OQ LA CONTRALORIA GENERAL DE LA REPUBLICA DEL PERU GERENCIA REGIONAL DE CONTROL DE MADRE DE DIOS INFORME DE ACCION DE OFICIO POSTERIOR N° 162-2024-CG/GRMD-AOP ACCION DE OFICIO POSTERIOR DIRECCION REGIONAL DE ENERGIA, MINAS E HIDROCARBUROS DEL GOBIERNO REGIONAL DE MADRE DE DIOS TAMBOPATA/TAMBOPATA/MADRE DE DIOS “ATENCION DEL PROCEDIMIENTO: DENUNCIAS CONTRA TITULARES DE ACTIVIDAD MINERA POR INCUMPLIMIENTO DE LAS NORMAS MINERAS, AMBIENTALES Y/O DE SEGURIDAD MINERA, SEGUN EL TUPA” MADRE DE DIOS, 23 DE ENERO DE 2024 “Dosen de a lualdad de Oparunisades para Mujresy Hombres" “Afi del Bicentenaro, de la consoldacén de rues Independerci,y dela comemoracion dels hercas bata de Junin yy Ayscucho® ‘DME IAC 00017 . OTA CONTRALORIA INFORME DE ACCION DE OFICIO POSTERIOR N° 162-2024-CG/GRMD-AOP “ATENCION DEL PROCEDIMIENTO: DENUNCIAS CONTRA TITULARES DE ACTIVIDAD MINERA POR INCUMPLIMIENTO DE LAS NORMAS MINERAS, AMBIENTALES Y/O DE SEGURIDAD MINERA, SEGUN EL TUPA” INDICE CONTENIDO Pag, |. ORIGEN I. OBJETIVO... Ill HECHO CON INDICIO DE IRREGULARIDAD, IV. DOCUMENTACION E INFORMACION QUE SUSTENTA LA ACCION DE OFICIO POSTERIOR. | Ve CONCLUSION VI. RECOMENDACIONES APENDICE UNICO 0002UW LA CONTRALORIA (GENERAL DE LA REPUBLICA DEL PERU INFORME DE ACCION DE OFICIO POSTERIOR N° 162-2024-CG/GRMD-AOP. “ATENCION DEL PROCEDIMIENTO: DENUNCIAS CONTRA TITULARES DE ACTIVIDAD MINERA POR INCUMPLIMIENTO DE LAS NORMAS MINERAS, AMBIENTALES Y/O DE SEGURIDAD MINERA, SEGUN EL TUPA” ORIGEN La Accién de Oficio Posterior ala Direcoién Regional de Energia, Minas e Hidrocarburos del Gobierno Regional de Madre de Dios, en adelante “entidad’, correspond a un servicio de control posterior ppragramado en el Plan Operativo 2024 de la Gerencia Regional de Madre de Dios, registrado en e ‘Sistema de Control Guberamental - SCG con la orden de servicio n.* 0114822024002, en el marco de lo previsto en la Directva n.* 007-2023-CG/VCIC “Accién de Oficio Posterior’ aprobada mediante Resolucion de Contralorian.* 253-2023-C6 de 27 de junio de 2023. OBJETIVO El informe de Accion de Oficio Posterior se emite con el objtiva de comunicar al Titular de la entidad, la existencia de hechos con indicio de iregularidad que afectan los objetivos en la atencion de procedimientos administrativos para resolver las solicitudes de los usuarios; con el propésito de que €l Titular de la entidad adopte les acciones inmediatas que correspondan en el ambito de sus ccompetencias HECHO CON INDICIO DE IRREGULARIDAD Como resultado de la evaluacion a los hechos reportados, se ha identiicado la existencia de indicios de iregulardades que amertan que el Titular de la entidad adople acciones, os mismos que se describen a continuacin: ATENCION DEL EXPEDIENTE N° 447193 (DENUNCIA CONTRA LOS TITULARES DE LA ACTIVIDAD MINERA: GOD'S GOLDEN SAC, EMPRESA EL APU DE ORO EIRLY SAMUEL VILCA ENRIQUEZ) INOBSERVO EL PLAZO ESTABLECIDO EN EL PROCEDIMIENTO “DENUNCIAS CONTRA TITULARES DE ACTIVIDAD MINERA POR INCUMPLIMIENTO DE LAS NORMAS MINERAS, AMBIENTALES Y/O DE SEGURIDAD MINERA"; SITUACION QUE AFECTO EL DERECHO DE PETICION DEL USUARIO DENUNCIANTE. Mediante ordenanza regional n° 006-2021-RMDDICR de 12 de abril de 2021, se aprobd el Texto Unico de Provesimienios Administravos y Servicios Prestados en Exclusividad (TUPA-2020) de la Entidad, que contene sesenta y res (63) procedimientos administrativos y dos (2) senvcis prestacos en exclisividad, dentro de los cuales se encuentra el procedimiento n.