Gobierno Corporativo
Módulo 1
Definiciones
Gobierno corporativo
Definición de Gobierno Corporativo
Conjunto de…
Procesos Políticas Normas Prácticas
que determinan cómo
Empresa o grupo
Es dirigido, gestionado y controlado.
Así se garantiza, un contexto de transparencia con sus grupos de interés.
Objetivo del Gobierno Corporativo
deben ser
cumplidos por
Órganos del
CONSOLIDAR Principios y lineamientos de gestión gobierno
del gobierno corporativo de la Caja.
Colaboradores
Adecuada adopción e implementación de buenas
ASEGURAR
prácticas del Gobierno Corporativo.
Contexto de responsabilidad, ética y transparencia,
FOMENTAR
con el accionista y con otros grupos de interés.
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Gobierno corporativo
Buen Gobierno Corporativo
Conjunto de…
Diseño de
que regulan
Órganos del
gobierno de
Principios Normas Integración Caja
Arequipa
Funcionamiento
como son
Junta General Gerencia Central
Directorio
de Accionistas Mancomunada
Atraer, retener capital Funcionar Generar
PERMITE financiero y humano. eficientemente. valor.
Caja Arequipa y Accionistas
Comité del Buen Gobierno Corporativo
FUNCIONES
Fortalecer la cultura del buen gobierno
corporativo en Caja Arequipa.
Velar y supervisar un adecuado cumplimiento de los
principios y aplicación de las mejores prácticas del
buen gobierno corporativo en Caja Arequipa.
Órgano del Directorio
de Caja Arequipa
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Módulo 2
Composición del Comité de Buen
Gobierno Corporativo
Gobierno corporativo
Miembros del Comité de Buen Gobierno Corporativo
Integrado por…
Por un periodo
de 3 años
Podrán renunciar mediante
una comunicación al
Presidente del Comité. Gerencia
3 Directores Mancomunada
EXPLICANDO SUS RAZONES.
Uno será el Presidente.
Son designados por el Directorio.
Deben tener los conocimientos y la experiencia
sobre el sistema del Buen Gobierno corporativo
y su implicancia en el buen funcionamiento
institucional en Caja Arequipa.
Podrán invitar a las personas que consideren
necesarias para la reunión; quienes tendrán
3 Directores derecho a voz, pero no a voto en el Comité.
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Gobierno corporativo
Presidencia del Comité del Buen Gobierno Corporativo
Será designado y reemplazado por el Directorio..
Presidir y dirigir las reuniones del Comité
de acuerdo con las estipulaciones del
presente Reglamento.
Proponer y preparar la
Presentar al Directorio Agenda, en coordinación
las propuestas y con el Secretario del
1
acuerdos que requieran Comité, con los asuntos
aprobación del mismo. a tratar en cada reunión
del Comité.
6 2
Informar al Directorio sobre Funciones
los temas de su 5 3 Decidir qué funcionarios
competencia, así como deberán hacer
sobre los acuerdos presentaciones durante
adoptados por el Comité, en 4 la sesión, para sustentar
la sesión más próxima del o ampliar información
Directorio para la sobre cada punto de la
ratificación, por este último, Agenda.
de los citados acuerdos.
Organizar el debate de forma que se
promueva la participación activa de los
demás miembros y asistentes.
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Gobierno corporativo
Secretaría del Comité del Buen Gobierno Corporativo
Estará a cargo de la Gerencia Legal. El Secretario del Comité participa de las sesiones
con derecho a voz, pero no con voto.
Elaborar las actas de las
Preparar la agenda,
sesiones, así como llevar
conforme a las
y mantener al día el
instrucciones del
Libro de Actas del
Presidente del Comité.
Comité.
Función 1 Función 2 Función 3 Función 4
Comunicar al Comité las
Realizar el seguimiento
convocatorias a la
de los acuerdos
reunión, remitiendo con,
adoptados por el
al menos, tres (3) días
Comité, hasta su
calendario de
culminación.
anticipación.
