Institución:

Evaluación de Control interno

Componente 200 Ambiente de Control
200.00 Generales Si /No Medio de
verificación
¿La máxima autoridad ha divulgado a los servidores de la UATH,
las normas de control interno referidas a dicho Sistema?
¿Se ha establecido formalmente la obligación de desarrollar
actividades o labores habituales de la Gestión de Talento Humano,
con apego a las normas de control interno?
¿La máxima autoridad ha establecido por escrito las líneas de
conducta para alcanzar los objetivos estratégicos y operativos
relacionados con la Gestión de Talento Humano?
¿La máxima autoridad ha establecido por escrito medidas de
control para alcanzar los objetivos objetivos estratégicos y
operativos?
¿Se han difundido las disposiciones legales relacionadas con la
Gestión de Talento Humano?
¿Se han establecido lineamientos para garantizar el uso eficiente
del Talento Humano?

200.01 Integridad y valores éticos

¿Se han establecido principios y valores éticos como parte de la
cultura organizacional para el desarrollo de procesos y actividades?
¿La Máxima autoridad ha emitido formalmente el código de ética
de la entidad?
¿Se han definido mecanismos que promuevan la incorporación del
personal al cumplimiento de valores institucionales?

200.02 Administración estratégica

¿La planificación Estratégica incluye objetivos para la gestión de
talento humano?
¿Se han realizado actualizaciones de dichos objetivos?
¿La entidad definió la misión y visión de la Gestión de Talento
Humano?
¿La entidad realizó un análisis situacional de la Gestión de Talento
Humano?
¿Los objetivos estratégicos de la Gestión de Talento Humano, se
han evaluado?
¿La Gestión de Talento Humano cuenta con planes operativos
anuales?
¿Los planes operativos están alineados a los objetivos estratégicos
asignados a la Gestión de Talento Humano y, se fundamentan en
programas o proyectos?
¿Los planes operativos de la Gestión de Talento Humano se
vinculan al presupuesto de la entidad y están sometidos a
seguimiento y evaluación?
¿Se han establecido indicadores para la Gestión de Talento
Humano?

200.03 Políticas y prácticas de talento humano

¿La entidad acogió el marco legal aplicable y la normativa que
regula las relaciones laborales en materia de administración del
talento humano?
¿La entidad diseñó políticas para la administración del talento
humano?
¿La entidad aplica la normativa legal vigente referente a los
subsistemas de planificación de talento humano, clasificación de
puestos, selección, capacitación y evaluación del desempeño del
personal?
200.04 Estructura organizativa
¿La entidad cuenta con una Matriz de Competencias, una cadena
de valor, modelo de gestión y estructura organizacional definidos?
¿La entidad cuenta con Unidades administrativas, Niveles
jerárquicos, Líneas de autoridad y responsabilidad y un
Organigrama Estructural?
¿La entidad cuenta con el estatuto orgánico emitido de manera
oficial por la autoridad legalmente competente?

200.05 Delegación de autoridad

¿La entidad estableció instrumentos de delegación de funciones en
materia de Talento Humano?
De ser el caso ¿los instrumentos, establecen la asignación de
autoridad, definen la responsabilidad del delegado sobre sus
decisiones y omisiones en el cumplimiento de la delegación?

200.06 Competencia Profesional

¿La entidad cuenta con un manual de puestos aprobado por el ente
rector?
¿El Manual contiene perfiles de competencias por cargo que
incluyen requisitos de formación académica mínima, requisitos de
experiencia mínima para el cargo requerido, destrezas, habilidades
y niveles de competencias?

200.07 Coordinación de acciones organizacionales

¿Se han establecido medios de delegación de responsabilidades
para las servidoras y servidores de la organización?
Existen mecanismos de coordinación entre la Unidad de Gestión de
Talento Humano, con las diferentes unidades participantes de los
procesos y actividades de la institución?
¿Las servidoras y servidores de la Unidad de Gestión de Talento
Humano, participan en el diseño de mecanismos de coordinación
para las áreas en donde desempeñan sus labores?
¿Las servidoras y servidores de la Unidad de Gestión de Talento
Humano, participan en la implantación de estrategias vinculadas a
dicho sistema?
¿Existe en la organización un modelo de mejoramiento continuo de
los procesos internos para la gestión de Talento Humano?