* 61 con codigo UFZ denominado *DENUNCIAS CONTRA TITULARES DE ACTIVIDAD MINER POR INCUMPLIMIENTO NQE LAS NORMAS MINERAS, AMBIENTALES ¥/O DE SEGURIDAD MINERA', el cual tiene un plazo 0003INFORME DE ACCION DE OFICIO POSTERIOR N° 162-2024-CGIGRMI ) LA CONTRALORIA (GENERAL DE LA REPUBLICA DEL PERU Pagina 2 de7 Cuadro m4: Dotalle del Procedimiento segun TUPA, Desoripeion del procedimiento Flazo Tes denuncias contra los pequefis productores mineros deben ser presentades ante la Dieccién Regional, acompafiada del corespondiente | >, 4. panies informe sustentatorio que consist en fundamentos técnicos y legales' y ‘que ademas debera estar suscito por un profesional colegiado con experiencia en a materia denunciada, vane TUPA 2020 Eaboraclon: Cision de conal En ese contexto, afin de vertcar el plazo de atencién del mencionado procedimient, el equipo de servicio relacionade de gestién de denuncias® solicits? al director Regional de Energia y Minas e Hidrocarburos del Gobierno Regional de Madre de Dios, informacién relacionada al estado situacional dol expediente n.° 447193, De la informacion remitdat se evidencié que, mediante formato de solcitud denominado “Constatacién para ia exclusién de conoesion minera ~ Denuncia’ de 3 de setiembre de 2021, registrado con expediente n.° 447193, un usuario interpuso denuncia conta los titulares de la actividad minera: GOD'S GOLDEN SAC, empresa el APU DE ORO EIRL y Samuel Vica Enriquez, por el incumplimiento de las normas mineras, ambienteles y/o seguridad minera y derechos mineros, afin «de que la entdad realice la constatacién y posterior exclusin dela actividad minera, Enatencion ala mencionada solicit, la entidad el 12de octubre de 2021, real2dladligencia suscrita através del acta de constatacion n.” 268-2021-GOREMAD-DREMEHIDM-AF, firmada por Over Quin Sutco Huacacti, ingeniero del Area de fiscalizacién de la Entidad, y por el usuario, quien estuvo presente durante la citada dligencia, Posterior al acta de constatacién mencionada en el parrafo anterior, se emi el informe de constatacién n.° 252-2021-GOREMAD/GRDE/DREMEH-AFIOQSH de 26 de octubre de 2021, en el cual se concluyé iteralmente que: ‘el rea de posesién agricole del sefior Honorato Riveros Riveros, ‘so encuentra parcialmente superpuesta a tres concesiones mineras 0 derechos mineros segin ARTA 1374-2021-GOREMAD-GRDEDREMEH, — INFORME N° 273-2021- GOREMAD/GROEDREMEH-DM-AC, ef cual contiene informacion respecto de las concesianes rmineres superpuestes al éree del predio denominado “Sagitai, con 83.850 has, asi mismo so ‘encuentra daniro de ea en Ptataforma de Informaciin Geogréfica GEOCATIM del INGEMMET (.) ‘Ademas, en el