Derecho Procesal Penal

Prof. Dr. Gustavo Balmaceda Hoyos 2024

DERECHO PROCESAL PENAL1

EL PROCESO PENAL

1.- GENERALIDADES

Es posible advertir tres áreas que caen bajo este ámbito:

- Función de organización de la justicia penal.

- Su objeto es el conflicto penal.
- Comprende también la ejecución de las sanciones penales.
Las normas de Derecho Procesal Penal no se encuentran en un solo cuerpo
normativo, sino que dispersas en diversas fuentes:

- El CPP 1906 (Código de Procedimiento Penal).

- El CPP 2000 (Código Procesal Penal, en adelante CPP).
- El Código Orgánico de Tribunales (COT).
- La Constitución Política de la República (CPR).
- Los Tratados Internacionales, principalmente el Pacto Internacional de
Derechos Civiles y Políticos (PIDCP) y la Convención Americana sobre Derechos
Humanos (CADDHH).

- Numerosas leyes especiales: el Código Penal en el Libro I, título III, párrafo 5,

que contempla normas sobre la ejecución de las penas y su cumplimiento; el
Código de Justicia Militar; la Ley sobre Conductas Terroristas N°18.314; la Ley
de Drogas N°20.000; la Ley Orgánica del Consejo de Defensa del Estado, etc.

- La Ley Orgánica Constitucional N°19.640 sobre el Ministerio Público.

- La Ley N°19.718 sobre la Defensoría Penal Pública.
Históricamente han funcionado en el mundo occidental dos sistemas procesales
penales en la administración de justicia penal: el inquisitorial y el acusatorio. Se
habla, también, de un tercer sistema denominado mixto o acusatorio formal.

1
Apunte docente preparado por Gustavo Balmaceda Hoyos, Doctor en Derecho Penal, y
actualizado por Josefa Huerta Sunnah, Magíster en Derecho Penal. Cualquier errata, favor
comunicar inmediatamente al autor, indicando el número de página, a los siguientes correos:
[email protected] o [email protected]

Tutores Derecho Capacitaciones – Versión 15 de enero de 2024

 Derecho Procesal Penal
Prof. Dr. Gustavo Balmaceda Hoyos 2024

El término “Inquisición” proviene del latín inquitio y significa acción de inquirir o

indagar (investigar). Las características más importantes del sistema inquisitorio son
las siguientes:
- Vinculación política. El método inquisitorial ha gozado de gran aceptación
principalmente en regímenes absolutistas.

- Carácter del sospechoso. El sospechado por delito, es considerado un objeto

de la persecución penal, sobre el cual recae el rigor estatal con desprecio de
sus derechos fundamentales.

- Acumulación de funciones. Un mismo sujeto (el juez) realiza las funciones de

investigación, acusación y decisión.

- Principio inquisitorial. El juez no solo es sentenciador, sino, también el

investigador (el inquisidor). En consecuencia, la intervención del órgano judicial
se produce desde el inicio del procedimiento y con anterioridad al ejercicio de
la acción penal (la acusación).

- Principio de la prueba legal o tasada. El juez, impedido de formar su convicción

libremente, se encuentra atado a reglas que determinan cuáles son los medios
de prueba admisibles, la oportunidad en que deben rendirse y su valor
probatorio.

- Principio de escrituración y secreto. El resultado de la investigación que se

realiza durante la primera etapa del procedimiento penal (sumario), se acumula
y se hace constar por escrito en un sistema de actas o expediente que solo
es conocido por el juez y algunos funcionarios subalternos.

El sistema acusatorio por su parte es el sistema más antiguo de persecución penal,

cuyo germen se advierte en la Grecia clásica y, también, en la Roma republicana.
Cobra vigor con el advenimiento de la revolución francesa y la Ilustración. Hoy se
conoce técnicamente como sistema acusatorio contradictorio o adversarial. Sus
características más relevantes son las siguientes:

- Vinculación política. Ha gozado de gran aceptación en regímenes políticos

modernos construidos sobre el concepto de Estado social.

- El sospechado por delito es considerado un sujeto rodeado de derechos

fundamentales que deben ser respetados durante todo el procedimiento penal.

- Las funciones básicas del procedimiento penal son asumidas por distintos
operadores jurídicos.

- Principio acusatorio. El juicio penal y la intervención del órgano sentenciador

se producen luego del ejercicio de la acción penal.

- Principio de la libre apreciación de la prueba. Así como en los cargos y

2

Tutores Derecho Capacitaciones – Versión 15 de enero de 2024

 Derecho Procesal Penal
Prof. Dr. Gustavo Balmaceda Hoyos 2024

descargos puede utilizarse cualquier medio de prueba (producción), el juez

goza de libertad para apreciarla (sana crítica).

- Principio de oralidad y publicidad. La discusión, prueba y fallo del caso penal,

debe ventilarse en una audiencia pública.

En realidad, los sistemas descritos no se han manifestado en sus formas puras.

Todos son mixtos, con rasgos inclinados en uno u otro.

2.- EL ORIGEN DEL PROCESO DE REFORMA DE JUSTICIA PENAL

ACUSATORIOEN CHILE
Comienza con la publicación de la ley de reforma constitucional N°19.519 de 1997,
que establece la institución del Ministerio público. El CPP tuvo como fuente principal
el Código Procesal Penal Modelo para Latinoamérica, el que fue elaborado por
académicos del Instituto Iberoamericano de Derecho Procesal; así como tambiénfue
influenciado por otros códigos extranjeros, como el alemán de 1877, el italianode
1988, el de la provincia de Córdoba de 1992, el de Argentina de 1992 y el peruanode
1991.
FUNDAMENTOS DE LEGITIMACIÓN DEL PROCESO PENAL

El procedimiento penal implica la asunción de dos cuestiones: la producción de una

solución definitiva para un conflicto determinado y que esta solución genere un
efecto vinculante, en base a su legitimación formal.
Tanto el proceso de producción de la decisión, como el procedimiento previo
encaminado a la adopción de ésta, son partes de un proceso constitutivo de
legitimación, que tiene una vertiente material y una formal.
El objeto del proceso penal es el conflicto proveniente de la infracción de una norma
jurídico-penal, que requiere la aplicación de una sanción penal para la confirmación
de la vigencia de la norma. Un modelo formalista acepta expresamente el carácter
voluntarista e intersubjetivamente convencional de la definición del comportamiento
desviado, sometiéndola al principio de estricta legalidad; mientras que un modelo
sustancialista busca la verdad material, más allá de toda regla procedimental,
mediante la investigación inquisitiva sin constreñimientos garantistas.
Un objeto del conocimiento y del tratamiento penal es la desviación criminal,
sintomática de la personalidad del autor, cuya verificación no siempre es necesaria
para justificar el castigo. Por esto, solo se puede legitimar formalmente la decisión
del conflicto jurídico- penal y producir su efecto vinculante, que es el establecimiento
de una verdad "procesal", entendida como la "correspondencia" (nominal) lo más
aproximada posible entre las proposiciones jurisdiccionales y las proposiciones
fácticas y jurídicas del caso. De allí, que un importante límite normativo sea la
inadmisibilidad de la prueba ilícita.

Tutores Derecho Capacitaciones – Versión 15 de enero de 2024

 Derecho Procesal Penal
Prof. Dr. Gustavo Balmaceda Hoyos 2024

La elaboración de una noción de "verdad procesal" o "verdad formal" resulta

ineludible en un modelo garantista del derecho penal. En este contexto, emergen
como principios legitimantes todas las garantías del juicio contradictorio: oralidad,
inmediación, publicidad y controles cruzados de las pruebas, etc.
Así como el modelo inquisitivo se aviene con el régimen político del absolutismo; el
modelo acusatorio prospera en un sistema republicano de ejercicio del poder político,
con separación de funciones y aseguramiento de la igualdad entre las partes.
Este último suprime la confianza tendencialmente ilimitada en las cualidades del
juez, lo que se traduce en la supresión de la operación unilateral del juez y en la
instauración de una contienda entre varios sujetos ante un tercero supra-partes.
En el procedimiento de verificación de la verdad a través del método de prueba y
refutación, resultan fundamentales las llamadas garantías primarias o
epistemológicas del proceso penal acusatorio, a saber: "no hay juicio sin acusación",
"la carga de la prueba corresponde al acusador" y "el derecho de defensa del
imputado". A las señaladas se añaden otras cuatro que aseguran la observancia de
las primeras (garantías secundarias): la publicidad, que permite el control interno y
externo de toda la actividad procesal; la oralidad, que implica la inmediación y
concentración de la actividad probatoria; la legalidad del procedimiento, que exige
que toda la actividad judicial se desarrolle bajo pena de nulidad, según un rito
legalmente preestablecido, y la motivación, que garantiza el carácter cognoscitivo
del sistema, esto es, la existencia de fundamentación de la acusación a la luz de las
pruebas y contrapruebas.

II.- PRINCIPIOS Y GARANTÍAS DEL SISTEMA PROCESAL PENAL CHILENO

INTRODUCCIÓN
Uno de los objetivos centrales de la reforma procesal penal es la adecuación del
sistema a las exigencias de un Estado democrático, particularmente en lo relativo
a la obvia inconsistencia entre el sistema procesal penal y las garantías reconocidas
en los tratados internacionales ratificados por Chile. A continuación, revisaremos, en
términos generales, cuáles son los principios y garantías que el sistema reconocey
consagra.

PANORAMA

Nuestra propuesta sistemática distingue entre principios y garantías, distinción

que en ciertos casos parecerá forzada, dado que el reconocimiento de garantías
procesales obedece, en buena medida, a la constitucionalización de los principios
procesales penales. Sin embargo, la distinción es válida ya que no todos losprincipios
pueden ser elevados al rango de garantías., sino que son opciones políticasderivadas
de las necesidades de organización del poder de persecución penal del Estado.

Tutores Derecho Capacitaciones – Versión 15 de enero de 2024

 Derecho Procesal Penal
Prof. Dr. Gustavo Balmaceda Hoyos 2024

ENUNCIACIÓN

1.- PRINCIPIOS DE LA PERSECUCIÓN PENAL

1.1.- PRINCIPIO DE OFICIALIDAD

La persecución penal pública de los delitos debe hacerse de oficio, sin consideración
a la voluntad del ofendido ni de ninguna otra persona (principio dispositivo). La
intervención del ofendido se permite, pero no es necesaria ni determinante.
Según MAIER, constituye una de las dos máximas fundamentales de la Inquisición
(la otra es la averiguación histórica de la verdad como meta directa del
procedimiento). Este principio tiene implicancia sobre la forma de inicio del
procedimiento y sobre la disponibilidad por las partes del objeto de la controversia.
Respecto al inicio del procedimiento, se explica que el Estado tenga el monopolio
de la persecución penal porque existe un interés público en ella, que se superpone
y excluye al eventual interés privado involucrado en la misma. Esta es la regla
general del sistema procesal penal chileno, tanto antes de la reforma como después;
la novedad es que se entrega el ejercicio exclusivo de la acción penal pública al
Ministerio público. Sin embargo, existen excepciones a este principio, como lo son
las acciones penales públicas previa instancia particular y las acciones penales
privadas, en los cuales el interés público es menor y tiene mayor influencia la
voluntad del ofendido.
En cuanto a la disponibilidad de la pretensión penal, se ha ampliado la aplicación del
principio dispositivo en esta materia. Además de las normas de renuncia,
desistimiento y abandono de la acción penal privada, el CPP contempla los acuerdos
reparatorios entre la víctima y el imputado como una manera de extinguir la
responsabilidad penal, respecto a ciertos delitos (CPP, art. 241 y ss.).

1.2.- PRINCIPIO DE INVESTIGACIÓN OFICIAL Y APORTACIÓN DE PARTE

El principio de investigación oficial supone que el tribunal se instruye por sí mismo

de los hechos de la causa, sin estar vinculado a los requerimientos y declaraciones
de las partes en el proceso. Esto conlleva, a que el tribunal no está vinculado por las
posiciones de las partes acerca de la verdad del hecho (por ejemplo, no está obligado
a condenar en base a la confesión inculpatoria), y a que el tribunal puede y debe
producir prueba de oficio.
Por otra parte, el principio de aportación de parte señala que la carga de la
prueba y la iniciativa de los actos de producción de prueba recaen en las partes, sin
que pueda el tribunal intervenir en ellas.
Si bien se ha entendido que el principio de investigación oficial sería el propio del
proceso penal, esta afirmación solo es aplicable al nuevo sistema si es que por
investigación oficial entendemos aquella que impone derechos y cargas al Estado y
no al tribunal; de lo contrario, habría que necesariamente concluir que el principio
que rige actualmente es el de aportación de parte.
5

Tutores Derecho Capacitaciones – Versión 15 de enero de 2024

 Derecho Procesal Penal
Prof. Dr. Gustavo Balmaceda Hoyos 2024

1.3.- PRINCIPIO ACUSATORIO

Este principio impone la distribución de los poderes en la persecución penal y, por

consiguiente, la de las funciones asociadas a su ejercicio.
Así, las funciones de acusación y decisión, que antes recaían en una misma persona,
ahora son ejercidas por autoridades estatales distintas (principio acusatorioformal).
Esto también se aplica respecto a las funciones de investigacióny decisión, que
también se separan.

Así, la investigación y acusación recaen en el Ministerio Público, mientras que la

función de decidir recae en el Tribunal de juicio oral en lo penal y, excepcionalmente,
en el Juzgado de Garantía, el que también se encarga decontrolar el respeto a las
garantías individuales durante la investigación.

1.4.- PRINCIPIO DE LEGALIDAD Y OPORTUNIDAD

El principio de legalidad implica que el Ministerio Público está obligado a iniciar y

sostener la persecución penal de todo delito que llegue a su conocimiento (principio
de promoción necesaria), sin que pueda suspenderla o interrumpirla a su mero
arbitrio (principio de irretractabilidad). Este principio, propio de las teorías
retributivas de la pena, se encuentra desacreditado en la actualidad debido a sus
implicancias prácticas (es imposible perseguir todos los delitos), generándose
sistemas de selección en base a ciertas directrices de persecución penal.
La antítesis teórica de este principio es el principio de oportunidad, en virtud del cual
el Ministerio Público está autorizado para no iniciar, suspender, interrumpir o hacer
cesar el curso de la persecución penal, cuando así lo aconseje por motivos de utilidad
social o razones político-criminales. Este principio tiene una vertiente libre o
discrecional, y una vertiente reglada o normada, de acuerdo a si seestablecen
criterios para su ejercicio.
Existen distintos tipos de criterios para reglar el principio de oportunidad:

a.- Criterios que tienden primordialmente a la descriminalización.

- Adecuación social del hecho (si bien el hecho cumple con el tipo, es un
caso que el legislador no tuvo en cuenta ya que se adecúa al sentimiento
generalizado).

- Importancia ínfima del hecho (delitos cuya reprochabilidad es escasa).

- Culpabilidad mínima del autor (realización insignificante del delito).
- Ausencia de necesidad preventiva (autor sufre un daño con su comportamiento
que supera con creces la pena que puede esperar de su persecución penal).

b.- Criterios que tienden primordialmente a la eficiencia del sistema.

Tutores Derecho Capacitaciones – Versión 15 de enero de 2024

 Derecho Procesal Penal
Prof. Dr. Gustavo Balmaceda Hoyos 2024

- Prescindir de la persecución penal de un hecho punible o de un partícipe en

él, para procurar éxito en la persecución de otro hecho de mayor gravedad o
de otro partícipe en él.

- Suspensión de la persecución para el sometimiento a prueba del imputado

(probation).

- Poner fin a la persecución mediante mecanismos autocompositivos, con

participación de la víctima.
- Otras formas de solución del conflicto que no significan aplicación del derecho
penal (diversion). Por ejemplo, la institución norteamericana del pre-trial
diversion (probation prejudicial).

En el CPP, el artículo 170 se refiere al principio de oportunidad, permitiendo a los

fiscales no iniciar una persecución o abandonar la ya iniciada cuando se trate de
hechos que no comprometan gravemente el interés público y el delito cumpla con
ciertas características. También, contempla las figuras de la suspensión condicional
del procedimiento y de los acuerdos reparatorios como salidas alternativas (CPP, art.
237 y ss.).

2.- GARANTÍAS INDIVIDUALES ANTE LA PERSECUCIÓN PENAL

2.1.- GARANTÍAS DE LA ORGANIZACIÓN JUDICIAL

- Derecho al juez independiente. Se refiere a una independencia institucional

(del Poder Judicial frente a otros poderes del Estado) y a otra personal del
juez, tanto externa (frente a otras autoridades del Estado) como interna
(frente a otras autoridades del Poder Judicial).

- Derecho al juez imparcial. Tradicionalmente se ha entendido que el juez no

puede estar comprometido con alguna de las partes o con el conflicto. Sin
embargo, actualmente es necesario analizar este principio a la luz delprincipio
acusatorio; así, no pueden concentrarse en una misma persona lasfacultades
de investigar y decidir, ni de acusar y decidir. Esto se respeta en el actual
sistema procesal penal, salvo, en el discutido caso acerca de las facultades
del TOP para resolver sobre la libertad o prisión preventiva de losacusados
puestos a sudisposición (tribunal debe constatar la existencia de
antecedentes que justifiquenla presencia del delito y que permitan presumir
fundadamente la participación del imputado, lo que podría estimarse como
un atentado contra la imparcialidad).
- Derecho al juez natural. Esta garantía tiene relación con la predeterminación
legal del juez o la imposibilidad de influir indebidamente en la designación del
tribunal competente para el enjuiciamiento. Tiene distintos aspectos: 1.
prohibición de juzgar a través de comisiones especiales; y 2. el tribunal
competente debe estar establecido por la ley con anterioridad al hecho objeto

Tutores Derecho Capacitaciones – Versión 15 de enero de 2024

 Derecho Procesal Penal
Prof. Dr. Gustavo Balmaceda Hoyos 2024

del proceso. Se discute si engloba solamente a la institución del tribunal o

también a las personas físicas que lo conforman.

2.2.- GARANTÍAS GENERALES DEL PROCEDIMIENTO

- Derecho al juicio previo (CPP, art. 1). Esta garantía tiene dos alcances:
• Derecho a la sentencia judicial de condena como fundamento de la
pena (nulla poena sine iuditio), la que debe ser lógica y fundada (CPR,
art. 19 n°3, inciso 6).
• Derecho a un proceso previo legalmente tramitado (nulla poena sine
processu). Las características de este proceso serán aquellas que
regule el ordenamiento jurídico.

- Derecho a ser juzgado dentro de un plazo razonable. Esta garantía se dirige

a losórganos judiciales, obligándolos a actuar dentro de un plazo razonable
y, en su caso, a restablecer inmediatamente el derecho a la libertad. Otro
aspecto, es que busca evitar menoscabos al derecho de defensa. El problema
está en determinar qué se entiende por plazo razonable: si bien el CPP no lo
señala en términos generales, sí ha indicado ciertos plazos para realizar
ciertas actuaciones, como la formalización de la investigación, la realización
de la audiencia de preparación de juicio oral y de juicio oral, comunicación de
la sentencia y redacción de ésta, entre otros.

- Derecho de defensa. Es el derecho de todo imputado y de su abogado

defensor, a comparecer en todas las instancias del proceso penal, para
contestar la acusaciónen contra y realizar actos de prueba a su favor. Se
descompone, por una parte, porlas garantías relativas al derecho de defensa
material (derecho de información, de intervención en el procedimiento y
deberes de abstención de las autoridades de persecución penal) y, por otra,
por las garantías relativas al derecho a la defensa técnica (derecho a la
designación y sustitución del defensor, defensa necesaria y derechos y
facultades del defensor).

- Derecho a la presunción de inocencia. Debe presumirse inocente a todo

hombre hasta que haya sido declarado culpable (CPP, art. 4); es una
derivación de la garantía del juicio previo. Esta garantía tiene dos
consecuencias:

• La carga de la prueba corresponde al Estado. Si el Estado no logra

satisfacer el estándar probatorio, la consecuencia necesaria es la
absolución del acusado; el problema está en determinar dicho
estándar: puede ser la certeza, que no exista duda razonable (CPP,art.
340), balanza de probabilidades, etc.

• El imputado debe ser tratado como inocente. Esto implica que no

puede imponerse de manera anticipada las consecuencias propias de
8

Tutores Derecho Capacitaciones – Versión 15 de enero de 2024

 Derecho Procesal Penal
Prof. Dr. Gustavo Balmaceda Hoyos 2024

la sentencia condenatoria, y que las medidas cautelares solo puedan

imponerse de manera excepcional y para asegurar los fines del
procedimiento: evitar el peligro de fuga, ladestrucción de pruebas, el
peligro a la seguridad de la víctima y de la sociedad. Los dos últimos
son discutidos, ya que podrían estimarse como una anticipación de
pena.

- Inadmisibilidad de la persecución penal múltiple (non bis in idem). Esta

garantía protege al imputado de una nueva persecución, simultánea o
sucesiva, por los mismos hechos atribuidos en una persecución penal anterior
(CPP, art. 1, inciso 2). Para que exista identidad entre una persecución y otra,
debe existir: 1. identidad depersona (mismo imputado); 2. identidad de
objeto (mismo hecho imputado, independiente de su calificación jurídica); y
3. identidad de causa de persecución (existe la misma pretensión, sea
punitiva, reparatoria, disciplinaria, etc.).

2.3.- GARANTÍAS DEL JUICIO

Se trata de aquellas garantías del proceso propiamente tal. En él se aplican todas

las garantías generales del procedimiento, además de darse dos características
eminentemente garantistas: el juicio debe ser público y oral.

- Derecho a juicio público. El fundamento de la publicidad es triple: 1.

consolidar la confianza pública en la administración de justicia; 2. fomentar
la responsabilidad de los órganos de justicia; y 3. evitar que circunstancias
ajenas influyan en el tribunal y en la sentencia. Este derecho es parte de las
garantías del justo y racional procedimiento (CPR, art. 19 n°3, inciso 6) y un
principio fundamental del proceso penal (CPP, art. 289 y 374, letra d); sin
embargo, admite limitaciones ante la necesidad de proteger la intimidad, el
honor, la seguridad de ciertas personas, o para evitar la divulgación de un
secreto protegido por la ley.

- Derecho a juicio oral (CPP, art. 291). Este derecho impone la exigencia de
que el fundamento de la sentencia solo puede provenir de un debate público
e inmediato, en el que todas las actuaciones se produzcan de manera oral.
Existen ciertas excepciones, como es el caso de las declaraciones escritas de
quienes no puedan hablar y de la lectura de ciertos documentos o registros;
y ciertos casos en que este derecho es renunciable, como se produce en el
procedimiento abreviado, simplificado o monitorio. Hay tres principios
inseparables a la noción de juicio oral:

• Principio de inmediación. El sentenciador solo puede fallar de acuerdo

con las impresiones personales que obtenga del acusado y de los
medios de prueba. Comprende la inmediación formal (tribunal observó
por sí mismo la prueba) y la inmediación material (tribunal debe
extraer los hechos de la fuente por sí mismo, sin utilizar equivalentes
9

Tutores Derecho Capacitaciones – Versión 15 de enero de 2024

 Derecho Procesal Penal
Prof. Dr. Gustavo Balmaceda Hoyos 2024

probatorios).

• Principio de continuidad y concentración. Todos los actos necesarios

para concluir el juicio deben realizarse en una misma audiencia, la que
no puede ser interrumpida (CPP, art. 282 y 283). Esto garantiza la
unidad del juicio.

2.4.- LÍMITES FORMALES AL ESTABLECIMIENTO DE LA VERDAD

Son garantías impuestas por el ordenamiento jurídico para limitar la persecución

penal del estado, específicamente en lo relativo a su actividad probatoria. Entre éstas
se encuentran, por ejemplo, el derecho a la privacidad, a la inviolabilidad del hogar y
de las comunicaciones privadas, y las garantías vinculadas a la consideración del
imputado como órgano de prueba.

PROTECCIÓN DE GARANTÍAS

1.- MECANISMOS GENERALES PREVENTIVOS PARA LA PROTECCIÓN DE

GARANTÍAS
1.1.- AUTORIZACIÓN JUDICIAL PREVIA

Toda actuación del procedimiento que prive al imputado o a un tercero del ejercicio
de los derechos que la Constitución asegura, o lo restrinja o perturbe, requerirá de
autorización judicial previa (CPP, art. 9).
1.2.- CAUTELA DE GARANTÍAS

El Juez de Garantía debe adoptar, de oficio o a petición de parte, las medidas

necesarias para permitir que el imputado ejerza los derechos que le otorgan las
garantías judiciales consagradas en la Constitución, en las leyes o en los tratados
internacionales ratificados por Chile y que se encuentren vigentes, en cualquier
etapa del procedimiento en que estime que dicho imputado no está en condiciones
de hacerlo; pudiendo incluso suspender el procedimiento, cuando dichas medidas
no sean suficientes para evitar la afectación sustancial de sus derechos (CPP, art.
10).

2.- MECANISMOS GENERALES CORRECTIVOS PARA LA PROTECCIÓN DE

GARANTÍAS
2.1.- NULIDAD PROCESAL

Mecanismo que opera cuando la infracción que la motiva ha impedido el pleno

ejercicio de las garantías y de los derechos reconocidos en la Constitución, o en las
demás leyes de la República (CPP, art. 159 y ss.)
2.2.- EXCLUSIÓN DE PRUEBA ILÍCITA

El JG puede excluir, para el juicio oral, las pruebas que provinieren de actuaciones
10

Tutores Derecho Capacitaciones – Versión 15 de enero de 2024

 Derecho Procesal Penal
Prof. Dr. Gustavo Balmaceda Hoyos 2024

o diligencias que hubieren sido declaradas nulas, o que hubieren sido obtenidas
con inobservancia de garantías fundamentales.
2.3.- RECURSO DE NULIDAD

Recurso que opera cuando se ha infringido sustancialmente, en la tramitación del

juicio o en el pronunciamiento de la sentencia, derechos o garantías asegurados por
la Constitución o por los tratados internacionales ratificados por Chile que se
encuentren vigentes (CPP, art. 373, letra a).

SUJETOS PROCESALES

a.- MINISTERIO PÚBLICO

1.- ORÍGENES, DESARROLLO Y SIGNIFICACIÓN DEL MINISTERIO PÚBLICO

EN EL PROCESOPENAL

1.1.- EL MINISTERIO PÚBLICO EN LOS SISTEMAS COMPARADOS

El nacimiento de esta institución es reciente y presupone dos fenómenos: 1. el

surgimiento del Estado central moderno europeo y la idea de persecución penal
pública; y 2. la crítica ilustrada al proceso penal del antiguo régimen y la adopción
del principio acusatorio.
El compromiso entre el proceso inquisitivo histórico y los nuevos postulados se
tradujo en la existencia de un sumario o instrucción previa a cargo de un juez y de
un acusador distinto al juez, que sostiene la acción penal en el juicio. Se rompe así,
el esquema acusatorio stricto sensu, el que se transforma en uno de tipo formal.
En un principio, el ministerio público carecía de la función de perseguir e investigar
los delitos. Esta tarea que correspondía al juez de instrucción preparaba el caso para
que el ministerio público pudiera acusar. Además, su función era la de custodio
de la ley, por lo que velaba por la legalidad en la obtención de pruebas, tanto en
contra como a favor del imputado, así como por el respeto a los derechos del
imputado.
La reforma del procedimiento penal de la primera mitad del siglo XIX implicó
oralidad, publicidad y participación ciudadana en la administración de justicia penal,
y la propagación de la institución del ministerio público europeo continental. Las
principales características de éste eran su organización unitaria y jerarquizada, y su
dependencia del Poder Ejecutivo; siendo este último aspecto el más controvertido
(si la función del ministerio público era custodiar las leyes, lo lógico es que fuera
independiente de los otros poderes).
En el common law, en cambio, la facultad de hacer actuar la potestad punitiva del
Estado no estaba a cargo de un solo organismo, sino de una constelación de órganos
descentralizados cuya dependencia del Poder Ejecutivo es solo tenue y formal (como
los jueces de paz y la policía). Esto se explica por la desconfianza que la comunidad
11

Tutores Derecho Capacitaciones – Versión 15 de enero de 2024

 Derecho Procesal Penal
Prof. Dr. Gustavo Balmaceda Hoyos 2024

tenía respecto de las concentraciones de poder en ciertos funcionarios. Solo a fines

del siglo XIX es posible encontrar la figura del acusador estatal, el Crown Prosecution
Service, un organismo de estructura jerárquica encargado de actuar como filtro de
las decisiones policiales o para la dirección técnica de las causas. Sin embargo, esto
no representó un gran cambio en el sistema ya que la policía seguía estando a cargo
de la investigación de los delitos y la decisión del ejercicio de la acción penal, con
plena independencia del poder político.

En Estados Unidos, hay un ministerio público para cada uno de sus estados. Existe
la concepción de que los delitos son acciones contra el Estado, por lo que la
persecución penal representa una función pública vinculada al poder político. De
esto surgen dos principios que aún rigen la acusación penal de dicho país: el
monopolio estatal de la acción penal y la discrecionalidad en su ejercicio
(Commonwealth v. Wheeler, Corte Suprema de Massachusetts, 1806). Otras
características son que carece de un estatuto funcionarial, sus miembros son
elegidos por votación popular o por nombramiento del Ejecutivo (lo que genera su
responsabilidad política) y que gozan de autonomía funcional.

1.2.- EL MINISTERIO PÚBLICO EN LOS PROCESOS DE REFORMA EN

LATINOAMÉRICA
A partir de la década de 1980, comenzó en Latinoamérica un proceso de
transformación de los sistemas de justicia penal, desde uno inquisitivo, heredado de
la conquista y colonización española; a uno con rasgos acusatorios, en la que existe
un ministerio público, un juez de instrucción o garantía y un juicio oral y público
como eje central del procedimiento.

2.- ESTABLECIMIENTO Y REGULACIÓN DEL MINISTERIO PÚBLICO

2.1.- INTRODUCCIÓN

El ministerio público fue creado e introducido en la Constitución por la Ley de

Reforma Constitucional N°19.519, de septiembre de 1997. También, se dicta en
octubre de 1999 la Ley N°19.640, Orgánica Constitucional del Ministerio Público
(LOCMP), la cual desarrolla las bases de este organismo. Esta reforma obedece a la
idea de separación de poderes, propia del estado de Derecho; se establece la
separación estricta de las funciones de investigación y juzgamiento, de acusación y
juzgamiento, y de investigación y control de la legalidad de la investigación;
atribuyéndose estas a órganos distintos e independientes entre sí.

2.2.- BASES CONSTITUCIONALES Y LEGALES DE LA ORGANIZACIÓN DEL

MINISTERIOPÚBLICO
Son aquellas que dicen relación con la configuración del ministerio público en
relación a su ubicación institucional y sus relaciones con los demás poderes públicos,
así como la organización interna del mismo.
12

Tutores Derecho Capacitaciones – Versión 15 de enero de 2024

 Derecho Procesal Penal
Prof. Dr. Gustavo Balmaceda Hoyos 2024

Respecto al primer punto, se consagra en el artículo 83 de la CPR y en el artículo 1

de la LOCMP la autonomía del ministerio público respecto de los demás poderes del
Estado. Este tema está relacionado con otros, como son las funciones del MP en la
investigación preparatoria y su relación con el órgano jurisdiccional, su posición en
el proceso y el sistema de relaciones con los demás poderes públicos, de control y
de responsabilidades:

- Dependencia institucional del Poder Judicial. Este modelo concibe al MP como

un órgano colaborador de la jurisdicción, que debe ceñir sus actuaciones a
los principios de legalidad, imparcialidad y objetividad, con pleno respeto a
las garantías del debido proceso. Este planteamiento conduce
indefectiblemente a una confusión entre las funciones que cumplen ambos
órganos, por lo que en el modelo chileno se estableció una estricta división
funcional entre fiscales y jueces.

- Dependencia institucional del Poder Legislativo. El modelo que subordina al

MP al Poder Legislativo, es más bien un planteamiento teórico que práctico. Si
bien este sistema tiene una innegable legitimidad en un sistema democrático,
tiene como desventaja la falta de homogeneidad política para la formulación
de criterios unitarios y coherentes de actuación, así, como el sometimiento
indeseable a los avatares de la lucha política.

- Dependencia institucional del Poder Ejecutivo. Este planteamiento es el de

mayor relevancia práctica, ya que es el más apropiado para la realización de
la coherencia institucional, la unidad, la indivisibilidad del órgano y la
subordinación jerárquica.

Sin embargo, el problema está en conciliar dos grupos de valores

incompatibles: por un lado, la legalidad y la igual protección de los derechos
de los ciudadanos; y por otro, la definición y aplicación de una política criminal
coherente por parte de órganos políticamente responsables. La experiencia
comparada ha producido alternativas para superar estas deficiencias, como
la existencia de un fiscal independiente o ad-hoc para la persecución de los
delitos de corrupción de los funcionarios de gobierno, o la configuración del
MP como un "extra poder",autónomo de los demás poderes del Estado.

- Autonomía institucional del MP. Bajo este modelo, el MP no depende de

ninguno de los tres poderes clásicos del Estado, evitándose así, los peligros
de judicialización o de manipulación política que exhiben los otros modelos.
El problema, es la falta de legitimidad democrática que existe cuando las
autoridades superiores del MP no son elegidas democráticamente y cuando
no existen controles públicos eficientes sobre el mismo. Por eso, es necesario
generar un sistema de controles recíprocos entre los distintos poderes del
Estado y de responsabilidades, evitándose así, el abuso y la arbitrariedad. En
el sistema chileno actual, se plantean distintos controles:

13

Tutores Derecho Capacitaciones – Versión 15 de enero de 2024

 Derecho Procesal Penal
Prof. Dr. Gustavo Balmaceda Hoyos 2024

• Control político de los otros poderes del Estado (CPR, art. 89; LOCMP,
artículo 53). La Corte Suprema puede acordar la remoción del Fiscal
Nacional y de Fiscales Regionales en ciertos casos, por requerimiento
del Presidente de la República o de cierto número de diputados.
Además, estos poderes intervienen en el nombramiento de las
autoridades máximas del MP.
• Control procesal. Aquel constituido por los mecanismos procesales
previstos enel CPP para controlar la actividad del MP; por ejemplo, la
impugnación del archivo provisional, de la facultad de no iniciar la
investigación o del ejercicio del principio de oportunidad (CPP, art,
167-170); la oposición a la solicitud de sobreseimiento y forzamiento
de la acusación (CPP, art. 258); y la acción pública para querellarse
respecto a delitos contra la probidad pública o cometidos por
funcionarios públicos (CPP, art. 111).

• Control jerárquico (LOCMP, art. 7). Éste deriva de la organización

interna del MP, la cual es jerárquica, y se extiende tanto a los objetivos
del MP como a la legalidad y oportunidad de sus actuaciones. El
procedimiento para hacer efectiva esta responsabilidad disciplinaria se
encuentra regulado en los artículos 48-51 de la LOCMP.

• Control ciudadano o público. Están previstos en la LOCMP y son, por

ejemplo, la obligación de rendir cuenta pública y la aplicación del
principio de trasparencia.

Además, los fiscales del MP están sujetos a responsabilidad penal, civil y

administrativa por los actos realizados en el ejercicio de su cargo (LOCMP, artículos
45, 46 y 11).
En cuanto al segundo punto, relativo a la organización interna del MP, priman en él
los principios de unidad de jerarquía e independencia funcional. Cada fiscal
representa al MP en las actuaciones procesales que realice con sujeción a la ley y
cada eslabón inferior de la institución debe obediencia a los superiores hasta llegar
al Fiscal Nacional, jefe máximo del servicio. A su vez, los superiores jerárquicos
pueden dictar instrucciones; normas generales de funcionamiento en lo relativo a la
investigación de hechos punibles, al ejercicio de la acción penal y protección de
víctimas y testigos; o reglamentos en virtud de su superintendencia directiva,
correccional y económica. Sin embargo, esta subordinación no es absoluta; los
fiscales dirigirán la investigación y ejercerán la acción penal pública con el grado
de independencia, autonomía y responsabilidad que establece la ley (LOCMP, art.2,
inc.2).

14

Tutores Derecho Capacitaciones – Versión 15 de enero de 2024

 Derecho Procesal Penal
Prof. Dr. Gustavo Balmaceda Hoyos 2024

2.3.- BASES CONSTITUCIONALES Y LEGALES DEL FUNCIONAMIENTO DEL

MINISTERIO PÚBLICO. FUNCIONES Y PRINCIPIOS ORIENTADORES DE LA
ACTIVIDAD DEL MINISTERIO PÚBLICO (TÍTULO I LOCMP)
Son aquellas que dicen relación con las ideas rectoras que orientan la actividad del
ministerio público.
Las funciones del MP son las siguientes:

- Dirigir de manera exclusiva la investigación de los delitos, no solo de los

hechos que acreditan la comisión culpable de un delito, sino también, aquellos
que extinguen o atenúan la responsabilidad penal. Esto se conoce con el
nombre de principio de objetividad.

- Ejercer, en su caso, la acción penal pública en la forma prevista por la ley.

Esto se traduce en formular acusación en contra de cierta persona,
dependiendo de los antecedentes reunidos durante la investigación
preparatoria.

- Dar protección a la víctima y a los testigos. Esto se concreta en distintas

actividades, como adoptar o solicitar al tribunal medidas de protección para
ellos o su familia, entregar información sobre sus derechos y facilitar su
intervención en el procedimiento, de modo de disminuir las molestias
inherentes al proceso. Todo esto busca evitar la denominada "victimización
secundaria" o situación de desamparo que sufre la víctima producto del
funcionamiento del sistema de justicia penal.

También existen ciertos principios orientadores de la actividad del MP:

- Principio de oficialidad. De acuerdo con el principio de oficialidad, el Estado

tiene la atribución privativa del ejercicio de la acción pública, sin que sea
necesaria la intervención de la víctima o de un tercero. Este principio tiene
ciertas limitaciones, como son los delitos de acción penal pública previa
instancia particular (CPP, art. 54) y los delitos que requieren del cumplimiento
de condiciones objetivas de procesabilidad (delitos tributarios y delitos
aduaneros); y ciertas excepciones, como los delitos deacción penal privada
(CPP, art. 55) y los casos de forzamiento de la acusación (CPP, art. 258).

- Principio de legalidad. Este principio determina que una vez que el MP toma
conocimiento de un hecho que reviste caracteres de delito, está obligado a
investigarlo y a formular acusación si existe fundamento suficiente, sin que
pueda suspender, interrumpir o hacer cesar su curso, salvo en los casos
previstos en la ley (principio de oportunidad). Este principio se relaciona con
las teorías absolutas de la pena, caracterizadas por la idea de retribución; por
lo que, con el decaimiento de éstas, decae también el principio de legalidad
yaumenta la aplicación del principio de oportunidad.

15

Tutores Derecho Capacitaciones – Versión 15 de enero de 2024

 Derecho Procesal Penal
Prof. Dr. Gustavo Balmaceda Hoyos 2024

- Principio de objetividad (LOCMP, art. 3). En virtud de este principio, los

fiscales deben adecuar sus actos a un criterio objetivo, velando únicamente
por la correcta aplicación de la ley. Esto implica que deben investigar con igual
celo no solo los hechos que funden o agraven la responsabilidad penal del
imputado, sino también, los que la eximan, extingan o atenúen. Este principio
se ha criticado por ser una "ficción típicamente inquisitiva", ya que ha
quedado demostrado en la figura del juez de instrucción, la imposibilidad de
cautelar debidamente intereses tan contrapuestos. Esto, por un lado,
relativiza el deber de control de la persecución penal y, por el otro, enmascara
y justifica funciones inquisitivas en el órgano judicial.

- Principio de eficiencia (LOCMP, art. 6). Los fiscales y funcionarios del MP

tienen la obligación de actuar con eficiencia en la administración de los
recursos públicos, y en el cumplimiento de sus funciones. Esto conlleva la
obligación de propender a la unidad y coordinación de acciones, evitando la
duplicación o interferencia de funciones.

- Principio de trasparencia y probidad (LOCMP, art. 8). Los fiscales y

funcionarios del MP deben observar el principio de probidad administrativa.
Esto implica el deber de publicidad de los procedimientos, contenidos y
fundamentos de las decisiones que adopten, y de los actos administrativos
y documentos que les sirvan de sustento o complemento directo. La reserva
de éstos solo puede fundarse en la afectación de derechos de terceros, en la
oposición de éstos, en disposiciones legales o reglamentarias, en el
entorpecimiento que la publicidad ocasionaría en el funcionamiento del MP, o
en la afectación de la seguridad o interés nacional.

- Principio de responsabilidad (LOCMP, art. 2, inc. 2). Se refiere a la

responsabilidad penal, administrativa y civil de los fiscales del MP.
• Responsabilidad penal. Puede ser por la comisión de delitos comunes
o de delitos en el ejercicio de su función. En este último caso, deberá
deducirse la respectiva querella de capítulos (LOCMP, art.46).

• Responsabilidad administrativa (LOCMP, art.11). Es aquella que deriva

de infracciones específicas establecidas en la ley. Actualmente el único
caso expresamente regulado es el de omisión de efectuar una
declaración jurada de intereses (LOCMP, art. 48).

• Responsabilidad civil (LOCMP, art.45). Ésta se rige por las normas de

responsabilidad extracontractual del Código Civil. También existe
responsabilidad patrimonial del Estado en caso de conductas
injustificadamente erróneas o arbitrarias (LOCMP, art.5).

16

Tutores Derecho Capacitaciones – Versión 15 de enero de 2024

 Derecho Procesal Penal
Prof. Dr. Gustavo Balmaceda Hoyos 2024

2.4.- ESTRUCTURA GENERAL DEL MINISTERIO PÚBLICO CHILENO

2.4.1.- La Fiscalía Nacional

Está integrada por el Fiscal Nacional, por unidades especializadas de investigación

de determinados delitos y por seis unidades administrativas.

- Fiscal Nacional. Es el jefe superior del MP. Requisitos (CPR, art. 85; LOCMP,
art. 14):
• Tener a lo menos diez años el título de abogado;

• Haber cumplido 40 años de edad.

• Tener las calidades necesarias para ser ciudadano con derecho a sufragio.

• No estar afecto a las incapacidades o incompatibilidades del Título V de la

LOCMP.

Para su designación la Corte Suprema llamará a concurso público y elaborará una

quina, en base a la cual el presidente de la República elegirá a un candidato. Este
candidato debe ser aprobado por el Senado por, al menos, dos tercios de sus
miembros en ejercicio.
Durará 8 años en el ejercicio de su cargo y no podrá ser reelegido. Tiene la
superintendencia directiva, correccional y económica del MP.
Algunas de sus funciones son fijar los criterios de actuaciones del MP para el
cumplimiento de sus objetivos, crear unidades especializadas de investigación y
dictar reglamentos, entre otras (LOCMP, art. 17)
Excepcionalmente podrá asumir la persecución penal de determinados hechos, en
atención a la investidura de los imputados o las víctimas, de manera de garantizar
que las tareas se cumplirán con independencia y autonomía (LOCMP, art. 18)
- Unidades especializadas de investigación de determinados delitos. Son
dirigidas por un fiscal específico, nombrado por el Fiscal Nacional, previa
audiencia del Consejo General.

- Unidades administrativas. Están a cargo de un director, y bajo la

supervigilancia de un director ejecutivo nacional.

2.4.2.- El Consejo General (LOCMP, art. 24). Está integrado por el Fiscal Nacional
y los fiscales regionales, y su función principal es la de asesorar al Fiscal Nacional
en ciertas materias.

2.4.3.- Las Fiscalías Regionales.

- Fiscales Regionales. A éstos les corresponde el ejercicio de las funciones y

atribuciones del MP en la región o zona geográfica que corresponda a la
fiscalía a su cargo (LOCMP, art. 27).

17

Tutores Derecho Capacitaciones – Versión 15 de enero de 2024

 Derecho Procesal Penal
Prof. Dr. Gustavo Balmaceda Hoyos 2024

Requisitos:

• Tener a lo menos cinco años el título de abogado.

• Haber cumplido 30 años.

• Tener las calidades necesarias para ser ciudadano con derecho a sufragio.

• No estar afecto a las incapacidades o incompatibilidades del Título V de la

LOCMP.

Serán nombrados por el Fiscal nacional, en base a terna elaborada por la Corte de
Apelaciones correspondiente.
Durarán 8 años en su cargo y no podrán ser reelegidos. Además, cesarán en su
cargo al cumplir 75 años de edad.
Dentro de sus atribuciones se encuentran dictar normas e instrucciones para la
organización de la fiscalía regional, conocer reclamaciones respecto de fiscales
adjuntos, y proponer la ubicación y distribución de fiscalías locales, entre otras
(LOCMP, art. 32).
- Unidades administrativas. Están a cargo de un director, y bajo la
supervigilancia de un director ejecutivo regional.

2.4.4.- Las Fiscalías Locales. Son las unidades operativas de las fiscalías
regionales a nivel local. Cada fiscalía local cuenta con un fiscal jefe, designado por
el Fiscal Nacional a propuesta del fiscal regional, y con fiscales adjuntos y personal
de apoyo. Su ubicación será determinada por el Fiscal Nacional, en base a la carga
de trabajo, extensión territorial, facilidad de comunicaciones y eficiencia en el uso
de los recursos (LOCMP, art. 39)
Los fiscales adjuntos son quienes ejercen directamente las funciones del MP en los
casos que su fiscal jefe les asigne. Para ser fiscal adjunto se debe ser abogado, tener
derecho a sufragio, cumplir con los requisitos de experiencia y formación adecuados, y
no estar afecto a incapacidad o incompatibilidades. Son nombrados por el fiscal
nacional, en base a una terna elaborada por el fiscal regional respectivo; y durarán en
su cargo mientras no incurran en causa legal de cesación (75 años de edad, renuncia,
muerte, salud incompatible, incapacidad o incompatibilidad sobreviniente) o no sean
objeto de una medida disciplinaria del art. 49 de la LOCMP.

b.- LA POLICÍA

1.- INTRODUCCIÓN

La policía es un sujeto procesal no interviniente en el procedimiento (CPP, art. 12),

que tiene el carácter de órgano colaborador en las tareas de investigación criminal,
ya que se encuentra subordinado a las instrucciones del fiscal en la mayoría de los
casos.
18

Tutores Derecho Capacitaciones – Versión 15 de enero de 2024

 Derecho Procesal Penal
Prof. Dr. Gustavo Balmaceda Hoyos 2024

2.- FUNCIÓN, ATRIBUCIONES Y DEBERES DE LA POLICÍA EN EL NUEVO

PROCESO PENAL

2.1.- AUXILIARES DEL MINISTERIO PÚBLICO EN LAS TAREAS DE

INVESTIGACIÓN.
La Policía de Investigaciones y Carabineros serán auxiliares del MP en las tareas de
investigación de los delitos, debiendo llevar a cabo las diligencias necesarias para
dar cumplimiento a los fines del proceso penal (CPP, art. 79). La existencia de dos
órganos incrementa las necesidades de coordinación y distribución de tareas, para
evitar problemas en la obtención de pruebas.
La Ley N°21.555, que refuerza las competencias de Gendarmería de Chile y crea un
delito general de extorsión, modificó el art. 79, en su inciso final, estableciendo lo
siguiente:
“…Sin perjuicio de lo previsto en los incisos anteriores, tratándose de investigaciones
en las que apareciere necesario el carácter auxiliar de Gendarmería de Chile para la
realización de diligencias de investigación en el interior de establecimientos penales,
el Ministerio Público también podrá impartirle instrucciones. En estos casos
Gendarmería de Chile deberá actuar de conformidad con lo dispuesto en este
Código”.

2.2.- SUBORDINACIÓN FUNCIONAL AL MINISTERIO PÚBLCO Y

ACTUACIONES AUTÓNOMAS

Los funcionarios policiales ejecutarán sus tareas bajo la dirección y responsabilidad

de los fiscales del MP, de acuerdo a las instrucciones que éstos les impartan, sin
perjuicio de su dependencia de las autoridades de la institución a la que
pertenecieren (CPP, art. 80). Una manera de establecer lineamientos claros de
actuación es a través de instrucciones generales; el control exhaustivo solo
estrangula la capacidad de actuación inmediata o entorpece las labores.
Existen ciertas actuaciones que la policía puede realizar de manera autónoma, como
lo son la protección de víctimas y recepción de denuncias, lo relativo a delitos
flagrantes, las actuaciones voluntarias de testigos e imputados y lo relativo al sitio
del suceso (CPP, art. 83).
2.3.- CONTROL DE IDENTIDAD

En el marco de la reforma realizada por la ley 20.931 del 5 de julio de 2016, se

modificaron ciertos parámetros para la realización de una de las actuaciones
autónomas que se realiza con mayor frecuencia. El artículo 85 del CPP establece que
los funcionarios policiales “deberán” solicitar la identificación de cualquier persona
en los casos fundados en que ellos estimaren exista algún indicio de que dicha
persona hubiere cometido o intentado cometer un hecho punible, ya sea crimen,
simple delito o falta. Además, señala que también se puede proceder a control a un

19

Tutores Derecho Capacitaciones – Versión 15 de enero de 2024

 Derecho Procesal Penal
Prof. Dr. Gustavo Balmaceda Hoyos 2024

sujeto cuando se estime por el funcionario que se dispusiere a cometer un hecho

punible, de que pudiera suministrar informaciones útiles para la indagación de un
injusto, o en el caso de que dicha persona se encapuche o emboce para ocultar,
dificultar o disimular su identidad.
Ante esto, la reforma busca regular las condiciones en que un funcionario policial
puede controlar la identidad de cualquier persona, estableciendo:

- La identificación se realizará en el lugar en que la persona se encontrare, por

medio de documentos de identificación expedidos por la autoridad pública, como
cédula de identidad, licencia de conducir, pasaporte, tarjeta estudiantil o
utilizando cualquier dispositivo tecnológico idóneo para tal efecto. El funcionario
debe otorgar facilidades para encontrar y exhibir estos instrumentos (CPP, art.
85 inc. 3º; Ley 20.931, art. 12). En ningún caso, este control en lugar público o
privado con acceso al público podrá extenderse más allá de una hora.

- Si no fuera posible verificar su identidad en el lugar en que se encontrare, el

funcionario policial deberá poner término de manera inmediata al procedimiento.

- El procedimiento de control, sin necesidad de nuevo indicio, la policía podrá

registrar vestimentas, equipaje o vehículo de la persona controlada, para cotejar
la existencia de órdenes de detención que pudieren afectarle, pudiendo
detenerlos sin necesidad de orden judicial, si efectivamente confirma la
existencia de dichas órdenes (CPP, arts. 85, 129, 130). En este caso, el
funcionario deberá exhibir su placa, señalando su nombre, grado y dotación,
respetando siempre la igualdad de trato y la no discriminación arbitraria.

- Para el examen de vestimentas, se comisionará a personas del mismo sexo del

imputado y se guardarán todas las consideraciones compatibles con la correcta
ejecución de la diligencia (CPP, art. 89). Si la persona se niega a acreditar su
identidad, se le conducirá a la unidad policial más cercana para fines de
identificación. Si en la unidad igualmente no fuere posible acreditar su identidad,
se le tomarán huellas digitales, las que solo podrán ser usadas para fines de
identificación, y cumplido dicho propósito, serán destruidas (CPP, art. 85 inc.
5º).

- El conjunto de procedimientos no deberá extenderse por un plazo superior a 8

horas, las que transcurridas, imponen el deber a la policía, de dejar en libertada
la persona controlada, salvo que existan indicios de que ha ocultado su
verdadera identidad o ha proporcionado una falsa (CPP, art. 85 inc 6º).

- En cualquier caso, que hubiere sido necesario conducir a la unidad policial a una
persona, el funcionario que practique el traslado deberá informarle verbalmente
de su derecho a que se comunique a su familia o a la persona que indicare, de
su permanencia en el cuartel policial. El afectado no podrá ser ingresado a celdas
o calabozos, ni mantener contacto con personas detenidas (CPP, art. 86).

20

Tutores Derecho Capacitaciones – Versión 15 de enero de 2024

 Derecho Procesal Penal
Prof. Dr. Gustavo Balmaceda Hoyos 2024

Si la persona se niega a acreditar su identidad o ha ocultado su verdadera identidad

o proporcionado una falsa, se procederá a su detención como autora de la falta
prevista y sancionada en el Nº 5 del artículo 496 del Código Penal. Es decir, es
castigado con multa (penal, no administrativa) de 1 a 4 UTM al que ocultare su
verdadero nombre y apellido a la autoridad o a persona que tenga derecho para
exigir que los manifieste o se negare a manifestarlos o diere domicilio falso.
El agente policial deberá informar, de inmediato, de la detención al fiscal, quien
podrá dejarla sin efecto u ordenar que el detenido sea conducido ante el juez dentro
de un plazo máximo de veinticuatro horas, contado desde que la detención se
hubiere practicado. Si el fiscal nada manifestare, la policía deberá presentar al
detenido ante la autoridad judicial en el plazo indicado.
Los procedimientos dirigidos a obtener la identidad de una persona deberán
realizarse en la forma más expedita posible, y el abuso en su ejercicio podrá ser
constitutivo del delito previsto y sancionado en el artículo 255 del Código Penal:
“El empleado público que, desempeñando un acto del servicio, cometiere cualquier
vejación injusta contra las personas será castigado con la pena de reclusión menor
en su grado mínimo, salvo que el hecho sea constitutivo de un delito de mayor
gravedad, caso en el cual se aplicará sólo la pena asignada por la ley a éste.

Si la conducta descrita en el inciso precedente se cometiere en contra de una persona

menor de edad o en situación de vulnerabilidad por discapacidad, enfermedad o
vejez; o en contra de una persona que se encuentre bajo el cuidado, custodia o
control del empleado público, la pena se aumentará en un grado.
No se considerarán como vejaciones injustas las molestias o penalidades quesean
consecuencia únicamente de sanciones legales, o que sean inherentes o incidentales
a éstas, ni las derivadas de un acto legítimo de autoridad”.

Si no pudiere lograrse la identificación por los documentos expedidos por la autoridad

pública, las policías podrán utilizar medios tecnológicos de identificación paraconcluir
con el procedimiento de identificación de que se trata.
A partir de estas nuevas condiciones, el inciso final del artículo 12 de la ley 20.931,
impone el deber a la Policía de elaborar un procedimiento estandarizado de reclamo,
destinado a aquellas personas que estimen haber sido objeto de un ejercicio abusivoo
denigratorio en el desarrollo del procedimiento de control. Deben, a su vez, informar
trimestralmente al Ministerio del Interior y Seguridad Pública sobre los antecedentes
que les sean requeridos por este último, para conocer la aplicación práctica que ha
tenido esta facultad. Estas estadísticas deberán ser publicadas en la página web del
mencionado Ministerio.
La Ley N°21.560, modificó el art. 12 de la Ley N°20.931, estableciéndose un nuevo
inciso segundo, en los siguientes términos:
"Carabineros de Chile, en el marco de sus labores de supervigilancia de las normas
de la ley N°18.290, del Tránsito, podrá realizar controles preventivos de los
21

Tutores Derecho Capacitaciones – Versión 15 de enero de 2024

 Derecho Procesal Penal
Prof. Dr. Gustavo Balmaceda Hoyos 2024

ocupantes de un vehículo motorizado. En el ejercicio de esta facultad, los

funcionarios policiales podrán realizar registros al interior de los maleteros o
portaequipajes del respectivo vehículo o en uno de tracción animal”.
Este inciso fue luego modificado por la Ley N°21.601 que modifica al Código Penal,
para sancionar la tenencia de elementos tecnológicos que permitan a las personas
privadas de libertad comunicarse con el exterior, quedando en los siguientes
términos:
“Carabineros de Chile, en el marco de sus labores de supervigilancia de las normas
de la ley N°18.290, del Tránsito, podrá realizar controles preventivos de los
ocupantes de un vehículo motorizado y no motorizado, tales como autos,
motocicletas, triciclos y ciclos. En el ejercicio de esta facultad, los funcionarios
policiales podrán realizar registros al interior de los maleteros o portaequipajes del
respectivo vehículo motorizado o de tracción animal, o a contenedores o mochilas
que sirvan para el transporte de mercancía”.
Además, con la Ley N°21.560, se modificó el actual inciso cuarto, que pasó a ser el
quinto, quedando enlos siguientes términos:
“Si la persona se negare a acreditar su identidad, ocultare su verdadera identidad o
proporcionare una identidad falsa, se sancionará según lo dispuesto en el número 5
del artículo 496 del Código Penal en relación con el artículo 134 del Código Procesal
Penal. Con igual pena se sancionará a aquel que impida u obstaculice la realización
del registro a que alude el inciso segundo. Con todo, ante dicho impedimento u
obstaculización, el funcionario policial estará facultado para efectuar
compulsivamente el registro mediante el empleo de los medios necesarios y
racionales para dicho fin”.
La Ley N°21.567, de 2023, también introdujo modificaciones a la Ley N°20.931, con
el propósito de ampliar las facultades de control policial para efectos de aplicar las
medidas establecidas en la Ley N°21.325, de migración y extranjería. En este
sentido, se incorporó el siguiente nuevo artículo 12 bis:

"Artículo 12 bis.- En caso de que la persona sometida al procedimiento señalado en

el artículo anterior no pueda acreditar encontrarse en situación migratoria regular,
según lo establecido en la ley N°21.325, el funcionario policial deberá registrar y
trasladar al individuo para ponerlo a disposición de la Policía de Investigaciones de
Chile dentro del más breve plazo para corroborar su situación migratoria e iniciar
los procedimientos que correspondan de conformidad a la ley.

Si al momento de ser puesto a disposición de la autoridad migratoria el sujeto

sometido a control mantiene pendientes notificaciones relacionadas con
procedimientos de expulsión u otros de la ley N°21.325, se procederá a su
notificación inmediata, y se dejará constancia de la debida recepción mediante firma
del extranjero.

22

Tutores Derecho Capacitaciones – Versión 15 de enero de 2024

 Derecho Procesal Penal
Prof. Dr. Gustavo Balmaceda Hoyos 2024

El funcionario policial deberá considerar como documentos válidos para acreditar la

situación migratoria regular de la persona extranjera, su cédula de identidad
vigente, el certificado otorgado por el Servicio Nacional de Migraciones en el que
conste que la persona extranjera realizó una solicitud de otorgamiento, cambio o
prórroga de un permiso de residencia, o la resolución expedida por la autoridad
migratoria en la que conste el otorgamiento de un permiso de residencia. Se
entenderá que la cédula de identidad mantiene su vigencia en aquellos casos en
que el extranjero cuente con un certificado de residencia en trámite vigente o hasta
que la autoridad migratoria resuelva la respectiva solicitud, conforme lo establece
el artículo 43 de la ley N°21.325.

Este procedimiento deberá realizarse de conformidad con las restricciones señaladas

en el artículo anterior, y con respeto del principio de proporcionalidad e igualdad de
trato.

Se aplicarán las disposiciones de este artículo para el ejercicio de las atribuciones

sobre control de identidad y registro en las áreas de las zonas fronterizas, otorgadas
a las Fuerzas Armadas de forma transitoria, mientras se encuentre vigente el
decreto que las faculta para ello”.

2.4.- LEVANTAMIENTO, RECOGIDA, MANEJO Y CUSTODIA DE LA EVIDENCIA

HASTA SU PRESENTACIÓN EN EL JUICIO ORAL. CADENA DE CUSTODIA DE
LA PRUEBA
Las autoridades de persecución penal tienen la responsabilidad de garantizar la
indemnidad de la evidencia hasta el momento de realización del juicio oral, para así
asegurar que sea aceptada como prueba válida. Esto implica coordinación entre los
distintos organismos, los que deben preocuparse de la identidad y del estado de
conservación de aquello que recojan (art. 188 CPP).

2.5.- PELIGRO DE BUROCRATIZACIÓN DE LA ACTIVIDAD POLICIAL

Sin juicio oral, la investigación es menos rigurosa y formal, por lo que superar el
sistema inquisitivo significa enfrentar el fuerte ritualismo y burocratización en las
tareas del subsistema policial, caracterizadas por rutinas de trabajo mecánicas,
rígidas y uniformes que se realizan para cumplir formalmente con las exigencias
del sistema. Por esto, el CPP establece normas que orientan a la desformalización
en las comunicaciones entre fiscales y policía, las que deben realizarse en la forma
y por los medios más expeditos posibles (CPP, art. 81).

2.6.- NECESIDAD DE CONTROL SOBRE LA ACTIVIDAD POLICIAL

El artículo 87 bis del CPP, incorpora una referencia expresa a las consecuencias
administrativas que tiene, para los funcionarios policiales, incumplir las instrucciones
impartidas por los fiscales adjuntos en el contexto de una investigación penal. En
23

Tutores Derecho Capacitaciones – Versión 15 de enero de 2024

 Derecho Procesal Penal
Prof. Dr. Gustavo Balmaceda Hoyos 2024

efecto, la norma señala que dicho incumplimiento se considerará falta contra el buen
servicio de los funcionarios policiales.
En virtud de ello, se instruye a los fiscales que, haciendo un uso efectivo y razonable
de esta norma, comuniquen a su Fiscal Regional, lo más pronto posible, aquellos
incumplimientos graves o que puedan redundar en una afectación objetiva de la
investigación por parte de los funcionarios policiales, con miras a que el Fiscal
Regional pueda oficiar a las autoridades policiales pertinentes, instando por la efectiva
aplicación de esta norma.
El CPP no dispone de normas específicas sobre el control y poder disciplinario
sobre la policía, y si bien los fiscales pueden dirigirla, no tienen la supervigilancia de
ésta (las normas que la establecían fueron eliminadas del proyecto). Sin embargo,
el CPP sí dispone de normas que establecen deberes de información de la policía
para con el MP y la posibilidad de que éste pueda requerir los registros o constancias
de las actuaciones del órgano policial, las que mitigan esta situación.

c.- LOS TRIBUNALES CON COMPETENCIA EN LO PENAL.

1.- INTRODUCCIÓN
En el origen de la reforma procesal penal chilena, estuvo particularmente presente
la discusión sobre el ámbito y límites del papel del juez en el nuevo sistema de
justicia criminal. Aunque la separación de funciones fue considerada el presupuesto
básico, no fue pacífica la determinación de su atribución a órganos diferentes.
Otro desafío, fue el emancipar a los jueces y demás actores de la lógica inquisitiva,
caracterizada por una excesiva burocratización que potenció el poder administrativo
de los jueces por sobre el poder judicial. El procedimiento escrito, además, facilitaba
la delegación de funciones judiciales en empleados subalternos.

En el ámbito de la instrucción, se libera al juez de las labores de investigación para

que se dedique a controlar la legalidad de ella, tanto respecto a actuaciones que
impliquen o puedan significar la afectación de derechos fundamentales, como en la
resolución de solicitudes o decisiones que puedan determinar una terminación
anticipada del procedimiento. Además, se le otorga competencia para conocer y
resolver excepcionalmente, de determinados asuntos. A este juez se le conoce con
el nombre de juez de garantía (JG).
Junto con los JG se establecen los tribunales de juicio oral en lo penal (TOP), cuya
atribución central es la de conocer y juzgar, en única instancia, las causas por crimen
o simple delito. Es un tribunal colegiado que no interviene en ninguna etapa anterior
del procedimiento, lo que garantiza su imparcialidad. Su posición es
fundamentalmente pasiva y solo puede adquirir convicción en base a la prueba
rendida en juicio por las partes.

24

Tutores Derecho Capacitaciones – Versión 15 de enero de 2024

 Derecho Procesal Penal
Prof. Dr. Gustavo Balmaceda Hoyos 2024

2.- REGLAS PROCESALES Y ORGÁNICAS DE LOS TRIBUNALES PENALES

2.1.- LOS JUZGADOS DE GARANTÍA

Es un tribunal letrado, con competencia para ejercer las atribuciones que le confiere
la ley desde el inicio de la etapa de investigación, hasta la dictación del auto de
apertura del juicio oral. El artículo 16 del COT establece su número y ubicación.
Su composición es colegiada, pero resuelven unipersonalmente los asuntos
sometidos a su conocimiento. La distribución de las causas se realiza de acuerdo con
un procedimiento general y objetivo, determinado por el Comité de jueces en los JG
de más de tres miembros o por el presidente del tribunal o de la CA respectiva en
los demás JG. Cuentan además con un administrador del tribunal, unidades
administrativas y personal de apoyo.
En cuanto a su competencia material, corresponde a los JG (COT, art. 14):

- Asegurar los derechos del imputado y demás intervinientes.

- Dirigir personalmente las audiencias que procedan.

- Dictar sentencia en el procedimiento abreviado.

- Conocer y fallar las faltas penales (procedimiento simplificado o monitorio).

- Conocer y fallar las faltas e infracciones de la Ley de Alcoholes, de acuerdo

al procedimiento simplificado o monitorio.

- Hacer ejecutar las condenas criminales y medidas de seguridad, y resolver

las solicitudes o reclamos relativos a dicha ejecución.

- Conocer y resolver toda otra cuestión que la ley le encomiende.

Será competente territorialmente para conocer de un delito, el JG en cuyo territorio

se hubieren cometido los hechos que dan motivo al juicio, entendiéndose por tal el
lugar donde se hubiere dado inicio a su ejecución (COT, arts. 16 y 157). Tratándose
de gestiones urgentes que deben efectuarse fuera del territorio del tribunal, podrá
solicitarse el JG competente que las realice.
En casos de conflictos de competencia entre varios JG, mientras no se resuelvan,
cada uno de ellos podrá autorizar las diligencias urgentes que el MP solicite. En
cambio, será competente para resolver sobre la libertad de los imputados el JG del
territorio en donde éstos se encuentren (CPP art. 72). Una vez resuelta la contienda,
serán válidas las actuaciones realizadas ante el JG incompetente, sin necesidad de
ratificación posterior (CPP, art. 73).
En caso de que el MP decida agrupar o separar investigaciones, corresponderá seguir
conociendo al JG del lugar de comisión del primero de los hechos investigados. En
cambio, cuando un JG decida unir diversas acusaciones vinculadas, no hay problema
de competencia, ya que se entiende que solo puede unir aquellas de las que ya esté
25

Tutores Derecho Capacitaciones – Versión 15 de enero de 2024

 Derecho Procesal Penal
Prof. Dr. Gustavo Balmaceda Hoyos 2024

conociendo (art. 185 CPP).

A los jueces de los JG se les aplican, además de las causales generales de implicancia
y recusación, dos causales especiales de implicancia (195 inc. final COT, 75 CPP):

a) haber intervenido con anterioridad en el procedimiento como fiscal o defensor, b)

haber formulado acusación como fiscal o haber asumido la defensa en otro
procedimiento seguido contra el mismo imputado.

2.2.- LOS TRIBUNALES DE JUICIO ORAL EN LO PENAL

Es un tribunal colegiado y letrado, con competencia para ejercer las atribuciones que
le confiere la ley desde la dictación del auto de apertura, hasta el pronunciamientode la
sentencia definitiva. El artículo 21 del COT establece su número y ubicación.
Funciona en salas integradas por tres miembros, uno de los cuales será el juez
presidente. Excepcionalmente podrán integrarlas más jueces en calidad de alternos
o subrogantes, especialmente en juicios largos. La distribución de las causas se
realiza de acuerdo a un procedimiento general y objetivo, determinado por el Comité
de jueces.
Las decisiones se regirán por las reglas sobre acuerdos del COT. En ellos solo podrán
participar los jueces que hubieren asistido a la totalidad de la audiencia del juicio
oral (19 COT). Se decidirá por mayoría absoluta, o por unanimidad cuando solo
hubiere dos jueces. En caso de dispersión de votos, el juez que sostenga la opinión
más desfavorable al imputado deberá optar por alguna de las otras (si no hay
acuerdo en cuál es la más favorable, prevalecerá la que cuente con el voto del juez
presidente).
Los TOP tienen competencia para conocer y resolver los siguientes asuntos (COT,
art. 18):
- Conocer y juzgar las causas por crimen o simple delito cuyo conocimiento no
corresponda a los JG.

- Resolver acerca de la libertad o prisión preventiva de los acusados puestos a

su disposición.

- Resolver todos los incidentes que se promuevan durante el juicio oral.

- Conocer y resolver todas las cuestiones y asuntos que la ley de

responsabilidad penal juvenil les encomiende.

- Conocer y resolver los demás asuntos que la ley procesal penal y la ley que
establece disposiciones especiales sobre el Sistema de Justicia Militar les
encomiende.

En cuanto a su competencia relativa, son competentes para conocer de los delitos

que se cometan en la agrupación de comunas que constituyen su territorio
26

Tutores Derecho Capacitaciones – Versión 15 de enero de 2024

 Derecho Procesal Penal
Prof. Dr. Gustavo Balmaceda Hoyos 2024

jurisdiccional (COT, art. 157). Las cuestiones de incompetencia deberán promoverse

dentro de 3 días desde que se notifique la resolución que fija la fecha de inicio del
juicio oral.
El artículo 21 A del COT contempla la posibilidad de TOP puedan desplazarse hacia
localidades situadas fuera de su lugar de asiento, para facilitar la aplicación oportuna
de la justicia penal en lugares distantes o de difícil acceso o traslado.
A los jueces de los TOP se les aplican, además de las causales generales de
implicancia y recusación, tres causales especiales de implicancia (art. 195 inc. Final
COT): a) haber intervenido con anterioridad en el procedimiento como fiscal o
defensor; b) haber formulado acusación como fiscal o haber asumido la defensa
en otro procedimiento seguido contra el mismo imputado; y, c) haber actuado como
JG en el mismo procedimiento.

2.3.- LAS CORTES DE APELACIONES

Las CA tienen competencia para conocer de las siguientes materias penales (63 Nº
1, b), d), e); Nº2; Nº3, b) COT):

- En única instancia:
• Recursos de nulidad interpuestos contra sentencias definitivas dictadas
por tribunales penales, cuando corresponda.
• Extradición activa.

