, solicita al juez verificar la procedencia de renunciar a la acción
penal y, en consecuencia, extinguir la acción penal conforme con las
razones de orden fáctico y jurídico expresadas en el formato de solicitud,
las cuales sustenta oralmente.

Contra la decisión del juez, en la misma audiencia, no procede recurso

alguno. Si encuentra la petición del fiscal ajustada a la legalidad, se
materializa el principio de oportunidad, y se extingue por el juez, con
efectos de cosa juzgada, la acción penal y, si fuere el caso, el juez concede
la libertad al imputado.232

De no hallarse legal la aplicación del principio, el fiscal reanuda la

actuación en el estado en que quedó al inicio de este trámite.

Reglas comunes a las causales

• El trámite del principio de oportunidad y su audiencia de control de legalidad

deben ser breves y ágiles; desprovistos de formalidades innecesarias;
robustecidos por el respeto a la legalidad, la dignidad humana, la imparcialidad e
igualdad; garantistas del acceso de las víctimas a la administración de justicia, y
del respeto al principio de objetividad que rige la actividad de la Fiscalía General
de la Nación.

• La fundamentación fáctica, probatoria y jurídica prevista en el numeral 4 del

artículo 162 del código de procedimiento penal, está referida a la existencia del
mínimo de medios de conocimiento, elementos materiales probatorios o

232
Art., 317-2 del CPP

251
información legalmente obtenida, que permitan al juez inferir la autoría o
participación y la tipicidad del hecho, así como el cumplimiento de las condiciones
exigidas para la estructuración de la causal invocada. El ir más allá de la mínima
exigencia prevista para tal efecto,233 podría hacer ineficaz la persecución penal en
el caso de que no se concrete la aplicación del principio de oportunidad.234

• La controversia a que se refiere el artículo 327 del código de procedimiento

penal, por parte de la víctima y el ministerio público, sólo puede extenderse a las
prerrogativas que a cada uno le corresponde legalmente. A la primera, respecto
de sus intereses indemnizatorios; al segundo, para participar en aquellas
diligencias o actuaciones donde proceda la disponibilidad oficial de la acción
penal, con el fin de procurar que la voluntad otorgada sea real, así como los
principios de verdad y justicia, en los eventos de aplicación del principio de
oportunidad.235 No podría la víctima, por ejemplo, entrar a controvertir las
razones de política criminal que se invoquen por la Fiscalía para la aplicación del
principio de oportunidad, verbigracia, el riesgo o amenaza graves para la
seguridad exterior del Estado de que trata la causal novena.

• No siempre es necesaria la presencia de la víctima en la audiencia especial de

control de la legalidad para la aplicación del principio, toda vez que su
intervención es facultativa. En todo caso, debe tenerse la seguridad de tuvo
oportuno conocimiento de su derecho a ser oída por el juez de control de
garantías.236 Con todo, recuérdese que la aplicación de las causales
contempladas en los ordinales 2°, 3°, 4°, 5° y 6° del artículo 324 del código de
procedimiento penal no depende de la reparación integral a la víctima.

Tratándose de causales que requieren reparación integral del daño, como

condición previa para la aplicación del principio de oportunidad, debe tenerse en
cuenta que la víctima podría manifestar desinterés en ella, o la intención de
buscarla por la vía de la jurisdicción civil, hipótesis en las cuales nada impediría la
extinción de la acción penal a través de este mecanismo.

233
Art., 327 CPP
234
La aplicación del principio de oportunidad frustrada, no genera impedimento para el fiscal.
235
Arts., 11-g y 112-2, literal d, del CPP
236
Art., 11-g del CPP

252
• En los casos por delitos cuyo máximo de pena exceda de seis (6) años, el fiscal
de conocimiento debe comunicar al Fiscal General para que él, o su delegado
especial, asuma directamente el procedimiento. De todas maneras, aunque la
pena no supere el límite antes indicado, de conformidad con el reglamento
expedido en la materia, el fiscal del caso debe informar a su superior sobre el
trámite previsto, en virtud de los principios de unidad de gestión y jerarquía.

Causales de aplicación del principio de oportunidad

• Causal primera

Procede cuando se trate de delito sancionado con pena privativa de la libertad

que no exceda en su máximo de seis (6) años, se haya reparado integralmente a
la víctima, de conocerse, y pueda determinarse de manera objetiva la ausencia o
decadencia del interés del Estado en el ejercicio de la correspondiente acción
penal.237 Se verá un ejemplo:

FRANCISCO RODRÍGUEZ NARANJO fue capturado después de haberse

apoderado de un computador portátil que se encontraba dentro de un
vehículo parqueado en el centro comercial Las Vegas. Formulada la
imputación, RODRÍGUEZ llega a un acuerdo con la víctima en relación con
el monto de la indemnización de los perjuicios. Por ser la primera vez que
RODRÍGUEZ NARANJO delinque y haberse recuperado el objeto material
del delito e indemnizado los perjuicios ocasionados, la Fiscalía evalúa la
posibilidad de dar aplicación al principio de oportunidad, en el entendido de
que el Estado no tendría interés en el ejercicio de la correspondiente
acción penal en casos de esta naturaleza que afecta de manera exclusiva y
discreta el patrimonio particular.

Como el caso se adecua a la causal descrita y el fiscal constata que no

existe prohibición legal para aplicar el principio de oportunidad, si se tiene
en cuenta que la pena máxima del delito perseguido es superior a seis (6)
años, de inmediato informa al despacho del Fiscal General de la Nación
que la situación fáctica se enmarca en la hipótesis contemplada en el

237
Art., 324-1 del CPP

253
parágrafo 2° del artículo 324 del código de procedimiento penal, para que
asuma directamente la aplicación del principio de oportunidad o lo haga a
través del delegado especial que designe.

Luego de la actividad desarrollada con la víctima (en el caso de haber sido

identificada y ubicada) y el ministerio público, con miras a allanar el camino
para la eficacia del trámite, profiera la orden sucinta y motivada para
extinguir la acción penal, haciendo uso del formato correspondiente. Con
la mayor brevedad solicítele al juez de control de garantías que dentro de
los cinco (5) días siguientes a la determinación de la Fiscalía de dar
aplicación al principio de oportunidad proceda al control de legalidad.
Procure que en el mismo momento de la solicitud le sea fijado el día, hora
y lugar para la audiencia preliminar y entregue al juez un ejemplar de la
orden motivada previamente mencionada, lo que eventualmente
contribuirá a que el de control de legalidad se desarrolle rápidamente.

Concurra a la audiencia y de conocer que la víctima y el ministerio público

(si concurren) no se oponen a su pretensión, solicítele al juez que
considere suficientes los motivos expresados en la orden motivada que
previamente le entregó. De no ser así, profundice sobre las razones por
las que ha decidido la Fiscalía aplicar el principio de oportunidad frente al
caso concreto; si no fuere suficiente y el juez exigiere un medio de
conocimiento, tenga a la mano un informe del investigador del caso que
contenga las circunstancias estrictamente necesarias que le permitan al
juez inferir la autoría del hecho, su tipicidad y el resultado de la
indemnización integral a la víctima. No necesariamente se trata del
informe ejecutivo, en la medida que éste puede contener información de
tal complejidad que supere el presupuesto mínimo para establecer las
circunstancias previamente anotadas.

Adicionalmente, esté preparado para ofrecer la declaración del

investigador si el juez así lo requiere, siempre dentro de las limitantes
temáticas atinentes al control de legalidad.

Recuerde que la víctima, quien deberá acreditar sumariamente tal calidad,

y el ministerio público pueden controvertir los elementos materiales de
prueba presentados por la Fiscalía.

254
 La audiencia termina cuando el juez emite pronunciamiento, contra el que
no procede recurso alguno. Si encuentra la decisión del fiscal ajustada a la
legalidad, se materializa el principio de oportunidad con efectos de cosa
juzgada, debiendo el funcionario del ente acusador solicitar la libertad del
imputado.238 De no declararse la legalidad de la aplicación del principio,
debe continuar el trámite investigativo.

• Causal segunda

Procede cuando la persona fuere entregada en extradición a causa de la misma

conducta punible.239 Se verá un caso:

FERNANDO RODRÍGUEZ NADAL, ciudadano colombiano, fue capturado por

haber dado muerte al ciudadano español ROMEO BLANCO, conducta
ejecutada en Madrid, España. En curso la investigación a cargo de la
Fiscalía, el Gobierno de Colombia entregó a RODRÍGUEZ NADAL a su
homólogo de España, en respuesta a solicitud previa de extradición
formulada con base en el mismo hecho y con fundamento en el Tratado de
extradición entre los dos países.240

El Fiscal General de la Nación o su delegado especial dispone la renuncia a

la persecución penal y así lo hace constar en el formato que
posteriormente enviará al juez de control de garantías. Entre tanto, si
tiene conocimiento de que algún perjudicado directo con el delito reside en
Colombia, intenta su ubicación para informarle al respecto y conocer su
pretensión de reparación integral. Asimismo, comunica a la Dirección de
Asuntos Internacionales de la Fiscalía para obtener copia de la
documentación relacionada con el trámite de extradición, a efecto de
constatar que se trata de la misma persona, el imputado y el extraditado.

Al Ministerio del Interior y de Justicia241 solicita constancia de la entrega

238
Art., 317-1 del CPP
239
Art., 324-2 del CPP
240
Aprobado mediante la Ley 35 de 1892.
241
Art., 491 del CPP

255
 en extradición del imputado, con indicación del delito para establecer que
se trata del mismo por el cual es investigado en Colombia. Satisfechos
estos presupuestos para la aplicación de la causal, envía el formato
correspondiente al juez de garantías para el control judicial en la aplicación
del principio de oportunidad.

Puede darse el caso que el mismo delito por el que simultáneamente es

investigado el indiciado o imputado en el extranjero y en Colombia esté
relacionado con el narcotráfico, evento en el cual no procede la aplicación
del principio de oportunidad por expresa prohibición legal.242

• Causal tercera

Procede cuando la persona fuere entregada a la Corte Penal Internacional a

causa de la misma conducta punible. Tratándose de otra conducta punible sólo
procede la suspensión o la interrupción de la persecución penal.243

La Corte Penal Internacional, establecida por el Tratado de Roma, es el primer

tribunal internacional permanente encargado de investigar y juzgar las violaciones
masivas del derecho internacional humanitario, y de los derechos humanos. Tiene
competencia para examinar los crímenes más graves que afectan al conjunto de
la comunidad internacional: genocidio, contra la humanidad y de guerra.244

Si las autoridades colombianas investigan un acto de genocidio, por ejemplo, y la

Corte Penal Internacional decide que no hubo investigación eficaz y solicita al
imputado, no puede aplicarse el principio de oportunidad por prohibición expresa
de la ley procedimental. Para ello debe tratarse de otra conducta punible, en
cuyo caso se interrumpe la persecución penal por este delito hasta tanto la CPI
resuelva el caso.

242
Art., 324, parágrafo 3°, de CPP
243
Art., 324-3 del CPP
244
Tiene vigencia desde el 1° de julio de 2002. El 5 de agosto de 2002 Colombia se convirtió en el
Estado número 77 que ratificó el Estatuto de Roma que se creó la Corte Penal Internacional.
Pasado menos de un mes de ese compromiso, Colombia decidió invocar el artículo 124 del
Estatuto de la CPI que, adoptado por iniciativa de Francia, excluye de la competencia de la Corte,
para los siete próximos años, los crímenes de guerra.

256
• Causal cuarta

Procede cuando la persona fuere entregada en extradición a causa de otra

conducta punible, y la sanción a la que pudiera llevar la persecución en Colombia
carezca de importancia comparada con la sanción que le hubiera sido impuesta
con efectos de cosa juzgada en el extranjero.245

NICOLÁS RODRÍGUEZ CABALLERO fue capturado por un hurto calificado

perpetrado en Cali. En curso la investigación a cargo de la Fiscalía, el
Gobierno de Colombia entrega a su homólogo de España a RODRÍGUEZ
CABALLERO, respondiendo a una solicitud previa con fundamento en el
Tratado de extradición entre los dos países,246 por el delito de homicidio
que recientemente cometió en ese país.

Téngase en cuenta que: la captura fue legal; se realizó el control de

legalidad correspondiente; se agotaron los pasos de formulación de
imputación e imposición de medida de aseguramiento; está acreditada la
extradición de RODRÍGUEZ CABALLERO a España para ser juzgado por un
delito distinto de aquel investigado en nuestro país, y que la pena impuesta
en España es sustancialmente superior a la que le correspondería por la
conducta que se le atribuye en Colombia.