informe, se adviré textualmente que, ‘.. durante la digencia de constatacién se ‘eprecié una labor minera con balsa traca 0 componente principal de expiotaciin dentro del érea de pposesién agricola del Sr. Honorato Riveros Riveros y/o dentro del derecho minero vigente "PLAYA FLORA" con cédigo N° 070042804, por lo tanto se EXHORTA a la persona o sertor Renzo Capetilo. quien se presenid y atribuy6 como trabajador de la actividad minera correspondiente la persona ‘natural Yeny Sumerinde, en coordinacién del ttular de la actividad (.."(..)debido @ que la Direccion JS egional de Energla y Minas © Hicrocarouros del Gabiemo Regional de Madre de Dios tene la eNtompetencia de fiscalizacién ambfental las actividades econémicas que realice que cuenten o no {os permisos,autorizaciones,ttulos 0 instrumentos de gestion ambiental, por tanto se le OTORGA piazo de diez (10) dias habias para la presentacién de copias de las autorizaciones, permisos e imentos de gestién ambiental de la actividad minera’. En el mismo informe, también se Enfant. Acres con ofc n.* 00958-2125 CCIGRUD de 13 He setembe de 223, Medan fon” C08912023-CGIGRMD Ge 1d selene de 203, “Medol fe n”07-202-GORENAD-GRDEIDRENEH oe # de be oe 2023 'RTENCION DEL PROGEDIMIENTO: DENUNCIAS CONTRA TITULARES DE AGTIVIOAD MINERA POR INGUMPLINIENTO DE LAS NORMAS MINERAS, AMBIENTALES ¥/0 DE SEGURIDAD MINERA, SEGUN EL TUPA Direccién Regional de Energia, Minas e Hidrocarburos del Gobierno Regional de Madre de Dios 0004INFORME DE ACCION DE OFICIO POSTERIOR N° 162-2024-CGIGRMD-AOP Pagina 3 de 7 RECOMIENDA: ‘REMITIR ef presente informe al solictante do. fs constatacién para que tenga cconocimiante defo actuado en la présente cigarcia en el sector Bajo colorado ~ Piaya cout Al respecto, el:mencionado informe fue remitido a al area-de asesoria legal con nota de envio nS 498-202t-GORENAD-GROEIDREMH-AFIGHY de 27 de octubre de 2021, para conocimisnto y fines. En atencién 2 alo, se emiié et informe legal 1,* 057-2022-GOREMADIGRDE/DREMH-OAJ de Side abil de 2022, el cual conchiye: ty ‘PRIME! OR TANTO,-2n- ef marco del principio precautorio, sobre este. extreme se Solicifara a "KUTUCALLA RAMOS WILBER", se apersone a Ja Direccién Regional de Energie, Minas Hidrocarburos det Gobiemo Regional de Madre de Dios; y, asimismo queen ef pldzo de (05) dias habiles de notificada al presanie informe fegal; cumple con Jos requisites para fa realizacibn de una accién de verificacién y/o Ascalizecién con la finalidad de esclarecer los fiechos @ incidencla consignados en fecha 12 de octubre de 2021/Acte de constafacién n,° 268-2021-GOREMAD-DREMEHIDM-AF). ¥, 0 en su defecto con la posibiidad de-detefminacién de imoutaciin de cargos con ja informacién consignadas’ en el informe técnico de constaiacién n° © 252-2021- GOREMADYGRDE/DREMEH-AF/OQSH; entre otras acciones Jegales. ‘SEGUNDO: POR TANTO, siendo a DREMEH la autorided administrativa y nara generar cattaza de ios hechos sujats j actividades en el msteo del princpie precautoro, sabre este exiremo se solctaré a Is persone juridica "GOD'S GOLDEN