• Solicitudes que se formulen para declarar si concurren las

circunstancias que habilitan a la autoridad para negarse a proporcionar
determinada información.

- En primera instancia:
• Desafueros.
• Recursos de amparo.
• Querellas de capítulos.

- En segunda instancia: apelaciones interpuestas en contra de resoluciones

dictadas por JG.

2.4.- LA CORTE SUPREMA

La sala penal de la CS tiene la siguiente competencia (52, Nº 3; 98 Nº 3, 4, 5, 7, 9

COT):

- Recursos de nulidad interpuestos contra sentencias definitivas dictadas por

los tribunales con competencia criminal, cuando corresponda.

- Apelaciones deducidas contra las sentencias dictadas por las CA en los

recursos de amparo.
27

Tutores Derecho Capacitaciones – Versión 15 de enero de 2024

 Derecho Procesal Penal
Prof. Dr. Gustavo Balmaceda Hoyos 2024

- La revisión de sentencias condenatorias firmes.

- Apelaciones deducidas sobre resoluciones que recaigan querellas de capítulos.

- Las solicitudes que se formulen para declarar si concurren las circunstancias

que habilitan a la autoridad para negarse a proporcionar determinada
información o para oponerse a la entrada y registro de ciertos lugares.

- Recursos de apelación y nulidad interpuestos contra sentencia dictada en

causa de extradición pasiva.

3.- LA ORGANIZACIÓN ADMINISTRATIVA DE LOS TRIBUNALES PENALES

3.1.- BASE DE LA REFORMA ORGANIZACIONAL

Un mecanismo para mejorar la eficiencia en la gestión del trabajo interno de los

tribunales es a través del agrupamiento de éstos. Esto implica, una importante
economía en recursos humanos y materiales. En esta misma línea se crea el Comité
de jueces como una instancia de colaboración entre jueces y administradores;
además, el juez presidente de este comité, quien es el nexo entre el tribunal y la
Corporación Administrativa del Poder Judicial, está dotado de numerosas facultades
administrativas.

3.2.- COMITÉ DE JUECES

Está integrado por cinco o menos jueces, dependiendo del número de jueces que
tenga el tribunal. Su función es, fundamentalmente, la gestión y administración del
tribunal (COT, art. 22, 23 y 24).
De entre sus miembros se nombrará al juez presidente, el que debe presidir el
comité, relacionarse con la Corporación Administrativa del Poder Judicial, proponer
el procedimiento de distribución de causas y calificar al personal, entre otros.

3.3.- EL ADMINISTRADOR DEL TRIBUNAL

Funcionario auxiliar de la administración de justicia, profesional o técnico, encargado

de organizar y controlar la gestión administrativa del respectivo JG o TOP (COT, art.
389 A). Sus funciones, requisitos, forma de designación y remoción se detallan en
los artículos 389 B y ss.

3.4.- UNIDADES ADMINISTRATIVAS

Cada una de ellas es dirigida por un jefe de unidad, que es un profesional o técnico
en la materia, y está formada por un número variable de funcionarios técnicos o
administrativos. Estas se detallan en el artículo 25 y 26 del COT.

28

Tutores Derecho Capacitaciones – Versión 15 de enero de 2024

 Derecho Procesal Penal
Prof. Dr. Gustavo Balmaceda Hoyos 2024

d.- EL IMPUTADO Y EL DEFENSOR

1.- CALIDAD DE IMPUTADO

Es imputado aquel interviniente contra quien se dirige la pretensión punitiva.

Adquiere tal calidad desde la primera actuación del procedimiento dirigido en su
contra y hasta la completa ejecución de la sentencia (CPP, art. 7) Se entenderá como
primera actuación cualquier diligencia o gestión, sea de investigación, de carácter
cautelar o de otra especie, que se realizare por o ante un tribunal con competencia
criminal, el ministerio público o la policía, en la que se atribuyere a una persona
responsabilidad en un hecho punible.
La Ley N°21.560, conocida como la Ley “Naín-Retamal”, modificó el art. 7 del CPP,
para incorporar el siguiente inciso final:
“…En las investigaciones iniciadas por el Ministerio Público, los funcionarios policiales
o de Gendarmería de Chile, de las Fuerzas Armadas y los funcionarios de los servicios
de su dependencia, en cumplimiento del deber, exclusivamente en el marco de
funciones de resguardo del orden público, tales como las que se ejercen durante
estados de excepción constitucional, protección de la infraestructura crítica,
resguardo de fronteras, y funciones de policía cuando correspondan, o cuando se
desempeñan en el marco de sus funciones fiscalizadoras, que se encuentren en el
caso previsto en el párrafo tercero del numeral 6° del artículo 10 del Código Penal,
serán considerados como víctimas o testigos, según corresponda, para todos los
efectos legales, a menos que las diligencias permitan atribuirles participación
punible. En este último caso adquirirán la calidad de imputado, y podrán hacer valer
las facultades, derechos y garantías propias de éste”.

2.- POSICIÓN DEL IMPUTADO DENTRO DEL PROCESO

En el nuevo sistema el imputado es considerado un sujeto de derechos, por lo que

puede hacer valer facultades, derechos y garantías constitucionales y legales desde
el momento en que se le atribuya participación en un hecho punible.

3.- DERECHO DE DEFENSA

Consiste en la facultad del imputado de intervenir en el procedimiento que se

dirige en su contra, para poner en evidencia la falta de fundamento de la persecución
o de cualquier circunstancia que la excluya o la atenúe.
Comprende una serie de derechos (CPP, art. 93):

- Que se le informe de manera específica y clara acerca de los hechos que se

le imputaren y los derechos que le otorgan la Constitución y las leyes;

- Ser asistido por un abogado desde los actos iniciales de la investigación;

- Solicitar de los fiscales diligencias de investigación destinadas a desvirtuar

29

Tutores Derecho Capacitaciones – Versión 15 de enero de 2024

 Derecho Procesal Penal
Prof. Dr. Gustavo Balmaceda Hoyos 2024

las imputaciones que se le formularen;

- Solicitar directamente al juez que cite a una audiencia, a la cual podrá

concurrir con su abogado o sin él, con el fin de prestar declaración sobre
los hechos materia de la investigación;

- Solicitar que se active la investigación y conocer su contenido, salvo en los

casos en que alguna parte de ella hubiere sido declarada secreta y sólo por
el tiempo que esa declaración se prolongare;

- Solicitar el sobreseimiento definitivo de la causa y recurrir contra la resolución

que lo rechazare;

- Guardar silencio o, en caso de consentir en prestar declaración, a no hacerlo

bajo juramento. Sin perjuicio de lo dispuesto en los artículos 91 y 102, al ser
informado el imputado del derecho que le asiste conforme a esta letra,
respecto de la primera declaración que preste ante el fiscal o la policía, según
el caso, deberá señalársele lo siguiente: "Tiene derecho a guardar silencio. El
ejercicio de este derecho no le ocasionará ninguna consecuencia legal
adversa; sin embargo, si renuncia a él, todo lo que manifieste podrá ser usado
en su contra";

- No ser sometido a tortura ni a otros tratos crueles, inhumanos

o degradantes; y

- No ser juzgado en ausencia, sin perjuicio de las responsabilidades que para

él derivaren de la situación de rebeldía.

La vulneración de estas garantías puede implicar la nulidad de ciertas actuaciones,

o incluso del juicio y la sentencia.

3.1.- EL DERECHO DE DEFENSA MATERIAL

Este derecho consiste en que el imputado tiene derecho a formular los

planteamientos y alegaciones que considerare oportunos, así, como a intervenir en
todas las actuaciones judiciales y en las demás actuaciones del proceso (CPP, art.
8).
Además, establece deberes e impone límites a la actividad de los órganos estatales
que intervienen en la persecución penal, a fin de garantizar la intangibilidad del
derecho de defensa. Esto es regulado en el CPP en un catálogo de derechos y
garantías que el imputado puede hacer valer durante todo el procedimiento (CPP,
art. 93 y 94), que pueden reconducirse, sistemáticamente, a los siguientes grupos:

- Derechos de información. El derecho a ser informado de forma específica y

clara acerca de los hechos que se le imputan y de los derechos que se le
otorgan. El imputado privado de libertad tiene, además, derecho a que se le
informe del motivo de su privación, a que se le exhiba la orden que la dispone
30

Tutores Derecho Capacitaciones – Versión 15 de enero de 2024

 Derecho Procesal Penal
Prof. Dr. Gustavo Balmaceda Hoyos 2024

(salvo detención por delito flagrante) y a que se le informen los derechos de

que dispone.

- Derechos de intervención en el procedimiento.

• Solicitar a los fiscales diligencias de investigación que desvirtúen los
cargos.

• Solicitar al juez la citación a una audiencia, con el fin de prestar

declaración sobre los hechos materia de la investigación.

• Solicitar que se active la investigación y conocer su contenido,

salvo, cuando esta haya sido declarada secreta.

• Solicitar el sobreseimiento definitivo de la causa y recurrir contra la

resolución que lo rechace.

- Derechos que imponen un deber de abstención por parte de los órganos que
intervienen en la persecución penal y en el enjuiciamiento.

• Incoercibilidad del imputado (CPP, art.97, 135-138, 195). El imputado

tiene derecho a guardar silencio en cualquier instancia del
procedimiento. Esto también implica que se prohíba todo método
interrogatorio que menoscabe o coarte su libertad, que consista en
tortura u otros tratos inhumanos, o que afecte la memoria o capacidad
de comprensión del imputado.

• Prohibición del juzgamiento en ausencia. Se regula esto a través de

la institución de la rebeldía, la cual puede declararse cuando el
imputado no es habido después de decretarse su detención o prisión
preventiva, o cuando no sea posible obtener su extradición desde el
extranjero después de la formalización (CPP, art.99). Si se declara
durante la investigación, se podrá continuar con el procedimiento
hasta la audiencia de preparación del juicio oral; y si se produce
durante el juicio oral, se sobreseerá temporalmente hasta que el
imputado comparezca o sea habido.

- Principio de congruencia. La sentencia condenatoria no puede exceder el

contenido de la acusación, es decir, no puede incluir hechos o circunstancias
no contenidos en ella (CPP, art.341); de lo contrario, se configura un motivo
absoluto de nulidad del juicio y la sentencia. (CPP, art.374, letra f). Esta
prohibición radica en el derecho del acusado a ser oído y defenderse de todos
los hechos y circunstancias que se le imputan. Se extiende también a la
acusación y formalización de la investigación, ya que si existen discrepancias
deberá subsanarse la acusación. El principio de congruencia no engloba las
calificaciones jurídicas de los hechos o las causales agravantes de la
responsabilidad. Si quieren apreciarse y no están incluidas en la acusación,
debe abrirse un debate especial respecto a ellas (CPP, art.341).
31

Tutores Derecho Capacitaciones – Versión 15 de enero de 2024

 Derecho Procesal Penal
Prof. Dr. Gustavo Balmaceda Hoyos 2024

- Prohibición de reformatio in peius. Consiste en que el tribunal que revisa una

resolución jurisdiccional por la interposición de un recurso, no puede
modificarla en perjuicio del recurrente (CPP, art. 360), en otras palabras, no
puede extenderse a cuestiones no planteadas por las partes. Las excepciones
a esto último, es que el recurso interpuesto por un imputado beneficia a todos
aquellos imputados por el mismo delito, salvo que los fundamentos fueren
circunstancias personales del recurrente; y que la Corte puede acoger el
recurso de nulidad por razones distintas a las invocadas, siempre que sean de
aquellas enumeradas en el artículo 374 del CPP (CPP, art. 379).

3.2.- EL DERECHO DE DEFENSA TÉCNICA

La CPR establece el derecho a la defensa jurídica y la prohibición de que alguna

autoridad o individuo impida, restrinja o perturbe la debida intervención del letrado
si ella hubiere sido requerida. Además, establece un mandato al legislador en orden
a arbitrar los medios para otorgar asesoramiento y defensa jurídica a quienes no
puedan procurárselos por sí mismos. (CPR, art. 19 n° 3). Por su parte, el CPP estable
que el imputado tendrá derecho a ser defendido por un letrado desde la primera
actuación del procedimiento dirigido en su contra (CPP, art. 8).
Se autoriza la autodefensa técnica, siempre y cuando, ésta no perjudique la
eficacia de la defensa. Se entiende que la perjudica cuando, dadas las aptitudes
del imputado, se presume que éste no podrá hacer valer sus derechos "con
serenidad y valentía". Existen otras formas de autodefensa que siempre están
permitidas, como la opción de declarar o manifestarse libremente durante todo el
procedimiento (CPP, art.98), y especialmente en la audiencia de formalización de la
investigación (CPP, art.232), en el juicio oral (CPP, art.326) y tras los alegatos de
clausura (CPP, art. 338). Todas estas facultades son personales del imputado (CPP,
art. 104).

También existe la posibilidad de que el imputado designe a un letrado de su

confianza o que, en su defecto, solicite al ministerio público o al tribunal que le
designe un defensor penal público. Si el imputado está privado de libertad, cualquier
persona puede proponer o solicitar un defensor por él. En caso de que corresponda
designar un defensor penal público, se seguirá el procedimiento de los artículos 51-
54 de la LDPP. Se admite la sustitución por otro, siempre que sea con fundamento
plausible, así como también, se permite que el imputado nombre a un defensor de
su confianza en cualquier momento; pero dicho cambio solo tendrá efecto desde que
el defensor acepte el cargo y señale domicilio.
Lo central es que la ley establece la obligatoriedad de la defensa técnica, por lo
que la designación del letrado tiene lugar antes de la realización de la primera
audiencia a que fuere citado el imputado (CPP, art. 102).
En efecto, se sanciona con nulidad las actuaciones que se realicen sin la presencia
del defensor, cuando la ley exija ésta (103 CPP). Este es el caso de la audiencia en
32

Tutores Derecho Capacitaciones – Versión 15 de enero de 2024

 Derecho Procesal Penal
Prof. Dr. Gustavo Balmaceda Hoyos 2024

que se discuta la suspensión condicional del procedimiento (CPP, art. 237), de la

audiencia de preparación del juicio oral (CPP, art. 269) y la audiencia del juicio oral
(CPP, art. 286).
La ausencia injustificada del defensor a la audiencia del juicio oral, a la de
preparación de este o del procedimiento abreviado, como asimismo a cualquiera de
las sesiones de éstas, si se desarrollaren en varias, se sancionará con la suspensión
del ejercicio de la profesión, la que no podrá ser inferior a quince ni superior a
sesenta días. En idéntica sanción incurrirá el defensor que abandonare
injustificadamente alguna de las mencionadas audiencias, mientras éstas se
estuvieren desarrollando (103 bis CPP).
El tribunal impondrá la sanción después de escuchar al afectado y recibir la prueba
que ofreciere, si la estimare procedente.
Se discute cuándo surge la obligación del Estado de designar un defensor penal
público: si desde la primera actuación (CPP, arts. 7 y 8) o desde la primera audiencia
(CPP, art. 102). Se ha interpretado que la obligación surge con la primera audiencia;
sin embargo, esto podría generar desigualdades ya que las personas con recursos
serían capaces de contar con asistencia legal desde la primera actuación. Por esto
se ha resuelto que desde la primera actuación en el procedimiento se puede solicitar
la asistencia de un defensor penal público, pero que la obligación del Estado de
proporcionarlo de oficio surge con la primera audiencia.

El defensor podrá ejercer todos los derechos y facultades que la ley reconoce al
imputado, a menos que expresamente se hubiere reservado su ejercicio a este
último en forma personal. Sin embargo, esta representación no impide que el
imputado pueda actuar por sí mismo, en paralelo; ambos pueden intervenir
simultáneamente.
Se admite la renuncia del defensor, sin perjuicio del deber del abogado de realizar
todos los actos inmediatos y urgentes que fueren necesarios para impedir la
indefensión del imputado. En tal caso, el tribunal deberá nombrar de oficio un
defensor penal público, a menos que el imputado se procure uno propio. Si la
renuncia se produce durante una audiencia que exige la presencia ininterrumpida
del defensor, el tribunal podrá disponer la suspensión de ésta por un plazo prudente,
para que el defensor designado se interiorice en el caso. La no comparecencia o
abandono injustificado del defensor, podrá ser sancionada por el tribunal con hasta
dos meses de suspensión del ejercicio de la profesión.
Un mismo defensor puede asumir la defensa de varios coimputados, siempre que
las posiciones que cada uno de ellos sustente, no sean incompatibles entre sí.

4.- LA DEFENSA PENAL PÚBLICA

El asegurar la igualdad de armas y el ejercicio eficaz de los derechos de defensa

del imputado, impone la obligatoriedad de la defensa técnica. Esto hace que sea
33

Tutores Derecho Capacitaciones – Versión 15 de enero de 2024

 Derecho Procesal Penal
Prof. Dr. Gustavo Balmaceda Hoyos 2024

necesario un servicio estatal de defensa técnica gratuita, que proporcione este

servicio a personas de escasos recursos.

4.1.- LOS SISTEMAS DEL DERECHO COMPARADO

En el derecho comparado encontramos tres sistemas básicos de defensa pública:

el honorífico, fundado en la regla ética que obliga al abogado a defender
gratuitamente a imputados de escasos recursos; el organizado, en base a una oficina
pública o de funcionarios estatales; y el organizado en base a abogados privados,
que reciben auxilio económico estatal o un pago por parte del Estado como
contraprestación a su asistencia técnica.
Sin embargo, tiende a observarse la existencia de un sistema mixto que combina
funcionarios estatales con dedicación permanentemente, con abogados privados
remunerados de acuerdo con tarifas establecidas previamente. Esto trae como
ventaja la disminución de las dilaciones, favorece la incorporación de profesionales
elegidos por el propio imputado y supone exigencias profesionales, ya que el servicio
es remunerado.

El sistema de oficina pública jerarquizada es criticado por distintas razones: excesiva

burocratización, fuerte dependencia del Poder Ejecutivo, restricciones
presupuestarias, gran carga de trabajo, etc.
Otro sistema que existe es el de un fondo público de defensa penal pública, cuya
administración se otorga a algún órgano público o al Colegio de Abogados, el cual
contrata directamente profesionales para que desempeñen las labores de defensa
técnica.
El sistema de fondos concursables aplicado en Chile no existe, hasta donde tenemos
conocimiento, en ningún otro país.

4.2.- EL SISTEMA ADOPTADO EN CHILE: LA LEY 19.718 (LDPP)

Antes de la entrada en vigor de esta ley, existía la llamada "defensa de oficio", la cual
era proporcionada por las Corporaciones de Asistencia Judicial, compuestas en su
mayoría por egresados de derechos que, ad honorem, deben prestar servicios de
asesoría jurídica como requisito para obtener el título de abogado. Se criticaba a
este sistema por la falta de experiencia de los defensores y por la gran
descoordinación e ineficiencia que ocasionaba la constante rotación de ellos.
También ofrecían este servicio gratuito los denominados "abogados de turno", de
conformidad con lo dispuesto en el artículo 595 del COT.
La LDPP del año 2001, establece un nuevo sistema que combina la existencia de una
oficina pública jerarquizada, con un sistema de prestación temporal de servicio de
defensa penal, basado en procesos de licitación y adjudicación de fondos públicos.

34

Tutores Derecho Capacitaciones – Versión 15 de enero de 2024

 Derecho Procesal Penal
Prof. Dr. Gustavo Balmaceda Hoyos 2024

4.3.- OBJETO, ORGANIZACIÓN Y FUNCIONES

La finalidad de la Defensoría Penal Pública es proporcionar defensa penal a los

imputados o acusados por un crimen, simple delito o falta que sea de competencia
de un JG, TOP o de las Cortes, y que carezcan de abogado (LDPP, art. 2).
Es un servicio público, descentralizado funcionalmente y desconcentrado
territorialmente, dotado de personalidad jurídica y patrimonio propio, sometido a la
supervigilancia del Presidente de la República a través del Ministerio de Justicia
(LDPP, art. 1). Es un servicio esencialmente gratuito, ya que podrá cobrar la defensa
que preste a personas con los recursos para financiarla privadamente.
Se organiza de manera simétrica al ministerio público:

- La Defensoría Nacional. Unidad superior del servicio. Tiene a su cargo la

administración de los recursos en todo el territorio nacional (arts. 5 y 6 LDPP).
• Defensor Nacional. Es el jefe superior del servicio y es elegido
directamente por el Presidente de la República, ya que es un cargo de
su exclusiva confianza. Los requisitos para ser Defensor Nacional son:

ü Ser ciudadano con derecho a sufragio.

ü Tener a lo menos diez años el título de abogado.

ü No encontrarse sujeto a incapacidad o incompatibilidades para

ingresar a la administración pública.

Sus principales atribuciones son la dirección, administración,

control y representación de la DPP (LDPP, art. 7)

• Unidades administrativas. Existen cinco unidades, a cargo de un

director administrativo nacional, que las organiza y supervisa en base
a instrucciones generales y planes de acción que fija el Defensor
Nacional (art. 8 LDPP).

- Consejo de licitaciones de la DPP y comités de adjudicación regionales. Ambos

son cuerpos técnicos colegiados, encargados de cumplir las funciones
relacionadas con el sistema de licitaciones (LDPP, art. 11 y 45).

- Las defensorías regionales. Son las oficinas encargadas de la administración

de los medios y recursos necesarios para la prestación de la defensa pública
en la región o en la extensión geográfica que corresponda (LDPP, art. 16).

• Defensor Regional. Es el encargado de la supervigilancia, organización

y administración de la defensoría regional (LDPP, art. 20). Es
nombrado por el Defensor Nacional, previo concurso público. Durará 5
años en el cargo, y puede ser reelegido. Los requisitos para ser

35

Tutores Derecho Capacitaciones – Versión 15 de enero de 2024

 Derecho Procesal Penal
Prof. Dr. Gustavo Balmaceda Hoyos 2024

Defensor Regional son:

ü Ser ciudadano con derecho a sufragio.

ü Tener a lo menos cinco años el título de abogado.

ü No encontrarse sujeto a incapacidad o incompatibilidades para

ingresar a la administración pública.

• Unidades administrativas. Su número y clases serán determinadas por

el Defensor Nacional, y estarán a cargo de un director administrativo
regional.

- Las defensorías locales. Son las unidades operativas de la DPP y están

conformadas por defensores locales, quienes se encargan de proporcionar
defensa a los imputados que carezcan de abogado, sea al inicio del
procedimiento o en cualquier etapa de éste (LDPP, art. 25). Los defensores
locales deben tener el título de abogado.

4.4.- BENEFICIARIOS DE LA DEFENSA PENAL PÚBLICA

Son beneficiarios de la DPP todos los imputados o acusados que carezcan de abogado
y requieran de defensor, sin importar los recursos de los que dispongan. Esto último
solo será relevante para efectos de la gratuidad del servicio, ya que a quienes
dispongan de recursos para financiar la defensa, se les cobrará un arancel
predeterminado (art. 35 LDPP).
La defensa penal pública será siempre gratuita (art. 36 LDPP).

Excepcionalmente, la Defensoría podrá cobrar, total o parcialmente, la defensa que

preste a los beneficiarios que dispongan de recursos para financiarla privadamente.
Para estos efectos considerará, al menos, su nivel de ingreso, capacidad de pago y
el número de personas del grupo familiar que de ellos dependan, en conformidad
con lo que señale el reglamento.
Siempre que correspondiere cobrar a algún beneficiario por la prestación del servicio
de la defensa penal, se le deberá informar de ello en cuanto se inicien las gestiones
en su favor, entregándole copia del arancel existente y de las modalidadesde pago del
servicio.
4.6.- EL SISTEMA DE LICITACIONES

El sistema estable de defensa penal pública se complementa con un sistema

temporal de prestación de servicios por parte de aquellas personas naturales o
jurídicas que, periódicamente, se adjudiquen un fondo asignado al efecto, a través
de procesos de licitación convocados según las bases fijadas por el Consejo de
Licitaciones de la DPP.

36

Tutores Derecho Capacitaciones – Versión 15 de enero de 2024

 Derecho Procesal Penal
Prof. Dr. Gustavo Balmaceda Hoyos 2024

La convocatoria a la licitación debe cumplir con ciertas formalidades y tiene una serie
de requisitos mínimos de contenido. Para poder participar en ella se requiere ser
persona natural, contar con el título de abogado y cumplir con los requisitos para el
ejercicio profesional; o bien, ser una persona jurídica, pública o privada, con o sin
fines de lucro, que cuente con profesionales que cumplan con los requisitos para el
ejercicio de la profesión de abogado.
La decisión de las licitaciones corresponde a los comités de adjudicación regional y
debe fundarse en criterios objetivos, como el costo, la permanencia en la región
respectiva, el número de abogados disponibles, la experiencia y calificación de éstos,
y el apoyo administrativo. También puede declararse desierta la licitación, sea total
o parcialmente.
Los contratos que se celebren serán suscritos por el Defensor Nacional. En los pagos
que se realicen se retendrá, a título de garantía, un porcentaje del mismo. También
se exigirá una boleta de garantía u otra caución suficiente para la adecuada
prestación de los servicios.

Se elaborará una nómina de los abogados que prestarán servicios de defensoría, la

que se enviará a las defensorías locales y a los tribunales con competencia criminal
con el objeto de que los imputados puedan hacer la designación de uno de ellos,
siempre y cuando estén disponibles.

e.- LA VÍCTIMA Y EL QUERELLANTE

1.- INTRODUCCIÓN.
Uno de los principales objetivos político-criminales del nuevo sistema, es la
promoción de los intereses concretos de las víctimas de los delitos. Además, se
establece como principio básico del proceso, el deber de los órganos de persecución
penal de proteger a las víctimas durante todo el procedimiento, y se le otorgan a
éstas una serie de derechos.

2.- LA VÍCTIMA.

El ordenamiento jurídico procesal penal chileno, siempre ha reconocido el principio

de oficialidad, en virtud del cual, la promoción de la persecución penal corresponde
al Estado, sin considerar la voluntad de la víctima. Esto se explica por los problemas
que genera el sistema de acciones penales privadas: acuerdos entre abogados y la
policía para obtener procesamientos, mala conducción de los procedimientos,
persecuciones por venganza y abandono de éstas por conciliaciones ilegítimas.
En el CPP, la víctima, su representante o su heredero testamentario, pueden
interponer querella. La acción popular del antiguo Código de Procedimiento Penal se
concede solo de manera excepcional para ciertos delitos que afectan bienes jurídicos
colectivos o intereses sociales relevantes.

También se reconocen como excepción al principio de oficialidad, la existencia de

delitos de acción penal privada, en que el ofendido es quien ejerce la acción penal,
37

Tutores Derecho Capacitaciones – Versión 15 de enero de 2024

 Derecho Procesal Penal
Prof. Dr. Gustavo Balmaceda Hoyos 2024

sin la intervención del MP. Otras características es que la renuncia a la acción penal
y el abandono del procedimiento, extinguen la responsabilidad penal.
Del sistema francés se adopta la institución de la acción civil dentro del proceso
penal, que permite que la víctima persiga en sede penal la satisfacción de los
intereses particulares afectados por la comisión de un hecho punible que le haya
causado daño.

La ventaja es que es más expedito y menos costoso que la vía civil; pero la
desventaja es que alarga excesivamente el procedimiento penal, infringiendo la
garantía a ser juzgado dentro de un plazo razonable.
Otra manifestación de la participación de la víctima dentro del procedimiento es la
introducción de los acuerdos reparatorios como una salida alternativa del
procedimiento penal.
2.1.- LA TENDENCIA A LA "PRIVATIZACIÓN" DEL PROCESO PENAL.

La introducción de instituciones en las que prima el interés de la víctima, como en

los acuerdos reparatorios y el forzamiento de la acusación, ha generado una
privatización del derecho penal, evolución que no siempre es considerada positiva.
Por ejemplo, se valora negativamente a los acuerdos reparatorios porque dejan un
plus de injusto sin remediar en el orden preventivo general, y porque se corre el
peligro de retornar a la "ley del más fuerte" (uso de presiones, amenazas o
chantajes).

2.2.- LA FUNCIÓN DE CONTROL SOBRE EL PROCESO PENAL POR PARTE DE

LA VÍCTIMA.

Una función importante de la víctima dentro del procedimiento es el ejercicio de las

funciones de control externo y contrapeso sobre las actuaciones del MP y la policía.
Esto impide que dichos organismos actúen rutinariamente o infrinjan sus deberes
funcionarios.
Un tipo de control son aquellas actuaciones que expresan apreciaciones o
pretensiones jurídicas discrepantes de la posición del MP respecto al ejercicio de la
acción penal, y que pueden incluso, superponerse a estas últimas. Algunas de
éstas son:
- En relación con el inicio del procedimiento. Se admite un control
administrativo y jurisdiccional respecto al archivo provisional de la causa, la
facultad de no iniciar el procedimiento y el principio de oportunidad (CPP, art.
167-170).

- En relación con la dirección de la investigación. La víctima puede solicitar

y proponer diligencias de investigación. Si éstas son rechazadas, pueden
impugnar administrativamente tal decisión.

- En relación con la suspensión condicional del procedimiento. El querellante

38

Tutores Derecho Capacitaciones – Versión 15 de enero de 2024

 Derecho Procesal Penal
Prof. Dr. Gustavo Balmaceda Hoyos 2024

debe ser oído por el JG antes de decidir si es procedente tal salida o no (CPP,
art.237).

- En relación con el cierre de la investigación. El querellante puede reiterar la

realización de diligencias probatorias que se hayan solicitado oportunamente
y que no se hayan efectuado por razones no imputables a él (CPP, art.257).

También puede oponerse a la solicitud de sobreseimiento solicitado por el fiscal y a

la decisión de no perseverar en el procedimiento, casos en los cuales se le podrá
autorizar a sostener por sí mismo la acción penal (CPP, art.258). Lo que se cuestiona
en este último caso, es si es legítimo que el querellante cuestione las decisiones de
mérito del MP y pueda representar el interés público que implica la persecución
penal; sin embargo, esto se soluciona a nivel constitucional, ya que se consagra
como titulares de la acción penal al MP y las demás personas que determine la ley
(CPR, art.83)
2.3.- CONCEPTO DE VÍCTIMA

Para los efectos de la ley procesal penal, es víctima el ofendido por el delito, esto
es, el titular del bien jurídico afectado (CPP, art. 108). En los casos en que el
resultado del delito sea la muerte del ofendido o en que éste no pudiere ejercer sus
derechos, se establece un orden de prelación de personas que serán consideradas
víctimas en su defecto.
También es importante distinguir a la víctima del perjudicado civil. La responsabilidad
civil surge a raíz de un hecho que ocasiona perjuicios a otro, el daño es de su
esencia; en cambio, en la responsabilidad penal lo central es la realización de un
hecho típico. Si bien la comisión de un delito puede generar la obligación de reparar
daños civiles, los afectados solo podrán ejercer su acción civil en el proceso penal en
la medida en que también sean víctimas, salvo en lo relativo a la acción civil para
obtener la restitución del objeto del delito (CPP, art. 59).
Junto con el concepto tradicional de víctima, se ha ido incorporando el de víctima en
un sentido colectivo, esto es, el conjunto de personas que pueden verse afectadas
por la comisión de un delito. Es así como se ha acuñado el término de bienes jurídicos
colectivos para designar aquellos bienes que dicen relación con el funcionamiento
del sistema social, pero que están al servicio de los bienes individuales o micro
sociales; por ejemplo, la salud pública, la seguridad social, etc. Para la tipificación de
los delitos que afectan estos bienes se suele utilizar la técnica de los delitos de peligro
abstracto, en los que no existe una víctima concreta, sino solo potenciales.
2.3.1.- CONCEPTO DE VÍCTIMA EN DELITOS DE FEMICIDIO Y SUICIDIO
FEMICIDA (LEY N°21.565)
Conforme al art. 2, para los efectos de esta ley, se considerará cómo víctima:
a. A la ofendida por el delito.

39

Tutores Derecho Capacitaciones – Versión 15 de enero de 2024

 Derecho Procesal Penal
Prof. Dr. Gustavo Balmaceda Hoyos 2024

b. A las hijas e hijos de la ofendida por el delito.

c. A otras personas bajo los cuidados de la ofendida por el delito.
d. A la madre o al padre de las hijas o hijos de la ofendida por el delito, a quienes
tengan el cuidado personal de éstos y a la actual pareja de la ofendida que tenga
una relación de carácter sentimental sin convivencia.
e. A quien sea considerada víctima en virtud del art. 108 del CPP.
Las medidas dispuestas en esta ley se establecen en atención al impacto sistémico
que tiene la ocurrencia del delito de femicidio en cualquiera de los grados de
desarrollo del delito y el delito de suicidio femicida. En razón de lo anterior,
accederán a ellas todas las víctimas antes enumeradas, de manera conjunta cuando
así proceda; sin perjuicio de las exclusiones que esta misma ley contemple.
No se considerará víctima a la mujer responsable por los hechos perpetrados en
contra de la mujer por cuya causa se invocan los derechos establecidos en esta ley
ni aquella condenada por sentencia ejecutoriada por dichos hechos.
El SERNAMEG calificará la condición de víctima para acceder a las prestaciones que
la ley indica.

En el título II de la Ley N°21.565 se establecen medidas de reparación especiales

para estas víctimas, que consisten principalmente en el derecho a pensión de los
hijos e hijas de las víctimas de femicidio o suicidio femicida.

2.4.- DERECHOS DE LA VÍCTIMA (CPP, art. 109)

- Solicitar medidas de protección.

- Presentar querella.
- Ejercer la acción civil correspondiente contra el imputado.
- Ser oída, si así lo solicitara, por el fiscal antes de que éste pida o se resuelva
la suspensión condicional del procedimiento o su terminación anticipada.

- Ser oída, si así lo solicitara, por el tribunal antes de pronunciarse acerca del
sobreseimiento temporal o definitivo u otra resolución que pusiere términoa la
causa.

- Impugnar el sobreseimiento temporal o definitivo o la sentencia absolutoria,

aun cuando no haya intervenido en el proceso.

- Derecho a ser informada acerca de las postulaciones a la libertad condicional

y de la concesión de permisos de salida ordinarios de la persona condenada.
Para tales efectos, el tribunal que dicte la sentencia condenatoria deberá
consultar a la víctima si desea mantenerse informada de esta materia, en
cuyo caso ésta fijará un domicilio y establecerá un medio de notificación.
Recibida por el tribunal la comunicación por parte de Gendarmería de Chile
40

Tutores Derecho Capacitaciones – Versión 15 de enero de 2024

 Derecho Procesal Penal
Prof. Dr. Gustavo Balmaceda Hoyos 2024

de que una persona ha solicitado la libertad condicional, o que se le ha

concedido algún permiso de salida ordinario, deberá notificar dichas
circunstancias a la víctima dentro del plazo de cinco días (este derecho fue
incorporado a través de una nueva letra g) incorporada al art. 109 del CPP, a
través de la Ley N°21.627, del 09 de noviembre de 2023, que modificó
diversos cuerpos legales para establecer mayores exigencias para la
obtención de la libertad condicional).

La Ley N°21.523, del 31 de diciembre de 2022, cuyo propósito es mejorar las

garantías procesales, proteger los derechos de las víctimas de los delitos sexuales y
evitar su revictimización (conocida como “Ley Antonia”), introdujo modificaciones al
art. 109 del CPP, quedando en los siguientes términos, a continuación de los
derechos ya citados anteriormente:
"Tratándose de los delitos previstos en el Código Penal, en los artículos141, inciso
final; 142, inciso final; 150 A; 150 D; 361; 362; 363; 365 bis; 366, incisos primero
y segundo; 366 bis; 366 quáter; 367; 367 ter; 372 bis; 411 quáter, cuando se
cometan con fines de explotación sexual, y 433, número 1, en relación con la
violación, así como también cualquier delito sobre violencia en contra de las mujeres,
las víctimas tendrán además derecho a:

a) Contar con acceso a asistencia y representación judicial.

b) No ser enjuiciada, estigmatizada, discriminada ni cuestionada por su relato,
conductas o estilo de vida.
c) Obtener una respuesta oportuna, efectiva y justificada.
d) Que se realice una investigación con debida diligencia desde un enfoque
intersectorial, incorporando la perspectiva de género y de derechos humanos.
e) Recibir protección a través de las medidas contempladas en la legislación, cuando
se encuentre amenazada o vulnerada su vida, integridad física, indemnidad
sexual o libertad personal.
f) La protección de sus datos personales y los de sus hijas e hijos, respecto de
terceros, y de su intimidad, honra y seguridad, para lo cual el tribunal que
conozca del respectivo procedimiento podrá disponer las medidas que sean
pertinentes.
g) Participar en el procedimiento recibiendo información clara, oportuna y completa
de la causa. En particular, podrán obtener información de la causa
personalmente, sin necesidad de requerir dicha información a través de un
abogado.
h) Que se adopten medidas para prevenir la victimización secundaria, esto es, evitar
toda consecuencia negativa que puedan sufrir con ocasión de su interacción en el
proceso penal. Con dicha finalidad, la denuncia debe ser recibida en condicionesque
garanticen el respeto por su seguridad, privacidad y dignidad. La negativa o
renuencia a recibir la denuncia se considerará una infracción grave al principio de
probidad administrativa.

41

Tutores Derecho Capacitaciones – Versión 15 de enero de 2024

 Derecho Procesal Penal
Prof. Dr. Gustavo Balmaceda Hoyos 2024

Asimismo, tendrá derecho a que su declaración sea recibida en el tiempo más próximo
desde la denuncia, por personal capacitado de Carabineros de Chile, de la Policía de
Investigaciones de Chile o del Ministerio Público y cuente con el soporte necesario para
evitar que vuelva a realizarse durante la etapa de investigación, a menos que ello sea
indispensable para el esclarecimiento de los hechos o que la propia víctima lo requiera.
La declaración judicial deberá ser recibida por jueces capacitados, y se garantizará en
los casos referidos, el respeto por la seguridad, privacidad y dignidad de la víctima."

La misma ley, introdujo un nuevo art. 109 BIS del CPP, con el objetivo de establecer
medidas especiales de protección para víctimas de delitos de violencia sexual, que
dispone lo siguiente:

“En los delitos contemplados en el Código Penal, en los artículos 141, inciso final; 142,
inciso final; 150 A; 150 D; 361; 362; 363; 365 bis; 366, incisos primero y segundo; 366
bis; 366 quáter; 367; 367 ter; 372 bis; 411 quáter, cuando se cometan con fines de
explotación sexual, y 433, número 1, en relación con la violación, el juez de garantía y
el tribunal de juicio oral en lo penal, de oficio o a petición de alguno de los intervinientes,
deberá adoptar una o más de las siguientes medidas para proteger la identidad,
intimidad, integridad física, sexual y psíquica de la o las víctimas:

a) Suprimir de las actas de las audiencias todo nombre, dirección o cualquier otra
información que pudiera servir para identificar a las víctimas, sus familiares o
testigos, directa o indirectamente.
b) Prohibir a los intervinientes que entreguen información o formulen declaraciones
a los medios de comunicación social relativas a la identidad de la o las víctimas,
a menos que ellas consientan de manera libre e informada en dar a conocer su
identidad.
c) Impedir el acceso de personas determinadas o del público en general a la sala de
audiencia, y ordenar su salida de ella, si alguna de las víctimas lo solicita.
d) Prohibir a los medios de comunicación social el acceso a la sala de audiencia, si
alguna de las víctimas lo solicita.
e) Decretar alguna de las medidas establecidas en el artículo 308 para favorecer su
declaración judicial.

El Ministerio Público y los tribunales de justicia deberán tomar todas las medidas que
correspondan para impedir la identificación de la o las víctimas por parte de terceras
personas ajenas al proceso penal, a menos que ellas consientan de manera libre e
informada en dar a conocer su identidad”.

Por último, el art. 109 TER del CPP, incorporado a través de la citada Ley, dispone un
deber de las instituciones en orden a prevenir la victimización secundaria. El contenido
del artículo es el siguiente:

42

Tutores Derecho Capacitaciones – Versión 15 de enero de 2024

 Derecho Procesal Penal
Prof. Dr. Gustavo Balmaceda Hoyos 2024

“Las personas e instituciones que intervienen en el proceso penal, en sus etapas de

denuncia, investigación y juzgamiento tienen el deber de prevenir la victimización
secundaria, esto es, evitar toda consecuencia negativa que puedan sufrir las víctimas
con ocasión de su interacción en el proceso penal.

Anualmente Carabineros de Chile, la Policía de Investigaciones de Chile, el Servicio

Médico Legal, el Ministerio de Salud, el Ministerio Público, la Defensoría Penal Pública y
el Poder Judicial realizarán planes de formación y perfeccionamiento que aborden la
prevención de la victimización secundaria y la perspectiva de género en el proceso penal
y fomenten una protección especial de las víctimas de violencia de género”.

3.- EL QUERELLANTE.

Pueden ser querellantes (CPP, art. 111):

- La víctima, su representante legal o su heredero testamentario.

- Cualquier persona capaz de parecer en juicio domiciliada en la provincia,

respecto de hechos punibles cometidos en la misma, que constituyeren
delitos terroristas o delitos cometidos por un funcionario público, que
afectaren derechos de las personas garantizados por la Constitución o contra
la probidad pública.
En el derecho comparado se admiten también dos casos de acción colectiva: la que
se concede frente a la afección de bienes jurídicos colectivos y las que surgen en los
casos de víctimas vulnerables o especialmente desprotegidas.

3.1.- CLASES DE QUERELLANTE.

En el derecho comparado se pueden distinguir tres clases de participación del

querellante en el procedimiento penal:

- Querellante conjunto adhesivo. Es aquel que actúa como colaborador y

controlador del MP, sin que pueda realizar actuaciones autónomas.

- Querellante conjunto autónomo. Es aquel que tiene atribuciones semejantes

a las del MP, las cuales ejerce de modo paralelo y autónomo. También puede
acusar, aun cuando el MP no lo haya hecho.

- Querellante privado. Se trata de un acusador exclusivo y excluyente, propio

de los delitos de acción penal privada, en los que prima el interés individual
por sobre el público.

En el sistema procesal penal chileno, se contempla la figura del querellante conjunto

adhesivo, aunque con un poder especialmente intenso en relación con el forzamiento
de la acusación. Se mantiene la figura del querellante particular, el que puede
presentar una acusación propia, ofrecer pruebas, interponer recursos, etc.
43

Tutores Derecho Capacitaciones – Versión 15 de enero de 2024

 Derecho Procesal Penal
Prof. Dr. Gustavo Balmaceda Hoyos 2024

DISPOSICIONES COMUNES A TODO PROCEDIMIENTO PENAL

1.- GENERALIDADES
Bajo el título "Actividad procesal", el Título II del Libro I del CPP contiene un conjunto
de disposiciones comunes a todo procedimiento.
2.- REGLAS SUPLETORIAS

Se aplican supletoriamente las normas comunes a todo procedimiento contempladas

en el Libro I del CPC, en cuanto no se opusieren a lo estatuido en el CPP o en otras
leyes especiales (CPP, art. 52).

3.- PLAZOS

En principio, todos los días y horas son hábiles para las actuaciones del
procedimiento penal. Los plazos son de días corridos, es decir, no se suspenden por
la interposición de días feriados; sin embargo, si vencen durante uno de estos días,
el plazo se entiende ampliado hasta las 24 horas del día hábil siguiente (CPP, art.
14). Los plazos de horas comienzan a correr inmediatamente después de ocurrido
el hecho que fijare su iniciación, sin interrupción (CPP, art. 15).
Los plazos establecidos en el CPP son fatales e improrrogables, a menos que se
indique expresamente lo contrario (CPP, art. 16). Este principio se aplica tanto a
los plazos establecidos para actuaciones de las partes, como para los establecidos
para actuaciones del tribunal. Sin embargo, las partes podrán solicitar un nuevo
plazo cuando, por hechos que no les son imputables, se hubieren visto impedidos
de ejercer algún derecho o desarrollar una actividad dentro del plazo establecido por
la ley (CPP, art. 17).

4.- REQUERIMIENTOS, COMUNICACIONES, NOTIFICACIONES Y

CITACIONES.
En general, se trata de actos de comunicación, que pueden emanar del MP o del
tribunal.

4.1.- REQUERIMIENTOS DE INFORMACIÓN

Acto de comunicación común al MP y a los tribunales, por el cual solicitan a las

autoridades y órganos del Estado ciertas informaciones, las cuales deben ser
proporcionadas sin demora (CPP, art. 19). El CPP contempla un mecanismo
tendiente a resolver las controversias originadas por eventuales negativas a
proporcionar la información.
4.2.- SOLICITUDES ENTRE TRIBUNALES

Las solicitudes entre tribunales son una forma especial de requerimiento planteada
entre órganos jurisdiccionales, por el cual el requirente solicita la realización de
alguna diligencia dentro del territorio jurisdiccional del requerido (CPP, art.20).

44

Tutores Derecho Capacitaciones – Versión 15 de enero de 2024

 Derecho Procesal Penal
Prof. Dr. Gustavo Balmaceda Hoyos 2024

Se contempla un mecanismo para resolver eventuales controversias o para exigir

la información cuando ésta no ha sido proporcionada dentro de plazo.

4.3.- NOTIFICACIONES
Las notificaciones son el acto de comunicación por el cual el tribunal pone en
conocimiento de los intervinientes o de terceros, la dictación de una resolución
judicial. Son exclusivas del órgano jurisdiccional.

Se rigen por las normas del Título VI del Libro I del CPC (CPP, art. 32), salvo las
siguientes reglas especiales:

- Deben ser practicadas por los funcionarios del tribunal que hubiere expedido
la resolución y que hayan sido designados por el juez presidente del Comité
de jueces para cumplir tal función. Excepcionalmente, pueden ser practicadas
por otros ministros de fe o por la policía.

- Si bien son aplicables las formas de notificación establecidas por el CPC, el

tribunal puede decretar, a solicitud de parte, cualquiera otra que resulte
suficientemente eficaz y no cause indefensión (CPP, art. 31).

Las notificaciones pueden ser de los siguientes tipos:

- Notificación personal. Debe emplearse en todos los casos en que la ley o el

tribunal expresamente lo disponga. Existen tres formas de notificación
personal:

• Primera notificación. Se notifica personalmente la primera notificación

a la parte, mediante la entrega de copia íntegra de la resolución de
que se tratare, con la identificación del proceso y, en su caso, los
antecedentes adicionales que ordene agregar el juez para la debida
información del notificado o para el adecuado ejercicio de sus derechos
(CPC, art.40; CPP, art.25). Si la persona no es habida después de
buscada en dos días distintos en su habitación o lugar de trabajo, la
notificación puede efectuarse, subsidiariamente, entregando las copias
a cualquier persona adulta que allí se encuentre, o en su defecto,
fijándolas en la puerta (CPC, art. 44). Tratándose del querellante o
denunciante, la primera notificación no se realiza de esta forma, sino
por el estado diario (CPC, art. 40 inc.2).
• Notificación al imputado privado de libertad (CPP, art.29). A los
imputados privados de libertad siempre debe notificárseles
personalmente, no procediendo la notificación subsidiaria del art.44
del CPC. Esta notificación se realizará en el recinto en que
permaneciere privado de libertad, por cualquier funcionario de dicho
establecimiento; aunque excepcionalmente, puede realizarse en el
recinto en que funcione el tribunal.

45

Tutores Derecho Capacitaciones – Versión 15 de enero de 2024

 Derecho Procesal Penal
Prof. Dr. Gustavo Balmaceda Hoyos 2024

• Notificación en audiencia (CPP, art.30). Las resoluciones pronunciadas

en audiencias judiciales se entienden notificadas a los intervinientes
que hubieran asistido o que debían asistir a ésta, por el solo hecho de
su dictación.

- Notificación por cédula. Consiste en la entrega de cédulas que contienen copia

íntegra de la resolución y los datos necesarios para su acertada inteligencia.
Procede cuando se trate de resoluciones que ordenan la comparecencia
personal de las partes, cuando el tribunal lo ordene expresamente (CPC,
art.48), cuando se notifique la resolución que recae sobre la demanda civil y
cuando se dispone la suspensión o terminación del procedimiento penal (CPP,
art.68).

- Notificación por el estado diario. Aquella que se realiza por la inclusión de la

resolución dictada en un estado. Es la notificación aplicable a la generalidad
de las resoluciones. Se aplica también como sanción cuando los intervinientes
no han señalado un domicilio válido (CPP, art.26 y 27).

- Otras formas. Cualquier interviniente podrá proponer para sí, otras formas de
notificación, que el tribunal podrá aceptar mientras sean suficientemente
eficaces y no causaren indefensión (CPP, art.31).

4.4.- COMUNICACIONES DEL MINISTERIO PÚBLICO

Estas comunicaciones son la forma a través de la cual el MP pone en conocimiento

de los demás intervinientes alguna actuación o decisión que, por disposición de
la ley, esté obligado a comunicar formalmente. Pueden realizarse por cualquier
medio que resultare eficaz (CPP, art. 22).

4.5.- CITACIONES JUDICIALES

La citación judicial es el acto de comunicación mediante el cual, el tribunal comunicaa

una persona la orden de que comparezca ante el tribunal para la realización de unacto
del procedimiento. Se cumple mediante la notificación de la resolución que ordena la
comparecencia del citado (CPP, art. 33).

Dicha orden debe contener la mención del tribunal y su domicilio, la fecha y hora dela
audiencia, la identificación del proceso y el motivo de comparecencia; y el
apercibimiento de que la no comparecencia injustificada, dará lugar a que sea
conducido por medio de la fuerza pública, a costas y a sanciones.
4.6.- CITACIONES DEL MINISTERIO PÚBLICO

Es un acto de comunicación que realiza el MP, cuando en el desarrollo de la

investigación necesitare de la comparecencia de una persona ante sí (CPP, art. 23).
La no comparecencia injustificada autoriza al fiscal para recurrir ante el JG, objeto de
que éste autorice a conducirla compulsivamente a su presencia.
46

Tutores Derecho Capacitaciones – Versión 15 de enero de 2024

 Derecho Procesal Penal
Prof. Dr. Gustavo Balmaceda Hoyos 2024

4.7.- RESOLUCIONES Y OTRAS ACTUACIONES JUDICIALES

En esta materia, la remisión a las normas del CPC se encuentra limitada por las
siguientes reglas especiales:

4.7.1.- EXIGENCIA DE FUNDAMENTACIÓN DE LAS RESOLUCIONES

JUDICIALES
Es obligación del tribunal fundamentar las resoluciones que dictare, con excepción de
aquellas que se pronunciaren sobre cuestiones de mero trámite. Dicha
fundamentación debe expresar sucintamente, pero con precisión, los motivos de
hecho y de derecho en que se basaren las decisiones tomadas. La simple relación de
documentos o menciones de pruebas o solicitudes no constituye fundamentación
suficiente (CPP, art. 36).

4.7.2.- EXIGENCIA DE INMEDIACIÓN EN LAS RESOLUCIONES Y

ACTUACIONESJUDICIALES

La delegación de funciones en empleados subalternos para actuaciones en que la ley

requiera la intervención del juez producirá la nulidad de las mismas.

4.7.3.- PLAZOS GENERALES PARA DICTAR RESOLUCIONES JUDICIALES

Hay que distinguir si la resolución recae sobre cuestiones debatidas en audiencias o

si recae sobre presentaciones escritas de las partes. En el primer caso, deben ser
resueltas en audiencia, inmediatamente o al final de ésta de acuerdo con la
naturaleza de la cuestión debatida; las segundas, en cambio, deben ser resueltas
dentro de las 24 horas siguientes a su recepción (CPP, art. 38). También existen
otros plazos especiales tratándose de ciertas resoluciones específicas.

4.7.4.- FIRMA DE LAS RESOLUCIONES JUDICIALES

Deben ser suscritas por el juez o por todos los jueces del tribunal que la dictaren.
En caso de impedimento, se dejará constancia de ello en la resolución.

4.7.5.- PODER COERCITIVO

El tribunal, podrá ordenar directamente la intervención de la fuerza pública y

disponer de todas las medidas necesarias para el cumplimiento de las actuaciones
que ordenare y la ejecución de las resoluciones que dictare (CPP, art. 34)

4.8.- REGISTRO DE LAS ACTUACIONES JUDICIALES

El principio de oralidad no conlleva la desaparición de todo registro. Así, existen

registros de las actuaciones del MP (CPP, art. 227) y de la policía (CPP, art. 228),
como también existen registros de las actuaciones judiciales.
47

Tutores Derecho Capacitaciones – Versión 15 de enero de 2024

 Derecho Procesal Penal
Prof. Dr. Gustavo Balmaceda Hoyos 2024

Dentro del registro de las actuaciones de las policías, resalta el nuevo art. 228 bis
incorporado al CPP, por la Ley N°21.638, que establece el deber de efectuar registros
audiovisuales de las actuaciones policiales autónomas en el procedimiento penal.
Esta nueva normativa comenzará a entrar en vigencia una vez que transcurran seis
meses desde la publicación en el Diario Oficial de los reglamentos a los que hace
referencia el nuevo art. 228 bis del CPP.
4.8.1.- GENERALIDADES
De todas las actuaciones realizadas por o ante el JG y el TOP se debe levantar un
registro, el que puede realizarse por cualquier medio apto para producir fe, que
permita garantizar la conservación y reproducción de su contenido (CPP, art. 39).

4.8.2.- CLASIFICACIÓN

- Registro de actuaciones ante el JG. Contiene una relación resumida de la

actuación, las sentencias o demás resoluciones que se dicten y las
observaciones que las partes soliciten que se incorporen al registro (CPP,
art.41 y ss). La única excepción a este registro es la audiencia de preparación
del juicio oral, que se rige por las reglas del registro del juicio oral.

- Registro del juicio oral. El juicio oral debe registrarse íntegramente, al igual
que la audiencia de preparación de éste.

4.8.3.- CONSERVACIÓN DE LOS REGISTROS

La conservación de éstos es de responsabilidad de la Unidad de Administración de

Causas del JG o TOP respectivo. En caso de pérdida o deterioro, el tribunal debe
ordenar su reemplazo por una copia fiel, o, en su defecto, deberá dictar nuevamente
las resoluciones relevantes, previa acreditación de su preexistencia y contenido.

4.8.4.- PUBLICIDAD DE LOS REGISTROS

Los registros son de libre acceso para los intervinientes. Los terceros, en cambio,
solo podrán consultarlos en la medida que den cuenta de actuaciones públicas, salvo
que el tribunal restrinja el acceso para evitar afectar la normal substanciación
del juicio o el principio de inocencia.
El tribunal tiene la obligación de expedir copias fieles de los registros, previa
solicitud, y a certificar, si se hubieren deducido los recursos en contra de la sentencia
definitiva.

4.9.- COSTAS

4.9.1.- REGLA GENERAL

El tribunal debe pronunciarse sobre ellas al momento de dictar la resolución que

pusiere término a la causa o decidiere un incidente (CPP, art. 45). Comprende tanto
las cosas procesales como personales (CPP, art. 46).
48

Tutores Derecho Capacitaciones – Versión 15 de enero de 2024

 Derecho Procesal Penal
Prof. Dr. Gustavo Balmaceda Hoyos 2024

4.9.2.- EXCEPCIONES

- El tribunal está obligado a condenar en costas al MP y al querellante, cuando

el imputado fuera absuelto o sobreseído definitivamente, salvo en aquellos
casos que se trate de imputados inimputables por enajenación mental (CPP,
art. 48).
- El tribunal está obligado a condenar en costas al condenado (CPP, art. 47).
- El tribunal puede eximir del pago de costas, por razones fundadas, al
condenado, a la víctima que abandonare la acción civil, al querellante o al MP.

- Están exentos del pago de costas los fiscales, los abogados y los mandatarios
de los intervinientes en el procedimiento; a menos, de que se trate de casos
de notorio desconocimiento del derecho o de grave negligencia en el
desempeño de sus funciones (CPP, art. 50).

RÉGIMEN DE LA ACCIÓN PENAL

1.- INTRODUCCIÓN
De todo delito nace una acción penal, la que puede ser pública o privada,
dependiendo del régimen de persecución penal al que esté sometido el
correspondiente delito (CPP, art. 53).
Las acciones solo pueden dirigirse contra las personas responsables del delito, lo
que expresa una pretensión a la determinación de su autor. Esto, además, excluye a
las personas jurídicas como sujetos imputables de la comisión de un delito, de
acuerdo a lo señalado por el art. 58.
En general, los delitos de acción pública darán origen al procedimiento ordinario por
crimen o simple delito, y excepcionalmente al procedimiento abreviado; las faltas,
y excepcionalmente los delitos, darán origen a los procedimientos simplificado o
monitorio del Título I del Libro IV del CPP; y los delitos de acción privada se
tramitarán de acuerdo a las normas del procedimiento de delitos de acción penal
privada del Título II del Libro IV del CPP.

2.- ACCIÓN PENAL PÚBLICA

La acción penal es pública cuando el delito de que se trate pueda ser perseguidode
oficio por el MP, sin perjuicio de que pueda ser ejercida, además, por las personasque
determine la ley (CPP, art. 53). Es la regla aplicable a la generalidad de los casos y
se aplica siempre tratándose de delitos cometidos contra menores de edad,
independiente de la naturaleza de éstos.

3.- ACCIÓN PENAL PÚBLICA PREVIA INSTANCIA PARTICULAR

Se trata de delitos de acción penal pública respecto de los cuales no puede

procederse de oficio, sin que el ofendido por el delito o a quien la ley confiera la
49

Tutores Derecho Capacitaciones – Versión 15 de enero de 2024

 Derecho Procesal Penal
Prof. Dr. Gustavo Balmaceda Hoyos 2024

facultad de actuar por él, hubiere denunciado el hecho a la justicia, al MP o a la

policía. Efectuada la denuncia, se tramita de acuerdo a las reglas generales (CPP,
art. 54).

3.1.- CATÁLOGO DE DELITOS DE ACCIÓN PENAL PÚBLICA

PREVIAINSTANCIA PARTICULAR
- Lesiones de los artículos 399 y 494 n°5 del Código Penal.
- Violación de domicilio.
- Violación de secretos de los artículos 231 y 247 inciso 2 del Código Penal.
- Amenazas de los artículos 296 y 297 del Código Penal.
- Delitos de la Ley N°19.039, sobre privilegios industriales y protección de
los derechos de propiedad industrial.
- Comunicación fraudulenta de secretos de la fábrica en que el imputado
hubiere estado o estuviere empleado.
- Otros que la ley señale de manera expresa, por ejemplo, los delitos contra
la libertad sexual.

3.2.- PERSONAS QUE PUEDEN DENUNCIAR POR EL OFENDIDO

A falta del ofendido, pueden denunciar por él las personas a las cuales el CPP les
confiere la calidad de víctima en su defecto. Si el ofendido se encuentra impedido de
realizar libremente la denuncia, o cuando quienes pueden formularla por él se
encuentran imposibilitados o aparezcan implicados en el delito, podrá proceder el
MP de oficio.
4.- ACCIÓN PENAL PRIVADA

El ejercicio de esta acción corresponde exclusivamente a la víctima, ya que existe

un interés privado que impide la intervención del órgano oficial. Tal es el caso de los
siguientes delitos:

- Calumnia e injuria.

- Falta del artículo 496 n°11 del Código Penal.

- Provocación al duelo y el denuesto público por no haberlo aceptado.

- Matrimonio del menor celebrado sin el consentimiento de las personas

designadas por ley y con el acuerdo del funcionario llamado a autorizarlo.

5.- RENUNCIA DE LA ACCIÓN PENAL Y EFECTOS

La acción penal pública no se extingue por la renuncia de la persona ofendida, sin

perjuicio de que se producen ciertos efectos procesales cuando la víctima se ha
constituido en querellante (desistimiento y abandono de la querella).
Tratándose de delitos de acción penal pública previa instancia particular, la renuncia
expresa de la víctima a denunciarlo, produce la extinción de la acción penal. En
50

Tutores Derecho Capacitaciones – Versión 15 de enero de 2024

 Derecho Procesal Penal
Prof. Dr. Gustavo Balmaceda Hoyos 2024

cambio, tratándose de los delitos de acción penal privada, tanto la renuncia expresa
como tácita la producen, al igual que el abandono y el desistimiento de la querella
(se equiparán a una renuncia tácita). Otro modo de extinción de la acción penal
privada es el ejercicio exclusivo de la acción civil correspondiente (CPP, art. 66).

LAS MEDIDAS CAUTELARES EN EL PROCESO PENAL

1.- CONCEPTO
El punto de partida generalmente invocado para la comprensión de las medidas
cautelares (MC), sea en el ámbito civil o penal, es la circunstancia simple e
indiscutible de que la realización de un proceso requiere tiempo. En este contexto,
las medidas cautelares han sido concebidas como un instrumento idóneo para
contrarrestar el riesgo que, durante el transcurso del proceso, el sujeto pasivo pueda
realizar actos o adoptar conductas que impidan o dificulten gravemente la ejecución
de la sentencia.
Considerando que el proceso penal establecido tiene un objeto penal y uno civil,
podríamos definir a las medidas cautelares como aquellas "resoluciones motivadas
del órgano jurisdiccional, que pueden adoptarse contra el presunto responsable de
la acción delictuosa [...] por las que se limita provisionalmente la libertad o la libre
disposición de sus bienes con el fin de garantizar los efectos, penales y civiles, de la
sentencia" (Gimeno).

2.- CLASIFICACIÓN

Atendiendo su finalidad, pueden ser penales o civiles. Las MC penales, son aquellas
que tienden a garantizar la ejecución del fallo condenatorio penal, esto es, la
imposición de la pena; y las MC civiles, son aquellas que tienden a garantizar la
ejecución del fallo condenatorio civil, esto es, la reparación patrimonial.

Atendiendo su objeto, puede distinguirse entre MC personales o MC reales. Las

primeras tienen por objeto limitar el derecho a la libertad personal, mientras que las
segundas, imponen limitaciones a la libre administración o disposición de los bienes
del imputado.

3.- REQUISITOS

La procedencia de toda medida cautelar requiere de la concurrencia de dos

requisitos:

- Fumus boni iuris o apariencia de buen derecho.

- Periculum in mora o peligro de retardo.

4.- LAS MEDIDAS CAUTELARES PERSONALES

4.1.- CONCEPTO

Las MC personales, son aquellas medidas restrictivas o privativas de la libertad

51

Tutores Derecho Capacitaciones – Versión 15 de enero de 2024

 Derecho Procesal Penal
Prof. Dr. Gustavo Balmaceda Hoyos 2024

personal que puede adoptar el tribunal en contra de un imputado, con el objeto de

asegurar la realización de los fines penales del procedimiento.
4.2.- FUNDAMENTO

En principio, el derecho al juicio previo, que exige una sentencia condenatoria para
imponer coercitivamente una pena privativa de libertad, y el principio de inocencia,
que obliga a tratar al imputado como inocente mientras no exista sentencia
condenatoria, parecieran proscribir la imposición de una medida restrictiva de
libertad con anterioridad a la dictación de la sentencia condenatoria.

Sin embargo, estos principios no han podido eliminar toda posibilidad de coerción
estatal durante el proceso, ya que existen las MC. Pero estas medidas tienen un
límite claro; ellas no pueden constituir una anticipación de la pena (lo que sí
implicaría una violación de los principios mencionados anteriormente). Por esto, el
fundamento de aplicación de las MC no puede ser sancionatorio, sino que debe estar
orientado al cumplimiento de los fines del proceso: la averiguación de la verdad y la
actuación de la ley penal.

4.3.- EL DERECHO FUNDAMENTAL AFECTADO POR LAS MEDIDAS

CAUTELARES PERSONALES.
Las MC personales importan formas de privación o restricción del derecho
fundamental a la libertad personal, entendido como libertad ambulatoria. Esto
condiciona la aplicación de ellas a diversos principios.

4.4.- PRINCIPIOS

- Principio de legalidad. No se podrá aplicar ninguna forma de privación o

restricción de libertad, sino en los casos y en la forma señalados por la
Constitución y las leyes (CPR art. 19 n°7, letra b; CPP, art.5).

- Principio de jurisdiccionalidad. Según este principio, las MC solo pueden ser

decretadas por medio de resolución judicial fundada (CPP, art.122 inc. 2); sin
embargo, la letra c del artículo 19 n°7 de la CPR, establece que nadie podrá
ser arrestado o detenido sino por orden de funcionario público expresamente
facultado por la ley, lo que amplía el marco establecido por el CPP.

- Principios de excepcionalidad e instrumentalidad. El principio de

excepcionalidad establece que las MC solo pueden decretarse en cuanto
resulten indispensables. Por su parte el principio de instrumentalidad señala
que no pueden ser un fin en sí mismas, sino que deben ser necesarias para
la consecución de los fines del procedimiento.
- Principio de provisionalidad. Este principio impone que las MC se mantengan
solo mientras subsista la necesidad de su aplicación y permanezca pendiente el
procedimiento penal al que instrumentalmente sirven.

52

Tutores Derecho Capacitaciones – Versión 15 de enero de 2024

 Derecho Procesal Penal
Prof. Dr. Gustavo Balmaceda Hoyos 2024

- Principio de proporcionalidad. Las MC que se adopten deben ser

proporcionales con la finalidad del procedimiento que se persigue cautelar y
con la gravedad del hecho que se investiga. Esto implica, la aplicación
preferente de MC personales menos gravosas y que ciertas MC no se pueden
aplicar para todos los delitos.

4.5.- REQUISITOS

Hemos dicho que toda MC requiere de fumus boni iuris y periculum in mora. Esto
impone la elaboración de un juicio de probabilidad acerca del éxito de la pretensión
punitiva (probabilidad de la existencia del delito y de la participación del imputado)
y la constatación de un riesgo cierto para el cumplimiento de una eventual sentencia
condenatoria.

4.6.- CLASIFICACIÓN

- La citación (CPP, Libro I, Título V, párrafo 2°).

- La detención (CPP, Libro I, Título V, párrafo 3°).
- La prisión preventiva (CPP, Libro I, Título V, párrafo 4°).
- Otras medidas cautelares personales (CPP, Libro I, Título V, párrafo 6°).

5.- LA CITACIÓN

5.1.- CONCEPTO

En sentido amplio, la citación es una orden de comparecencia emanada de las

autoridades de persecución penal pública, dirigida a cualquier persona cuya
presencia sea necesaria para la realización de un acto del procedimiento. Así, se
puede hablar de citación de un testigo, un perito o un imputado.
Sin embargo, en el CPP se distinguen tres tipos de citación: citación del MP (CPP,
art.23), citación judicial (CPP, art.33), y citación como medida cautelar personal
(CPP, art.123 y 124). Mientras las dos primeras proceden respecto de cualquier
persona, la última solo procede respecto del imputado. Por otro lado, la primera no
se encuentra sujeta a formalidades legales, mientras que las dos últimas deben
practicarse en la forma prevista por el artículo 33 del CPP.
La Ley N°21.560, incorporó un nuevo art. 124 bis, aplicables a las Fuerzas de Orden
y Seguridad Pública, Gendarmería de Chile, las Fuerzas Armadas y los servicios bajo
su dependencia, que dispone lo siguiente:
“Art. 124 bis. Tratándose del caso previsto en los párrafos tercero y final del
numeral 6 del artículo 10 del Código Penal, no se podrán ordenar medidas cautelares
que recaigan sobre la libertad del imputado, con excepción de la citación y las
medidas cautelares previstas en los literales d) y g) del artículo 155. Lo anterior, no
será aplicable si en el curso de la investigación surgen antecedentes calificados que
53

Tutores Derecho Capacitaciones – Versión 15 de enero de 2024

 Derecho Procesal Penal
Prof. Dr. Gustavo Balmaceda Hoyos 2024

justifiquen la existencia de un delito”.

5.2.- NATURALEZA CAUTELAR DE LA CITACIÓN

Si bien la citación es tratada como una medida cautelar personal en el CPP, no lo

sería realmente, toda vez que no se orienta a garantizar los fines del procedimiento.
El arresto consecuente a la falta de comparecencia no es parte de la citación, sino
parte de otra medida cautelar distinta, la detención.
5.3.- PRESUPUESTOS DE APLICACIÓN

La citación como medida cautelar personal es procedente cuando fuere necesaria la

presencia del imputado ante el tribunal, sin importar la gravedad del delito o falta
imputado.

5.4.- EFECTOS DE LA PROCEDENCIA DE LA CITACIÓN

En ciertos casos, no se podrán ordenar otras medidas cautelares distintas a la

citación respecto de ciertos delitos. Así, se determina la improcedencia de la
detención sin citación previa, de la prisión preventiva y de las medidas contempladas
en el artículo 155, tratándose de delitos que no lleven aparejada una pena privativa
o restrictiva de libertad.
Sin embargo, esta limitación no será procedente respecto a los casos de detención
por flagrancia, ni cuando procediere el arresto por falta de comparecencia, la
detención o la prisión preventiva de acuerdo con lo dispuesto en el artículo 33 (CPP,
art.124).

6.- LA DETENCIÓN

6.1.- LA DETENCIÓN EN SENTIDO AMPLIO

En este sentido corresponde a toda privación de la libertad ambulatoria de una

persona, distinta de la prisión provisional o de la ejecución de una pena privativa de
libertad, ejecutada bajo invocación de un fin previsto y permitido por el
ordenamiento jurídico. Engloba tanto los casos de detenciones como medidas
cautelares, como aquellos en los que se busca cumplir con la obligación legal de
comparecencia de ciertas personas.