Reuniones, convocatoria y quórum
Reuniones Convocatoria Quórum
Se celebrarán El Presidente la Queda válidamente
mensualmente o si es efectúa. Deberá constituido cuando se
convocada por su realizarse con por lo encuentren presentes la
Presidente o a solicitud menos tres (3) días mitad más uno de sus
como mínimo de dos calendario de miembros.
(2) de los miembros. anticipación, mediante
Y podrán ser comunicación escrita,
realizadas a través expresándose lugar, Si no programan
de videoconferencia, día, hora y agenda sesiones, se dejará
medios electrónicos u adjuntándose el constancia de ello
otra naturaleza que material informativo en la sesión más
garanticen autenticidad y/o documentación próxima.
del acuerdo. de soporte.
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Gobierno corporativo
Informes
Se deberá presentar los informes de avances
del cumplimiento de las actividades según los
acuerdos y requerimientos efectuados en las
sesiones anteriores.
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Módulo 3
Funciones del Comité de Buen
Gobierno Corporativo
Gobierno corporativo
Funciones del Comité de Buen Gobierno Corporativo
Las tres principales funciones que los miembros del Comité de Buen Gobierno
Corporativo son:
Establecer, revisar y Aprobar, por delegación
Supervisar la
proponer al Directorio del Directorio, la
implementación y el
para su aprobación las normativa interna de la
cumplimiento de los
políticas, lineamientos y Caja relacionada a
principios y mejores
normas relacionadas al temas de Buen Gobierno
prácticas de buen
Buen Gobierno Corporativo, dando
gobierno corporativo
Corporativo ajustadas a cuenta de estas
establecidos en Caja
las necesidades, aprobaciones al
Arequipa, manteniendo
naturaleza y exigencias Directorio
informado al Directorio.
legales de Caja Arequipa. periódicamente.
Comité del Buen Gobierno Corporativo
Situación en la que un miembro del comité se enfrenta a distintas alternativas de
conducta con intereses incompatibles entre sí.
Debido a falta de alineamiento de…
Intereses personales Intereses de la Caja
Para evitarlo, Los miembros del Comité deben mantener una postura
objetiva y en pro de Caja Arequipa ante distintas situaciones en las que
se vean involucrados.
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Gobierno corporativo
Presidente del
Comité
Comité analiza caso
Miembro con conflicto reporta a
Presidente del
reportado y da cuenta
de intereses Directorio
al Directorio.
Directorio
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Módulo 4
Organización y Cultura Corporativa
Gobierno corporativo
Estructura Corporativa
Es la estructura inicial, de la cual se desprenden las demás unidades de trabajo de la
organización, lo cual está alineado con el Organigrama de la Caja y está conformada por…
Junta General de Gerentes
Accionistas Directorio Centrales
Gerentes Gerentes Auditor
Centrales de Línea Interno
Oficial de
Oficial de Conducta Oficial
Cumplimiento
de Mercado de Cumplimiento
Normativo
Misión y Visión
MISIÓN VISIÓN
Liderar la transformación de la industria
Incrementar la inclusión financiera de
microfinanciera, centrados en el cliente y
personas y empresarios del Perú,
apalancados en las capacidades de
brindando una experiencia cercana y
nuestros colaboradores y en las
efectiva.
tecnologías digitales.
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Gobierno corporativo
Modelo de Conducta
Nuestros directores, gerentes y principales funcionarios deberán cumplir con el siguiente
modelo de conducta:
Contar con la idoneidad técnica y moral suficiente que les permita desempeñar
1
eficientemente su cargo.
Poseer habilidades y encontrarse calificados para la toma de decisiones en los
2 y
negocios, la gestión de riesgos y el control.
Su comportamiento, por acción u omisión, debe estar alineado a lo establecido
3
en el Código de Ética de la institución.
Crear ambientes agradables donde la opinión de los colaboradores sea
4
respetada y considerada.
Trabajar por y para nuestros clientes, su satisfacción es nuestra misión y
5 obligación, buscando satisfacer sus expectativas.
Promover y valorar la actuación responsable, transparente y honesta con cada
6 uno de nuestros grupos de interés.