Como el caso se adecua a la causal descrita y el fiscal constata que no

existe prohibición legal para aplicar el principio de oportunidad, pero la pena
máxima del delito perseguido es superior a seis años, el fiscal de
conocimiento informa al despacho del Fiscal General de la Nación que la
situación fáctica se encuentra en la hipótesis contemplada en el parágrafo
2° del artículo 324 del Código de Procedimiento Penal, para que asuma
directamente la aplicación del principio de oportunidad o lo haga por
conducto de su delegado especial, quien interrumpe la persecución penal
mientras oficia a la Dirección de Asuntos Internacionales de la Fiscalía para
que le informe sobre el resultado final del proceso en el país que requirió
en extradición al imputado, a efecto de establecer la diferencia entre la
sanción allí impuesta, con efectos de cosa juzgada, con la que pudiera

245
Art., 324-4 del CPP
246
Aprobado mediante la Ley 35 de 1892.

257
 corresponderle en Colombia. Si ésta resultare significativamente menor,
es decir carente de importancia al lado de aquella, decide renunciar a la
persecución penal.

Por el contrario, si el imputado fue absuelto en el exterior; o fue

condenado a una pena equivalente, similar o inferior a la que pudiera
darse en Colombia por el hecho investigado, el fiscal debe reanudar la
persecución penal porque no es procedente la aplicación del principio de
oportunidad.

En la hipótesis de viabilidad de renunciar a la persecución penal, el fiscal

informa al respecto a víctima y ministerio público, y en forma inmediata
solicita al juez de control de garantías de turno que dentro de los cinco (5)
días siguientes realice la verificación de legalidad pertinente.

En este caso, el fiscal presenta al juez la certificación requerida al

Ministerio del Interior y de Justicia, por conducto de la Oficina de
Relaciones Internacionales de la Fiscalía, relacionada con la entrega del
imputado en extradición, de la que se concluye que se trata de otra
conducta punible sancionada, diferente a la investigada penalmente en
Colombia, sancionada con pena sustancialmente mayor a la que aquí
podría imponerse por el otro delito. Al efecto, aporta copia del fallo
condenatorio con efectos de cosa juzgada.

• Causal quinta

Procede cuando el imputado colabore eficazmente para evitar que continúe el

delito o se realicen otros, o aporte información esencial para la desarticulación
de bandas de delincuencia organizada.247

JOSÉ RAMÍREZ CORREDOR fue capturado momentos después de haberse

apoderado de un automotor que se encontraba en el parqueadero del
centro comercial Cable Plaza de Manizales. Formulada la imputación,
RAMÍREZ ofreció colaborar para la captura de los demás integrantes de la

247
Art., 324-5 del CPP

258
banda de delincuencia organizada comprometida con esa actividad ilegal.
Dos días después, con base en la información suministrada por el
imputado, el CTI de la Fiscalía allanó varios inmuebles en las ciudades de
Manizales, Pereira, Cali y Bogotá y se logró la captura de 30 personas y la
recuperación de 14 automotores hurtados. De los distintos procesos
iniciados, por cada uno de los hurtos mencionados, pudo establecerse que
en todos los casos se utilizó el mismo modus operandi. En relación con los
capturados se cumplió la formulación de imputación y los mismos se
encuentran cobijados con medida de aseguramiento por los delitos de
hurto calificado y concierto para delinquir.

El fiscal jefe de la unidad solicita autorización al Director Nacional de

Fiscalías para la conformación de un grupo de tareas especiales que
verifique la información relacionada con la colaboración ofrecida por el
imputado.

Con el resultado positivo de la colaboración ofrecida por el imputado, en la

medida en que se logró la captura de 30 personas, la recuperación de 14
vehículos hurtados y la desarticulación de una organización del crimen
organizado, el fiscal de conocimiento diligencia el formato correspondiente
para renunciar a la persecución penal.

Como fiscal de conocimiento, previamente intentó el resarcimiento del

daño ocasionado a la víctima, en el marco de la justicia restaurativa,
después de lo cual el defensor del imputado consigna el valor de la
indemnización acordada con la víctima, quien en la misma fecha del delito
investigado había sido restituido del automotor objeto del mismo.

En las conversaciones con el imputado y su defensor debe quedar clara y

voluntariamente acordado que mientras se cumple la condición anotada
aquél permanecerá sometido a la medida de aseguramiento de detención
(si ese es el caso), toda vez que la libertad sólo operará una vez el juez de
control de garantías declare la legalidad de la renuncia a la acción penal.
Si el detenido y/o su defensor no están de acuerdo con lo anterior, nada
lo obliga a disponer la interrupción del trámite investigativo.

259
• Causal sexta

Procede cuando el imputado sirve como testigo principal de cargo contra los
demás intervinientes, y su declaración en la causa contra ellos se haga bajo
inmunidad total o parcial. Los efectos de la aplicación del principio de oportunidad
serán revocados si la persona beneficiada con el mismo incumple con la
obligación que la motivó.248

JULIO CASTRO GÓMEZ fue capturado después de haberse apoderado de

un camión de carga que de Bogotá se desplazaba con 4000 televisores al
centro comercial Unicentro de Cali. Formulada la imputación, CASTRO
ofrece declarar como testigo principal de cargo contra los demás sujetos
que intervinieron en el hurto, y precisa que fue ésta la primera vez que
ejecutaban una acción de tal naturaleza.

El Fiscal General o su delegado especial advierte al imputado, en presencia

de su defensor, que si quiere beneficiarse con la interrupción y eventual
renuncia a la persecución penal, debe concurrir al juicio a declarar como
testigo principal de cargo contra los demás intervinientes, testimonio que
será amparado por inmunidad total o parcial, según se trate, de manera
que lo que declare no podrá ser empleado en su contra, salvo que se
conozca por fuentes independientes, o que la inmunidad produce sus
efectos sólo en cuanto a lo declarado y todo aquello que se derive del
testimonio, pero que, no obstante, se le podría procesar si surgieren
medios de prueba distintos que no dependan de lo que declaró como
testigo de cargo.

Téngase presente que el testimonio es principal porque, de no darse,

difícilmente se lograría el enjuiciamiento y condena de los demás
intervinientes.

Al imputado se le advierte que los efectos de aplicación del principio de

oportunidad serán revocados si no cumple con lo acordado.

Si el imputado y su defensor aceptan la condición precisada con

248
Art., 324-6 del CPP

260
 antelación, el fiscal dispone la interrupción de la persecución penal hasta
tanto ella se cumpla y al respecto informa a la víctima, si está identificada
y ubicada, y al ministerio público.

Posteriormente puede darse uno de dos resultados posibles: (i) Si el

testimonio no genera efectos en contra de los demás sujetos, debe
continuarse con la persecución penal.(ii) Si el testimonio fue principal y
contribuyó eficazmente a la condena de los demás intervinientes,
escuchada la víctima y enterada de las razones político criminales que
conducen a la aplicación del principio de oportunidad, el fiscal de
conocimiento diligencia el formato respectivo para la renuncia de la acción
penal, si lo convenido fue testimonio con inmunidad total, o si fue parcial
pero no hubo elementos recaudados por fuentes independientes; sin
embargo, si la oferta fue de inmunidad parcial y se logró el acopio de
medios de conocimiento o elementos materiales probatorios con base en
fuentes independientes, si fueren suficientes, deberá continuarse la acción
penal.

También puede tratarse de un concurso de delitos, con motivo del cual el

Fiscal General o su delegado especial, puede adelantar una negociación
para interrumpir la persecución penal con el fin de que el imputado declare
contra los demás intervinientes, a cambio de extinguir la acción penal
respecto de uno o varios de los delitos investigados, y obtener una
declaración de culpabilidad respecto de uno o varios de los restantes
punibles materia de la formulación de imputación.

Con la solución planteada en precedencia lograría darse una respuesta

ponderada a casos de notoria o extrema gravedad, pues no sería
conveniente una renuncia a la persecución penal que cobije la totalidad de
las conductas punibles investigadas, aún habiéndose concretado la
colaboración eficaz.

• Causal séptima

Procede cuando el imputado haya sufrido, a consecuencia de la conducta

culposa, daño físico o moral grave que haga desproporcionada la aplicación de

261
una sanción, o implique desconocimiento del principio de humanización de la
sanción punitiva.249

Recomendaciones

• El fiscal debe acudir a esta causal sólo cuando se halle ante una conducta
culposa (con representación o sin ella), siempre que de manera ostensible
determine que el daño físico o moral es tan grave que hace desproporcionada la
aplicación de una sanción penal, o implique el desconocimiento del principio de
humanización de la consecuencia penal. Cuando se trata de lesiones personales
téngase en cuenta que la transitoriedad de las secuelas del imputado no impide
aplicar el principio.

• Es importante lograr que la víctima comprenda y acepte que, atendida la

gravedad del daño físico o moral que sufrió el imputado como consecuencia de su
conducta culposa, resulta inhumano y desproporcionado aplicarle una sanción
penal.

• El fiscal debe advertirle al imputado que se puede beneficiar con la renuncia a la

persecución penal, conforme con la causal prevista en la ley, procurando por
todos los medios indemnizar a las víctimas, aunque éste no sea requisito
necesario para la aplicación de la causal.

Un ejemplo:

CAMILA PEÑARANDA DE RUIZ se distrae con su manicurista, mientras

JAIMITO, su hijo menor de 4 años de edad, llega hasta la cocina y trata de
tumbar un recipiente con agua caliente que la madre ha dejado hervir para
arreglarse las uñas. Por el ruido en la cocina, la madre intuye que es su
hijo y emprende veloz carrera y llegó a ese lugar en el instante que la olla
caía hacia el menor. Sin saber cómo, en un esfuerzo sobrehumano, logra
desviar el recipiente, con tan mala suerte que es ella quien sufre graves
heridas en el rostro, en tanto que su hijo solo resultó afectado en un
brazo. A la madre, el médico legista le dictamina deformidad física de
carácter permanente en rostro, y al menor únicamente lesiones con 10

249
Art., 324-7 del CPP

262
 días de incapacidad definitiva, sin secuelas. El padre del menor denuncia a
la madre por descuido.

• Causal octava

Procede en las situaciones previstas para la suspensión del procedimiento a

prueba en el marco de la justicia restaurativa, siempre como consecuencia del
cumplimiento de las condiciones impuestas al imputado.250

Recomendaciones

• En atención a que la suspensión a prueba debe darse en el marco de la justicia

restaurativa, el fiscal verifica la existencia de solicitud verbal del imputado que se
ajuste a las condiciones de procedencia previstas para la mediación, teniendo en
cuenta que no es viable para todos los delitos.251

• Asimismo, el fiscal constata que la petición del imputado contenga un plan de

reparación del daño y las condiciones que está dispuesto a cumplir.252

• Tiene en cuenta, además, que el término máximo de la suspensión a prueba es

de tres (3) años, lapso durante el cual debe verificar el cumplimiento de las
condiciones impuestas al imputado, de acuerdo con las directrices del manual
expedido, para tal efecto, por el Fiscal General de la Nación.

Un ejemplo:

RODRIGO PÉREZ POLANCO golpeó con un bate a su amigo DAVID

MARROQUÍN SUÁREZ y le ocasionó lesiones en el brazo derecho, a raíz de
una deuda de cien mil pesos que éste no había querido cancelarle. El
Instituto de Medicina Legal le dictaminó noventa (90) días de incapacidad y
perturbación funcional transitoria, quien por tal hecho formuló denuncia en
contra de su agresor.

250
Art., 324-8 del CPP
251
Art., 524 del CPP
252
Art., 325, inciso 2, del CPP

263
En este caso, luego de una breve indagación, el fiscal formula imputación
contra RODRIGO PÉREZ POLANCO, por el delito de lesiones personales.

Después de la correspondiente audiencia ante el juez de control de

garantías, el imputado concurre al despacho del fiscal, acompañado de su
defensor, y manifiesta su arrepentimiento y disposición a reparar los
perjuicios ocasionados al denunciante, a través de pagos mensuales,
durante un año, hasta completar la suma de trescientos cincuenta mil
pesos ($350.000.oo).

El fiscal contacta al perjudicado para informarle de la solicitud del

imputado, y da aviso al Ministerio Público de la posibilidad de suspender a
prueba el procedimiento, con el fin de una eventual aplicación del principio
de oportunidad.