200.08 Adhesión a las políticas institucionales

¿Se han definido y divulgado políticas institucionales y específicas
aplicables a los subsistemas de Talento Humano de la
organización?
¿Se han instaurado medidas/mecanismos propicios para fomentar
la adhesión de los servidores a las políticas institucionales?
¿Existen mecanismos de control del cumplimiento de políticas
institucionales referidas a Talento Humano?

200.09 Unidad de Auditoría Interna

¿Existe una Unidad de Auditoría Interna que depende técnica y
administrativamente de la Contraloría General del Estado?
¿La Unidad de Auditoría Interna cuenta con recursos humanos
multidisciplinarios?
¿La unidad de auditoría interna ha evaluado los subsistemas de
Talento Humano?
¿Se ha consultado a la Unidad de Auditoría Interna en cuanto al
control de procesos de la gestión de Talento Humano?
 Componente 407 Administración del Talento Humano

407.01 Plan de talento humano SI/NO

¿La entidad cuenta con un Plan de Talento Humano aprobado por
el ente regulador?
¿Se elaboró un diagnóstico del personal requerido para la gestión
de las unidades de la institución?
¿La unidad de talento humano mantiene información estadística del
personal de la entidad?
¿La entidad aplica la normativa vigente relacionada con la Gestión
de Talento Humano, para su ámbito?
¿El plan estratégico institucional incluye objetivos relacionados con
la gestión de talento humano?
¿Se elaboraron planes operativos anuales para la gestión de
talento humano?
¿Las unidades administrativas de la entidad incluyen en sus planes
anuales los requerimientos de personal?
¿Las unidades operativas – técnicas de la entidad incluyen en sus
planes anuales los requerimientos de personal?
¿Se desarrollaron programas y proyectos para la Gestión de
Talento Humano?
¿El plan de talento humano forma parte del sistema de
planificación institucional?

407.02 Clasificación de puestos

¿La entidad cuenta con un manual de puestos aprobado por el ente
competente que se desprende de la estructura organizativa ?
¿Los puestos se definieron y ordenaron tomando en consideración
la misión, objetivos y servicios que presta la entidad, la
funcionalidad operativa de las unidades y de los procesos
organizacionales?
¿El manual contiene la descripción de las tareas y
responsabilidades, el análisis de las competencias y el análisis de
requisitos de los puestos?
¿El Manual de Puestos es revisado y actualizado periódicamente?
¿El Manual de Puestos sirve de base para la aplicación de los
procesos de selección, evaluación del desempeño y formación y
capacitación de la Entidad?

407.03 Incorporación de personal

¿La Unidad de Administración de Talento Humano realizó procesos
de selección para el ingreso de personal bajo las diferentes
modalidades de vinculación?
¿Los procesos de selección se realizaron aplicando las
disposiciones legales, reglamentos y normas que existen sobre la
materia?
¿Los procesos de selección se realizaron de acuerdo a la
necesidad de la Unidad Administrativa requirente mediante una
convocatoria, evaluación y selección?
¿Las evaluaciones realizadas para el ingreso del personal,
permitieron identificar conocimientos, experiencia y las
competencias definidas en el descriptivo del puesto garantizando la
equidad de género, la interculturalidad y la inclusión de las
personas con discapacidad y grupos de atención prioritaria.?
¿La Unidad de Administración de Talento Humano, cuenta con la
información organizada de respaldo del proceso de selección
realizado y los documentos exigidos de los seleccionados en cada
expediente?
407.04 Formación y Capacitación
¿Se definieron las necesidades de capacitación del personal?
¿La capacitación realizada contribuye al cumplimiento de los
objetivos institucionales mediante el mejoramiento de
conocimientos, destrezas y habilidades de los servidores de la
Entidad?
¿El Plan de capacitación fue aprobado por la máxima autoridad de
la entidad?
¿El contenido del plan de capacitación responde a las necesidades
de las servidoras y servidores y está directamente relacionado con
el puesto que desempeñan?
¿Las servidoras y servidores designados para participar en los
programas de estudio en el exterior, mediante becas otorgadas por
la institución patrocinadora y/o, financiadas parcial o totalmente por
el Estado, suscribieron un contrato-compromiso, mediante el cual
se obligan a laborar en la entidad por el tiempo establecido en las
normas legales pertinentes?
¿Los conocimientos adquiridos tuvieron un efecto multiplicador en
el resto del personal?