SAC" (Playa Flora ~ 670042804) representade por “JENNY ITZEL SUMERINDE MAMAN, se 2persone aa Direccién Regional de Energia, Minas ¢ Hidroverburos del Gobieimo Regional de Madre de Dios; asimismo que enel plaza de (08) dias hdbies de notifoada ef presante informe fegal: cumpla con los requisites para fa reakracién de una accién de verifoacin y/o fiscaizacién con 'a nafidad de esciarecer fos hechos o incidancta consignados en fecha 12 de octubre: de 2021(Acta da constateci6n 1.” 268-2021-GOREMAD-DREMEHOM- AF). ¥, 0.6n su defecto can fa posiblidad de determinacion de iiputactér de cargos con ig informacion consignadas en el informe 'Scnico do: consiatacion 1.° 252-2027- GOREMAD/GROE/OREMEH-AFIOGSH; ene ofras ecciones legates. Il, RECOMENDACIONES: 4. NOTIFICAR, a! sefor: HONORATO RIVEROS RIVEROS, duetio det precio agricola uubicedo en Sector bejo colorado, Playa Ocul, det dist Madro de Dios, provincia ide Manu y depariemento de Macro da Dios, para su conocimiento, if to) En alencién y curmplimiento al informe iegal, se genera atte ditectoral no 183-2022-GOREMAD-GRDE/OREMEH, la carta n.* 287-2022-GOREMAD-GRDE/DREMEH ambos da 13 ce abil de 2022, yl acta de notifanién personal 1.°.053-2022-GORENADIGRDE/OREMEH, noliicado al administratio GOD'S GOLDEN SAC el 9 de mayo de 2022, Asimismo, se generé el auto directora n° 182-2022-GOREMAD-GROEIDREMEH de 13 de marza de 2022, la carta n.* 256-2022:GOREMAD-GRDE/DREMEH de 13 de abril de 2022 y #1 acta de notficecién personal n.° 054-2022-GOREMAD/GRDEIDREMEH, notificado al administredo KUTUCALLA RAMOS WILBER ol 8 de mayo de 2022, Asi también, se generé la carta n.* 285-2022-GOREMAD-GROE/DREMEH de 13 de abril do 2022, el cia de notiieacion personal n-* 055-2022-GOREMAD/GRDE/DREMEH, notficado al administraco HONORATO RIVEROS RIVEROS e! 9 de sefiembre de 2022. ‘ATENGION DEL PROGEDINIENTO; DENUNGIAS CONTRA TITULARES DE AGTMIDAD NINERA POR INGUMPLIMIENTO DE LAS NORMAS MINERAS, AMBTENTALES VIO DE SEGURIDAD MINERA, SEGUN EL TUPA Direcelén Regional de Energia, Minas o Hidrocarburos del Gobierno Regional de Madro de Dios 0005INFORME DE ACCION DE OFICIO POSTERIOR N° 162-2024-CG/GRMD» : OO LA CONTRALORIA Pagina 4 de 7 En linea con fo descrito anteriormente, se advirié que la atencién del procedimiento iniciado por el administrado, excedié los plazos de! TUPA, como se muestra en el cuacro siguiente: cundron 2 Rasumen eatencisn dea deninca correspondiente expesante n° 4450 : cha de anon por z ; Fecha de inicio arte dela Entidad | Plaz0 segin TUPA | Plazo oxcodido idesetenbrede 202i | Sdeabnae20ze | 2dashibis | SmeseevT ‘Fun: fon 75 - CORERIAD GADEDRENEN det Ga ive de Elsborasion Comin e coal Finalmente, se concluye que la Entidad atendié el procedimiento “Denuncias contra tiulares de ‘ztividad minera por incumpimiento de fas normas mineras, ambientales ylo de seguridad minera’, ‘en cinco (5) meses y once (11) dias, lo cual supera el plazo establecido en el TUPA 2020 de la Entidad La situacién expuesta contravino la siguiente normativa > Texto Unico de procedimientos Administrativos 2020, aprobado con Ordenanza Regional n.