En principio, la víctima no se muestra de acuerdo con la cuantía de la

reparación ofrecida por el imputado, debido al tiempo que estuvo sin
trabajar como consecuencia de la lesión que le fue ocasionada, y por los
gastos del tratamiento médico que por tal motivo debió sufragar.

Escuchada la víctima, el fiscal resuelve suspender el procedimiento a

prueba e impone al imputado las siguientes condiciones: (i) informar
cualquier cambio de residencia; (ii) reparar integralmente a la víctima; (iii)
manifestar públicamente su arrepentimiento por la conducta imputada; y
(iv) la obligación de observar buena conducta individual, familiar y social.

Para facilitar un acuerdo entre el imputado y la víctima, solicita al

despacho del Fiscal General de la Nación la designación de un mediador.

Durante la entrevista del imputado y la víctima, merced a la labor de

facilitación del mediador, acuerdan la suma de seiscientos mil pesos como
reparación por el daño ocasionado a MARROQUÍN SUÁREZ, dinero que
debe cancelarse en seis cuotas mensuales de cien mil pesos cada una, la
primera de las cuales se da por recibida a cuenta del valor adeudado por
el ofendido al PÉREZ POLANCO. Adicionalmente, el imputado manifiesta su
intención de dar cabal cumplimiento a las demás condiciones ordenadas

264
 en el momento de la suspensión a prueba del procedimiento. El mediador
elabora y remite oportunamente al fiscal el informe donde quedan
consignados los términos del acuerdo.

Luego del seguimiento del caso y verificado el cumplimiento de todas y

cada una de las condiciones impuestas al imputado, el fiscal diligencia el
formato respectivo para renunciar a la persecución penal, e informa de
ello al representante de la víctima y al ministerio público. Con la mayor
brevedad solicita al juez de control de garantías de turno que dentro de los
5 días siguientes realice el control de legalidad pertinente.

La aplicación de esta causal del principio de oportunidad puede darse en

medio de una investigación con imputado privado de la libertad, como
consecuencia de la imposición de una medida de aseguramiento. Si el
fiscal ordena la suspensión del procedimiento a prueba, acude ante el juez
de control de garantías para solicitar la sustitución de la detención
preventiva por una medida de aseguramiento no privativa de la libertad, a
cambio de alguna o algunas menos restrictivas,253 con el fin de hacer
viable el cumplimiento de las condiciones establecidas en la ley.254

• Causal novena

Procede cuando la realización del procedimiento implique riesgo o amenaza

graves a la seguridad exterior del Estado.255

Véase un caso:

Podría tratarse de un General de la República que se ve envuelto en una

investigación penal por el manejo irregular de dineros y cuentas
reservadas, muchos de los cuales han sido invertidos en personas y
elementos que se refieren a secretos atinentes a la seguridad exterior del
Estado, la que se vería afectada por la publicidad del proceso penal.

253
Art., 307, literal b, del CPP
254
Art., 326 del CPP
255
Art., 324-9 del CPP

265
 Aunque el juez de conocimiento llegase a excepcionar por considerar que
se pondría en peligro la seguridad nacional, de todos modos habría lugar a
que algunos sujetos conocieran y revelaran la información secreta, y ello
es lo que justifica la aplicación del principio de oportunidad, cuando no se
ha producido un detrimento significativo al patrimonio público en beneficio
particular.

Recomendaciones

• El fiscal debe promover que la víctima comprenda y acepte que, atendida la

gravedad del riesgo o amenaza graves para la seguridad exterior del Estado, no
resulta recomendable por razones de política criminal y de relaciones exteriores
adelantar el procedimiento, ya que podrían revelarse, por ejemplo, secretos de
Estado que afecten su seguridad.

• No obstante que en esta causal lo relativo a la reparación integral no es

presupuesto necesario para la aplicación del principio de oportunidad, en lo
posible el fiscal debe buscar proteger los intereses de la víctima.256

• El fiscal del caso, o el designado para aplicar el principio de oportunidad, debe

advertir al imputado que se puede beneficiar con la renuncia a la persecución
penal, conforme con la causal prevista en la ley, procurando por todos los medios
indemnizar a la víctima.

• Causal décima

Procede cuando en atentados contra la administración pública o recta

impartición de justicia, la afectación al bien jurídico funcional resulta poco
significativa, y la infracción al deber funcional tiene o ha tenido como respuesta
adecuada el reproche y la sanción disciplinarios.257

256
Art., 328 del CPP
257
Art., 324-10 del CPP

266
 JUAN PIÑA CUENCA, servidor público de una entidad de igual naturaleza,
ordenador del gasto y actuando como contratante, celebra un contrato
estatal para la construcción de un tramo de una carretera, con el
cumplimiento de todas las exigencias legales.258 Sin embargo, a pesar de
seleccionar la oferta más conveniente para la administración, se interesa
en forma indebida en su celebración. La Contraloría falla el proceso fiscal
con absolución en favor del servidor público, con el argumento que la
administración resultó beneficiada porque era la mejor propuesta, y
archiva la investigación.

De manera concomitante la Procuraduría General de la Nación califica la

falta como gravísima y presuntamente dolosa, de que tras invocar, entre
otras normas, el artículo 48.1 del Código Único Disciplinario lo sanciona
con destitución del cargo.

Recomendaciones

• El Fiscal General de la Nación o su delegado especial, con la mayor brevedad

debe ordenar la interrupción de la persecución penal. Como quiera que en este
caso se trata de un delito contra la administración pública, le informa al
ministerio público sobre esa posibilidad.

• No obstante que en esta causal lo relativo a la reparación integral no es

presupuesto necesario para la aplicación del principio de oportunidad, en lo
posible, el fiscal debe procurar proteger los intereses de la Administración
Pública.259

• Debe, si fuere necesario, provocar un informe del perito contador para que
determine si hubo detrimento patrimonial y su cuantía, en orden a demostrar
ante el juez de control de garantías que la afectación al bien jurídico es
intrascendente y que, por el contrario, la administración resultó beneficiada.

• Recuérdese que, normalmente, la Contraloría inicia un juicio fiscal en el que se

determinan los daños ocasionados a la administración, fallo que puede demostrar

258
Ley 80 de 1993
259
Art., 328 del CPP

267
esa falta de trascendencia de afectación del bien jurídico tutelado.

• De producirse, el fiscal debe allegar los documentos pertinentes para

demostrar que la sanción disciplinaria quedó en firme, que se trata de la misma
conducta, y que la consecuencia que tendría que aplicarse en el ámbito penal
resulta de menor o igual efecto que la impuesta por el ente de control.

• El fiscal debe presentar al juez de control de legalidad los medios de

conocimiento de naturaleza documental obtenidos por los investigadores (fallos
de Contraloría y Procuraduría e informe del perito contador), los que puede
controvertir el ministerio público.

• Causal undécima

Procede cuando en delitos contra el patrimonio económico el objeto material se

encuentre en tan alto grado de deterioro respecto de su titular, que la genérica
protección brindada por la ley hace más costosa su persecución penal y
comporta un reducido y aleatorio beneficio.260

Véase un ejemplo:

JAIME JIMÉNEZ JÉREZ presentó querella contra RODOLFO PÉREZ

RODRÍGUEZ, vigilante del conjunto donde aquél reside, por haberse
apoderado de cuatro llantas del vehículo de su propiedad que en días
anteriores el querellante, al reemplazarlas por unas nuevas, había dejado
en la zona de parqueo, en notorio estado de deterioro, porque pensaba
utilizarlas en la decoración de la zona verde comunal.

El asunto fue asignado a un fiscal local después de que fracasara el intento

de conciliación preprocesal, en la que JIMÉNEZ JÉREZ no aceptó la
fórmula de reparación ofrecida por el querellado, equivalente al producto
que obtuvo de la venta de los elementos en un monta llantas.

JIMÉNEZ JÉREZ, quien sostiene con el querellado una grave enemistad,

260
Art., 324-11 del CPP

268
 persiste en que la persecución penal continúe hasta llegar a “sus últimas
consecuencias”.

• Causal duodécima

Procede cuando la imputación subjetiva sea culposa y los factores que la

determinan califiquen la conducta como de mermada significación jurídica y
social.261

CARLOS MEDRANO JULIANNY labora en la fábrica de licores “el

borrachito” de la ciudad de Medellín. Cierto día, debido a un accidente en
la carretera, llega tarde al trabajo; cuando arriba se pone rápidamente el
overol para que su jefe no se dé cuenta que ha llegado fuera de tiempo,
olvidando colocarse el equipo de seguridad industrial que le protege boca y
nariz, razón por la que su superior le pasa un memorando llamándole la
atención y sancionándolo con una multa de $30.000.

Después de seis horas de trabajo, MEDRANO sale bajo los efectos de una
ebriedad fortuita, debido a la aspiración permanente de los químicos que
sirven de base para fabricar el licor. Así, aborda la camioneta en la que
diariamente llega a su trabajo en compañía de GILBERTO RUBIANO, su
vecino de barrio y trabajador de la misma factoría, quien le solicita que lo
deje manejar porque lo ve ebrio; aquél se empecina y conduce, con tan
mala suerte que choca contra una persona que cruzaba la calle,
ocasionándole lesiones personales que le ameritaron una incapacidad
definitiva de 60 días y secuelas médico legales de carácter transitorio.

Recomendaciones

• Para efecto de esta causal están incluidos los delitos culposos contra la
administración pública, la recta y eficaz administración de justicia, y procede
cuando, además de demostrarse que la afectación al bien jurídico funcional
resulta poco significativa, no es necesario que tenga o haya tenido como
respuesta adecuada el reproche y la sanción disciplinarios.

261
Art., 324-12 del CPP

269
• En principio, el fiscal no debe preocuparse por determinar si la culpa es con
representación o sin ella, porque el legislador no hizo distingo alguno.

• Debe procurarse que el sujeto pasivo comprenda y acepte que, atendido el

escaso significado jurídico y social de la conducta culposa, no se justifica
adelantar la investigación penal desde el punto de vista político criminal.

• Téngase en cuenta que aunque en esta causal lo relativo a la reparación

integral no es presupuesto necesario para la aplicación del principio de
oportunidad, debe buscarse, en lo posible, proteger los intereses de la víctima
que puede ser la Administración Pública.262

• Para casos como los delitos culposos contra la administración pública, la

Contraloría inicia un juicio fiscal en el que normalmente se determinan los daños
ocasionados a la administración, fallo que puede demostrar esa falta de
trascendencia de afectación del bien jurídico tutelado.

• Los investigadores deben recaudar los elementos materiales de prueba

necesarios para acreditar las exigencias objetivas de la causal. Por ejemplo, con
evidencia científica puede demostrarse que al momento de la ejecución de la
conducta imprudente estaba de manera involuntaria bajo efectos del licor, como
suele ocurrir en el caso constituía una ebriedad fortuita.

• En el caso comentado, con la declaración jurada del jefe del imputado puede
establecerse que labora en una fábrica de licores y que el día de los hechos lo
amonestó porque estaba trabajando sin el “tapabocas” que hubiese impedido que
aspirara de manera permanente los gases propios de la industria del licor.
Asimismo que al salir del sitio de trabajo estaba ebrio y que no había ingerido
licor en forma voluntaria.

• Adicionalmente, mediante el dictamen médico legal el fiscal establece que a la

víctima se le causaron lesiones que le produjeron una incapacidad definitiva de 60
días y secuelas médico legales de carácter transitorio.

262
Art., 328 del CPP

270
• La víctima acude ante el fiscal para informarle su aceptación del monto pagado
por los perjuicios ocasionados, o que no le interesa porque no se causaron,
dejando el camino expedito para la aplicación del principio de oportunidad.

• Causal décimo tercera

Procede cuando el juicio de reproche de culpabilidad resulta de tan secundaria

consideración que hace de la sanción penal una respuesta innecesaria y sin
utilidad social.263

ROBERTO BOLAÑOS PÉREZ, de 18 años de edad, tiene un hermano que

es Capitán efectivo de la Policía Nacional. Cuando el oficial disfrutaba de
vacaciones en otra ciudad, ROBERTO se vistió con uno de los uniformes de
su hermano y salió a la calle, donde, sin finalidad específica pero sabiendo
que la conducta estaba prohibida, se hizo pasar por miembro de la Fuerza
Pública ante varias personas para concitar mero reconocimiento.
ROBERTO fue capturado por dos patrulleros de la Policía Nacional a
quienes les causó extrañeza la juventud del supuesto Capitán.