6.2.- LA DETENCIÓN COMO MEDIDA CAUTELAR PERSONAL

Es aquella en virtud de la cual se priva de libertad a una persona a quien se le imputa

la comisión de un delito, por un breve lapso de tiempo, con la exclusiva finalidad de
ponerla a disposición del tribunal, asegurando su comparecencia a algún acto del
procedimiento, cuando de otra manera la comparecencia pudiere verse demorada o
dificultada.
Tiene dos modalidades:
54

Tutores Derecho Capacitaciones – Versión 15 de enero de 2024

 Derecho Procesal Penal
Prof. Dr. Gustavo Balmaceda Hoyos 2024

- Detención judicial por incomparecencia del imputado. Es aquella que

es decretada por el juez, de oficio o a petición del MP, como consecuencia del
incumplimiento injustificado del deber de comparecencia del imputado. Si
bien es similar a la detención judicial imputativa, se diferencia en cuantono
da a lugar a la audiencia de control de detención. Se conoce también como
arresto.

- Detención imputativa. Es aquella que se decreta o practica sin citación

previa (art. 127 CPP), con el objeto de asegurar la presencia del imputado a
la audiencia de formalización de la investigación, y que se caracteriza por dar
a lugar a un procedimiento específico de control de detención, regulado en el
artículo 132 del CPP. Puede ser de distintos tipos:
• Detención judicial imputativa.

Es aquella detención ordenada por el juez, sin citación previa, con el fin de asegurar
la comparecencia del imputado a la audiencia de formalización de la investigación,
cuando ésta pudiere verse demorada o dificultada. Se critica a esta forma de
detención porque no basta con el riesgo de demora en la comparecencia para
decretar una MC personal; es necesario acreditar el fumus boni iuris (probabilidad
de la existencia del delito y de la participación del imputado) y el periculum in mora
(riesgo de incomparecencia).
El procedimiento de detención judicial imputativa comprende las siguientes
actuaciones:

- Despacho de la orden de detención por el juez, a petición del MP. Dicha orden
debe contener ciertas menciones (CPP, art. 154).

- Cumplimiento de la orden de detención por la policía.

- Intimación legal de la orden (CPP, art. 125).

- Deber de la policía de otorgar información acerca del motivo de la detención,

y acerca de ciertas garantías y derechos que le asisten (CPP, art. 135). No se
señala cuál es el efecto del incumplimiento de este deber de información; sin
embargo, pareciera evidente que podría sancionarse con la nulidad procesal,
o incluso con la exclusión de pruebas.

- Conducción del detenido ante el tribunal que hubiere ordenado la detención

de manerainmediata, o al menos dentro de las 24 horas siguientes.

Aquí la ley 20.931 introdujo importantes modificaciones al art. 127 CPP:

En primer lugar, se intercala un nuevo inciso segundo que señala “Además, podrá
decretarse la detención del imputado por un hecho al que la ley asigne una pena
privativa de libertad de crimen’’. Al respecto, es importante aclarar que, tal como se

55

Tutores Derecho Capacitaciones – Versión 15 de enero de 2024

 Derecho Procesal Penal
Prof. Dr. Gustavo Balmaceda Hoyos 2024

planteó reiteradamente durante la discusión del proyecto, la referencia a delitos a

los que la ley asigne una pena privativa de libertad de crimen en este inciso, es
meramente ejemplar y, en caso alguno, implica una restricción a la facultad que
tienen los fiscales y los jueces de garantía, para solicitar y otorgar, respectivamente,
órdenes de detención respecto de simples delitos o faltas que lo hagan procedente,
de modo tal que los fiscales deberán oponerse a cualquier interpretación que
pretenda dar un valoración distinta a este inciso.

En segundo lugar, la modificación intercala un nuevo inciso tercero que establece

la procedencia de solicitar y decretar la detención de imputados que hayan
concurrido voluntariamente ante el fiscal o la policía y, en dicho contexto, hayan
reconocido voluntariamente su participación en hechos constitutivos de crimen o
simple delito.
Se trata de una actuación realizada conforme a la exclusiva facultad de auto
determinarse en forma libre y espontánea que tiene una persona, sea por
arrepentimiento, por procurarse alguna ventaja procesal o por la razón que sea. Y
resulta fundamental que dicha actuación se efectúe exenta de cualquier forma de
coacción, renunciando voluntariamente a su derecho a guardar silencio.

Por otra parte, lo que esta norma permite, únicamente, es que el juez pueda decretar
una medida cautelar esencialmente provisional como lo es la detención. La que,
como toda medida cautelar, requiere la concurrencia de presupuestos materiales y
de necesidad de cautela.

La necesidad de cautela en nuestro sistema no se configura únicamente por el

peligro de fuga y, por ende, por la necesidad de asegurar la comparecencia del
imputado a los actos de procedimiento, sino que también está constituida por
criterios de peligrosidad.

Así, esta regulación viene a subsanar la interpretación de algunos tribunales que, no

obstante, la gravedad del delito que pudiere haber confesado el imputado y su
eventual peligrosidad, no accedían a su detención, ya que estimaban que el hecho
de presentarse voluntariamente y confesar un crimen o simple delito daba cuenta
de su interés de comparecer al proceso y no existían, en consecuencia, antecedentes
que permitiesen presumir que su comparecencia pudiere verse demorada o
dificultada.
La mera circunstancia de no existir otros antecedentes anexos a la confesión que
permitan fundar esta solicitud no constituirá óbice para solicitar la detención, en
cuyo caso, los fiscales deberán solicitar la orden y, posteriormente, la ampliación
de la detención. Lo anterior, a menos que las circunstancias particulares del caso no
lo hagan aconsejable, como cuando resulta evidente que la confesión obedece a
circunstancias relacionadas con la salud mental del confesante.
Respecto de la ampliación de la detención en estos casos, vale decir, mediando orden
judicial, es preciso tener presente que el art. 132 CPP no distingue respecto del tipo
56

Tutores Derecho Capacitaciones – Versión 15 de enero de 2024

 Derecho Procesal Penal
Prof. Dr. Gustavo Balmaceda Hoyos 2024

de detención por la cual comparece el imputado ante el Juez (flagrancia u orden

judicial), por lo que, legalmente, no está impedida la ampliación de una detención
ordenada por un juez. La eventual oposición de la defensa se funda en la
razonabilidad de la solicitud y no en una prohibición legal, argumentando que, si ya
hubo antecedentes suficientes para ordenar la detención de una persona, no
parece razonable ampliar la detención fundado en falta de antecedentes para
formalizar o pedir cautelares.
Ante esto, se debe tener presente que los antecedentes para ordenar la detención
se relacionan más con la comparecencia del imputado a la audiencia (art. 127 inc.
1°) que con los hechos y la participación que, si bien son expuestos, pueden variar
entre la orden de detención y la realización de la audiencia, (número de víctimas,
número de hechos, montos, etc.) pudiendo ampliarse en base a estas coyunturas.
En todo caso, la ampliación de la detención en caso de orden judicial debe ser
solicitada ponderadamente, evitando el riesgo de pronunciamientos adversos.
Finalmente, la modificación incorpora un inciso final que otorga al Ministerio Público
la posibilidad de apelar contra la resolución que deniega la orden de detención, lo
que reviste gran utilidad en casos graves o en los que se presuma que el imputado
puede sustraerse con posterioridad a la acción de la justicia, no obstante, se sugiere
a los fiscales utilizar esta facultad en forma prudencial, evitando recargar el sistema
de impugnación con perjuicio para el mismo.

• Detención imputativa por funcionarios públicos.

Es aquella detención ordenada por un funcionario público, diferente al juez, que se

encuentra expresamente autorizado para ello por la ley. Tiene el mismo objeto que
la detención judicial imputativa, y se sujeta a sus mismos presupuestos de aplicación
y procedimientos. Esta excepción a la jurisdiccionalidad de las medidas cautelares se
da, por ejemplo, en la Ley N°18.314 sobre conductas terroristas.

• Detención judicial en caso de flagrancia en la sala de despacho.

Es aquella detención que todo juez puede ordenar, de oficio, aun cuando no tenga
competencia criminal, contra las personas que cometan algún crimen o simple delito,
dentro de la sala de su despacho (CPP, art. 128).

• Detención particular o policial en caso de flagrancia.

Es aquella detención que cualquier persona puede realizar, cuando sorprenda a otra
en delito, con el solo objeto de ponerla a disposición del juez. Para los particulares
es una facultad, mientras que para los agentes policiales es una obligación (CPP, art.
129).

57

Tutores Derecho Capacitaciones – Versión 15 de enero de 2024

 Derecho Procesal Penal
Prof. Dr. Gustavo Balmaceda Hoyos 2024

El CPP define que se entiende por situación de flagrancia en el artículo 130. Por
ejemplo, estar cometiendo actualmente el delito o acabar de cometerlo.
Puede detenerse por flagrancia solo en caso de comisión de delitos de acción penal
pública y, excepcionalmente, en el caso de ciertos delitos de acción penal pública
previa instancia particular, como es el caso de los delitos de violación, estupro y
otros delitos sexuales (CPP, art.129, inc.3). Además, el delito debe llevar aparejada
una pena privativa de libertad, de lo contrario solo procede la citación por flagrancia
(CPP, art. 134). Dicho art. 134 del CPP, fue modificado, en su inciso cuarto, por la
Ley N°21.633, del 24 de noviembre de 2023, que regula los delitos de ocupación
ilegal del inmuebles, fija nuevas penas y formas comisivas e incorpora mecanismos
eficientes de restitución, agregándose lo siguiente: “Sin perjuicio de la detención
por flagrancia que podrá realizar cualquier persona dentro de las 12 horas desde
el comienzo de la ocupación, de conformidad con los artículos 129 y 130, la policía
siempre estará facultada para detener al imputado que estuviere cometiendo alguno
de los delitos de ocupación de cosa inmueble descritos en los artículos 457, 457 bis,
458 y 458 bis del Código Penal, mientras se hallare en alguna de las hipótesis del
artículo 130, para cuyos efectos se configurará el literal a) de dicha disposición
mientras el imputado permanezca en el inmueble2”.
Con la Ley N°21.632, publicada el 23 de noviembre de 2023, que modifica diversos
cuerpos legales para fortalecer la legislación en materia de contrabando, se
incorpora un nuevo inciso cuarto, que dispone que:
“Tampoco impedirá la detención ni la incautación del dinero en efectivo o en
instrumentos negociables al portador, por parte de agentes policiales, en caso del
delito establecido en el artículo 168 bis del decreto con fuerza de ley N°30, que
aprueba la Ordenanza de Aduanas”.
El procedimiento de detención por flagrancia tiene ciertas particularidades: debe
realizarse en un recinto de libre acceso público y solo excepcionalmente en un
recinto privado (CPP, art. 205 y 206). Se impone el deber a la policía de informar al
fiscal de ésta antes de la conducción del detenido ante el juez, dentro de un plazo
de doce horas; y, tratándose de la detención realizada por un particular, puede
entregarse al detenido al juez, al MP o a la policía.
La Ley N°20.931 incorpora importantes modificaciones al artículo 129 del CPP. En
primer lugar, contempla expresamente, en su inciso segundo, la posibilidad de
registrar las vestimentas, equipaje y vehículo del detenido en casos de detención
por flagrancia, modificación que, si bien no resultaba indispensable en virtud de lo
dispuesto en el artículo 89 del CPP, viene a aclarar eventuales controversias que

2
Artículo transitorio.- No podrá ser detenida conforme al artículo 134 del Código Procesal
Penal la persona que estuviere imputada por alguno de los delitos descritos en los
artículos 457, 457 bis, 458 y 458 bis del Código Penal si se encontrare ocupando un inmueble
que forme parte de un campamento incluido en el Catastro Nacional de Campamentos
elaborado por el Ministerio de Vivienda y Urbanismo vigente al 1 de marzo de 2024.
58

Tutores Derecho Capacitaciones – Versión 15 de enero de 2024

 Derecho Procesal Penal
Prof. Dr. Gustavo Balmaceda Hoyos 2024

pudieren generarse en torno al registro de los detenidos.

En segundo lugar, en caso de quebrantamiento de condena, se establece la
obligación del tribunal de despachar orden de detención contra el condenado, tan
pronto tenga conocimiento de este, modificación que busca hacer más expedito el
otorgamiento de esta orden y facilitar, de este modo, la ubicación y posterior captura
del quebrantado.
Finalmente, la modificación intercala un nuevo inciso quinto, que establece la
posibilidad de la policía de registrar e incautar los objetos y documentos vinculados
a la investigación, en aquellos casos en que ingrese a un lugar cerrado mueble o
inmueble para detener a un sujeto, dando aviso de ello al fiscal, quien conservará
los antecedentes. En este caso, no es necesario solicitar orden judicial para
determinar los objetos y documentos que serán incautados y que digan relación con
el caso que motiva el ingreso, por lo que basta la autorización del fiscal.
Esta norma debe relacionarse con la modificación incorporada en el artículo 215 CPP
que, a su vez, faculta a los fiscales para autorizar, en forma autónoma, la incautación
de objetos o documentos no relacionados directamente con el hecho investigado,
eliminando la necesidad de autorización judicial para estos casos, validando la
doctrina de los hallazgos casuales en nuestro sistema.

6.3.- LA DETENCIÓN COMO MEDIDA EJECUTIVA

La detención como medida ejecutiva es aquella que tiene por objeto asegurar el
cumplimiento de un proceso de ejecución ya iniciado o que debió iniciarse, y del cual
se ha sustraído el condenado.
Puede proceder en los casos de ejecución de la sentencia condenatoria respecto del
imputado en libertad, o bien, en los de quebrantamiento de condena y fuga.

6.4.- LA DETENCIÓN COMO MEDIDA TENDIENTE A GARANTIZAR EL

CUMPLIMIENTO DE LAS OBLIGACIONES LEGALES
En este caso, se trata de modalidades de detención que buscan asegurar el
cumplimiento de ciertas obligaciones legales.
- Detención judicial por incomparecencia de testigos y peritos. El
arresto también puede dirigirse contra testigos o peritos, de oficio o a petición
del MP, como consecuencia del incumplimiento injustificado de una citación
despachada previamente (CPP, art.33 y 193). Esta detención se rige por el
mismo procedimiento que la detención por incomparecencia del imputado.

- Detención para fines de identificación. Aunque el control de identidad

realizado por la policía (CPP, art. 85) no conlleva, en principio, la privación de
libertad de una persona; en caso de que una persona se niegue a hacerlo,
podrá ser conducido a la unidad policial más cercana para fines de
identificación. Si bien este procedimiento tiene similitudes con la antigua

59

Tutores Derecho Capacitaciones – Versión 15 de enero de 2024

 Derecho Procesal Penal
Prof. Dr. Gustavo Balmaceda Hoyos 2024

detención por sospecha, también está revestido de ciertas garantías que los
diferencia; por ejemplo, en caso alguno puede extenderse la detención por
más de ocho horas, ni puede situarse a la persona en calabozos o celdas.

6.5.- DURACIÓN DE LA DETENCIÓN

Precisamente para evitar que la detención pueda ser utilizada con fines que son
propios de otras MC, es que la CPR y la ley imponen límites temporales absolutos
para ella.
En el caso de la detención por orden judicial, se obliga a la policía a conducir
inmediatamente al detenido a presencia del juez que hubiere expedido la orden
(CPP, art.131 y 94 c) o al menos dentro de las 24 horas siguientes si esto no fuere
posible por no ser hora de despacho. Una vez puesto el imputado a disposición del
tribunal, el fiscal puede solicitar una ampliación de la detención hasta por tres
días, en caso de que no esté en condiciones de formalizar inmediatamente la
investigación o solicitar las MC que fueren procedentes, sea porque no cuenta con
los antecedentes necesarios, sea porque el defensor no se encuentra presente (CPP,
art. 132, inc. 2).
Tratándose de la detención ordenada por funcionarios públicos distintos al juez, el
plazo no es regulado por el CPP. En este caso deben aplicarse las normas de las
leyes especiales que regulen tal detención y, en su defecto, las normas del CPP (si
bien la CPR establece un plazo de 48 horas, la tendencia es a acortar estos plazos,
aumentando así la protección del individuo).
Por último, el plazo de la detención por delito flagrante es de 24 horas, sin
perjuicio de que debe informarse al MP de la detención dentro de 12 horas.

6.6.- CONTROL DE LA DETENCIÓN

Este control puede producirse por dos vías:

- Audiencia de control de la detención.

Este es el nombre que recibe en la práctica la primera audiencia judicial del detenido,
que se celebra en el momento en que éste es puesto a disposición del juez (CPP,
art.132). En ella, el juez debe verificar que se ha dado cumplimiento al deber de
información de derechos al detenido (CPP, art.136) y de que se ha dado
cumplimiento a las normas legales.
En esta audiencia se pone fin al estado de detención, por lo que, si se quiere
prolongar la privación de libertad, el fiscal debe solicitar la ampliación de este plazo
(CPP, art.132, inc.2), o bien, formalizar y solicitar la prisión preventiva
En esta materia la Ley 20.931 incorpora una modificación que faculta al Juez de
Garantía para suspender la primera audiencia judicial a la que debe concurrir el
imputado, por un plazo breve y perentorio, no superior a dos horas, en aquellos
60

Tutores Derecho Capacitaciones – Versión 15 de enero de 2024

 Derecho Procesal Penal
Prof. Dr. Gustavo Balmaceda Hoyos 2024

casos en que el fiscal o abogado asistente se atrase, o no se presente oportunamente

a la audiencia.
La autorización de este plazo adicional es facultativa para el Juez y, en caso
alguno, constituye una autorización que permita a los fiscales o abogados asistentes
retrasarse a su arbitrio para la audiencia del art. 132 del CPP. En efecto, la norma
pretende regular situaciones graves o de fuerza mayor que pudieren haber afectado
al fiscal o abogado asistente y les hayan impedido presentarse en forma oportuna a
la audiencia, y permite al Juez realizar una valoración prudencial de las
circunstancias, pudiendo adoptar esta decisión con miras a evitar eventuales efectos
indeseables para la investigación y/o las víctimas.
Finalmente es preciso aclarar que, ya sea que se autorice o no este plazo adicional,
el Tribunal debe comunicar esta ausencia al fiscal regional respectivo, quien valorará
los antecedentes y dará, según corresponda, inicio a la correspondiente
investigación administrativa.

- Amparo ante el JG. El amparo ante el JG es un derecho que se reconoce a

toda persona privada de libertad para ser conducida sin demora ante un JG,
con el objeto de que se examine la legalidad de su privación de libertad y las
condiciones en que se encontrare (CPP, art. 95).

7.- LA PRISIÓN PREVENTIVA

7.1.- CONCEPTO

Es una MC personal que consiste en la privación temporal de la libertad ambulatoria

de una persona, mediante su ingreso a un centro penitenciario durante la
sustanciación de un proceso penal, con el objeto de asegurar los fines del
procedimiento. Es una MC excepcional, ya que solo procede cuando las demás MC
previstas por la ley sean insuficientes para asegurar las finalidades del
procedimiento (CPP, art.139).

7.2.- FUNDAMENTO

La tensión entre la presunción de inocencia y la posibilidad de privar de libertad a

una persona antes de finalizado el procedimiento de persecución penal, alcanza su
punto más crítico en la prisión preventiva, ya que ella involucra una afectación de
este derecho que no logra distinguirse de la que produce la pena privativa de
libertad.
En doctrina, existen dos corrientes opuestas que buscan resolver esta contradicción
La primera, de la cual su representante es MANZINI, resuelve a favor de la prisión
preventiva, declarando el principio de inocencia como un absurdo conceptual. En
cambio, la segunda, representada por FERRAJOLI, señala que no existe fin alguno
que legitime la prisión preventiva, por lo que ésta debe abolirse.

61

Tutores Derecho Capacitaciones – Versión 15 de enero de 2024

 Derecho Procesal Penal
Prof. Dr. Gustavo Balmaceda Hoyos 2024

Sin embargo, la mayoría de la doctrina procesal penal evita estos dos polos de
discusión y centra el debate en el análisis de los fines de la prisión preventiva,
llegándose a la conclusión de que, para respetar la presunción de inocencia, la
prisión preventiva debe tener fines estrictamente procesales.

7.3.- EL PROBLEMA DE LA REGULACIÓN CONSTITUCIONAL

La regulación de la CPR de 1980 obedecía principalmente a las nociones de un

sistema inquisitivo, en el que claramente se resuelve a favor de la pretensión
punitiva por sobre la libertad personal. Esto se contraponía con lo regulado por el
PIDCP y por el Pacto de San José de Costa Rica, que por ser tratados internacionales
ratificados por Chile y vigentes que contienen declaraciones de derechos, tenían
rango constitucional en virtud del artículo 5, inc. 2, de la CPR.
Así, cuando se empezó a discutir un nuevo proyecto de CPP, el sistema adolecía de
una serie de inconsistencias entre las finalidades legitimantes de la prisión
preventiva: para los TT.II. era asegurar la comparecencia, mientras que para la CPR
era resguardar la investigación y la seguridad del ofendido o de la sociedad.
Sin embargo, el CPP no resuelve ni por una posición ni por otra, ya que, si bien
refuerza el carácter excepcional de la prisión preventiva, reproduce como fines
legitimantes de ella aquellos señalados por la CPR.

7.4.- CASOS DE IMPROCEDENCIA DE LA PRISIÓN PREVENTIVA

El principio de proporcionalidad unido con el carácter excepcional de la prisión

preventiva ha llevado a que se establezcan ciertos casos de improcedencia absoluta
de ésta, en atención a la gravedad del delito, las circunstancias de su comisión y la
sanción probable (CPP, art. 141). Tampoco procede cuando el imputado ya estuviere
cumpliendo una pena privativa de libertad.
Sin embargo, en estos casos podría llegar a decretarse la prisión preventiva cuando
se incumpliere alguna otra MC personal, cuando se tema que el imputado incumpla
con su deber de comparecencia a los actos del procedimiento y de ejecución de la
sentencia, o cuando no se asista a la audiencia de juicio oral o de juicio oral
simplificado (modificación final introducida por la Ley N°21.635).

7.5.- LOS REQUISITOS DE LA PRISIÓN PREVENTIVA EN CHILE

- Fumus Boni Iuris.

La exigencia de la apariencia del buen derecho implica la obligación del solicitante
de acreditar que existen antecedentes que justifican la existencia del delito que se
investiga (CPP, art.140 a.) y que permiten presumir fundadamente que el imputado
ha tenido participación en el delito como autor, cómplice o encubridor (CPP, art.140
b.).

62

Tutores Derecho Capacitaciones – Versión 15 de enero de 2024

 Derecho Procesal Penal
Prof. Dr. Gustavo Balmaceda Hoyos 2024

Un primer problema que esto presenta es determinar cuál es el estándar de

convicción que se exige al tribunal en torno a la existencia del delito. Por la redacción
del CPP pareciera que el estándar debe ser mayor que a la mera probabilidad, ya
que se exigen antecedentes que justifiquen la existencia del delito y no antecedentes
que permiten presumir fundadamente lo mismo.
Otro problema es: ¿qué debe entenderse por delito?, si una conducta típica
solamente, o si también es necesario que concurran elementos de antijuridicidad y
culpabilidad. Para JIMÉNEZ DE ASUA y SCHWITZER, el juez debe abstenerse de
juicios valorativos, por lo que bastaría con la existencia de un comportamiento típico.
Para CLARIA OLMEDO, en cambio, la prisión preventiva debe ser considerada como
un juicio provisional acerca de la posible culpabilidad o merecimiento de pena. Según
Horvitz/López, en un sistema acusatorio formal en el que se encomienda la función
acusatoria a un órgano autónomo como es el MP, no existe razón alguna para privar
al juez de control del desempeño de funciones valorativas durante la investigación,
por lo que, en definitiva, debe considerar todos los elementos de la conducta y no
solo la tipicidad de ésta. Además, la voz “delito” se encuentra definida por el artículo
1 del Código Penal como una conducta típica, antijurídica y culpable.
Considerarlo solo como una conducta típica implicaría realizar una interpretación
extensiva de la norma, la cual se encuentra expresamente prohibida por el artículo
5 inc.2 del CPP.

En cuanto al segundo requisito, esto es, que existan antecedentes que permitan
presumir fundadamente la participación del imputado en la comisión del delito, se
señala que no se refieren a las presunciones como medio de prueba legal, sino
solamente a un estándar de convicción intermedio entre la duda y la certeza; en
otras palabras, un juicio de probabilidad.

- Periculum in Mora.
La exigencia del peligro de retardo tiene en la prisión preventiva un carácter
particularmente conflictivo, ya que dice estricta relación con los fines de ésta (que
como ya vimos, no tienen un consenso ni en el derecho comparado, ni en el ámbito
nacional).
El CPP regula este tema, señalando que, para decretar la prisión preventiva, deben
existir antecedentes calificados que permitan considerar que (CPP, art.140 c):
• La prisión preventiva es indispensable para el éxito de diligencias
precisas y determinadas de investigación. Se entiende que existe este
peligro cuando existe sospecha grave y fundada de que el imputado
puede obstaculizar la investigación. Esta es una finalidad compatible
con la presunción de inocencia, ya que dice estricta relación con los
fines del procedimiento penal, específicamente con el correcto
establecimiento de la verdad.
• La libertad del imputado es peligrosa para la seguridad de la sociedad.
63

Tutores Derecho Capacitaciones – Versión 15 de enero de 2024

 Derecho Procesal Penal
Prof. Dr. Gustavo Balmaceda Hoyos 2024

Para esto el tribunal debe considerar ciertos criterios, como la gravedad

de la pena asignada al delito, el número de delitos imputados y su
carácter, la existencia de procesos pendientes y el hecho de haber
actuado en grupo o pandilla, o formando parte de una organización o
asociación (esto último fue incorporado con la Ley N°21.635, del 16
de diciembre de 2023, que modificó el CPP para incorporar nuevos
criterios de procedencia de la medida cautelar de prisión preventiva) .
El CPP agrega que se entenderá especialmente que existe peligro para
la sociedad cuando alguno de los delitos imputados tenga la calidad de
crimen, cuando el imputado hubiere sido condenado anteriormente por
crimen y cuando el imputado se encontraba sujeto a otra MC personal,
a libertad condicional o a un beneficio alternativo a la ejecución de las
penas privativas de libertad. Esta causal satisface fines penales más
que procesales, ya que permite utilizar la prisión preventiva como un
instrumento de prevención y defensa social, como bien afirma
FERRAJOLI. Una manera de superar este problema es considerar los
criterios anteriormente expuestos como supuestos en los que existe
peligro de fuga, dada la alta penalidad que puede alcanzar el delito en
caso de condena, como señala MARÍN. El problema es que este
razonamiento solo alcanza a ciertas hipótesis, ya que existen otras
enlos que el peligro de reincidencia es muy marcado.
• La libertad del imputado es peligrosa para la seguridad del ofendido.
Se entiende que esto ocurre cuando los antecedentes permiten
presumir que el imputado realizará atentados en contra de aquel, o en
contra de su familia o sus bienes. Esta causal está cometida a los
mismos cuestionamientos que la de peligro para la seguridad de la
sociedad, además de las críticas que recibe a la luz del principio de
proporcionalidad, ya que la seguridad del ofendido puede ser
alcanzada por otras MC personales.
• Existe peligro de fuga. No se trata aquí solamente de un riesgo de
incomparecencia, ya que en ese caso bastaría con alguna de las otras
MC personales del CPP, sino que se refiere a los casos en que existe
riesgo de que el imputado busque eludir la acción de la justicia. Esta
causal también se encauza dentro de la protección de las finalidades
del procedimiento penal.
La Ley N°21.560, modificó el art. 140 letra c), en cuanto a su cuarto inciso,
estableciendo lo siguiente:

“…Se entenderá especialmente que la libertad del imputado constituye un peligro

para la seguridad de la sociedad, cuando los delitos imputados tengan asignada pena
de crimen en la ley que los consagra; cuando el imputado hubiere sido condenado
con anterioridad por delito al que la ley señale igual o mayor pena, sea que la hubiere
cumplido efectivamente o no; cuando los delitos imputados consistieren en
64

Tutores Derecho Capacitaciones – Versión 15 de enero de 2024

 Derecho Procesal Penal
Prof. Dr. Gustavo Balmaceda Hoyos 2024

atentados contra la vida o la integridad física de miembros de Carabineros de Chile,

de la Policía de Investigaciones de Chile, funcionarios de las Fuerzas Armadas y de
los servicios de su dependencia o de Gendarmería de Chile en razón de su cargo o
con motivo u ocasión del ejercicio de sus funciones, que tengan asignada una pena
igual o superior a la de presidio menor en su grado máximo en la ley que los
consagra; cuando se encontrare sujeto a alguna medida cautelar personal como
orden de detención judicial pendiente u otras, en libertad condicional o gozando de
alguno de los beneficios alternativos a la ejecución de las penas privativas o
restrictivas de libertad contemplados en la ley”.

Luego, este mismo inciso cuarto, fue modificado por la Ley N°21.635, del 16 de
diciembre de 2023, incorporándose en el citado inciso, las siguientes nuevas
consideraciones de peligrosidad:

- Cuando haya actuado haciendo uso de arma de fuego o de las armas

señaladas en el artículo 3 de la ley Nº17.798, sobre control de armas;

- Cuando, en los últimos dos años, ha sido reiteradamente sometido a las

medidas cautelares personales de detención, prisión preventiva o a la
señalada en el literal a) del inciso primero del artículo 155, si éstas se han
decretado por delitos que tengan asignada pena aflictiva”.

7.6.- PROCEDIMIENTO

Para poder decretar la prisión preventiva es necesario que se haya formalizado la

investigación, y que medie solicitud del MP o del querellante (CPP, art. 140). Si bien
el artículo 144 señala que "la resolución que ordenare o rechazare la prisión
preventiva será modificable de oficio o a petición de cualquier de los intervinientes",
debe entenderse esto como un error de redacción, ya que lo único que es modificable
de oficio es la resolución que la ordena y no la que la rechaza.
Además, es necesario que se decrete previa audiencia, en la que la presencia del
imputado y su defensor es un requisito de validez de esta (CPP, art.142, inc.3). La
resolución que se pronuncia sobre la prisión preventiva debe ser fundada,
expresando claramente los antecedentes calificados que la justifican (CPP, art.143).
En caso de acogerse, el tribunal deberá expedir por escrito una orden de prisión
preventiva, la cual debe contener las mismas menciones que la orden de detención
(CPP, art.154).
La discusión sobre la procedencia de la prisión preventiva puede renovarse de
diferentes maneras en el procedimiento. Cuando ha sido rechazada, puede
solicitarse nuevamente, fundándose en nuevos antecedentes (CPP, art.144); y
cuando ha sido decretada, su mantención puede discutirse a petición del imputado
o de oficio, cuando el juez lo estime pertinente, cuando han transcurrido más de seis
meses desde la última discusión sobre ésta, o cuando la duración de esta ha
alcanzado más de la mitad de lo que la pena pudiere alcanzar (CPP, art.145)

65

Tutores Derecho Capacitaciones – Versión 15 de enero de 2024

 Derecho Procesal Penal
Prof. Dr. Gustavo Balmaceda Hoyos 2024

La resolución que ordena, mantiene, niega lugar o revoca la prisión preventiva, es

apelable cuando ha sido dictada en audiencia. Si es dictada de plano por el tribunal,
como puede ocurrir en el caso de la resolución que niega o mantiene la prisión
preventiva ya decretada, no es susceptible de recurso alguno (CPP, art.149).
El art. 149 del CPP, fue modificado por la Ley N°21.577, que fortalece la persecución
de los delitos de delincuencia organizada, establece técnicas especiales para su
investigación y robustece el comiso de ganancias, quedando en los siguientes
términos:
“Art. 149. Recursos relacionados con la medida de prisión preventiva. La resolución
que ordenare, mantuviere, negare lugar o revocare la prisión preventiva será apelable
cuando hubiere sido dictada en una audiencia. No obstará a la procedencia del recurso,
la circunstancia de haberse decretado, a petición de cualquiera de los intervinientes,
alguna de las medidas cautelares señaladas en el artículo 155. En los demás casos no
será susceptible de recurso alguno.
Tratándose de los delitos establecidos en los artículos 141, 142, 292, 293, 361, 362,
363, 365 bis, 366 incisos primero y segundo, 366 bis, 390, 390 bis, 390 ter, 391, 411
bis, 411 ter, 411 quáter, 433, 436 y 440 del Código Penal, en las leyes N°17.798 y
N°20.000 y de los delitos de castración, mutilaciones y lesiones contra miembros de
Carabineros, de la Policía de Investigaciones y de Gendarmería de Chile, en el ejercicio
de sus funciones, el imputado que hubiere sido puesto a disposición del tribunal en
calidad de detenido o se encontrare en prisión preventiva no podrá ser puesto en
libertad mientras no se encontrare ejecutoriada la resolución que negare, sustituyere
o revocare la prisión preventiva. El recurso de apelación contra esta resolución deberá
interponerse en la misma audiencia, gozará de preferencia para su vista y fallo y será
agregado extraordinariamente a la tabla el mismo día de su ingreso al Tribunal de
Alzada, o a más tardar a la del día siguiente hábil. Cada Corte de Apelaciones deberá
establecer una sala de turno que conozca estas apelaciones en días feriados.
En los casos en que no sea aplicable lo dispuesto en el inciso anterior, estando
pendiente el recurso contra la resolución que dispone la libertad, para impedir la
posible fuga del imputado la Corte de Apelaciones respectiva tendrá la facultad de
decretar una orden de no innovar, desde luego y sin esperar la vista del recurso de
apelación del fiscal o del querellante”.

7.7.- DURACIÓN DE LA PRISIÓN PREVENTIVA

A diferencia de la detención, la prisión preventiva no tiene establecido por ley un

límite temporal absoluto. Sin perjuicio de esto, consta de ciertas formas de
terminación:
- Terminación natural. Por término del procedimiento cuyos fines se procuraba
cautelar.

- Revocación. Mediante resolución judicial, de oficio o a petición de parte,

66

Tutores Derecho Capacitaciones – Versión 15 de enero de 2024

 Derecho Procesal Penal
Prof. Dr. Gustavo Balmaceda Hoyos 2024

cuando ya no subsisten los requisitos que la autorizan o los motivos que la

hubieren justificado (CPP, art.144 y 152).

- Sustitución por otra MC personal. Esto se explica por la excepcionalidad de la

prisión preventiva, en virtud de la cual solo puede decretarse ésta cuando las
demás medidas sean insuficientes para cautelar los fines del procedimiento.

- Reemplazo por una caución económica. Cuando la prisión preventiva ha sido

impuesta para garantizar la comparecencia del imputado al juicio y a la
eventual ejecución de la pena, podrá reemplazarse ésta por una caución
económica suficiente (CPP, art.146-148).

7.8.- EJECUCIÓN DE LA PRISIÓN PREVENTIVA

La prisión preventiva, implica la privación absoluta de la libertad ambulatoria

de una persona mediante su ingreso a un recinto penitenciario. Esto significa que,
desde el punto de vista de la afectación de derechos, la prisión preventiva no tiene
ninguna diferencia con la prisión punitiva. Es por esto que en el artículo 150 del CPP,
se establecen una serie de medidas que establecen un régimen especial para el
imputado sujeto a prisión preventiva, diferente al de los condenados.

7.9.- ESTATUTO JURÍDICO DEL DETENIDO O PRESO

El imputado privado de libertad goza de ciertas garantías y derechos, adicionales a

las que la ley le reconoce a todo imputado. Algunos de éstos son: el derecho a la
información sobre los motivos de la privación de libertad y sobre sus derechos, el
derecho a ser llevado sin demora ante un juez y el derecho a entrevistarse
privadamente con su abogado, entre otros (CPP, art.94).

8.- LAS MEDIDAS CAUTELARES PERSONALES DE CARÁCTER GENERAL

8.1.- CONCEPTO

Las MC personales de carácter general son medidas restrictivas de la libertad

personal de aplicación preferente a la prisión preventiva, y que pueden ser
decretadas durante la sustanciación de un proceso penal, con el objeto de
asegurarlos fines del procedimiento.

8.2.- FUNDAMENTO

Una diferencia en el CPP y el CDPP es la intensificación del carácter excepcional de

la prisión preventiva, y la irrupción de la idea de proporcionalidad como elemento
definitorio de su adopción. Y si bien su denominación como "Otras medidas
cautelares personales" y su ubicación sistemática, producen la impresión de que son
medidas subsidiarias; la situación es la inversa, ya que su aplicación debe ser
preferente a la de la prisión preventiva.

67

Tutores Derecho Capacitaciones – Versión 15 de enero de 2024

 Derecho Procesal Penal
Prof. Dr. Gustavo Balmaceda Hoyos 2024

8.3.- ENUMERACIÓN

Estas MC personales se encuentran enumeradas en el artículo 155 del CPP y los

requisitos para su imposición son los mismos que se establecen en el artículo 140
para la prisión preventiva.
En esta materia, la Ley 20.931 incorpora una nueva letra i) que permite imponer
como medida cautelar personal la obligación del imputado de abandonar un
inmueble determinado, medida, que resulta muy útil para aquellos casos en que
exista una convivencia riesgosa, que no se encuentre amparada por la Ley de
Violencia Intrafamiliar, como ocurriría, por ejemplo, en un caso de lesiones o
amenazas cometidos por el arrendatario de una casa o habitación interior contra el
propietario de esta.

8.4.- REGULACIÓN

La procedencia, duración, impugnación y ejecución de las MC personales de carácter

general se rigen por las disposiciones aplicables a la prisión preventiva, en todo lo
que no fuera opuesto a las normas del párrafo 6° del Título V del Libro I del CPP.
Algunas de estas normas especiales son las relativas al inicio y suspensión temporal
de estas medidas.

9.- LAS MEDIDAS CAUTELARES REALES

9.1.- CONCEPTO

Las MC reales son aquellas medidas restrictivas o privativas de la libre

administración y/o disposición patrimonial, que puede adoptar el tribunal en contra
del imputado. Estas tienen por objeto asegurar los fines civiles del procedimiento, y
los fines penales, en aquellos casos en que el delito tenga asociada una pena con
contenido patrimonial.

9.2.- FUNDAMENTO

El sistema procesal penal chileno admite el ejercicio de acciones civiles restitutorias

e indemnizatorias en sede penal (CPP, art.59); así como contempla que la sentencia
condenatoria pueda tener ciertos contenidos patrimoniales, como es el pago de las
costas (CPP, art.47) y la existencia de penas pecuniarias. Esto constituye el
fundamento de existencia de las MC reales en el procedimiento penal.

9.3.- REGLAMENTACIÓN

El CPP no establece MC reales específicas ni contiene una reglamentación especial

para ellas, sino, que se remite al Título V del Libro II del CPC (CPP, art.157).

La Ley N°21.577, modificó el art. 157, mediante la incorporación de un nuevo inciso,

quedando en los siguientes términos:

68

Tutores Derecho Capacitaciones – Versión 15 de enero de 2024

 Derecho Procesal Penal
Prof. Dr. Gustavo Balmaceda Hoyos 2024

“Art. 157. Procedencia de las medidas cautelares reales. Durante la etapa de

investigación, el ministerio público o la víctima podrán solicitar por escrito al juez de
garantía que decrete respecto del imputado, una o más de las medidas precautorias
autorizadas en el Título V del Libro Segundo del Código de Procedimiento Civil. En
estos casos, las solicitudes respectivas se substanciarán y regirán de acuerdo a lo
previsto en el Título IV del mismo Libro. Con todo, concedida la medida, el plazo
para presentar la demanda se extenderá́ hasta la oportunidad prevista en el artículo
60.

Del mismo modo, al deducir la demanda civil, la víctima podrá́ solicitar que se
decrete una o más de dichas medidas.

El Ministerio Público deberá solicitar las medidas cautelares que correspondan para
asegurar bienes suficientes con el fin de hacer efectivo el comiso de las ganancias
provenientes del delito o, de proceder, el comiso por valor equivalente de
instrumentos o efectos del delito. Para estos efectos, el juez podrá autorizar la
retención de dineros o cosas muebles que se encuentren en poder del imputado o
de terceros, o en cuentas de bancos o en fondos generales administrados por
terceros”.

La misma ley, introdujo el siguiente nuevo artículo 157 bis:

“Art. 157 bis. Concesión de medidas sin audiencia del afectado. Las medidas
solicitadas para asegurar bienes sobre los cuales hacer efectivo el comiso de
ganancias o de valor equivalente de bienes o efectos podrán ser decretadas sin
audiencia del afectado.

Si se procede de este modo, el juez deberá fijar un plazo no inferior a treinta días ni
superior a ciento veinte días para que el Ministerio Público formalice la investigación
respectiva. Transcurrido este plazo sin que se produzca la formalización, o sin que
el Ministerio Público solicite la mantención de la medida con ocasión de la
formalización, la medida quedará sin efecto”.

La Ley N°21.633, del 24 de noviembre de 2023, que regula los delitos de ocupación
ilegal del inmuebles, fija nuevas penas y formas comisivas e incorpora mecanismos
eficientes de restitución, incorporó una nueva medida cautelar real especial, a
propósito de estos delitos, a través de un nuevo artículo 157 ter, del siguiente tenor:

“Art. 157 ter. Medida cautelar real especial. Tratándose de los delitos de usurpación
de inmuebles, el Ministerio Público o la víctima, en cualquier etapa del
procedimiento, haya sido formalizada o no la investigación, podrán solicitar al juez
que decrete el desalojo del o los ocupantes ilegales con el auxilio de la fuerza pública,
acreditando la respectiva inscripción del inmueble y antecedentes de la ocupación.
Para lo anterior, citará en el más breve plazo a una audiencia que se celebrará con
los que asistan.

La medida cautelar descrita en el inciso anterior en caso alguno obstará al ejercicio

69

Tutores Derecho Capacitaciones – Versión 15 de enero de 2024

 Derecho Procesal Penal
Prof. Dr. Gustavo Balmaceda Hoyos 2024

de la facultad de detención por flagrancia conforme a lo dispuesto en los artículos

129, 130 y 134”.

9.4.- REQUISITOS

Los requisitos para obtener la concesión de una MC real son aquellos que establece
el CPC, en los artículos 290 y siguientes, para cada una de las medidas que
establece. En cuanto al fumus boni iuris, se exige la existencia de antecedentes que
constituyan al menos presunción grave del derecho que se reclama (CPC, art.298);
en relación con el periculum in mora, en cambio, no se exige la existenciade un
peligro propiamente penal, sino solo civil.

9.5.- PROCEDIMIENTO

La iniciativa de estas medidas se reconoce al MP y a la víctima (CPP, art.151). Las

resoluciones que las nieguen o les den lugares, son impugnables vía recurso de
apelación (CPP, art.158)

9.6.- EFECTOS

La presentación de una MC real constituye una forma de ejercicio de la acción civil

que interrumpe la prescripción y una manera de atribuir la calidad de imputado a
una persona.

PROCEDIMIENTO ORDINARIO POR CRIMEN O SIMPLE DELITO DE ACCIÓN

PENAL PÚBLICA
1.- ETAPAS DEL PROCESO PENAL

El procedimiento ordinario por crimen o simple delito de acción penal pública se

encuentra regulado en el Libro II del CPP. A este procedimiento se remiten, en lo no
especialmente regulado, los procedimientos especiales del Libro IV.
Está compuesto de tres grandes etapas: Investigación (Título I), Preparación del
juicio oral (Título II) y Juicio oral (Título III). A esto se agrega la etapa de Ejecución
de las sentencias condenatorias y medidas de seguridad, regulada en el Título VIII
del Libro IV.

2.- LA ETAPA DE INVESTIGACIÓN

2.1.- BASES DEL NUEVO SISTEMA DE INSTRUCCIÓN CRIMINAL

2.1.1.- INTRODUCCIÓN

Uno de los rasgos principales de la reforma del proceso penal chileno, es la nueva
estructura de la fase de investigación de los hechos a que da lugar la notitia criminis.
En el nuevo sistema ésta deja de estar en manos del juez del crimen y pasa a
constituirse en la función esencial del MP, cuya actividad es controlada por un nuevo
70

Tutores Derecho Capacitaciones – Versión 15 de enero de 2024

 Derecho Procesal Penal
Prof. Dr. Gustavo Balmaceda Hoyos 2024

órgano jurisdiccional, el JG.

Esta transformación de una instrucción de carácter judicial a una administrativa con
control jurisdiccional, libera al juez de la carga de la persecución penal, para que así
pueda avocarse por completo a sus funciones jurisdiccionales.
Además, para asegurar la centralidad del juicio oral, se constituye a la investigación
como una fase meramente preparatoria de la acusación y del juicio, de carácter
predominantemente desformalizado y cuyas actuaciones carecen de valor
probatorio, en general.

2.1.2.- LEGALIDAD Y OPORTUNIDAD

En virtud del principio de legalidad, el MP debe promover la persecución penal

cuando tome conocimiento de la existencia de un hecho que reviste caracteres de
delito, sin que pueda suspenderla, interrumpirla o hacerla cesar, sino en los casos
previstos en la ley (CPP, art.166, inc.2).

Las excepciones a este principio se engloban en torno al principio de oportunidad,

en virtud del cual el MP puede prescindir de la persecución penales en aquellos casos
en que no existen razones preventivas, sean generales o especiales. Este principio
plantea ciertas objeciones: 1. Entra en conflicto con el principio de separación de
poderes (MP toma decisiones jurisdiccionales); 2. Se debilita la capacidad preventiva
del derecho penal material; y 3. Desvaloriza la inmediación y publicidad del juicio
oral.
A nuestro entender, un planteamiento respetuoso con el principio de legalidad
debiera conducirnos a la revisión crítica de los fundamentos de criminalización de
ciertos hechos. Solo excepcionalmente el principio de oportunidad puede cumplir
funciones político- criminales de importancia.

2.1.3.- OBJETIVIDAD DE LAS ACTUACIONES DEL MINISTERIO PÚBLICO

De acuerdo con el principio de objetividad, el MP debe investigar los hechos
constitutivos de delito, los que determinen la participación culpable y los que
acrediten la inocencia del imputado (CPR, art.83). Como dice la LOC del MP en su
artículo 3º, debe investigar con igual celo no solo los hechos y circunstancias que
funden o agraven la responsabilidad penal, sino también aquellos que la eximan, la
extingan o la atenúen.

2.1.4.- DESFORMALIZACIÓN DE LA INVESTIGACIÓN PREPARATORIA Y

AUSENCIA DE VALOR PROBATORIO DE LAS ACTUACIONES DE LA
INSTRUCCIÓN
La desformalización de la instrucción y la ausencia rigurosa de valor probatorio de
las actuaciones de investigación, constituyen requisitos indispensables para la
valoración del juicio como etapa central del procedimiento.

71

Tutores Derecho Capacitaciones – Versión 15 de enero de 2024

 Derecho Procesal Penal
Prof. Dr. Gustavo Balmaceda Hoyos 2024

Existen varias normas que tienden a esta desformalización: registro de las

actuaciones del MP y la policía (CPP, art.227 y 228), agrupación o separación de
investigaciones (CPP, art.185), y comunicaciones y citaciones del MP (CPP, art.22 y
23), entre otras. Lo importante es el contenido de la actuación o diligencia, la eficacia
con la que ésta se desarrolle y la fidelidad de la información obtenida.
Por otra parte, la ausencia de valor probatorio de las diligencias de investigación
se desprende del artículo 296 del CPP, el que dispone que la prueba que sirva de
base a la sentencia definitiva debe rendirse durante la audiencia del juicio oral, salvo
ciertas excepciones, como es la prueba anticipada.

2.1.5.- EXIGENCIA DE PROPORCIONALIDAD EN LA AFECTACIÓN DE

DERECHOS FUNDAMENTALES.
El principio de proporcionalidad se asienta en dos presupuestos: el principio de
legalidad (presupuesto formal), en virtud del cual las medidas restrictivas de
derechos fundamentales deben estar determinadas en la ley; y el principio de
justificación teleológica (presupuesto material).
La proporcionalidad exige, además, que las restricciones sean adecuadas a los
fines legítimos que se dirigen, por lo que excluye aquellas medidas que son
innecesariamente gravosas, o que causan graves daños que no están en relación
ponderada con el fin de realización. También se exige la concurrencia de un cierto
estándar de antecedentes de investigación que hagan verosímil la imputación
delictiva.
Un aspecto que hay que destacar es que, a diferencia de las MC personales, el
consentimiento del afectado por la diligencia cumple un papel relevante en su
admisibilidad, excluyendo la necesidad de comprobar los presupuestos y requisitos
de estas medidas.
2.1.6.- MECANISMOS DE ACELERACIÓN DEL PROCEDIMIENTO

Estos mecanismos pueden estar establecidos a favor del imputado o a favor del
órgano de persecución penal. El imputado tiene derecho a un juicio sin dilaciones
indebidas, es decir, a ser juzgado en un plazo razonable. En esta línea es que existen
plazos para el cierre de la investigación y para la formalización de ésta (CPP, art.234
y 186).
Sin embargo, la celeridad del procedimiento no siempre es garantista. El CPP
contempla una serie de mecanismos, como el juicio inmediato, el procedimiento
abreviado y el procedimiento monitorio, en los que se apunta a la efectividad del
sistema y no a la adecuada defensa del imputado.

2.1.7.- PUBLICIDAD DE LA ETAPA DE INVESTIGACIÓN PREPARATORIA Y DE

LAS ACTUACIONES DE INVESTIGACIÓN PARA LOS INTERVINIENTES DEL
PROCEDIMIENTO. SITUACIÓN DE LOS TERCEROS

72

Tutores Derecho Capacitaciones – Versión 15 de enero de 2024

 Derecho Procesal Penal
Prof. Dr. Gustavo Balmaceda Hoyos 2024

En el artículo 182 del CPP se establece el secreto de las actuaciones de investigación

respecto de terceros ajenos al procedimiento, contrario sensu, los intervinientes de
éste siempre tendrán acceso a las mismas, pudiendo examinarlos registros y
documentos de éstas.
Sin perjuicio de esto, el fiscal podrá disponer la reserva temporal de ciertas
actuaciones de investigación, por un máximo de 40 días, cuando esto sea necesario
para la eficacia de ésta. El imputado u otros intervinientes podrán formular al JG que
limite la extensión o duración de dicha reserva.

Existen ciertas actuaciones excluidas del secreto, como la declaración del imputado,
toda actuación en la que éste hubiera podido intervenir e informes evacuados por
peritos, entre otros. También se excluyen del secreto todas aquellas actuaciones
realizadas ante el tribunal, las que por esencia son públicas.

2.1.8.- ESTRUCTURA GENERAL Y OBJETIVOS DE LA INSTRUCCIÓN

La investigación preparatoria está a cargo de los fiscales del MP, quienes investigan
por sí mismos o se lo encomiendan a la policía. El JG es el encargado de controlar
estas actuaciones.
La fase de investigación puede iniciarse por denuncia, querella o de oficio por el MP;
y concluye con el cierre de la investigación y la decisión del fiscal sobre ésta, que
puede ser la de acusar, solicitar sobreseimiento o comunicar la orden de no
perseverar en el procedimiento. Así, podríamos decir que la etapa de investigación
tiene tres objetivos: 1. Producir los antecedentes probatorios necesarios para
fundamentar la interposición de la acusación y asegurarlos hasta su presentación en
juicio; 2. Impedir que pasen a la etapa de preparación del juicio oral los casos de
sospechas infundadas de comisión de un delito; y 3. Promover la terminación
anticipada del procedimiento, en aquellos casos en que una solución alternativa del
conflicto jurídico-penal, permita prescindir del juicio y de la sentencia.

2.2.- EL INICIO DEL PROCEDIMIENTO Y LA ETAPA DE INVESTIGACIÓN

La investigación de un hecho que reviste caracteres de delito puede iniciarse de

oficio por el MP, por denuncia o por querella (CPP, art.172). En otras palabras, se
inicia por la realización de actuaciones que significan la imputación de un delito.

2.2.1.- INICIO DE OFICIO POR EL MINISTERIO PÚBLICO

En este caso se inicia la investigación porque el MP presencia o toma conocimiento

personal de la comisión de un delito.

2.2.2.- INICIO DEL PROCEDIMIENTO POR DENUNCIA

La denuncia es la comunicación realizada por cualquier persona, ante los
funcionarios de la policía, ante los tribunales con competencia criminal o ante el
73

Tutores Derecho Capacitaciones – Versión 15 de enero de 2024

 Derecho Procesal Penal
Prof. Dr. Gustavo Balmaceda Hoyos 2024

propio MP, respecto a la comisión de un hecho que reviste caracteres de delito. No

procede respecto de delitos de acción penal privada, y solo puede ser realizada por
el ofendido tratándose de delitos de acción penal pública previa instancia particular.
Puede realizarse por cualquier medio y tiene ciertas menciones mínimas, como la
identificación del denunciante y la narración de los hechos, entre otras (CPP,
art.174).
El art. 174 del CPP fue modificado con la Ley N°21.592, del 21 de agosto de 2023,
que establece un estatuto de protección en favor del denunciante, incorporándose
los siguientes nuevos incisos, permitiéndose la reserva de la identidad del
denunciante:
“Con todo, si el denunciante, al tiempo de presentar la denuncia, manifiesta la
intención de reservar su identidad, se le deberá garantizar el secreto de ella. El
Ministerio Público deberá instruir y proveer protocolos y mecanismos necesarios a
fin de brindar el adecuado secreto y reserva de que trata este inciso.
Sin perjuicio de lo anterior, el imputado podrá solicitar al tribunal que ponga término
a la reserva cuando con motivo de esta circunstancia se afecten sus derechos de
defensa.
Con todo, si el denunciante interviene de cualquier forma en el procedimiento penal,
se aplicarán, desde ese instante, las normas de este Código, y sólo se mantendrá la
reserva en cuanto al hecho de haber realizado la denuncia, y resultarán aplicables
las normas de protección previstas en los artículos 109, letra a), y 308”.
Existen ciertas personas que tienen la obligación de denunciar los delitos que
presencien, dentro de un plazo de 24 horas desde que tomen conocimiento del
hecho. Estas personas se encuentran enumeradas en el artículo 175 del CPP (se
trata, en general, de funcionarios que, en razón de su cargo, tienen deberes
especiales de protección). En caso de omisión, se les sancionará con la pena prevista
en el artículo 494 del Código Penal; salvo que alguno de los otros obligados haya
realizado la denuncia o en los casos en que existe peligro de persecución penal
propia, del cónyuge, de su conviviente o de sus ascendientes, descendientes o
hermanos (CPP, art.177 inciso 2).
El denunciante solo contrae la responsabilidad que pueda derivarse de los delitos
que cometa por medio de la denuncia o con ocasión de ella (CPP, art.178). Carece,
además, de facultades para intervenir con posterioridad en el procedimiento.
La Ley N°21.592, también modificó el art. 178 del CPP, donde a través de un nuevo
inciso segundo, se dispone que el Ministerio Público podrá disponer medidas de
protección en favor del denunciante cuando de las circunstancias se pueda concluir
que existe un riesgo plausible de ser él o su familia víctima de algún atentado con
motivo de la denuncia.
Una novedad del CPP es la autodenuncia, por la cual la persona que ha sido imputada
por otra de haber participado en la comisión de un delito puede concurrir al MP, a fin
74

Tutores Derecho Capacitaciones – Versión 15 de enero de 2024

 Derecho Procesal Penal
Prof. Dr. Gustavo Balmaceda Hoyos 2024

de que se investigue tal imputación (CPP, art.179).

2.2.3.- INICIO DEL PROCEDIMIENTO POR QUERELLA

La querella puede ser interpuesta por (CPP, art.111):

- La víctima, su representante legal o su heredero testamentario.

- Cualquier persona domiciliada en la provincia, respecto de delitos terroristas

o delitos cometidos por funcionarios públicos que afecten los derechos
garantizados por la CPR o la probidad pública.

- Los órganos y servicios públicos a los que sus respectivas leyes orgánicas le
otorguen expresamente dichas facultades.

La querella puede interponerse en cualquier momento, desde el inicio del

procedimiento hasta el cierre de la investigación (CPP, art.112); por escrito y con
ciertas menciones (CPP, art.113), ante el JG, quien la remitirá al MP.
La querella puede ser declarada inadmisible cuando sea extemporánea, cuando
adolezca de defectos que no se subsanen oportunamente, cuando los hechos que se
exponen no son constitutivos de delito, cuando aparezca que se encuentra extinta
la responsabilidad o cuando se deduzca por persona no autorizada (CPP, art.114).
La querella que sea rechazada por extemporánea o por no haberse subsanado
efectos formales, se comunicará al MP para ser tenida como denuncia (CPP, art.117)
Existen ciertas personas que no se pueden querellar entre sí (CPP, art.116).

El querellante puede desistirse de su querella en cualquier etapa del procedimiento,

perdiendo así su calidad de interviniente en el juicio. El querellado tendrá las
acciones civiles y/o penales a que den lugar la querella calumniosa, a menos que
acepte expresamente el desistimiento del querellante (CPP, art.119).

El juez puede también declarar el abandono de la querella, de oficio o a petición de

cualquier interviniente, cuando el querellante no adhiera a la acusación del fiscal o
no acuse particularmente, cuando no asista injustificadamente a la APJO o cuando no
asista injustificadamente o se ausente de la audiencia de juicio oral (CPP, art.120).
La resolución que declara el abandono es apelable.

2.2.4.- DETENCIÓN EN CASOS DE FLAGRANCIA COMO INICIO

DELPROCEDIMIENTO.
Otra forma de iniciar el procedimiento es la detención en caso de flagrancia, la que
implica una judicialización inmediata del procedimiento, debido a la necesidad de
poner inmediatamente al detenido a disposición del juez (CPP, art.131).

75

Tutores Derecho Capacitaciones – Versión 15 de enero de 2024

 Derecho Procesal Penal
Prof. Dr. Gustavo Balmaceda Hoyos 2024

2.3.- DEBERES Y FACULTADES DEL MINISTERIO PÚBLICO AL INICIO DE

LA INVESTIGACIÓN
2.3.1.- ACTUACIONES INMEDIATAS

Dentro de las 24 horas siguiente desde que un fiscal del MP tome conocimiento de
un hecho que reviste caracteres de delito de acción penal pública, deberá proceder
a (CPP, art.180):

- Practicar las diligencias pertinentes y útiles al esclarecimiento y averiguación

del delito.

- Investigar las circunstancias relevantes para la aplicación de la ley penal, de

los partícipes del hecho y de las circunstancias relevantes para la aplicación
de la ley penal, de los partícipes del hecho y de las circunstancias que sirvan
para verificar su responsabilidad.

- Impedir que el hecho denunciado produzca consecuencias ulteriores.

2.3.2.- FACULTAD PARA NO INICIAR LA INVESTIGACIÓN (CPP, art.168)

En caso de que los hechos no sean constitutivos de delitos, o de que a partir de

antecedentes se pueda concluir que se encuentra extinta la responsabilidad penal,
el fiscal podrá abstenerse de toda investigación y archivar definitivamente la causa;
siempre y cuando no se haya producido la intervención del JG en el procedimiento.
La víctima podrá interponer querella para obligar al fiscal a continuar con el
procedimiento (CPP, art.169).

2.3.3.- ARCHIVO PROVISIONAL (CPP, art.167)

Si en base a los antecedentes de que se dispone, el fiscal carece de datos que le

permitan realizar actividades conducentes al esclarecimiento de los hechos, podrá
archivar provisionalmente la causa, siempre y cuando no haya intervenido el JG en
el procedimiento.

Si el delito en cuestión mereciere pena aflictiva, tal decisión debe ser aprobada por
el Fiscal regional. La víctima, por su parte, podrá solicitar la realización de diligencias
precisas de investigación o interponer querella para forzar la investigación.

2.3.4.- PRINCIPIO DE OPORTUNIDAD EN SENTIDO ESTRICTO (CPP,

art.170)

El MP podrá no iniciar la persecución penal de un delito o abandonar la ya iniciada,

cuando se trate de delitos que no comprometen gravemente el interés público. Esto
excluye los delitos cuya pena mínima asignada exceda la de presidio o reclusión
menor en su grado mínimo y los delitos cometidos por un funcionario público en el

76

Tutores Derecho Capacitaciones – Versión 15 de enero de 2024

 Derecho Procesal Penal
Prof. Dr. Gustavo Balmaceda Hoyos 2024

ejercicio de sus funciones.

Existe dos controles de este mecanismo: uno judicial, ante el JG, en caso de que el
fiscal se haya excedido de los límites o de que la víctima quiera iniciar o continuar
con la persecución penal; y uno administrativo, ante las autoridades del MP.
La extinción de la acción penal por aplicación del principio de oportunidad no
perjudica el derecho a perseguir por la vía civil las responsabilidades pecuniarias que
corresponden.

2.4.- ACTUACIONES DEL MINISTERIO PÚBLICO UNA VEZ INICIADA LA

INVESTIGACIÓN. INVESTIGACIÓN AUTÓNOMA E INVESTIGACIÓN CON
CONTROL JURISDICCIONAL
Si existen suficientes antecedentes para desarrollar una investigación y no se utiliza
alguno de los mecanismos mencionados anteriormente, el MP deberá darle curso a
esta, con el auxilio de la policía. Esta investigación podrá desarrollarla de manera
autónoma o con la intervención del JG.
2.4.1.- ACTUACIONES AUTÓNOMAS DE INVESTIGACIÓN

El MP dirige la investigación, pudiendo realizar por sí mismo las diligencias

necesarias o pudiendo encomendar éstas a la policía (CPP, art.180). Algunas de
estas diligencias son:
- Tomar declaración a los testigos que se allanen a comparecer (CPP, art.190).
- Consignar, recoger y asegurar todo, cuando conduzca a la comprobación del
hecho y a la identificación de los partícipes (CPP, art.181).

- Exigir información de toda persona o funcionario público (CPP, art.180, i.f.).

- Disponer la práctica de operaciones científicas, toma de fotografías,

filmaciones y, en general, la reproducción de imágenes, voces o sonidos por
medios técnicos adecuados (CPP, art.181, i.f.).

- Solicitar la práctica de informes periciales a organismos técnicos que le

prestan auxilio en su función investigadora (CPP, art.321).

- Tomar exámenes corporales al ofendido, cuando éste se allane a hacerlo

(CPP, art.197).

- Disponer la práctica de autopsias en el SML.

- Tomar pruebas caligráficas al imputado que se allane a hacerlo (CPP,

art.203).

- Disponer de medidas de vigilancia para evitar la fuga del imputado o la

sustracción de cosas que constituyan el objeto de la investigación (CPP,
art.213).

77

Tutores Derecho Capacitaciones – Versión 15 de enero de 2024

 Derecho Procesal Penal
Prof. Dr. Gustavo Balmaceda Hoyos 2024

- Prestar auxilio a la víctima (CPP, art.83 a.)

- En general, cualquier otra actuación que no prive, restrinja o perturbe el

ejercicio de los derechos que la CPR asegura (CPR, art. 83; CPP, art.9)

2.4.2.- DECLARACIÓN DEL IMPUTADO ANTE EL MINISTERIO PÚBLICO Y

LAPOLICÍA
La declaración del imputado es una manifestación de su derecho de defensa (CPP,
art.98), como también una importante y legítima fuente de información para el fiscal.
El imputado puede declarar voluntariamente ante éste, una vez que se le haya
informado detalladamente de los cargos que se le atribuyen (CPP, art.93 letras a. y
g.), pudiendo declarar todo cuanto estime conveniente (CPP, art.194).
El imputado también puede declarar voluntariamente ante la policía, siempre que
esté presente su defensor o incluso sin éste, cuando así lo manifieste (CPP, art.91).

2.4.3.- PROPOSICIÓN Y ASISTENCIA A DILIGENCIAS DE INVESTIGACIÓN

El imputado y los demás intervinientes podrán proponer al fiscal todas aquellas

diligencias de investigación que consideren útiles y pertinentes para el
esclarecimiento de los hechos. Si el fiscal rechaza tal solicitud, se podrá reclamar
ante las autoridades del MP (CPP, art.183).
Además, el fiscal podrá permitir la asistencia de los intervinientes a las diligencias
de investigación que practique, pudiendo impartirles instrucciones obligatorias (CPP,
art.184).

2.5.- LA POLICÍA Y SUS RELACIONES CON EL MINISTERIO PÚBLICO

DURANTE LA INVESTIGACIÓN
El CPP sienta ciertas reglas de actuación:

- La policía se encuentra subordinada a las instrucciones particulares o

generales que impartan los fiscales o el MP. Solo en los casos autorizados por
la ley pueden realizar actuaciones sin orden previa, por ejemplo, prestar
auxilio a la víctima, resguardar el sitio del suceso, identificar a los testigos y
consignar las declaraciones que éstos presten voluntariamente, realizar el
levantamiento del cadáver, entre otras (CPP, arts.83, 87, 90).
- La policía debe informar inmediatamente y por el medio más expedito al MP,
de las actuaciones que realice o de la imposibilidad de cumplimiento de sus
instrucciones, poniendo a su disposición los registros respectivos.

- Se prohíbe a la policía informar a los medios de comunicación social acerca

de la identidad de detenidos, imputados, víctimas, testigos o cualquier otra
persona vinculada a la investigación (CPP, art.92). Es más, tienen la
obligación de guardar secreto respecto a los detalles de cualquier actuación

78

Tutores Derecho Capacitaciones – Versión 15 de enero de 2024

 Derecho Procesal Penal
Prof. Dr. Gustavo Balmaceda Hoyos 2024

de investigación (CPP, art.182).

- Si bien el MP dirige el actuar de la policía, carece de atribuciones disciplinarias

sobre ésta. Los funcionarios policiales siguen dependiendo orgánicamente de
las autoridades de su respectiva institución (CPP, art.80).

- La policía puede realizar ciertas actuaciones que afecten derechos y garantías

fundamentales, sin orden judicial previa. Por ejemplo, detener en caso de
flagrancia, registrar lugares cerrados cuando existan signos evidentes de que
se está cometiendo un delito en su interior, realizar controles de identidad,
entre otros.

Aquí la Ley 20.931 introdujo modificaciones al art. 83 CPP: “Actuaciones de la policía

sin orden previa. Corresponderá a los funcionarios de Carabineros de Chile y de la
Policía de Investigaciones de Chile realizar las siguientes actuaciones, sin necesidad
de recibir previamente instrucciones particulares de los fiscales:

- Prestar auxilio a la víctima;

- Practicar la detención en los casos de flagrancia, conforme a la ley;

- Resguardar el sitio del suceso. Deberán preservar siempre todos los lugares
donde se hubiere cometido un delito o se encontraren señales o evidencias
de su perpetración, fueren éstos abiertos o cerrados, públicos o privados.
Para el cumplimiento de este deber, procederán a su inmediata clausura o
aislamiento, impedirán el acceso a toda persona ajena a la investigación y
evitarán que se alteren, modifiquen o borren de cualquier forma los rastros o
vestigios del hecho, o que se remuevan o trasladen los instrumentos usados
para llevarlo a cabo.

El personal policial experto deberá recoger, identificar y conservar bajo sello

los objetos, documentos o instrumentos de cualquier clase que parecieren
haber servido a la comisión del hecho investigado, sus efectos o los que
pudieren ser utilizados como medios de prueba, para ser remitidos a quien
correspondiere, dejando constancia, en el registro que se levantare, de la
individualización completa del o los funcionarios policiales que llevaren a cabo
esta diligencia;
En aquellos casos en que en la localidad donde ocurrieren los hechos no exista
personal policial experto y la evidencia pueda desaparecer, el personal policial
que hubiese llegado al sitio del suceso deberá recogerla y guardarla en los
términos indicados en el párrafo precedente y hacer entrega de ella al
Ministerio Público, ala mayor brevedad posible.

En el caso de delitos flagrantes cometidos en zonas rurales o de difícil acceso,

la policía deberá practicar de inmediato las primeras diligencias de
investigación pertinentes, dando cuenta al fiscal que corresponda de lo hecho,
a la mayor brevedad. Asimismo, el personal policial realizará siempre las
79

Tutores Derecho Capacitaciones – Versión 15 de enero de 2024

 Derecho Procesal Penal
Prof. Dr. Gustavo Balmaceda Hoyos 2024

diligencias señaladas en la presente letra cuando reciba denuncias conforme

a lo señalado en la letra e) de este artículo y dará cuenta al fiscal que
corresponda inmediatamente después de realizarlas. Lo anterior tendrá lugar
solo respecto de los delitos que determine el Ministerio Público a través de
las instrucciones generales a que se refiere el artículo 87. En dichas
instrucciones podrá limitarse esta facultad cuando se tratare de denuncias
relativas a hechos lejanos en el tiempo.

- Identificar a los testigos y consignar las declaraciones que éstos prestaren

voluntariamente, en los casos de delitos flagrantes, en que se esté
resguardando el sitio del suceso, o cuando se haya recibido una denuncia en
los términos de la letra b) de este artículo.

- Fuera de los casos anteriores, los funcionarios policiales deberán consignar

siempre las declaraciones que voluntariamente presten testigos sobre la
comisión de un delito o de sus partícipes o sobre cualquier otro antecedente
que resulte útil para el esclarecimiento de un delito y la determinación de sus
autores y partícipes, debiendo comunicar o remitir a la brevedad dicha
información al Ministerio Público, todo lo anterior de acuerdo con las
instrucciones generales que dicte el Fiscal Nacional según lo dispuesto en el
artículo 87;

- Recibir las denuncias del público, y

- Efectuar las demás actuaciones que dispusieren otros cuerpos legales”.

2.6.- CONTROL JURISDICCIONAL DE LA INVESTIGACIÓN:

INTERVENCIÓNDEL JUEZ DE GARANTÍA

El JG deberá intervenir en la investigación en ciertos casos:

- Cuando cualquier persona que se sienta afectada por una investigación

desformalizada, solicite que se le informe acerca de los hechos objeto de esta
(CPP, art.186).

- Para la práctica de actuaciones que, según la CPR o la ley, deban realizarse

previa orden judicial. En este caso es obligatorio para el fiscal formalizar la
investigación.