° 006-2021-RMDDICR de 12 de abril de 2021 Procedimiento céalgo: UF2 "Plazo: 25 dias habiles’ % Texto Unico Ordenado Ley de! Procedimiento Administrative General Ley n° 27444 aprobado por el Articulo 1 del Decreto Supremo n.° 004-2019-JUS, publicado el 25, ‘enero 2019, Articulo 68.- Derechos de los administrados "Son derechos de los administrados con respecto al procedimiento administratvo, los siguientes: 7. Al cumplmiento de los plazos determinados para cada servicio o actuacin y exigiro asi a las autoridades”. CAPITULO IV Plazos y ténminos Articulo 142. Obligatoriedad de plazos y términos "142.1 Los plazos y ténmines son entendldos como méximos, se computan ‘4 independientemente de cualquier formalided, y obligan por igual a la administracion y a fos administrados, sin necesidad de apremio, en aquello que respectivamente ls conciema. Los »lazos pare el pronunciamiento de las entidades, en los proceaimientes adminstrativos, se Contabiizan a parir del dia siguiente de fa fecha en la cual el administrado presents su solctud, salvo que se haya requerido subsenacién en cuyo caso se contabiizan una vez efectuada esta 142.2 Toda autorided debe cumolr con los términos yplazos a su cargo, as! como superviser que fos subaiternos cumplan con fos propios de su nivel 142.3 Es derecho de los administrados exigir el cumplimiento de les plazos y términos establecidos para cada actuacion o servicio’ Articulo 154. Responsabilidad por incumplimiento de plazos 184.1 E! incumplimiento injustifcado de los plazos previstos para las actuaciones de las entidedes genera responsabilidad clscipinaria para la autorided obigada, sin peruicio dela responsabilidad civ por los dafos y peruicios que pudier haber ocasionado, | ATENCION DEL PROCEDIMVIENTO: DENUNGIAS CONTRA TITULARES DE ACTIVIDAD NINERA POR INCUMPLIMIENTO DELAS NORMAS NINERAS, AMBIENTALES VIO DE SEGURIDAD MINERA, SEGUN EL TUPA Direcelén Regional de Energi, Minas e Hidrocarburos del Gobiorno Regional de Madre de Dios 0006) LA CONTRALORIA INFORME DE ACCION DE OFICIO POSTERIOR N° 162-2024-CGIGRMD7 =e Pagina § de 7 154.2 También afcanza solideriamente fa responsabilidad al superior erérauico, por omisién en la supenision, sie! incumplimiento fuera reteratvo o sistematico" La situacion cesorita afecté el derecho de peticiin del usuario denunciante correspondiente al expediente n° 447183, IV, DOCUMENTACION E INFORMACION QUE SUSTENTA LA ACCION DE OFICIO POSTERIOR La informacion y documentacién que la Comisién de Control ha revisado y analizado durante el desarrollo de la Accién de Ofcio Posterior se encuentra detallada en el Apéndice Unico del presents Informe. El hecho con inicio de iregulardad identficado en el presente informe se sustenta en la revision y analisis de la documentacién e informacion obtenida por la Comision de Control, la cual ha sido sefialada en el rubro Ill del presente informe y se encuentra en el acervo documentario de la Direccién Regional de Energia, Minas ¢ Hidrocarburos del Gobierno Regional de Madre de Dios. V. CONCLUSION 1. Como resultado de la Accion de Offcio Posterior practicada a la Direocién Regional de Energia, Minas e Hicrocarburos del Gobierno Regional de Madre de Dios, se ha advertido un (1) hecho irregular evidenciado el cual ha sido detalado en el presente informe. 