Luego de las primeras actividades de indagación, los medios de

conocimiento indicaron que el comportamiento investigado estuvo dirigido
a jugar una broma a varias personas desprevenidas. Así mismo, las
personas entrevistadas, ante las cuales BOLAÑOS PEREZ simuló la calidad
de Capitán, manifestaron su desinterés en el caso.

• Causal décimo cuarta

Procede cuando se afectan mínimamente bienes colectivos, siempre que

se dé la reparación integral y pueda deducirse que el hecho no volverá a
presentarse.264

263
Art., 324-13 del CPP
264
Art., 324-14 del CPP

271
 MILCIADES CANTOR RODRÍGUEZ, comerciante de la Central de
Abastecimientos de Bogotá, es sorprendido por un fiscal y agentes del CTI,
quienes en horas de la madrugada allanan una de sus bodegas y
encuentran que tiene acaparados desde hace seis meses 5000 bultos de
sal, producto considerado como de primera necesidad, cuyo valor unitario
en el mercado asciende a $3.600. El precio estimado de la mercancía
incautada fue de $18.000.000.

Recomendaciones

• Se puede acudir a esta causal siempre que se ejecute una conducta dolosa o
culposa que vulnere o ponga en peligro bienes jurídicos cuya titularidad se
encuentre radicada en la colectividad, por ejemplo la fe pública y el orden
económico social,265 cuando se repare integralmente el daño y pueda deducirse
que el imputado no volverá a cometer la conducta.

• Si fuere necesario, el fiscal debe provocar un informe de perito para que

determine si hubo detrimento patrimonial y su cuantía, en orden a demostrar
ante el juez de control de garantías que la afectación al bien jurídico es mínima o
intrascendente.

• Los investigadores deben recaudar los elementos materiales de prueba

necesarios para acreditar las exigencias objetivas de la causal, por ejemplo
demostrar con evidencia técnica que la conducta es insignificante por la cuantía
de lo acaparado.

• El representante legal de la víctima y el imputado (previa y oportunamente

informado del derecho de guardar silencio y en presencia del defensor), pueden
manifestar que la primera ha sido reparada integralmente y que el segundo se ha
comprometido a no incurrir nuevamente en acaparamiento de productos de
primera necesidad.

265
Arts., 273 y ss., y 297 y ss., de CP

272
• Causal décimo quinta

Procede cuando la persecución penal de un delito comporta problemas sociales

más significativos, siempre que exista y se produzca una solución alternativa
adecuada a los intereses de las víctimas.266

El representante legal de una empresa constructora presentó querella

contra unas 150 personas de familias marginadas, por la invasión de un
predio de su propiedad. La conciliación preprocesal fracasó porque los
voceros de los autores de la invasión no concurrieron a la audiencia
decretada para tal efecto.

Recomendaciones para el presente caso

• Téngase en cuenta que durante la indagación adelantada para acopiar medios

de conocimiento, elementos materiales de prueba y lograr la identificación de los
invasores, especialmente la de los promotores, el Concejo de la ciudad autorizó al
Alcalde para adquirir el inmueble ocupado y, luego del cumplimiento de algunas
condiciones de tipo administrativo, adjudicarlo a las familias invasoras.

• Una vez se cumplió la adquisición del predio por el Concejo de la ciudad, con la
finalidad anunciada en precedencia, y después de conocer que la empresa
propietaria del predio accedió a la enajenación del inmueble, (se suprime frase
repetida) el fiscal de conocimiento diligencia el formato correspondiente para
renunciar a la persecución penal, informando de ello al representante legal de los
perjudicados y al ministerio público.

• En este ejemplo, la aplicación del principio de oportunidad no incluye a los

promotores del delito de invasión, por expresa prohibición en tal sentido.267 En
relación con ellos, el fiscal ordena la ruptura de la unidad procesal para continuar
el trámite normal o intentar la concreción de una declaración de culpabilidad
preacordada.268

266
Art., 324-15 del CPP
267
Art., 324, parágrafo 1°, de CPP
268
Art., 53-4 del CPP

273
• Con la mayor brevedad el fiscal debe solicitar al juez de control de garantías de
turno que dentro de los 5 días siguientes realice el control de legalidad
pertinente.

• Causal décima sexta

Procede cuando la persecución penal del delito cometido por el imputado, como
autor o participe, dificulta, obstaculiza o impide al titular de la acción orientar sus
esfuerzos de investigación hacia hechos delictivos de mayor relevancia o
trascendencia para la sociedad, cometidos por él mismo o por otras personas.269

El fiscal puede acudir a esta causal siempre que se trate de una conducta dolosa
o culposa que vulnera o pone en peligro bienes jurídicos considerados como de
mayor trascendencia social; para ello, téngase en cuenta la sistemática del
código penal en punto a bienes jurídicos. Igualmente debe complementar ese
estudio a través de la comparación de las penas, bien como delito
individualmente considerado (incluido el continuado y masa) o dentro de los
límites del concurso de conductas punibles.

Durante los meses de enero a agosto de 2004, en 18 de las capitales

departamentales de Colombia se han denunciado cerca de 100 accesos
carnales violentos, coincidiendo todas las víctimas en que el violador es un
hombre de 1,80 de estatura y piel trigueña, con una candonga en la oreja
izquierda y se destaca que nunca ha podido ser visto por una persona
distinta de la víctima de turno.

El 4 de septiembre del mismo año, un sujeto que responde a las

características físicas del violador, es capturado por vecinos del barrio El
Camping en la ciudad de Bogotá, cuando golpeaba en un establecimiento
público a un anciano que no le quería vender más licor, ocasionándole
deformidad permanente en el rostro.

Durante la investigación el fiscal se percata que se trata del sujeto que era
buscado por distintos accesos carnales y no se ha podido identificar.

269
Art., 324-16 del CPP

274
 Frente al caso hipotético piénsese que se está en los días previos al
vencimiento del término para presentar el escrito de acusación y que la
Dirección Nacional de Fiscalías ha informado al fiscal que en el desarrollo
de las indagaciones adelantadas por la realización de los asaltos sexuales
anteriormente mencionados, va a ser necesario el cumplimiento de
múltiples actividades investigativas en las diferentes capitales del país
donde se realizaron tales delitos, entre ellas las relacionadas con los
correspondientes reconocimientos en filas de personas, lo que
posiblemente implicará el traslado del imputado a varias ciudades.

Con el propósito de facilitar la investigación de los aludidos delitos

sexuales, que desataron gran indignación social, el fiscal considera
conveniente la interrupción de la persecución penal, circunstancia que
somete al conocimiento el Fiscal General e la Nación, toda vez que por la
naturaleza de las lesiones personales este es un caso con pena mínima
superior a 6 años de prisión.

Transcurridos 45 días desde la interrupción de la persecución penal (por

las lesiones personales), el fiscal es informado del cumplimiento de las
labores investigativas dispuestas a raíz de los delitos sexuales en comento.
En consecuencia, profiere orden para reanudar la investigación por el
delito de lesiones personales, da informe de ello a la Fiscalía, el ministerio
público y la víctima. A partir de este momento se reanuda el término para
presentar el escrito de acusación, próximo a su vencimiento.

• Causal décimo séptima

Procede cuando los condicionamientos fácticos o síquicos de la conducta

permiten considerar el exceso en la justificante como representativo de menor
valor jurídico o social por explicarse el mismo en la culpa.270

JOSÉ MENDIETA WILCHES era agredido con arma corto punzante por su
vecino MAURO PINZÓN CORAL en presencia de JOSUÉ SILVA FRANCO,

270
Art., 324-17 del CPP

275
 quien, ante el ataque de que estaba siendo víctima y la evidente
inferioridad de MENDIETA, esgrimió su arma de fuego (amparada con
salvoconducto) e intentó intimidar a PINZÓN para que cesara la agresión.
Como este último continuó haciendo lances con el cuchillo, SILVA decidió
accionar el arma de fuego contra las extremidades inferiores del atacante,
solo con la finalidad de causarle una lesión que hiciera eficaz la defensa del
agredido.

JOSUÉ SILVA, quien había sido campeón de tiro con pistola en numerosos
torneos celebrados durante los últimos años, confió en que una dolencia
en su mano derecha, de la que era tratado médicamente, no alcanzaría a
afectar su destreza para el uso del arma de fuego. Sin embargo, PINZÓN
murió a consecuencia del disparo que recibió en la región abdominal
inferior.

Momentos después de los hechos, JOSUÉ SILVA FRANCO se entregó

voluntariamente a los investigadores que asumieron el conocimiento del
caso, quienes de manera simultánea entrevistaron a varias personas que
presenciaron el suceso.

El fiscal de conocimiento ordena la libertad de SILVA FRANCO por

considerar que el homicidio se realizó con exceso de una situación
enmarcada dentro de una causal de ausencia de responsabilidad
(justificante).271

Proyectada la eventual aplicación del principio de oportunidad, con

sustento en esta causal, el fiscal se abstiene de hacer formulación de
imputación y dispone la interrupción de la persecución penal, de lo cual
informa a la esposa del occiso y al representante del ministerio público.

Durante las actividades que dirige como resultado del programa

metodológico, el fiscal establece la excelente conducta personal, familiar y
social de SILVA, su destreza en el uso de armas de fuego (especialmente
pistolas) y el tratamiento médico que recibía a raíz de un reciente
accidente en el que resultó lesionado en su mano derecha, circunstancia

271
Art., 32-7 del CPP

276
 que corrobora a través de la valoración física ordenada al Instituto
Nacional de Medicina Legal. Adicionalmente, en presencia de uno de los
investigadores del caso, recibe declaraciones a los testigos del hecho
investigado.

Como resultado de las conversaciones que el fiscal del caso facilita, el

indiciado y la esposa del occiso, quien previamente fue identificada y
ubicada, llegan a un acuerdo indemnizatorio, cuyo cumplimiento fue
oportunamente acreditado.

Con base en lo anterior y en los medios de conocimiento mencionados con

antelación, el fiscal concluye que efectivamente el homicidio fue el
resultado del exceso culposo de una causal de ausencia de responsabilidad
(justificante). Decide entonces renunciar a la persecución penal, informa
de ello a la perjudicada y el ministerio público. Con la mayor brevedad
solicita al juez de control de garantías de turno que dentro de los 5 días
siguientes realice el control de legalidad pertinente, y al efecto diligencia el
formato respectivo.

Fundamento normativo

Artículos 250 C. N., 11-g, 53, 66, 77, 111-2-d, 114-2, 136-11, 154-7, 161,
175, 317-2, 321 a 330 y 359 Código de Procedimiento Penal.

277
EJEMPLO DE UN FORMATO DE
APLICACIÓN DEL PRINCIPIO DE OPORTUNIDAD

FISCALÍA GENERAL DE LA NACIÓN

DIRECCIÓN SECCIONAL DE FISCALÍAS.
FISCALÍA PRIMERA DELEGADA ANTE LOS JUZGADOS PENALES DEL
CIRCUITO DE BOGOTÁ, D. C.

Bogotá, D. C., cinco de febrero de dos mil cinco. Hora 8:40 a.m.

Esta Delegada conoce de la indagación número 754321, con base en los

siguientes hechos y circunstancias:

En horas de la tarde del 19 de enero de este año, RODRIGO PÉREZ

POLANCO golpeó con un bate a DAVID MARROQUÍN SUÁREZ, en el brazo
derecho, durante hechos ocurridos frente a la residencia del primero,
ubicada en la calle 63 C número 30-65 de esta ciudad.

El Instituto Nacional de Medicina Legal examinó a MARROQUÍN SUÁREZ,

en dos oportunidades, y le diagnosticó una lesión con perturbación
funcional transitoria del brazo derecho, con incapacidad definitiva de
noventa días. En el ámbito de lo objetivo, la conducta se ajusta al delito de
lesiones personales previsto en los artículos 111 y 114, inciso 1º, del
código penal.

En la denuncia, MARROQUÍN SUÁREZ informó que la causa de la conducta

fue una deuda de cien mil pesos que tenía con PÉREZ POLANCO, que
hasta esa fecha no había podido cancelar.

