Empresa la fabrica de galletas
Maria Lucia Barraza Narvaez
Eleana Patricia Duran León
Auditoria Interna en Seguridad y Salud en el Trabajo
2023
Solución al proyecto de aplicación
Cuestiones
1. Usted hace parte del equipo auditor y ha sido designado como el/a auditor/a que va a realizar
la auditoría interna en ISO 45001:2018 de la empresa “La Fábrica de Galletas” en relación
con el control operacional del Área de Bodega y debe elaborar una lista de chequeo para
entrevistar al operario de montacargas.
Observación: Para la elaboración de la lista de chequeo, tenga en cuenta los siguientes
criterios:
a) Debe elaborar la lista de chequeo en un formato, teniendo en cuenta los requisitos de la
información documentada de la ISO 45001:2018, numeral 7.5.2
https://ergosourcing.com.co/wp-content/uploads/2018/05/iso-45001-
normaInternacional.pdf
b) Debido a que la auditoría aún no se realiza, no es necesario que diligencie el cumplimiento
y las observaciones, pero sí es necesario que incluya las columnas en el formato.
Al ingresar a la bodega para realizar la auditoría, observa que el operario del montacargas se
encuentra manipulando las cajas, sin utilizar los guantes de carnaza. Al preguntarle el motivo
por el cual estaba realizando la labor sin el uso de los guantes, el operario manifiesta que “le
estorban” para levantar las cajas y que además él no es el único que lo hace, ya que los otros
operarios, también se quitan los guantes cuando la persona responsable del SG – SST no los
está viendo. Usted revisa el documento PRO-SST-015 de Procedimiento para la Inspección,
Reposición, Uso y Cuidado de los EPP y evidencia que los guantes de carnaza en los
operarios del montacargas deben ser utilizados permanentemente durante el desarrollo de la
labor.
Código: TH-FT-44
Versión: 1
LISTA DE CHEQUEO
Fecha de vigencia: 28/03/2022
Fecha: 28/05/2023 Ciudad: Bogota
Operario de montacargas Auditor
Proceso auditado: Maria Lucia Barraza
Auditado: Cargo:
Luis Angulo conductor del montacargas
PARTES ASPECTOS A INSPECCIONAR CUMPLE NO CUMPLES OBSERVACIONES
LUCES DE PARQUEO MINIMO
DOS FUNCIONANDO
ALARMA DE REVERSA
/FUNCIONE AUTOMATICA CON
PARTE EXTERNA
EL CAMBIO DE REVERSA
LLANTAS ( Libres de rajaduras y
sin desgaste excesivo)
PLACA DEL MONTACARGA
CONEXIONES ELÉCTRICAS,
COMPARTIMIENTO DEL
CABLEADO ( aislado, sin roturas,
MOTOR
ajustados)
FRENOS ( Pedales con
antideslizante, nivel de liquido de
acuerdo al fabricante)
FRENO DE SEGURIDAD
INTERIOR DE LA CABINA CINTURON DE SEGURIDAD
TIMON O VOLANTE
(Funcionamiento en perfectas
condiciones)
SILLA ( Atornilladas al piso)
REVISIÓN DE CILINDROS NIVEL DE AGUA DE BATERIA
REALICE LA LIMPIEZA CON
ASEO GENERAL
TRAPO SECO.
PREVIAMENETE VERIFICADAS
SUS PARTES Y REALIZADA LA
LIMPIEZA DEL EQUIPO, CON
LOS EPP ADECUADOS EL
OPERADOR CAPACITADO,
FUNCIONAMIENTO CON LAS NORMAS DE
SEGURIDAD ENCENDERA EL
EQUIPO Y VERIFICARA SU
FUNCIONAMIENTO.
OTROS
EL ESTADO EN GENERAL DEL
EL EQUIPO ES APTO PARA SU EQUIPO ES CORRECTO PARA
USO LA ACTIVIDAD A EJECUTAR .
Nota: No: Reporte la novedad.
PRE-OPERACIONAL CUMPLE NO CUMPLE OBSERVACIONES
Durante la operación del
montacargas los pasillos deben
1. Demarcación y Señalización permanecer con la cadena puesta y
con su respectiva señal prohibido
el paso a personal no autorizado.