Órganos de gobierno
1. De los Accionistas
Participantes de la Tendrán participación
Junta Obligatoria en la Junta General,
Anual, en donde donde no pueden
tienen el derecho a tratar asuntos
una participación distintos al aviso de
efectiva y acceso a convocatoria, salvo
información confiable, casos permitidos por
oportuna y disponible. la Ley.
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Gobierno corporativo
2. Del Directorio
Compuesto de siete (7)
Es el más alto órgano de Directores, dependientes e
dirección de la Caja independientes.
Formula y aprueba los
lineamientos y políticas, Vela por un adecuado
supervisa su ejecución y Gobierno Corporativo.
aprueba los EE. FF.
Además, se buscará consolidar la conformación de un Directorio con…
Personas de reconocida
trayectoria
3 2
Con conocimiento o experiencia
Pueden ser designados o no por en diversos sectores de la
el Concejo Municipal. actividad económica en el Perú y
otros países
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Gobierno corporativo
• Conflicto de interés en el Directorio
Si contraviene ello,
Cuando el director Debe manifestarlo será responsable de
se enfrenta a una y abstenerse de los daños y
situación en la participar en la perjuicios que cause
que percibe un deliberación y a la Caja y puede
conflicto entre sus resolución ser suspendido por
interés personales concerniente a el Directorio o
y los de la caja. dicho asunto. removido por la
entidad designante.
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3. De la Gerencia
Actúa de manera mancomunada, y está conformada por…
Gerencia Central de Finanzas Gerencia Central de
Gerencia Central de Negocios
y Control de Gestión Administración y Operaciones
Tiene como objetivo planear, organizar, dirigir y controlar la gestión
económica, financiera y administrativa de la Caja, según las normas legales
vigentes, el Estatuto de la Caja y las políticas dictadas por el Directorio.
Responsabilidades Definidas por el Directorio, por los estatutos de la Caja y la normativa
y atribuciones legal vigente aplicable.
Designación de La Caja presentará su propuesta a la FEPCMAC, que determinará si el
miembros candidato está capacitado y reúne los requisitos.
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Gobierno corporativo
4. Comités del Directorio
para el mejor desempeño de sus funciones podrá constituir
FINALIDAD
Directorio Mejorar el cumplimiento Comités
de sus disposiciones
Evitar la concentración
de actividades.
Responsable Designa y/o revoca
Establece sus funciones.
miembros y presidentes.
La Caja cuenta con los siguientes Comités del Directorio:
a. Comité del Buen Gobierno
Corporativo
b. Comité de Auditoría
c. Comité de Riesgos
d. Comité de Remuneraciones
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Gobierno corporativo
COMITÉ DEL BUEN GOBIERNO CORPORATIVO
• Constituye un soporte del Directorio en su función de fortalecer la cultura
del Buen Gobierno Corporativo en la Caja y de velar y supervisar un
adecuado cumplimiento de los principios y la aplicación de las mejores
prácticas del Buen Gobierno Corporativo en la Caja.
COMITÉ DE AUDITORÍA
• Tiene como propósito principal, vigilar que los procesos contables y de
reporte financiero sean apropiados, así como evaluar las actividades
realizadas por los auditores internos y externos.
COMITÉ DE RIESGOS
• Tiene como propósito principal, velar por el cumplimiento de las
disposiciones señaladas en la normativa vigente, relacionada a la gestión
integral de riesgos. Debe abarcar las decisiones que atañen a los riesgos
significativos a los que esté expuesta la caja.
COMITÉ DE REMUNERACIONES
• Tiene como objetivo, adoptar las mejores prácticas y políticas en materia
de atracción, retención, compensación y sucesión del talento humano,
acorde a la estructura orgánica y factores del entorno. buscará
uniformizar el sistema remunerativo de los colaboradores de la Caja,
debiendo estar acorde a la estrategia del negocio, a las políticas
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corresponder al
• Suspendisse maximus imperdiet mi, sit amet ornare dolor
tamaño, naturaleza y complejidad de las actividades y serviciostincidunt.
de la
Caja, evitando en todo momento conflictos de intereses y con una
prudente asunción de riesgos.
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