El 25 de enero de este año el indiciado se presentó en la sede de esta

Fiscalía Delegada, acompañado del abogado JOAQUÍN MARTELO ROZO. En
presencia de su defensor y con el respeto de los derechos
constitucionales y legales, PÉREZ POLANCO expresó, además de las

278
circunstancias de la conducta denunciada, su arrepentimiento y deseo de
reparar integralmente a la víctima.

En atención a que el delito denunciado tiene prevista pena máxima

superior a seis años y en cumplimiento de lo ordenado en el artículo 324,
parágrafo segundo del Código de Procedimiento Penal, se informó al
despacho del Fiscal General de la Nación en relación con la posible
aplicación del principio de oportunidad, con fundamento en el artículo 324-
8 de la misma obra, después de lo cual este despacho fue delegado para
adelantar el trámite correspondiente, por medio de la resolución 099 de
2004.

El 1º de febrero de este año, se ordenó la suspensión a prueba prevista

en el artículo 325 del Código de Procedimiento Penal, por el término de
seis meses, razón por la cual fueron impuestas al indiciado las condiciones
establecidas en los numerales 1, 7 y 11 del artículo 326 ibídem (no
cambiar de domicilio sin aviso previo, reparar integralmente a la víctima y
observar buena conducta individual, familiar y social).

Con el propósito de acercar a la víctima y el indiciado en cuanto a los

términos de la reparación integral, materia sobre la cual en principio no
estuvieron de acuerdo, se accedió a la intervención de uno de los
mediadores designados por el Fiscal General de la Nación, en este caso la
señora ROSARIO CONTRERAS ACEVEDO, quien el 10 de febrero de 2004
rindió informe del modo previsto en el artículo 523 del Código de
Procedimiento Penal.

Como resultado de la mediación el indiciado se comprometió, y la víctima

aceptó, a pagar la suma de seiscientos mil pesos a título de reparación,
en seis cuotas mensuales de cien mil pesos cada una, a partir del 1º de
marzo de este año. Se acordó, además, que los cien mil pesos de la
deuda a cargo de MARROQUÍN SUÁREZ (motivo de la conducta delictiva
investigada) serían compensados con el equivalente del primer pago
ofrecido por PÉREZ POLANCO.

Cumplido el término de seis meses, señalado para la suspensión a prueba,

este despacho verificó el cumplimiento de todas y cada una de las

279
condiciones impuestas a RODRIGO PÉREZ POLANCO y, especialmente, la
relativa a la reparación integral de la víctima, motivo por el cual se informó
al despacho del Fiscal General de la Nación para dar aplicación del
principio de oportunidad y renunciar de la persecución penal, con
fundamento en el numeral 8º del artículo 324 del Código de Procedimiento
Penal, determinación con la cual están de acuerdo el denunciante DAVID
MARROQUÍN SUÁREZ, el imputado RODRIGO PÉREZ POLANCO y su
defensor JOAQUÍN MARTELO ROZO.

En consecuencia, la Fiscalía Primera Delegada ante los Juzgados Penales

del Circuito de Bogotá DISPONE

Primero: Dar aplicación al principio de oportunidad y, en consecuencia,

renunciar a la persecución penal dirigida contra RODRIGO PÉREZ
POLANCO, identificado con la cédula de ciudadanía número 19.407.388
de Bogotá, por el delito de lesiones personales realizado contra DAVID
MARROQUÍN SUÁREZ, el 19 de enero de 2004, en la calle 63 C número
30-65 de esta ciudad.

Segundo: En el menor término posible, sométase esta decisión al control

de legalidad del juez penal municipal con función de control de garantías de
turno, de acuerdo con lo previsto en el artículo 327 del Código de
Procedimiento Penal, para que dentro de los cinco días siguientes a la
fecha convoque a audiencia de control de legalidad a la aplicación del
principio de oportunidad.

FERNANDO BERNAL SANTACRUZ

Fiscal Primero Delegado

Bogotá, D. C., septiembre 5 de 2.004.

En la fecha fuimos enterados de la orden anterior, por medio de la cual la

Fiscalía Primera Delegada ante los Juzgados Penales del Circuito de esta
ciudad, dispuso aplicar el principio de oportunidad con motivo de esta
indagación seguida contra RODRIGO PÉREZ POLANCO, por el delito de
lesiones personales, con la cual estamos de acuerdo.

280
DAVID MARROQUÍN SUÁREZ
Denunciante y lesionado

RODRIGO PÉREZ POLANCO

Imputado

JOAQUÍN MARTELO SUAREZ

Defensor.

281
 SECCIÓN 14

ATENCIÓN, PROTECCIÓN Y ASISTENCIA A LAS VÍCTIMAS

Concepto

Por asistencia se entiende el conjunto de acciones tendientes a informar y

orientar a la víctima con el fin de disminuir el impacto de la conducta punible
dentro de la actuación penal, en el orden personal, psicológico, familiar y social, y
brindar la posibilidad de proporcionar soluciones reales y concretas a la
problemática planteada.

Por víctima se entenderá toda persona natural o jurídica y demás sujetos de

derechos que individual o colectivamente hayan sufrido algún daño directo como
consecuencia del injusto (art. 132 C.P.P)

Alcance

Se aplica por el fiscal director de la investigación o la Policía Judicial cuando

entren en contacto con la persona que acredite sumariamente, dentro de la
actuación penal, su condición de víctima.

Fundamentos jurídicos

Artículos 11 a), d), e), h), i), j); 132, 135, 136,137 y 207 de la ley 906 de
2004.

Clases de asistencia

La asistencia puede ser de orden médico, psicológico, social, legal y toda la

demás que busque disminuir las consecuencias que se deriven de la conducta

282
punible. Dicha asistencia será brindada por las autoridades tanto
gubernamentales como no gubernamentales.

Procedimiento

• Cuando la víctima se encuentre en condiciones de escuchar y valorar la

información sobre sus derechos, el fiscal de conocimiento, una vez identificadas
las necesidades pertinentes, procederá a informarle de forma oportuna, precisa
y clara el alcance de los artículos 11 y 136 del nuevo código de procedimiento
penal, con sus correspondientes explicaciones, guardando en todo caso la
reserva legal que cobija la actuación penal.

• Para brindar una información adecuada, el fiscal se cerciorará de la existencia

de las instituciones más próximas que puedan ofrecer la asistencia requerida.
Verificará a cuáles de ellas la víctima puede acceder con mayor prontitud.

• El fiscal informará y orientará sobre las diferentes modalidades de asistencia, y

las instituciones tanto gubernamentales como no gubernamentales aptas para
brindarles la ayuda solicitada a las cuales se remitirá a la víctima. La remisión
efectuada por el fiscal director de la investigación puede realizarse por escrito,
por vía telefónica o por cualquier otro medio eficaz. Se dejará constancia de la
remisión.

• Si la víctima, al momento de acudir al Despacho del Fiscal de conocimiento, no

estuviere en condiciones necesarias para exponer de manera serena sus
inquietudes, el funcionario la remitirá, bien sea mediante solicitud escrita,
telefónica o por otro medio, a la entidad correspondiente más próxima con el fin
se le preste la ayuda adecuada (Ejemplo: SAU, comisarías de familia)

Recomendaciones

• El fiscal director de la investigación le manifestará a la víctima que, en caso de

que ésta lo considere necesario y oportuno, su Despacho está disponible para
recibir las informaciones que tenga sobre los hechos materia de indagación y que

283
ayuden a su esclarecimiento, así como para despejarle las inquietudes que se
susciten.

• Sin embargo, se debe advertir a la víctima sobre el uso adecuado y conveniente

de sus derechos para prever cualquier forma de abuso de estos.

• Se permitirá a la víctima, al momento de solicitar la asistencia al Fiscal de

conocimiento, estar acompañada de una persona de su confianza o de quien
encuentra un apoyo para valerse ( intérprete, traductor, etc.) El fiscal velará
porque el acompañante no interfiera en el normal desarrollo de sus funciones.

• El Fiscal hará seguimiento sobre la asistencia brindada a la víctima de la

conducta punible. Para ello coordinará con la institución de apoyo con el fin se le
brinde información acerca del desarrollo de la asistencia prestada.

• Si es otra autoridad la que entra en primer contacto con la víctima, aquella le

hará conocer los derechos fundamentales que le corresponden. Se indicará
también que, en lo sucesivo, deberá entenderse con el fiscal director de la
investigación.

284
 ANEXO 1

GUÍA INTRODUCTORIA A LA INFORMÁTICA

SOLUCIÓN INFORMÁTICA

Sistema Penal Acusatorio

El acto legislativo No. 003 de 2002 definió la normatividad constitucional para

implementar el sistema penal acusatorio. A partir de ese momento, se crearon las
condiciones normativas necesarias para definir los aspectos legales, procedimentales,
administrativos y operativos, necesarios para poner en marcha este nuevo sistema, en
forma gradual a partir del primero de enero del 2005.

La entidad cuenta con una solución informática única e integral, que comprende la
adecuación, parametrización, implantación y funcionamiento de todas las fases del nuevo
proceso penal.

La solución informática provee una herramienta efectiva para que los fiscales,
investigadores y organismos de policía judicial den cumplimiento a las disposiciones del
código de procedimiento penal – Ley 906 de 2004, de manera oportuna, ágil y
sistematizada.

Descripción general

La solución facilita el registro de la actividad de los diferentes organismos de policía

judicial en sus áreas de investigaciones y criminalística; las actuaciones y control de
términos de la Fiscalía General de la Nación, así como las decisiones de las audiencias e
información referente a las diferentes etapas del proceso penal: indagación,
investigación, juzgamiento y ejecución de penas.

La funcionalidad de la solución garantiza la confidencialidad e integridad de la información,

protegiéndola contra el acceso y la divulgación no autorizado. De igual manera, permite
registrar tanto las actividades y cambios adelantados en el curso de la investigación,
como los funcionarios que realizaron dichas actividades.

285
La interfaz de usuario está desarrollada en ambiente web que facilita la operación del
sistema, ofrece ayudas en línea para los usuarios, y el ingreso de información se realiza
mediante formularios electrónicos de forma sencilla, garantizando la integridad de los
datos.

Los componentes principales de la solución son: Recepción de denuncias, Gestión de

policía judicial, Gestión de la investigación en despachos fiscales, Administración de
elementos materia de prueba y evidencias, Consultas e informes y Estadísticas e
indicadores de gestión.

Se dota a la entidad con una solución informática de tecnología de punta puesta al

servicio a los funcionarios partícipes del proceso, como herramienta fundamental en el
desarrollo de su actividad laboral de forma automática, segura y confiable que ayuda en la
prestación de un servicio ágil y oportuno.

Tecnología

La solución informática está implementada con productos y herramientas informáticas de

última tecnología, que permiten lo siguiente:

- Workflow (Gestión documental y flujos de trabajo) que controla las etapas, tareas,
actividades, términos, responsables y trayectos de información de las investigaciones.

- Inteligencia de negocios: Herramientas Oracle de tecnología OLAP (On-Line Analytical

Processing) y una bodega de datos implementada con el producto IBM Redbrick, con lo
cual se realizará el análisis de la información y gestión en el desarrollo de Política
Criminal, es decir, determinar casos similares a los que se están investigando, establecer
tendencias, modus operandi, áreas de operación y cooperación entre organizaciones
delincuenciales.

- XML (Extensible Markup Language), Integración Inter-aplicaciones: es el medio que

permite el intercambio de información con otras soluciones informáticas de la Fiscalía
General de la Nación y otras entidades externas.

Esta solución tecnológica tiene los siguientes componentes:

- Infraestructura: La plataforma de hardware está conformada por un grupo de

servidores Sun Microsystems con sistema operacional Sun Soláis para las aplicaciones,
bases de datos, inteligencia de negocios, un balanceador de carga y un arreglo de discos

286
para el almacenamiento de la información. Se cuenta con sistema de backup como
contingencia.

- Bases de datos: Oracle última versión.

- Administración y seguridad: se mantiene el rastro de los cambios y registros de la

información mediante logs, en los cuales se registran los usuarios que acceden al
sistema, las actividades y cambios realizados, que sirven como base para realizar
procesos de auditoria.
- Conectividad: La solución se accede a través de una red privada de comunicaciones y de
uso exclusivo de la Fiscalía General de la Nación. En los municipios donde no se tenga
cubrimiento de esta red privada, el acceso a la solución se realizará utilizado la red
pública Internet con comunicaciones igualmente seguras implementadas con un sistema
de VPNs (Virtual Private Network). En ambos casos, la información es cifrada y se
mantienen los niveles de seguridad para accesos no autorizados.