2, La Direecién Regional Energia, Minas e Hidrocarburos del Gobiemo Regional de Madre de Dios, afecté el derecho de peticién del usuario denunciante correspondiente al expediente n,° 447193. VI. RECOMENDACIONES Al Titularde la Direccién Regional de Energia, Minas e Hidrocarburos del Gobierno Regional de Madre de Dios: 41, Adoptar las acciones que correspondan en el émbilo de sus competencias a fin de atender 0 superar los hechos con inicio de iegularidad como resultados de la Accién de Ofcio Posterior, y de ser ol caso, disponer el destinde de responsabilidades que correspondan. Madre de Dios, 23 de enero de 2024 Karen Bocangel Aguilar ‘Supervisor de Comisién [RTENGION DEL PROCEDINIENTO: DENUNCIAS CONTRA TITULARES DE ACTIVIDAD MINERA POR INGUMPLIMIENTO ELAS NORMAS MINERAS, AMBIENTALES VIO DE SEGURIDAD NINERA, SEGUN EL TUPA Direeci6n Regional de Energia, Minas e Hidrocarburos del Gobierno Regional de Madre de Dios 0007) LA CONTRALORIA INFORME DE ACCION DE OFICIO POSTERIOR N° 162-2024-CG/GRMDS NG He LA ERIE Pagina 6 de 7 ‘AL SENOR GERENTE REGIONAL DE CONTROL DE MADRE DE DIOS E| GERENTE REGIONAL DE CONTROL DE MADRE DE DIOS que suscribe el presente informe, ha revisado su contenido y lo hace suyo, procediendo a su aprobacion Madre de Dios, 23 de enero de 2024 —___ [RTENCION DEL PROGEDIMIENTO: DENUNCIAS CONTRA TITULARES DE ACTIVIDAD MINERA POR INCUNPLIIENTO [DELAS NORMAS MINERAS, ANBIENTALES ¥/0 DE SEGURIDAD MINERA, SEGUN EL TUPA Direccién Regional de Energia, Minas e Hidrocarburos del Gobierno Regional de Madre de Dios 0008) LA CONTRALORIA INFORME DE ACCION DE OFICIO POSTERIOR N° 162-2024-CG/GRMI SERRA DE Uh BERRA DEFER Pagina 7 de7 APENDICE UNICO DEL INFORME DE ACCION DE OFICIO POSTERIOR N° 162-2024-CGIGRMD-AOP DOCUMENTACION VINCULADA A LA ACCION DE OFICIO POSTERIOR ATENGION DEL EXPEDIENTE N* 447193 (DENUNCIA CONTRA LOS TITULARES DE LA ACTIVIDAD MINERA: GOD'S GOLDEN SAC, EMPRESA EL APU DE ORO EIRL Y SAMUEL VILCA ENRIQUEZ) INOBSERVO EL PLAZO ESTABLECIDO EN EL PROCEDIMIENTO “DENUNCIAS CONTRA TITULARES DE ACTIVIDAD MINERA POR INCUMPLINIENTO DE LAS NORMAS MINERAS, AMBIENTALES YIO DE SEGURIDAD MINERA”; SITUACION QUE AFECTO EL DERECHO DE PETICION DEL USUARIO DENUNCIANTE. i Ne Documento 1 | Oficio n° 875-2023-GOREMAD-GRDE/DREMEH de 4 de octubre de 2023 2, | Informe n,* 029-2023-GOREMADIGROE/DREMEH/ADM/FEWV de 3 de octubre de 2023, 3 Informe n,* 089-2023-GOREMADIGRDE/DREMH-OAJ de 29 de setiembre de 2023, 4. | Informe n,° 113-2023-GOREMADIGRDE/DREMEH-AF de 29 de setembre de 2023, [RTENGIOW DEL PROGEDIMTENTO: DENUNGIAS CONTRA TITULARES DE ACTIVIDAD MINERA POR INCUMPLIIENTO DE LAS NORIAS NINERAS, ANBIENTALES VIO DE SEGURIDAD HINERA, SEGUN EL TUPA Direcelén Regional de Energie, Minas e Hidrocarburos del Gobierno Regional de Madre de Dios 0099