- Cuando el fiscal formalice la investigación. La formalización es un requisito

previo para solicitar MC, realizar diligencias de investigación limitativas de
derechos, pedir la suspensión condicional del procedimiento, solicitar el juicio
inmediato, recibir prueba anticipada y para optar por el procedimiento
simplificado.

80

Tutores Derecho Capacitaciones – Versión 15 de enero de 2024

 Derecho Procesal Penal
Prof. Dr. Gustavo Balmaceda Hoyos 2024

2.7.- DILIGENCIAS DE INVESTIGACIÓN LIMITATIVAS DE DERECHOS

2.7.1.- EXÁMENES CORPORALES Y MÉDICOS (INTERVENCIONES

CORPORALES)
Se trata de ciertas medidas intrusivas que se realizan sobre el cuerpo de las
personas, y que se permiten debido al interés público por el esclarecimiento y
sanción de ciertos delitos, como el tráfico ilícito de drogas.
Estos exámenes pueden consistir en un reconocimiento externo del cuerpo o en la
extracción de elementos desde su interior. En su práctica debe considerarse el
principio de proporcionalidad, reservándose aquellos más lesivos solo para casos
excepcionales, en los que sean absolutamente necesarias y adecuados. Además,
deben ser realizadas por un médico, siempre y cuando no conlleven peligros para la
salud.
Se requiere de autorización judicial para realizar éstos cuando el sujeto en cuestión
no consienta voluntariamente en ellos (CPP, art.197).

2.7.2.- ENTRADA Y REGISTRO

Se trata de una diligencia que consiste en el ingreso a un lugar determinado, con

el objeto de encontrar al imputado contra quien se hubiere dictado orden de
detención, huellas o rastros del hecho investigado o medios que sirvan para
comprobar el delito investigado. Esta actuación puede afectar los derechos de
intimidad e inviolabilidad del hogar.
Solo en cuatro supuestos procede la entrada y registro del domicilio de manera
legítima: 1. Existencia de consentimiento del titular, 2. Presencia de flagrante delito,
3. Resolución judicial previa y 4. Estado de necesidad. Si la actuación no se encasilla
en alguno de estos casos, todos los elementos obtenidos constituirán prueba ilícita,
por lo que podrán ser excluidos del juicio oral.

Existen reglas especiales respecto a lugares públicos, militares, religiosos,

consulares o que gocen de inviolabilidad diplomática (CPP, art.209-211).
El contenido de la orden judicial de registro se detalla en el art. 208 del CPP. Ésta
tiene una caducidad de 10 días o plazo menor que señale el juez.
El procedimiento para llevar a cabo esta diligencia se regula en los artículos 212-
214 del CPP.
2.7.3.- RETENCIÓN E INCAUTACIÓN DE CORRESPONDENCIA, E
INTERCEPTACIÓN DE COMUNICACIONES (CPP, art. 218-226)
Esta medida, al igual que la anterior, afecta el derecho a la intimidad,
específicamente como a la facultad del individuo para autodeterminar cuándo, cómo
y en qué grado puede comunicarse a otros, información sobre el mismo.
Por correspondencia se entiende toda comunicación de ideas, sentimientos o noticias

81

Tutores Derecho Capacitaciones – Versión 15 de enero de 2024

 Derecho Procesal Penal
Prof. Dr. Gustavo Balmaceda Hoyos 2024

entre una o más personas determinadas, de forma distinta a la conversación en

presencia; la que se considera privada aquella que se realiza confidencialmente,
singularizándose el destinatario con el propósito manifiesto de excluir a terceros.
El fiscal puede solicitar autorización al JG para retener correspondencia postal,
telegráfica o de otra clase, y de los envíos dirigidos al imputado o remitidos por él,
cuando por motivos fundados fuere previsible su utilidad para la investigación; así
como también, para obtener copias o respaldo de la correspondencia electrónica
dirigida o emanada de éste.
Sin embargo, no podrá requerirse la incautación o entrega de objetos o documentos
que se encuentren en poder de personas a quien la ley reconoce la facultad de no
prestar declaración, como el abogado, por ejemplo (CPP, art.303).
La interceptación telefónica, en cambio, procede cuando existen sospechas
fundadas, basadas en hechos determinados, de que ciertas personas han participado
en la preparación (siempre que sea punible) o comisión de un delito que merezca
pena de crimen, o que a futuro lo harán. Esta medida solo puede afectar el imputado
y a las personas respecto a las cuales hay sospechas fundadas de que sirven de
intermediarios o facilitadores de sus comunicaciones. Se requiere, además, que dicha
medida intrusiva sea imprescindible para el éxito de la investigación.
La orden que autorice la interceptación podrá tener una validez máxima de 60
días, sin perjuicio de que puede prorrogarse de seguir verificándose los requisitos
que la autorizaron.
Debe llevarse un registro mediante grabación por algún medio técnico que asegure
la fidelidad del registro. Puede disponerse la transcripción escrita de la grabación.
En caso de que se registren comunicaciones irrelevantes, las grabaciones de éstas
deberán ser destruidas; a menos de que se trate de informaciones relevantes para
otros procedimientos, en que se persiga la responsabilidad penal por un hecho
constitutivo de delito que tenga asignado pena de crimen.
Con posterioridad a la interceptación, deberá notificarse al afectado, siempre que el
objeto de la investigación lo permita y no se ponga en peligro a terceras personas.
La interceptación obtenida sin cumplir con estas reglas no podrá ser utilizada como
medio de prueba en juicio.
También se autoriza la realización de fotografías, filmaciones u otros medios de
reproducción, cumpliéndose con las reglas dispuestas para la interceptación
telefónica.
El Ministerio Público con ocasión de una investigación penal podrá requerir, a
cualquier proveedor de servicio, la conservación o protección de datos informáticos
o informaciones concretas incluidas en un sistema informático, que se encuentren a
su disposición hasta que se obtenga la respectiva autorización judicial para su
entrega. Los datos se conservarán durante un período de 90 días, prorrogable una
82

Tutores Derecho Capacitaciones – Versión 15 de enero de 2024

 Derecho Procesal Penal
Prof. Dr. Gustavo Balmaceda Hoyos 2024

sola vez, hasta que se autorice la entrega o se cumplan 180 días. La empresa
requerida estará obligada a prestar su colaboración y guardar secreto del desarrollo
de esta diligencia (art. 218 bis CPP).
La Ley N°21.577, introdujo un nuevo artículo 218 ter al CPP, que dispone lo
siguiente:
“Art. 218 ter. Registros de llamadas y otros antecedentes de tráfico
comunicacional. Cuando existan fundadas sospechas basadas en hechos
determinados y ello sea útil para la investigación, el Ministerio Público podrá requerir
a cualquier proveedor de servicios, previa autorización judicial, que entregue la
información que tenga almacenada relativa al tráfico de llamadas telefónicas, de
envíos de correspondencia o de tráfico de datos en internet de sus abonados,
referida al período de tiempo determinado en la resolución judicial.
Para efectos de este artículo se entenderá por datos relativos al tráfico todos
aquellos referidos a una comunicación realizada por medio de un sistema informático
o de telecomunicaciones, generados por este último en tanto elemento de la cadena
de comunicación, y que indiquen el origen, el destino, la ruta, la hora, la fecha, el
tamaño y la duración de la comunicación o el tipo de servicio subyacente.
El Ministerio Público podrá requerir, en el marco de una investigación penal en curso
y sin autorización judicial, a cualquier proveedor de servicios que ofrezca servicios
en territorio chileno, que facilite los datos de suscriptor que posea sobre sus
abonados, así como también la información referente a las direcciones IP utilizadas
por éstos para facilitar la identificación de quienes corresponda en el marco de la
investigación. Los proveedores de servicios deberán mantener el secreto de esta
solicitud.
Por datos de suscriptor se entenderá aquella información que posea un proveedor
de servicios relacionada con sus abonados, excluidos los datos sobre tráfico y
contenido, y que permita determinar su identidad, tales como la información del
nombre del titular del servicio, número de identificación, domicilio, número de
teléfono y correo electrónico. Las empresas concesionarias de servicios públicos de
telecomunicaciones y proveedores de internet deberán mantener, con carácter
reservado y adoptando las medidas de seguridad correspondientes, a disposición del
Ministerio Público a efectos de una investigación penal, por un plazo de un año, una
nómina y registro actualizado de sus rangos autorizados de direcciones IP y de los
números IP de las conexiones que realicen sus clientes o usuarios, con sus
correspondientes datos relativos al tráfico, así como los domicilios o residencias de
sus clientes o usuarios.
Los funcionarios públicos, los intervinientes en la investigación penal y los empleados
de las empresas mencionadas en este artículo que intervengan en este tipo de
requerimientos deberán guardar secreto acerca de ellos, salvo que se les cite a
declarar.

83

Tutores Derecho Capacitaciones – Versión 15 de enero de 2024

 Derecho Procesal Penal
Prof. Dr. Gustavo Balmaceda Hoyos 2024

La entrega de los antecedentes deberá realizarse en el plazo que disponga la

resolución judicial. Si el requerido estima que no puede cumplir con el plazo en
atención al volumen y la naturaleza de la información solicitada o la información no
existe o no la posee, deberá comunicar dicha circunstancia fundadamente al tribunal,
dentro del término señalado en la resolución judicial respectiva.
Si a pesar de las medidas señaladas en este artículo la información no es entregada,
podrá ser requerida al representante legal de la institución u organización de que se
trate, bajo apercibimiento de arresto.
La infracción a la mantención de la nómina y registro actualizado de los antecedentes
a que se refiere el inciso cuarto será castigada según las sanciones y el
procedimiento previsto en los artículos 36 y 36 A de la ley N° 18.168, General de
Telecomunicaciones. El incumplimiento de las obligaciones de mantener con carácter
reservado y adoptar las medidas de seguridad correspondientes de los antecedentes
señalados en dicho inciso, será sancionado con la pena prevista en la letra f) del
artículo 36 B de la ley N°18.168. Los registros así obtenidos quedarán bajo custodia
del Ministerio Público, quien cuidará que los datos en cuestión no sean conocidos por
terceras personas.
Los registros sólo podrán ser utilizados para los efectos de la investigación en la que
fueron solicitados, u otras seguidas por delitos que merezcan pena de crimen o sean
propias del sistema de análisis criminal y focos investigativos, de acuerdo con lo
establecido en el artículo 37 bis de la ley N°19.640, que establece la ley orgánica
constitucional del Ministerio Público, y no podrán ser utilizados para otros fines.
El ejercicio de esta facultad se regulará mediante instrucciones generales dictadas
por el Fiscal Nacional, conforme a lo establecido en el artículo 17 letra a) de la ley
N°19.640, con el objeto de asegurar su uso racional”.

2.7.4.- INCAUTACIÓN DE OBJETOS Y DOCUMENTOS (CPP, art.217)

La incautación es una medida intrusiva que afecta el derecho de propiedad del titular
del bien respectivo, y que tiene por objeto asegurar la evidencia que sirva para
acreditar la comisión del delito y la participación culpable, como asegurar los efectos
del delito que puedan ser objeto de pena de comiso.
Se requerirá de autorización judicial cuando la persona no entregue voluntariamente
dichos bienes, o bien, cuando la entrega voluntaria pueda perjudicar el éxito de la
investigación. Tratándose de personas distintas al imputado, procederá un
apercibimiento con anterioridad a la incautación.
El MP deberá conservar bajo custodia los objetos que incaute, debiendo adoptar las
medidas necesarias para que no sufran de alteraciones (CPP, art.188). En otras
palabras, debe cumplir regularmente con la "cadena de custodia de la prueba".
Las reclamaciones o tercerías que se entablen para obtener la restitución de los
objetos recogidos o incautados se tramitarán ante el JG, los que en cualquier caso
84

Tutores Derecho Capacitaciones – Versión 15 de enero de 2024

 Derecho Procesal Penal
Prof. Dr. Gustavo Balmaceda Hoyos 2024

no se devolverán sino hasta después de concluido el procedimiento, a menos de que

se trate de las especies hurtadas, robadas o estafadas.
De toda diligencia de incautación debe levantarse inventario y otorgarse recibo al
titular del objeto recogido. (CPP, art.221).
Existen objetos que no pueden ser incautados y que tienen relación con el derecho
a no declarar por motivos personales o de secreto (CPP, art.302, 303).
Con la Ley N°21.575, que modificó diversos cuerpos legales con el objeto de mejorar
la persecución del narcotráfico y crimen organizado, regular el destino de los bienes
incautados en esos delitos y fortalecer las instituciones de rehabilitación y
reinserción social, se introdujo el siguiente nuevo artículo 187 bis:
“Art. 187 bis. Enajenación temprana de especies. A solicitud del Ministerio Público,
el juez de garantía podrá disponer la enajenación temprana de los bienes incautados,
siempre que se trate de vehículos motorizados, o se trate de bienes sujetos a
corrupción, susceptibles de próximo deterioro y cuya conservación sea difícil o muy
dispendiosa.
Para estos efectos, el juez de garantía deberá oficiar a la Dirección General del
Crédito Prendario para que informe sobre la tasación del respectivo bien. En caso de
que éste deba ser destruido por dicho organismo por carecer de valor, el juez de
garantía así deberá decretarlo en la resolución.
Si el bien figura inscrito en algún registro público, sea que acredite o no propiedad,
el juez de garantía, antes de resolver la enajenación temprana, deberá́ citar a
quienes figuren como titulares de derechos en dichos registros. En caso de que el
citado no comparezca a la audiencia de enajenación temprana, se procederá en su
ausencia.
La enajenación se llevará a cabo por la Dirección General del Crédito Prendario en
subasta pública cuando la resolución que disponga la enajenación se encuentre firme
o ejecutoriada.
El monto de lo obtenido en la subasta será depositado en el Banco del Estado de
Chile, en cuentas o valores reajustables y con intereses.
En el evento que la sentencia sea absolutoria o no establezca el comiso de las
especies enajenadas, el precio de la venta, sus reajustes e intereses serán
restituidos a quien corresponda. En caso contrario se destinarán a la Corporación
Administrativa del Poder Judicial”.

2.7.5.- EXHUMACIÓN DE CADÁVERES (CPP, art.202)

En casos calificados y siempre que sea útil para la investigación, podrá ordenarse
la exhumación de un cadáver, previa autorización judicial, la que se otorgará previa
citación a los familiares del difunto.

85

Tutores Derecho Capacitaciones – Versión 15 de enero de 2024

 Derecho Procesal Penal
Prof. Dr. Gustavo Balmaceda Hoyos 2024

2.8.- TÉCNICAS ESPECIALES DE INVESTIGACIÓN (Art. 226 bis CPP)

La Ley 20.931 incorpora esta nueva norma que habilita la posibilidad de incorporar
técnicas especiales para la investigación de los delitos contemplados en la Ley de
Armas, en el Art. 190 de la Ley N°18.290 y en diversos delitos contra la propiedad.
No obstante, atendida la aptitud de estas medidas para vulnerar los derechos de las
personas, se hace necesario aclarar y regular algunos aspectos de esta normativa.

2.8.1.- Interceptación de comunicaciones telefónicas y uso de medios

técnicos de investigación: El inciso primero de la norma señala Técnicas
especiales de investigación.
Cuando la investigación de los delitos contemplados en la ley N°17.798, en el artículo
190 de la ley N°18.290 y en los artículos 442, 443, 443 bis, 447 bis, 448 bis, 448
septies y 456 bis A del Código Penal, lo hicieren imprescindible y existieren fundadas
sospechas, basadas en hechos determinados, de la participación en una asociación
ilícita, o en una agrupación u organización conformada por dos o más personas,
destinada a cometer los hechos punibles previstos en estas normas, aun cuando
ésta o aquella no configure una asociación ilícita, el Ministerio Público podrá aplicar
las técnicas previstas y reguladas en los artículos 222 a 226, conforme lo disponen
dichas normas”.
Al respecto, es preciso destacar que la norma habilita la interceptación de
comunicaciones telefónicas y el uso de otros medios técnicos de investigación
respecto de ilícitos que tienen asociadas penas de simples delitos, ampliando
considerablemente el ámbito de aplicación de estas técnicas en materias de la Ley
de Armas, hipótesis de falsificación a que hace referencia el artículo 190 de la Ley
de Tránsito, y para los ilícitos sancionados en los artículos 442, 443, 443 bis, 447
bis, 448 bis y 456 bis A del Código Penal.
Para la aplicación de estas técnicas, se requiere la autorización del Juez de Garantía,
debe tratarse de casos en que la investigación de estos ilícitos haga imprescindible
su uso, y que existan fundadas sospechas, basadas en hechos determinados, de que
estos delitos han sido o están siendo cometidos por una asociación ilícita, o una
agrupación u organización conformada por dos o más personas, aun cuando ésta o
aquélla no configure una asociación ilícita. Al efecto, precaviendo posibles debates
interpretativos, la norma es clara en señalar que las agrupaciones y organizaciones
no requieren cumplir los elevados estándares estructurales de una asociación ilícita
y pueden estar conformadas por dos personas.
La dictación de esta norma pretende atacar un núcleo de delitos que, si bien muchas
veces no son de la mayor gravedad, inciden de manera relevante y directa en nuestra
sociedad, adoptando formas cada vez más complejas y organizadas de operación,
que dificultan su indagación y persecución con las herramientas comunes de
investigación.
Para los efectos de determinar qué debemos entender por agrupación y
86

Tutores Derecho Capacitaciones – Versión 15 de enero de 2024

 Derecho Procesal Penal
Prof. Dr. Gustavo Balmaceda Hoyos 2024

organización, es preciso atender, en primera instancia, al tenor literal de la norma,

que da cuenta que el estándar para configurar una agrupación u organización es
menor que el requerido para configurar una asociación ilícita, siendo suficientes dos
personas. Asimismo, debemos atender al sentido natural y obvio de las palabras,
así, el diccionario de la Real Academia de la Lengua define Agrupación como el
“Conjunto de personas u organismos que se asocian con algún fin” y organización
como “Asociación de personas reguladas por un conjunto de normas en función de
determinados fines”.

En lo que dice relación con los aspectos operativos que derivan del uso de estas
técnicas, se deben aplicar las reglas generales previstas en los artículos 222 a 226
del Código Procesal Penal, debiendo los fiscales atender a lo regulado en el Oficio FN
N°060/2014, que contiene Instrucción General que imparte criterios de actuación
aplicables a la etapa de investigación en el proceso penal, y a lo dispuesto en el Oficio
FN N°287/2011 en materia de registro de solicitudes de interceptaciones telefónicas
(sistema RESIT).

Sobre este punto, la Ley N°21.577, introdujo diversas modificaciones, que se

muestran a continuación:
Código Procesal Penal antes de la Código Procesal Penal después de la
Ley N°21.577 Ley N°21.577
Art. 222. Interceptación de Art. 222. Ámbito de aplicación. El juez de
comunicaciones telefónicas. Cuando garantía, a petición del Ministerio Público,
existieren fundadas sospechas, basadas podrá ordenar la interceptación y
en hechos determinados, de que una grabación de las comunicaciones
persona hubiere cometido o participado telefónicas o de otras formas de
en la preparación o comisión, o que ella comunicación cuando existan fundadas
preparare actualmente la comisión o sospechas basadas en hechos
participación en un hecho punible que determinados de que una persona ha
mereciere pena de crimen, y la cometido o participado en la preparación o
investigación lo hiciere imprescindible, el comisión, o que ella prepara actualmente
juez de garantía, a petición del ministerio la comisión o participación en un delito al
público, podrá ordenar la interceptación que la ley le asigna pena de crimen, y la
y grabación de sus comunicaciones investigación de tales delitos lo haga
telefónicas o de otras formas de imprescindible.
telecomunicación.
La orden a que se refiere el inciso
La orden a que se refiere el inciso precedente sólo podrá afectar al imputado
precedente sólo podrá afectar al o a personas respecto de las cuales
imputado o a personas respecto de las existieren fundadas sospechas basadas en
cuales existieren sospechas fundadas, hechos determinados, de que sirven de
basadas en hechos determinados, de intermediarias de dichas comunicaciones
que ellas sirven de intermediarias de y, asimismo, de aquellas que facilitaren
dichas comunicaciones y, asimismo, de sus medios de comunicación al imputado o

87

Tutores Derecho Capacitaciones – Versión 15 de enero de 2024

 Derecho Procesal Penal
Prof. Dr. Gustavo Balmaceda Hoyos 2024

aquellas que facilitaren sus medios de sus intermediarios y la investigación de

comunicación al imputado o sus tales delitos lo hiciere imprescindible.
intermediarios.
No se podrán interceptar las
No se podrán interceptar las comunicaciones entre el imputado y su
comunicaciones entre el imputado y su abogado, a menos que el juez de garantía
abogado, a menos que el juez de lo ordenare, por estimar fundadamente,
garantía lo ordenare, por estimar sobre la base de hechos determinados de
fundadamente, sobre la base de los que dejará constancia en la respectiva
antecedentes de los que dejará resolución, que el abogado pudiere tener
constancia en la respectiva resolución, responsabilidad penal en los hechos
que el abogado pudiere tener investigados.
responsabilidad penal en los hechos
investigados. La orden que disponga la interceptación y
grabación deberá consignar las
La orden que dispusiere la interceptación circunstancias necesarias para
y grabación deberá indicar individualizar o determinar al afectado por
circunstanciadamente el nombre y la medida y, de ser posible, los datos que
dirección del afectado por la medida y permitan singularizar los medios de
señalar la forma de la interceptación y la comunicación o telecomunicación a
duración de la misma, que no podrá intervenir y grabar, tales como números
exceder de sesenta días. El juez podrá de líneas telefónicas, direcciones IP,
prorrogar este plazo por períodos de casillas de correos, entre otros. También
hasta igual duración, para lo cual deberá señalará la autoridad o funcionario policial
examinar cada vez la concurrencia de los que se encargará de la diligencia de
requisitos previstos en los incisos interceptación y grabación, la forma de la
precedentes. interceptación, su alcance y su duración.

Las empresas telefónicas y de La interceptación no podrá exceder de

comunicaciones deberán dar sesenta días. El juez podrá prorrogar este
cumplimiento a esta medida, plazo por períodos de hasta igual duración,
proporcionando a los funcionarios para lo cual deberá examinar cada vez la
encargados de la diligencia las concurrencia de los requisitos previstos en
facilidades necesarias para que se lleve los incisos precedentes.
a cabo con la oportunidad con que se
requiera. Con este objetivo los Las empresas concesionarias de servicios
proveedores de tales servicios deberán públicos de telecomunicaciones y
mantener, en carácter reservado, a prestadores de servicios de internet
disposición del Ministerio Público, un deberán dar cumplimiento a esta medida,
listado actualizado de sus rangos proporcionando a los funcionarios
autorizados de direcciones IP y un encargados de la diligencia las facilidades
registro, no inferior a un año, de los necesarias para que se lleve a cabo con la
números IP de las conexiones que oportunidad con que se requiera. Con este
88

Tutores Derecho Capacitaciones – Versión 15 de enero de 2024

 Derecho Procesal Penal
Prof. Dr. Gustavo Balmaceda Hoyos 2024

realicen sus abonados. La negativa o objetivo los proveedores de tales servicios

entorpecimiento a la práctica de la deberán mantener, en carácter reservado
medida de interceptación y grabación y bajo las medidas de seguridad
será constitutiva del delito de desacato. correspondientes, a disposición del
Asimismo, los encargados de realizar la Ministerio Público, un listado actualizado
diligencia y los empleados de las de sus rangos autorizados de direcciones
empresas mencionadas en este inciso IP y un registro, no inferior a un año, de
deberán guardar secreto acerca de la los números IP de las conexiones que
misma, salvo que se les citare como realicen sus abonados. Transcurrido el
testigos al procedimiento. plazo máximo de mantención de los datos
señalados precedentemente, las empresas
Si las sospechas tenidas en y prestadores de servicios deberán
consideración para ordenar la medida se destruir en forma segura dicha
disiparen o hubiere transcurrido el plazo información. La negativa o
de duración fijado para la misma, ella entorpecimiento a la práctica de la medida
deberá ser interrumpida de interceptación y grabación será
inmediatamente. constitutiva del delito de desacato.
Asimismo, los encargados de realizar la
diligencia y los empleados de las empresas
mencionadas en este inciso deberán
guardar secreto acerca de la misma, salvo
que se les citare como testigos al
procedimiento.

Si las sospechas tenidas en consideración

para ordenar la medida se disiparen o
hubiere transcurrido el plazo de duración
fijado para la misma, ella deberá ser
interrumpida inmediatamente.
Art. 223. Registro de la interceptación. Art. 223. Registro de la interceptación.
La interceptación telefónica de que La interceptación de que trata el artículo
trata el artículo precedente será precedente será registrada mediante su
registrada mediante su grabación grabación magnetofónica u otros medios
magnetofónica u otros medios técnicos técnicos análogos que aseguraren la
análogos que aseguraren la fidelidad fidelidad del registro. La grabación será
del registro. La grabación será entregada directamente al ministerio
entregada directamente al ministerio público, quien la conservará bajo sello y
público, quien la conservará bajo sello cuidará que la misma no sea conocida
y cuidará que la misma no sea conocida por terceras personas.
por terceras personas.
Cuando lo estimare conveniente, el
Cuando lo estimare conveniente, el ministerio público podrá disponer la
ministerio público podrá disponer la transcripción escrita de la grabación, por
89

Tutores Derecho Capacitaciones – Versión 15 de enero de 2024

 Derecho Procesal Penal
Prof. Dr. Gustavo Balmaceda Hoyos 2024

transcripción escrita de la grabación, un funcionario que actuará, en tal caso,

por un funcionario que actuará, en tal como ministro de fe acerca de la fidelidad
caso, como ministro de fe acerca de la de aquélla. Sin perjuicio de ello, el
fidelidad de aquélla. Sin perjuicio de ministerio público deberá conservar los
ello, el ministerio público deberá originales de la grabación, en la forma
conservar los originales de la prevista en el inciso precedente.
grabación, en la forma prevista en el
inciso precedente. La incorporación al juicio oral de los
resultados obtenidos de la medida de
La incorporación al juicio oral de los interceptación se realizará de la manera
resultados obtenidos de la medida de que determinare el tribunal, en la
interceptación se realizará de la oportunidad procesal respectiva. En todo
manera que determinare el tribunal, en caso, podrán ser citados como testigos
la oportunidad procesal respectiva. En los encargados de practicar la diligencia.
todo caso, podrán ser citados como
testigos los encargados de practicar la Las comunicaciones que resulten
diligencia. impertinentes o irrelevantes para la
investigación de los hechos de que se
Aquellas comunicaciones que fueren trate serán entregadas, en su
irrelevantes para el procedimiento oportunidad, a las personas afectadas
serán entregadas, en su oportunidad, a con la medida. El Ministerio Público
las personas afectadas con la medida, destruirá toda transcripción o copia de
y se destruirá toda transcripción o copia ellas.
de ellas por el ministerio público.
Lo prescrito en el inciso precedente no
Lo prescrito en el inciso precedente no regirá respecto de aquellas grabaciones
regirá respecto de aquellas grabaciones que contengan informaciones relevantes
que contuvieren informaciones para otros procedimientos seguidos por
relevantes para otros procedimientos hechos que puedan constituir un delito al
seguidos por hechos que pudieren que la ley le asigne pena de crimen, de
constituir un delito que merezca pena las cuales se podrá hacer uso conforme a
de crimen, de las cuales se podrá hacer las normas precedentes.
uso conforme a las normas
precedentes.
Art. 225 bis. Registro remoto de
equipos informáticos y ámbito de
aplicación. A petición fundada del
Ministerio Público, el juez de garantía
podrá autorizar la utilización de
programas computacionales que
permitan acceder de manera remota y
aprehender el contenido de un
dispositivo, computador o sistema
90

Tutores Derecho Capacitaciones – Versión 15 de enero de 2024

 Derecho Procesal Penal
Prof. Dr. Gustavo Balmaceda Hoyos 2024

informático, sin conocimiento de su

usuario, cuando existan fundadas
sospechas basadas en hechos
determinados, de que una persona ha
cometido o participado en la preparación
o comisión, o que el delito se esté
cometiendo actualmente, o que se esté
preparando la comisión o participación en
una asociación delictiva o criminal.

La medida será autorizada por un plazo

máximo de 30 días. El juez de garantía
podrá prorrogar este plazo por períodos
de hasta igual duración, con un máximo
de 60 días, para lo cual deberá examinar
cada vez la concurrencia de los requisitos
previstos en el inciso anterior.
Art. 225 ter. Requisitos de la resolución
que autoriza la medida. La resolución
judicial que autorice el acceso remoto
deberá especificar, a solicitud del fiscal:

a) Los dispositivos, computadores o

sistemas informáticos específicos objeto
de la medida y las circunstancias
necesarias para individualizar o
determinar al afectado por la medida.
b) El alcance de la medida, la forma en la
que se procederá al acceso y aprehensión
de contenidos relevantes para la causa y
el programa computacional software
mediante el cual se realizará acceso
remoto.
c) Los agentes autorizados para la
ejecución de la medida.
d) La autorización, en su caso, para la
realización y conservación de copias de
los contenidos para la causa.
e) Las medidas técnicas específicas
necesarias para preservar la integridad
de los contenidos, así como para impedir
el acceso y la supresión de dichos datos

91

Tutores Derecho Capacitaciones – Versión 15 de enero de 2024

 Derecho Procesal Penal
Prof. Dr. Gustavo Balmaceda Hoyos 2024

del sistema informático objeto de la

medida.
f) La duración precisa de la medida.
Art. 225 quáter. Ampliación del
registro. Cuando al ejecutarse el acceso
remoto surjan motivos para creer que los
contenidos buscados están almacenados
en otro sistema informático o en una
parte de él, el juez de garantía, a petición
fundada del Ministerio Público, podrá
autorizar la ampliación de los términos
del acceso remoto.

La resolución judicial que autorice la

ampliación del registro deberá especificar
los antecedentes señalados en el artículo
anterior, que resulten pertinentes para el
desarrollo de la ampliación.
Art. 225 quinquies. Deber de
colaboración. Los prestadores de
servicios de telecomunicaciones, de
acceso a una red de telecomunicaciones
o de servicios de la sociedad de la
información y los titulares o responsables
del sistema informático o contenido
objeto del acceso remoto, están
obligados a colaborar con los
funcionarios policiales encargados de
ejecutar la medida. Asimismo, están
obligados a facilitar la asistencia
necesaria para que los contenidos
aprehendidos puedan ser objeto de
examen y visualización.

Los sujetos requeridos para prestar la

colaboración en este tipo de
requerimientos deberán guardar secreto
acerca de los mismos, salvo que se les
cite a declarar. La ejecución de la técnica
de investigación, en los términos de la
resolución judicial que la autoriza, no
podrá ser objeto de sanción penal o civil.

92

Tutores Derecho Capacitaciones – Versión 15 de enero de 2024

 Derecho Procesal Penal
Prof. Dr. Gustavo Balmaceda Hoyos 2024

2.8.2.- Entregas vigiladas y controladas y uso de agentes encubiertos e

informantes: El inciso segundo del artículo 226 bis señala “Además, cumpliéndose
las mismas condiciones establecidas en el inciso anterior y tratándose de los
crímenes contemplados en los artículos 433, 434, inciso primero del 436 y 440 del
Código Penal y de los delitos a que hace referencia el inciso precedente, el Ministerio
Público podrá utilizar las técnicas especiales de investigación consistentes en
entregas vigiladas y controladas, el uso de agentes encubiertos e informantes en la
forma regulada por los artículos 23 y 25 de la ley N°20.000, siempre que fuere
necesario para lograr el esclarecimiento de los hechos, establecer la identidad y la
participación de personas determinadas en éstos, conocer sus planes, prevenirlos
o comprobarlos”.

Este inciso autoriza el uso de entregas vigiladas y controladas de armas o especies

y el uso de agentes encubiertos e informantes, respecto de los delitos a que hace
referencia el inciso anterior, esto es, aquellos contemplados en la Ley de Armas,
hipótesis de falsificación a que hace referencia el Art. 190 de la Ley de Tránsito y los
ilícitos sancionados en los artículos 442, 443, 443 bis, 447 bis, 448 bis y 456bis
A del Código Penal y, además, incluye los crímenes contemplados en los artículos
433, 434,436 inciso primero y 440 del Código Penal.
Para la aplicación de estas técnicas es necesario cumplir las mismas condiciones que
se requieren para la interceptación de comunicaciones telefónicas y el uso de otros
medios técnicos, a saber: a) Autorización del Juez de Garantía, b) El uso de estas
técnicas debe ser imprescindible para la investigación de estos ilícitos; c) Deben
existir fundadas sospechas de que estos delitos han sido o están siendo cometidos
por una asociación ilícita, o una agrupación u organización conformada por dos o
más personas y, d) Las sospechas deben basarse en hechos determinados.

Ahora bien, la propia norma señala que el Ministerio Público podrá utilizar estas
técnicas en la forma regulada por los artículos 23 y 25 de la Ley N°20.000, de modo
tal que los fiscales deben atenerse, para su aplicación e implementación en lo que
resulte compatible, a lo dispuesto en estos artículos y en el Oficio FN N°061/2009
que contiene la Instrucción General que imparte criterios de actuación en delitos de
la Ley N°20.000.
No obstante, la remisión al Oficio FN N°061/2009 antes señalada, es preciso aclarar
que todas aquellas gestiones que, conforme lo dispuesto en el señalado Oficio,
requieran la intervención y/o autorización de la Unidad Especializada en Tráfico
Ilícito de Estupefacientes y Sustancias Psicotrópicas, deberán ser solicitadas a la
Unidad pertinente de la Fiscalía Nacional, según la especialidad que corresponda,
esto es:

- Tratándose de los delitos contemplados en el Art. 10 de la Ley N°17.798, a

la Unidad Especializada en Lavado de Dinero, Delitos Económicos,
Medioambientales y Crimen Organizado.

93

Tutores Derecho Capacitaciones – Versión 15 de enero de 2024

 Derecho Procesal Penal
Prof. Dr. Gustavo Balmaceda Hoyos 2024

- Tratándose de los delitos previstos en el artículo 433 del Código Penal (con
excepción del delito de robo con violación, cuyo conocimiento corresponde a
la Unidad Especializada en Delitos Sexuales) y de los delitos de robo previstos
en el artículo 436 inciso primero y en los artículos 440, 442 y 443 del Código
Penal, a la Unidad Especializada en Responsabilidad Penal Adolescente y
Delitos Violentos.

- Tratándose de otros delitos de la Ley de Armas y de aquellos previstos en

el artículo 190 de la Ley de Tránsito y en los artículos 434, 443 bis, 447 bis,
448 bis y 456 bis A del Código Penal, a la Unidad de Asesoría Jurídica de la
Fiscalía Nacional.

2.8.3.- Uso de agentes reveladores: El inciso tercero de la norma admite el uso

de agentes reveladores únicamente para los delitos contemplados en la Ley
N°17.798 y, en este caso, se requiere solicitar autorización judicial. Opera,
asimismo, en esta materia, la remisión al artículo 25 de la Ley N°20.000.

2.9. Modificaciones introducidas por la Ley N°21.577.

Código Procesal Penal antes de la Código Procesal Penal después de la

Ley N°21.577 Ley N°21.577
Art. 226. Otros medios técnicos de Art. 226. Otros medios técnicos de
investigación. Cuando el procedimiento investigación. Cuando el procedimiento
tuviere por objeto la investigación de un tenga por objeto la investigación de un
hecho punible que mereciere pena de hecho punible al que la ley asigna pena
crimen, el juez de garantía podrá de crimen, el juez de garantía podrá
ordenar, a petición del ministerio ordenar, a petición del Ministerio Público,
público, la fotografía, filmación u otros el empleo de medios tecnológicos para
medios de reproducción de imágenes captar, grabar y registrar
conducentes al esclarecimiento de los subrepticiamente imágenes o sonidos en
hechos. Asimismo, podrá disponer la lugares cerrados o que no sean de libre
grabación de comunicaciones entre acceso al público, cuando existan
personas presentes. Regirán fundadas sospechas basadas en hechos
correspondientemente las normas determinados y graves que lo hagan
contenidas en los artículos 222 al 225. imprescindible para el esclarecimiento de
los hechos. Regirán, en lo pertinente, las
disposiciones de los artículos 222 a 225.
Art. 226 bis. Técnicas especiales de Art. 226 A. Ámbito de aplicación. Las
investigación. Cuando la investigación técnicas especiales de investigación
de los delitos contemplados en el previstas en este Párrafo serán aplicables
artículo 190 de la ley Nº18.290 y en los en la investigación de hechos que
artículos 442, 443, 443 bis, 447 bis, involucren la participación en una
448 bis, 448 septies y 456 bis A del asociación delictiva o criminal, de
Código Penal, lo hicieren imprescindible
94

Tutores Derecho Capacitaciones – Versión 15 de enero de 2024

 Derecho Procesal Penal
Prof. Dr. Gustavo Balmaceda Hoyos 2024

y existieren fundadas sospechas, acuerdo con lo previsto en los artículos

basadas en hechos determinados, de la siguientes.
participación en una asociación ilícita, o
en una agrupación u organización Las medidas de retención e incautación
conformada por dos o más personas, de correspondencia y de obtención de
destinada a cometer los hechos copias de comunicaciones o
punibles previstos en estas normas, transmisiones serán aplicables a la
aun cuando ésta o aquella no configure investigación según lo dispuesto en el
una asociación ilícita, el Ministerio artículo 218.
Público podrá aplicar las técnicas
previstas y reguladas en los artículos Las medidas de interceptación y
222 a 226, conforme lo disponen dichas grabación de comunicaciones, de
normas. conversaciones o imágenes obtenidos en
lugares cerrados o que no sean de libre
Además, cumpliéndose las mismas acceso al público serán aplicables, previa
condiciones establecidas en el inciso autorización judicial, cuando existan
anterior y tratándose de los crímenes fundadas sospechas, basadas en hechos
contemplados en los artículos 433, 434, determinados, de la intervención en una
inciso primero del 436 y 440 del Código asociación delictiva o criminal y su uso
Penal y de los delitos a que hace sea imprescindible para el éxito de la
referencia el inciso precedente, el investigación.
Ministerio Público podrá utilizar las
técnicas especiales de investigación El uso y autorización de las medidas
consistentes en entregas vigiladas y intrusivas indicadas en los incisos
controladas, el uso de agentes anteriores se regirán por las reglas
encubiertos e informantes en la forma generales establecidas en el artículo 222.
regulada por los artículos 23 y 25 de la
ley Nº20.000, siempre que fuere
necesario para lograr el esclarecimiento
de los hechos, establecer la identidad y
la participación de personas
determinadas en éstos, conocer sus
planes, prevenirlos o comprobarlos.

Para la utilización de las técnicas

referidas en este artículo, el Ministerio
Público deberá siempre requerir la
autorización del juez de garantía.
Art. 226 B. Ámbito de aplicación. El
Fiscal Regional competente podrá
autorizar a funcionarios policiales
determinados para que se desempeñen
como agentes encubiertos o agentes
95

Tutores Derecho Capacitaciones – Versión 15 de enero de 2024

 Derecho Procesal Penal
Prof. Dr. Gustavo Balmaceda Hoyos 2024

reveladores cuando sea necesario para

lograr el esclarecimiento de hechos que
involucren la participación en una
asociación delictiva o criminal, establecer
la identidad e intervención de sus
responsables, conocer los planes de la
asociación, y prevenir la comisión de sus
delitos o comprobar los que hubieren
cometido.

El Fiscal Regional deberá resolver la

solicitud efectuada por el fiscal en un
plazo máximo de 72 horas. En caso de
negativa, el fiscal podrá solicitar
nuevamente autorización para que
funcionarios policiales se desempeñen
como agentes encubiertos o agentes
reveladores, aportando nuevos
antecedentes.

No será necesaria la autorización

establecida en el inciso primero, en
aquellos casos en que sea el Fiscal
Nacional o el Fiscal Regional quien dirija
personalmente la investigación,
conforme a lo establecido en los artículos
18 y 19 de la ley N°19.640.

Al autorizar la medida el Fiscal Regional

deberá asegurarse que ella se limite a las
acciones estrictamente necesarias para
los objetivos de la investigación, que los
agentes reveladores o infiltrados no
induzcan a la perpetración de delitos, y
que la seguridad de los agentes
reveladores o infiltrados se encuentra
debidamente resguardada.

El acto que autorice la medida será

mantenido en poder del Ministerio
Público en dos registros distintos. Con
todo, la información relativa a la

96

Tutores Derecho Capacitaciones – Versión 15 de enero de 2024

 Derecho Procesal Penal
Prof. Dr. Gustavo Balmaceda Hoyos 2024

verdadera identidad del agente se

mantendrá únicamente en un registro.

La autorización deberá consignar,

además, la identidad supuesta con la que
actuará en el caso concreto, si la tuviere.
Asimismo, el acto que autorice deberá:

a) Circunscribir el ámbito de actuación de

dichos agentes en conformidad con los
antecedentes y el delito o los delitos
invocados en la solicitud
correspondiente.
b) Expresar la duración de la
autorización, la que no podrá exceder de
sesenta días. Ella será prorrogable por
períodos iguales, y deberá cumplir los
mismos requisitos establecidos para su
otorgamiento.
c) Establecer las medidas que deben
adoptar para asegurar los objetivos
establecidos en el inciso anterior,
incluyendo aquellas previstas en el inciso
cuarto del artículo 226 C.

Si se cumplen las mismas circunstancias

indicadas en el inciso primero, el Fiscal
Regional podrá autorizar a cualquier
persona para que se desempeñe como
informante.

Las autorizaciones establecidas en este

artículo serán confidenciales y sólo
podrán ser conocidas por terceros en los
casos señalados en la ley.

Cuando la ley autorice el conocimiento

por parte de terceros, el Ministerio
Público pondrá a su disposición el
registro que no consigna la información
verdadera sobre la identidad de los
agentes e informantes. El acceso al
registro completo deberá ser autorizado
97

Tutores Derecho Capacitaciones – Versión 15 de enero de 2024

 Derecho Procesal Penal
Prof. Dr. Gustavo Balmaceda Hoyos 2024

por el juez de garantía competente con

audiencia del Ministerio Público y se
otorgará la autorización únicamente si es
estrictamente necesario, si no pone en
peligro la seguridad personal del agente
o informante y si existen todas las
medidas necesarias para que la
información no llegue a terceros.
Teniendo en consideración los
antecedentes concretos, el juez podrá
autorizar el acceso al registro total o
parcialmente.
Art. 226 C. Agente encubierto. Agente
encubierto es el funcionario policial que
oculta su identidad oficial y se involucra
o introduce en las asociaciones delictivas
o criminales o agrupaciones u
organizaciones a que se refiere el artículo
anterior, con el objetivo de identificar a
los participantes, reunir información y
recoger antecedentes necesarios para la
investigación.

El agente encubierto podrá tener una

identidad e historia ficticias. La Dirección
Nacional del Servicio de Registro Civil e
Identificación deberá otorgar los medios
necesarios para su oportuna y debida
materialización. Los funcionarios
policiales que han actuado en una
investigación con identidad falsa podrán
mantener dicha identidad cuando
testifiquen en el proceso que pueda
derivarse de los hechos en que hayan
intervenido y siempre que así se
disponga mediante resolución judicial
fundada.

Asimismo, el Fiscal Regional podrá

autorizar la apertura de una cuenta
bancaria, la obtención de otras piezas de
identidad relevantes tales como una
licencia de conducir y la contratación de
98

Tutores Derecho Capacitaciones – Versión 15 de enero de 2024

 Derecho Procesal Penal
Prof. Dr. Gustavo Balmaceda Hoyos 2024

servicios básicos haciendo uso de la

identidad ficticia. El uso de esta facultad
se orientará exclusivamente a reforzar la
credibilidad de la identidad e historia
ficticias. Un reglamento expedido en
conjunto por el Ministerio de Justicia y
Derechos Humanos y el Ministerio del
Interior y Seguridad Pública deberá
establecer los procedimientos y
condiciones de ejercicio de esta facultad.

Sin perjuicio de las penas aplicables por

la perpetración de otros delitos, el uso
manifiestamente indebido de las
facultades asociadas a la historia ficticia
será sancionado con la pena de presidio
menor en su grado mínimo.

La información que vaya obteniendo el

agente encubierto deberá ser puesta a la
mayor brevedad posible en conocimiento
de quien solicitó la autorización de la
medida.
Art. 226 D. Agente revelador. Agente
revelador es el funcionario policial que
simula requerir de otro la ejecución de
una conducta delictiva con el objetivo de
lograr la concreción de los propósitos
delictivos de éste.

El agente revelador podrá tener una

identidad e historia ficticias. La Dirección
Nacional del Servicio de Registro Civil e
Identificación deberá otorgar los medios
necesarios para la oportuna y debida
materialización de aquellas. Los
funcionarios policiales que hubiesen
actuado en una investigación con
identidad falsa podrán mantener dicha
identidad cuando testifiquen en el
proceso que pudiera derivarse de los
hechos en que hubieran intervenido y

99

Tutores Derecho Capacitaciones – Versión 15 de enero de 2024

 Derecho Procesal Penal
Prof. Dr. Gustavo Balmaceda Hoyos 2024

siempre que así se acuerde mediante

resolución judicial fundada.

La información que obtenga el agente

revelador deberá ser puesta a la mayor
brevedad posible en conocimiento de
quien solicitó la autorización de la
medida.
Art. 226 E. Informantes. Informante es
quien suministra antecedentes
sustanciales a los organismos policiales
acerca de la preparación o de la comisión
de un delito de asociación delictiva o
criminal y requiere de protección.

La autorización que conceda la calidad de

informante deberá ser otorgada por el
Fiscal Regional.

Contando con autorización del Fiscal

Regional, el Ministerio Público también
podrá disponer que sea tratado como
informante quien participe, con su
conocimiento y bajo su control, de una
operación encubierta o de una entrega
vigilada.
Art. 226 F. Ámbito de aplicación. El
Fiscal Regional podrá autorizar la entrega
vigilada de objetos cuya fabricación,
elaboración, distribución, transporte,
comercialización, importación,
exportación, posesión, o tenencia esté
prohibida o restringida, o los objetos por
las que se hayan sustituido total o
parcialmente las anteriores
mencionadas, de los instrumentos que
hayan servido para la comisión de los
delitos de que se trate, y de los efectos y
ganancias de tales delitos, siempre que
ello resulte útil para la investigación de la
participación en una asociación delictiva
o criminal, o para establecer la identidad
e intervención de intervinientes distintos
100

Tutores Derecho Capacitaciones – Versión 15 de enero de 2024

 Derecho Procesal Penal
Prof. Dr. Gustavo Balmaceda Hoyos 2024

de quienes se encuentran en posesión de

los bienes en cuestión.

Se entenderá por entrega vigilada la

técnica consistente en permitir que los
objetos a los que se refiere el inciso
anterior se trasladen, guarden,
intercepten o circulen dentro del
territorio nacional, salgan de él o entren
en él, sin la interferencia de las policías o
del Ministerio Público, pero bajo su
conocimiento y vigilancia o control.

Al autorizar la medida, el Fiscal Regional

deberá asegurarse que ella se limite a las
acciones estrictamente necesarias para
los objetivos de la investigación, que los
agentes estatales no induzcan a la
perpetración de delitos, que el
procedimiento no ponga en riesgo la
integridad personal de terceros y que los
bienes cuya entrega vigilada se autoriza
puedan ser, en definitiva, sujetos a
comiso.

La resolución que autorice la medida

deberá:

a) Delimitar el objeto de la entrega

vigilada, así como el tipo y cantidad de
las especies de que se trate.
b) Expresar la duración de la
autorización, la que no podrá exceder de
sesenta días, y será prorrogable por
períodos iguales.
c) Establecer las medidas que deben ser
tomadas para asegurar los objetivos
establecidos en el inciso anterior.

Cuando los objetos se encuentren en

zonas sujetas a la potestad aduanera, el
Servicio Nacional de Aduanas observará
las instrucciones que imparta el
101

Tutores Derecho Capacitaciones – Versión 15 de enero de 2024

 Derecho Procesal Penal
Prof. Dr. Gustavo Balmaceda Hoyos 2024

Ministerio Público para los efectos de

aplicar esta técnica de investigación.

Cuando la entrega vigilada o controlada

deba practicarse total o parcialmente en
territorio extranjero, ella se ajustará a lo
dispuesto en los acuerdos o tratados
internacionales ratificados por Chile y
que se encuentren vigentes, si los
hubiere.
Art. 226 G. Suspensión de la entrega
vigilada. Si las diligencias ponen en
peligro la vida o integridad física de los
funcionarios policiales o agentes
encubiertos o reveladores que
intervengan en la operación, la
recolección de antecedentes relevantes
para la investigación o el aseguramiento
de los partícipes, el Ministerio Público
podrá disponer la suspensión de la
entrega vigilada y solicitar al juez de
garantía que autorice la detención de los
partícipes y la incautación de los
instrumentos, objetos o efectos del
delito.
Art. 226 H. Exención de responsabilidad
criminal. El agente encubierto, el agente
revelador, el informante, así como los
funcionarios que participen en una
entrega vigilada u otra medida dispuesta
de conformidad a este Párrafo, estarán
exentos de responsabilidad criminal
siempre que se trate de aquellos delitos
en que deban incurrir o que no hayan
podido impedir en cumplimiento de la
resolución que autoriza la medida.
Art. 226 I. Prohibición de la inducción a
la perpetración de delitos. El agente
encubierto, el agente revelador y los
funcionarios que participen en una
entrega vigilada o en otra medida
dispuesta de conformidad a este Párrafo,
no podrán inducir a la perpetración de
102

Tutores Derecho Capacitaciones – Versión 15 de enero de 2024

 Derecho Procesal Penal
Prof. Dr. Gustavo Balmaceda Hoyos 2024

delitos que, de otro modo, no habrían

sido cometidos por éste.
Art. 226 J. Secreto y acceso a la
información de defensa. El Ministerio
Público podrá disponer el secreto de
determinadas actuaciones, registros o
documentos respecto de uno o más
intervinientes, cuando estime que existe
riesgo para el éxito de la investigación o
para la seguridad de los agentes
encubiertos, agentes reveladores,
informantes, testigos, peritos y, en
general, de quienes hayan cooperado
eficazmente en el procedimiento.

Se aplicará lo dispuesto en el artículo

182. Con todo, el Ministerio Público podrá
disponer que se mantenga el secreto
hasta el cierre de la investigación.
Además deberá adoptar medidas para
garantizar que el término del secreto no
ponga en riesgo la seguridad de las
personas mencionadas en el inciso
anterior.

Tras el cierre de la investigación, el juez

de garantía deberá procurar el acceso de
la defensa a todos los medios de prueba
pertinentes, y sólo lo restringirá en
aquellos casos establecidos en el artículo
226 B, inciso final.
El que de cualquier modo informe,
difunda o divulgue información relativa a
una investigación amparada por el
secreto, incurrirá en la pena de presidio
menor en su grado medio a máximo.
Art. 226 K. Extralimitación en el uso de
técnicas especiales. Los funcionarios
policiales, agentes encubiertos y
reveladores que ejecuten las medidas o
actuaciones a que se refieren los
artículos 226 B, 226 D y 226 F sin
observar el objeto o límites impuestos
103

Tutores Derecho Capacitaciones – Versión 15 de enero de 2024

 Derecho Procesal Penal
Prof. Dr. Gustavo Balmaceda Hoyos 2024

por la autorización respectiva serán

sancionados, además de las penas que
corresponda por los delitos cometidos,
con la pena de suspensión del empleo en
su grado máximo y multa de quince a
veinte unidades tributarias mensuales.

La misma pena se aplicará al fiscal que al

ejecutar técnicas especiales imparta
órdenes que impliquen un abuso en su
ejercicio, en atención a lo autorizado por
el Fiscal Regional o en la resolución
judicial.

El juez de garantía declarará nulas las

actuaciones que excedan
manifiestamente el objeto de las técnicas
especiales y las excluirá, de conformidad
con el artículo 276.

El agente policial o fiscal del Ministerio

Público que perpetre el delito del artículo
269 ter del Código Penal con ocasión del
uso de las técnicas especiales referidas
en el inciso primero, será castigado con
la pena de presidio menor en su grado
máximo a presidio mayor en su grado
mínimo e inhabilitación especial perpetua
para el cargo.
Art. 226 L. Utilización de medios de
prueba. Los antecedentes o evidencia
obtenidos mediante la aplicación de las
facultades previstas en este Párrafo y
que resulten irrelevantes para el
procedimiento serán entregados o
devueltos en su oportunidad a las
personas respecto de quienes se solicitó
la medida y se destruirá todo registro,
transcripción o copia de ellos por el
Ministerio Público.
Lo prescrito en el inciso precedente no
regirá respecto de aquellos antecedentes
o evidencia que puedan ser útiles o
104

Tutores Derecho Capacitaciones – Versión 15 de enero de 2024

 Derecho Procesal Penal
Prof. Dr. Gustavo Balmaceda Hoyos 2024

relevantes para otros procedimientos

seguidos por hechos en cuya
investigación también sean aplicables las
disposiciones de este Párrafo, delitos que
merezcan pena de crimen o sean propias
del sistema de análisis criminal y focos
investigativos, de acuerdo con lo
dispuesto en el artículo 37 bis de la ley
N°19.640.
Art. 226 M. Rendición de cuentas. El
Fiscal Nacional deberá dar cuenta,
anualmente, sobre el número de medidas
especiales utilizadas de conformidad con
este Párrafo, con la ley N°20.000 y con
la ley N°19.913 y sobre sus efectos,
tanto a la Comisión de Seguridad Pública
del Senado como a la Comisión de
Seguridad Ciudadana de la Cámara de
Diputados, en sesiones que tendrán el
carácter de reservadas.
Art. 226 N. Medidas especiales de
protección. Sin perjuicio de las reglas
generales sobre protección a los testigos
contempladas en este Código, en
cualquier etapa del procedimiento el
Ministerio Público dispondrá, de oficio o a
petición de parte, las medidas especiales
de protección que resulten adecuadas
cuando estime, por las circunstancias del
caso, que existe riesgo o peligro grave
para la vida o la integridad física de un
informante, agente encubierto, agente
revelador o de un testigo protegido,
como asimismo de su cónyuge,
conviviente civil, ascendientes,
descendientes, hermanos u otras
personas a quienes se hallen ligados por
relaciones de afecto.

Para proteger la identidad, domicilio,

profesión y lugar de trabajo de los
sujetos indicados en el inciso anterior, el
fiscal podrá aplicar medidas tales como:
105

Tutores Derecho Capacitaciones – Versión 15 de enero de 2024

 Derecho Procesal Penal
Prof. Dr. Gustavo Balmaceda Hoyos 2024

a) Que en los registros de las diligencias

que se practiquen no consten su nombre,
apellidos, profesión u oficio, domicilio,
lugar de trabajo, ni cualquier otro dato
que pueda servir para su identificación.
Podrá utilizar una clave u otro
mecanismo de verificación para esos
efectos.
b) Que su domicilio, para efectos de
notificaciones y citaciones, sea fijado en
la sede de la fiscalía o del tribunal. El
órgano interviniente deberá hacerlas
llegar reservadamente a su
destinatario.
c) Que las diligencias que tengan lugar
durante el curso de la investigación a las
que deba comparecer como testigo, se
realicen en un lugar distinto de aquél
donde funciona la fiscalía y de cuya
ubicación no se dejará constancia en el
registro respectivo.
Art. 226 O. Prohibición de revelación de
información. Dispuesta la medida de
protección de la identidad a que se
refiere el artículo anterior, el tribunal, sin
audiencia de los intervinientes, deberá
decretar la prohibición de revelar, en
cualquier forma, la identidad de los
sujetos protegidos o los antecedentes
que conduzcan a su identificación.
Asimismo, deberá decretar la prohibición
para que sean fotografiados, o se capte
su imagen a través de cualquier otro
medio.

La infracción de estas prohibiciones será

sancionada con la pena de reclusión
menor en su grado medio a máximo,
tratándose de quien proporcione la
información. En caso de que la
información fuere difundida por algún
medio de comunicación social, se
106

Tutores Derecho Capacitaciones – Versión 15 de enero de 2024

 Derecho Procesal Penal
Prof. Dr. Gustavo Balmaceda Hoyos 2024

impondrá, además, a su director una

multa de diez a cincuenta unidades
tributarias mensuales.

En ningún caso el tribunal podrá fundar

la condena únicamente en declaraciones
realizadas por agentes encubiertos,
agentes reveladores e informantes,
respecto de los cuales se haya decretado
la prohibición de revelación de su
identidad.
Art. 226 P. Declaración en juicio. Las
declaraciones de los agentes
encubiertos, agentes reveladores o de
testigos y peritos a los que se les otorgue
la calidad de informantes podrán ser
recibidas anticipadamente en
conformidad con el artículo 191 cuando
se estime necesario para su seguridad
personal. En este caso, el juez de
garantía podrá disponer que los
testimonios de estas personas se presten
por cualquier medio idóneo que impida
su identificación física normal. Igual
sistema de declaración protegida podrá
disponerse por el tribunal de juicio oral
en lo penal, en su caso.

Sea que la declaración se preste de

manera anticipada o en el desarrollo del
juicio oral propiamente tal, el tribunal
deberá comprobar en forma previa la
identidad del testigo protegido, agente
encubierto o revelador o del informante,
en particular los antecedentes relativos a
sus nombres y apellidos, edad, lugar de
nacimiento, estado civil, profesión,
industria o empleo y residencia o
domicilio. Consignada en el registro tal
comprobación, el tribunal podrá resolver
que se excluya del debate cualquier
referencia a la identidad que pueda poner
en peligro su protección.
107

Tutores Derecho Capacitaciones – Versión 15 de enero de 2024

 Derecho Procesal Penal
Prof. Dr. Gustavo Balmaceda Hoyos 2024

En ningún caso las declaraciones de los

testigos protegidos, agentes encubiertos
o reveladores o de los informantes
podrán ser recibidas e introducidas en el
juicio sin que la defensa haya podido
ejercer su derecho a contrainterrogarlo
personalmente, con los resguardos
contemplados en los incisos precedentes.
Si la declaración se presta de forma
anticipada, el juez de garantía podrá
disponer el alzamiento del secreto
establecido en el artículo 226 J y
procurará el acceso de la defensa a todos
los medios de prueba pertinentes. Sólo lo
restringirá en aquellos casos establecidos
en el artículo 226 B, inciso final.

Dispuesta por el fiscal la protección de la

identidad de los testigos o peritos en la
etapa de investigación, el tribunal deberá
mantenerla, sin perjuicio de los otros
derechos que se confieren a los demás
intervinientes.

Art. 226 Q. Protección policial. De oficio

o a petición del interesado, durante el
desarrollo del juicio o incluso una vez que
éste ha finalizado, si las circunstancias de
peligro se mantienen el fiscal o el tribunal
otorgarán protección policial a quien la
necesite, de conformidad con lo
prevenido en el artículo 308.
Art. 226 R. Medidas de protección
complementarias. Las medidas de
protección antes descritas podrán ir
acompañadas de otras medidas
complementarias que se estimen idóneas
en función del caso, si fuere necesario.
Art. 226 S. Cambio de identidad. El
tribunal podrá autorizar a los agentes
encubiertos, reveladores e informantes a
cambiar de identidad, con posterioridad
108

Tutores Derecho Capacitaciones – Versión 15 de enero de 2024

 Derecho Procesal Penal
Prof. Dr. Gustavo Balmaceda Hoyos 2024

al juicio, en caso de ser necesario para

su seguridad.

La Dirección Nacional del Servicio de

Registro Civil e Identificación adoptará
todos los resguardos necesarios para
asegurar el carácter secreto de estas
medidas.

Todas las actuaciones judiciales y

administrativas a que dé lugar esta
medida serán secretas. El funcionario del
Estado que viole este sigilo será
sancionado con la pena de presidio
menor en sus grados medio a máximo.

Quienes hayan sido autorizados para

cambiar de identidad sólo podrán usar
sus nuevos nombres y apellidos en el
futuro. El uso malicioso de su anterior
identidad será sancionado con la pena de
presidio menor en su grado mínimo.
Art. 226 T. Violación del secreto de la
investigación y de la identidad. La
violación del secreto de la investigación y
de la identidad de las personas a que se
refieren los artículos precedentes será
castigada con presidio menor en su grado
máximo e inhabilitación absoluta
perpetua para cargos u oficios públicos.
Art. 226 U. Valoración de la prueba y
condena. El tribunal valorará el
testimonio de agentes encubiertos,
agentes reveladores e informantes
conforme a las reglas de la sana crítica.

En ningún caso el tribunal podrá fundar

la condena únicamente en declaraciones
realizadas por agentes encubiertos,
agentes reveladores, informantes y
testigos protegidos respecto de los
cuales se haya decretado la prohibición
de revelación de su identidad.
109

Tutores Derecho Capacitaciones – Versión 15 de enero de 2024

 Derecho Procesal Penal
Prof. Dr. Gustavo Balmaceda Hoyos 2024

Art. 226 V. Protección de las víctimas.

Es deber del Ministerio Público y de las
policías otorgar protección a las víctimas
de delitos o de amenazas emanadas de
asociaciones delictivas o criminales. El
fiscal podrá utilizar o solicitar, según sea
el caso, la aplicación de las medidas
previstas en este Párrafo, aun cuando la
víctima no intervenga como testigo o
informante.
Art. 226 W. Hallazgo casual con ocasión
de diligencias especiales de
investigación. Si con motivo de las
diligencias especiales de investigación
previstas en este Párrafo, y en el marco
de la autorización concedida por el juez
para su ejecución, ocurren hallazgos de
objetos, documentos o antecedentes de
los cuales no se tenía noticia, que
permiten sospechar la existencia de un
hecho punible distinto, dichos objetos,
documentos o antecedentes podrán ser
utilizados para la posterior persecución
del delito descubierto, si éste tiene
asignado una pena igual o superior a
presidio menor en su grado máximo o
una pena igual o superior a la del delito
objeto de la investigación.

Lo señalado en el inciso anterior no se

aplicará a la interceptación de
comunicaciones, las que se regirán por lo
indicado en el inciso final del artículo 223.
Art. 226 X. Regla especial referida a
delitos terroristas. Cuando se hayan
cometido o preparado la comisión de los
delitos sancionados en la ley Nº18.314,
las diligencias especiales de investigación
previstas en este Párrafo podrán ser
utilizadas por el fiscal, sea que se trate
de una persona, de una agrupación de
dos o más personas o de una asociación
delictiva o criminal.
110

Tutores Derecho Capacitaciones – Versión 15 de enero de 2024

 Derecho Procesal Penal
Prof. Dr. Gustavo Balmaceda Hoyos 2024

FORMALIZACIÓN DE LA INVESTIGACIÓN

1.- CONCEPTO
La formalización de la investigación (FI) es la comunicación que el fiscal efectúa al
imputado en presencia del JG, el cual desarrolla actualmente una investigación en su
contra respecto de uno o más delitos determinados (CPP, art.229).
Esta actuación tiene una finalidad esencialmente garantista, ya que lo que busca es
informar de manera específica al imputado.

2.- EFECTOS

La FI produce ciertos efectos de pleno derecho (CPP, art.233):

- Suspende el curso de la prescripción de la acción penal.

- Comienza a correr el plazo para el cierre de la investigación.

- El MP pierde la facultad para archivar provisionalmente el procedimiento.

- Autoriza a revocar la suspensión condicional otorgada por otro delito (CPP,

art. 239).

3.- TRÁMITES PREVIOS A LA AUDIENCIA DE FORMALIZACIÓN

Si el imputado se encuentra en libertad, debe citársele a audiencia junto con su

defensor y los demás intervinientes del proceso.
Si el imputado se encuentra detenido, deberá FI en la primera audiencia judicial,
siempre que esté presente el defensor y cuente con los antecedentes necesarios para
hacerlo; de lo contrario, el detenido será dejado en libertad.

4.- AUDIENCIA DE FORMALIZACIÓN DE LA INVESTIGACIÓN Y SOLICITUDES

QUE PUEDEN PLANTEARSE EN ELLA POR LOS INTERVINIENTES
En la audiencia de FI, se otorgará la palabra al fiscal para que exponga verbalmente
los cargos que presentare en contra del imputado y las solicitudes que desee efectuar.
A continuación, se permitirá al imputado manifestar lo que estime conveniente.
Alguna de las solicitudes que los intervinientes pueden realizar son:

- MC personales y reales.

- Diligencias de investigación intrusivas.

- Plazo menor para el cierre de la investigación (CPP, art.234).

- Juicio inmediato (CPP, art.235). Es un mecanismo de aceleración del juicio,

por el cual el fiscal solicita que la causa pase inmediatamente al juicio oral. Si
se acoge, la audiencia de FI se convierte en APJO, por lo que deberá formular
acusación y ofrecer prueba. A su vez, el querellante debe adherirse a la
111

Tutores Derecho Capacitaciones – Versión 15 de enero de 2024

 Derecho Procesal Penal
Prof. Dr. Gustavo Balmaceda Hoyos 2024

acusación del MP o acusar particularmente y ofrecer pruebas; y el imputado

podrá realizar las alegaciones que estime pertinente y ofrecer pruebas. El
imputado podrá solicitar un plazo de entre 15-30 días, cuando requiriere de
más tiempo para efectuar sus solicitudes de prueba. Una vez concluida la
audiencia, el JG dictará auto de apertura.

- Recibir prueba anticipada de testigos o peritos (CPP, art.191, 192, 280),

cuando se tema que no podrán concurrir al juicio oral por imposibilidad
sobreviniente. En este caso se interrogará al testigo en una audienciacitada
al efecto.

- Aplicación del procedimiento simplificado, en razón de la pena asignada al

delito por el que se FI.

- Salidas alternativas: suspensión condicional del procedimiento o acuerdos

reparatorios (CPP, art.245).

- Recibir declaración del imputado.

5.- PROCEDIMIENTO DE RECLAMACIÓN POR FORMALIZACIÓN ARBITRARIA

La FI no está sujeta a control jurisdiccional sino administrativo, en caso de que se

estime que ésta ha sido arbitraria.

SALIDAS ALTERNATIVAS

1.- SUSPENSIÓN CONDICIONAL DEL PROCEDIMIENTO

1.1.- CONCEPTO

La suspensión condicional del procedimiento (SCP) es un mecanismo procesal por el

que el fiscal con acuerdo del imputado, previa autorización del JG, dan término
anticipado al procedimiento, siempre que se cumplan los requisitos legales y se dé
cumplimiento a ciertas condiciones fijadas por el juez, que permiten suponer que al
imputado no se le volverá a atribuir la comisión de un delito.

1.2.- IMPORTANCIA POLÍTICO-CRIMINAL Y CASOS EN QUE PROCEDE

Su fundamento es el de evitar oportunamente los efectos criminógenos del

procedimiento penal respecto de imputados con bajo o inexistente compromiso
delictual previo. Para que opere la SCP es necesario que el imputado se someta a
una serie de restricciones, por lo que para que se decrete ésta, es esencial el
consentimiento informado de éste (arts. 237ss CPP).
En las investigaciones penales que se vinculen a los delitos previstos en los artículos
318, 318 bis y 318 ter del Código Penal en las que el Ministerio Público solicite la
suspensión condicional del procedimiento, según lo prevén los artículos
237 y siguientes del Código Procesal Penal, se incluirá preferentemente como
condición de esta suspensión la realización de acciones o servicios destinados a
112

Tutores Derecho Capacitaciones – Versión 15 de enero de 2024

 Derecho Procesal Penal
Prof. Dr. Gustavo Balmaceda Hoyos 2024

beneficiar a la localidad en la que habita el imputado (art. 3 Ley 21.240).

1.3.- OPORTUNIDAD PROCESAL PARA EFECTUAR LA SOLICITUD

Puede plantearse durante toda la fase de investigación, desde que se formaliza la

investigación y hasta el cierre de esta. Después de eso, solo podrá solicitarse en la
APJO (CPP, art.245). El JG debe pronunciarse sobre ella en audiencia.
Con la Ley Nº21.394 se incorporó una nueva oportunidad para solicitar la suspensión
condicional del procedimiento y, lo mismo para los acuerdos reparatorios. Se
modificó en ese sentido, el art. 245 del CPP, con el propósito de permitir, de forma
excepcional, que puedan solicitarse y decretarse suspensiones condicionales del
procedimiento y acuerdos reparatorios, aun cuando hubiere finalizado la audiencia
de preparación de juicio oral, hasta antes, sí, del envío del auto de apertura al
tribunal de juicio oral en lo penal. La solicitud, se resolverá en una audiencia
intermedia incorporada a través del nuevo art. 280 bis del CPP

1.4.- FORMA DE REALIZAR LA SOLICITUD

Debe realizarla el fiscal del MP, por escrito o verbalmente en audiencia.

1.5.- ACTUACIONES PREVIAS DEL MINISTERIO PÚBLICO

Para que proceda la SCP, debe existir un acuerdo entre fiscal e imputado. Sin
perjuicio de esto, el querellante podrá ser oído e incluso podrá apelar en contra de
la resolución que la otorgue en perjuicio de sus intereses. Es por esto, que una
actuación previa recomendable: es procurar tener en cuenta los intereses del
querellante.

1.6.- REQUISITOS DE PROCEDENCIA (CPP, art.237)

- La pena que pudiere imponerse (en concreto y no en abstracto) en el evento

de dictarse sentencia condenatoria, y esta no excediere de tres años de
privación de libertad.

- Imputado no haya sido condenado anteriormente por crimen o simple delito.

1.7.- ACUERDO DEL IMPUTADO Y DEFENSA NECESARIA

Para que el JG apruebe la SCP, es indispensable el consentimiento informado del

imputado y la presencia de su defensor en la audiencia en que se ventile.