Beneficios

La solución informática para el sistema penal oral acusatorio proporciona importantes

avances en el objetivo institucional de lograr una administración de justicia más eficiente y
eficaz. Dentro de los beneficios de este sistema se destacan:

1. Oportunidad de la información: Se coloca al servicio de los fiscales e investigadores el

medio permanente para realizar la consulta de información relacionada con las
investigaciones y procesos llevados a cabo en su labor cotidiana, al igual que el
intercambio de datos con otras entidades del sector justicia.

2. Inteligencia de negocios: Ayuda básica en la investigación para determinar casos

relacionados, personas vinculadas con otras procesos, tendencias delincuenciales por
zonas geográficas, modo de operación de bandas y grupos al margen de la ley, que
permiten tomar decisiones acertadas y desarrollar estrategias efectivas contra la
delincuencia.

3. Cooperación: El alcance nacional de la solución proporciona el medio para una

colaboración efectiva, permitiendo que los fiscales e investigadores de las diferentes
seccionales del país intercambien experiencias e información.

4. Gestión: La solución ofrece el reporte estadístico de la función misional por cualquier

criterio para análisis de la información como se requiera, al igual que produce indicadores

287
de gestión y desempeño de los funcionarios y servidores de la entidad en aras de
optimizar la labor de la Fiscalía General de la Nación.

SOLUCIÓN INFORMÁTICA

Componentes. Gestión del Fiscal

En el se registra la información concerniente a: (1) Las diversas actividades adelantadas

en los procesos asignados al fiscal, quién dirige y coordina todos los actos investigativos,
(2) Las decisiones tomadas en las audiencias por los jueces de control de garantías y de
conocimiento de la causa y aquellas que en una instancia superior se produzcan y (3) El
estado de las investigaciones a través de las diferentes etapas del sistema penal oral
acusatorio.

Se generan alertas, alarmas y avisos dependiendo de los tiempos procesales y de

ejecución de cada actividad, ofreciendo a los fiscales el medio oportuno para la toma de
decisiones.

Gestión de Policía Judicial

En el se registra: (1) Las noticias criminales provenientes de los diferentes puntos de

recepción de policía judicial (Fiscalía, Policía, DAS), (2) Se hace la asignación de las
investigaciones a los jefes de los grupos de investigadores, (3) Las actividades de
investigación en la indagación preliminar y las desarrolladas conforme al programa
metodológico, (4) Reporte de iniciación e Informe ejecutivo, (5) Informes de investigador
de campo y de laboratorio, (6) Entrevistas, (7) Datos de personas capturadas (En
flagrancia, administrativa, ordenas por el juez de control de garantías, sin orden judicial).

Administración de Almacén de Evidencias

Este componente lleva el registro de cadena de custodia de los elementos probatorios o

evidencias asociadas a las investigaciones, permitiendo su ingreso en diferentes tipos de
formatos: fotografía, video, audio y datos digitales.

288
En el almacén de evidencias se lleva el control e identificación de los elementos materia
de prueba de cada investigación, su ubicación física, situación de la evidencia: en el
almacén, en laboratorio, en préstamo.

ESTADÍSTICAS E INDICADORES DE GESTIÓN

Componente que permite realizar consultas y generar reportes de las investigaciones por
cualquier criterio estadístico, realizando cruces de información por diferentes variables:
tipos de investigación, lugar, especialidad, tiempos procesales.

El componente permitirá generar indicadores de gestión tanto para funcionarios de

fiscalías como investigadores, en el cual se puede analizar el desempeño en la labor
investigativa y acusatoria de los casos llevados por la Entidad.

ADMISTRACIÓN Y SEGURIDAD

El sistema cuenta con facilidades para administrar los perfiles de usuario en los que se
define el alcance, permisos y operaciones que pueden ejecutar los usuarios en el
sistema.

El sistema ofrece herramientas que hacen que las comunicaciones sean inviolables y lleva
el registro de los cambios de la información almacenada que implementa procedimientos
de auditoría y control en las actualizaciones concerniente a las investigaciones.

INTERFACES CON OTRAS ENTIDADES

El intercambio de información con otras entidades se hace a través de la tecnología XML

(Extensible Markup Language) y utilizando como medio de comunicación conexiones
dedicadas.

De los organismos de Policía Judicial : SIJIN, DIJIN y DAS, se reciben todas las noticias
criminales recepcionadas por ellos.

Al Consejo Superior de Judicatura se envían todas las solicitudes de audiencias para el

control de garantías y se reciben la programación de las audiencias y las decisiones
tomadas en ellas.

289
SISTEMA DE INFORMACIÓN EXISTENTE

Sistema de información de la Fiscalía General de la Nación SIJUF

Es el sistema de información que registra las investigación llevadas bajo la normatividad

del sistema penal mixto inquisitivo que seguirá en operación en las Direcciones
Seccionales de Fiscalías y estará en operación hasta que entre el nuevo Sistema Penal
Oral Acusatorio en la seccional según la gradualidad contemplada en el Código de
Procedimiento Penal Ley 906 de 2004.

El SIJUF permite al fiscal registrar la información de cada una de las investigaciones

adelantadas, las actuaciones proferidas dentro de los procesos judiciales que llevan en
sus despacho, generar reportes de los casos que se encuentran con términos vigentes o
vencidos y realizar consultas de las investigaciones por diferentes criterios.

CLIPS

• El sistema acusatorio basado en la oralidad requiere de herramientas de control de

gestión que el usuario utilice de manera permanente como ayuda imprescindible para
conocer el estado de cada investigación.
• El puntual y preciso almacenamiento de datos en el sistema, nos proporciona
seguridad y tranquilidad en nuestro trabajo.
• Conceptos gerenciales de manejo y control de la investigación como el programa
metodológico se pueden desarrollar adecuadamente con herramientas informáticas.
• Los conceptos orden y actualidad y confiabilidad están siendo desarrollados en el
sistema para que se convierta en una efectiva ayuda en la gestión de la investigación.
• Señor Fiscal: El sistema le permitirá conocer el estado de cada una de las
investigaciones a su cargo, la veracidad de dicha información depende de la
actualidad y cuidado con que esta se digite.
• El sistema suministrara los datos estadísticos necesarios para hacer mediciones de
gestión puntuales.
• Un nuevo esquema de trabajo supone el conocimiento puntual de las ayudas en que
se soportará. De su adecuado conocimiento y utilización depende una adecuada
gestión y nuestra tranquilidad.

290
 ANEXO 2

GUÍA INTRODUCTORIA A LA CRIMINALÍSTICA

1. ANTROPOLOGÍA FORENSE

Una definición de antropología forense, debe estar acorde con la realidad de cada país, y dicho
concepto se construye día a día, según las necesidades que se presenten durante su práctica; esto
se debe a que los conflictos y los procesos históricos son dinámicos y poseen tópicos específicos
en cada región.

En Colombia, la antropología forense es un campo relativamente nuevo, surge como una necesidad
que obedece al ambiente de violencia que aqueja al país, desde hace más de cincuenta años. Se
define como la disciplina encargada de la exhumación, análisis e interpretación de restos humanos
esqueletizados o en avanzado estado de descomposición, y se apoya en otras ciencias que buscan
interpretar los elementos de prueba asociados al hecho o hechos que los produjeron.

En el país se ha busca no sólo la individualización, para la identificación de las víctimas del conflicto
armado, la delincuencia común, los desastres masivos o cualquier tipo de siniestro, que pueda
dejar como saldo restos óseos o en avanzado estado de descomposición, principalmente de
personas sin ninguna identidad (NN); sino que también, se persigue el esclarecimiento de las
circunstancias que rodearon los hechos. Por eso los equipos encargados de las investigaciones
forenses son interdisciplinarios. Se debe contar con antropólogos idóneos, con conocimientos
básicos de antropología social, pero con énfasis en antropología física y arqueología.

El Cuerpo técnico de Investigación cuenta con antropólogos en sus seis laboratorios de

Identificación Especializada.

El Instituto Nacional de Medicina Legal cuenta con dos antropólogos en el laboratorio de Bogotá.

El departamento Administrativo de Seguridad -DAS- cuenta con un Antropólogo en Bogotá.

Servicios que presta

Entidad/ Proceso CTI DAS Policía Medicina Legal

Búsqueda de fosas ilegales √ √
Exhumación técnica √ √
Análisis antropológico a restos óseos √ √ √
272
Asesorías en antropología social y jurídica. √

272
Este servicio es prestado en la Seccional Popayán del CTI

291
Servicios que no presta
- Excavaciones arqueológicas
- Dictámenes en elementos propios de material histórico (prehispánico)

Morfología Facial Forense

Estudio las formas, longitudes, dimensiones, textura y cromatología de los rasgos generales y
específicos del rostro de una persona. El procedimiento técnico que se desarrolla en la
criminalística con métodos artísticos, técnicos y científicos aplicados manual o sistematizadamente
como dibujos compuestos guiados por una versión tanto de un testigo como de una víctima y
conseguidos en una entrevista directa, se emplean para individualizar y posteriormente identificar a
personas que infringen la ley o en la búsqueda de personas reportadas desaparecidas o cadáveres
N.N. que se encuentran esqueletizados.

Esta ciencia ofrece diferentes técnicas basadas en la descripción corporal, hace énfasis en los
rasgos faciales, sustenta su estudio anatómico, miológico y osteológico con la aplicación de
conocimientos puntuales en antropología física, sicología, anatomía y técnicas de entrevista judicial
para lograr la obtención de información.

En la actualidad el Cuerpo Técnico de Investigación cuenta con ciento veinte morfólogos ubicados
en las seccionales y en los seis laboratorios de Identificación Especializada, los cuales se
encuentran capacitados en tres niveles diferentes que se relacionan a continuación, con el fin de
apoyar las necesidades básicas y especializadas requeridas por las autoridades judiciales.

• Primer nivel (básico) se encuentran ubicados en secciónales y unidades locales. Prestan el

apoyo en la elaboración de retratos hablados y álbumes de reconocimiento fotográfico.
• Segundo nivel (avanzado), se encuentran ubicados en seccionales y unidades locales.
Prestan el apoyo en la elaboración de cotejo de imágenes, procesos gráficos y
sistematizados de caracterización, procesos de envejecimiento, reconstrucciones parciales
del rostro con base en imágenes, más las enunciadas en el primer nivel .
• Tercer nivel (especializado), se encuentran ubicados en los Laboratorios de Identificación
Especializada y algunas seccionales. Prestan apoyo en la elaboración de reconstrucciones
gráficas y plásticas tridimensionales con base en restos óseos, como integrantes del grupo
interdisciplinario, colaboran en la recuperación de restos humanos en exhumaciones,
catástrofes naturales y desastres masivos.

Procesos

Entidad/ Proceso CTI DAS Policía Medicina Legal

Retrato hablado X X X
Álbumes de reconocimiento fotográfico X X X
Cotejo de imágenes X X
Procesos gráficos y sistematizados de X X
caracterización
Procesos gráficos de edad envejecimiento X
facial

292
Reconstrucción parcial facial con base en X
imágenes
Reconstrucciones gráficas por medio de la X X
estructura ósea
Reconstrucciones plásticas tridimensionales X X
por medio de la estructura ósea

2. AUTOMOTORES

Contrarresta la problemática del hurto con la recuperación de vehículos, diseña planes estratégicos
para desvertebrar organizaciones delincuenciales dedicadas a este flagelo. Igualmente apoya las
investigaciones que se adelanten por este delito.

Servicios que presta

• Expide revisiones técnicas por intermedio de las salas.
• Da cumplimiento a las autoridades judiciales que solicitan peritazgos de vehículos.
• Hace estudios técnicos.
• Actualiza el kardex con información de vehículos hurtados, recuperados y solicitados por
autoridades.
• Da antecedentes de vehículos a las autoridades y unidades policiales que lo requieran.
• Apoya a las autoridades con las investigaciones adelantadas, mediante ordenes de trabajo o de
oficio.
• Atiende al publico para solucionar inconvenientes presentados en el Kardex con vehículos.
• Recupera vehículos a nivel nacional
• Asesora a los demás grupos y unidades con procedimientos referentes a vehículos
inmovilizados.
• coordina a nivel nacional la expedición de permisos de vidrios polarizados, así como la
actualización del kardex con los mismos

Servicios que no presta

• Revisiones técnicas a domicilio

3. DOCUMENTOLOGÍA Y GRAFOLOFÍA FORENSE

Conjunto articulado de procedimientos científicos y técnicos, aplicables a la verificación de la

autenticidad o falsedad. Además, estudia las posibles manipulaciones de un documento; así
mismo, determina la uniprocedencia autoría o no, de un manuscrito (firmas y escritos), mediante el
empleo de instrumental óptico y lumínico.