407.05 Evaluación del desempeño

¿Se realizaron procesos de evaluación de desempeño
considerando la normativa emitida por el órgano rector del
sistema?
¿Se definieron políticas y procedimientos internos para la
evaluación de desempeño?
¿El proceso evalúa los indicadores de gestión operativa, el nivel de
eficiencia del desempeño individual, el nivel de satisfacción de
usuarios externos, el nivel de satisfacción de usuarios internos y el
cumplimiento de normas internas?
¿La evaluación de desempeño se efectuó en función del perfil del
cargo, considerando las actividades establecidas para cada puesto
de trabajo?
¿Los resultados de la evaluación de desempeño sirvieron de base
para la identificación de las necesidades de capacitación o
entrenamiento del personal?
¿Las Unidad de Administración de Talento Humano sobre la base
del informe consolidado de resultados de la evaluación del
desempeño elaboró el plan de mejoramiento del desempeño
institucional, desde las perspectivas de la gestión de las unidades o
procesos y el desarrollo de competencias de los servidores en
concordancia con los demás subsistemas del talento humano?

407.06 Promociones y ascensos

¿Se realizaron procesos de ascenso de las o los servidores previo
el concurso de méritos y oposición?
¿El proceso de ascenso consideró la experiencia, el grado
académico, la eficiencia, desempeño y rendimiento del servidor?
¿El proceso de ascenso consideró las disposiciones internas y
externas vigentes?

407.07 Rotación de personal

¿Se definieron criterios técnicos para la rotación de personal?
¿La rotación del personal se realizó en base de áreas similares o
funciones similares de acuerdo al perfil del puesto?
¿Se capacitó al personal sometido a la rotación en caso de
funciones no similares?
¿Se evaluó la efectividad de la rotación del personal, en cuanto a la
disminución de riesgos de errores y deficiencias?
407.08 Actuación y honestidad de las servidoras y servidores
¿Los directivos de la entidad motivan el cumplimiento de las
disposiciones y principios establecidos en la normativa aplicable al
ámbito institucional?
¿Se definieron principios de honestidad y profesionalismo para la
actuación de las servidoras y servidores, de todos los niveles de la
institución?
¿Existen directrices que aclaren la prohibición de recibir de
terceros, beneficios directos o indirectos adicionales a las
remuneraciones?
¿Existen directrices que aclaren a las y los servidores la obligación
de excusarse de intervenir en asuntos en los que tienen conflictos
de interés personal o de su cónyuge o conviviente, hijos y parientes
hasta el segundo grado de afinidad o cuarto de consanguinidad?

407.09 Asistencia y permanencia del personal

¿Se establecieron mecanismos de control de asistencia y
permanencia en los puestos de trabajo que incluyen a todo el
personal de la Entidad?
¿Se realizó un análisis del costo beneficio de la implementación de
los mecanismos de control de asistencia?
¿Los jefes inmediatos tienen conocimiento de su responsabilidad
de cautelar la presencia física del personal de su unidad, durante la
jornada laboral?

407.10 Información actualizada del personal

¿ Se mantienen expedientes del personal que contienen la
documentación general, laboral y profesional de cada uno de los
servidores?
¿Se definieron niveles de autorización expresa, para el acceso a
los expedientes de las servidoras y servidores?
¿Existen protecciones apropiadas para los expedientes?
¿Existe una clasificación de expedientes de personal de acuerdo a
la modalidad de vinculación que permite a la administración de la
entidad, contar con información veraz y oportuna para la toma de
decisiones?