1.8.- RECHAZO O CONCESIÓN DE LA SUSPENSIÓN CONDICIONAL DEL

PROCEDIMIENTO: PAPEL DEL JUEZ DE GARANTÍA
El JG cumple el rol de control de los presupuestos legales que autorizan la aprobación
de esta salida alternativa, es decir, la concurrencia de los requisitos legales y del
acuerdo libre y voluntario del imputado.
113

Tutores Derecho Capacitaciones – Versión 15 de enero de 2024

 Derecho Procesal Penal
Prof. Dr. Gustavo Balmaceda Hoyos 2024

En consecuencia, podrá rechazar la SCP cuando no se cumplan alguno de los

requisitos del art. 237 del CPP o cuando el imputado no haya prestado su
consentimiento de manera libre y espontánea.
En caso de cumplirse con los requisitos para conceder la SCP, el JG la concederá,
fijando las condiciones que el imputado debe cumplir dentro de un plazo de
observación, que puede durar entre uno a tres años (CPP, art.237, inc.5). Tales
condiciones se encuentran enumeradas en el art. 238 del CPP, entre las que se
encuentran la obligación de residencia, en pagar una suma a la víctima a título de
indemnización de perjuicios, someterse a un tratamiento médico y otras. Los
intervinientes podrán hacer sugerencias al respecto.
En cualquier momento el imputado podrá retractarse de la SCP, especialmente
cuando las condiciones impuestas sean muy gravosas. En tal caso se renovará la
tramitación del juicio, sin que puedan invocarse en él los antecedentes relativos a
dicha SCP. También, puede solicitarse la modificación de las condiciones impuestas.
La concesión de la SC produce la suspensión del plazo para cerrar la investigación,
mientras que el cumplimiento efectivo de las condiciones impuestas en razón de ella
produce, de pleno derecho, la extinción de la acción penal, debiendo el tribunal
dictar, de oficio o a petición de parte, el sobreseimiento definitivo (CPP, art.240).
Sin embargo, la SCP no extingue las acciones civiles que derivan del delito.
Podrá revocarse la SCP concedida, de oficio o a petición de parte, en caso de (CPP,
art.239):
- Nueva formalización contra el imputado, por hechos distintos. El imputado
podrá oponerse a tal solicitud o apelar de la resolución que revoque la SCP.
También puede reclamarse en contra de las autoridades del MP si la nueva FI
fue arbitraria.

- Incumplimiento injustificado, grave o reiterado de las condiciones impuestas

durante el período de prueba. Si bien en un momento el Senado dijo que no
era necesario que dichos requisitos concurrieran copulativamente, dicho
criterio parece ser incorrecto ya que solo un incumplimiento injustificado,
grave y reiterado, podría equipararse en disvalor a la comisión de una nueva
conducta delictiva.

La revocación implica la reanudación del procedimiento conforme a las reglas

generales, sin que puedan incorporarse los antecedentes de la SCP al juicio. La
resolución que la declare será apelable.

1.9.- REGISTRO

El MP debe llevar un registro en el cual deje constancia de los casos en que se

decrete la SCP, el cual será de carácter reservado, sin perjuicio del derecho de la
víctima a conocer la información relativa al imputado (CPP, art.246).

114

Tutores Derecho Capacitaciones – Versión 15 de enero de 2024

 Derecho Procesal Penal
Prof. Dr. Gustavo Balmaceda Hoyos 2024

2.- LOS ACUERDOS REPARATORIOS

2.1.- CONCEPTO

Este mecanismo consiste en un acuerdo entre imputado y víctima, por el cual el

primero se obliga a reparar las consecuencias dañosas del hecho delictivo de una
manera que resulte satisfactoria para la segunda; de manera que, aprobado por el
JG, extinga la responsabilidad penal.

2.2.- FUNDAMENTOS POLÍTICO-CRIMINALES

Esta salida es una manifestación de la idea de "privatización" de la persecución
penal, que se aplica en el caso de ciertos delitos en los que el interés público
comprometido es menor.

2.3.- PRESUPUESTOS (CPP, art.241)

Tradicionalmente solo procedía respecto de delitos que afecten bienes jurídicos de

carácter patrimonial, que consistan en lesiones menos graves o sean de comisión
culposa. En otras palabras, se reserva para delitos en los que el interés afectado es
de carácter predominantemente privado.

Con la ley Nº21.394, se modificaron los presupuestos de procedencia de los

acuerdos reparatorios, permitiéndose ahora la inclusión, de forma expresa, de los
delitos de acción penal pública previa instancia particular y de hechos constitutivos
de faltas, como susceptibles de acuerdos reparatorios.
De esta forma, se amplía el ámbito de aplicación de los acuerdos reparatorios,
permitiendo que esta salida alternativa pueda acordarse respecto de supuestos que
hoy día, conforme a nuestra legislación previa, no podrían haber sido negociables.
Se modificó, por tanto, el art. 241 del Código Procesal Penal, para incorporar el
siguiente listado de delitos:

- Violación de morada (art. 144 inc.1 del Código Penal).

- Violación de correspondencia (art. 146 del Código Penal).
- Delitos contra la privacidad de las personas (arts. 161-A y 161-B del Código
Penal).
- Prevaricación del abogado y procurador (art. 231 del Código Penal).
- Revelación de secretos por parte de profesional que requiere título para
ejercer (art. 247 del Código Penal).
- Violación de secretos de fábrica (art. 284 del Código Penal).
- Amenazas simples y condicionales contra las personas y propiedades (arts.
296 y 296 del Código Penal).
- Amenazas con arma (art. 494 Nº4 del Código Penal).
- Lesiones leves (art. 494 Nº5 del Código Penal).

115

Tutores Derecho Capacitaciones – Versión 15 de enero de 2024

 Derecho Procesal Penal
Prof. Dr. Gustavo Balmaceda Hoyos 2024

- Delitos contemplados en el DFL Nº3 de 2006, que fija el texto refundido,

coordinado y sistematizado de la Ley Nº19.039, de propiedad industrial.
- Delitos contemplados en la Ley Nº17.336, de propiedad intelectual.

2.4.- OBJETO DEL ACUERDO REPARATORIO

El objeto puede consistir en una suma de dinero fijada consensualmente o en otro

tipo de prestación. El único límite es que sea lícito.

2.5.- TRÁMITE PARA SU APROBACIÓN

La iniciativa puede provenir tanto del imputado como la víctima, incluso el fiscal
puede obrar como mediador entre las partes.

Las bases del acuerdo deben constar por escrito y presentarse al juez para su
aprobación. Las menciones mínimas son la individualización de ambas partes, la
enunciación clara y precisa de los hechos investigados que son objeto del acuerdo,
la circunstancia de que el imputado consiente de manera libre y espontánea, los
efectos que el incumplimiento acarreará y toda otra cláusula lícita que convengan
las partes.
Su aprobación se ventilará en audiencia. A diferencia de la SCP, la presencia del
defensor no es un requisito de validez de ésta.

2.6.- RECHAZO DEL ACUERDO REPARATORIO

Si el JG no puede verificar que todas las partes del acuerdo han prestado su
consentimiento de manera libre y espontánea, o bien, que no han concurrido los
presupuestos para su procedencia, deberá rechazarse el acuerdo reparatorio.
Otra causal de rechazo que opera aun cumpliéndose con todos los requisitos, es la
de existencia de un interés público prevalente en la continuación de la persecución
penal. Se entiende especialmente que existe tal interés, cuando el imputado ha
incurrido reiteradamente en hechos como los que se investigan en el caso particular.

2.7.- EFECTOS PENALES DEL ACUERDO REPARATORIO

Una vez aprobado, se extingue la acción penal, pero solo respecto al imputado que
participó del acuerdo, por lo que el tribunal deberá dictar sobreseimiento definitivo,
total o parcial, según corresponda (CPP, art.242). El procedimiento continuará con
aquellos imputados que no hayan participado (CPP, art.244).

2.8.- EFECTOS CIVILES DEL ACUERDO REPARATORIO

Una vez ejecutoriada la resolución que aprueba el acuerdo, podrá solicitarse el
cumplimiento forzado de este ante el JG, con arreglo a las normas de cumplimiento
incidental de la sentencia, dispuestas en el CPC.

116

Tutores Derecho Capacitaciones – Versión 15 de enero de 2024

 Derecho Procesal Penal
Prof. Dr. Gustavo Balmaceda Hoyos 2024

2.9.- REVOCACIÓN DEL ACUERDO REPARATORIO A PETICIÓN DE LA

VÍCTIMA
A través de la Ley Nº21.394, se le concede a la víctima la facultad para decidir
ante un incumplimiento injustificado, grave o reiterado de las obligaciones
contraídas por el imputado, si ello importará dejar sin efecto el acuerdo reparatorio,
y, en consecuencia, continuar con la vía penal, o, por el contrario, sólo exigir su
cumplimiento. Se modifica, por tanto, el art. 242 del Código Procesal Penal,
incorporándose un nuevo inciso final, donde antes únicamente se podía solicitar el
cumplimiento forzado.

2.10.- REGISTRO
El MP debe llevar un registro en el cual deje constancia de los casos en que se
apruebe un acuerdo reparatorio, el cual será de carácter reservado, sin perjuicio
del derecho de la víctima a conocer la información relativa al imputado (CPP,
art.246).

CONCLUSIÓN DE LA INVESTIGACIÓN

1.- PLAZO PARA DECLARAR EL CIERRE DE LA INVESTIGACIÓN (CPP,

art.247)

Por regla general, el MP dispone de un plazo de dos años para declarar el cierre de
la investigación. Si no lo hace, cualquiera de los intervinientes podrá solicitar al JG
que lo aperciba de hacerlo, so pena de declarar el sobreseimiento definitivo de la
causa si no comparece a audiencia o si compareciendo, se niega a declarar el cierre.
Sin perjuicio de esto, el tribunal puede señalar un plazo menor para el cierre de la
investigación.
La Ley 20.931 aquí incorpora modificaciones a los incisos tercero y quinto de la
norma, con el objeto de prever plazos adicionales para que los fiscales puedan emitir
pronunciamiento con relación al cierre de la investigación y/o deducir acusación,
según corresponda.
En efecto, respecto al cierre de la investigación, la nueva redacción señala “Para
estos efectos, el juez citará a los intervinientes a una audiencia y si el fiscal no
compareciere, el juez otorgará un plazo máximo de dos días para que éste se
pronuncie, dando cuenta de ello al Fiscal Regional. Transcurrido tal plazo sin que el
fiscal se pronuncie o si, compareciendo, se negare a declarar cerrada la
investigación, el juez decretará el sobreseimiento definitivo de la causa, informando
de ello al fiscal regional a fin de que éste aplique las sanciones disciplinarias
correspondientes. Esta resolución será apelable”.

Por su parte, el inciso quinto de la norma se reemplaza por el siguiente “Transcurrido

este plazo sin que se hubiere deducido acusación, el juez fijará un plazo máximo de
dos días para que el fiscal deduzca ¡a acusación, dando cuenta de inmediato de ello
117

Tutores Derecho Capacitaciones – Versión 15 de enero de 2024

 Derecho Procesal Penal
Prof. Dr. Gustavo Balmaceda Hoyos 2024

al fiscal regional. Transcurrido dicho plazo, el juez, de oficio o a petición de

cualquiera de los intervinientes, sin que se hubiere deducido la acusación, en
audiencia citada al efecto dictará sobreseimiento definitivo. En este caso, informará
de ello al fiscal regional a fin de que éste aplique las sanciones disciplinarias
correspondientes”.
Es preciso tener en consideración dos cuestiones importantes en relación con esta
disposición:

- La extensión de plazo a que hacen referencia los incisos transcritos está

redactada en términos perentorios para los Jueces de Garantía, lo que implica
que no pueden negarse a concederlo.
- No obstante, se trata de plazos máximos, por lo que, en caso alguno, los
fiscales pueden disponer facultativamente de él o contemplarlo en la
tramitación de sus investigaciones y, muy por el contrario, deberán actuar,
respecto del cierre de la investigación y del ejercicio de la acción penal como
si el mismo no existiera, de modo que éste solo quede reservado para
situaciones excepcionales.

En todo caso, cabe destacar que, al tratarse de un plazo de los que califican como
“de días”, el mínimo que podría imponerse sería el plazo de un día, sin que sea
admisible que se fijen plazos de horas, por lo que los fiscales deberán estar atentos
a oponerse a la fijación de cualquier término inferior a un día.
El objeto de estas modificaciones legales dice relación, principalmente, con
resguardar los intereses de los intervinientes en el proceso, evitando que puedan
verse afectados por situaciones de fuerza mayor, o por un eventual error y/o
negligencia del fiscal a cargo, de modo tal que, ya sea que se subsane o no la omisión
a través de este plazo adicional, se debe comunicar esta falta al Fiscal Regional
respectivo quien, luego de analizar los antecedentes, determinará la procedencia de
iniciar la correspondiente investigación administrativa.
Finalmente, cabe hacer presente que las investigaciones asignadas a un fiscal
adjunto son de su responsabilidad, sin que deba entenderse que la notificación que
el tribunal realice al fiscal regional, así como el otorgamiento de plazo adicional,
implican el traslado o una alteración de la responsabilidad respecto de la causa, la
que sigue estando radicada en el fiscal adjunto asignado.
Sin embargo, los fiscales regionales velarán por el oportuno cumplimiento de los
plazos estableciendo, conforme al art. 32 letra a) de la Ley N°19.640, sistemas de
control tanto de la oportunidad como de la calidad en el ejercicio de la acción penal
pública, de forma de evitar que nos encontremos en las situaciones previstas en
las disposiciones precedentes, manteniendo éstas en el plano de la excepción.

118

Tutores Derecho Capacitaciones – Versión 15 de enero de 2024

 Derecho Procesal Penal
Prof. Dr. Gustavo Balmaceda Hoyos 2024

2.- ACTUACIONES QUE EL FISCAL PUEDE REALIZAR UNA VEZ DECLARADO

EL CIERRE DE LA INVESTIGACIÓN
Dentro de los 10 días siguientes al cierre de la investigación, el fiscal podrá (CPP,
art.248):

- Solicitar el sobreseimiento definitivo o temporal de la causa.

- Comunicar su decisión de no perseverar en el procedimiento, por no haberse

reunido antecedentes suficientes para fundar una acusación.

- Formular acusación, cuando estime que la investigación proporciona

fundamento serio para el enjuiciamiento del imputado formalizado.

3.- REAPERTURA DE LA INVESTIGACIÓN

La reapertura de la investigación puede ocurrir en dos hipótesis restringidas:

- Se dictó el sobreseimiento temporal de la causa y ha desaparecido la causal
que lo fundamentaba.

- Algún interviniente reitera diligencias precisas de investigación que solicitó

de manera oportuna, pero que no se realizaron por causas ajenas a su
voluntad (CPP, art.257). No procederá la reapertura en este último caso
cuando las diligencias solicitadas sean impertinentes, tengan por objeto
acreditar hechos públicos y notorios, cuando han sido solicitadas con fines
puramente dilatorios o no se han cumplido por negligencia o hecho imputable
al mismo interviniente.

Una vez vencido el plazo, o su ampliación, determinado por el tribunal para el

cumplimiento de tales diligencias, el fiscal cerrará nuevamente la investigación y
procederá conforme al art. 248 del CPP.

4.- SOLICITUD DE SOBRESEIMIENTO

El sobreseimiento puede ser de distintos tipos: definitivo o temporal, total o parcial.

El sobreseimiento total es aquel que se refiere a todos los delitos y a todos los
imputados contenidos en la FI; mientras que el sobreseimiento parcial es aquel que
se refiere a ciertos delitos o a ciertos imputados (CPP, art.255).
El sobreseimiento definitivo es aquel que pone término al procedimiento, con
autoridad de cosa juzgada (CPP, art.251). Procede cuando (CPP, art.250):

- El hecho investigado no fuera constitutivo de delito.

- Apareciere claramente establecida la inocencia del imputado.

- El imputado estuviere exento de responsabilidad criminal.

- Se hubiere extinguido la responsabilidad penal.

- Sobreviniere un hecho que pone fin a la responsabilidad penal.

119

Tutores Derecho Capacitaciones – Versión 15 de enero de 2024

 Derecho Procesal Penal
Prof. Dr. Gustavo Balmaceda Hoyos 2024

- El hecho de que se tratare hubiere sido materia de un procedimiento penal

en el que hubiere recaído sentencia firme respecto del imputado.

No procede sobreseimiento definitivo respecto de delitos que, conforme a los

tratados internacionales ratificados por Chile y que se encuentren vigentes, sean
imprescriptibles o no puedan ser amnistiados, salvo en los casos del art.93 N°1 y
2 del Código Penal.
El sobreseimiento temporal es aquel que pone fin a la tramitación, pero permite
la reapertura del procedimiento cuando cesen las causas que le dieron origen.
Procede cuando (CPP, art.252):
- Para el juzgamiento criminal se requiera la resolución previa de una cuestión
civil, que debe ser conocida por un tribunal que no tiene competencia penal.
Se suspenderá el proceso hasta que dicha cuestión se resuelva por sentencia
firme (CPP, art.171).
- El imputado no comparezca al procedimiento y sea declarado rebelde. En este
caso el procedimiento continuará hasta la realización de la APJO, pero si ya
se hubiere iniciado el juicio oral, se suspenderá éste (CPP, art.99-101).

- Después de cometido el delito, el imputado cae en enajenación mental que

no es incurable. Si la enajenación ocurre después de la FI o de la acusación,
se seguirá el procedimiento y solo se podrán aplicar medidas de seguridad.

Respecto a la resolución que se pronuncia sobre el sobreseimiento, procede el

recurso de apelación (CPP, art.253).

5.- COMUNICACIÓN DE LA DECISIÓN DE NO PERSEVERAR EN EL

PROCEDIMIENTO POR INSUFICIENCIA DE ANTECEDENTES PARA FUNDAR
LA ACUSACIÓN
La decisión sobre el mérito de los antecedentes de investigación es de competencia
exclusiva del MP, por lo que no corresponde un control judicial en su contra.
Los efectos de esta decisión son:

- Dejar sin efecto la formalización.

- Revocación de las MC decretadas.

- Reanudación del término de la prescripción de la acción penal, como si nunca
se hubiere interrumpido.

Esta institución plantea una serie de problemas interpretativos:

- Si se deja sin efecto la formalización, ¿se podría formular nuevamente por los
mismos hechos?

- Si se formaliza nuevamente, ¿comienza a correr nuevamente el plazo de dos

años para el cierre de la investigación? ¿se interrumpe nuevamente la
120

Tutores Derecho Capacitaciones – Versión 15 de enero de 2024

 Derecho Procesal Penal
Prof. Dr. Gustavo Balmaceda Hoyos 2024

prescripción de la acción penal?

Si la respuesta a estas dos interrogantes fuera positiva, se podría utilizar esta

institución como una herramienta para mantener abierta la investigación por un
plazo mayor al legalmente admitido. Es por esto que creemos que la respuesta es
negativa: no podría reabrirse la investigación.

¿Existe suspensión de la prescripción de la acción penal desde que el procedimiento

se dirija en contra del imputado? La ley no zanja el problema, y la jurisprudencia es
contradictoria. En este sentido, se ha dicho lo siguiente:

“[…] en cuanto a la alegación de no haberse respetado el carácter sustantivo de la

regla que entrega el artículo 96 del CP, tal situación no se advierte del tenor de la
resolución apelada, siendo que lo que esa norma establece como efecto general, es
la suspensión de la prescripción de la acción penal desde que el procedimiento se
dirige en contra del imputado, sin que obste a dicho efecto, lo dispuesto en el artículo
233 del CPP, norma evidentemente adjetiva a propósito de la formalización,
precisando que uno de sus efectos es suspender el plazo prescriptivo, pero en ningún
caso la única que lo genera, lo que descarta la idea de que sólo esta última audiencia
sea la que forje de manera privativa y excluyente tal efecto, pues de seguirse tal
tesis, dejaría sin contenido la regla de fondo del artículo 96 del primer texto citado,
por lo que es perfectamente posible anticipar su inicio por otras actividades
igualmente suspensivas, tales como una actuación investigativa judicializada,
denuncia o querella previa determinada, entre otras, que sean anteriores a la
formalización, carácter que no tienen las actuaciones administrativas internas que
sugiere el persecutor penal en su presentación, como la remisión de un oficio al
Servicio de Impuestos Internos, o “cualquier diligencia o gestión, sea de
investigación, de carácter cautelar o de otra especie”, invocando el artículo 7o del
Código Procesal Penal, lo que implica efectuar una interpretación analógica que
infringe el principio de reserva legal, resultando sólo vinculante para estos efectos
la querella de 30 de octubre de 2015, presentada por el Servicio de Impuestos
Internos, la que se anticipó a la formalización realizada en el mes de marzo de 2016”
(SCA Santiago, Rol 1015-2016).
En sentido similar, ha dicho la Corte Suprema lo siguiente:
“Si bien el artículo 233 del Código Procesal Penal establece entre los efectos más
importantes de la formalización el de la suspensión del cómputo del tiempo necesario
para la prescripción de la acción penal, lo cierto es que ésta no es la única actuación
o diligencia que acarrea esa consecuencia. En efecto, el artículo 96 del Código Penal,
que en sus alcances no se vio alterado con la reforma procesal penal, resulta aplicable
en la especie y por ende fija la suspensión del plazo de la prescripción desde que el
procedimiento se dirige contra el hechor, lo que puede ocurrir aun antes de la
formalización. Es así como el artículo 172 del Código Procesal Penal señala entre los
medios idóneos para iniciar la indagación de un hecho que revista caracteres de
delito la denuncia y la querella, actuaciones que evidencian en quien las formulan
121

Tutores Derecho Capacitaciones – Versión 15 de enero de 2024

 Derecho Procesal Penal
Prof. Dr. Gustavo Balmaceda Hoyos 2024

laintención de cooperar en la actividad necesaria para la averiguación del hecho

delictivo y sus partícipes, vale decir, constituyen aquellas actuaciones que producen
el efecto de suspender el curso de la prescripción, al tenor del artículo 96 del Código
Penal. Cabe destacar que la denuncia en este caso la formula la policía, donde ha
debido dar cuenta de las circunstancias que rodearon la detención del imputado,
con indicación de la fecha, lugar, intervinientes y todo cuanto rodeó a la perpetración
de los delitos que se le atribuye […]

Restringir a la sola formalización la virtud de suspender el curso de la prescripción

no sólo pugna con el texto expreso de la ley penal sino que puede acarrear, como
consecuencia, que el plazo de prescripción quede entregado a variables
administrativas o a la incomparecencia del imputado que voluntariamente se sustrae
a la acción de la justicia, aspectos que escapan a lo que es exigible al Ministerio
Público. En la especie, el mismo día de comisión de los delitos el procedimiento se
dirigió contra el imputado, con ocasión del control de identidad y detención, lo que
se materializa en el parte policial que denunció el hecho y sus circunstancias
relevantes con el fin de que el detenido fuera puesto a disposición del tribunal
competente, lo que sucedió en este caso en la fecha indicada y que permitió llevar
a cabo la audiencia de control de detención. En tales condiciones, como el curso de
la prescripción se encontraba suspendido, carece de sustento la pretensión de dar
aplicación al artículo 103 del Código Penal” (SCS 10.08.2016).

6.- FORZAMIENTO DE LA ACUSACIÓN (CPP, art.258)

En caso de que el querellante se oponga a la solicitud de sobreseimiento del fiscal

o a su decisión de no perseverar en el procedimiento, podrá solicitar al juez que lo
autorice para sostener por sí mismo la acusación, en los mismos términos que el
CPP establece para el MP. Se produce así una total privatización del ejercicio de la
acción penal.
¿Puede el querellante forzar la acusación sin existir formalización previa de la
investigación? Tradicionalmente, se ha dicho que no. Sin embargo, un reciente
pronunciamiento del Tribunal Constitucional reconoce el derecho constitucional de
los querellantes o víctimas a ejercer la acción penal de manera eficaz, rechazando
que el Ministerio Público, por la vía de no formalizar una investigación y decretar
una decisión de no perseverar (DNP), impida a la víctima o querellante forzar la
acusación, señalando:
“[…] la aplicación de los preceptos reprochados viola el derecho establecido el
artículo 83, inciso segundo, de la Constitución y, también, como consecuencia de
aquello, el derecho a un procedimiento racional y justo. A propósito de la falta de
control jurisdiccional de las decisiones administrativas del Ministerio Público en
relación con sus facultades exclusivas de formalizar o comunicar su decisión de
no perseverar, se señala que si la garantía de control judicial no existe, como ocurre
el caso de marras, la posibilidad de acusar del querellante devendría en enteramente
122

Tutores Derecho Capacitaciones – Versión 15 de enero de 2024

 Derecho Procesal Penal
Prof. Dr. Gustavo Balmaceda Hoyos 2024

dependiente de la actividad del Ministerio Público, quien podría disponer a su solo

arbitrio de la acción penal. A partir de lo anterior, el Tribunal considera que la
posibilidad que contempla el Código Procesal Penal de que el querellante pueda
forzar la acusación es realmente una exigencia constitucional que se desprende de
la facultad conferida al ofendido para ejercer igualmente la acción penal” (STC
28.11.2019, Rol 6718-18-INA).
La resolución que rechace el forzamiento de la acusación será inapelable, sin
perjuicio de los recursos que procedan en contra de aquella que ponga término al
procedimiento.

7.- FORMULACIÓN DE LA ACUSACIÓN

El fiscal formulará acusación cuando estime que ha reunido antecedentes suficientes

para hacerlo. La presentación de la acusación marcará el inicio de la etapa intermedia
o de preparación del juicio oral (CPP, Libro II, Título II).

El art. 259 del CPP, que indica el contenido de la acusación, fue modificado con la
Ley N°21.577, quedando el artículo en los siguientes términos:

“Art. 259. Contenido de la acusación. La acusación deberá contener en forma clara

y precisa:

a) La individualización de el o los acusados y de su defensor;

b) La relación circunstanciada de el o los hechos atribuidos y de su calificación
jurídica;
c) La relación de las circunstancias modificatorias de la responsabilidad penal que
concurrieren, aun subsidiariamente de la petición principal;
d) La participación que se atribuyere al acusado;
e) La expresión de los preceptos legales aplicables;
f) El señalamiento de los medios de prueba de que el ministerio público pensare
valerse en el juicio;
g) La pena cuya aplicación se solicitare, y
h) En su caso, la solicitud de que se proceda de acuerdo al procedimiento abreviado.

Si, de conformidad a lo establecido en la letra f) de este artículo, el fiscal ofreciere

rendir prueba de testigos, deberá presentar una lista, individualizándolos con
nombre, apellidos, profesión y domicilio o residencia, salvo en el caso previsto en
el inciso segundo del artículo 307, y señalando, además, los puntos sobre los que
habrán de recaer sus declaraciones. En el mismo escrito deberá individualizar, de
igual modo, al perito o los peritos cuya comparecencia solicitare, indicando sus
títulos o calidades.

123

Tutores Derecho Capacitaciones – Versión 15 de enero de 2024

 Derecho Procesal Penal
Prof. Dr. Gustavo Balmaceda Hoyos 2024

Si el fiscal solicita la aplicación del comiso de ganancias o, de ser procedente, del

comiso por valor equivalente de efectos o instrumentos del delito, deberá indicar su
monto aproximado y expresar con claridad y precisión los fundamentos de su
solicitud, y señalará los medios de prueba de que piensa valerse y dando, en su
caso, cumplimiento a lo dispuesto en el inciso precedente.

La acusación sólo podrá referirse a hechos y personas incluidos en la formalización

de la investigación, aunque se efectuare una distinta calificación jurídica. Con todo,
en la acusación podrá solicitarse el comiso de ganancias respecto de terceros en los
casos previstos por la ley”.

LA ETAPA INTERMEDIA O DE PREPARACIÓN DEL JUICIO

1.- ORIGEN Y FUNDAMENTO. BREVE PANORAMA DEL DERECHO COMPARADO

En el derecho comparado es posible encontrar distintos sistemas de procedimiento

intermedio o de control de la acusación:

- Apertura directa del juicio. La defensa carece de la facultad para cuestionar el mérito
de la actividad investigativa, pudiendo solo invocar hechos que producen la
suspensión o terminación del juicio (sobreseimiento). Estesistema es propio de un
procedimiento procesal penal de corte inquisitivo.

- Control de la acusación. El control es una facultad exclusiva de la defensa,

por lo que, si ésta no se opone a la acusación, se pasa directamente al juicio.
Este es el sistema del CPP federal argentino y del CPP de Costa Rica.
- Control obligatorio de la acusación. La formulación de la acusación siempre
está sujeta al control de su mérito por parte del juez, independiente de la
posición de la defensa. Se trata de un control de legalidad del ejercicio de la
acusación o control de carácter negativo, el que se asienta en la idea que el
estado de Derecho no puede permitir la realización de un juicio público sin
comprobar, preliminarmente, sí la imputación está provista de un fundamento
serio. Este sistema se aplica en Alemania, Italia y Portugal.

- Preliminary hearing. En este sistema, propio de Estados Unidos, el imputado

tiene el derecho a una audiencia preliminar en la que el juez examina la
suficiencia de los cargos formulados en la acusación, la cual tiene un carácter
contencioso y en la cual ambas partes pueden aportar pruebas. Esta audiencia
termina con una resolución que puede elevar la causa a juicio o desestimar
el caso.

Independiente del sistema que se adopte, lo importante es que exista una etapa
intermedia en la cual se evalúe el mérito la acusación; de lo contrario, podrían existir
acusaciones arbitrarias que perjudiquen derechos fundamentales del imputado.

124

Tutores Derecho Capacitaciones – Versión 15 de enero de 2024

 Derecho Procesal Penal
Prof. Dr. Gustavo Balmaceda Hoyos 2024

2.- LA ETAPA DE PREPARACIÓN DEL JUICIO EN EL ORDENAMIENTO

JURÍDICO CHILENO

El CPP contempla una fase intermedia que separa la investigación, de la realización

del juicio. Dicha etapa comienza con la formulación de la acusación y culmina con
el auto de apertura del juicio oral; sin embargo, no cumple con una función de
control negativo de la acusación, sino de control meramente formal. La idea detrás
de esto era evitar la intromisión judicial en la función acusatoria del MP, evitándose
así cualquier atisbo del sistema inquisitivo en la función de los jueces.
Sin embargo, contamos en nuestro sistema con un control positivo, a cargo del
querellante, mediante la institución de forzamiento de la acusación, en la cual
el JG interviene. En consecuencia, se refuerza la idea de primacía de la acusación
por sobre el control sobre ésta.

2.1.- TRIBUNAL COMPETENTE

El tribunal competente para conocer de esta fase es el JG, decisión que no ha estado
exenta de objeciones. Esto es porque estaría llamado a controlar por segunda vez
las actuaciones de investigación que ya controló en la fase de investigación; y porque
por el hecho de conocer del asunto previamente, carece de la imparcialidad
necesaria.

2.2.- FUNCIONES

La función principal de esta etapa es la delimitación precisa del objeto del juicio,
tanto respecto de los hechos que serán debatidos en juicio, como respecto a las
pruebas que se presentarán para acreditarlos.
Para esto es esencial el ejercicio strictu sensu de la acción penal, es decir, la
acusación, ya que en ella se contendrán los hechos materia del juicio. La
introducción de nuevos hechos en el juicio está prohibida no solo por el imperativo
de congruencia entre la sentencia y la acusación, sino también, por la prohibición de
la indefensión.
Por otra parte, las pruebas que se presenten en juicio serán aquellas ofrecidas por
las partes en la fase escrita de la etapa intermedia, o bien al inicio de la APJO en el
caso del imputado. Ningún interviniente podrá aportar en juicio otras pruebas que
las que haya ofrecido oportunamente en la etapa intermedia, salvo en la excepcional
situación del artículo 336 del CPP. En esta etapa, además, deben plantearse las
exclusiones probatorias, sea por el motivo que sean.
Otra función de la etapa intermedia es la de librar al juicio oral de eventuales
incidencias que pudieran entorpecer su normal desenvolvimiento, como es la
corrección de vicios formales de la acusación, resolución de excepciones que
requieran de un pronunciamiento previo del tribunal, cuestiones relacionadas con la
acción civil, etc.
125

Tutores Derecho Capacitaciones – Versión 15 de enero de 2024

 Derecho Procesal Penal
Prof. Dr. Gustavo Balmaceda Hoyos 2024

Además, la APJO es la última instancia para solicitar que el procedimiento se

conduzca conforme a las reglas del procedimiento abreviado, o para acordar salidas
alternativas.

2.3.- FASE ESCRITA DE LA ETAPA DE PREPARACIÓN DEL JUICIO ORAL

Esta fase se extiende desde la presentación de la acusación, hasta la apertura de

la APJO. En ella los intervinientes deben realizar un conjunto de presentaciones
escritas, a partir de la notificación de la resolución que fija la fecha de la APJO.

Como dijimos anteriormente, la acusación es el hecho que fija el inicio de la etapa

intermedia del juicio oral. Las menciones que debe tener ésta, se encuentran contenidas
en el artículo 259 del CPP y apuntan a que el acusado pueda saber con precisión cuáles
son los hechos que se le imputan, cómo se califican jurídicamente éstos y cuáles son los
medios de prueba de los que se valdrá el MP para probarlos.De no cumplirse con estas
menciones, cualquiera de los intervinientes podrá requerir su corrección. Además, la
acusación debe ser congruente con la FI, de manera quesolo puede referirse a personas
y a hechos contenidas en ésta, pero puede realizarseuna calificación jurídica distinta.
Una vez presentada la acusación, el JG deberá realizar las siguientes actuaciones:

- Ordenar la notificación de la acusación a todos los intervinientes.

- Citar a los intervinientes a APJO, la que deberá tener lugar en un plazo de 25
a 35 días después (CPP, art.260).

Una vez que es notificado el querellante, podrá realizar por escrito, alguna de las
actuaciones que se detallan en el artículo 261 del CPP, hasta el plazo máximo de
15 días antes de la realización de la APJO. Estas actuaciones son:

- Adherir a la acusación del MP o deducir acusación particular, pero respetando

siempre el principio de congruencia con las personas y hechos contenidos en
la FI. Si no realiza esto, se tendrá por abandonada su querella.

- Señalar los vicios formales de que adoleciere el escrito de acusación,

requiriendo su corrección.

- Ofrecer la prueba que estime necesaria para sustentar su acusación, en los

mismos términos previstos para la prueba del MP.

- Deducir demanda civil, cuando procediere.

El acusado, por su parte, podrá realizar las actuaciones contenidas en el artículo
263, sea por escrito hasta las vísperas de la APJO, sea verbalmente al inicio de dicha
audiencia; desde que sea notificado, notificación que debe realizarse a más tardar
10 días antes de la realización de la APJO (CPP, art.262). Estas actuaciones son:

- Señalar los vicios formales de que adoleciere el escrito de acusación,

126

Tutores Derecho Capacitaciones – Versión 15 de enero de 2024

 Derecho Procesal Penal
Prof. Dr. Gustavo Balmaceda Hoyos 2024

requiriendo su corrección.

- Deducir excepciones de previo y especial pronunciamiento. Estas son las de

incompetencia del JG, litispendencia, cosa juzgada, falta de autorización para
proceder criminalmente cuando la CPR o la ley lo exigiere, y extinción de la
responsabilidad penal (CPP, art.264)

- Exponer sus argumentos de defensa y señalar los medios de prueba de que

se valdrá, en los mismos términos previstos para el MP.

- Contestar la demanda civil.

2.4.- FASE ORAL DE LA ETAPA INTERMEDIA

Concluidos los trámites escritos de la fase intermedia, tendrá a lugar la APJO en la
fecha fijada por el JG. Esta audiencia se rige por los principios de oralidad e
inmediación (CPP, art.266).
Para asegurar la inmediación, se impone como requisito de validez la presencia
continua del fiscal y el defensor, de manera que su inasistencia es causal de nulidad
de la misma. Para evitar tal declaración, el CPP dispone de una serie de mecanismos,
como el reemplazo de oficio del defensor o la subsanación inmediata de la ausencia
del fiscal (CPP, art.269). La presencia del querellante y del actor civil, en cambio, no
constituye requisito de validez; por lo que en caso de inasistencia de éstos la única
sanción será la declaración de abandono de la querella o demanda civil, en sucaso.

Con la Ley Nº21.394, se modificó el art. 269 del CPP, con el fin de establecer la
obligatoriedad de la asistencia del imputado a la audiencia de preparación de juicio
oral como requisito de validez de la misma, siempre que en ella se ventilare la
aprobación de convenciones probatorias, procedimiento abreviado, suspensión
condicional del procedimiento, acuerdo reparatorio, o cualquier otra actuación en
que se exigiere legalmente la participación del imputado. En caso no comparecencia,
por tanto, se procederá a su detención, conforme lo dispuesto en el art. 127 inc.4
del Código Procesal penal, todo ello con el propósito de promover salidas distintas
de la necesaria realización del juicio oral y, de esta forma, propender a la
descongestión del sistema judicial.

Otro principio que rige a la APJO es el de concentración, en virtud del cual deben
debatirse en ella todas las cuestiones e incidencias promovidas por las partes en sus
respectivos escritos.
Al inicio de la audiencia, una vez verificada la asistencia de los intervinientes, el JG
hará una exposición sintética de las presentaciones realizadas por ellos (CPP,
art.267). También se dará la oportunidad al imputado para realizar verbalmente las
actuaciones señaladas en el artículo 263 (CPP, art.268). A continuación, el JG abrirá
el debate sobre las siguientes cuestiones:

- Corrección de vicios formales. La corrección puede solicitarse respecto a

127

Tutores Derecho Capacitaciones – Versión 15 de enero de 2024

 Derecho Procesal Penal
Prof. Dr. Gustavo Balmaceda Hoyos 2024

la acusación del MP, a la acusación particular y/o a la demanda civil. El JG

examinará tales solicitudes y si las considera fundadas ordenará la corrección
pertinente, la que deberá realizarse de inmediato. Si esto no fuese posible,
se suspenderá la audiencia hasta por máximo cinco días, después de los
cuales se declarará el abandono de la querella o de la acción civil, tratándose
de la acusación particular y de la demanda civil respectivamente, o el
sobreseimiento definitivo de la causa, tratándose de la acusación del MP,
siempre y cuando no existiere querellante particular (CPP, art.270).
- Excepciones de previo y especial pronunciamiento. Si es que fueron
planteadas, el JG abrirá debate sobre las mismas, pudiendo autorizar la
presentación de antecedentes para su adecuada resolución. Las excepciones
de incompetencia, litispendencia y falta de autorización para proceder
criminalmente deberán resolverse de inmediato, siendo la resolución que las
resuelve apelable en el solo efecto devolutivo. Tratándose de las excepciones
de cosa juzgada y extinción de la responsabilidad penal, el JG podrá acogerlas
siempre que se encuentren suficientemente acreditadas por los antecedentes
de investigación; de lo contrario, se reservará su discusión para el juicio oral
(CPP, art.271).

- Solicitud de SCP o de acuerdo reparatorio. La APJO es la última instancia

para optar por alguna de estas salidas alternativas (CPP, art.245).

- Solicitud de procedimiento abreviado. El fiscal podrá solicitar la

tramitación del procedimiento conforme a las reglas del procedimiento
abreviado, de manera escrita o verbalmente al inicio de la APJO. Si el JG
acepta su solicitud, se resolverá el asunto en la misma APJO, conforme a las
mencionadas reglas.

- Conciliación sobre la responsabilidad civil. El JG está obligado a

promover la conciliación entre querellante e imputado respecto a las acciones
civiles deducidas, trámite que se regirá por los artículos 263 y 267 del CPC
(CPP, art.273).

- Solicitud para que se rinda prueba anticipada. Durante la APJO se puede

solicitar la prueba testimonial anticipada, conforme al artículo 191 del CPP
(CPP, art.280).

- Solicitud de aprobación de convenciones probatorias. Los intervinientes

podrán solicitar, en conjunto, la aprobación de convenciones probatorias.
Estas convenciones constituyen acuerdos de los intervinientes, en los cuales
se establecen ciertos hechos que deben darse por no controvertidos. Esto
exime de la carga de la prueba de ellos y los excluye del debate en el juicio
oral.
Es por esto que las convenciones probatorias deben ser aprobadas por elJG,
el que también puede realizar proposiciones a las partes en esta materia. Se
128

Tutores Derecho Capacitaciones – Versión 15 de enero de 2024

 Derecho Procesal Penal
Prof. Dr. Gustavo Balmaceda Hoyos 2024

discute en doctrina si es que tales hechos pueden ser desacreditados por

otras pruebas presentadas en juicio: según CERDA, esto no sería posible ya
que las convenciones serían vinculantes para el sentenciador; a nuestro
juicio, tal opinión es errada, ya que no pueden darse por acreditados hechos
cuando aún no se ha iniciado el juicio.Otra discusión en este tema es
respecto a los límites a los que se encuentran sujetas estas convenciones:
¿pueden abarcar los hechos constitutivos del delito? La ley no establece
restricciones; sin embargo, el juicio es el único medio aceptado para
determinar la responsabilidad penal, por lo que creemos que el mero
consenso respecto a la comisión del delito no podría bastar para condenar.

Con la Ley Nº21.394, se permite de forma excepcional que se puedan arribar

a convenciones probatorias, aun cuando hubiere finalizado la APJO, hasta
antes sí, del envío del auto de apertura al TJOP. En el caso de acordarse
nuevas convenciones probatorias, el tribunal deberá proceder a dictar un
nuevo auto de apertura de juicio oral. Presentada lasolicitud, se suspenderá
el plazo de remisión del auto de apertura al tribunal de juicio oral en lo penal
competente. Finalizada la audiencia, el juez de garantía deberá proceder de
acuerdo a las reglas generales.

- Ofrecimiento y exclusión de pruebas. Los intervinientes podrán formular

observaciones respecto a las pruebas ofrecidas por los demás (CPP, art.272),
pudiendo solicitar su exclusión cuando sea manifiestamente impertinente (no
guarda relación con los hechos del juicio), cuando pretenda acreditar hechos
públicos y notorios (aquellos respecto a los cuales existe un conocimiento
generalizado), cuando tenga fines dilatorios o sea superabundante, cuando
provenga de actuaciones o diligencias declaradas nulas, o cuando hubiere
sido obtenida con inobservancia de garantías fundamentales (CPP, art.276).
La resolución que decrete la exclusión de pruebas solamente podrá ser
apelado por el MP, recurso que procede en ambos efectos (CPP, art.277).

- Solicitud o modificación de medidas cautelares (CPP, art.142, 144, 145,

155). El JG posee la facultad de unir acusaciones diversas, cuando considere
conveniente someterlas a un mismo juicio, sea porque se refieren a un mismo
hecho, a un mismo imputado o porque deben ser examinadas unas mismas
pruebas; siempre y cuando esto no perjudique el derecho a defensa de los
acusados. Por otra parte, también tiene la facultad de separar acusaciones
referidas a distintos hechos o diferentes imputados y que se contengan en
una misma acusación, cuando de ser conocidas en un solo juicio oral, puedan
provocarse dificultades en su desarrollo o detrimento del derecho a defensa,
siempre y cuando, esto no implique el riesgo de provocar decisiones
contradictorias (CPP, art.274).
Al término de la APJO, debe dictarse el auto de apertura del juicio oral. Sin embargo,
podrá postergarse su dictación hasta por 10 días en el evento que el acusado no
129

Tutores Derecho Capacitaciones – Versión 15 de enero de 2024

 Derecho Procesal Penal
Prof. Dr. Gustavo Balmaceda Hoyos 2024

haya podido ofrecer prueba por causas que le sean inimputables (CPP, art.278).
El auto de apertura del juicio oral es la resolución con la cual se da término a la fase
intermedia. Las menciones que debe contener se señalan en el artículo 277 del CPP:

- El tribunal competente. El TOP del territorio en que se hubiere cometido el

delito, entendiéndose por tal, el lugar donde se ha dado comienzo a su
ejecución. La incompetencia de este tribunal podrá alegarse dentro de los
tres días siguientes a la notificación de la resolución que fija la fecha de inicio
de la audiencia de juicio oral.
- Las acusaciones objeto del juicio.

- La demanda civil.
- Los hechos dados por acreditados en virtud de convenciones probatorias.

- Las pruebas que deberán rendirse en el juicio oral.

- La individualización de las personas que deberán ser citadas a la audiencia

del juicio oral.

Como el auto de apertura se dicta en audiencia, se entiende notificado desde su

pronunciamiento. Solamente procede el recurso de apelación en su contra cuando
sea intentado por el MP, en caso de exclusión de pruebas. Esto se explica, porque
podría suceder que el MP se quede sin las pruebas necesarias para sustentar su
acusación (caso en el cual puede solicitar el sobreseimiento definitivo de la causa)
(CPP, art.277). Una vez ejecutoriado, deberá remitirse dentro de 48 horas al TOP
competente (CPP, art.281).
Finalmente, el JG deberá devolver a los intervinientes los documentos que hubieran
acompañado (CPP, art.279).

LA PRUEBA

1.- INTRODUCCIÓN

La prueba se puede definir como el medio de verificación de las proposiciones de

hecho que los litigantes formulan en el juicio, mediante elementos de prueba que
se incorporan a través de los denominados medios de prueba, con arreglo a ciertas
garantías.
Se entiende por elemento de prueba todo dato objetivo que se incorpora legalmente
al proceso, capaz de producir un conocimiento cierto o probable acerca de los
extremos de la imputación delictiva. Por otro lado, entendemos por medio de prueba
el procedimiento establecido por la ley, tendiente a lograr el ingreso del elemento
de prueba al proceso, regido por ciertas garantías que aseguran su licitud.

130

Tutores Derecho Capacitaciones – Versión 15 de enero de 2024

 Derecho Procesal Penal
Prof. Dr. Gustavo Balmaceda Hoyos 2024

2.- ACTOS DE INVESTIGACIÓN Y ACTOS DE PRUEBA

2.1.- CONCEPTO

Son actos de investigación aquellos actos realizados durante la etapa de

investigación, por los intervinientes o la policía, que tienen por objeto obtener y
recoger los elementos de prueba que serán utilizados durante el juicio, para verificar
las proposiciones de los litigantes. El CPP se refiere a ellos con el nombre de
actuaciones o diligencias.
Los actos de prueba, en cambio, son todos aquellos actos realizados por los
intervinientes durante la etapa intermedia y durante el juicio oral, con el objeto de
incorporar los elementos de prueba al juicio, de manera de comprobar las hipótesis
fácticas que sostienen.

2.2.- DIFERENCIAS

- Oportunidad. Los actos de investigación se realizan durante la etapa de

investigación, mientras que los actos de prueba solo se realizan durante la
etapa intermedia (proposición de la prueba) y el juicio oral (rendición de la
prueba).

- Sujeto. Los actos de investigación son realizados por los intervinientes o la

policía, sea de manera directa (se incorpora un elemento de prueba) o
indirecta (se propone una determinada diligencia al fiscal). Los actos de
prueba, en cambio, solo pueden ser realizados por los intervinientes.

- Finalidad. La finalidad de ambos actos está determinada por la finalidad de la

etapa en que se producen.

Así, los actos de investigación tienen por objeto reunir los antecedentes necesarios
para fundar o desvirtuar una acusación, o bien, reunir los elementos probatorios
necesarios para justificar las resoluciones que deben dictarse por el tribunal durante
la etapa de investigación (por ejemplo, una medida intrusiva o una MC); mientras
que los actos de prueba tienen por finalidad lograr o debilitar la convicción del
tribunal respecto a la veracidad de las proposiciones fácticas hechas por las partes.
En otras palabras, los actos de investigación buscan justificar, mientras que los de
prueba buscan acreditar.

2.3.- ACTOS DE INVESTIGACIÓN

2.3.1.- LÍMITES FORMALES

Si bien los actos de investigación y los actos de prueba tienen diferencias, ambos
tienen en común la manera de procesar los elementos de prueba. Los límites
formales que rigen la obtención de pruebas se aplican a ambos actos.

131

Tutores Derecho Capacitaciones – Versión 15 de enero de 2024

 Derecho Procesal Penal
Prof. Dr. Gustavo Balmaceda Hoyos 2024

2.3.2.- EL PRINCIPIO DE NO AUTOINCRIMINACIÓN

Este principio, de larga tradición, se encuentra ampliamente incorporado a las

declaraciones internacionales de derechos humanos y a los catálogos de garantías
constitucionales de los Estados. Sin embargo, no siempre tiene el mismo significado:
en un primer sentido, se lo identifica con el derecho del acusado a no prestar
juramento al momento de declarar; en un segundo sentido, con el derecho a
permanecer en silencio; y finalmente, como el derecho del imputado a no ser
utilizado como fuente de prueba incriminatoria contra sí mismo.
En nuestro país, el principio de autoincriminación ha sido tradicionalmente
identificado con la prohibición de tomar juramento al imputado al momento de
prestar declaración. Esta fue la concepción predominante del principio de no
autoincriminación durante los siglos XVI, XVII y XVIII y se explica porque se
entendía al juramento como una forma inadmisible de "coacción", ya que obliga al
imputado a inculparse por medio de la amenaza de comisión del delito de perjurio.

Tal como lo señala la Corte Suprema norteamericana, se pone al imputado ante un

cruel trilemma: autoincriminarse si dice la verdad, cometer perjurio si miente o
incurrir en el delito de desacato si se niega a responder. Los problemas que presenta
esta concepción son el debate ético que plantea, especialmente para el defensor; y
la disminución de la credibilidad de la declaración del imputado.

El derecho al silencio, en cambio, solo se consagró en nuestro ordenamiento jurídico

con la reforma procesal penal, específicamente en el artículo 93, letra g, del CPP,y
de manera indirecta en otros artículos (CPP, art.98, 91, 194, 194, 263, 268 y 326).El
reconocimiento de este derecho plantea el problema de resolver si el tribunal tieneo
no derecho a extraer conclusiones de dicha conducta. Según BINDER, esto no podría
hacerse ya que equivaldría a una presunción de responsabilidad penal, que violaría
el derecho de defensa. Además, pueden existir hechos distintos a laculpabilidad que
motiven al imputado a guardar silencio. Sin embargo, la Corte Europea de Derechos
Humanos, ha manifestado una tendencia a morigerar este criterio, señalando que,
si bien la culpabilidad no puede basarse exclusivamente eninferencias extraídas del
ejercicio del derecho al silencio, si pudiese ser un elemento aconsiderar en conjunto
con el resto de la evidencia.
El derecho al silencio es renunciable, ya que en cualquier momento del juicio el
imputado puede optar por prestar declaración. Para ser válida la renuncia debe ser
libre (exenta de apremios ilegítimos, de cualquier orden) e informada (imputado
debe saber que goza del derecho a mantenerse en silencio, que cualquier cosa que
diga puede ser usada en su contra y que tiene derecho a la presencia de un abogado,
sea privado o público; información también conocida como Miranda warnings) (CPP,
art.135, 91); de lo contrario, carecerá de valor probatorio en juicio la declaración
prestada (CPP, art.334).
Un último aspecto es aquel que dice relación con el derecho del imputado a que su

132

Tutores Derecho Capacitaciones – Versión 15 de enero de 2024

 Derecho Procesal Penal
Prof. Dr. Gustavo Balmaceda Hoyos 2024

persona, y no solo su declaración, sea considerado como fuente de prueba. En

atención al estado actual de desarrollo del derecho procesal penal y de los derechos
fundamentales, se considera que este derecho no existe.

2.3.3.- EL DERECHO A LA PRIVACIDAD

Este derecho es uno de los que mayor tensión presenta con los intereses de
persecución penal. La investigación penal sería, sin lugar a dudas, más eficiente si
las autoridades pudieran inspeccionar libremente a todas las personas, a sus bienes
y sus comunicaciones; sin embargo, esto no puede permitirse en un Estado de
Derecho por el reconocimiento del derecho a la privacidad. El ordenamiento jurídico
reconoce a todas las personas una cierta esfera de intimidad que no puede ser
afectada sin causa legítima. Tal como lo señala la CPR, en su art.19 n°4 y 5, se
garantiza a todas las personas el respeto y protección a la vida privada y pública y
a la honra de la persona y su familia, y la inviolabilidad del hogar y de toda forma
de comunicación privada, salvo en los casos y formas señalados por la ley.

En el CPP se contemplan mecanismos de control en la obtención e incorporación de

ciertas pruebas que pueden afectar el derecho a la privacidad, estableciéndose la
ilicitud y exclusión de la prueba que se obtenga sin respetar dichos mecanismos.
Algunos de estos mecanismos son:

- Mecanismos relativos al registro del cuerpo. Los exámenes corporales solo

podrán realizarse con el consentimiento del afectado o con autorización
judicial en su defecto, siempre que no hubiere peligro de menoscabo a la
salud o dignidad del afectado (CPP, art.197). El peligro de menoscabo deberá
ser evaluado por el JG; sin embargo, se considera que ciertos exámenes
especialmente degradantes, como las inspecciones anales o vaginales, se
encuentran proscritos en virtud del principio de proporcionalidad. Se discute
si la negativa del afectado a realizarse el examen autorizado por el JG permite
el uso de la fuerza física, o si bien solo tiene efectos sobre la valoración de
la prueba. Las pruebas dactiloscópicas se rigen por el art. 197, mientras que
las pruebas caligráficas son reguladas de manera expresa por el art. 203.

- Mecanismos relativos al registro de vestimentas, equipajes y vehículos. Todos

los elementos gozan del mismo nivel de protección legal: para ser
registrados, se requiere de autorización judicial previa (CPP, art.9; CPR, art.
83 inc. 3º). Sin embargo, existen ciertos casos en los que tal autorización no
se requiere: la inspección de la vestimenta, del equipaje o del vehículo del
sujeto detenido, cuando existieren indicios que permitan estimar que oculta
en ellos objetos importantes para la investigación (CPP, art.89); y del sujeto
sometido a control de identidad en los casos que señala la ley (CPP, art.85).
En Estados unidos se permite también el registro incidental a la detención
(United States v. Robinson), que recae sobre la persona del detenido y del
área inmediatamente bajo su control.
133

Tutores Derecho Capacitaciones – Versión 15 de enero de 2024

 Derecho Procesal Penal
Prof. Dr. Gustavo Balmaceda Hoyos 2024

- Mecanismos relativos al registro del hogar y otros recintos privados. La CPR

asegura la inviolabilidad del hogar, lo que de acuerdo a las Actas de la
Comisión Constituyente engloba todo "recinto privado en que tiene lugar
cualquier especie de actividad humana". Por otra parte, el CPP no se refiere a
domicilio u hogar, sino que a lugar cerrado. Para poder registrar cualquiera de
estos lugares, es necesaria una orden judicial previa, la que solo podrá ser
concedida una vez que se acredite la existencia de presunciones de que el
imputado o los medios de comprobación del hecho investigado se encuentran
en tal lugar (CPP, art.205). Una vez concedida la orden, la que debe cumplir
con ciertas exigencias formales (CPP, art.208,) podrá ser realizado el registro
por el MP o la policía. Para esto se deberá exhibir la orden al dueño o
encargado, e invitarlo a tomar presencia del acto, salvo que esto pueda
frustrar el éxito de la diligencia (CPP, art.212).

Excepcionalmente podrá registrarse un recinto privado sin orden judicial

previa, como ocurre en el caso de consentimiento del propietario o encargado
de recinto (dependiendo de quién es aquel que ve afectada suprivacidad), y
cuando existan llamadas de auxilio de personas que se encuentran al interior
de un recinto u otros signos evidentes que indicarenque en el recinto se está
cometiendo un delito (CPP, art.206).

- Mecanismos relativos al registro de comunicaciones privadas. El artículo 19

N°5 de la CPR garantiza la inviolabilidad de las comunicaciones privadas y
señala que éstas solo podrán interceptarse, abrirse o registrarse en los casos
y formas determinados por la ley. Por otra parte, el CPP exige autorización
judicial para grabar conversaciones entre personas presentes (CPP, art.226),
interceptar comunicaciones (CPP, art.222) y retener e incautar
correspondencia (CPP, art.218). Una situación distinta es la que se presenta
cuando un interlocutor revela la comunicación realizada por el emisor, ya que
dicha conducta se permite, siempre y cuando no pese sobre dicho interlocutor
un deber de secreto. Sin embargo, no es lícito grabar o registrar dichas
comunicaciones sin autorización judicial previa (CPP, art.266; CP, art. 161-
A).
2.4.- ACTOS DE PRUEBA

2.4.1.- EL OBJETO DE LA PRUEBA

Como hemos dicho, la prueba puede ser definida como un medio de verificación de
las proposiciones de hecho que los litigantes formulan en juicio. De ello se sigue que
el objeto de la prueba son dichos hechos, excluyéndose el derecho como objeto de
prueba.

2.4.2.- EL HECHO RELEVANTE (O PERTINENTE)

Para LIEBMAN, los hechos deben ser tales "que la demostración de su existencia o

134

Tutores Derecho Capacitaciones – Versión 15 de enero de 2024

 Derecho Procesal Penal
Prof. Dr. Gustavo Balmaceda Hoyos 2024

inexistencia aparezca como de influencia para la decisión de la causa". Así, los

hechos que serán materia de prueba son todos aquellos que, individualmente o en
conjunto, permiten establecer alguno de los elementos del delito o, por el contrario,
cuestionarlos.
El CPP señala que el JG podrá excluir las pruebas que fueren manifiestamente
impertinentes, o reducir las pruebas por las cuales se busque acreditar
circunstancias que no guardaren pertinencia sustancial con la materia del juicio
(CPP, art.276).

Una clasificación tradicional dentro de los hechos relevantes distingue entre aquellos
hechos principales y aquellos que son secundarios o indicios.

Los primeros son aquellos que representan el presupuesto para la verificación de los
efectos jurídicos de la norma; mientras que los segundos son aquellos que no tienen
calificación jurídica alguna, pero que adquieren significado si de ellos se pueden
extraer argumentos acerca de la verdad o falsedad de un enunciado sobre un hecho
principal.

Una consideración a tener en cuenta para calificar a un hecho como relevante, es

que también se admite como prueba aquella destinada a demostrar la credibilidad
o fiabilidad de otra prueba. Es tal la relevancia de esta prueba que incluso puede ser
ofrecida durante el juicio oral, siempre y cuando no se haya podido prever su
necesidad (CPP, art.336)

2.4.3.- EL HECHO DEBE SER CONTROVERTIDO

A diferencia del proceso civil, deben ser probados todos los hechos que resultaren
importantes para la decisión judicial, sin importar si fueron controvertidos o no. Un
matiz a esto es la admisión de las convenciones probatorias (CPP, art.275).

2.4.4.- EL HECHO NOTORIO

En el proceso penal no deben ser probados los hechos notorios, aun cuando sean
pertinentes. Se entiende por hecho notorio aquel cuya certeza positiva o negativa
es de general conocimiento dentro de un ámbito espaciotemporal determinado.
El JG podrá excluir del juicio oral aquellas pruebas que tengan por objeto acreditar
estos hechos (CPP, art.276).

2.5.- LA ACTIVIDAD PROBATORIA

Corresponde al conjunto de actos destinados a obtener la incorporación de los

elementos de prueba al proceso. Se desarrolla en cuatro momentos:
2.5.1.- PROPOSICIÓN

Las pruebas deben proponerse durante la etapa intermedia, tal como se estudió
anteriormente.
135

Tutores Derecho Capacitaciones – Versión 15 de enero de 2024

 Derecho Procesal Penal
Prof. Dr. Gustavo Balmaceda Hoyos 2024

2.5.2.- ADMISIÓN

El JG será quien admita las pruebas, durante la APJO.

2.5.3.- RENDICIÓN

La prueba debe rendirse en la audiencia de juicio oral (CPP, art.296), partiendo por
la ofrecida para acreditar los hechos y peticiones de la acusación y la demanda civil,
y luego con la ofrecida por el acusado, en el orden que determine cada parte (CPP,
art.328).

La gran excepción a esto es la prueba anticipada testimonial o pericial, que puede

ser recibida por el JG durante la investigación o en la APJO.

La “Ley Antonia”, también introdujo un supuesto de anticipación de prueba, con el

fin de evitar la victimización secundaria, por medio del art. 191 TER del CPP:

“El fiscal podrá solicitar al juez de garantía que se reciba la declaración anticipada
de aquellas víctimas de alguno de los delitos contemplados en el Código Penal, en
los artículos 141 inciso final; 150 A; 150 D; 361; 365 bis; 366 incisos primero y
segundo; 372 bis; 411 quáter, cuando se cometan con fines de explotación sexual,
y 433, número 1, cuando se cometa violación, con el fin de evitar victimización
secundaria.

En los casos previstos en el inciso precedente, el juez deberá citar a todos aquellos
que tuvieren derecho a asistir al juicio oral, quienes tendrán todas las facultades
previstas para su participación en la audiencia del juicio oral.

Sin perjuicio de lo anterior, la inasistencia del imputado válidamente emplazado no

obstará a la validez de la audiencia en la que se rinda la prueba anticipada”.

2.5.4.- VALORACIÓN

Corresponde al análisis crítico que hace el tribunal de las pruebas rendidas, con el
objeto de decidir si se han verificado o no las afirmaciones en las cuales se basan
la acusación y defensa, con el objeto de adoptar una decisión de absolución o
condena.
La valoración debe efectuarse siguiendo ciertos estándares, que son definidos por el
sistema probatorio de que se trate. Este sistema puede ser de distintos tipos:

- Sistema de prueba legal o tasada. Surgido en el siglo XIII con el objeto de

disminuir la discrecionalidad de los jueces, este sistema impone reglas
objetivas de valoración de los distintos medios de prueba, regulando cuáles
medios sirven para probar ciertos hechos y cuál es el valor probatorio que
debe asignársele a cada medio.

- Sistema de la íntima convicción. Sistema creado en Francia en 1791, que

establece que no hay reglas de valoración e impone el juzgador condenar o
136

Tutores Derecho Capacitaciones – Versión 15 de enero de 2024

 Derecho Procesal Penal
Prof. Dr. Gustavo Balmaceda Hoyos 2024

absolver en base a su convicción interior, sin necesidad de fundamentar su

decisión.

- Sistema de libre convicción o sana crítica racional. Este sistema permite al

juez valorar todo medio de prueba de acuerdo a la impresión que ésta le
produzca, pero siempre respetando las reglas de la sana crítica (principios de
la lógica, máximas de experiencia, conocimientos científicos afianzados). A
diferencia del sistema de íntima convicción, se impone al juzgador el deber
de fundamentación de la sentencia. Este es el sistema aplicado en Chile, en
virtud del artículo 297 del CPP.

2.6.- LA CARGA DE LA PRUEBA Y EL ESTÁNDAR DE CONVICCIÓN "MÁS ALLÁ

DE TODA DUDA RAZONABLE"

El derecho a la presunción de inocencia impone al Estado la carga de la prueba,

por lo que, si éste no logra satisfacer el estándar probatorio, debe dictarse sentencia
absolutoria. El CPP establece como estándar el de convicción más allá de toda duda
razonable (CPP, art.340). el problema está en determinar qué se entiende por esto.
2.6.1.- EL CRITERIO DE LA VACILACIÓN PARA ACTUAR

La Corte Suprema norteamericana definió "duda razonable", en el fallo Holland v.

United States (1954), como la clase de duda sobre la cual las personas comunes
estarían dispuestos a actuar en los asuntos más serios e importantes de sus propias
vidas.
Después se corrigió, señalando que es aquella que haría a una persona vacilar antes
de actuar en dicha clase de asuntos. En el fallo Cage v. Louisiana (1990), en cambio,
elevó la gravedad de la duda, señalando que era toda duda real y sustancial que da
lugar a una grave incertidumbre.
El problema de estas definiciones es que trivializan el concepto, ya que equiparan la
decisión de condena, a decisiones de la vida privada.

2.6.2.- EL CRITERIO DE LA CERTEZA MORAL

Otro criterio surgido de la jurisprudencia norteamericana es que el estándar es el de

la certeza moral, es decir, el estado de entendimiento que tiene los hechos por
verdaderos, luego de rechazar todos los motivos contrarios. Como señala CLARIA
OLMEDO, consiste en "la firme creencia de estar en posesión de la verdad".
Se distingue la certeza moral de la certeza absoluta, que es aquella que es obtenida
de la demostración matemática de un hecho.

2.7.- LA PRUEBA ILÍCITA

2.7.1.- GENERALIDADES

El primer problema que plantea este tema es el de su denominación. Esto se explica

137

Tutores Derecho Capacitaciones – Versión 15 de enero de 2024

 Derecho Procesal Penal
Prof. Dr. Gustavo Balmaceda Hoyos 2024

porque en ciertos casos obedece a diferentes categorías conceptuales; por eso, es

necesario reconducir al tema a sus elementos esenciales o denominador común.

2.7.2.- CONCEPTO

El denominador común de la prueba ilícita en todos los sistemas es la existencia

de una violación de garantías fundamentales en la actividad de investigación de los
órganos de persecución penal. En un Estado Democrático la averiguación de la
verdad tiene límites, por lo que se considera ilícita toda prueba obtenida con
inobservancia de garantías fundamentales.

2.7.3.- CONSECUENCIAS JURÍDICAS DE LA ILICITUD

Para determinar éstas, hay que tener en cuenta dos temas:

- Eficacia o ineficacia probatoria de la prueba ilícita.

• Teorías que postulan su eficacia. Estas teorías son propias de los
sistemas inquisitivos, por lo que hasta hace poco eran la doctrina
predominante en Iberoamérica. El fundamento de estas teorías es la
consideración de que la averiguación de la verdad material es un
elemento central del proceso, que tiene mayor ponderación que las
lesiones a los derechos individuales.
• Teorías que impugnan su eficacia. La regla de la exclusión de la prueba
ilícita, en virtud de la cual ésta es considerada inadmisible, es una
creación jurisprudencial del sistema norteamericano, a partir del caso
Boyd v. United States. CHIESA señala que los fundamentos de esta
regla son los siguientes: 1. Disuadir a los agentes estatales encargados
de la persecución penal de vulnerar los derechos fundamentales; 2.
Evitar que los tribunales sean cómplices de tales vulneraciones; y 3.
Impedir que el Estado se beneficie de sus propios actos ilícitos.
• Teorías que atenúan la regla de la exclusión. Estas teorías que
reconocen la inadmisibilidad de la prueba ilícita, buscan morigerar este
efecto, aceptándola en aquellos casos en los que el sacrificio de la
verdad parece desproporcionado, en relación con la infracción al
derecho fundamental comprometido. El Tribunal Supremo Federal de
Alemania ha desarrollado la teoría del entorno jurídico, en virtud de la
cual podrían llegar a valorarse aquellas pruebas cuya producción se
prohíbe, dependiendo de si la lesión afecta en forma esencial los
derechos del recurrente, o si solo los afecta de modo secundario o
irrelevante.

Tal como señala PASTOR BORGOÑON, "el interés público en la averiguación de la

verdad y el derecho a la tutela judicial, en el que se incardina el derecho de las

138

Tutores Derecho Capacitaciones – Versión 15 de enero de 2024

 Derecho Procesal Penal
Prof. Dr. Gustavo Balmaceda Hoyos 2024

partes a la prueba, son bienes jurídicos que se protegen en nuestro ordenamiento

como derechos fundamentales. En consecuencia, las fuentes de prueba obtenidas
con violación de bienes jurídicos de menor entidad deben ser admitidas al proceso,
sin perjuicio de las sanciones de orden civil, administrativo o incluso penal, que
puedan proceder contra la persona responsable".
- Ineficacia de la prueba ilícita, ¿problema de admisibilidad o problema
de valoración? Las posiciones que afirman la ineficacia probatoria de la
prueba ilícita tienen dos vertientes: 1. La que considera que es inadmisible;
y 2. La que considera que no puede ser valorada. La diferencia fundamental
entre ambas vertientes es que en el primer caso el juez no conocerá de la
existencia de la prueba ilícita, mientras que en el segundo si conocerá ésta,
pero no podrá utilizarla para basar su decisión de absolución o condena.
A nuestro juicio, si se adopta la posición de que la prueba ilícita es un problema de
valoración y no de admisibilidad, nada impide que la convicción del juez se pueda
ver afectada por ésta. Es por esto que la inadmisibilidad de la prueba ilícita es la
única posición que tiene un verdadero efecto probatorio.
2.7.4.- EL FUNDAMENTO DE LA INEFICACIA PROBATORIA DE LA PRUEBA
ILÍCITA
La idea de prescindir de elementos probatorios pertinentes y útiles para el
esclarecimiento de la verdad en función de su ilicitud, es una idea que no siempre
resulta comprensible. Es por eso que es necesario detenerse en los fundamentos
que originan tal ineficacia probatoria:

- Criterio de la confiabilidad de la evidencia. Un primer reparo a las pruebas

obtenidas de manera ilícita es la falta de confiabilidad de éstas. Como dice
HAIRABEDIAN, "la ilicitud puede afectar la aptitud de la evidencia para reflejar
la verdad y puede permitir o provenir de una manipulación del elemento de
prueba".

- Criterio de la integridad judicial. Este criterio propone que, independiente de

la fiabilidad del elemento probatorio obtenido ilícitamente, lo que justifica la
regla de exclusión, es la convicción de que la persecución penal no puede
admitir métodos que ofenden el sentido comunitario de juego limpio y
decencia. Este criterio ha sido recogido por el voto disidente del juez Brandéis
en Olmstead v. United States, y el Tribunal Supremo Federal Alemán. Tal
como señala ROXIN, "el esclarecimiento de los hechos punibles no sujeto a
límite alguno entrañaría el peligro de destruir muchos valores colectivos e
individuales".