Servicios que presta

Estudios grafológicos forenses

• Manuscritos

293
• Firmas
• Rúbricas

Estudios documentológicos
• Documentos personales: (cédulas de ciudadanía, contraseñas, pasaportes, visas,
entre otros)
• Títulos valores: (cheques, letras de cambio, CDT, entre otros)
• Papel moneda nacional o extranjero
• Impresiones de sellos (húmedos, secos, protectografos, entre otros)
• Etiquetas, empaques y marquillas de productos comerciales (licores, alimentos,
medicamentos, entre otros).
• Carátulas y marquillas: de documentos relacionados con derechos de autor (CD, videos y libros)
• Documentos de tránsito: (soat, licencias de tránsito y conducción, formulario único nacional,
entre otros).
• Documentos comerciales: (escrituras públicas, conatitos, facturas de servicios públicos, entre
otros)
• Documentos de juegos rifas y espectáculos: (loterías, chance, entre otros)
• Documentos académicos: diplomas, constancias, certificaciones, tarjetas profesionales, entre
otros).

Servicios que no presta

• Antigüedad absoluta o relativa de los documentos, tintas o papeles

• Lugar de elaboración del documento
• Orden cronológico de cruce de trazos, sellos o manuscritos
• La personalidad del individuo por medio de un manuscrito
• El estado anímico del amanuense en el momento de producir el escrito
• Tipo de enfermedad que padece quien escribió
• Autenticidad o falsedad de obras de arte
• Autor de textos elaborados con dingrafo, plantillas, pantógrafo, recorte o composición
• Atribución de un documento o escrito a un grupo determinado

4. EXPLOSIVOS

Definición de la especialidad
Asesorar de manera técnica a la rama judicial en todos los peritajes y estudios técnicos
relacionados con explosivos, así como neutralizar artefactos explosivos convencionales o
improvisados que atenten contra la comunidad en general y realizar las investigaciones post
explosión que esclarezcan los hechos.

294
Servicios que presta cada institución

Institución Desactivación Post explosión Investigación incendios Incidentes nbq

Policía √ √ x x
DAS √ √ x x
CTI x √ √ x

5. FOTOGRAFÍA

Definición de la especialidad
Procedimiento técnico-científico de fijar el lugar de los hechos, elementos materiales probatorios,
evidencias físicas y hallazgos encontrados en las diferentes actuaciones periciales con el fin de
allegarlos a la investigación como prueba documental, testimonial o identificadora.

Servicios Subcomité Interinstitucional de Fotografía Forense

SERVICIOS

Institución Inspecc Fijación de Laboratorio Digitalizac. Foto pericial Apoyo grupos Elaboración •Reseña
judiciales Elementos fotográfico mágenes -Patología - Operativos álbum •cárceles
o evidencia (digital y video -G. clínico - Allanamiento para •capturas
física convencional) -Laboratorios - Vigilancias reconocim.
(laborator.) -Identificación - Remisiones

DIJIN √ √ √ √ √ √ √

√ √ √ √ √ √
Fiscalía
√
M. Legal √

DAS √ √ √ √ √ √

Servicios que no se prestan

Estudio y/o análisis de imágenes digitales relacionadas con fotomontajes

6. LOFOSCOPIA

Definición de la especialidad
Ciencia que estudia los dibujos conformados por las crestas papilares que se encuentran en la epidermis
de la piel, cubriendo los dedos de las manos y pies, palmas de las manos y plantas de los pies, para
identificar a las personas.

Pocas veces se tiene la oportunidad de dictaminar uniprocedencia mediante un estudio

quiroscópico o pelmatoscópico, debido a que estos requerimientos son escasos, sin embargo
algunos peritos de las instituciones desconocen el tema, referente a técnico/científica que sustenta

295
el estudio, debido a que se posee información muy general y se cuenta con poca experiencia en
este campo

Servicios
Institución Inspecciones Exploraciones Respuesta Estudios Diligencia Reseña en
judiciales dactiloscópicas Plenas técnicos inspección estaciones de
identidades periciales técnica/ Policía y
cadáver Juzgados
Policía Nal. √ √ √ √ √ √
CTI √ √ √ √ √ √
DAS √ √ √ √ √ √
MEDICINA LEGAL √ √ √ √ √

Servicios que no se prestan:

• Certificaciones de huellas dactilares
• Pruebas de absorción atómica
• Pruebas de PIPH

7. MEDICINA FORENSE

Definición de la especialidad
La medicina forense, aplica conceptos propios de las diferentes especialidades de la medicina en la
resolución de problemas que se presentan en el campo judicial y aporta pruebas de valor y
soporte científico para el desarrollo del proceso judicial.

Procesos

Entidad/ Proceso CTI DAS Policía Medicina Legal

Estados de salud √ √

Estimación de edad √ √

Valoración de lesiones Personales √ √

Responsabilidad profesional √ √

Análisis a restos óseos √ √

Inspección judicial a cadáver de muertes por √

establecer

Servicios que no se prestan

Clínica forense en casos de delitos sexuales

296
8. NECRODACTILIA

Definición de la especialidad
Proceso mediante el cual se efectúa la reseña decadactilar de un occiso, con el propósito de
establecer su plena identidad.

En este gabinete se maneja toda la información de las Seccionales con relación a las inspecciones
de cadáveres y las reseñas de las personas que ingresan a centros carcelarios en los diferentes
departamentos.

Igualmente se alimenta el Sistema Operativo de la Policía Nacional con base al archivo delincuencial
y de necrodactilias que sirve para ser confrontado con la información que solicitan las otras
entidades sobre NNs y personas desaparecidas.

Servicios que prestan

SERVICIOS
Institución 1 2 3 4
Respuesta requerimientos Identificacion plena Cotejos Cruce de
necros y desaparecidos Registraduria información fit
Policía Nacional √ √ √
Fiscalía √ √ √

D.A.S. √ √

Medicina Legal √ √ √

Servicios que no se prestan

• La Policía no realiza identificación plena de NNs con Registraduría Nacional del Estado Civil,
debido a que no hay un enlace del Gabinete de Necrodactilias en esa institución.
• El Grupo de NNs y desaparecidos de la Fiscalía General de la Nación, no realiza trabajo de campo
sobre desaparecidos.
• El Instituto de Medicinal Legal y Ciencias Forenses no hace investigación de NNs y
Desaparecidos.

9. ODONTOLOGÍA FORENSE

Definición de la especialidad
Ciencia que estudia los tejidos duros y blandos que conforman la cavidad oral, como elementos de
prueba para resolver situaciones del campo jurídico. Conocida también como odontología legal,
forense y/o judicial, cuando por el ejercicio y aplicación de los diferentes conocimientos del
odontólogo colabora y coadyuva en un trabajo en equipo a resolver interrogantes planteados por
una autoridad Judicial competente.

297
El Cuerpo Técnico de Investigación cuenta con odontólogos ubicados en las 24 Seccionales y seis
laboratorios de identificación especializada.

Procesos

Entidad/ Proceso CTI DAS Policía Medicina Legal

Identificación odontológica √ √
Estimación de edad √ √
Valoración de lesiones Personales √ √
Responsabilidad profesional √ √
Análisis odontológico a Restos Óseos √ √
Estado de salud Oral √ √

10. QUÍMICA FORENSE

Definición de la especialidad
Rama de la ciencia, que se dedica a la aplicación de la química analítica, para la identificación y
comparación de sustancias, recolectadas de la escena del crimen, como elementos físicos de
pruebas. Una Vez analizados, los resultados aportan información técnica como soporte a la
investigación Judicial.

Misión
Brindar soporte técnico y científico para la identificación y comparación de las sustancias recibidas
en los laboratorios de química, a través de informes periciales, con criterios de calidad. Así mismo,
apoyar de manera definitiva a las diferentes instituciones del Estado para la toma de decisiones en
los procesos investigativos, penales, administrativos y disciplinarios.

Visión
Los laboratorios de química forense, de las diferentes instituciones trabajan mancomunadamente
como apoyo a la administración de justicia, como líderes en el desarrollo de la investigación criminal
en Colombia, con fundamento en la aplicación de métodos técnicos y científicos adecuados y
acordes a la capacitación, calidad, experiencia e imparcialidad de sus profesionales. Igualmente,
desarrollan métodos de análisis acordes con los nuevos requerimientos solicitados por las
autoridades.

298
Servicios que se prestan

Tipo de análisis Policía Nal. C.T.I. INMLyCF DAS

PIPH √ √ √
Inspecciones judiciales de hidrocarburos √
Análisis de sustancias sometidas a control (Ley30/86) √ √ √ √
Análisis de sustancias que producen dependencia, con usos
√ √ √ √
terapéuticos (barbitúricos, Benzodiacepinas, derivados de opio)
Determinación de sustancias psicoactivas en plantas √ √ √ √
Insumos √ √ √ √
Desarrollo de estudios de investigación que permitan
posicionar a los laboratorios de química como centros de
√ √ √ √
referencia nacional, actualizados con las actividades
relacionadas con el área de química.
Explosivos y residuos post - explosión √ √ √
Tintas y pinturas √
Fibras √
Bebidas alcohólicas adulteradas √
Hidrocarburos √
Residuos de disparo √ √ √ √
Suelos √
Toxicología √
Acelerantes (incendios) √
Capacitación y asesorías en los temas afines √ √ √ √

Servicios que no se prestan

• Análisis, control de calidad e identificación de medicamentos, alimentos, productos
naturales y agroquímicos.
• No se realizan inspecciones judiciales, toma de muestras de medicamentos, alimentos,
productos naturales, residuos post - explosión, licores ni elementos radioactivos.
• No se realizan análisis de residuos post - explosión en tejidos y fluidos biológicos y prendas
contaminadas con lo anterior.
• No se reciben detonadores ni artefactos explosivos sin desactivar (papas explosivas).
• No se almacenan las sustancias estupefacientes y/o químicas incautadas.
• No se realizan destrucciones de sustancias sin la debida autorización, apoyo y asesoría del
ministerio del medio ambiente.
• Control de calidad de productos terminados.
• No se determina el grado de concentración o pureza de las sustancias analizadas, de
acuerdo con la sentencia de casación No. 6091 de enero de 1992. Únicamente por
solicitud expresa de la autoridad o en casos de camuflajes para determinar competencia.
• Pruebas de campo a sustancias explosivas, en el lugar de incautación.
Análisis de control de calidad de aguas y medio ambiente