El ayudante de seguridad debe
permanecer fuera del área
restringida. Si el operario debe
realizar alguna verificación debe
revisar que la carga este segura y
apagar el montacargas, antes de
bajarse del mismo.
Si se va utilizar el montacargas en
zona diferente a los pasillos de
estanteria , coloque 4 o 6 conos de
forma perimetral a 3 metros de
Ubique dentro de la zona de
2. Extintor seguridad un extintor tipo
solkaflan.
ELEMENTOS DE PROTECCIÓN PERSONAL CUMPLE NO CUMPLE OBSERVACIONES
1. Casco tipo II con barbuquejo
2.Botas puntera dieléctricas
3.Monogafas
4.Guantes de carnaza
5.Ropa de trabajo
AREA DE TRABAJO CUMPLE NO CUMPLE OBSERVACIONES
¿El área de trabajo se encuentra libre de obstáculos o objetos que puedan
impedir hacer la actividad?
¿El área de trabajo es adecuada para el desarrollo de la actividad?
ELABORADO POR REVISADO POR APROBADO POR
MARIA LUCIA BARRAZA ANA SANJUAN JOSE MORALES
Auditora Interna Lider de SST Gerente general
2. Elabore el Reporte del Hallazgo, teniendo en cuenta la información suministrada
EMPRESA: LA FABRICA DE GALLETAS
PROCESO/ AREA: CONSECUTIVO Anual
Operario de montacargas FECHA 28/05/2023
REPORTE DE LA NO CONFORMIDAD
CLASIFICACION MAYOR MENOR X OBS.
Se observa incumplimiento con respecto al uso completo de los EPP por parte del
operario, lo que representa un factor de riesgo para su salud, por consiguiente, se
afecta el numeral 7.3 de la norma ISO 45001
A su vez la empresa carece de personal competente ya que el trabajador pasa por alto
las medidas de protección que debe portar para la óptima ejecución de su trabajo, por
lo que se ve afectado el número 7.2 de la norma ISO 45001
FIRMA DEL FIRMA
REPRESNTANTE DE DEL
LA EMPRESA José Morales AUDITOR Maria Lucia Barraza
Aplicación Práctica del Conocimiento
Este proyecto de aplicación tiene puntos claros los cuales se encuentran relacionados con el proceso
de auditoría interna, el primer punto solicita la implementación de una lista de chequeo para la
realización de una entrevista a un operario de montacarga teniendo como base la norma ISO 45001:
2018, el segundo punto nos solicita realizar el formato con los hallazgos encontrado de acuerdo con
el primero proceso realizado.
A través del desarrollo de este proyecto de aplicación logro comprender lo arduo de llevar a cabo un
proceso de auditoría interna pues, aunque se sabe que este tipo de aplicación de herramientas es para
la mejora continua de la empresa, debe ser bien elaborada y ejecutada, el alcance, los objetivos, y
demás ítems que la componen deben tener coherencia y brindarle a la empresa orientaciones para su
crecimiento, de esta forma la empresa puede ofrecer a los trabajadores condiciones optimas y seguras
para que desarrollen sus funciones con eficiencia.
Como futura especialista en SST aplicaría este proceso de auditoria interna periódicamente en la
empresa que me encuentre laborando con el fin de verificar que se este llevando a cabo el sistema de
gestión de acuerdo con lo que estipulen las normas y también con las políticas de la empresa, si por
el contrario se evidencian hallazgos, velaría por la realización de las acciones o planes de mejora
según lo requerido.
Referencias
Asturias Corporación Universitaria. (2023). Programa de auditoría. Asturias Corporación
Universitaria. Disponible en:
https://www.centrovirtual.com/recursos/biblioteca/pdf/auditoria_interna_seguridad_salud_trabajo_e
sp/clase5_pdf1.pdf
Asturias Corporación Universitaria. (2023). Proceso de auditoría. Asturias Corporación
Universitaria. Disponible en:
https://www.centrovirtual.com/recursos/biblioteca/pdf/auditoria_interna_seguridad_salud_trabajo_e
sp/clase6_pdf1.pdf
Asturias Corporación Universitaria. (2023). Seguimiento de la auditoria. Asturias Corporación
Universitaria. Disponible en:
https://www.centrovirtual.com/recursos/biblioteca/pdf/auditoria_interna_seguridad_salud_trabajo_e
sp/clase7_pdf1.pdf