- Criterio de la prevención. Consiste en el interés de disuadir o desalentar a los

agentes estatales encargados de la persecución penal de violar los derechos
fundamentales de las personas. Este criterio se conoce en la jurisprudencia
norteamericana como deterrence.
139

Tutores Derecho Capacitaciones – Versión 15 de enero de 2024

 Derecho Procesal Penal
Prof. Dr. Gustavo Balmaceda Hoyos 2024

2.7.5.- HIPÓTESIS LEGALES DE PRUEBA ILÍCITA

En virtud del artículo 276 del CPP se consagra la exclusión de la prueba ilícita, la que
comprende no solo aquella prueba que ha sido obtenida con inobservancia de
garantías fundamentales, sino también aquella que proviniere de actuaciones o
diligencias que hubieren sido declaradas nulas.
En el primer caso se trata de pruebas en cuyas obtenciones se vulneraron ciertas
garantías contenidas en la CPR o en los tratados internacionales sobre derechos
humanos ratificados por Chile y vigentes. La exclusión de estas pruebas es una labor
que recae sobre el JG (CPP, art.276), de las Cortes de Apelaciones (CPP, art.277) y
de la Corte Suprema (CPP, art.376, inc.1).
En el segundo caso, en cambio, se trata de una situación en la que se viola una
norma de rango legal y no constitucional. En la doctrina española se discute si se
trata de una hipótesis de prueba ilícita, en el que la norma legal regula o concreta
el contenido de un derecho fundamental, o bien, de una hipótesis por la cual se
amplía la regla de la exclusión a la prueba irregular, además de la prueba ilícita.
En cualquier caso, para que opere la exclusión, es necesario que exista una
declaración previa que establezca la nulidad procesal de una determinada actuación.

2.7.6.- OPORTUNIDAD PARA HACER VALER LA INEFICACIA DE LA PRUEBA

ILÍCITA EN CHILE

- Durante la audiencia de preparación el juicio oral. El artículo 276

encomienda al JG la labor de excluir la prueba ilícita (y la irregular también),
de manera que el TOP nunca tome conocimiento de su existencia. Es tal la
importancia de esto último, que no se debe incluir en el Auto de Apertura del
juicio oral cuáles pruebas fueron excluidas, sino que solo aquellas que fueron
declaradas admisibles (CPP, art.277 e.).

- Como fundamento del recurso de nulidad. En caso de que el JG falle

en el control de admisibilidad de la prueba, se establece la posibilidad de
anular el juicio y/o la sentencia en virtud de la inclusión de pruebas que
debieron ser excluidas, a través del recurso de nulidad (CPP, art.373 a.). Un
matiz importante de esta oportunidad para hacer valer la ineficacia de la
prueba ilícita es que debe demostrarse cómo la inclusión de esta ha influido
en lo dispositivo del fallo, de manera que en el caso de pruebas ilícitas no
relevantes, o harmless error como lo llama la doctrina norteamericana, no
procedería la declaración de nulidad.

- Durante la audiencia de juicio oral. Se discute si el TOP puede decretar la

inadmisibilidad de algún elemento de prueba fundándose en los supuestos del
artículo 276. Algunos dicen que, si las partes no plantearon tal problema
durante la APJO, o si lo plantearon y éste fue rechazado por el JG, ya no
140

Tutores Derecho Capacitaciones – Versión 15 de enero de 2024

 Derecho Procesal Penal
Prof. Dr. Gustavo Balmaceda Hoyos 2024

podrían hacerlo durante el juicio oral en virtud del principio de preclusión.

Sin embargo, parece evidente que ante el intento de una parte de incluir una prueba
que no corresponde, como una que no ha sido ofrecida anteriormenteo una que
hace relación con antecedentes que no pueden ser incluidos (suspensión condicional,
acuerdos reparatorios, procedimiento abreviado), el TOP tiene la facultad para
declararla inadmisible, fundado en la facultad de éste mismo de resolver los
incidentes que durante el juicio oral se planteen (CPP, art.290) y en la facultad del
juez presidente de impedir que las alegaciones se desvíen hacia aspectos no
pertinentes o inadmisibles (CPP, art.292). El problema es que en este control de
admisibilidad el juez se "contaminará" necesariamentepor la prueba ilícita, por lo que
ante esta situación no quedará más que declararla nulidad de la audiencia de juicio
oral (CPP, art.159 y ss.).
Otro tema es que habiendo admitido el JG ciertas pruebas, al momento de dictar
sentencia el TOP se niegue a valorarlas por estimar que se tratan de pruebas ilícitas
admitidas indebidamente. Si bien la doctrina predominante apoya esta tesis, a juicio
de HORVITZ esto no es recomendable por una serie de razones prácticas:
1. Impone el deber de las partes de alegar la admisibilidad o inadmisibilidad de las
pruebas tanto ante el JG como ante el TOP, con la consecuente debilitación de las
facultades del primero; 2. Enlentece el desarrollo del juicio oral, ya que deberá
discutirse no solo la prueba de la acusación y defensa, sino también aquella relativa
a la licitud de las pruebas; y 3. El contacto con estas pruebas afecta la formación de
la convicción del juez. Además, si se declara inadmisible cierta prueba ilícita, ya no
se podrá ejercer el recurso de nulidad en contra de la sentencia en virtud de que,
en principio, dichas pruebas no influyeron en lo dispositivo del fallo (cuando en la
práctica ciertamente pueden haber influido). Agrega la autora que, además de estas
razones de buen funcionamiento del sistema, en el CPP no existe norma alguna que
otorgue al TOP dicha facultad.

- Durante la etapa de investigación. No existe ninguna norma en el CPP

que autorice a aplicar la regla de la exclusión de la prueba con anterioridad
a la APJO, lo cual es lógico ya que solo durante la etapa intermedia las partes
podrán ofrecer pruebas. Sin embargo, durante la etapa de investigación
pueden dictarse ciertas resoluciones que podrían llegar a basarse en
elementos de prueba obtenidos ilícitamente, tal como cuando se decretan
medidas cautelares o medidas intrusivas. Es por esto que, para mantener la
coherencia del sistema, podrían llegar a excluirse dichas pruebas por medio de
dos vías:
• Nulidad procesal. La nulidad puede operar como un antecedente de
la regla de la exclusión, tal como vimos anteriormente. El artículo 159
del CPP establece que podrá decretarse la nulidad de aquellas
diligencias o actuaciones judiciales defectuosas, sin incluir las
actuaciones de otros intervinientes, como la policía o el MP. Este
141

Tutores Derecho Capacitaciones – Versión 15 de enero de 2024

 Derecho Procesal Penal
Prof. Dr. Gustavo Balmaceda Hoyos 2024

aspecto, hace que la nulidad no sea el medio más adecuado para

obtener la exclusión de las pruebas ilícitas durante la etapa de
investigación.
• Inutilizabilidad de la prueba ilícita. Aun cuando resultan
inaplicables las reglas de la nulidad procesal, el JG tiene el deber de
negarse a reconocer valor a los elementos probatorios obtenidos
ilícitamente al momento de pronunciarse sobre medidas cautelares e
intrusivas, dado que la prueba ilícita es inutilizable, aun cuando no
haya sido declarada todavía como inadmisible. Esta posición ha sido
defendida por HERNÁNDEZ BASUALTO, aunque con un alcance
restringido a la justificación de las medidas cautelares personales y no
a las medidas intrusivas; alcance que a juicio de HORVITZ no es
correcto.

2.7.7.- FORMA DE HACER VALER LA INEFICACIA DE LA PRUEBA ILÍCITA

La exclusión de la prueba ilícita puede ser decretada por el juez a petición de parte
e incluso de oficio, toda vez que éste tiene como deber asegurar los derechos del
imputado y demás intervinientes en el proceso penal.
Se discute si es necesario que quien invoca la exclusión sea el titular de la garantía
afectada por la ilicitud de la prueba. La jurisprudencia norteamericana señala que
el peticionario requiere tener standing, esto es, ser el titular del derecho
fundamental afectado, sin que sea suficiente que la prueba obtenida le sea
perjudicial. En Chile el tema ha sido tratado por HERNÁNDEZ BASUALTO, quien se
inclina, manifestando dudas, a favor de la exclusión de la prueba ilícita incluso en el
caso en que el imputado no es el titular del derecho afectado por parecerle "la única
opción para preservar los presupuestos de legitimación del ejercicio del ius puniendi,
pues, en efecto, desde dicha perspectiva ciertamente no existe mayor diferencia
entre que se hayan vulnerados los derechos de A o de Z".
Otro tema relevante, es aquel que versa sobre si el Estado puede solicitar la
exclusión de pruebas, fundamentándose en la inobservancia de garantías
fundamentales en su obtención. Pareciera ser inaceptable que el MP pretenda
reclamar la exclusión de pruebas presentadas por la defensa, ya que los principales
fundamentos de exclusión de las pruebas ilícitas son los abusos cometidos por los
órganos estatales en el ejercicio del ius puniendi. La exclusión de la prueba
exculpatoria no cumple ninguna función de interés público, por lo que no procede.
Por último, es necesario señalar que cualquier pretensión de que se declare la
ineficacia probatoria de la prueba ilícita, supone como presupuesto necesario la
declaración de que el acto en virtud del cual fue obtenida la evidencia es ilícito,
esto es, realizado con inobservancia de garantías fundamentales. Por ello es
necesario que el tribunal tenga a la vista antecedentes suficientes que le permitan
hacer dicha declaración.
142

Tutores Derecho Capacitaciones – Versión 15 de enero de 2024

 Derecho Procesal Penal
Prof. Dr. Gustavo Balmaceda Hoyos 2024

2.7.8.- EFECTOS DE LA DECLARACIÓN DE INEFICACIA DE LA PRUEBA

ILÍCITA

- Exclusión del elemento probatorio ilícitamente obtenido. La

declaración de ineficacia no afecta propiamente al medio de prueba, sino al
elemento probatorio que se pretendía incorporar a través de éste. Por
ejemplo, si se ha excluido el arma homicida recogida ilícitamente, se prohíbe
no solo la producción del arma como objeto (CPP, art.333 y 334), sino
también cualquier otro medio por el cual pudiera incorporarse.
- Exclusión de los elementos probatorios derivados (Teoría de los frutos
del árbol envenenado). Esta teoría tiene su origen en la sentencia de la
Corte Suprema de Estados Unidos, Silverthorne Lumbre Co. V. United States,
en la cual se señala que la exclusión de la prueba obtenida ilícitamente produce
también la exclusión de toda la prueba de ella derivada, es decir, de toda
aquella respecto a la cual pueda establecerse una conexión causal con la
información obtenida a través de la prueba ilícita originaria. Esta teoría
presenta ciertas limitaciones:

• Doctrina de la fuente independiente. Si se pudiera obtener el

conocimiento de alguno de estos elementos conexos a través de una
fuente independiente, éstos podrán ser usados en juicio.

• Doctrina del descubrimiento inevitable. Será admisible la prueba que,

si bien se encuentra en relación causal con la información obtenida
ilícitamente, probablemente hubiera sido obtenida de todos modos por
actos de investigación lícitos en curso.
• Doctrina del vínculo atenuado. Se admitirá la prueba derivada de
actuaciones ilícitas cuando el vínculo entre la ilegalidad original y la
prueba derivada sea demasiado tenue.

- Excepciones a la ineficacia de la prueba ilícita. Tal es el caso de la prueba

de descargo para la defensa, la prueba obtenida por el agente que se
encontrare de buena fe al momento de realizar la actuación y la prueba ilícitas
que ha sido obtenida por medio de la actuación de un particular. En este
último caso, se discute si constituye verdaderamente una excepción, ya que,
si bien bajo el criterio de prevención lo sería bajo el de integridad judicial, sería
inadmisible de igual manera que la prueba ilícita obtenida por actuación de un
agente estatal. A juicio de HORVITZ, no cabe reconocer una excepción a la
ineficacia probatoria de la prueba ilícita, por el hecho de que la afectación de
garantía sea imputable a un particular.

143

Tutores Derecho Capacitaciones – Versión 15 de enero de 2024

 Derecho Procesal Penal
Prof. Dr. Gustavo Balmaceda Hoyos 2024

LA ETAPA DEL JUICIO ORAL

1.- LA CENTRALIDAD DEL JUICIO ORAL EN EL NUEVO PROCESO PENAL

Una garantía fundamental de toda persona a quien se le efectúa una imputación

penal es el derecho a un juicio previo, oral y público, ante un juez imparcial que
decidirá acerca de su culpabilidad o inocencia respecto de los cargos formulados, a
base de la prueba producida durante su desarrollo.
Del derecho al juicio previo surgen una serie de garantías relativas a la formación
del mismo, que dicen relación con el desarrollo de la defensa, con la producción de
pruebas y con la convicción del tribunal. Estas garantías definen un modelo
cognoscitivo de juicio, que confiere legitimidad a las resoluciones judiciales.
Así, la cuestión central se convierte en definir las condiciones de validez y
aceptabilidad de un procedimiento penal legítimo. Algunas de ellas son la separación
neta entre las funciones de acusación y fallo, la carga de la prueba a cargo del
acusador y el derecho de defensa. En cambio, la publicidad, la oralidad, la
inmediación, la continuidad del juicio y la fundamentación de la sentencia son
garantías que aseguran la vigencia de estas condiciones primarias.
Para asegurar la centralidad del juicio, se priva de manera general de todo valor
probatorio a las actuaciones realizadas con anterioridad al juicio y se obliga al juez
a fallar solamente en base a la prueba rendida en él. Solamente en caso excepcional,
se permite incorporar pruebas producidas en etapas previas al juicio.

2.- PRINCIPIOS DEL JUICIO ORAL

2.1.- ORALIDAD, INMEDIACIÓN Y PUBLICIDAD DEL JUICIO

La publicidad es un imperativo de todo sistema democrático de gobierno, ya que

permite garantizar el control del respeto a las garantías procesales, asegurar un
proceso equitativo para el imputado y prevenir la arbitrariedad del juzgador; además
de los efectos sociales que produce (confianza en la vigencia de la norma y en las
autoridades públicas). Es de tal importancia este principio que un juicio podrá ser
anulado cuando en él se hayan violado las normas de publicidad (CPP, art.374 d.).
Sin perjuicio de esto, existen ciertas excepciones al principio de publicidad que
proceden por resolución judicial fundada, a petición de parte, en aquellos casos en
que la publicidad pueda afectar la intimidad, el honor o la dignidad de ciertas
personas (CPP, art.289). El Tribunal Constitucional español ha establecido ciertos
estándares que deben ser cumplidos para restringir el principio de publicidad: 1. Por
causales establecidas previamente por la ley, 2. Mediante resolución motivada,
3. Dar cumplimiento al principio de proporcionalidad, y 4. Limitación a la publicidad
debe aplicarse realmente con la finalidad que ha sido prevista.
Por otra parte, la oralidad es el único instrumento que permite materializar las
exigencias de publicidad e inmediación. El CPP establece en el artículo 291 que la
audiencia del juicio oral se desarrollará en forma oral, tanto en lo relativo a las
144

Tutores Derecho Capacitaciones – Versión 15 de enero de 2024

 Derecho Procesal Penal
Prof. Dr. Gustavo Balmaceda Hoyos 2024

alegaciones y argumentaciones de las partes, como a las declaraciones del acusado,

a la recepción de las pruebas y, en general, a toda intervención de quienes
participaren en ella. Además, las resoluciones judiciales deben ser dictadas y
fundamentadas verbalmente por el tribunal. Se prohíben las presentaciones por
escrito, salvo, en el caso de discapacidad física o ausencia de conocimiento del
idioma castellano.
Tanto oralidad como publicidad son rasgos constitutivos del sistema acusatorio. A
estos principios se les suma el de inmediación, en virtud del cual se garantiza que
el tribunal adquiera convicción y dicte sentencia basado solamente en las
percepciones personales y directas que obtenga de la prueba rendida en juicio. Para
asegurar este principio, existen normas que garantizan la presencia ininterrumpida
de los sujetos procesales en el juicio (CPP, art.284).

2.2.- CONTINUIDAD Y CONCENTRACIÓN

Estos principios se encuentran íntimamente relacionados con el principio de

inmediación, ya que para asegurar ésta, es necesaria la mayor aproximación
temporal posible entre el inicio del debate, la recepción de la prueba y el
pronunciamiento judicial. Para lograr esto, es necesario concentrar el debate en una
sola audiencia o en audiencias consecutivas, así como también que los jueces que
dictan la sentencia sean aquellos mismos que presenciaron la totalidad del debate
(identidad física del juzgador).
El CPP establece en su art. 282 la continuidad y concentración del juicio oral,
admitiéndose solamente recesos para efectos de descanso o necesidades fisiológicas
de los intervinientes. Existe, sin embargo, la posibilidad de pedir la suspensión del
juicio hasta por dos veces, por razones de absoluta necesidad (abandono de la
defensa, ausencia de algún interviniente cuya presencia sea necesaria, causales de
sobreseimiento temporal) y por el tiempo mínimo necesario, por un máximo de 10
días (CPP, art.283). En caso de rebeldía se suspenderá el juicio oral, pero continuará
si es que se hubiere otorgado al imputado la posibilidad de prestar declaración y a
juicio del tribunal su presencia no fuere indispensable, o bien, cuando solo faltare la
dictación de la sentencia.
La violación de las disposiciones relativas a la continuidad del juicio constituye
motivo absoluto del recurso de nulidad (CPP, art.374 d.).
2.3.- PRINCIPIOS DE CONTRADICCIÓN, LA CARGA DE LA PRUEBA
CORRESPONDE AL ESTADO, LIBRE VALORACIÓN DE LA PRUEBA Y
NECESIDAD DE MOTIVACIÓN DE LA SENTENCIA
La verdad formal perseguida por el sistema acusatorio se adquiere, como en
cualquier investigación empírica, a través del método falsacionista de "ensayo y
error", ya que se confía plenamente en el principio de contradicción.
El imputado se encuentra amparado por la presunción de inocencia, por lo que

145

Tutores Derecho Capacitaciones – Versión 15 de enero de 2024

 Derecho Procesal Penal
Prof. Dr. Gustavo Balmaceda Hoyos 2024

corresponde al acusador la carga de la prueba y de convencer al tribunal "más allá

de toda duda razonable" de la participación culpable del imputado en el delito. De
no alcanzarse este estándar probatorio se aplica el principio in dubio pro-reo, en
virtud del cual la única opción es dictar sentencia absolutoria.
Tanto en el caso de condena como de absolución, el tribunal debe hacerse cargo de
toda la prueba producida en el juicio, fundamentando cómo es que cada elemento
probatorio permite dar por acreditado (o no) ciertos hechos. Esta operación debe
ser racional y lógica, dándose pleno respeto a los principios de la sana crítica.

EL JUICIO ORAL

1.- TRIBUNAL COMPETENTE Y HÁBIL. ACTUACIONES PREVIAS AL JUICIO

ORAL
Una vez dictado el auto de apertura, se produce el desasimiento del JG, quien deberá
remitir tal resolución al TOP correspondiente dentro de las 48 horas siguientes a su
notificación (CPP, art.281).
Una vez distribuida la causa dentro del TOP, el juez presidente de la sala respectiva
deberá realizar una serie de actuaciones (CPP, art.281):

- Decretar la fecha para la celebración del juicio, el que deberá realizarse dentro
de 15 a 60 días después de la notificación del auto de apertura del juicio oral.

- Señalar la localidad en la cual se constituirá y funcionará el tribunal,

especialmente en el caso en que concurran los requisitos para que el TOP se
instalen un lugar distinto al cual en que normalmente funciona (COT, art.21
A).

- Indicar el nombre de los jueces que integrarán la sala, pudiendo convocar a

un número de jueces mayor a tres.

- Ordenar que se cite a audiencia de juicio oral a todos quienes deben concurrir
a él. El imputado debe ser citado con al menos siete días de anticipación.

Transcurridos tres días desde dicha notificación, precluye la posibilidad de promover

la incompetencia territorial (CPP, art.74) o la inhabilidad de alguno de los jueces
(CPP, art.76).
Sin embargo, podrá promoverse el incidente de implicancia o recusación al inicio
de la audiencia cuando se hubiere tomado conocimiento del hecho que la motiva con
posterioridad al vencimiento del plazo. Con posterioridad al inicio de la audiencia, la
inhabilidad solo podrá ser declarada de oficio por el tribunal. El tribunal competente
para conocer de las implicancias y recusaciones es el mismo TOP, con exclusión del
miembro afectado (COT, art.203). Si se acoge la solicitud de inhabilidad, el tribunal
continuará funcionando con exclusión de los jueces inhabilitados, siempre que
cuente con al menos dos jueces, los que deberán fallar por unanimidad, so penade
146

Tutores Derecho Capacitaciones – Versión 15 de enero de 2024

 Derecho Procesal Penal
Prof. Dr. Gustavo Balmaceda Hoyos 2024

anularse todo lo obrado en el juicio (CPP, art.281, inc. 5).

1.1.- FUNCIONES DE DIRECCIÓN Y DISCIPLINA DEL TRIBUNAL

Estas funciones, contenidos en el artículo 292 del CPP, recaen en el juez presidente
de la sala.
2.- APERTURA DEL JUICIO ORAL Y ACTUACIONES PREVIAS A LA RENDICIÓN
DE LA PRUEBA

- Actuaciones del tribunal e inicio del debate (CPP, art.325). El tribunal

competente deberá constituirse el día y la hora fijados para la realización del
juicio. Primero verificará la asistencia de los intervinientes, adoptando las
medidas que correspondan en caso de ausencia de uno de ellos. También
comprobará la disponibilidad de otras personas que hayan sido citadas a la
audiencia, como testigos, peritos e intérpretes, entre otros. Verificada la
asistencia o disponibilidad, se dará inicio al juicio. El juez presidente deberá
señalar las acusaciones que serán objeto del debate, contenidas en el auto de
apertura del juicio oral, y advertirá al acusado que debe estar atento.
Finalmente, pedirá a los peritos y testigos que se retiren de la sala.
Las excepciones de cosa juzgada y extinción de la responsabilidad penal
pueden ser planteadas o resueltas durante el juicio oral (CPP, art.265, 271),
por lo que, en caso de ser acogidas, se deberá dictar el sobreseimiento
definitivo de la causa. Sin embargo, si fuera necesario probar alguna de estas
circunstancias, su fallo se reservará para la sentencia definitiva (CPP,
art.290).

- Actuaciones de los intervinientes. Alegatos de apertura y declaración del

acusado. Por último, el tribunal dispondrá que se inicien los alegatos de
apertura. Para ello concederá primero la palabra al fiscal, para que sostenga
su acusación; y después al querellante, para que funde su acusación particular
y la demanda civil, si la hubiere interpuesto (CPP, art.325). Finalmente se
concederá la palabra al imputado y al defensor (CPP, art.326).
Concluidos los alegatos, el juez advertirá al imputado que tiene la posibilidad de
ejercer su defensa de conformidad con el artículo 8 del CPP. Si el imputado decide
prestar declaración, podrá ser interrogado por los demás intervinientes o por el
tribunal.
No se recomienda que el imputado preste declaración antes de que el MP presente
su prueba de descargo, pues podrían darse por establecidos hechos que el acusador
no hubiera podido probar, facilitándose así la labor de este último.

2.1.- RENDICIÓN DE LA PRUEBA

La prueba que hubiere de servir de base a la sentencia deberá rendirse durante la

audiencia del juicio oral, salvo las excepciones previstas por la ley (CPP, art.296).
147

Tutores Derecho Capacitaciones – Versión 15 de enero de 2024

 Derecho Procesal Penal
Prof. Dr. Gustavo Balmaceda Hoyos 2024

En el nuevo sistema procesal penal, solo las partes aportan y producen las pruebas
en el juicio oral, sin perjuicio de que el tribunal dispone de la facultad para formular
preguntas a los testigos, peritos o al propio imputado, con el objeto de que éstos
aclaren sus dichos (CPP, art.326 y 329).
Para la rendición de prueba debe seguirse un cierto orden: primero la ofrecida
para acreditar los hechos y peticiones de la acusación y la demanda civil, si la
hubiere; y luego la ofrecida por el acusado respecto a todas las acciones deducidas
en su contra (CPP, art.328). Cada parte determinará libremente en qué orden
rendirá sus pruebas.
La forma en que deba rendirse la prueba dependerá de la naturaleza del medio de
prueba en cuestión. Tratándose de aquellos medios que no son regulados
expresamente, la forma de su incorporación se adecuará en lo posible, a la del medio
de prueba más análogo (CPP, art.323). A continuación, veremos cómo deben
rendirse los principales medios de prueba:

- Prueba testimonial.
Testigo es toda persona que ha tenido conocimiento de hechos anteriores, coetáneos
o subsiguientes al acontecimiento delictivo. Dependiendo de si presenciaron los
hechos o solo tuvieron conocimiento de ellos, serán testigos presenciales o de oídas;
hecho que tiene importancia para efectos de la credibilidad de su testimonio.
Los testigos tienes el deber de comparecer y declarar, tanto ante el MP durante la
etapa de investigación, como ante el tribunal durante el juicio oral (CPP, art.298).
En caso de desobediencia podrán hacerse efectivos los apercibimientos
correspondientes, imponérseles costas e incluso sancionarlos penalmente (CPP,
art.299).
Sin embargo, existen personas exentas del deber de comparecer en razón de su
cargo o de un impedimento personal (CPP, art.300), las cuales podrán ser
interrogadas en el lugar donde ejercen sus funciones o en su domicilio.
También existen personas exentas del deber de declarar, en razón del principio de
no autoincriminación (CPP, art.302 y 305) o del deber del secreto profesional (CPP,
art.303). En estos casos, existe el deber de comparecer y de explicar la causa legal
que los autoriza a no declarar.

Los testigos deben prestar juramento o promesa de decir la verdad acerca de lo que
se le pregunte y no ocultar hechos, circunstancias o elementos que puedan contribuir
al esclarecimiento de los hechos (CPP, art.298, 306). Se exime de este deber a los
menores de 18 años y a quienes se sospecha que participaron en los hechos
investigados (CPP, art.306).
La infracción al juramento o promesa de decir la verdad constituye el delito de falso
testimonio.
El testigo debe ser individualizado por el juez presidente en la forma dispuesta por el

148

Tutores Derecho Capacitaciones – Versión 15 de enero de 2024

 Derecho Procesal Penal
Prof. Dr. Gustavo Balmaceda Hoyos 2024

art. 307 del CPP. Podrán omitirse ciertos datos, como el domicilio, cuando hacerlos
público pueda implicar peligro para el testigo u otra persona. La identificación, no
podrá omitirse dado que esto afectaría la posibilidad de controvertir la prueba; sin
embargo, puede decretarse la prohibición de su divulgación.

Aquí la Ley 20.931 incorpora una modificación al artículo 307, que tiene por objeto
elevar la sanción por divulgación del domicilio de un testigo, cuando se hubiere
decretado su reserva, lo cual, sin duda, procura desincentivar esta grave conducta
que puede exponer a una situación de riesgo real la vida y/o integridad física o
psíquica de una víctima o testigo.
Al efecto, se eleva la pena actual que reconduce al delito de desacato, que va desde
los 541 días de reclusión menor en su grado medio a los 5 años de reclusiónmenor
en su grado máximo, y se impone como nueva sanción a quien infrinja estedeber de
reserva una pena que va desde 5 a 10 años de reclusión mayor en su gradomínimo.
Se espera que esta modificación permita, efectivamente, una mayor colaboración
de los testigos en los procesos penales, haciéndolos sentir más protegidos y
confiados en el resguardo que el sistema debe brindarles, situación a la que, como
fiscalía, debemos propender promoviendo la persecución penal en estos casos.
La norma sobre protección al testigo está en el art. 308 CPP. Aquí también la Ley
20.931 incorpora modificaciones: explícita, en el inciso primero, el derecho del
testigo o de cualquiera de las partes, para solicitar al tribunal medidas especialesde
protección, y de éste para otorgarlas en casos graves y calificados, expresando -en
forma ejemplar- que estas medidas pueden consistir en la declaración a través de
un sistema de videoconferencia, separados del resto de la sala con algún sistemade
obstrucción visual u otros mecanismos que impidan el contacto directo del testigocon
los otros intervinientes o el público, y pueden durar el tiempo que el tribunal
disponga, pudiendo ser renovadas cuantas veces sea necesario.
Se incorpora asimismo un nuevo inciso final, que pretende fijar un marco regulatorio
al tribunal indicándole que debe entender que constituye un caso grave y calificado,
aquél en que la solicitud se funde en la existencia de malos tratos de obra o
amenazas en los términos del artículo 296 del Código Penal y, al efecto, lo faculta
incluso para oír de manera reservada al testigo antes de resolver.
Respecto de esta modificación, cabe destacar que la norma solo exige que existan
malos tratos de obra o amenazas en los términos del artículo 296 del CP, vale decir,
no exige la existencia de una causa vigente por el delito de amenazas, por loque
estas hipótesis podrán alegarse y acreditarse por los medios posibles e idóneos para
tales efectos velando, únicamente, por cumplir con el objetivo de brindar laadecuada
protección a víctimas y testigos, razón por la que el Fiscal Nacional del Ministerio
Público instruye a los fiscales que, enfrentados a víctimas o testigos que soliciten
protección, por haberse encontrado en alguna circunstancia de maltrato deobra o
amenaza que le hiciere temer por su integridad física o psíquica, en los términos del
art. 296 CP, aunque no exista denuncia, causa vigente o terminada por dichodelito
149

Tutores Derecho Capacitaciones – Versión 15 de enero de 2024

 Derecho Procesal Penal
Prof. Dr. Gustavo Balmaceda Hoyos 2024

u otro respecto dela víctima o testigo, deberán solicitar a su UnidadRegional de

Atención a Víctimas y Testigos (URAVIT) el apoyo técnico para que, de manera
conjunta, analicen la situación de riesgo que enfrenta la víctima o testigo evaluando,
además, si resulta necesario que el tribunal escuche, previo a su decisión, en
audiencia privada a la víctima o testigo.
Sin embargo, en la hipótesis planteada en el párrafo anterior, se deberá iniciar una
causa por el delito de amenazas cada vez que se solicite una medida de protección
fundada en esta circunstancia, precisamente, siendo coherente con la seriedad de
las amenazas que habilitan la protección.
Esta incorporación constituye una herramienta relevante para el adecuado ejercicio
de nuestra obligación constitucional de protección a víctimas y testigos y, en dicho
contexto, es imprescindible recordar que el trabajo de los fiscales en relación con su
labor constitucional de protección a las víctimas y testigos, debe ser realizado de
manera coordinada y conjunta con las y los profesionales de las Unidades de
Atención a las Víctimas y Testigos, destinadas a brindar el apoyo y asesoría técnica
psicosocial en diversos ámbitos de la atención y protección de víctimas y testigos,
tales como el análisis específico y detallado del riesgo de una víctima o testigo,
considerando todos los factores y variables contextúales a las que se debe atender
en relación a una persona que deberá deponer ante un tribunal, informando de
aquello al fiscal del caso sugiriéndole solicitar, a favor de la víctima o testigo, las
medidas que mejor se acercan a sus necesidades de protección, para que éste, a
su vez, realice las peticiones correspondientes al tribunal, cumpliendo con el deber
institucional de procurar que tanto víctimas como testigos tengan un efectivo acceso
a la justicia, generándoles un espacio de acogida en la audiencia en la que deben
deponer, promoviendo la entrega de la información acerca de los hechos con la
tranquilidad y seguridad suficiente, sin temor a ser agredidos ni a tener
consecuencias negativas asociadas a su participación en juicio.

La declaración del testigo está sujeta a ciertas reglas:

ü Debe declarar la verdad y no ocultar hechos que digan relación con el

contenido de su declaración (CPP, art.298)

ü Su declaración no puede ser sustituida por la lectura de registros en los que

consten sus declaraciones anteriores, salvo en ciertos casos legalmente
exceptuados (CPP, art.329).

ü Testigo menor de edad solo puede ser interrogado por el presidente de la sala
(CPP, art.310).
ü Al testigo sordo se le interrogará por escrito y el testigo mudo declarará por
escrito. Si esto no fuere posible, se le tomará declaración por medio de
signos.
ü Quienes no hablen castellano serán interrogados por medio de traductores.

150

Tutores Derecho Capacitaciones – Versión 15 de enero de 2024

 Derecho Procesal Penal
Prof. Dr. Gustavo Balmaceda Hoyos 2024

ü Los interrogatorios serán realizados primero por la parte que presenta al

testigo y luego por las restantes (contrainterrogatorio).

ü Pueden hacerse preguntas con el objeto de determinar la imparcialidad e

idoneidad del testigo.

ü Durante el interrogatorio no pueden realizarse preguntas sugestivas o que

indiquen en ellas mismas la respuesta (CPP, art.330, inc.1).

ü En relación con la víctima, no se podrán realizar interrogaciones ni

contrainterrogatorios que humillen, causen sufrimiento, intimiden o lesionen
su dignidad (CPP, art. 330, inc.2). Este supuesto fue introducido con la “Ley
Antonia”.

ü Existe la prohibición absoluta de realizar preguntas engañosas, tendientes a

coaccionar al testigo o formuladas en términos poco claros (CPP, art.330,
inc.4).

ü La infracción a las reglas relativas al método de interrogación podrá dar lugar

al incidente de objeción, el que deberá promoverse antes de que el testigo
responda y que será resuelto de inmediato por el tribunal.
Existen reglas especiales relativas a la declaración de informantes y agentes
encubiertos, las cuales deberán prestarse anticipadamente, en conformidad con el
artículo 191 del CPP, tomando las precauciones necesarias para impedir su
identificación física normal (Ley 20.000, sobre tráfico ilícito de estupefacientes y
sustancias psicotrópicas).
Otra situación especial es la del testigo-perito, que es aquella persona que declara
sobre hechos o situaciones pasadas, pero para cuya observación tuvo a la vista un
conocimiento especial. Respecto a su declaración se sujeta a las reglas de los
testigos, pero sus observaciones técnicas o científicas deben ser objeto de un
informe pericial.
Una vez culminada la interrogación del testigo, el tribunal podrá hacerle preguntas
con el fin de que aclare sus dichos.

- Prueba pericial.
El perito es una persona con conocimientos especializados en una determinada
materia, que declara en juicio sobre los principios y reglas que rigen determinadas
actividades y cuya comprensión resulta inaccesible al no especialista.
La prueba pericial está compuesta por el informe pericial y por la declaración del
perito que lo elaboró.
Los intervinientes podrán requerir la elaboración de informes periciales desde el
inicio del procedimiento, los que deberán ser presentados al JG en la APJO,
acompañando comprobantes que acrediten la idoneidad del perito, a fin de que los
declare admisibles y posteriormente se cite al perito a declarar (CPP, art.314).

151

Tutores Derecho Capacitaciones – Versión 15 de enero de 2024

 Derecho Procesal Penal
Prof. Dr. Gustavo Balmaceda Hoyos 2024

El artículo 315 del CPP señala el contenido del informe pericial, el que debe ser
emitido con imparcialidad, respetando los principios o reglas del arte u oficio de que
se trate.
Los honorarios y gastos derivados de la prueba pericial corresponderán a la parte
que la presente. Excepcionalmente el juez podrá relevar de esta obligación,
especialmente cuando se trate del imputado y la falta del informe importe un
desequilibrio en sus posibilidades de defensa (CPP, art.316).
No pueden ser perito las personas a quienes la ley reconoce la facultad de abstenerse
de prestar declaración testimonial (CPP, art.318).
La declaración del perito se rige por reglas similares a las de la declaración de
testigos (CPP, art.319). Algunas reglas especiales son las siguientes:

ü Antes de pasar al interrogatorio, el perito deberá exponer brevemente el

contenido y las conclusiones de su informe.

ü Su declaración no podrá ser sustituida por la lectura de su informe, salvo

en los casos legalmente exceptuados.

ü A diferencia de los testigos, sí pueden emitir opiniones.

Una vez finalizado el interrogatorio, los miembros del tribunal podrán formularle
preguntascon el objeto de aclarar sus dichos (CPP, art.328).

- Documentos y objetos.

Se entiende por documento cualquier escrito que contenga o exprese un

pensamiento, mientras que por objeto se entiende todas aquellas cosas o elementos
de carácter material que tienen relevancia probatoria, tales como los instrumentos
y efectos del delito.

Los documentos serán leídos y exhibidos en el debate, con indicación de su origen.

También pueden ser exhibidos a quienes presenten declaración, con el objeto de
que los reconozcan y se refieran a ellos (CPP, art.333). En caso de no poder ser
reconocidos, sea por el motivo que sea, el problema será de valoración del
documento y no de admisibilidad de éste.
Los objetos también deberán ser exhibidos durante el juicio oral y podrán ser
examinados por las partes. Un tema importante respecto a los objetos es el de la
cadena de custodia, la cual asegura la conservación e intangibilidad de los objetos,
desde su levantamiento hasta el momento de su introducción al juicio.

Existen ciertos documentos y objetos que no pueden ser sometidos a incautación

y, por lo tanto, no pueden ser usados como medios de prueba (CPP, art.220).

- Otros medios de prueba.

Podrán ser admitidos como medios de prueba otros distintos a los señalados
anteriormente, tales como fotografías, videograbaciones y, en general, cualquier
medio apto para producir fe (CPP, art.323).
152

Tutores Derecho Capacitaciones – Versión 15 de enero de 2024

 Derecho Procesal Penal
Prof. Dr. Gustavo Balmaceda Hoyos 2024

El tribunal deberá determinar la forma de su incorporación al juicio, adecuándola,

en lo posible, a la del medio de prueba más análogo.
Durante el curso del juicio, el TOP podrá constituirse en un lugar distinto a la sala
de audiencias, cuando sea necesario para la adecuada apreciación de determinadas
circunstancias relevantes para el caso, pero siempre manteniendo las formalidades
propias del juicio (CPP, art.337).
Si el acusado decide prestar declaración durante el juicio, deberá someterse a las
reglas de interrogación de los testigos (CPP, art.326). Si bien tiene derecho a
guardar silencio, una vez que se allana a prestar declaración debe responder las
preguntas que se le formulen. Sin embargo, se discute en doctrina si tiene un
deber de declarar la verdad, aunque la mayoría señala que no en virtud del derecho
fundamental de no tener que prestar declaración bajo juramento (CPR, art.19 n°7,
f.).
Se discute también que sucede respecto de la declaración inculpatoria de un
coacusado como medio de prueba. La única regulación que existe al respecto se
encuentra en la letra d del artículo 331, en la cual se dispone que una excepción a
la prohibición de dar lectura a registros que contengan declaraciones anteriores es
aquella relativa a la lectura de declaraciones prestadas ante el JG por coimputados
rebeldes. Se presenta en este caso la dificultad de determinar el valor probatorio
que se debe atribuir a tal declaración, sobre todo cuando el coimputado ha recibido
un beneficio relevante a cambio de tal declaración.
Como hemos señalado anteriormente, se prohíbe invocar como medio de prueba la
lectura de registros o documentos en los que se dé cuenta de una diligencia o
actuación realizada por el MP o la policía (CPP, art.334), en virtud de los principios
de oralidad, inmediación, publicidad y contradicción. Sin embargo,
excepcionalmente podrán ser incorporados en las hipótesis señaladas por los
artículos 331 y 332 del CPP. Así, pueden incorporarse al juicio oral mediante su
lectura, los registros que den cuenta de declaraciones de testigos, peritos o
imputados en los siguientes casos:
ü Declaración ha sido prestada en audiencia formal ante el JG y la persona se
encuentra imposibilitada de prestar declaración (fallecimiento, incapacidad
sobreviniente, ausencia del país, etc.).
ü Cuando todas las partes estuvieren de acuerdo en hacerlo, con aquiescencia
del tribunal.
ü Cuando la no comparecencia de la persona en cuestión fuere imputable al
acusado.
ü Declaraciones de coimputados rebeldes, que han sido prestadas ante el JG.
ü Como apoyo memoria, cuando la persona que está declarando olvidare ciertos
hechos o incurriere en contradicciones o inconsistencias con declaraciones
prestadas anteriormente, ante el MP o el JG.
153

Tutores Derecho Capacitaciones – Versión 15 de enero de 2024

 Derecho Procesal Penal
Prof. Dr. Gustavo Balmaceda Hoyos 2024

Sobre este tema la Ley 20.931 se incorpora una nueva letra e) al art. 331 CPP, que
tiene por objeto ampliar las hipótesis que permiten reproducir o dar lectura a los
registros en que consten anteriores declaraciones de testigos, peritos o imputados,
señalando: “e) Cuando las hipótesis previstas en la letra a) sobrevengan con
posterioridad a lo previsto en el artículo 280 y se trate de testigos, o de peritos
privados cuya declaración sea considerada esencial por el tribunal, podrá
incorporarse la respectiva declaración o pericia mediante la lectura de la misma
previa solicitud fundada de alguno de los intervinientes”.
La nueva redacción reviste gran utilidad para el sistema procesal penal en su
conjunto, pues amplía las hipótesis de incorporación de declaraciones de testigos o
peritos privados, que sean consideradas esenciales por el tribunal, en aquellos casos
que, con posterioridad a lo previsto en el artículo 280 del CPP, hubieren fallecido o
caído en incapacidad física o mental, o estuvieren ausentes del país, o su residencia
se ignorare, o que, por cualquier motivo difícil de superar, no pudieren declarar en
juicio, sin necesidad de haberle tomado declaración de conformidad con las reglas
de la prueba anticipada.
En efecto, la redacción previa permitía incorporar la declaración de testigos y peritos
que se hubieren visto imposibilitados de comparecer por alguna de las causales
antes señaladas, solo en aquellos casos en que hubieren prestado declaración
conforme a las reglas de la prueba anticipada, o cuando concurrieren alguna de las
circunstancias a que hacen referencia las letras b) a d) de la norma.
La nueva redacción amplía estas hipótesis, permitiendo al tribunal valorar
prudencialmente la necesidad y conveniencia de incorporar declaraciones de testigos
o peritos privados que, no obstante, no encontrarse en algunas de las hipótesis antes
señaladas, sean esenciales para resolver adecuadamente el conflicto sometidoa su
conocimiento.
La “Ley Antonia”, incorporó una nueva letra f) al art. 331 del CPP, que dispone lo
siguiente:
"f) Cuando existan antecedentes fundados sobre la retractación de la víctima, los
que serán valorados por el tribunal de acuerdo a lo dispuesto en el artículo 297,
teniendo en especial consideración los informes psicológicos acompañados y los
antecedentes relativos a la evaluación del riesgo en que se encuentra.".
Oportunidad para la solicitud. La nueva letra e) se refiere a hipótesis que
sobrevengan con posterioridad a lo previsto en el artículo 280 del CPP. Esta norma
alude a la audiencia de preparación de juicio oral pero, en virtud de una modificación
posterior, también a la posibilidad de que las hipótesis del art. 191 (ausencia a larga
distancia, sobrevinencia de la muerte, incapacidad física o mental, o algún obstáculo
semejante) tuvieran lugar con posterioridad a dicha audiencia.
En conclusión, la norma razona en función que cualquiera de esas incapacidades
se produzca tras la audiencia intermedia, sin establecer un límite máximo, por lo

154

Tutores Derecho Capacitaciones – Versión 15 de enero de 2024

 Derecho Procesal Penal
Prof. Dr. Gustavo Balmaceda Hoyos 2024

que podrá solicitarse la introducción de estas declaraciones por escrito,

encontrándonos en los supuestos de la norma, desde el término de la audiencia de
preparación de juicio oral y durante todo el desarrollo del juicio oral, dado que no
existe límite temporal ni impedimento material para su introducción.
Sin embargo, es preciso destacar que la referencia al art. 280 alude solo a una
cuestión de temporalidad, esa es la única remisión que se hace a la norma por lo
que, como fundamento de la solicitud podrá invocarse, conforme a la letra a) del
art. 331, cualquier situación intempestiva que impida la declaración del testigo o
perito en el juicio oral.
Forma en que debe incorporarse esta prueba en la audiencia de Juicio Oral.
La incorporación de esta prueba debe solicitarse en forma incidental al tribunal,
explicando, en primer lugar, los impedimentos que impidieron la presentación
directa de la declaración ante el tribunal, situándose totalmente en las hipótesis de
la norma, para concluir argumentando enfáticamente respecto de la relevancia que
reviste esta declaración para la resolución del caso.
La prueba a que hace referencia la letra e) del artículo 331 no constituye prueba
nueva y, por tanto, no procede su incorporación de conformidad con lo dispuesto en
el art. 336 del CPP, toda vez que dice relación con declaraciones e informes que ya
fueron ofrecidos en la acusación, admitidos como medios de prueba en el auto de
apertura de juicio oral y que, por alguna de las circunstancias a que hace referencia
la letra a) de este artículo, suscitadas con posterioridad a lo previsto en el artículo
280 del CPP, no pudo presentarse. Esta aclaración tiene relevancia, pues las hipótesis
a que hace referencia esta nueva letra e) no se encuadran en las causales previstas
en el artículo 336 del CPP, de modo tal que una errónea incorporación puede
provocar la exclusión de estas pruebas por razones de admisibilidad.
Finalmente, es preciso señalar que la norma se refiere únicamente a la situación de
peritos privados, pues, a la vez, se incorpora una modificación al artículo 329 inciso
final para regular específicamente la situación de los peritos institucionales y que
permite que “excepcionalmente, en el caso de fallecimiento o incapacidad
sobreviniente del perito para comparecer, las pericias podrán introducirse mediante
la exposición que realice otro perito de la misma especialidad y que forme parte de
la misma institución del fallecido o incapacitado. Esta solicitud se tramitará conforme
a lo dispuesto en el artículo 283”.
Esta es otra posibilidad que se da respecto de peritos institucionales. Por tales
entendemos no solo a los de organismos públicos, sino a aquéllos de instituciones
cuyas funciones puedan servir a los fines de la persecución penal y del ejercicio de
la jurisdicción. En efecto, la norma alude a un perito que pertenezca a una institución,
sin exigir que ésta sea pública, cuestión que se hubiera señalado de haber sido ésa
la finalidad.
Así las cosas, habrá ciertos casos en que se pueda optar por una alternativa o la
otra y, en tal situación, en general, los fiscales optarán porque el peritaje se presente
155

Tutores Derecho Capacitaciones – Versión 15 de enero de 2024

 Derecho Procesal Penal
Prof. Dr. Gustavo Balmaceda Hoyos 2024

por otro perito de la misma especialidad e institución, por sobre la alternativa de

introducirlo mediante lectura, por tratarse de una forma más directa de introducir la
prueba, máxime cuando se trata de testimonios expertos en relación a determinada
ciencia, arte u oficio.

En caso de no ser esto posible, conveniente para el caso concreto, o aceptado por
el tribunal, deberán abogar por lo dispuesto en el artículo 331 del CPP.

Ahora, en ningún caso podrá darse lectura de registros de actuaciones que han sido
declaradas nulas o en cuya realización se hubieren vulnerado garantías
fundamentales (CPP, art.334). Tampoco podrán incorporarse los registros relativos
a suspensión condicional del procedimiento, acuerdos reparatorios o tramitación de
procedimiento abreviado (CPP, art.335).
El artículo 336 del CPP regula dos supuestos de prueba no ofrecida oportunamente
que puede llegar a admitirse durante el juicio oral: la prueba nueva y la prueba
sobre prueba.
En el primer, caso se trata de pruebas cuya existencia la parte no conoció sino hasta
después de la APJO; mientras que en el segundo se trata de la prueba ofrecida
para acreditar una prueba cuya legitimidad se controvierte durante el juicio, la cual
será aceptada en la medida que no pudo preverse su necesidad.

Por último, la prueba de las acciones civil se sujeta a las normas civiles en cuanto
a la carga de la prueba, pero a las normas del CPP en cuando a su procedencia,
oportunidad, forma de rendirla y apreciación (CPP, art.324).

3.- ALEGATOS FINALES Y CLAUSURA DEL DEBATE (CPP, art. 338)

Terminada la recepción de pruebas, el juez presidente de la sala otorgará la palabra

a las partes para que expongan sus conclusiones, comenzando por el fiscal y
continuando con el acusador particular, si lo hubiere, y el defensor. También se
otorgará la oportunidad para replicar las cuestiones planteadas por las demás
partes. La última palabra la tendrá el acusado, para que manifieste lo que estime
conveniente. Después de su declaración el tribunal declarará cerrado el debate.
A juicio de HORVITZ, nada impide que el fiscal solicite la absolución del acusado en
su alegato de clausura. El problema es determinar si tal pedido obliga a los jueces
a dictar una sentencia absolutoria. Quienes son partidarios de que la solicitud del MP
es vinculante, sostienen que desentenderse del pedido de absolución del MP
infringiría el principio de congruencia, toda vez que no existiría correlación entre la
acusación y la sentencia; sin embargo; el principio acusatorio, requiere que la
acusación sea mantenida a lo largo del juicio por el órgano encargado de acusar y
no por otro distinto. Los detractores a esta posición señalan que pretender que la
solicitud del MP sea vinculante no es correcto, ya que se infringe el principio de
congruencia, debido a que por acusación se entiende aquel escrito formulado en
los términos del art. 259 del CPP, y no solo al acto de alegato de clausura; y, además,
156

Tutores Derecho Capacitaciones – Versión 15 de enero de 2024

 Derecho Procesal Penal
Prof. Dr. Gustavo Balmaceda Hoyos 2024

porque aceptar el efecto vinculante de la solicitud del MP implicaría reconocer que

dicho organismo dispone de manera exclusiva del ius puniendi, cuando en la realidad
esto no es así.

4.- REGISTRO DEL JUICIO Y VALOR

El juicio oral debe ser registrado en forma íntegra, por cualquier medio que asegure
fidelidad (CPP, art.41). La conservación de este registro estará a cargo del TOP
respectivo, específicamente por la Unidad de Administración de causas del tribunal
(CPP, art.43; COT, 25 n°4). Este registro es público para los intervinientes y para
terceros (CPP, art.44).
5.- VALORACIÓN DE LA PRUEBA

Cerrado el debate, los miembros del tribunal deberán debatir acerca de si alcanzaron
la convicción requerida por la ley sobre la comisión del hecho punible y la
participación culpable atribuida en él al acusado, a base de la prueba producida en
el juicio.
En virtud de la reforma procesal penal, se pasó de un sistema de prueba legal o
tasada, en el que la ley determinada el valor que debía atribuirse a cada prueba; a
uno de libre apreciación, que implica que la eficacia probatoria de cada prueba está
determinada por la impresión que produzca ésta en el juez, de acuerdo con criterios
de razonabilidad.
El artículo 297 del CPP señala que los tribunales apreciarán la prueba con libertad,
pero sin contradecir los principios de la lógica, las máximas de la experiencia y los
conocimientos científicamente afianzados. Esto último, impide que la abolición del
sistema de prueba legal se convierta en discrecionalidad incontrolada y subjetivismo
irracional, toda vez que el juez estará obligado a valorar la prueba de manera
racional y justificada.

El estándar de convicción que deben alcanzar los jueces no es el de verdad objetiva,

sino el de ausencia de duda o certidumbre subjetiva. Si se aceptara lo contrario
implicaría que de facto nunca se podría condenar.
Basta con comprobar la coherencia de la hipótesis acusatoria y su mayor aptitud
para esclarecer coherentemente otros hechos, una vez analizadas y valoradas las
pruebas presentadas en su contra, para condenar. La hipótesis condenatoria debe
prevalecer a toda otra hipótesis, de lo contrario, deberá absolverse en virtud del
principio in dubio pro reo.
La manera de comprobar si se ha realizado este análisis es mediante el estudio de
la fundamentación de la sentencia. Debe verificarse que las argumentaciones
contenidas en ésta son racionales.
6.- DECISIÓN SOBRE ABSOLUCIÓN O CONDENA

Una vez cerrado el debate, los jueces pasaran a deliberar en privado, a fin de adoptar

157

Tutores Derecho Capacitaciones – Versión 15 de enero de 2024

 Derecho Procesal Penal
Prof. Dr. Gustavo Balmaceda Hoyos 2024

una decisión de absolución o condena. La sentencia definitiva deberá pronunciarse

en audiencia y deberá resolver cada uno de los delitos imputados e indicar respecto
de cada uno de ellos los fundamentos principales que permitieron condenar o
absolver (CPP, art.339 y 343).
La sentencia definitiva deberá dictarse de inmediato; sin embargo, podrá
prolongarse la deliberación hasta por 24 horas cuando la audiencia del juicio hubiere
durado más de dos días y la complejidad del caso impidiere pronunciarse
inmediatamente. La redacción del fallo y la determinación de la pena, en cambio,
podrán diferirse hasta por cinco días (CPP, art.344).

Con la Ley Nº 21.394, se introduce una Ampliación permanente del plazo para
redacción del fallo, en caso de que su vencimiento coincidiere con un día domingo
o festivo. Bajo este supuesto, se modifica el art. 344 de Código Procesal Penal,
estableciéndose que, el plazo para la redacción del fallo se diferirá al día siguiente
hábil, que no sea domingo o festivo, en caso de que su vencimiento coincidiere con
alguno de éstos últimos días.
Para poder condenar a alguien se debe haber alcanzado un grado de convicción que
excluya toda duda razonable. Además, se prohíbe condenar exclusivamente en base
a la confesión inculpatoria (CPP, art.340). Por eso es que se dice que además de
exigirse convicción, se requiere una actividad probatoria mínima para emitir un juicio
de culpabilidad.

En caso de que se dicte sentencia absolutoria, se deberá disponer de inmediato el

alzamiento de las MC personales que se hubieran decretado y la cancelación de las
garantías de comparecencia que se hubieran otorgado (CPP, art.347). En cambio, si
se dicta sentencia condenatoria deberá abrirse debate acerca de las circunstancias
modificatorias de la responsabilidad penal que se fundaren en hechos ajenos al
hecho punible (CPP, art.341.)

7.- AUDIENCIA DE DETERMINACIÓN DE PENA

Podrá fijarse una audiencia para discutir los factores relevantes para la
determinación y cumplimiento de la pena que el tribunal señale, la que en caso
alguno puede alterar los plazos establecidos para la redacción de la sentencia
(CPP, art.345). En esta audiencia deberán discutirse las circunstancias
modificatorias de la responsabilidad penal y la procedencia de medidas alternativas
a la pena privativa o restrictiva de libertad.

8.- SENTENCIA DEFINITIVA

La sentencia definitiva es la resolución judicial por la cual el tribunal efectúa una

motivación pública de su decisión, mediante la explicación de todas las inferencias
inductivas que justifican y apoyan su conclusión, a base de las pruebas y elementos
probatorios producidos durante la audiencia del juicio oral.

158

Tutores Derecho Capacitaciones – Versión 15 de enero de 2024

 Derecho Procesal Penal
Prof. Dr. Gustavo Balmaceda Hoyos 2024

Solo podrán ser objeto del juicio y de la sentencia, los hechos y circunstancias
contenidos en la acusación (CPP, art.341). Sin embargo, podrá hacerse otra
calificación jurídica de los hechos o apreciar circunstancias modificatorias de la
responsabilidad penal no incluidas en ella, siempre y cuando, se hubiere advertido
de ello a los intervinientes en audiencia, debiendo reabrirse el debate si fuera
necesario (CPP, art.341, inc.3).
El contenido de la sentencia se encuentra regulado por el art. 342 del CPP.

De sus menciones resultan relevantes aquellas relativas a la fundamentación del

fallo, a saber, la exposición clara, lógica y completa de cada uno de los hechos y
circunstancias que se dan por probados, y de la valoración de los medios de prueba
que fundamentaren dichas conclusiones (letra c); las razones legales o doctrinales
que sirvan para calificar jurídicamente cada uno de los hechos y circunstancias, y
fundar el fallo (letra d); y la resolución que condene o absuelva a cada uno de los
acusados por cada uno de los delitos atribuidos, y la que se pronunciare sobre la
responsabilidad civil (letra e). La omisión de cualquiera de estas menciones
constituye motivo absoluto de nulidad del juicio y la sentencia.
Independiente de si se condena o se absuelve, el tribunal deberá pronunciarse
siempre acerca de la demanda civil válidamente interpuesta (CPP, art.349).
La sentencia condenatoria deberá fijar las penas y pronunciarse sobre la aplicación
de medidas alternativas; disponer el comiso de los instrumentos o efectos del delito
o su restitución, si fuera procedente; señalar con precisión el día en que se
comenzará a contar la pena, si esta fuere temporal; y fijar el tiempo de detención o
prisión preventiva que servirá de abono para su cumplimiento, si así correspondiere.
Una vez redactada la sentencia, se procederá a su lectura en audiencia citada para
tal efecto. Desde la celebración de esta audiencia, se entenderá notificada a todas
las partes (CPP, art.346).
El art. 348 del CPP, que hace referencia a la sentencia condenatoria, fue modificado
por la Ley N°21.577, quedando en los siguientes términos:
“Art. 348. Sentencia condenatoria. La sentencia condenatoria fijará todas las penas
principales y accesorias que corresponda imponer, con indicación específica de cada
una de ellas, y se pronunciará sobre la eventual aplicación de alguna de las penas
sustitutivas a la privación o restricción de libertad previstas en la ley.
La sentencia que condenare a una pena temporal deberá expresar con toda precisión
el día desde el cual empezará ésta a contarse y fijará el tiempo de detención, prisión
preventiva y privación de libertad impuesta en conformidad a la letra a) del artículo
155 que deberá servir de abono para su cumplimiento. Para estos efectos, se
abonará a la pena impuesta un día por cada día completo, o fracción igual o superior
a doce horas, de dichas medidas cautelares que hubiere cumplido el condenado.
La sentencia condenatoria dispondrá también el comiso de los instrumentos o
efectos del delito o su restitución, cuando fuere procedente. En cuanto al comiso de
159

Tutores Derecho Capacitaciones – Versión 15 de enero de 2024

 Derecho Procesal Penal
Prof. Dr. Gustavo Balmaceda Hoyos 2024

las ganancias del delito o del valor equivalente de efectos o instrumentos del delito,
si éstas o aquél ascienden a un monto superior a 400 unidades tributarias
mensuales, se estará a lo dispuesto en el artículo siguiente. De lo contrario, el
tribunal lo impondrá en la misma sentencia condenatoria si fuere procedente.
Cuando se hubiere declarado falso, en todo o en parte, un instrumento público, el
tribunal, junto con su devolución, ordenará que se lo reconstituya, cancele o
modifique de acuerdo con la sentencia.
Cuando se pronunciare la decisión de condena, el tribunal podrá disponer, a petición
de alguno de los intervinientes, la revisión de las medidas cautelares personales,
atendiendo al tiempo transcurrido y a la pena probable”.
Se incorpora con la misma ley, un nuevo art. 348 bis, del siguiente tenor:
“Art. 348 bis. Comiso de ganancias y comiso por valor equivalente. En caso de
haberse solicitado la aplicación del comiso de ganancias o de valor equivalente por
un monto superior a 400 unidades tributarias mensuales, o si la aplicación del
comiso afecta a terceros, en la sentencia condenatoria se citará a una audiencia
especial.

Si el comiso sólo afecta a personas que han sido condenadas, la audiencia tendrá
lugar dentro de décimo día a contar de la fecha en que la sentencia quede
ejecutoriada. Si el comiso afecta a terceros, la audiencia no podrá tener lugar antes
de treinta ni después de sesenta días contados desde la fecha en que la sentencia
quede ejecutoriada. En ambos casos, se debe notificar la resolución a los afectados.

La resolución y la audiencia respectiva se sujetarán a lo dispuesto en los artículos

415 quinquies, 415 sexies y 415 septies.

El tribunal pronunciará su decisión de imposición del comiso o rechazo de la

solicitud. En el primer caso determinará el monto por el cual se lo impone. De haber
bienes asegurados para hacerlo efectivo, los deberá identificar”.

LOS RECURSOS

1.- INTRODUCCIÓN

Los recursos son mecanismos de impugnación de las decisiones judiciales, surgidos

durante el desarrollo del sistema inquisitivo como instancias de control burocrático.
En el sistema procesal chileno anterior a la reforma, existía un régimen intenso de
recursos, concebido como una instancia de control de las decisiones de los tribunales
inferiores más que como un derecho de los intervinientes.
Con la reforma procesal penal, se establece un nuevo sistema de recursos que
restringe las posibilidades de impugnación de las resoluciones de primera instancia
y limita el ámbito de control del superior para asegurar la vigencia del principio de
inmediación.
160

Tutores Derecho Capacitaciones – Versión 15 de enero de 2024

 Derecho Procesal Penal
Prof. Dr. Gustavo Balmaceda Hoyos 2024

2.- EL DERECHO AL RECURSO

La concepción del recurso como un derecho tiene su fuente en tratados

internacionales sobre derechos humanos. Interpretando estas convenciones, MAIER
ha dicho que estos tratados están llamados a modificar el concepto de recurso en
tres sentidos:

- El recurso es una garantía procesal del condenado a que la sentencia sea

revisada por un órgano judicial superior, y no un medio de control estatal.

- El recurso no es una facultad de todos los intervinientes.

- Se debe ampliar los motivos de revisión del fallo.

3.- CARACTERÍSTICAS GENERALES DEL RÉGIMEN DE RECURSOS EN EL CPP

3.1.- DISMINUCIÓN DE LA INTENSIDAD DEL RÉGIMEN DE RECURSOS

La primera característica del nuevo régimen es la disminución de su intensidad, es

decir, de la frecuencia e importancia de su utilización como vía de impugnación. Esta
disminución se manifiesta en la desaparición del mecanismo de la consulta, que
permitía la revisión de oficio cuando las partes no hubieran interpuesto recursos; en
la limitación a la facultad de recurrir; y en la atenuación de los sistemas de control
vertical, con el consiguiente refuerzo a los sistemas de control horizontal.

3.2.- DESAPARICIÓN DE LA DOBLE INSTANCIA COMO MÉODO DE

CONTROLDE LA SENTENCIA DEFINITIVA
La supresión del recurso de apelación como método de control de la sentencia
definitiva es una necesidad impuesta por los principios de oralidad e inmediación.
Esto no vulnera el derecho al recurso, ya que no tiene porqué entenderse “recurso”
como sinónimo de apelación. Lo importante es que exista una instancia en la cual
se pueda revisar lo ocurrido durante el juicio oral.
Dado que en nuestro país las sentencias definitivas son adoptadas por un tribunal
colegiado y a que existe un mecanismo para revisar sus resoluciones, el recurso
de nulidad, la posibilidad de apelación habría resultado del todo superflua.

3.3.- EXIGENCIA DE DOBLE CONFORMIDAD JUDICIAL

Descartada la identidad entre derecho al recurso y la doble instancia, esta garantía

se entiende como el derecho a lograr un nuevo juicio cuando se compruebe que la
condena no puede ser confirmada como intachable, toda vez que existieron
irregularidades en su dictación. La doble conformidad supone que la condena debe
ser capaz de subsistir el reexamen en un nuevo juicio.

161

Tutores Derecho Capacitaciones – Versión 15 de enero de 2024

 Derecho Procesal Penal
Prof. Dr. Gustavo Balmaceda Hoyos 2024

3.4.- CARÁCTER BILATERAL DE LA FACULTAD DE RECURRIR E

IMPUGNABILIDAD DE LAS SENTENCIAS ABSOLUTORIAS
Una cuarta característica es el carácter bilateral de la facultad de recurrir, ya que
el CP otorga a la parte acusadora la facultad de recurrir contra la sentencia definitiva
(CPP, art.352).

3.5.- PROHIBICIÓN DE LA REFORMATIO IN PEIUS

El tribunal tiene la prohibición de modificar la sentencia impugnada en perjuicio del

imputado, cuando ella solo hubiese sido recurrida por él o por persona autorizada
por él (CPP, art.360).

4.- REGLAS APLICABLES

Los recursos penales están regidos por las reglas especiales relativas a cada uno de
ellos, las cuales están contenidas en el Libro III del CPP. Supletoriamente se
aplicarán las normas relativas al juicio oral (CPP, art.361), y solo en defecto de éstas
por las disposiciones comunes a todo procedimiento del CPC (CPP, art.52).

RECURSO DE REPOSICIÓN
1.- CONCEPTO
Es aquel remedio procesal tendiente a obtener que, en la misma instancia en la
que fue dictada una resolución se subsanen, por el mismo juez, los agravios que
aquélla pudo haber inferido. Lo esencial de este recurso es que se interpone ante el
mismo juez que dictó la resolución impugnada, para que éste lo resuelva.

2.- REGLAS APLICABLES

Se rige por las reglas especiales contenidas en el Título II del Libro III del CPP y por
las reglas generales del Título I del mismo libro.
Supletoriamente, se aplican las normas del Título III del Libro II del CPP y las normas
del Libro I del CPC.

3.- RESOLUCIONES IMPUGNABLES

Procede en contra de las sentencias interlocutorias, autos y decretos (CPP, art.362).

4.- PLAZO, FORMA, EFECTOS Y TRAMITACIÓN DEL RECURSO

4.1.- RESOLUCIONES DICTADAS FUERA DE AUDIENCIAS

El recurso debe interponerse dentro del plazo de tres días, contados desde la
notificación de la resolución que se trate, por escrito y de manera fundada. Si en
contra de la resolución procede también el recurso de apelación, este último debe
interponerse subsidiariamente para el caso de que la reposición fuera denegada; de

162

Tutores Derecho Capacitaciones – Versión 15 de enero de 2024

 Derecho Procesal Penal
Prof. Dr. Gustavo Balmaceda Hoyos 2024

lo contrario, se entenderá que renuncia al recurso de apelación.

El tribunal puede pronunciarse de plano, o bien, oyendo previamente a los
intervinientes cuando la complejidad del asunto lo hiciere aconsejable.
No se suspende el cumplimiento de la resolución por interposición del recurso, salvo
cuando se interpusiere subsidiariamente el recurso de apelación y éste produjere tal
efecto.

4.2.- RESOLUCIONES DICTADAS EN AUDIENCIAS ORALES

En este caso, el recurso solo procede respecto de aquellas resoluciones que hubieran
sido dictadas sin previo debate. El recurso debe interponerse de manera oral, tan
pronto se hubiere dictado la resolución en cuestión; y se fallará de inmediato (CPP,
art.363).
Esta norma plantea un conflicto con lo dispuesto por el artículo 290, el que declara
inadmisible todo tipo de recursos en contra de las resoluciones que recayeren en
incidentes promovidos durante la audiencia de juicio oral.

RECURSO DE APELACIÓN

1.- CONCEPTO
Es aquel que tiene por objeto obtener del tribunal superior respectivo, que enmiende
con arreglo a derecho, la resolución del inferior.
2.- REGLAS APLICABLES

Es regulado por las normas especiales contenidas en el Título III del Libro III del
CPP y por las normas generales contenidas en el Título I del mismo libro.
Supletoriamente, se aplican las normas del Título III del Libro II del CPP y las normas
del Libro I del CPC.

3.- RESOLUCIONES IMPUGNABLES

El recurso de apelación solamente procede en contra de las resoluciones dictadas

por los JG, en aquellos casos que determina la ley (CPP, art.370). Las resoluciones
dictadas por un TOP son inapelables (CPP, art.364).

3.1.- RESOLUCIONES DICTADAS POR EL JG

Estas resoluciones son apelables en los siguientes casos (CPP, art.370):

- Cuando pusieren término al procedimiento, hicieren imposible su prosecución

o lo suspendieren por más de 30 días. Existen ciertos casos excepcionales en
los cuales se declara expresamente que no procede este recurso, como es
el caso de la sentencia definitiva que resuelve el procedimiento simplificado
(CPP, art.399) y la sentencia que resuelve el procedimiento por delito de
163

Tutores Derecho Capacitaciones – Versión 15 de enero de 2024

 Derecho Procesal Penal
Prof. Dr. Gustavo Balmaceda Hoyos 2024

acción penal privada (CPP,art.405 y 399).

- Cuando la ley lo señalare expresamente. Tal es el caso de la resolución que

declara inadmisible o abandonada la querella (CPP, art.115 y 120), la que
se refiere a la prisión preventiva, a una medida cautelar general o a una
medida cautelar real (CPP, art.149, 155 y 158), y otras (CPP, art.237, 239,
247, 253, 271,277, 414).

3.2.- RESOLUCIONES DICTADAS POR LA CORTE DE APELACIONES

Son apelables las resoluciones por las cuales se pronuncia en ciertos procedimientos
especiales: el desafuero (CPP, art.418) y la querella de capítulos (CPP, art.427).

3.3.- RESOLUCIONES DICTADAS POR UN MINISTRO DE CORTE SUPREMA

Procede el recurso de apelación en contra de la resolución que se pronuncie sobre

la extradición pasiva (CPP, art.450.)

4.- LEGITIMACIÓN ACTIVA

El recurso de apelación debe ser interpuesto por la parte agraviada, sea ésta el MP
o cualquiera de los demás intervinientes (CPP, art.352).
5.- RENUNCIA Y DESISTIMIENTO DEL RECURSO

El recurrente puede renunciar a la apelación de manera expresa, una vez notificada

la resolución en contra de la cual procediere (CPP, art.354); o de manera tácita, por
el solo hecho de no interponerse el recurso dentro del plazo correspondiente, opor
interponer el recurso de reposición sin interponer subsidiariamente el de apelación
(CPP, art.362).
Una vez interpuesto el recurso, el recurrente puede desistirse de él en cualquier
momento anterior a su resolución (CPP, art.354).

6.- TRAMITACIÓN DEL RECURSO ANTE EL TRIBUNAL A QUO

6.1.- PLAZO

Debe interponerse ante el tribunal que dictó la resolución impugnada (CPP, art.365),
dentro de los cinco días siguientes a su notificación (CPP, art.366).

6.2.- FORMA DE INTERPOSICIÓN DEL RECURSO

El recurso debe interponerse por escrito, con indicación de sus fundamentos y de

las peticiones que se realizaren (CPP, art.367).