299
 ANEXO 3

FUNDAMENTO NORMATIVO POR TEMA

ACTOS URGENTES
§ Constitución Política, artículos 28, 32.
§ Código de Procedimiento Penal, artículos 205, 213-215, 245.
ACTUACIÓN DE AGENTES ENCUBIERTOS
§ Constitución Política, artículo 29.
§ Código de Procedimiento Penal, artículos 14, 27, 242, 324 numerales 5 y 6.
ACTUACIONES QUE NO REQUIEREN AUTORIZACIÓN JUDICIAL PREVIA PARA SU REALIZACIÓN
§ Constitución Política, artículos 28, 29 y 32.
§ Código de Procedimiento Penal, artículos 205, 213-245.
ACTUACIONES QUE REQUIEREN AUTORIZACIÓN JUDICIAL PREVIA PARA SU REALIZACIÓN
§ Constitución Política, artículos 28 y 32
§ Código de Procedimiento Penal, artículos 205, 208, 212, 246 - 250.
ALEGATO DE APERTURA
§ Constitución política, artículo 29.
§ Código de Procedimiento Penal, artículo 371
ALEGATOS DE CONCLUSIÓN
§ Constitución Política, artículo 29.
§ Código de Procedimiento Penal, artículos 442, 443.
ALLANAMIENTOS
§ Constitución Política, artículos 28, 29, 32.
§ Código de Procedimiento Penal, artículos 219- 232, 237.
ANÁLISIS E INFILTRACIÓN DE ORGANIZACIÓN CRIMINAL
§ Constitución Política, artículo 15.
§ Código de Procedimiento Penal, artículos 241, 324 numerales 5 y 6.
ARCHIVO DE LAS DILIGENCIAS
§ Código de Procedimiento Penal, artículo 79.
AUDIENCIA DE FORMULACIÓN DE ACUSACIÓN
§ Constitución Política, artículos 2, 250 numeral 4º.
§ Código de Procedimiento Penal, artículos 42-65, 338, 339, 346, 455.
AUDIENCIA DE JUICIO ORAL
§ Constitución Política, artículo 29.
§ Código de Procedimiento Penal, artículo 366- 453.
AUDIENCIA PREPARATORIA
§ Constitución Política, artículos 29, 250.
§ Código de Procedimiento Penal, artículos 74, 76, 339, 355 - 362.
AUDIENCIAS PRELIMINARES
§ Constitución Política, artículos 2, 93, 94, 250.
§ Pacto Interamericano de Derechos Civiles y Políticos, artículo 9 numeral 2º.
§ Convención Interamericana de Derechos Humanos, articulo 7 Numeral 2º.
§ Código de Procedimiento Penal, artículos 10, 36-1, 37-5, 39, 84, 85, 91, 92, 134, 154, 158, 291,
237.
AUSENCIA DEL IMPUTADO
§ Constitución Política, artículos 28, 29, 250.
§ Código de procedimiento Penal, artículo 127.
BÚSQUEDA SELECTIVA EN BASES DE DATOS
§ Constitución Política, artículo 29.
§ Código de Procedimiento Penal, artículos 14, 27, 244.
CADENA DE CUSTODIA
§ Código de Procedimiento Penal, artículos 254- 266, 277, 278, 426, 427.
CAPTURA ADMINISTRATIVA O DETENCIÓN PREVENTIVA ADMINISTRATIVA
§ Constitución Política, artículo 28 inciso segundo.
§ Código de Procedimiento Penal, artículo 27.
§ Sentencia C- 024 de 1994.
CAPTURA EN FLAGRANCIA
§ Constitución Política, artículo 32.
§ Código de Procedimiento Penal, artículos 2, 229, 301, 302
CAPTURA ORDENADA POR JUEZ DE CONTROL DE GARANTÍAS
§ Constitución Política, artículos 28, 29, 250.
§ Código de Procedimiento Penal, artículos 2, 297, 298.
CAPTURA SIN ORDEN JUDICIAL
§ Constitución Política, artículos 2, 28, 29, 250.
§ Código de Procedimiento Penal, artículo 300.
CAUSALES DE LIBERTAD
§ Constitución Política, artículos 28, 29, 228.
§ Código de Procedimiento Penal, artículos 2, 294, 300, 302, 307 A, 317, 318, 323, 331, 348, 449.
CONCILIACION PREPROCESAL
• Constitución Nacional, artículos 1, 2 y 116.
• Código Penal, artículos 94 y 225.
• Código de Procedimiento Penal, artículos 11, 22, 25, 27, 66, 70, 74, 114, 132, 331 y 518.
• Ley 640 de 2001, artículos 1 y 5.
CONTUMACIA
§ Constitución Política, artículos 29, 250.
§ Código de procedimiento Penal, artículo 291, 367.
DECLARACIONES
§ Código de Procedimiento Penal, artículos 146, 221,
ELEMENTOS MATERIALES PROBATORIOS EO EVIDENCIA FÍSICA
§ Constitución Política, artículos 29, 58, 250-3.
§ Código de Procedimiento Penal, artículos 27, 254-266, 267-274, 275-285.
§ Manual de Cadena de Custodia.
ENTREGA VIGILADA
§ Constitución Política, artículo 29.
§ Código de Procedimiento Penal, artículos 14, 27, 243.
ENTREVISTAS
§ Código de Procedimiento Penal, artículos 205, 206.
ESCRITO DE ACUSACIÓN
§ Constitución Política, artículos 29, 250 numeral 4º.
§ Código de Procedimiento Penal, artículos 8 literal h, 175, 294, 336, 337.
ESTIPULACIONES PROBATORIAS
§ Constitución Política, artículo 250 .
§ Código de Procedimiento Penal, artículos 8, 10, 355, 356 parágrafo
EXAMENES DE ADN QUE INVOLUCREN AL INDICIADO O IMPUTADO
§ Constitución Política, artículo 29.
§ Código de Procedimiento Penal, artículos14, 27, 245.
EXTINCION DE LA ACCION PENAL
§ Código de Procedimiento Penal, artículos 73, 74, 77, 78, 80.
FORMULACION DE LA IMPUTACIÓN
§ Constitución Política, artículos 29, 93, 94, 250.
§ Pacto Interamericano de Derechos Civiles y Políticos, artículos 9 Numeral 2o, 14 Numeral 1º.
§ Convención Interamericana de Derechos Humanos, artículos 7 No. 2, 8 Numeral 1º.
§ Código de Procedimiento Penal, artículos 286, 287, 288, 289, 290, 291, 292, 293, 294.

301
INCIDENTE DE REPARACION INTEGRAL
§ Constitución Nacional, artículos 1, 2, 116 y 228.
§ Código Penal, artículos 82, 94 y ss, 225, 269 y 401.
§ Código de Procedimiento Penal, artículos 11, 22, 25, 27, 66 y 102
INDAGACIÓN
§ Código de Procedimiento Penal, artículos 175, 200 - 285.
INSPECCION CORPORAL
§ Constitución Política, artículos 28 y 32.
§ Código de Procedimiento Penal, artículos 205, 208, 212, 247.
INTERCEPTACIÓN DE COMUNICACIONES TELEFÓNICAS Y SIMILARES
§ Constitución Política, artículos 14, 28, 29.
§ Código de Procedimiento Penal, artículos 235, 237.
INTERROGATORIOS
§ Constitución Política, artículos 29, 93.
§ Código de Procedimiento Penal, artículos 205, 282.
INVESTIGACIÓN
§ Constitución Política, artículos 29, 250.
§ Código de Procedimiento Penal, artículos 175, 286 – 334.
JUICIO
§ Código del Procedimiento Penal, artículos 175, 366- 454.
JUSTICIA RESTAURATIVA
• Constitución Nacional, artículos 1, 2, 116 y 228.
• Código Penal, artículos 82, 94, 225, 269 y 401.
• Código de Procedimiento Penal, artículos 11, 22, 25, 27, 66, 70, 74, 102, 114, 132, 331 y 518.
• Ley 640 de 2001, artículos 1 y 5.
MEDIACIÓN
• Constitución Nacional, artículos 1, 2, 116 y 228.
• Código Penal, artículos 82, 94, 225, 269 y 401.
• Código de Procedimiento Penal, artículos 11, 22, 25, 27, 66, 70, 114, 132, 331 y 518.
MEDIDAS DE ASEGURAMIENTO
§ Constitución Política, artículos 28, 29 y 250.
§ Código de Procedimiento Penal, artículos 2, 177, 306, 312
MEDIDAS DE ASEGURAMIENTO NO PRIVATIVAS DE LA LIBERTAD
§ Constitución Política, artículos 28, 29, 250.
§ Código de Procedimiento Penal, artículos 2, 306, 307, 308, 315.
MEDIDAS DE ASEGURAMIENTO PRIVATIVAS DE LA LIBERTAD
§ Constitución Política, artículos 28, 29, 250.
§ Código de Procedimiento Penal, artículos 20, 176, 178, 306, 307, 308, 313.
METODOS DE IDENTIFICACIÓN
§ Código de Procedimiento Penal, artículos 251, 252, 253.
OBTENCION DE MUESTRAS QUE INVOLUCREN AL IMPUTADO
§ Constitución Política, artículos 28,29 y 32.
§ Código de Procedimiento Penal, artículos 205, 249.
PREACUERDOS Y NEGOCIACIONES
§ Constitución Política, artículo 250.
§ Código de Procedimiento Penal, artículos 348-354
PRECLUSIÓN
§ Constitución Política, artículo 29, 93, 94.
§ Código de Procedimiento Penal, artículos 78 Inciso 2, 331, 332, 333, 334, 335.
PRINCIPIO DE OPORTUNIDAD
§ Constitución Política, artículos 250.
§ Código de Procedimiento Penal, artículos 66 inciso 2, 77, 114-2, 321-330.

302
PROCEDIMIENTO EN CASO DE VICTIMAS DE LESIONADOS O DE VÍCTIMAS DE AGRESIONES SEXUALES
§ Constitución Política, artículos 28, 29 y 32.
§ Código de Procedimiento Penal, artículos 205, 250.
PROGRAMA METODOLOGICO
§ Código de Procedimiento Penal, artículo 207.
PRUEBA ANTICIPADA
§ Constitución Política, artículo 29.
§ Código de Procedimiento Penal, artículos 112, 274, 284, 285.
PRUEBA DE INSPECCION
§ Constitución Nacional, artículo 29.
§ Código de Procedimiento Penal, artículos 435- 436.
PRUEBA DE REFERENCIA
§ Código de Procedimiento Penal, artículos 7, 381, 437-441.
PRUEBA DOCUMENTAL
§ Constitución Política, artículo 29.
§ Código de Procedimiento Penal, artículos 424- 434.
PRUEBA PERICIAL
§ Constitución política, artículo 29.
§ Código de Procedimiento Penal, artículos 87, 214, 217, 247, 248, 249, 251, 278, 405- 423.
PRUEBA TESTIMONIAL
§ Constitución Nacional, artículo 29.
§ Código de Procedimiento Penal, artículo 372- 382 y 383-404.
RECEPCIÓN DE LA NOTICIA CRIMINAL
§ Constitución Política, artículos 1, 2, 4, 6, 32, 228, 229, 250.
§ Código Penal, artículos 435, 436.
§ Código de Procedimiento Penal, artículos. 1, 2, 4, 5, 10, 11, 13, 22, 24, 27, 28, 29, 30, 66, 66, 67,
68, 69, 70, 71, 72, 73, 74,76, 212, 229, 301, 302, 522 y 523.
RECUPERACIÓN DE INFORMACIÓN DEJADA AL NAVEGAR POR INTERNET U OTROS MEDIOS
TECNOLÓGICOS QUE PRODUZCAN EFECTOS EQUIVALENTES
§ Constitución Política, artículos 14, 28,29, 74.
§ Código de Procedimiento Penal, artículos 14, 236, 237.
REGISTRO PERSONAL
§ Constitución Política, artículos 28, 32, 218.
§ Código de Procedimiento Penal, artículos 205, 208, 212, 248
RETENCION DE CORRESPONDENCIA
§ Constitución Política, artículos 28 y 32
§ Código de Procedimiento Penal, artículos 219, 233, 237.
REVOCATORIA DE LAS MEDIDAS DE ASEGURAMIENTO
§ Constitución Política, artículos 28, 29, 228.
§ Código de Procedimiento Penal, artículos 2, 174, 302, 318.
SENTIDO DEL FALLO E INDIVIDUALIZACIÓN DE LA PENA
§ Constitución Política, artículo 29.
§ Código de Procedimiento Penal, artículos 445-448.
VÍCTIMAS - ASISTENCIA
§ Constitución Política, artículos 1, 94, 250.6.
§ Declaración de principios básicos de justicia para víctimas del delito y abuso del poder, adoptada por
Resolución 40/34 de 1985 por la Organización de Naciones Unidas.
§ Código de Procedimiento Penal, artículos 11, a), e), e i; 114,12; 133, 134, 136,1,2 y 6; 207.
VÍCTIMAS - DERECHOS Y GARANTÍAS PROCESALES
§ Constitución Política, artículo 29.
§ Código de Procedimiento Penal, artículos 1, 2, 4, 5, 10, 11,d), f), g), h), y j); 12, 13, 18, 56, 66 a 81,
82, 111, 135, 3, 4, 8, 9, 10, 11, 12, 14, 15 ; 137, 139, 6; 144, 149, 151, 154, 155, 181, 188,
205, 206, 207, 250, 324, 333, 337, 340, 355, 438, 443,

303
VÍCTIMAS - PROTECCIÓN
§ Constitución Política, artículo 2, 11 y 12.
§ Código de Procedimiento Penal, artículos 2, 11,b); 18, 27; 46; 114, 6 y 9; 133,134,136,5; 137, 1 y 1;
154,3; 206, y 207.
VIGILANCIA DE COSAS
§ Constitución Política, artículos 28, 29 y 250.
§ Código de Procedimiento Penal, artículo 240.
VIGILANCIA Y SEGUIMIENTO DE PERSONAS
§ Constitución Política, artículo 24.
§ Código de Procedimiento Penal, artículo 239.

304