6.3.- EFECTOS DE LA INTERPOSICIÓN DEL RECURSO

La interposición del recurso no tiene efectos suspensivos, salvo que la ley señale
164

Tutores Derecho Capacitaciones – Versión 15 de enero de 2024

 Derecho Procesal Penal
Prof. Dr. Gustavo Balmaceda Hoyos 2024

expresamente lo contrario (CPP, art.368). Se concede el recurso en ambos efectos

en los siguientes casos:

- Apelación interpuesta por el MP en contra del auto de apertura, por exclusión

de pruebas (CPP, art.277, inc. final).

- Apelación de la sentencia definitiva dictada por el JG en el procedimiento

abreviado (CPP, art.414).

- Apelación de una sentencia definitiva condenatoria, cuando proceda la

apelación en su contra (CPP, art. 355).

6.4.- CONTROL DE ADMISIBILIDAD ANTE EL TRIBUNAL A QUO

Este examen de admisibilidad controla la oportunidad en que fue interpuesto el

recurso, la resolución impugnada y la existencia de fundamentación y peticiones
concretas. La resolución que lo declara inadmisible es impugnable vía reposición,
dentro de tercero día (CPC, art.201).
Concedido el recurso, se remitirá al tribunal de alzada copia fiel de la resolución y
de todos los antecedentes pertinentes para un acabado pronunciamiento del recurso
(CPP, art.371).

Si el tribunal inferior deniega un recurso de apelación que ha debido concederse, la

parte agraviada podrá ocurrir al superior respectivo, dentro del plazo de cinco días
contado desde la notificación de la negativa, para que declare admisible dicho
recurso (CPC, art. 203).
7.- TRAMITACIÓN DEL RECURSO ANTE EL TRIBUNAL AD QUEM

7.1.- INGRESO DEL RECURSO

Trámite administrativo cumplido por el secretario del tribunal de alzada, queconsiste

en certificar la fecha de ingreso y estamparla en los antecedentes remitidos, e
incorporar el recurso al libro de ingresos, asignándole un número de ingreso.
7.2.- ADHESIÓN A LA APELACIÓN

La adhesión a la apelación consiste en la petición de reforma de la sentencia apelada en

la parte que la estima gravosa el apelado (CPC, art.216).

Se discute como se tramita la adhesión a la apelación. MATURANA dice que debe

aplicarse el art. 382 del CPP, el cual establece un plazo de cinco días para adherirse
al recurso de nulidad, contados desde el ingreso del recurso a la Corte, en virtud de
la aplicación supletoria del Libro III a todos los recursos (CPP, art.361). Por otra
parte, otros señalan que deben aplicarse las normas del CPC (CPP, art.52),
específicamente los artículos 216 y 217, que permiten adherir ante el tribunal a quo
antes de que se eleven los autos y ante el tribunal ad quem dentro del plazo para
comparecer ante el tribunal.

165

Tutores Derecho Capacitaciones – Versión 15 de enero de 2024

 Derecho Procesal Penal
Prof. Dr. Gustavo Balmaceda Hoyos 2024

7.3.- CONTROL DE ADMISIBILIDAD ANTE EL TRIBUNAL AD QUEM

Ingresado el recurso ante el tribunal ad quem, deberá realizarse un segundo control

de admisibilidad, que controlará los mismos aspectos que el primero. Podrá
resolverse de plano o trayendo los autos en relación (CPC, art.213). La resolución
que declara inadmisible el recurso es susceptible de reposición.

7.4.- VISTA DEL RECURSO

Si se admite el recurso, deberá fijarse día y hora para la celebración de la

audiencia pública de vista del recurso. Jamás se ve en cuenta (CPP, art.358).
A diferencia de materia civil, no es necesario que las partes comparezcan ante el
tribunal de alzada sino hasta la realización de la audiencia. Si algún recurrente no
comparece, se declarará el abandono de su recurso; pero si un recurrido no
comparece, se procederá a la vista del recurso en su ausencia (CPP, art.358).
Procede la suspensión de la vista de la causa, pero en hipótesis más restringidas
que en materia civil (CPP, art.356, 357).

La vista del recurso se inicia con el anuncio, que se cumple colocando en un lugar
conveniente el número de orden que corresponde al recurso en la tabla, y que se
debe mantener fijo hasta que se pase a otro asunto (CPC, art.163). No existe
relación, se pasa directo a los alegatos de las partes. Finalmente, el tribunal puede
formular preguntas a las partes o pedirles que profundicen o se refieran a algún
punto específico (CPP, art.358, inc. 4). No se admiten pruebas de ningún tipo.

8.- FALLO DEL RECURSO

Concluido el debate, el tribunal dictará sentencia de inmediato, pero si esto no fuera

posible, se fijará audiencia para tal efecto (CPP, art.358, inc. final). La sentencia
debe ser redactada por algún miembro del tribunal y los votos disidentes y
prevenciones por su autor.
La sentencia solo puede extenderse a las cuestiones planteadas por las partes. Sin
embargo, en caso de pluralidad de imputados por un mismo delito, la sentencia
favorable a uno de ellos beneficia a los otros que no hubieren interpuesto el recurso,
a menos que los fundamentos fueren exclusivamente personales del recurrente
(CPP, art.360).

RECURSO DE NULIDAD
LA NULIDAD PROCESAL
1.- CONCEPTO
La nulidad procesal ha sido definida por ALSINA como "la sanción por la cual la ley
priva al acto jurídico de sus efectos normales, cuando en su ejecución no se han
observado las formas prescritas para ellos". Como se aprecia, la nulidad procesales la
sanción procesal para la infracción de una regla de carácter formal.
166

Tutores Derecho Capacitaciones – Versión 15 de enero de 2024

 Derecho Procesal Penal
Prof. Dr. Gustavo Balmaceda Hoyos 2024

Sin embargo, no todo vicio conlleva necesariamente la nulidad del acto, ya que por
aplicación del principio de trascendencia, solo resulta anulable el acto cuando el vicio
acarrea un perjuicio para los intervinientes que solo puede ser evitado con la
declaración de nulidad.

2.- REQUISITOS

Para declarar la nulidad procesal se requieren tres requisitos copulativos (CPP,

art.159): 1. Inobservancia de formas procesales, 2. Existencia de un perjuicio, el
cual consiste en que el vicio atenta contra las posibilidades de actuación de los
intervinientes en el proceso, y 3. Tal perjuicio es reparable únicamente con la
declaración de nulidad.
Se discute cuál es el sentido de los artículos 159 y 160, especialmente si es necesario
para declarar la nulidad que exista una afectación a una garantía constitucional. Una
primera aproximación entiende que el art. 159 exige la infracción de la garantía del
debido proceso y el art. 160 señala una manera objetiva de determinar la existencia
del perjuicio. Empero, tal interpretación no parece correcta, ya que de lo contrario
sería superfluo el art. 160 (toda infracción al debido proceso es un atentado contra
garantías fundamentales).
También se debe tener presente que el artículo 160 hace alusión a normas
constitucionales y legales, por lo que la expresión "atentar contra las posibilidades
de actuación" del art. 159 debe ser más amplia que la garantía al debido proceso.
Así, la única interpretación que permite la coexistencia lógica de ambas normas es
aquella que señala que el art. 159 no se refiere a la garantía del debido proceso,
sino, a que el vicio sea capaz de influir finalmente en lo dispositivo de la sentencia,
independiente de la jerarquía de la norma específica que sea infringida. Bajo esta
interpretación, el art. 160 cobra un nuevo sentido: si se acredita la infracción a un
derecho constitucional o legal, el afectado queda eximido de probar que la
inobservancia formal ha incidido en la sentencia definitiva, haciendo primar así la
infracción de la garantía por sobre el efecto de su infracción en la resolucióndel
asunto.

3.- INICIATIVA

La legitimación activa la tiene la parte perjudicada por el vicio que no ha concurrido

a causarlo (CPP, art.162).

No obstante, el tribunal podrá declararla de oficio cuando su fundamento fuere una

infracción que ha impedido el pleno ejercicio de las garantías y derechos reconocidos
por la CPR o las leyes (CPP, art.163). En los demás casos, el tribunal podrá poner
el vicio en conocimiento del interviniente a quien estimare que le perjudica, a fin de
que éste proceda como estime conveniente (CPP, art.163).

167

Tutores Derecho Capacitaciones – Versión 15 de enero de 2024

 Derecho Procesal Penal
Prof. Dr. Gustavo Balmaceda Hoyos 2024

4.- OPORTUNIDAD Y FORMA DE PROMOVER EL INCIDENTE

La oportunidad y forma de promoverlo se regula en el artículo 161 del CPP, el cual

distingue entre actuaciones verificadas en audiencia, de actuaciones escritas.
No podrá reclamarse la nulidad de actuaciones verificadas durante la etapa de
investigacióndespués de la APJO.

5.- SANEAMIENTO DE LA NULIDAD

Puede sanearse de manera expresa o táctica. El saneamiento expreso se produce

cuando el interviniente afectado acepta expresamente los efectos del acto, mientras
que el tácito se produce cuando el perjudicado no impetra su declaración en la
oportunidad prevista por la ley o cuando acepta tácitamente los efectos del acto
viciado (CPP, art.164).
También se produce el saneamiento cuando el acto viciado cumpliere su finalidad
respecto de todos los interesados, a menos que el vicio consistiere en la infracción
de garantías y derechos reconocidos por la CPR o las leyes. Más que una forma de
saneamiento se trata de una reafirmación del principio de trascendencia.

6.- EFECTOS DE LA DECLARACIÓN DE NULIDAD

La nulidad de un acto conlleva también la nulidad de los actos consecutivos que de

él emanaren o dependieren, los cuales deberán ser señalados concretamente por el
tribunal. También podrá ordenar el tribunal la renovación, rectificación o ratificación
de ellos cuando fuere posible, sin que esto pueda significar retrotraer el
procedimiento a etapas anteriores.

EL RECURSO DE NULIDAD
1.- CONCEPTO
Es un recurso extraordinario que se interpone por la parte agraviada por una
sentencia definitiva penal, ante el tribunal que la dictó, con el objeto de que el
superiorjerárquico competente invalide el juicio oral y/o la sentencia, cuando en ellos
se hubiere infringido sustancialmente derechos o garantías fundamentales, o bien,
cuando en la sentencia se hubiere hecho una errónea aplicación del derecho que
hubiere influido en lo dispositivo del fallo.

2.- REGLAS APLICABLES

Está regulado por las reglas especiales del Título IV del Libro III del CPP y por las
reglas generales del Título I del mismo Libro. Supletoriamente se aplican las normas
del juicio oral (CPP, Libro II, Título III) y las normas comunes a todo procedimiento
del CPC.

3.- RESOLUCIONES IMPUGNABLES

168

Tutores Derecho Capacitaciones – Versión 15 de enero de 2024

 Derecho Procesal Penal
Prof. Dr. Gustavo Balmaceda Hoyos 2024

Procede en contra de la sentencia definitiva dictada por el TOP en el juicio ordinario

(CPP, art.372, 277) y por el JG en el procedimiento simplificado (CPP, art.399) o en
el de acción penal privada (CPP, art.405).

4.- LEGITIMACIÓN ACTIVA

Se concede la legitimación activa a todos los intervinientes. Sin embargo, existe el

problema de determinar si el MP puede interponerlo fundado en la infracción de
derechos o garantías (CPP, art.373 a.), o bien, si se encuentra circunscrito a la
hipótesis de errónea aplicación del derecho (CPP, art. 373 b.).
CAROCCA PÉREZ ha optado por la tesis restrictiva, señalando que las garantías se
conceden al imputado contra el Estado, por lo que, si se concediera tal facultad al
MP, el Estado obtendría provecho de sus propias infracciones constitucionales.
MATURANA MIQUEL discrepa, sosteniendo que en el sistema acusatorio rige el
principio de igualdad de armas, y si respecto del ministerio público se hubiere visto
violado uno de sus derechos dentro del proceso, sufre un perjuicio que le permite
también recurrir por este medio".

Por su parte, la Corte Suprema ha desarrollado jurisprudencia vacilante.

HORVITZ apoya la tesis restrictiva, toda vez que en el proceso penal los derechos y
garantías están establecidos como salvaguardas frente al ejercicio del poder estatal
para la persecución de los delitos, y no a favor del Estado. No se puede aceptar
que el Estado se beneficie de su propio dolo.
Por último, es necesario señalar que, como todo recurso, el recurso de nulidad puede
ser renunciado por el agraviado, antes de su interposición, de manera expresa o
tácita; así como también puede desistirse del mismo.
5.- CAUSALES
Existen causales genéricas (CPP, art.373) y causales específicas o motivos absolutos
de nulidad (CPP, art.374).

Son causales genéricas:

- Infracción sustancial de derechos o garantías.

Si bien originalmente el objeto de esta causal era la cautela del racional y justo
procedimiento, en la realidad es mucho más amplio, ya que abarca todos los
derechos y garantías fundamentales.
Aunque se señala que la infracción debe haberse cometido en la tramitación del
juicio o en el pronunciamiento de la sentencia, nada impide que se solicite la
declaración de nulidad por actos cometidos durante la etapa de investigación o
durante la etapa intermedia, dado a que los efectos de estos actos podrán verse
tanto en la tramitación del juicio, como en la dictación de la sentencia.
Además, la infracción debe haber sido sustancial. Esto quiere decir que la infracción
169

Tutores Derecho Capacitaciones – Versión 15 de enero de 2024

 Derecho Procesal Penal
Prof. Dr. Gustavo Balmaceda Hoyos 2024

debe ser de tal entidad que comprometa los aspectos esenciales de la garantía. Se
dice también, que este requisito hace relación con lo dispuesto en el artículo 375, el
que exige que el vicio debe influir en la parte dispositiva del fallo. Esta última
exigencia hay que entenderla a la luz de lo dispuesto en el artículo 159: la infracción
influirá en lo dispositivo del fallo cuando se haya privado a la parte de sus
posibilidades de actuación y a sus posibilidades de obtener una sentencia favorable.

- Errónea aplicación del derecho.

Esta causal se configura cuando en el pronunciamiento de la sentencia se hubiere

hecho una errónea aplicación del derecho, y esto hubiera influido en lo dispositivo del
fallo (CPP, art.373 b.)
Por otro lado, están los motivos absolutos de nulidad, que constituyen formas
objetivas de la causal genérica del art. 373 a., toda vez que son casos en los que
por su gravedad existe una infracción sustancial de derechos fundamentales. Estos
motivos son:

- Sentencia pronunciada por tribunal incompetente o no integrado por los

jueces designados en la ley, pronunciada por un juez legalmente implicado o
cuya recusación estuviere pendiente, o acordada por un menor número de
votos o de jueces que los requeridos por la ley, o con concurrencia de jueces
que no hubieren asistido al juicio. En este caso los derechos vulnerados son
el derecho al juez imparcial y natural, el derecho al juicio previo y el derecho
al juicio oral.
- Ausencia de alguna persona a la audiencia del juicio oral cuando la ley exige
su presencia continuada, bajo sanción de nulidad. Tales personas son el juez,
el fiscal y el defensor. Las garantías comprometidas son el derecho al juicio
previo, el derecho de defensa y el principio de inmediación.

- Se ha impedido al defensor ejercer las facultades que la ley le otorga. Se

compromete el derecho de defensa.

- Violación de las normas de publicidad y continuidad del juicio.

- Omisión en la sentencia de la fundamentación de ésta (CPP, art.342 c, d y e).

Esto permite controlar el ejercicio de valoración de la prueba. Las garantías
vulneradas son el derecho al juicio previo y, la obligación de fundamentar las
sentencias. Una discusión que se plantea es respecto a si podría invocarse
esta causal para anular una sentencia absolutoria.

En el caso de Los Loncos Mapuches se tocó este problema, y se dijo en un

voto disidente que no era posible, toda vez que esa no fue la intención que
tuvo el legislador y que admitir lo contrario sería tolerar la propia negligencia
del Estado e ir en contra del espíritu del CPP (por ejemplo, contra lo dispuesto
por el art.344).

170

Tutores Derecho Capacitaciones – Versión 15 de enero de 2024

 Derecho Procesal Penal
Prof. Dr. Gustavo Balmaceda Hoyos 2024

- Sentencia dictada con infracción a lo prescrito por el art. 341. En este caso
se trata de un atentado contra el principio de congruencia y, por tanto, contra
el derecho de defensa.

- Sentencia ha sido dictada en oposición a otra sentencia criminal pasada en

autoridad de cosa juzgada. En este caso la garantía vulnerada es el principio
del non bis in ídem.

6.- TRIBUNALES COMPETENTES

El recurso siempre se interpone ante el tribunal que dictó la sentencia, para ante el
tribunal superior jerárquico determinado por la ley, que puede tratarse de la Corte
de Apelaciones o de la Corte Suprema.
Conocerá la Corte de Apelaciones cuando se funde el recurso en las causales del
artículo 373 b o 374 del CPP.
Conocerá, en cambio, la Corte Suprema cuando el recurso se funde en el artículo
373 a. Excepcionalmente podrá conocer aquellos recursos fundados en el artículo
373 b, cuando la materia de derecho del mismo ha sido objeto de distintas
interpretaciones en fallos diversos, emanados de los tribunales superiores (CPP,
art.376), las que el recurrente deberá acompañar (CPP, art.378).
En caso de que se invoquen varias causales, primará siempre la competencia de la
Corte Suprema.

7.- PREPARACIÓN DEL RECURSO

Cuando el recurso se funde en la causal del artículo 373 a., específicamente por
infracción a una ley que regulare el procedimiento, será requisito para interponerlo,
que el recurrente haya reclamado del vicio oportunamente (CPP, art.377). Adiferencia
de materia civil, no es necesario ejercer todos los medios, sino que bastacon uno para
tener por preparado el recurso. Así, la solicitud de nulidad procesal constituirá
suficiente preparación del recurso de nulidad (CPP, art.165).

8.- TRAMITACIÓN DEL RECURSO ANTE EL TRIBUNAL A QUO

El recurso debe interponerse dentro de los 10 días siguientes a la notificación de la

sentencia definitiva, por escrito, consignando los fundamentos y las peticiones
concretas que se sometan al fallo del tribunal (CPP, art.372 y 378). Puede fundarse
en varias causales, pero una vez interpuesto no podrá interponerse nuevamente por
una causal distinta (CPP, art.378 y 379).
Cuando se invoque la causal del art. 373 b y se quiera que lo conozca la Corte
Suprema, deberá indicarse en forma precisa los fallos en que hubiere distintas
interpretaciones y acompañar copia de las sentencias o publicaciones del texto
íntegro de las mismas (CPP, art.378). Aunque no se señale expresamente, deberá
indicarse cómo se preparó el recurso si esto fuera necesario, y ofrecer prueba para
171

Tutores Derecho Capacitaciones – Versión 15 de enero de 2024

 Derecho Procesal Penal
Prof. Dr. Gustavo Balmaceda Hoyos 2024

acreditar la causal.
Los efectos de la interposición del recurso dependerán de qué tipo sea la sentencia:
si es condenatoria se suspende su ejecución, pero si se trata de una sentencia
absolutoria, no tiene efectos suspensivos (CPP, art.379 y 468).
Una vez interpuesto se realizará un control de admisibilidad en cuanto a la resolución
impugnada y la oportunidad del recurso (CPP, art.380).
Concedido el recurso, se remitirá al tribunal ad quem copia de la sentencia definitiva,
copia del registro de la audiencia de juicio oral o de la actuación impugnada y copia
del escrito de interposición del recurso (CPP, art.381).

9.- TRAMITACIÓN DEL RECURSO ANTE EL TRIBUNAL AD QUEM

Una vez que ingrese el recurso, las partes contarán con un plazo de cinco días para
solicitar que se declare inadmisible, para adherir a él o para formular observaciones
al escrito (CPP, art.382).
Una vez transcurrido el plazo, se realizará el control de admisibilidad, el que recaerá
sobre la resolución impugnada, la oportunidad, la existencia de fundamentación del
recurso y la preparación oportuna de éste. Tratándose de la Corte Suprema, ésta
podrá omitir este control y remitir los autos a la Corte de Apelaciones en los casos
señalados en el artículo 383 inciso 3, los que se refieren a hipótesis en las que
erróneamente se atribuyó competencia a la Corte Suprema.
La vista del recurso se rige por las reglas generales para la vista de los recursos
penales. La única particularidad, es que se admite la presentación de pruebas
respecto a las circunstancias que constituyen la causal invocada.

10.- FALLO DEL RECURSO

El recurso deberá fallarse dentro de los 20 días siguientes a la fecha en que se

hubiera terminado de conocer de él. La Corte podrá, de oficio, acoger el recurso
deducido a favor del imputado por motivos absolutos de nulidad, aun cuando no
hubieren sido invocados.

10.1.- EFECTOS DEL FALLO QUE ACOGE EL RECURSO

Si la sentencia impugnada era condenatoria, se invalidará ésta, por lo que se deberá

dictar una sentencia de reemplazo, sin necesidad de nueva audiencia (CPP, art.385).
En cambio, si la sentencia impugnada era absolutoria, deberá anularse el juicio y
la sentencia, señalándose el estado en que debe quedar el procedimiento y
remitiendo los autos al tribunal no inhabilitado que correspondiere, para que se
realice un nuevo juicio oral (CPP, art.386).

Con la Ley Nº21.394, se introdujo la posibilidad de anular sólo parcialmente el juicio

oral o la sentencia definitiva en el recurso de nulidad. Se modifican los arts. 372,
172

Tutores Derecho Capacitaciones – Versión 15 de enero de 2024

 Derecho Procesal Penal
Prof. Dr. Gustavo Balmaceda Hoyos 2024

373, 374 y 386 del Código Procesal Penal, con la finalidad de establecer de forma
expresa la posibilidad de declarar la nulidad parcial del juicio oral junto con la
sentencia definitiva, o sólo esta última, según corresponda. Para tal efecto, se
dispone que la Corte deberá precisar a qué hechos se refiere y a qué imputados
afecta la declaración de nulidad del juicio oral y la sentencia. Lo anterior, con el
propósito de resolver un problema de la legislación vigente, cuyo texto sólo permitía
la anulación de todo el juicio, sin perjuicio de la existencia de sentencias en sentido
contrario.

11.- IMPROCEDENCIA DEL RECURSO

La resolución que falle un recurso de nulidad no es susceptible de recurso alguno,

sin perjuicio de la revisión de la sentencia condenatoria firme.
Tampoco es susceptible de recurso la sentencia que se dicte en el nuevo juicio, a
menos que la sentencia original fuera absolutoria y en el segundo juicio haya sido
condenatoria. Esta limitación pareciera ser inconstitucional, ya que el nuevo juicio
debería estar revestido por las mismas garantías que cualquier otro.

LA REVISIÓN DE LAS SENTENCIAS FIRMES

1.- CONCEPTO Y NATURALEZA

La revisión se define como aquel proceso especial que tiene por objeto impugnar
una sentencia ante el máximo tribunal, en virtud de motivaciones extrínsecas al
proceso en que fue dictada dicha resolución.
La naturaleza jurídica de la revisión ha sido sumamente discutida. Algunos
consideran que se trata de un recurso en cuanto es una vía de impugnación;
mientras que otros, consideran que es una acción ya que sería inconsistente llamarlo
recurso toda vez que procede contra una sentencia firme.
2.- REGLAS APLICABLES

Es regulado por las normas del Párrafo 3° del Título VIII del Libro IV del CPP. Se le
aplican supletoriamente las normas generales de recursos penales y las
disposiciones comunes del CPC.

3.- RESOLUCIONES IMPUGNABLES

Solamente son susceptibles de revisión las sentencias condenatorias firmes (CPP,

art.473)

4.- LEGITIMACIÓN ACTIVA

Puede ser pedida por el MP, por el condenado o por el cónyuge, ascendientes,
descendientes o hermanos de éste, incluso cuando haya muerto, con el objeto de
rehabilitar su memoria (CPP, art.474).
173

Tutores Derecho Capacitaciones – Versión 15 de enero de 2024

 Derecho Procesal Penal
Prof. Dr. Gustavo Balmaceda Hoyos 2024

5.- CAUSALES

Las causales de recurso de revisión están detalladas en el artículo 473. El

denominador común a ellas es un indudable error de hecho o un fraude.

6.- TRIBUNAL COMPETENTE

La revisión es de competencia privativa de la Corte Suprema (CPP, art.473).

7.- TRAMITACIÓN

7.1.- PLAZO

La revisión puede ser pedida en cualquier tiempo (CPP, art.474).

7.2.- FORMA DE SOLICITAR LA REVISIÓN

Debe presentarse por escrito, expresando sus fundamentos y acompañando copia

fiel de la sentencia y de los documentos que comprueben los hechos en los que se
sustenta (CPP, art.475).

7.3.- EFECTOS DE LA SOLICITUD

La revisión no tiene efectos suspensivos, sin perjuicio de la facultad del tribunal de
suspender la ejecución cuando así lo estime conveniente (CPP, art.477).

7.4.- CONTROL DE ADMISIBILIDAD

Se podrá declarar inadmisible de plano, cuando no cumpla con las formalidades

exigidas por la ley o por adolecer de manifiesta falta de fundamento. La
inadmisibilidad debe ser acordada por unanimidad.
7.5.- VISTA DE LA CAUSA

La vista se rige por las reglas generales de la vista de los recursos penales, salvo en
cuanto a la admisión de pruebas.

8.- FALLO DE LA REVISIÓN

La resolución que acoge a revisión debe declarar la nulidad de la sentencia y ordenar,

según el caso, la libertad del imputado y la cesación de las inhabilitacionesimpuestas
como pena (CPP, art.479). Podrá dictarse inmediatamente sentencia de reemplazo,
cuando de los antecedentes resultare fehacientemente acreditada la inocencia del
condenado (CPP, art.478). La Corte también podrá pronunciarse acerca de la
procedencia de la indemnización por error judicial, consagrada en el artículo 19 n°7,
letra i, de la CPR:
En caso de que el MP decidiera formalizar investigación por los mismos hechos
respecto de terceros, deberá acompañar copia fiel del fallo que acogió la revisión.
174

Tutores Derecho Capacitaciones – Versión 15 de enero de 2024

 Derecho Procesal Penal
Prof. Dr. Gustavo Balmaceda Hoyos 2024

EL RECURSO DE AMPARO O HABEAS CORPUS

1.- BREVE RESEÑA HISTÓRICA

Este recurso tiene sus orígenes en la Magna Carta Libertati, promulgada por el rey
Juan sin Tierra el año 1215. Fue modificada posteriormente en los años 1679 y 1689.

2.- REGLAMENTACIÓN

Está regulado en el artículo 21 de la CPR, en el Código de Procedimiento Penal y

en el auto acordado de la Corte Suprema sobre tramitación y fallo del recurso de
amparo.

No se contempló la regulación de este recurso en el CPP ya que regulo otro cuyo

objeto es similar, pero circunscrito a las privaciones de libertad de origen no
jurisdiccional: el amparo ante el JG (CPP, art.95).

3.- CONCEPTO
El amparo, es la acción constitucional que cualquier persona puede interponer ante
los tribunales superiores, a fin de solicitar que adopten inmediatamente las
providencias que juzguen necesarias para restablecer el imperio del derecho y
asegurar la debida protección al afectado, dejando sin efecto o modificando cualquier
acción u omisión arbitraria o ilegal que importe una privación, o amenaza a la libertad
personal y seguridad individual, sin limitaciones y sin que importe el origen de dichos
atentados.

4.- CLASIFICACIÓN
Según su objeto, existe un amparo destinado a proteger la libertad personal y otro
destinado a proteger la seguridad individual.
Según su oportunidad, puede ser correctivo, si pretende terminar o modificar una
privación de libertad personal y seguridad individual; o preventivo, si pretende
terminar o modificar una acción u omisión que, sin llegar a privar de libertad, importe
una perturbación o amenaza al derecho a la libertad personal y seguridad individual.

5.- CARACTERÍSTICAS
- Es una acción constitucional y no un recurso, ya que procede en general en
contra de cualquier acción u omisión ilegal arbitraria, y no solo contra
resoluciones judiciales.

- Es una acción cautelar, ya que persigue la adopción de medidas para

restablecer el imperio del derecho, sin resolver definitivamente el conflicto.

- Es conocido por los tribunales en el uso de sus facultades conservadoras.

- Solo sirve para proteger los derechos señalados por el artículo 21 de la CPR.
175

Tutores Derecho Capacitaciones – Versión 15 de enero de 2024

 Derecho Procesal Penal
Prof. Dr. Gustavo Balmaceda Hoyos 2024

- Es una acción de derecho público e irrenunciable.

- Tiene un carácter tanto preventivo, como correctivo.

- No tiene plazo para su ejercicio, ya que puede interponerse mientras exista

privación operturbación de la libertad personal o la seguridad individual.

- Es conocido en primera instancia por la Corte de Apelaciones y en segunda

instancia por la Corte Suprema.

- Es informal, ya que puede ser interpuesto por el afectado o por cualquier

persona a su nombre, incluso por telégrafo o télex.

- Se tramita a través de un procedimiento concentrado e inquisitivo.

- El fallo que lo resuelve produce cosa juzgada formal, ya que las medidas
adoptadas no impiden que con posterioridad vuelvan a dictarse resoluciones
que dejen sin efecto lo fallado.

6.- CONTENIDO DE LA ACCIÓN DE AMPARO

Esta acción protege los derechos de libertad personal y seguridad individual. Por
libertad personal se entiende el derecho a residir y permanecer en cualquier lugar
de la República, y trasladarse de un lugar a otro, y de entrar y salir del país; mientras
que, por seguridad individual, se entiende al conjunto de mecanismos cautelares
que impidan la afectación del derecho a la libertad personal.

7.- CAUSALES
Procede interponer la acción de amparo para obtener protección al afectado, frente
a cualquiera acción u omisión ilegal que importe una amenaza, perturbación o
privación de la libertad personal o seguridad individual.

8.- SUJETO ACTIVO

Pueden ser sujeto activo solamente las personas naturales y no las personas
jurídicas o agrupaciones. Esto se explica porque la libertad personal y la seguridad
individual se asegura a las personas naturales.
TAVOLARI señala que no se pueden exigir condiciones especiales de capacidad y
postulación, dada la especial finalidad de este recurso.

9.- SUJETO PASIVO

Esta acción se dirige contra el estado y frente al agresor, si se le conoce. Procede

no solo frente acciones u omisiones de particulares, sino también, en contra de
autoridades administrativas e incluso resoluciones judiciales.

176

Tutores Derecho Capacitaciones – Versión 15 de enero de 2024

 Derecho Procesal Penal
Prof. Dr. Gustavo Balmaceda Hoyos 2024

10.- TRIBUNAL COMPETENTE

Si bien la CPR no lo señala expresamente, a diferencia que, en el recurso de

protección, quien lo indica es el COT, encomendándole tal función a la Corte de
Apelaciones. En cuanto a la competencia territorial, las posibilidades son amplias:
se puede recurrir ante la Corte de Apelaciones del lugar donde se dictó la orden de
privación de libertad, donde se cumplió la orden, donde se encuentre el detenido o
incluso en la del domicilio del afectado. La Corte conocerá en sala y previa vista de
la causa.
En segunda instancia conocerá una sala de la Corte Suprema, previa vista de la
causa también.
11.- PLAZO

Podrá interponerse el recurso mientras continúe la afectación a la libertad personal

y la seguridad individual

12.- TRAMITACIÓN DEL RECURSO DE AMPARO

12.1.- TRAMITACIÓN EN PRIMERA INSTANCIA

No se exigen mayores solemnidades para su presentación, sin perjuicio de que

idealmente debería contener las menciones de toda solicitud: designación del
tribunal, individualización del afectado, individualización del agresor, relación de los
hechos, relación de la privación, perturbación o amenaza, y las peticiones concretas
que se realizan al tribunal.
Una vez ingresado, se entregará la solicitud al relator para que inmediatamente le
dé cuenta al tribunal y provea los oficios pertinentes, como, por ejemplo, solicitar
copia del decreto que dispuso la limitación a la libertad. También se solicitará que
la persona identificada como agresor en el recurso, emita un informe respecto al
tema, dentro del plazo breve y perentorio que señale el tribunal. Si no lo remite
dentro de un plazo razonable, el tribunal adoptará las medidas para obtener su
inmediato despacho, o bien, prescindirá de él para el fallo del recurso.
Finalizados los trámites relativos al informe, se traerán los autos en relación y se
sorteará la sala. Las partes podrán presentar pruebas hasta antes de la vista de la
causa, las que podránconsistir en documentos o confesión espontánea.
Como señalamos anteriormente, la interposición del recurso no tiene efectos
suspensivos. Es por ello que se entiende que, dentro de las facultades del tribunal
para adoptar de inmediato medidas para restablecer el imperio del derecho, puede
dictar una orden de no innovar.

Otras diligencias que puede ordenar la Corte son diligenciar a uno de sus ministros
para que se traslade al lugar donde está el detenido o preso, o bien, traer el presoa
presencia de la Corte.

177

Tutores Derecho Capacitaciones – Versión 15 de enero de 2024

 Derecho Procesal Penal
Prof. Dr. Gustavo Balmaceda Hoyos 2024

El recurso de amparo se agregará extraordinariamente a la tabla del día siguiente

hábil al de su ingreso, o el mismo día en casos urgentes. No procede la suspensión
de la vista de la causa.
La Corte de Apelaciones puede acoger el recurso o desecharlo. Si lo acoge podrá
adoptar todas las providencias que estime necesarias para restablecer el imperio del
derecho y asegurar la debida protección del afectado.
En contra del fallo procede recurso de apelación, el que deberá interponerse dentro
de 24 horas.
12.2.- TRAMITACIÓN EN SEGUNDA INSTANCIA

Interpuesto el recurso de apelación y elevados los autos o las compulsas a la Corte

Suprema, el presidente del tribunal ordenará que se agregue extraordinariamente a
la tabla de la segunda sala, para su vista y fallo preferente.
En contra el fallo no procede recurso alguno, salvo el de aclaración, rectificación y
enmienda.
En las apelaciones de los recursos de amparo que versen sobre beneficios
penitenciarios y libertades condicionales, como también relativos a la admisibilidad
de este recurso, el Presidente del Tribunal ordenará dar cuenta preferente del
recurso en la Segunda Sala, la cual, si lo estima conveniente, cuando la parte
recurrente lo solicitare con fundamento plausible, podrá ordenar que sea resuelto
previa vista de la causa, disponiendo traer los autos en relación, evento en el cual
el recurso se agregará extraordinariamente a la tabla (Autoacordado modificado por
la Excma. CS el 4/10/2022).

13.- EFECTOS Y CUMPLIMIENTO DEL FALLO

13.1.- COSA JUZGADA SUBSTANCIAL

Produce cosa juzgada substancial respecto a otros recursos de amparo que pudiera
interponer el afectado, por los mismos hechos.

13.2.- COSA JUZGADA FORMAL

El fallo del recurso de amparo no impide que con posterioridad se revisen los hechos
a través de los procedimientos ordinarios, pudiendo incluso llegar a decretarse orden
de detención o arresto.

14.- ACCIÓN ESPECIAL DE AMPARO

El artículo 317 del Código de Procedimiento Penal establece una acción especial de
amparo, que podrá ser ejercida por todo aquel que tuviere conocimiento de que una
persona está detenida en un lugar no destinado a servir de centro de detención o
prisión. Esta acción puede ejercerse ante cualquier tribunal que ejerza jurisdicción
penal o ante Carabineros o la PDI.
178

Tutores Derecho Capacitaciones – Versión 15 de enero de 2024

 Derecho Procesal Penal
Prof. Dr. Gustavo Balmaceda Hoyos 2024

EL RECURSO DE PROTECCIÓN Y AMPARO EN LOS ESTADOS DE EXCEPCIÓN

CONSTITUCIONAL

1.- LOS RECURSOS DE AMPARO Y PROTECCIÓN EN LOS ESTADOS DE

EXCEPCIÓN CONSTITUCIONAL

Durante los estados de excepción constitucional es posible deducir recursos de

amparo y protección respecto de las medidas adoptadas en ellos.
Sin embargo, existen ciertas normas especiales: 1. No se pueden calificar los
fundamentos ni las circunstancias de hecho invocadas para decretar los estados de
excepción; y 2. Siempre se podrá concurrir ante los tribunales a través de los
recursos que corresponda.

2.- PARALELO ENTRE LA ACCIÓN DE AMPARO ANTE EL JG CONTEMPLADA

EN EL ART. 95 DEL CPP Y LA ACCIÓN DE AMPARO CONSTITUCIONAL
CONTEMPLADA EN EL ART.20 DE LA CPR
Si la privación de libertad tiene su origen en una resolución judicial, no procede el
amparo del artículo 95 del CPP, ya que solo podrá impugnarse ésta por los medios
procesales que correspondan, sin perjuicio del recurso de amparo. Vea el siguiente
paralelo:

Acción amparo (art. 95 Acción amparo

CPP) constitucional (art. 21 CPR)
Alcance Tiene alcance meramente Tiene un alcance preventivo y
correctivo, puesto que correctivo.
procede solo en caso de
privación de libertad.
Propósito Preserva la libertad Preserva la libertad ambulatoria
ambulatoria y la fiel y la seguridad individual.
observancia de las normas
que regulan la privación de
libertad en el nuevo sistema
procesal penal.
Origen del No es procedente si la Procede cualquiera sea la fuente
agravio privación de libertad tiene su de origen del agravio a la
origen en una resolución privación de libertad o
judicial. seguridad individual, incluidas
las que emanen de resoluciones
judiciales.

179

Tutores Derecho Capacitaciones – Versión 15 de enero de 2024

 Derecho Procesal Penal
Prof. Dr. Gustavo Balmaceda Hoyos 2024

Titular El abogado de la persona El afectado, el abogado de la

privada de libertad, sus persona privada de libertad, o
parientes o cualquier persona respecto de quien se atente su
en su nombre. Si bien la ley no seguridad individual, sus
contempla al afectado, porque parientes o cualquier personaen
se estima poco probable que su nombre.
la ejerza atendida su
situación, si pudiese hacerlo,
estaría también facultado.
Plazo No tiene plazo, pudiendo No tiene plazo, pudiendo
ejercerse mientras ejercerse mientras permanezca
permanezca el agravio. el agravio.
Tribunal Juez de garantía del lugar que Corte de Apelaciones
competente conociere del caso o aquel del respectiva.
lugar en que se encontrare la
persona privada de libertad.
Tramitación Se rige por las normas Se rige por la norma
contempladas únicamente en contemplada en el art. 21 de la
el Código Procesal Penal CPR, y por las normas de los
arts. 306 y siguientes del Código
de Procedimiento Penal y en el
autoacordado de la Corte
Suprema

180

Tutores Derecho Capacitaciones – Versión 15 de enero de 2024

 Derecho Procesal Penal
Prof. Dr. Gustavo Balmaceda Hoyos 2024

LOS PROCEDIMIENTOS ESPECIALES

a.- PROCEDIMIENTO SIMPLIFICADO Y MONITORIO

1.- INTRODUCCIÓN

En general, en el derecho comparado existen procedimientos especiales y sumarios

para enjuiciar los delitos de bagatela o de menor entidad, dada la ausencia de
gravedad de los hechos imputados.

Sin embargo, al entregarse el juzgamiento al mismo juez que tuvo a su cargo el

control de la investigación, se plantean una serie de cuestionamientos en cuanto a
laimparcialidad del juez.

Si bien la existencia de este procedimiento se basa en el derecho a ser juzgado en

un plazo razonable y sin dilaciones indebidas, se ha querido justificar el menor
nivel de garantías en razón de las menores penas a las que se ve expuesto el
imputado. Enjuiciar esta clase de delitos a través del procedimiento ordinario resulta
imposible, además de poco apropiado a la luz del principio de proporcionalidad. Sin
embargo, esto tampoco justifica no oír los reclamos de la doctrina: las penas son
pronunciadas precipitadamente, los afectados no se defienden, los fiscales y jueces
prefieren este tipo de procedimiento porque se ahorran trabajo y el MP solicita
intencionalmente penas bajas para evitar la oposición del imputado.

2.- LA REGULACIÓN DEL PROCEDIMIENTO SIMPLIFICADO EN EL

CÓDIGOPROCESAL PENAL
2.1.- ÁMBITO DE APLICACIÓN

Este procedimiento se aplica para juzgar los hechos constitutivos de faltas o de

simples delitos para los cuales el MP requiere la imposición de una pena que no
exceda de presidio o reclusión menor en su grado mínimo (540 días).
Por otra parte, si solo se arriesga una pena de multa, el asunto se tramitará conforme
a las reglas del procedimiento monitorio.

2.2.- TRIBUNAL COMPETENTE

De acuerdo con el artículo 14, letras d y e, del COT, compete al JG conocer y fallar
las faltas penales, y las faltas e infracciones contempladas en la ley de Alcoholes
conforme al procedimiento simplificado y monitorio, independiente de la pena que
seasigne.
Se presenta un problema interpretativo con el artículo 53 de dicha ley, señala que
toda infracción a esta ley, excepto a los artículos 42 y 46, se considerarán
contravenciones y serán conocidas por los JPL. Pareciere que la distinción entre falta,
delito y contravención obedece a la idea de distinguir cuando una violación a esta ley
debe ser conocida por el JG, y cuando debe ser conocida por el JPL.
181

Tutores Derecho Capacitaciones – Versión 15 de enero de 2024

 Derecho Procesal Penal
Prof. Dr. Gustavo Balmaceda Hoyos 2024

2.3.- DELIMITACIÓN ENTRE FALTAS, INFRACCIONES Y CONTRAVENCIONES

Las sucesivas reformas a la Ley de Alcoholes trajeron como problema la distinción

entre faltas penales e infracciones. Como el artículo 14 letra d. del COT se refiere a
"faltas penales" y no "faltas del Código Penal", se discutía cual era el verdadero
sentido que debía darse a la norma.
Otro problema es el relativo a determinar el criterio delimitador entre falta penal y
otras faltas, lo que sería relevante para efectos de respetar el principio de
exclusividad de la investigación del MP (CPR, art. 83).
Para algunos, las infracciones a la Ley de Alcoholes son faltas penales dado su
marcado carácter punitivo. Este problema pareció resuelto cuando se entregó la
competencia al JG para conocer y fallar estas infracciones el año 2001; sin embargo,
cuando se dicta la Ley Nº19.925 (ley sobre expendio y consumo de bebidas
alcohólicas) se deshace lo anterior y se entrega el conocimiento a los JPL, señalando
que las infracciones se consideran "contravenciones”.
Esta última decisión legislativa muestra la ausencia de criterios cualitativos o
materiales que distinguen las nociones de falta, contravención o infracción utilizadas
por el legislador; así como también, deja indeterminada la naturaleza penal de las
faltas o infracciones contempladas en leyes penales especiales.

2.4.- SUPUESTOS ESPECÍFICOS QUE DAN A LUGAR AL PROCEDIMIENTO

SIMPLIFICADO

Existen distintas hipótesis que dan origen a diferentes modalidades de procedimiento

simplificado:

- Persecución de un simple delito, por el cual el Ministerio Público solicita una

pena determinada que hace procedente este procedimiento (pena privativa
de libertad que no es superior a 540 días) (CPP, art.388, inciso 2).

- Persecución de una falta.

- Persecución de un delito o una falta cometido in fraganti (CPP, art.393 bis).

2.5.- TRÁMITES DEL PROCEDIMIENTO SIMPLIFICADO

- Denuncia y examen previo del Ministerio Público. Una vez que el fiscal
reciba la denuncia de un hecho constitutivo de falta o de un delito cuya pena
probable no sea mayor a presidio o reclusión menor en su grado mínimo,
deberá examinar si los antecedentes aportados son suficientes y/o que no se
encuentre extinta la responsabilidad penal (CPP, art.390). Son plenamente
aplicables las normas sobre actuación de la víctima, principio deoportunidad
en sentido amplio, procedimiento abreviado y salidas alternativas.

182

Tutores Derecho Capacitaciones – Versión 15 de enero de 2024

 Derecho Procesal Penal
Prof. Dr. Gustavo Balmaceda Hoyos 2024

- Citación, registro y detención en casos de comisión flagrante de una

falta o delito (CPP, art.124, 134 y 131).

- Requerimiento y solicitud al JG de citación inmediata al juicio. El

requerimiento es una actuación del Ministerio Público, escrita u oral, por la
cual se pone en conocimiento del imputado el hecho punible que se le imputa.
Cumple la misma función que la acusación.

Si el fiscal considera que los hechos son perseguibles de oficio a través del
procedimiento simplificado, efectuara el requerimiento con el objeto de que se cite a
juicio (CPP, art.390). Tratándose de casos de flagrancia, el requerimiento se podrá
efectuar verbalmente en la audiencia de control de detención.
Su contenido está dado por el artículo 391 del CPP, el que es muy similar al contenidode
la acusación, pero sin que sea necesario ofrecer prueba.
Con la ley N°21.577, se incorporó un nuevo inciso final al art. 391, que dispone lo
siguiente:
“…Si el fiscal solicita la aplicación del comiso de ganancias o del comiso por valor
equivalente de bienes o instrumentos, deberá indicar su monto aproximado y expresar
con claridad y precisión los fundamentos de su solicitud, exponiendo los antecedentes
o elementos en los que ella se basa”.

Recibido el requerimiento, el tribunal deberá ordenar su notificación al imputado y citar

a todos los intervinientes (CPP, art.393). Se discute si el juez puede controlar el mérito
del requerimiento, ya que la ley no se pronuncia al respecto. Los partidarios de que
debería realizarse un control jurisdiccional de fundamentación se fundan enlos posibles
abusos que podrían darse y en el hecho de que la ley sí contempla estetipo de control
tratándose del procedimiento monitorio, que es una modalidad del procedimiento
simplificado aplicable para aquellos casos en que la pena consista enuna multa.

- Preparación del juicio. La audiencia de juicio simplificado deberá realizarse

entre 20 a 40 días después desde que se cite a juicio. El actor civil solo podrá
intentar la acción restitutoria, no así la indemnizatoria. Se discute si el
querellante puede oponerse a la aplicación del juicio simplificado; si bien
se dice que no, esto no obsta a que realice un control del requerimiento, el
que eventualmente pueda devenir en un aumento de la pena que haga
inaplicable el procedimiento simplificado.
Todos los intervinientes deberán concurrir a la audiencia con sus medios de prueba.

- Primeras actuaciones en la audiencia del juicio y posibilidad de

terminación del procedimiento sin juicio.
Iniciada la audiencia, el juez hará una relación del requerimiento y la querella, e
instruirá a los intervinientes respecto a la posibilidad de aplicar el procedimiento
abreviado, una suspensión condicional o un acuerdo reparatorio (CPP, art.394). Si
183

Tutores Derecho Capacitaciones – Versión 15 de enero de 2024

 Derecho Procesal Penal
Prof. Dr. Gustavo Balmaceda Hoyos 2024

éstos no se verificaren, el juez le preguntará al imputado si admite responsabilidad

en los hechos del requerimiento o si prefiere que se realice el juicio (CPP, art.395).
La Ley 20.931 introdujo modificaciones al art. 395: “Resolución inmediata. Una vez
efectuado lo prescrito en el artículo anterior, el tribunal preguntará al imputado si
admitiere responsabilidad en los hechos contenidos en el requerimiento o si, por el
contrario, solicitare la realización de la audiencia.
Para los efectos de lo dispuesto en el presente inciso, el fiscal podrá modificar la
pena requerida para el evento de que el imputado admitiere su responsabilidad
En los casos de los delitos señalados en el artículo 449 del Código Penal, el fiscal
podrá solicitar una pena inferior en un grado al mínimo de los señalados por la ley,
debiendo considerar previamente lo establecido en las reglas 1a y 2a del artículo
449 del mismo cuerpo legal.
Si el imputado admitiere su responsabilidad en el hecho, el tribunal dictará sentencia
inmediatamente. En estos casos, el juez no podrá imponer una pena superior a la
solicitada en el requerimiento, permitiéndose la incorporación de antecedentes que
sirvieren para la determinación de la pena”.

La aceptación de responsabilidad obliga al juez a dictar sentencia de inmediato,

excluyéndose la posibilidad de dictar una sentencia absolutoria, salvo que los hechos
reconocidos no sean constitutivos de delitos o si la responsabilidad penal estuviera
extinta. Tampoco se puede imponer una pena mayor a la solicitada en el
requerimiento.
La Ley Nº21.394, modificó el art. 395 del CPP. Esta modificación tuvo por finalidad,
dotar de mayores atribuciones a los fiscales para que puedan rebajar la pena, en un
grado al mínimo de los señalados por la ley, y en el caso de multa, podrá solicitar
una inferior al mínimo legal, con el propósito de favorecer las negociaciones con el
imputado y su defensa, con el objeto de que admita responsabilidad y, de esa forma,
se evite el juicio oral simplificado. Se trata que en una primera audiencia, el fiscal
ofrezca una rebaja importante en la pena, y, por ende, el imputado tenga incentivos
para admitir responsabilidad. Esta regla, sin embargo, no será aplicable cuando se
deba proceder a una nueva audiencia por consecuencia de la inasistencia
injustificada de parte del imputado.

- La realización del juicio.

Este se llevará a cabo cuando el imputado así lo solicite, de manera inmediata. Se

iniciará con la lectura del requerimiento del fiscal y la querella, y continuará con las
alegaciones y pruebas presentadas por los comparecientes, de acuerdo al orden
previsto para la audiencia de juicio oral del procedimiento ordinario.

La audiencia no se suspenderá ni aun por falta de comparecencia de alguna de las

partes (CPP, art.396). Si quien falta es el fiscal del Ministerio Público, se deberá
dictar sentencia absolutoria ya que no se contará con prueba de cargo. Esta
184

Tutores Derecho Capacitaciones – Versión 15 de enero de 2024

 Derecho Procesal Penal
Prof. Dr. Gustavo Balmaceda Hoyos 2024

sentencia no podrá ser impugnada por medio del recurso de nulidad, ya que el fiscal
solo puede ejercerlo cuando hubiere concurrido al juicio (CPP, art.399).
En cambio, si quien falta es el defensor, si podría solicitarse la nulidad del juicio.

La audiencia solo puede suspenderse en caso de falta de comparecencia de algún

testigo o perito cuya citación judicial se hubiera solicitado oportunamente, y cuya
declaración sea indispensable para la adecuada resolución de la causa.
La Ley 20.931 incorpora un nuevo inciso final al artículo 396 que establece “En caso
que el imputado requerido, válidamente emplazado, no asista injustificadamente a
la audiencia de juicio por segunda ocasión, el tribunal deberá recibir, siempre que
considere que ello no vulnera el derecho a defensa del imputado,la prueba testimonial
y pericial del Ministerio Público, de la defensa y del querellante,en carácter de prueba
anticipada, conforme a lo previsto en el artículo191 de este Código, sin que sea
necesaria su comparecencia posterior al juicio”.
Esta norma encuentra su fundamento en la realidad existente al momento de
discusión de la misma, pues la cantidad de juicios simplificados frustrados por falta
de comparecencia del imputado constituye un número importante, produciendo
el efecto de que la administración de justicia penal quede, en definitiva y en una
medida importante, en manos del propio imputado.
En este sentido es preciso reconocer que, si bien la disposición puede no constituir
el óptimo desde la perspectiva del derecho a defensa y, aunque en la colisión de
intereses que se ven afectados en una situación como ésta, a saber: derecho a
defensa del imputado, derecho a la resolución del conflicto por parte de la víctima
y el propio interés del Estado de ejercer efectivamente la jurisdicción en el caso
concreto, parece, a primera vista, que debe prevalecer el primero de los enunciados.

Es dable tener presente lo siguiente:

- El derecho a defensa guarda estrecha relación con el principio básico del

contradictorio, desde que la “garantía constitucional del individuo sobre la
inviolabilidad de la defensa en juicio, encuentra su perfeccionamiento en el
principio de bilateralidad de la audiencia, en cuanto el mismo presupone una
razonable oportunidad de ser oído y asegura en sus términos latos, la
posibilidad de ejercitar la defensa de la persona y de los derechos”.

Pero está fuera de duda que este principio estructural que, de hecho, se puede
desglosar en varias garantías procedimentales fundamentales, se agota en la
posibilidad, no se demanda un ejercicio efectivo del llamado “derecho a ser oído”,
de modo que lo que se garantiza al justiciable es la posibilidad de ejercitar su
defensa, no la defensa misma, desde allí la eventualidad de la contradicción.
El contenido del principio de bilateralidad de la audiencia se circunscribe a impedir
una resolución jurisdiccional perjudicial o condenatoria de quien no haya podido, en
absoluto, intervenir en el proceso correspondiente. La bilateralidad de la audiencia
185

Tutores Derecho Capacitaciones – Versión 15 de enero de 2024

 Derecho Procesal Penal
Prof. Dr. Gustavo Balmaceda Hoyos 2024

no impide la condena en rebeldía voluntaria del perdedor.

- No obstante, en este caso, es importante advertir que el derecho a defensa

sí puede ejercerse, por cuanto lo que la norma contempla es la ausencia del
imputado a la audiencia de juicio simplificado, que ha sido citado en dos
oportunidades, pero sí está presente su abogado defensor y, en el proceso
penal, el derecho a defensa técnica resulta de tal manera primordial que
nuestro constituyente lo ha erigido explícitamente en una garantía
fundamental, según da cuenta la modificación constitucional introducida por
la Ley N°20.516, por citar solo una de las múltiples demostraciones de la
importancia de la defensa técnica.

- Y, finalmente, lo que aquí no tiene lugar por voluntad del imputado, valga
recordar es una de las múltiples manifestaciones del principio contradictorio,
cual es la posibilidad de fiscalizar, controvertir e impugnar la prueba
testimonial y pericial del adversario durante su producción. La posibilidad de
ser oído por el juzgador antes de resolver y de rendir prueba de descargo,
fiscalizar la producción de otra prueba de cargo, etc., se mantiene plenamente
vigente, de forma que el tribunal no juzgará en esta audiencia, sino en aquélla
en que el imputado esté presente y, de así decidirlo, manifieste lo que estime
pertinente, en tanto que en esta oportunidad se limitará a recibir cierta
prueba, en calidad de anticipada.
En síntesis, se trata del imputado debidamente emplazado que no ha querido
comparecer la norma habla de ausencia injustificada a la audiencia de juicio
simplificado, es decir, a quien se le dio toda posibilidad de ejercer su defensa,
manteniéndose vigente a su respecto la defensa técnica, a través de la figura de su
abogado defensor, caso en el cual podrá recibirse prueba testimonial y pericial de
los intervinientes incluida la propia defensa en carácter de anticipada.
De esta forma, una correcta interpretación de la norma, que permita su efectiva
aplicación y que ésta no se transforme en letra muerta, pasa por entender que,
cuando el legislador señala que el tribunal debe considerar que no se vulnere el
derecho a defensa del imputado, alude a una afectación mayor o distinta de aquélla
que se produce por el mero hecho de no estar presente el imputado en la rendición
de prueba, pues ella, ya se encuentra prevista y asumida por la norma, que pretende
también, entre otras finalidades, establecer una sanción al imputado renuente, o
que se ausenta del proceso con miras a debilitar la prueba de la parte contraria.
En virtud de ello, se instruye a los fiscales que se opongan a aquellas
interpretaciones que pretendan negar lugar a la recepción de esta prueba, por
estimar que la mera ausencia del imputado vulnera su derecho a defensa, siendo
de cargo de la defensa acreditar cuál, concretamente, es esa vulneración.
Por otra parte, se instruye a los fiscales que, en estos casos, evalúen
prudencialmente el uso de esta facultad, debiendo reservar siempre para la
respectiva audiencia de juicio la prueba testimonial y/o pericial que dé cuenta, en
186

Tutores Derecho Capacitaciones – Versión 15 de enero de 2024

 Derecho Procesal Penal
Prof. Dr. Gustavo Balmaceda Hoyos 2024

forma directa, de la participación del imputado en el delito de que se trata.

Sin embargo, es necesario diferenciar entre testigos y peritos. Éstos últimos, por
la naturaleza de su declaración, no requieren, por regla general, la presencia del
imputado pues las contradicciones son técnicas y no tácticas. Así, por regla muy
general, a los peritos deberá tomárseles declaración en esta audiencia.
Una vez terminado el debate, el juez deliberará.

- La decisión de absolución o condena y el pronunciamiento de la sentencia.

Concluido el debate, el JG dictará sentencia y fijará una audiencia dentro delos
próximos cinco días, para dar a conocer el texto escrito de ésta (CPP, art.396). Si
no se realiza dentro de cinco días, se declarará la nulidad del juicio,salvo que la
sentencia hubiera sido absolutoria (CPP, art.344).

Si el juez estima que no es aconsejable la imposición de la pena, podrá disponer la

suspensión de ésta hasta por seis meses. Si el condenado no es objeto de un
nuevo requerimiento o formalización durante dicho plazo, se dejará sin efecto la
sentencia condenatoria y se dictará el sobreseimiento definitivo (CPP, art.398).

- Recursos. Contra la sentencia definitiva solo procederá el recurso de nulidad.

El fiscal y el querellante solo podrán recurrir si hubieren concurrido al juicio (CPP,
art.399).
La ley N°21.577, introdujo un nuevo inciso final al art. 396, que dispone lo
siguiente: “….Si se solicita en el requerimiento el comiso de ganancias o el comiso
por valor equivalente de bienes o instrumentos por un monto igual o inferior a 400
unidades tributarias mensuales, el juez se pronunciará acerca de su procedencia en
la sentencia. Si el monto es superior o si el comiso afecta a terceros, se estará a lo
dispuesto en el artículo 348 bis”.

2.6.- IMPROCEDENCIA DE LA INTERPOSICIÓN DE ACCIONES CIVILES

INDEMNIZATORIAS
Por el carácter sumario y concentrado del procedimiento simplificado, se estimó
inconveniente admitir la procedencia de acciones civiles indemnizatorias durante
su tramitación, ya que podrían generar dilaciones indebidas del procedimiento.
Solamente se puede ejercer la acción civil restitutoria (CPP, art.393).

b.- EL PROCEDIMIENTO MONITORIO (CPP, art. 392)

1.- GENERALIDADES
Modalidad sumarísima del procedimiento simplificado, que es aplicable a la
persecución penal de faltas en las que el fiscal requiera únicamente la imposición de
una pena de multa (CPP, art.392).

Una vez formulado el requerimiento, el JG controlará el mérito de éste. Si la pena

de multa no se ajusta a los antecedentes proporcionados, el juez podrá rechazar el
187

Tutores Derecho Capacitaciones – Versión 15 de enero de 2024

 Derecho Procesal Penal
Prof. Dr. Gustavo Balmaceda Hoyos 2024

requerimiento y proceder de acuerdo a las normas del procedimiento simplificado.

La resolución del juez que acoge el requerimiento y la propuesta de multa deberá
contener ciertas indicaciones para el imputado, tales como la imputación, la multa
propuesta, el derecho a reclamar en contra del requerimiento dentro de quince días
y la posibilidad de aceptar la multa y de que ésta sea rebajada en un 25% si sepaga
dentro de quince días.
Si el imputado nada dice, se entenderá que acepta la multa; pero si reclama, seguirá
el procedimiento, pero conforme a las normas del procedimiento simplificado.
Tratándose de las faltas contempladas en la Ley N°19.925, sobre Expendio y
Consumo de bebidas Alcohólicas (LECBA), o las contenidas en la Ley N°18.290, de
Tránsito (LT), en los procedimientos por faltas, el fiscal podrá solicitar la aplicación
del procedimiento monitorio, cualquiera fuera la pena que se requiriere (LECBA, art.
54; LT, art. 196 f.).
El primer problema que esto plantea es ¿qué se entiende por falta? Existe poca
claridad en nuestro ordenamiento jurídico sobre la delimitación entre delito,
infracción o falta, siendo lo habitual que se aplique la distinción meramente formal
hecha por el artículo 21 del Código Penal, en el cual se señala cuáles son las penas
de falta. Sin embargo, la LECBA contempla sanciones no consideradas por el artículo
21, aplicables a conductas consideradas infracciones y que quedan sujetas a la
competencia y procedimientos de los juzgados de policía local. Esto último permitiría
concluir que "infracción" o "contravención" es algo distinto a "falta", excluyéndose
así las primeras del radio de aplicación del procedimiento monitorio. En tal sentido
pareciera que se pronuncia la LT, ya que realiza tal distinción en los artículos 189,
196 b.

Sin embargo, no existe un criterio material que permita distinguir entre falta o
contravención. Es por eso que para determinar la aplicación del procedimiento
simplificado o monitorio hay que recurrir a los criterios general del Código Penal, en
virtud de los cuales no serán faltas aquellas infracciones que tengan asignada una
pena de prisión en su grado máximo.
Un segundo problema es aquel que hace relación con el sentido de la expresión
"cualquiera fuera la pena cuya aplicación se requiriere". ¿Esto significa que se incluye
la pena de prisión? Si la respuesta fuere afirmativa, se contravendría el único
fundamento que legitima la existencia de un procedimiento sumarísimo, en el cual
las garantías procesales se ven mermadas, que es el del carácter no gravemente
aflictivo de la pena que puede imponerse. En consecuencia, solo podríaampliarse
la aplicación del procedimiento monitorio a otras penas equivalentes en gravedad a
la multa, pero jamás a una pena privativa de libertad.

2.- SUPLETORIEDAD DE LAS NORMAS DEL PROCEDIMIENTO ORDINARIO

El procedimiento simplificado se regirá supletoriamente por las reglas del Libro II

188

Tutores Derecho Capacitaciones – Versión 15 de enero de 2024

 Derecho Procesal Penal
Prof. Dr. Gustavo Balmaceda Hoyos 2024

del CPP, en cuanto se adecúen a su brevedad y simpleza (CPP, art.389).

c.- PROCEDIMIENTO ABREVIADO

1.- INTRODUCCIÓN
Los sistemas basados en los principios inquisitivos y acusatorio han ido
evolucionando hacia la incorporación de modelos basados en el consenso. Se señalan
como fundamentos de esta tendencia, la imposibilidad de enjuiciar todos loscasos y
la necesidad de abreviar los procedimientos penales, de modo de cumplir con el
derecho del acusado a ser juzgado en un plazo razonable.
El Código Procesal Italiano contempla dos mecanismos procesales en los que la
voluntad de las partes juega un rol fundamental: el giudizio abbreviato y el
pattegiamento o aplicación de la pena a instancia de las partes, en los que se
renuncia al dibatimento a cambio de la reducción de la pena que pudiera
corresponder por el delito imputado.
Estos modelos se inspiran en razones de carácter utilitario, ya que, por una parte,
el imputado evita la publicidad negativa y obtiene una condena más favorable, y,
por otra, el sistema de justicia consigue una disminución de los procesos penales
pendientes y disminuye la población carcelaria. Un importante sector de la doctrina
rechaza las soluciones negociadas en el ámbito penal. LANGBEIN critica el plea
bargaining estadounidense, señalando que es similar al sistema de tortura medieval,
toda vez que el imputado inocente se verá forzado a aceptar el trato, con tal de
no verse amenazado por una mayor pena si ejerce su derecho constitucional de
defensa.
Esto, junto con el sistema de medidas cautelares, impiden que se pueda prestar
un consentimiento "libre y voluntario" al consentir en un procedimiento abreviado.

Resulta evidente la tensión entre eficacia y garantías en el proceso, tensión que se

resuelve a favor de la eficiencia en cualquier procedimiento negociado. Es así como
un sistema de enjuiciamiento en el que el Estado ya no persigue el establecimiento
de la verdad, sino que la terminación anticipada del procedimiento en base al
consenso entre partes desiguales se transforma inexorablemente en un sistema
neo-inquisitivo.

2.- REGULACIÓN DEL PROCEDIMIENTO ABREVIADO EN CHILE

2.1.- FUNDAMENTO DE SU INTRODUCCIÓN

Su previsión respondió a la necesidad de contar con una vía más rápida y económica
de enjuiciamiento, con el fin de favorecer la eficacia en una cantidad importante de
casos en los que no existe controversia fundamental en los hechos que constituyen
las imputaciones materia del proceso. Sin embargo, esto no estuvo exento de
objeciones y desconfianzas, basadas en las consideraciones generales expuestas
anteriormente.

189

Tutores Derecho Capacitaciones – Versión 15 de enero de 2024

 Derecho Procesal Penal
Prof. Dr. Gustavo Balmaceda Hoyos 2024

2.2.- TRIBUNAL COMPETENTE

Es competente para conocer del procedimiento abreviado el JG, solución que fue
criticada por la falta de imparcialidad de dicho juez (COT, art.14 c.).

2.3.- LEGITIMACIÓN ACTIVA Y OPORTUNIDAD PARA SOLICITAR EL

PROCEDIMIENTO ABREVIADO

Solo el fiscal puede solicitar la aplicación del procedimiento abreviado (CPP, art.407),
sea por escrito al formular acusación, sea verbalmente, en la APJO.

La Ley Nº21.394, modificó el art. 407 del CPP, permitiendo de forma excepcional,
que pueda solicitarse y decretarse el procedimiento abreviado, aun cuando hubiere
finalizado la APJO hasta antes sí, del envío del auto de apertura al TJOP. La solicitud
se resolverá a través de una audiencia intermedia incorporada a través del nuevo
art. 280 bis del CPP.

2.4.- NEGOCIACIÓN PREVIA Y ALCANCE DE LA MISMA

En caso de solicitud verbal de aplicación del procedimiento abreviado en la APJO, el

fiscal y el acusador particular, podrán modificar la acusación y la solicitud de pena
que hubieran hecho anteriormente, a fin de hacer aplicable el procedimiento
abreviado (CPP, art.407).

De esta manera el legislador admite la posibilidad de una negociación entre acusador

e imputado, pero limitada a los hechos que constan en la investigación y la calidad
de éstos, así como también a la probable calificación jurídica de los hechos. La
infracción de esto podría devenir en que el juez declare la improcedencia del
procedimiento abreviado, por no ajustarse la acusación a derecho.

2.5.- PRESUPUESTOS PARA LA CONCESIÓN DEL PROCEDIMIENTO

ABREVIADO

- Pena solicitada por el fiscal.

La pena solicitada no debe ser superior a los cinco años de presidio o reclusión menor
en su grado máximo, o bien, puede consistir en cualquier otra pena de distinta
naturaleza (CPP, art.406).

Aquí la Ley 20.931 introdujo modificaciones al art. 406 CPP: “Presupuestos del
procedimiento abreviado. Se aplicará el procedimiento abreviado para conocer y
fallar, los hechos respecto de los cuales el fiscal requiriere la imposición de una pena
privativa de libertad no superior a cinco años de presidio o reclusión menores en su
grado máximo ; no superior a diez años de presidio o reclusión mayores en su grado
mínimo, tratándose de los ilícitos comprendidos en los párrafos 1 a 4 bis del título
IX del Libro Segundo del Código Penal y en el artículo 456 bis A del mismo Código,
190

Tutores Derecho Capacitaciones – Versión 15 de enero de 2024

 Derecho Procesal Penal
Prof. Dr. Gustavo Balmaceda Hoyos 2024

con excepción de las figuras sancionadas en los artículos 448, inciso primero, y 448
quinquies de ese cuerpo legal, o bien cualesquiera otras penas de distinta
naturaleza, cualquiera fuere su entidad o monto, ya fueren ellas únicas, conjuntas
o alternativas.
Para ello, será necesario que el imputado, en conocimiento de los hechos materia
de la acusación y de los antecedentes de la investigación que la fundaren, los acepte
expresamente y manifieste su conformidad con la aplicación de este procedimiento.
La existencia de varios acusados o la atribución de varios delitos a un mismo acusado
no impedirá la aplicación de las reglas del procedimiento abreviado a aquellos
acusados o delitos respecto de los cuales concurrieren los presupuestos señalados
en este artículo”.

- Consentimiento del acusado y objeto del mismo.

Para que prospere este procedimiento, es necesario que el imputado apruebe los
hechos materia de la acusación y los antecedentes de investigación en que ésta
se funde, y que sepa que está renunciando al juicio oral (CPP, art.406 inciso 2). La
ventaja para el acusado es, por una parte, que el juez no puede imponerle una pena
mayor a la solicitada y, por otra, que eventualmente puede imponérsele una pena
menor o incluso ser absuelto, si de los antecedentes proporcionados el juez no forma
convicción respecto a su participación culpable en ellos.

- Oposición del querellante.

El querellante podrá oponerse solo cuando en su acusación particular hubiere
realizado una calificación jurídica de los hechos, hubiere atribuido cierta forma de
participación o hubiere señalado circunstancias diferentes a las consignadas por el
fiscal, de manera tal que la pena que solicitare excediere el límite del art. 406 (CPP,
art.408).

2.6.- PLURALIDAD DE ACUSADOS O DELITOS

En este caso el procedimiento abreviado se aplicará solamente respecto de aquellos

acusados o de aquellos delitos respecto de los cuales concurran los presupuestos
legales.

2.7.- RESOLUCIÓN DEL JUEZ DE GARANTÍA SOBRE LA SOLICITUD DE

PROCEDIMIENTOABREVIADO

- Aceptación o rechazo.
Efectuada la solicitud de procedimiento abreviado, el JG deberá examinar si los
antecedentes de la investigación son suficientes para proceder conforme a este
procedimiento, si la pena requerida no supera el límite legal, si no hay oposición del
querellante y si el acuerdo prestado por el acusado fue informado, libre y voluntario
(CPP, art.410).
191

Tutores Derecho Capacitaciones – Versión 15 de enero de 2024

 Derecho Procesal Penal
Prof. Dr. Gustavo Balmaceda Hoyos 2024

Se ha discutido que se entiende por "antecedentes suficientes", si es un criterio

cuantitativo o cualitativo. Un examen cuantitativo parecería ridículo, mientras que
un examen cualitativo importaría juzgar de antemano el asunto. En nuestra opinión,
el criterio debiera ser la suficiencia razonable, esto es, que exista un antecedente,
al menos sucinto, para comprobar cada elemento de la acusación.
En caso de que el juez rechace la tramitación según las reglas del procedimiento
abreviado, se tendrá por no formulada la aceptación de los hechos por parte del
acusado y por no hechas las modificaciones a la acusación. Además, todos los
antecedentes relativos a esta discusión serán eliminados del registro y no podrán
ser invocados en el futuro.

- Posibilidad de interponer recursos.

Ninguna de estas dos resoluciones es susceptible de ser apelada, ya que ningunade
ellas pone término al procedimiento, hacen imposible su prosecución ni lo suspenden
por más de 30 días (CPP, art.370).

2.8.- TRÁMITES DEL PROCEDIMIENTO ABREVIADO

Una vez aceptada la aplicación del procedimiento ordinario, el juez abrirá el debate
entre las partes. Finalizado éste, fallará.

La Ley N°21.577 introdujo un nuevo inciso final al art. 411 del CPP, que dispone lo
siguiente:

“Si el fiscal solicita la aplicación del comiso de ganancias o del comiso por valor
equivalente de bienes e instrumentos, deberá indicar su monto aproximado y
expresar con claridad y precisión los fundamentos de su solicitud”.

2.9.- FALLO Y SENTENCIA

No existen normas particulares al respecto, por lo que son plenamente aplicables las
normas del procedimiento ordinario acerca de valoración de la prueba y estándarde
convicción. En caso de condena, no puede imponerse una pena superior o más
desfavorable a la solicitada por el fiscal o el querellante, en su caso (CPP, art.412).

El contenido de la sentencia será el siguiente:

“Art. 413. Contenido de la sentencia en el procedimiento abreviado. La sentencia

dictada en el procedimiento abreviado contendrá:

a) La mención del tribunal, la fecha de su dictación y la identificación de los

intervinientes;

b) La enunciación breve de los hechos y circunstancias que hubieren sido objeto de

la acusación y de la aceptación por el acusado, así como de la defensa de éste;

192

Tutores Derecho Capacitaciones – Versión 15 de enero de 2024

 Derecho Procesal Penal
Prof. Dr. Gustavo Balmaceda Hoyos 2024

c) La exposición clara, lógica y completa de cada uno de los hechos que se dieren
por probados sobre la base de la aceptación que el acusado hubiere manifestado
respecto a los antecedentes de la investigación, así como el mérito de éstos,
valorados en la forma prevista en el artículo 297;

d) Las razones legales o doctrinales que sirvieren para calificar jurídicamente cada
uno de los hechos y sus circunstancias y para fundar su fallo;

e) La resolución que condenare o absolviere al acusado. La sentencia condenatoria

fijará las penas y se pronunciará sobre la aplicación de alguna de las penas
sustitutivas a la privación o restricción de libertad previstas en la ley;

f) El pronunciamiento sobre las costas, y

g) La firma del juez que la hubiere dictado.

La sentencia que condenare a una pena temporal deberá expresar con toda precisión
el día desde el cual empezará ésta a contarse y fijará el tiempo de detención o prisión
preventiva que deberá servir de abono para su cumplimiento.

La sentencia condenatoria dispondrá también el comiso de los instrumentos o

efectos del delito o su restitución, cuando fuere procedente.

Si el fiscal solicita el comiso de ganancias o el comiso por valor equivalente de

efectos o instrumentos del delito por un monto igual o inferior a 400 unidades
tributarias mensuales, el juez se pronunciará acerca de su procedencia en la
sentencia. Si el monto es superior o si el comiso afecta a terceros, se estará a lo
dispuesto en el artículo 348 bis”.

Este último inciso fue introducido por la Ley N°21.577.

- Limitaciones al fallo.

La sentencia condenatoria no podrá emitirse exclusivamente sobre la base de la

aceptación de los hechos por parte del imputado (CPP, art.412). Es por eso que debe
existir una mínima actividad probatoria que permita dar por acreditados los hechos
contenidos en la acusación. No basta con la confesión del imputado. La sentencia no
puede pronunciarse sobre la acción civil interpuesta.

- Contenido de la sentencia.

La sentencia debe contener las menciones señaladas por el art. 413. Aquí el deber
de motivación se atenúa, pero igualmente existe, ya que los hechos aceptados deben
tener cierta correspondencia con los antecedentes de investigación aportados.
Además, es necesario que el juez haga un control acerca de la calificación jurídica
hecha por las partes.

193

Tutores Derecho Capacitaciones – Versión 15 de enero de 2024

 Derecho Procesal Penal
Prof. Dr. Gustavo Balmaceda Hoyos 2024

2.10.- RECURSOS

La sentencia definitiva solo puede ser impugnada a través del recurso de apelación,
el que se concederá en ambos efectos (CPP, art.414). En la vista del recurso se
siguen las reglas generales. Además, la Corte de Apelaciones podrá pronunciarse no
solo respecto a la sentencia, sino también, respecto a los presupuestos de
procedencia del procedimiento abreviado (CPP, art.414).

3.- SUPLETORIEDAD DE LAS NORMAS DEL PROCEDIMIENTO ORDINARIO

En lo no previsto, se aplicarán las normas comunes del CPP y las reglas del
procedimiento ordinario (CPP, art.415).

4.- PROCEDIMIENTO RELATIVO A LA IMPOSICIÓN DE COMISO SIN

CONDENA PREVIA.

Todas las siguientes normas fueron introducidas por la Ley N°21.577:

Artículo 415 bis.- Ámbito de aplicación. Las reglas de este Título son aplicables en
los casos en que la ley dispone el comiso de bienes o activos obtenidos a través de
la comisión del hecho ilícito o utilizados en su perpetración sin sujetar su procedencia
a la dictación de una sentencia condenatoria relativa al hecho.

Es competente para conocer del procedimiento relativo al comiso sin condena el

tribunal que haya dictado la resolución que ponga término a la investigación o juicio
respectivo.

Artículo 415 ter.- Inicio del procedimiento. Habiéndose incautado bienes o

habiéndolos asegurado conforme al artículo 157, el Ministerio Público o el
querellante solicitará mediante requerimiento escrito presentado ante el tribunal
que se cite a audiencia especial para hacer efectivo el comiso. La solicitud deberá
ser presentada en un plazo no superior a diez días contado desde que quede
ejecutoriada la última resolución que recaiga sobre la respectiva investigación o
juicio, poniéndole término temporal o definitivo.

Transcurrido este plazo sin que se haya deducido el requerimiento, el tribunal abrirá
un plazo máximo de cinco días para que el fiscal deduzca el requerimiento o
comunique fundadamente su decisión de no hacerlo, y dará cuenta de inmediato de
ello al Fiscal Regional. De no deducirse requerimiento dentro de este plazo, de oficio
el tribunal dejará sin efecto la incautación y las medidas cautelares que se hayan
dispuesto.

Artículo 415 quáter.- Contenido del requerimiento. El requerimiento deber

contener:

a) La individualización de todas las personas que conforme a la ley podrían ser

afectadas en su propiedad o patrimonio por la imposición del comiso, cuando los
hubiere.

194

Tutores Derecho Capacitaciones – Versión 15 de enero de 2024

 Derecho Procesal Penal
Prof. Dr. Gustavo Balmaceda Hoyos 2024

b) Una relación sucinta del hecho que se le atribuyó, y las razones manifestadas en
la resolución que puso término al procedimiento, de su término sin condena.

c) La exposición de los antecedentes o elementos que fundan la solicitud.

d) La exposición del monto y de los bienes muebles e inmuebles cuyo comiso se

solicita.

e) La individualización y firma del requirente.

Artículo 415 quinquies.- Citación a audiencia. En la resolución que provee el

requerimiento se citará a audiencia especial de comiso, la que no podrá tener lugar
antes de treinta ni después de sesenta días.

En la citación el juez ordenará que las partes comparezcan a la audiencia con todos
sus medios de prueba. Si alguna de las partes requiere de la citación de testigos o
peritos por medio del tribunal, deberá formular la respectiva solicitud, al menos,
diez días antes de la fecha de la audiencia.

El requerimiento y la resolución que recaiga sobre éste serán notificados a todas las
personas señaladas en la letra a) del artículo precedente y, en su caso, a los demás
intervinientes en la respectiva investigación o juicio, con a lo menos quince días de
anticipación a la fecha de la audiencia.

Artículo 415 sexies.- Desarrollo de la audiencia. La audiencia comenzará con la

lectura del requerimiento de aplicación del comiso formulada por el Ministerio
Público o el querellante y la presentación de los antecedentes que serán ofrecidos
por las demás partes. En caso de que alguna de las partes lo solicite, el tribunal
podrá disponer la realización de una audiencia de preparación. De lo contrario, la
audiencia seguirá su curso procediéndose a recibir la prueba ofrecida.

En aquello que no sea incompatible con la naturaleza de este procedimiento, la

audiencia se regirá por las normas del juicio simplificado.

La prueba de los hechos de los que depende la procedencia del comiso, incluido su
monto, será producida conforme a lo dispuesto en el artículo 295 y apreciada
conforme a lo dispuesto en el artículo 297. El tribunal formará su convicción sobre
la base de la prueba preponderante producida durante la audiencia.

En caso de no existir oposición, el juez podrá fallar con el sólo mérito del contenido
del requerimiento de comiso presentado y debidamente notificado.

Artículo 415 septies.- Contenido de la sentencia. La sentencia en el procedimiento

de comiso sin condena previa contendrá:

a) La mención del tribunal, la fecha de su dictación y la identificación de los

intervinientes y la certificación de haberse cursado las notificaciones a las que se
refiere el artículo 415 quinquies, inciso tercero.

b) La enunciación de la solicitud del Ministerio Público, de la querellante y de las

195

Tutores Derecho Capacitaciones – Versión 15 de enero de 2024

 Derecho Procesal Penal
Prof. Dr. Gustavo Balmaceda Hoyos 2024

defensas de los afectados, si los hubiere, y sus fundamentos respectivos.

c) El análisis breve de la prueba producida.

d) Las razones de hecho y de derecho que sirven de fundamento a la sentencia, en

particular las que se refieren a la existencia del hecho ilícito del que proceden las
ganancias o su conexión con los instrumentos o efectos de que se trate.

e) La decisión del asunto, imponiendo el comiso o denegándolo, y en el primer caso

determinando el monto por el cual se lo impone.

Artículo 415 octies.- Recursos. Contra la sentencia definitiva podrá interponerse

el recurso de nulidad previsto en el Título IV del Libro III, en cuanto se pretenda la
impugnación de la imposición o denegación del comiso. Si lo impugnado fuere el
monto procederá el recurso de apelación, el cual podrá en su caso interponerse en
subsidio del recurso de nulidad.

El fiscal requirente y el querellante, en su caso, sólo podrán recurrir si concurrieron

al juicio.

El tribunal que conozca del recurso podrá decretar la nulidad de la audiencia prevista
en el artículo 415 sexies o, de tratarse exclusivamente de un error de derecho,
anulará la sentencia y dictará sentencia de reemplazo.

Artículo 415 nonies.- Ejecución. Una vez ejecutoriada la sentencia que impone el
comiso, ella será ejecutada conforme a lo dispuesto en el artículo 468 bis.

d.- PROCEDIMIENTO POR DELITO DE ACCIÓN PENAL PRIVADA1.-

INTRODUCCIÓN
Se trata de una regulación extremadamente concisa, la cual tiene como régimen
supletorio, la regulación del procedimiento simplificado, salvo en cuanto a la
suspensión de la imposición de la pena.
Se caracteriza por la exclusión de la intervención del Ministerio Público y la atribución
exclusiva de la persecución al querellante.

2.- TRAMITACIÓN DEL PROCEDIMIENTO DE ACCIÓN PENAL PRIVADA

2.1.- TRIBUNAL COMPETENTE

Estos asuntos son de competencia del JG.

2.2.- DELITOS QUE DEBEN SER PERSEGUIDOS A TRAVÉS DE ESTE

PROCEDIMIENTO

El artículo 55 del CPP enumera una serie de delitos que son considerados delitos de
acción privada. Sin embargo, tal listado no es taxativo.

196

Tutores Derecho Capacitaciones – Versión 15 de enero de 2024

 Derecho Procesal Penal
Prof. Dr. Gustavo Balmaceda Hoyos 2024

2.3.- LEGITIMACIÓN ACTIVA

Este procedimiento solo podrá iniciarse por querella de quien estuviere habilitado
para promover la acción penal (CPP, art.400).

2.4.- INICIO DEL PROCEDIMIENTO

El procedimiento se inicia con la presentación de la querella, la cual debe cumplir no

solo con los requisitos de toda querella, sino también con los de una acusación
particular (CPP, art.400, 113, 261).
Existen, sin embargo, ciertas variaciones, por ejemplo, no puede solicitarse la
realización de diligencias de investigación al MP (CPP, art.113 e.) ni cabe plantear
vicios respecto a la acusación (CPP, art.261).

2.5.- EVENTUAL REALIZACIÓN DE DILIGENCIAS ORIENTADAS A

"PRECISAR LOS HECHOS"
Si fuere necesario realizar ciertas "diligencias orientadas a precisar los hechos", el
querellante podrá solicitar su práctica al JG, el cual, a su vez, deberá disponer la
realización de ellas a la policía (CPP, art.400).
Esto entra en conflicto directo con el art. 83 de la Constitución, el cual otorga al MP
el monopolio exclusivo de la investigación de los delitos. Creemos que el uso de la
expresión "diligencias orientadas a precisar los hechos" en vez de "diligencias de
investigación" no es más que un eufemismo del legislador para evitar caer en una
flagrante inconstitucionalidad.
Además, dicha disposición vulnera otro principio importante de la reforma: el órgano
jurisdiccional no puede involucrarse en la investigación.

2.6.- DESISTIMIENTO Y ABANDONO DE LA ACCIÓN

Como consecuencia de la amplia renunciabilidad de la acción penal privada por parte

del ofendido (CPP, art.56), el desistimiento de la querella hará procedente la
dictación de sobreseimiento definitivo del procedimiento y la condena en costas al
querellante, salvo acuerdo con el querellado.
Sin embargo, no habrá lugar al desistimiento cuando el querellado se oponga a él
(CPP, art.401).
Por otra parte, la inasistencia del querellante a la audiencia del juicio, así como su
inactividad (falta de realización de diligencias útiles para dar curso al procedimiento)
por más de treinta días, producirán el abandono de la acción privada. En este caso,
el JG deberá, de oficio o a petición de parte, dictar el sobreseimiento definitivo de la
causa. (CPP, art.402).

También procederá el abandono cuando habiendo muerto o caído en incapacidad

197

Tutores Derecho Capacitaciones – Versión 15 de enero de 2024

 Derecho Procesal Penal
Prof. Dr. Gustavo Balmaceda Hoyos 2024

el querellante, no concurran a sostener la acción dentro de noventa días sus

herederos o su representante legal.

2.7.- AUDIENCIA DEL JUICIO

Dado que no existen normas específicas al respecto, se aplican supletoriamente las

del procedimiento simplificado (CPP, art.405).

En consecuencia, una vez presentada la querella, el juez ordenará su notificación al

imputado y citará a los intervinientes al juicio, el que deberá desarrollarse no antes
de veinte ni después de cuarenta días desde la fecha de la resolución.
Los intervinientes podrán concurrir personalmente o representados por mandatario
con facultades suficientes para transigir (CPP, art.403). Esto se explica porque en
este procedimiento se admite la conciliación, que, en caso de producirse, obligará al
juez a dictar el sobreseimiento definitivo de la causa.
Si no se produce, se continuará con el juicio. Una vez terminado el debate, el juez
deberá pronunciar su decisión de absolución o condena y fijar nueva audiencia
para dar a conocer el texto escrito de la sentencia.

2.8.- DICTACIÓN DE LA SENTENCIA

La sentencia debe cumplir con los requisitos del artículo 342 (CPP, art.405, 389). En
caso de condena, no podrá suspenderse la imposición de la pena y sus efectos, a
diferencia del procedimiento simplificado.

2.9.- RECURSOS

En contra de la sentencia solamente procede el recurso de nulidad. El querellante

solo podrá impugnarla cuando hubiera concurrido al juicio.

3.- SUPLETORIEDAD DEL PROCEDIMIENTO SIMPLIFICADO

Si bien en un principio se pensó en aplicar como régimen supletorio las normas del
procedimiento ordinario, finalmente se optó por el procedimiento simplificado.
Esta decisión genera grandes problemas interpretativos, ya que en numerosas
ocasiones las penas asignadas a los delitos de acción penal privada superan los
límites establecidos para la aplicación del procedimiento simplificado.
Una solución que se ha propuesto es hacer aplicables las normas del procedimiento
ordinario para aquellos casos en que la pena solicitada supere el límite establecido,
respetándose así el art. 388 y el principio de proporcionalidad. Sin embargo, esta
interpretación sería contra legem y, por tanto, inadmisible.

198

Tutores Derecho Capacitaciones – Versión 15 de enero de 2024

 Derecho Procesal Penal
Prof. Dr. Gustavo Balmaceda Hoyos 2024

e.- PROCEDIMIENTO PARA LA APLICACIÓN EXCLUSIVA DE MEDIDAS DE

SEGURIDAD

1.- INTRODUCCIÓN

En el derecho penal clásico no existían consecuencias jurídico-penales para los

autores de hechos antijurídicos declarados no culpables. Es a fines del siglo XIX que,
por influencia del positivismo criminológico, surgen las medidas de seguridad en
contra de estos sujetos, fundándose en su peligrosidad y en evitar que vuelvan a
delinquir.
Es por eso que conceptualmente, no presuponían la comisión de un delito previo,
sino que el peligro de un delito futuro. Esto afecta gravemente la seguridad jurídica
y los principios garantistas del derecho penal, por lo que actualmente las medidas
de seguridad solo resultan aceptables en la medida que el sujeto haya cometido un
hecho que constituya indicio de un estado peligroso y que exista un pronóstico de
probabilidad concreta de peligrosidad futura.
En nuestro CPP las medidas de seguridad son reguladas en el Título VII del Libro IV,
en el cual se establece un sistema compuesto de una etapa, cuyo objeto es
determinar si el inimputable cometió un delito y por otra, que busca determinar la
peligrosidad de su autor.
Existen ciertas similitudes entre las penas y las medidas de seguridad, como las
privaciones o restricciones de derechos básicos, lo que hace imperativo aplicar a
estas últimas los principios de legalidad (CPP, art.455, 457), proporcionalidad y
necesidad.

2.- PROCEDENCIA DE LA APLICACIÓN DE MEDIDAS DE SEGURIDAD

2.1.- PRESUPUESTOS

El artículo 455 establece los presupuestos de aplicación de una medida de seguridad

al enajenado mental dentro de un proceso penal: 1. Realización de un hecho típico
y antijurídico, y 2. Existencia de antecedentes calificados que permitan presumir que
atentará contra sí mismo o contra otras personas.

Es así como el CPP establece el carácter posdelictual de las medidas, pues no solo
requieren la comisión de un injusto, sino también la existencia de un peligro futuro.
Se discute si cabría aplicar una medida de seguridad al margen de un proceso penal.
En el Código Sanitario se contemplan ciertos supuestos en que proceden medidas
de este estilo, sin la necesidad de iniciar un proceso penal previamente (CS, art.130,
131); sin embargo, esto es rechazado unánimemente por la doctrina nacional.

2.2.- CLASES DE MEDIDAS DE SEGURIDAD (CPP, ART. 457)

Según la gravedad del caso, podrá disponerse alguna de las siguientes medidas de
199

Tutores Derecho Capacitaciones – Versión 15 de enero de 2024

 Derecho Procesal Penal
Prof. Dr. Gustavo Balmaceda Hoyos 2024

seguridad: 1. Internación en un establecimiento psiquiátrico, o 2. Custodia y

tratamiento.

El CPP dispone que la sentencia que las dicte deberá regular la forma y condiciones
en que deben ejecutarse tales medidas. Con todo, las medidas de seguridad solo
durarán en la medida que subsistan las condiciones que las hicieron necesarias, pero
en ningún caso, podrán extenderse más allá de la duración de la sanción probable
que pudiera haberse impuesto en una sentencia condenatoria.

3.- PROCEDIMIENTO APLICABLE AL ENAJENADO MENTAL QUE COMETIÓ

DELITO EN TAL ESTADO

3.1.- APLICACIÓN SUPLETORIA DE LAS REGLAS DEL PROCEDIMIENTO

ORDINARIO
Se aplican supletoriamente las normas del procedimiento ordinario, solo en cuanto
éstas no fueren contradictorias con las normas del Título VII del Libro IV (CPP,
art.456).

3.2.- ACTUACIONES DEL PROCEDIMIENTO DESTINADAS A DETERMINAR

LA ENAJENACIÓN MENTAL DEL IMPUTADO
Existen diversas hipótesis.

En primer lugar, al darse inicio a la investigación de un delito, pueden surgir

antecedentes que hagan presumir la enajenación mental del imputado.
En un segundo supuesto, el MP y/o el JG pueden contar con antecedentes de la
enajenación mental del imputado desde el inicio de la investigación.
En ambos casos, el MP o el JG, de oficio o a petición de parte, deberán solicitar un
informe psiquiátrico, explicitando la conducta punible que se investiga en relación
al sujeto (CPP, art.458). Se suspenderá el procedimiento mientras no se remita el
informe requerido, sin perjuicio de continuarse respecto de los demás coimputados,
si los hubiere.
En caso de declararse la enajenación mental del imputado, se le nombrará a éste un
curador ad litem (CPP, art.459). Por esta declaración se harán improcedentes el
procedimiento abreviado y la suspensión condicional del procedimiento (CPP,
art.461).
Durante la tramitación del juicio podrá decretarse la internación provisional del
imputado, siempre que concurrieren los supuestos para decretar la prisión
preventiva y que existiera un informe psiquiátrico en el que se señalara que el sujeto
podría atentar contra sí mismo o contra otras personas.
Si cerrada la investigación se estimare que el imputado no es un peligro para sí
mismo o para terceros, el fiscal deberá solicitar que se sobresea definitivamente la

200

Tutores Derecho Capacitaciones – Versión 15 de enero de 2024

 Derecho Procesal Penal
Prof. Dr. Gustavo Balmaceda Hoyos 2024

causa (CPP, art.250 c.); de lo contrario, deberá formular requerimiento de aplicación

de una medida de seguridad, el que debe cumplir con casi los mismos requisitos
que una acusación (CPP, art.461). Si existe querellante, éste podrá adherirse al
requerimiento o acusar particularmente si estima que el sujeto es imputable.
El JG deberá pronunciarse acerca de la imputabilidad en la APJO. Si determina que
el sujeto es imputable y existía acusación particular, se autorizará al querellante a
sostener la acción penal con las mismas facultades que el MP, constituyendo este
caso otro supuesto de privatización de la acción penal pública. Si no había
querellante o éste se hubiera adherido al requerimiento del fiscal, el juez ordenará
al MP que acuse conforme al trámite ordinario (CPP, art.462)

3.3.- TRÁMITES POSTERIORES A LA DECLARACIÓN DE INIMPUTABILIDAD

Y PROCEDENCIA DE LA APLICACIÓN DE UNA MEDIDA DE SEGURIDAD
Si el JG declara que el imputado se encuentra en la situación prevista por el art. 10
N°1 del Código Penal y corresponde aplicar una medida de seguridad, continuará
el procedimiento aplicándose ciertas reglas especiales, tales como: que no se pueden
seguir conjuntamente los juicios contra sujetos enajenados mentales y otros que no
lo fueren.

4.- EL JUICIO ORAL

El juicio oral se tramitará conforme a las reglas del procedimiento ordinario, con la
particularidad que debe hacerse a puertas cerradas e incluso sin la presencia del
enajenado, cuando su estado imposibilite la audiencia (CPP, art.463 b.).

5.- LA SENTENCIA

El tribunal debe adquirir convicción más allá de toda duda razonable, de que se
cometió un hecho típico y antijurídico, en el que el imputado tuvo participación. En
el caso de que, además, el tribunal adquiriera convicción de que el imputado no es
un enajenado mental, se produciría, en nuestra opinión la nulidad del juicio. Aceptar
que pudiera imponerse una pena en vez de una medida de seguridad, además de
constituir ultrapetita, vulneraría el derecho de defensa del imputado

6.- SITUACIÓN PROCESAL DEL IMPUTADO QUE CAE EN ENAJENACIÓN

MENTAL DURANTE EL PROCEDIMIENTO (CPP, ART. 465)

En esta hipótesis el imputado es culpable al momento de cometer el hecho punible,

pero cae en enajenación mental después de iniciarse el procedimiento en su contra.
Este supuesto no es contemplado por el art. 10 N°1 del Código Penal.
En este caso, el JG podrá decretar, a petición de parte y previo informe psiquiátrico,
el sobreseimiento temporal del procedimiento, hasta que desaparezca la incapacidad
del imputado (CPP, art.252 c.), o el sobreseimiento definitivo, cuando se trate de
una enajenación mental incurable.
201

Tutores Derecho Capacitaciones – Versión 15 de enero de 2024

 Derecho Procesal Penal
Prof. Dr. Gustavo Balmaceda Hoyos 2024

No procederá el sobreseimiento si, al momento de caer en enajenación mental el

imputado, se hubiere formalizado investigación o se hubiere requerido la aplicación
de una medida de seguridad (CPP, art.465). Esto se explica porque la redacción del
art. 252 c. habla del imputado que cae en enajenación "después de cometido el
delito" y no "después de iniciado el procedimiento".

En nuestra opinión, cualquiera sea el momento procesal en que sobrevenga la

enfermedad mental, podrá solicitarse la aplicación de una medida de seguridad. Si la
enajenación mental es transitoria, el procedimiento penal deberá ser reiniciado a fin
de que el imputado sea juzgado conforme a las reglas generales (CPP, art.254).

7.- LAS MEDIDAS DE SEGURIDAD CONTEMPLADAS EN LEYES ESPECIALES

Existen ciertas medidas de seguridad contempladas en la Ley N°19.925, sobre

expendio y consumo de bebidas alcohólicas (LECBA). Pareciera que la intención del
legislador fue privar la connotación punitiva a los comportamientos relacionados con
embriaguez, asignándole consecuencias con contenido terapéutico- rehabilitados.
Estas medidas pueden ser aplicadas por el Juez de Policía Local a quienes fueren
sorprendidos por más de tres veces en el año, en manifiesto estado de ebriedad en
lugares de uso público. Tales medidas pueden consistir en la obligación de someterse
a un tratamiento de rehabilitación o en la internación de un centro hospitalario o
comunidad terapéutica con tratamiento de alcoholismo.
El problema de estas medidas, que pueden ser impuestas coactivamente al sujeto
sin que éste haya cometido delito alguno, tienen un carácter eminentemente
predelictual y, por tanto, son ilegítimas en un Estado democrático de derecho, pese
a su fin terapéutico y no sancionador.

Estas medidas atentarían así contra el principio de igualdad y contra la garantía de

prohibición de presunción de derecho de la responsabilidad penal, ambos contenidos
en nuestra Constitución. Además, existen dudas respecto a la idoneidad de los
Juzgados de Policía Local para asegurar las garantías del debido proceso.
Además, la LECBA agrega que estas medidas se entenderán sin perjuicio de las penas
que correspondan por los delitos que se cometieren. O sea, eventualmente podrían
imponerse copulativamente una pena y una medida de seguridad, cuestión que
infringiría de manera explícita el principio non bis in idem.

f.- LA EXTRADICIÓN
1.- CONCEPTO
- Consiste en la entrega que se hace por un país a otro de un individuo al que
se acusa de un delito o que ha sido ya condenado por él, a fin de que el último
lo juzgue o proceda al cumplimiento de la sentencia en el caso respectivo.

Se habla de extradición activa, cuando se la contempla desde el punto de vista del

Estado que solicita la entrega (Estado requirente) y pasiva cuando se la mira
202

Tutores Derecho Capacitaciones – Versión 15 de enero de 2024

 Derecho Procesal Penal
Prof. Dr. Gustavo Balmaceda Hoyos 2024

desde el ángulo del Estado al cual se le pide dicha entrega (Estado requerido).

- Acto por el cual un Estado entrega una persona a otro Estado que la reclama,
para juzgarla penalmente o para ejercer una pena ya impuesta.
Se encuentra basada en un sistema de colaboración internacional, que impone
obligaciones de asistencia recíproca entre los Estados para la lucha contra el delito.
En los aspectos formales se encuentra reglamentada por el CPP y en los aspectos de
fondo por los principios generalmente reconocidos del derecho internacional, yaque,
a diferencia de otros países, Chile no exige la necesidad de un tratado de extradición
para que ésta sea procedente. Además, respecto de los países suscriptores con Chile
del Código de Bustamante (CB), rigen sus normas.
El sistema chileno entrega el conocimiento y decisión de las extradiciones activas y
pasivas al Poder Judicial. En el nuevo sistema, si bien las solicitudes de extradición
pasiva continúan a cargo del mismo órgano judicial, la extradición activa será
conocida por la CA respectiva, con el fin de descongestionar el trámite y hacerlo más
expedito.
La participación del Ministerio de Relaciones Exteriores se restringe al rol de
conductor de las solicitudes desde y hacia el extranjero, sin que le corresponda
intervenir en las decisiones respecto de la extradición.

2.- CONDICIONES DE FONDO PARA LA EXTRADICIÓN

Se señalan por los tratados y por la doctrina diversos requisitos de la extradición.

Estos son:
2.1.- EL TIPO DE RELACIÓN EXISTENTE ENTRE LOS ESTADOS. En principio,
la regla es que la extradición procede entre aquellos Estados que se encuentran
vinculados por un tratado sobre la materia. Sin embargo, el hecho de que no exista
un instrumento de esta clase no es obstáculo para que se conceda la extradición.
Para hacerlo así, los Estados tienen en cuenta, comúnmente, las perspectivas de
reciprocidad.
La CS ha concedido uniformemente la extradición cuando se le solicita bajo promesa
de reciprocidad. La seriedad de esa promesa se presume, y para desestimarla,
negando la extradición, sería preciso que se presentaran pruebas de que alguna
demanda de extradición formulada por Chile hubiere sido rechazada por el Estado
requirente en casos similares al que se está discutiendo.
La extradición se concede, aunque ni siquiera exista oferta de reciprocidad o la que
se ha hecho es insuficiente o no procede de la autoridad competente, cuando existe
evidencia de que el Estado requirente no desconoce ni rechaza las resoluciones de
los tribunales chilenos. En consecuencia, en la base de funcionamiento del sistema
jurídico de la extradición está la relación de confianza entre los países.

203

Tutores Derecho Capacitaciones – Versión 15 de enero de 2024

 Derecho Procesal Penal
Prof. Dr. Gustavo Balmaceda Hoyos 2024

2.2.- LA CALIDAD DEL HECHO. Se exigen, por lo general, los siguientes requisitos:

- Doble incriminación del hecho, es decir, que sea constitutivo de delito

tanto en el Estado requirente como en el Estado requerido.

El art. 353 del CB supone que este requisito exista al momento de realizarse el acto
punible y subsista hasta aquel en que se lleva a cabo la entrega. La CS ha
puntualizado que no es indispensable que los delitos tengan la misma denominación.

- Gravedad del hecho. El principio es que la extradición solo es admisible por

delitos graves. Ha de tratarse según el criterio que generalmente se sigue en
la materia de un crimen o simple delito (se excluyen las faltas) cuya pena no
sea inferior a un año de privación de libertad.

Este requisito se recoge también en el art. 431 inc. 1 CPP en lo relativo a la tradición
activa, y tratándose de extradición pasiva se consagra en el art. 440 CPP.

- Delito común. Implica que no se concede la extradición por delitos políticos.

Resulta difícil determinar qué hechos serían puramente políticos. Desde el
punto de vista subjetivo, es todo aquel que obedece al propósito de alterar,
modificar o sustituir la institucionalidad política imperante en un Estado
determinado. Desde el punto de vista objetivo es aquel que, por la índole
misma del injusto correspondiente, lesiona fundamentalmente la
organización institucional del respectivo Estado o los derechos políticos de los
ciudadanos.

2.3.- LA CALIDAD DEL DELINCUENTE. Nuestro ordenamiento jurídico no

contempla requisitos especiales en este punto. Se alude a él porque hasta el
presente suelen presentarse problemas respecto de algunos Estados en relación con
la entrega de sus nacionales. La idea de que no debe concederse la extradición del
nacional es por el temor de que los tribunales extranjeros no lo traten con la debida
imparcialidad.
Ante la negativa puede buscarse una solución alternativa en el art. 145 CB en cuanto
dispone que "los Estados contratantes no están obligados a entregar sus nacionales",
pero cuando nieguen su extradición estarán obligados a juzgarlos.

Finalmente, debe señalarse que no procede únicamente la extradición del autor de

un delito, sino también de los inductores, cómplices y encubridores.
2.4.- LA SITUACIÓN DE LA PUNIBILIDAD DEL HECHO INCRIMINADO. Se
requiere la concurrencia de los siguientes requisitos:

- La acción penal o la pena no deben encontrarse prescritas.

- La amnistía concedida por el Estado requerido después de la ejecución del

hecho no obsta en principio a la extradición.
204

Tutores Derecho Capacitaciones – Versión 15 de enero de 2024

 Derecho Procesal Penal
Prof. Dr. Gustavo Balmaceda Hoyos 2024

- En virtud del principio de non bis in ídem, no se concede la extradición si el

hechor ya ha cumplido una condena en el Estado requerido por el delito que
motiva la solicitud.

- También obsta a la extradición la sentencia absolutoria pronunciada por el

Estado requerido y relativa al mismo delito por el cual se la pide.
- Tampoco se concederá la extradición cuando el sujeto se encuentre sometido
a un juicio todavía pendiente en el Estado requerido por el delito que ha
motivado la solicitud.

- Concedida la extradición, la entrega se condiciona a que no se ejecute la pena

de muerte por el delito en razón del cual se la otorgó

3.- CONDICIONES FORMALES DE LA EXTRADICIÓN

3.1.- EXTRADICIÓN ACTIVA. En este caso Chile solicita a un Estado extranjero la

entrega de una persona presente en el territorio de ese Estado, con el propósito de
juzgarla o de que cumpla la sentencia que le ha sido impuesta.
Las condiciones varían, como es lógico, según la finalidad de la misma.

- Si se ha solicitado la extradición para que un condenado cumpla la sanción

impuesta por sentencia ejecutoriada. Se requiere que la pena privativa de
libertad impuesta deba cumplirse efectivamente y sea superior a un año de
pena en concreto (art. 431, inciso final, CPP). Además, se exige conocer el
país y el lugar en que dicho condenado se encuentra.

- Si se ha solicitado la extradición para juzgar a un imputado. Se requiere que

la investigación se encuentre formalizada por un delito que tuviere señalada
una pena privativa de libertad cuya duración mínima excediere de un año
(art. 431, inc. 1 CPP). Es necesario conocer el país y el lugar en que dicho
imputado se encuentra en la actualidad (art. 431, Inc. 1 y 432, inc. final,
CPP).

Para el segundo de los efectos señalados precedentemente, en el evento que no se

hubiere hecho, la ley permite formalizar la investigación respecto de un imputado
ausente, el que será representado en la audiencia respectiva por un defensor penal
público, si no contare con defensor particular.

Al término de la audiencia, previo debate, el JG puede acceder o negar la solicitud

de extradición planteada por el fiscal o el querellante, teniendo en cuenta para
ello, los requisitos que hacen procedente la prisión preventiva (art. 432, inc. 1 y 2
CPP).

Si el JG da lugar a la solicitud de extradición, declarará la procedencia de pedir en

el país extranjero, la prisión preventiva u otra medida cautelar personal respecto del
imputado, en caso de que se cumplan las condiciones que permitirían decretar en

205

Tutores Derecho Capacitaciones – Versión 15 de enero de 2024

 Derecho Procesal Penal
Prof. Dr. Gustavo Balmaceda Hoyos 2024

Chile la medida respectiva (art. 432, inc. 3 CPP).

Tal petición debe ser reiterada ante la CA para que ésta solicite al Ministerio de
RR.EE. que se pida al país requerido, que ordene la detención previa del imputado
o adopte otra medida destinada a evitar su fuga (art. 434 CPP).
A continuación, el JG elevará los antecedentes a la CA a fin de que este tribunal, si
estima procedente la extradición del imputado al país en el que actualmente se
encontrare, ordene que sea pedida. Recibidos los antecedentes fijará una audiencia
para fecha próxima, a la cual citará al MP, al querellante si éste hubiere solicitado
la extradición y al defensor del imputado.
La audiencia tendrá lugar con los litigantes que asistan y no se suspenderá a petición
de éstos; comienza con una relación pública de los antecedentes que motivan la
solicitud, luego se concede la palabra al fiscal, en su caso al querellante y al defensor
(art. 433 CPP).

Finalizada la audiencia, la Corte resolverá en un auto fundado si debiere o no

solicitarse la extradición del imputado (art. 435 CPP).
Si niega lugar a la solicitud de extradición, la CA devolverá los antecedentes al
tribunal para que proceda según corresponda (art. 438 inc. 1 CPP). Si se acoge la
solicitud, la CA se dirigirá al Ministerio de RR.EE. al que hará llegar copia de la
resolución que acoge la petición, pidiendo que se practiquen las gestiones
diplomáticas que fueren necesarias para obtener la extradición.
Acompañará, además, copia de la formalización de la investigación; de los
antecedentes que la hubieren motivado o de la resolución firme que hubiere recaído
en el procedimiento, si se tratare de un condenado; de los textos legales que
tipificaren y sancionaren el delito, de los referentes a la prescripción de la acción y
de la pena, y toda la información conocida sobre la filiación, identidad, nacionalidad
y residencia del imputado. Añade la ley que, cumplidos estos trámites, devolverá los
antecedentes al tribunal de origen (artículo 436 CPP).
Corresponde al Ministerio legalizar y traducir los documentos acompañados, y hará
las gestiones necesarias para dar cumplimiento a la resolución de la CA.
Obtenida la extradición del imputado, lo hará conducir del país en que se encontrare,
hasta ponerlo a disposición de aquel tribunal; a su vez, la CA ordenará que el imputado
sea puesto a disposición del tribunal competente, a fin de que el procedimiento siga
su curso o de que cumpla su condena, si se hubiere pronunciado sentencia firme
(art.437 CPP).
En cambio, si la extradición no es concedida por las autoridades del país en que el
imputado se encuentra, se comunicará el hecho al tribunal de garantía para que
proceda según corresponda (art. 438, inc. 2 CPP).
Finalmente, la ley se coloca en el supuesto de que existan en el procedimiento
imputados que se encuentran en el extranjero y otros presentes, en cuyo caso
206

Tutores Derecho Capacitaciones – Versión 15 de enero de 2024

 Derecho Procesal Penal
Prof. Dr. Gustavo Balmaceda Hoyos 2024

deberán aplicarse las disposiciones precedentes en cuanto al primero y, sin perjuicio

de su cumplimiento, se proseguirá sin interrupción en contra de los segundos (art.
439 CPP).

3.2.- EXTRADICIÓN PASIVA. En este caso un país extranjero solicita a Chile la

entrega de una persona para llevarla a juicio en ese país o para que cumpla en él la
pena que le fue impuesta.

Como condiciones generales se requiere que la persona requerida se encuentre en

Chile y luego que en el país requirente estuviere imputado de un delito o condenado
a una pena privativa de libertad superior a un año. Además, la petición respectiva
debe ser planteada por conducto del Ministerio de RR.EE., el que a su vez la remitirá,
junto a sus antecedentes, a la CS (art. 440 CPP).
Las principales actuaciones que comprende su tramitación son las siguientes:

- Fijación de audiencia por el tribunal competente. Recibidos los antecedentes

por la CS, ésta designará al ministro que conocerá en primera instancia de la
solicitud de extradición (art. 52 N°3 COT), quien fijará el día y hora para la
realización de la audiencia de estilo y pondrá la petición y sus antecedentes
en conocimiento del representante del Estado requirente y del imputado, a
menos que se hubieren solicitado medidas cautelares personales (art. 441
CPP).

- Detención previa. Antes de recibirse la solicitud formal de extradición, el

ministro de la CS podrá decretar la detención del imputado, si así se hubiere
estipulado en el tratado respectivo o lo requiriere el Estado extranjero
mediante una solicitud. Esta medida cautelar reviste caracteres especiales en
razón de la eficacia real del procedimiento de extradición.

- Prisión preventiva y otras cautelares. Presentada la solicitud de extradición,

el Estado requirente podrá solicitar la prisión preventiva del individuo cuya
extradición se requiriere u otras medidas cautelares personales, las que se
decretarán si se cumplen los requisitos previstos (art. 446 y 447 CPP).
- Extradición pasiva simplificada. Si la persona cuya extradición se solicita,
luego de ser informada acerca de sus derechos a un procedimiento formal de
extradición y de la protección que éste le brinda, con asistencia letrada,
expresa ante el ministro a cargo, su conformidad en ser entregada al Estado
requirente, el ministro concederá sin más trámite la extradición y lo pondrá a
disposición del Ministerio de RR.EE. para su entrega (art. 454 CPP).

- La audiencia. La extradición pasiva se conoce en audiencia pública,

comenzando el ministro a cargo por dar la palabra al representante del Estado
requirente para que dé breve cuenta de los antecedentes en que se funda la
petición de extradición.
207

Tutores Derecho Capacitaciones – Versión 15 de enero de 2024

 Derecho Procesal Penal
Prof. Dr. Gustavo Balmaceda Hoyos 2024

Si actuara el MP, se hará saber los hechos y circunstancias que obraren en beneficio
del imputado (art. 448, inc. 1 CPP).
A continuación, se rendirá la prueba testimonial, pericial o documental que las partes
hubieren ofrecido oportunamente, esto es, con a lo menos tres días de anticipación
a la audiencia. En el caso de los testigos deben ser debidamente individualizados
(art. 444 y 448, inc. 2 CPP).
Rendida la prueba, si el imputado lo desea podrá prestar declaración y, de hacerlo,
podrá ser examinado y contrainterrogado (art. 445 y 448, inc. 3, CPP).
Concluidos los trámites precedentes, se le concederá la palabra al representante del
Estado requirente, para que exponga sus conclusiones; luego, se concederá la
palabra al imputado para que, personalmente o a través de su defensor, efectúe las
argumentaciones que estime procedentes (art. 448, inc. 4° y 5, CPP).

- Desistimiento del Estado requirente. Si el Estado requirente se desiste de la

petición, el ministro designado deberá sobreseer definitivamente, cualquiera
sea la etapa del procedimiento (art. 453 CPP).

- La decisión. Analizados los antecedentes y ponderados los argumentos, el

ministro designado podrá conceder o denegar la extradición solicitada, a
través de una sentencia escrita que deberá emitirse dentro de quinto día de
finalizada la audiencia. Para concederla es preciso comprobar la existencia de
las circunstancias establecidas en el art. 449 CPP. Denegada la extradición y
aun cuando no se encuentra firme esta sentencia, el ministro designado
decretará el cese de cualquier medida cautelar personal que se hubiere
decretado en contra del imputado (art. 452 del CPP).

- Impugnación de la decisión. En contra de la sentencia que se pronuncia sobre

la petición de extradición procederán el recurso de apelación y el recurso de
nulidad, el que solo podrá fundarse en una o más de las causales previstas en
los art. 373, letra a) y 374 del CPP. En ambos casos conoce del recurso la CS
e incluso se permite la posibilidad de deducirlos conjuntamente (art. 450
CPP).
- Trámites posteriores. Ejecutoriada la sentencia que concede la extradición, el
ministro designado pondrá al extraditado a disposición del Ministerio de
Relaciones Exteriores, a fin de que sea entregado al país que lo hubiere
solicitado (art. 451 CPP).
Una vez firme la denegatoria, el mismo ministro comunicará al Ministerio de
Relaciones Exteriores el resultado del procedimiento, incluyendo copia autorizada de
la sentencia que en él hubiere recaído (art. 452, inciso 2 CPP).

4.- EFECTOS DE LA EXTRADICIÓN

- El principio de especialidad. La especialidad significa que, concedida la

208

Tutores Derecho Capacitaciones – Versión 15 de enero de 2024

 Derecho Procesal Penal
Prof. Dr. Gustavo Balmaceda Hoyos 2024

extradición, el Estado requirente no puede juzgar al extraditado por otro

delito cometido antes de la extradición que no fuera mencionado en la
solicitud de extradición, ni hacerlo cumplir condenas diferentes de aquella que
se invocó como fundamento para pedir la entrega, salvo, que se solicite una
nueva extradición en razón de esos delitos distintos y el estado requerido lo
acoja, autorizando el procesamiento o la ejecución en su caso.
- La cosa juzgada. De acuerdo con el art. 381 del Código Bustamante, la
extradición produce efecto de cosa juzgada, ya que "negada la extradición de
una persona, no se puede volver a solicitar por el mismo delito". Tal criterio
corresponde a la tendencia generalmente admitida en la doctrina, que obedece
a la necesidad de estabilizar las situaciones jurídicas.

EJECUCIÓN DE LAS SENTENCIAS CONDENATORIAS Y DE LAS MEDIDASDE

SEGURIDAD

1.- INTRODUCCIÓN

La ejecución de las sentencias penales debe efectuarse de acuerdo con las normas
del párrafo 2° del Título VIII del Libro IV del CPP y con las establecidas en el Código
Penal y demás leyes especiales (CPP, art.467).
Estas normas regulan aspectos generales sobre el cumplimiento de penas o medidas
de seguridad, según la clase o naturaleza de las mismas; las cuales son aplicables
tanto a detenidos, a personas sujetas a prisión preventiva o a condenados.

La regulación de los castigos disciplinarios, de la naturaleza, tiempo y demás

circunstancias de trabajos, las relaciones de los penados con otras personas y otros
aspectos específicos del cumplimiento de las penas, ha sido encomendada a la
potestad reglamentaria, a través del Reglamento Penitenciario de 1998 (en
adelante, RP).
Los art. 1 y 24 del RP establecen que la finalidad del tratamiento penitenciario es
la atención, custodia y asistencia de los detenidos, de los sujetos a prisión preventiva
y de los condenados; así como la acción educativa necesaria para la reinserción
social de los sentenciados.
Se señala expresamente que el principio rector de la actividad penitenciaria será el
antecedente que el interno se encuentra en una relación de derecho público con el
Estado, de manera que fuera de los derechos perdidos o limitados por su detención,
prisión preventiva o condena, su condición jurídica es idéntica a la de los ciudadanos
libres, por lo que se procurará la realización efectiva de los derechos humanos
compatibles con la condición del interno (CPP, art.2 y 5).
Debido a que en la práctica la realidad carcelaria está lejos de proporcionar un
trato digno a los reclusos debido a las precarias condiciones, la Cámara de Diputados
creó en 1991 una Comisión Especial, encargada de emitir un informe acerca de la
situación penitenciaria nacional. En su informe, identificó como los principales
209

Tutores Derecho Capacitaciones – Versión 15 de enero de 2024

 Derecho Procesal Penal
Prof. Dr. Gustavo Balmaceda Hoyos 2024

problemas los altos niveles de hacinamiento, un déficit en el personal penitenciario

y la inexistencia de un cuerpo legal que regulase la ejecución de las penas.
Actualmente no existe en Chile una ley que regule de manera orgánica y unitaria
todas las materias relacionadas con la ejecución de penas y medidas de seguridad.
Existen ciertos medios o recursos de que disponen los internos para hacer valer
sus derechos e intereses. Esta judicialización de la ejecución penal exige la
existencia de un juez especializado, tal como ocurre en diversos países europeos y
latinoamericanos.

2.- REGLAS COMUNES A LA EJECUCIÓN DE PENAS Y MEDIDAS DE

SEGURIDAD
Durante la ejecución de la pena o de la medida de seguridad, solo podrán intervenir
ante el JG competente, el MP, el imputado y su defensor (CPP, art.466).
El art. 466 del CPP, fue modificado con la Ley N°21.575, que modificó diversos
cuerpos legales con el objeto de mejorar la persecución del narcotráfico y crimen
organizado, regular el destino de los bienes incautados en esos delitos y fortalecer
las instituciones de rehabilitación y reinserción social. El artículo quedó en los
siguientes términos:
“Art. 466. Intervinientes . Durante la ejecución de la pena o de la medida de
seguridad, sólo podrán intervenir ante el competente juez de garantía el ministerio
público, el imputado, su defensor y el delegado a cargo de la pena sustitutiva de
prestación de servicios en beneficio de la comunidad, de libertad vigilada o de
libertad vigilada intensiva, según corresponda.
El condenado o el curador, en su caso, podrán ejercer durante la ejecución de la
pena o medida de seguridad todos los derechos y facultades que la normativa penal
y penitenciaria le otorgare.
El Consejo de Defensa del Estado podrá tener la calidad de interviniente para todos
los efectos de la ejecución de la pena en su aspecto patrimonial y especialmente
respecto del cumplimiento del comiso impuesto en la sentencia, haya o no
comparecido en la causa respectiva.

Sin perjuicio de lo previsto en el inciso precedente y para sus mismos efectos,

tratándose de los delitos contemplados en la ley No19.913, que crea la Unidad de
Análisis Financiero y modifica diversas disposiciones en materia de lavado y
blanqueo de activos, y en la ley No20.000, que sustituye la ley No19.366, que
sanciona el tráfico ilícito de estupefacientes y sustancias psicotrópicas, podrán tener,
además, la calidad de intervinientes, tanto el Ministerio del Interior y Seguridad
Pública como el Servicio Nacional para la Prevención y Rehabilitación del Consumo
de Drogas y Alcohol, hayan o no comparecido en la causa respectiva”.

210

Tutores Derecho Capacitaciones – Versión 15 de enero de 2024

 Derecho Procesal Penal
Prof. Dr. Gustavo Balmaceda Hoyos 2024

3.- EJECUCIÓN DE LAS SENTENCIAS CONDENATORIAS

Las sentencias condenatorias penales solo pueden ejecutarse cuando se encuentren

firmes y ejecutoriadas.
Hallándose firme, el tribunal deberá decretar las diligencias y comunicaciones que
correspondan a los organismos públicos que deban intervenir en el cumplimiento
total del fallo. Para estos efectos, el CPP distingue entre las penas privativas de
libertad (establecimiento penitenciario correspondiente), entre las medidas
alternativas de la Ley N°18.126 (institución encargada de la ejecución de la medida),
las multas y los comisos (CPP, art.468-471).

3.1.- EJECUCIÓN EN RELACIÓN AL COMISO

A propósito de la ejecución del comiso, con la Ley N°21.575, se introdujo un nuevo
artículo 468 bis, que luego fue modificado con la Ley N°21.595 sobre delitos
económicos, quedando en los siguientes términos:
“Art. 468 bis. Ejecución del comiso de ganancias. Toda sentencia que imponga el
comiso de las ganancias provenientes del delito será ejecutada como decisión civil
dictada por un tribunal con competencia en lo penal.
Si los bienes decomisados son dinero o derechos a sumas de dinero, se los
transferirá al Fisco. Los fondos obtenidos mediante la realización de los bienes
decomisados también serán transferidos al Fisco.
El comiso de inmuebles o de bienes de propiedad registral conlleva la facultad de
realizar aquellas inscripciones necesarias para ejecutar eficazmente el bien
decomisado.
El Conservador de Bienes Raíces respectivo, efectuadas las cancelaciones e
inscripciones que procedan, deberá remitir copia de dichas inscripciones al tribunal
que decretó el comiso, el que deberá oficiar a la Dirección General del Crédito
Prendario y acompañar copia de las nuevas inscripciones de propiedad a nombre del
Fisco de Chile y copia autorizada de la sentencia para que proceda a rematarlo en
subasta pública.
Los notarios, archiveros, conservadores de bienes raíces, el Servicio de Registro Civil
e Identificación y demás organismos, autoridades y empleados públicos deberán
realizar las actuaciones y diligencias y otorgar las copias de los instrumentos que les
sean solicitados para efectuar la subasta o destrucción de las especies, según
corresponda, en forma gratuita y exentas de toda clase de derechos, tasas e
impuestos.
Toda actuación o diligencia previa a la subasta pública que deba efectuar la Dirección
General del Crédito Prendario con el objeto de que los bienes queden en condiciones
de ser subastados, se efectuará con auxilio de la fuerza pública a solicitud de la
referida institución.
211

Tutores Derecho Capacitaciones – Versión 15 de enero de 2024

 Derecho Procesal Penal
Prof. Dr. Gustavo Balmaceda Hoyos 2024

Lo dispuesto en el presente artículo será aplicable también a la ejecución de todo

comiso impuesto sin condena previa”.
La misma Ley N°21.595 sobre delitos económicos, modificó el art. 469, relativo al
destino de las especies comisadas, quedando en los siguientes términos:
“Art. 469. Destino de las especies decomisadas. Fuera de los casos previstos en el
artículo precedente, los dineros y otros valores decomisados se destinarán a la
Corporación Administrativa del Poder Judicial.
Si el tribunal estimare necesario ordenar la destrucción de las especies, se llevará a
cabo bajo la responsabilidad del administrador del tribunal, salvo que se le
encomendare a otro organismo público. En todo caso, se registrará la ejecución de
la diligencia.
Las demás especies decomisadas se pondrán a disposición de la Dirección General
del Crédito Prendario para que proceda a su enajenación en subasta pública, o a
destruirlas si carecieren de valor. El producto de la enajenación tendrá el mismo
destino que se señala en el inciso primero.
En los casos de los artículos 367 quáter, incisos primero y segundo, 367 quinquies
y 367 septies del Código Penal, el tribunal destinará los instrumentos tecnológicos
decomisados, tales como computadores, reproductores de imágenes o sonidos y
otros similares, al Servicio Nacional de Menores o a los departamentos
especializados en la materia de los organismos policiales que correspondan”.
4.- EJECUCIÓN DE LAS MEDIDAS DE SEGURIDAD

El legislador ha regulado en forma expresa las condiciones y límites a la ejecución

de estas medidas, sometiéndola así, a las garantías propias del Derecho Penal de
las penas.
4.1.- LUGAR DE EJECUCIÓN DE LAS MEDIDAS

Nunca podrán ejecutarse en recintos carcelarios. Deben llevarse a cabo en una

institución especializada; si no existe, deberá habilitarse un recinto especial en el
hospital público más cercano (CPP, art.457).

4.2.- FORMA, CONDICIONES Y DURACIÓN DE LAS MEDIDAS DE SEGURIDAD

La forma, condiciones y duración de ejecución de las medidas, serán establecidas

por la sentencia que la imponga.
Como el fundamento de las medidas de seguridad no es la culpabilidad por el hecho
cometido, sino la peligrosidad del sujeto, no se requiere que la ley establezca de
forma previa la forma y condiciones de aquéllas, sino, solo su adecuación a los
principios básicos de necesidad y proporcionalidad.
En virtud del principio de necesidad, la medida de seguridad no puede excederse del
tiempo necesario para prevenir la peligrosidad del autor (CPP, art.481); mientras
212

Tutores Derecho Capacitaciones – Versión 15 de enero de 2024

 Derecho Procesal Penal
Prof. Dr. Gustavo Balmaceda Hoyos 2024

que por el principio de proporcionalidad se exige que la medida sea idónea (la más
adecuada), necesaria (no existe otra más eficiente o menos gravosa) y proporcional.

4.3.- CONTROL DE LA EJECUCIÓN DE LAS MEDIDAS DE SEGURIDAD

La ley dispone de dos mecanismos para controlar el cumplimiento de estas medidas.

El primero consiste en la obligación del encargado del enajenado mental, de informar

semestralmente sobre la evolución del individuo, al MP y a su curador o familiares.

Mediante el segundo, se impone al MP la obligación de inspeccionar semestralmente

los establecimientos psiquiátricos o instituciones donde se encuentren internados o
se hallen cumpliendo un tratamiento, enajenados mentales.
En ambos casos podrá solicitarse al JG que suspenda la medida o que modifique
las condiciones de la misma, así como también, que adopte las medidas necesarias
para corregir los errores, abusos o deficiencias que existan.

4.4.- CONDENADO QUE CAE EN ENAJENACIÓN MENTAL

Si después de dictada la sentencia el condenado cae en enajenación mental, el

tribunal podrá, previa audiencia de los intervinientes, declarar que cese el
cumplimiento de la sentencia y disponer la aplicación de una medida de seguridad
(CPP, art.482)

LA ACCIÓN CIVIL EN EL PROCESO PENAL

1.- INTRODUCCIÓN
La realización de un hecho punible no solo da origen a responsabilidad penal, sino
que también puede dar lugar a una responsabilidad civil extracontractual.
Esta responsabilidad tiene por objeto compensar el daño producido con la realización
del delito y se orienta a las víctimas o perjudicados por el delito; mientras que la
responsabilidad penal tiene fines fundamentalmente preventivos y se orienta a la
colectividad y al infractor de la norma.
De tales características se derivan marcadas diferencias:

- El daño es la esencia de la responsabilidad civil, mientras que en la

responsabilidad penal no es necesario, basta con el mero peligro en ciertas
ocasiones y se sancionan igualmente las conductas en grado de tentativa o
frustración.

- En responsabilidad civil no rige el principio de personalidad propio de la pena.

- La tipicidad es una exigencia de la responsabilidad penal, pero no de la

responsabilidad civil.

213

Tutores Derecho Capacitaciones – Versión 15 de enero de 2024

 Derecho Procesal Penal
Prof. Dr. Gustavo Balmaceda Hoyos 2024

- En materia civil las exigencias de capacidad delictual son menores que en el

ámbito penal.

- La cuantía de la pena es proporcional a la gravedad del delito, mientras que

el monto de la reparación depende de la extensión de los daños y perjuicios
sufridos.

- Por regla general, la acción penal no se extingue por la renuncia del ofendido;
en cambio, la acción civil es esencialmente renunciable.

- Para establecer la responsabilidad penal, el juez debe alcanzar un nivel de

convicción más alto que para establecer la responsabilidad civil ("más allá de
toda duda razonable" v/s probabilidad razonable).

No obstante, estas diferencias, nuestro sistema contempla la posibilidad de debatir

en el procedimiento penal la responsabilidad civil derivada del hecho punible; lo que
no significa, que desaparece la independencia de los fundamentos de ambos
regímenes.

2.- REGULACIÓN EN EL CÓDIGO PROCESAL PENAL

2.1.- REGLAS GENERALES APLICABLES A LA ACCIÓN CIVIL

- Titular de la acción civil (legitimación activa).

Es titular de la acción civil quien ha sufrido daño imputable a malicia o negligencia de
otra persona.
Este daño puede recaer sobre las cosas, caso en el cual el legitimado activo será
cualquiera que tenga un derecho sobre ésta (dueño, poseedor, mero tenedor,
usufructuario, etc.); o sobre las personas, caso en el cual el titular de la acción será
la persona que sufra directa o indirectamente el daño. Se considera víctima indirecta
a la persona que sufre un daño patrimonial (recibía una ayuda económica de la
víctima directa) o moral (pariente cercano) a causa del perjuicio sufrido por la víctima
directa.

Para los efectos de nuestro estudio, sin embargo, la cuestión decisiva es identificar
quién, siendo titular de la acción civil es, al mismo tiempo, víctima en el sentido
del CPP y puede ejercer, por consiguiente, su acción civil en el proceso penal (CPP,
art.109 c)

- Procedencia de la acción civil en el proceso penal.

No todas las acciones civiles ex delicto pueden ni deben plantearse en el
procedimiento penal. Para revisar estas reglas, es necesario analizar que clases de
acciones civiles nacen del hecho punible:

a.- Acción civil restitutoria. La acción civil que tenga por objeto exclusivamente

214

Tutores Derecho Capacitaciones – Versión 15 de enero de 2024

 Derecho Procesal Penal
Prof. Dr. Gustavo Balmaceda Hoyos 2024

la restitución de la cosa siempre deberá interponerse durante la tramitación del

procedimiento penal, sin importar que se ejerza por persona distinta a la víctima o
contra persona distinta al imputado (CPP, art.59). El CPP también regula la
interposición de tercerías (CPP, art.189).
b.- Acción civil reparatoria o indemnizatoria. Quien puede ejercer la acción de
indemnización del daño patrimonial o moral que corresponda por la comisión del
hecho punible, podrá intentarla durante el procedimiento penal, siempre y cuando
sea víctima y se dirija contra el imputado, o bien, ejercerla ante el tribunal civil
correspondiente, respecto de cualquiera que sea responsable. Una vez admitida a
tramitación la demanda civil en el procedimiento penal, no podrá deducirse
posteriormente ante un tribunal civil (CPP, art.59), salvo en ciertos casos
excepcionales (CPP, art.68).

- Exclusión del ejercicio de ciertas acciones civiles dentro del

procedimiento penal a titulares diferentes a las víctimas y contra
sujetos distintos del imputado (CPP, art 59 inc 3.). Ante una probable
prolongación del procedimiento penal, nuestro sistema ha optado por excluir
las acciones civiles que puedan ser ejercidas por personas distintasa la víctima,
o contra personas distintas del imputado, protegiendo así el derecho del
imputado a ser juzgado dentro de un plazo razonable.

- Exclusión del ejercicio de acciones civiles que persigan la reparación

de las consecuencias civiles del hecho punible ejercidas por personas
distintas de la víctima del hecho punible.

La cuestión que hay que dilucidar es a qué se refiere el art. 68 del CPP cuando señala
que solo la víctima podrá ejercer las acciones civiles reparatorias o indemnizatorias
derivadas del hecho punible.
¿Se refiere al concepto penal o civil de víctima? En nuestra opinión, el concepto
correcto es el de víctima penal, esto es, quien ha sufrido la lesión del bien jurídico
afectado por la comisión del hecho punible. Esto excluye a la víctima indirecta y al
que ha sufrido un daño con ocasión del delito.
- Exclusión del ejercicio de acciones civiles que persigan la reparación
de las consecuencias civiles del hecho punible dirigidas contra otras
personas diferentes del imputado. La regla general es que a la obligación
indemnizatoria quedan sujetos tanto el autor directo y sus herederos, como
el responsable por el hecho ajeno y el que recibe provecho del dolo ajeno (CC,
art. 2316, 2320, 2322). Sin embargo, en sede penal solo puede demandarse
civilmente al imputado, quedando así excluida la posibilidad de demandar a
otras personas que, pese a ser civilmente responsables, revistan tal calidad.
Ellos solo pueden ser demandados en sede civil.

- Desistimiento y abandono de la acción civil. La acción civil que deriva

del hecho punible es enteramente renunciable por el titular. Es por eso que
215

Tutores Derecho Capacitaciones – Versión 15 de enero de 2024

 Derecho Procesal Penal
Prof. Dr. Gustavo Balmaceda Hoyos 2024

el desistimiento es posible en cualquier estado del procedimiento penal

y que se sanciona la omisión de actuaciones relevantes con la declaración de
abandono de la acción, declaración que impide ejercer posteriormente la
acción en sede civil (CPP, art.64).

- Extinción de la acción penal y de la acción civil: efectos recíprocos. La

acción civil ex delicto es independiente de la acción penal, por lo que subsiste
aun cuando la acción penal se encuentre extinta y viceversa (CPP, art.65).
Sin embargo, si se ejerce exclusivamente la acción civil respecto de un delito
de acción penal privada, se extingue por ese hecho la acción penal (CPP,
art.66).

2.2.- LA DEMANDA CIVIL EN EL PROCESO PENAL

- Preparación de la demanda civil (CPP, art.61). Con posterioridad a la

formalización de la investigación, la víctima puede preparar civilmente su
demanda, solicitando la realización de diligencias, gestión que interrumpe la
prescripción de la acción civil. También puede solicitar medidas cautelares
reales.

- Oportunidad para interponer la demanda civil y sus formalidades (CPP,

art.60). La oportunidad para deducir la demanda civil corresponde al término
previsto en la ley para que el querellante se adhiera a la acusación o acuse
particularmente según lo contemplado en el art. 261. Esta demanda debe
cumplir con los requisitos del art. 254 del CPC y debe indicar los medios de
prueba que hará valer en el juicio oral, en los términos expresados en el art.
258 del CPP.

- Actuaciones del demandado. El demandado deberá oponer las excepciones

que correspondan, señalar los vicios formales de que adolezca la demanda o
contestarla indicando los medios probatorios de los que se valdrá, hasta la
víspera de la APJO, por escrito, o al inicio de la APJO, de manera verbal.

- Incidentes relacionados con la demanda y su contestación. Posibilidad de

conciliación (CPP, art.63). En la APJO deben debatirse las incidencias
planteadas en los escritos de demanda y contestación, así como la posible
conciliación (CPP, art.273). Si el demandante no corrige los vicios formales
de que adolezca la demanda, se tendrá por no presentada.

2.3.- LAS MEDIDAS CAUTELARES REALES

La víctima podrá solicitar que se decrete contra el imputado alguna de las medidas
precautorias autorizadas por el CPC. Si se solicita durante la etapa de investigación,
deberá interponerse la acción civil dentro de la oportunidad del art. 60 del CPP. De
lo contrario, dichas medidas se alzarán.

216

Tutores Derecho Capacitaciones – Versión 15 de enero de 2024

 Derecho Procesal Penal
Prof. Dr. Gustavo Balmaceda Hoyos 2024

La ley autoriza también al MP a solicitar estas medidas durante la etapa de

investigación. El problema es que el MP no presenta demanda, ¿cabría entender,
entonces, que las medidas prejudiciales debieran extenderse hasta la dictación de la
sentencia? Esta interpretación es contraria a la lógica del sistema de medidas
prejudiciales y constituiría un tratamiento privilegiado a favor del MP. Una
interpretación más acertada es entender que solo puede solicitar estas medidas en
favor de la víctima, por lo que, si esta última no intenta la acción civil
oportunamente, las medidas deberán ser alzadas.
La resolución que conceda o deniegue una medida cautelar real es apelable (CPP,
art.158)

2.4.- CURSO DE LA ACCIÓN CIVIL ANTE SUSPENSIÓN O TERMINACIÓN

DELPROCEDIMIENTO PENAL
La acción civil ex delicto ejercida en el proceso penal tiene carácter accesorio
respecto de la persecución penal del hecho punible. Es por esto, que solo puede ser
ejercida mientras el procedimiento penal este pendiente.
Además, si antes de comenzar el juicio oral, el procedimiento termina o se suspende
por cualquier causa sin decisión de la acción civil pendiente, o continúa conforme a
las normas del procedimiento abreviado, la víctima podrá intentar su acción civil
ante el tribunal civil correspondiente dentro de sesenta días; de lo contrario, la
prescripción continuará corriendo como si nunca se hubiera interrumpido. Las
medidas cautelares que se hubieran decretado se mantendrán por dicho lapso (CPP,
art.68).
En cambio, si el juicio oral ya ha comenzado y se dicta el sobreseimiento, deberá
continuarse igualmente con el juicio para el solo conocimiento y fallo de la cuestión
civil.

3.- EL DEBATE SOBRE LA ACCIÓN CIVIL EN EL JUICIO ORAL

El debate civil en el proceso penal se rige por las normas del CPP; en consecuencia,
se tramitará en forma oral y pública, y de acuerdo a los principios que rigen el juicio
oral. Sin embargo, la prueba de las acciones civiles se sujetará a las normas civiles
en cuanto a la determinación de la carga de la prueba. Las medidas cautelares que
se hubieran decretado se mantendrán por dicho lapso (CPP, art.324).

4.- EL PRONUNCIAMIENTO EN LA SENTENCIA SOBRE LA ACCIÓN CIVIL

- Independencia de las acciones. La circunstancia de haberse dictado sentencia

absolutoria en materia penal no impedirá a que se dé lugar a la acción civil
interpuesta (CPP, art.67, 349).

- Efectos de la sentencia condenatoria y absolutoria en el proceso civil. En los

juicios civiles podrán hacerse valer las sentencias dictadas en un proceso
217

Tutores Derecho Capacitaciones – Versión 15 de enero de 2024

 Derecho Procesal Penal
Prof. Dr. Gustavo Balmaceda Hoyos 2024

criminal siempre que condenen al acusado (CPC, art.178). En cambio, las

sentencias penales que absuelven u ordenan el sobreseimiento definitivo solo
producirán cosa juzgada en materia civil cuando se funden en la no existencia
del delito, en el hecho de no existir relación alguna entre el hecho que se
persigue y la persona acusada o en no existir indicio alguno en contra del
acusado (CPC, art.179). Cuando la sentencia condenatoria criminal produce
cosa juzgada en el proceso civil, no será lícito considerar en éste pruebas o
alegaciones incompatibles con lo resuelto en dicha sentencia o con los hechos
que le sirvan de necesario fundamento (CPC, art.180)

5.- RECURSOS

No existe norma especial respecto a las acciones civiles deducidas en el proceso

penal, por lo que deberán aplicarse las reglas generales del CPP.

6.- LA ACCIÓN CIVIL, LAS SALIDAS ALTERNATIVAS Y LOS

PROCEDIMIENTOS ESPECIALES
Por el hecho de decretarse la suspensión condicional del procedimiento, no se
extinguirá el derecho a perseguir por la vía civil las responsabilidades pecuniarias
correspondientes (CPP, art.237, 240). Sin embargo, los pagos que reciba la víctima
en el cumplimiento de las condiciones impuestas para otorgar la suspensión
condicional deberán imputarse a cualquier indemnización civil que proceda.
En el caso de los acuerdos reparatorios no existe una norma especial que regule el
tema, por lo que deberá ser regulado en el mismo acuerdo; de lo contrario, deberán
imputarse a la indemnización que proceda, al igual que en la suspensión condicional
del procedimiento.
Por último, tratándose de los procedimientos penales especiales, en la mayoría de
ellos no se permite que se ventile la acción civil reparatoria.
7.- LA EJECUCIÓN CIVIL

En el cumplimiento de la decisión civil, rigen las normas de ejecución de resoluciones

judiciales del CPC (CPP, art.472).

218

Tutores Derecho Capacitaciones – Versión 15 de enero de 2024