Gestión de riesgos en los procesos

Estimado Equipo,

Durante estos últimos meses hemos trabajado fuertemente en

implementar la Gestión de Riesgos en los Procesos. Para ello
nos hemos basado en tres elementos esenciales: simplicidad,
alineamiento y disciplina.

Para avanzar en este camino más rápido, es necesario que

entendamos cómo funciona la gestión de personas en los
procesos.

Por ello, hoy les entregamos una carta de navegación, una ruta
que hemos denominado Rol y que es la guía para ejecutar sus
funciones. Ejercer nuestro Rol nos permitirá acelerar el cambio
y lograr resultados extraordinarios.

Este cambio exige que lo que realicemos sea extremadamente

simple. Repetir una y otra vez nuestro Rol, para que pronto se
vuelva un hábito. Este es el primer paso para conectar a las
personas con los procesos, transformar nuestra empresa y
contribuir al desarrollo actual y futuro de quienes trabajamos en
ella y de nuestro entorno.

Los invito a participar y seguir trabajando en equipo por CMP.

Saludos,

Francisco Carvajal
Gerente General CMP
Rol Comité Ejecutivo y Subgerentes Características Simplicidad: Actuamos y nos comunicamos de
manera sencilla y clara.
Estratégicas
Moviliza, dirige y orienta la implementación de la GRP. Alineamiento: Todos y todas trabajamos de la
Transversales misma manera, que es de acuerdo a la gestión de
Establece la estrategia y lineamientos desde los mapas riesgos de procesos (GRP).
de procesos.
Disciplina: Ejecutamos nuestro rol con rigurosidad
y perseverancia, y gestionamos en consecuencia.

Investigación de incidentes Mapas de Procesos

Genera instancias para analizar las Comunica e integra la estrategia
reales causas raíces de las de la empresa en sus procesos
variaciones en el proceso y derivar
en lecciones aprendidas Comunica lo esencial y crítico de
los procesos y roles a su equipo
Promueve nuevas soluciones y
métodos de trabajo, instalando Dirige y orienta el mapeo de
buenas prácticas en el proceso procesos para gestionar los
PLAN
AJE IFIC riesgos
NDIZ AC
Es un ejemplo y moviliza hacia RE SIMPLICIDAD IÓ
Conductas observables

AP
desaprender para aprender Genera dinámicas

N
organizacionales (ritos y
reuniones) para llevar a la práctica
diaria la gestión de riesgos de
Verificación y Autorización

VERIFICACIÓN
GRP procesos

PLANIFICACIÓN
Verifica que cada persona de su Autoriza cambios en los mapas de

N TO
equipo cumpla con su rol Gestión de riesgos en los procesos proceso, asegurando su factibilidad

M IE
y consideración por las áreas
Asegura que los procedimientos e impactadas

EA
DI

IN
instructivos se construyan y sean

SC

AL
LI

IP
apropiados por quienes ejecutan NA
JE
ÓN

E
el trabajo CU I Matriz de Riesgo
CIÓ
IC AC
N
PL A NIF
Procedimientos de Trabajo Asegura el levantamiento integral
de riesgos (personas, medio
Establece directrices y métodos ambiente, activos y producción)
para ejecutar el trabajo
Planes de Mitigación Garantiza la implementación
Influye en el equipo para que y Control práctica y simple de la Matriz de
mantenga foco en lo importante Riesgos de su Gerencia para la
ante la variabilidad de los procesos, Asegura los recursos requeridos para correcta aplicación de controles
tomando en cuenta señales claves cumplir los planes de control
del negocio
Valida planes de mitigación y asegura
Verifica la implementación de las capacidades y/o habilidades
controles en terreno necesarias
Rol Superintendente / Jefe Corporativo Características Simplicidad: Actuamos y nos comunicamos de
manera sencilla y clara.
Estratégicas
Identifica y evalúa los riesgos y potenciales impactos, Alineamiento: Todos y todas trabajamos de la
Transversales misma manera, que es de acuerdo a la gestión de
gestionando sus procesos. riesgos de procesos (GRP).

Disciplina: Ejecutamos nuestro rol con rigurosidad

y perseverancia, y gestionamos en consecuencia.

Investigación de incidentes Mapas de Procesos

Lidera las investigaciones de Propone cambios en los mapas a
incidentes y focaliza los partir de mejoras a la matriz de
aprendizajes hacia la planificación riesgos; evalúa su factibilidad y el
de la actividad impacto en entradas y salidas

Establece instancias formales para Incorpora ritos y reuniones para

asegurar la capitalización del identificar y adelantarse a riesgos
conocimiento en los procesos PLAN
futuros
AJE IFIC
NDIZ AC
Promueve que su equipo capture y RE SIMPLICIDAD IÓ
Conductas observables

P
comparta las lecciones aprendidas
A Matriz de Riesgo

N
mediante investigación de
incidentes Elabora y actualiza la matriz,

VERIFICACIÓN
GRP
evaluando los riesgos y sus

PLANIFICACIÓN
impactos potenciales en las
personas, medio ambiente, activos
Verificación y Autorización y en los procesos

NTO
Gestión de riesgos en los procesos

M IE
Verifica la correcta Propone medidas de control que

EA
DI
implementación de los controles mitiguen los riesgos identificados,

IN
SC

AL
LI

IP
en terreno, mediante herramienta NA asegurando que el riesgo residual
JE
ÓN

E
VCT CU I sea tolerable
CIÓ
IC AC
N
PL A NIF
Toma acciones correctivas en Identifica permanentemente
caso de identificar desviaciones nuevos riesgos, adaptando las
a procedimientos e instructivos formas de ejecutar las actividades

Planes de Mitigación
Procedimientos de Trabajo y Control
Verifica que los instructivos tengan Verifica la eficacia de los controles
conexión con los controles definidos definidos para mitigar los riesgos
en la evaluación de riesgos (matriz)
Asegura la correcta
Promueve la simpleza de los implementación de los estándares
instructivos, poniendo foco en los de prevención de fatalidades (EPF)
riesgos específicos de las tareas y planes matrices
Rol Jefaturas Área y Procesos Características Simplicidad: Actuamos y nos comunicamos de
manera sencilla y clara.
Estratégicas
Define, formaliza y comunica los instrumentos Alineamiento: Todos y todas trabajamos de la
Transversales misma manera, que es de acuerdo a la gestión de
y medidas de mitigación y control de riesgos. riesgos de procesos (GRP).

Disciplina: Ejecutamos nuestro rol con rigurosidad

y perseverancia, y gestionamos en consecuencia.

Investigación de incidentes Mapas de Procesos

Captura mejoras asociadas a Transmite sugerencias y acciones
planes de mitigación y control junto de mejora de acuerdo con
con su equipo de trabajo aprendizajes capturados en la
implementación de controles
Comparte las lecciones aprendidas
mediante investigación de
incidentes
PLAN
AJE IFIC
NDIZ AC
Verificación y Autorización RE SIMPLICIDAD IÓ
Matriz de Riesgo
Conductas observables

AP

N
Asegura que todas las Propone cambios en la matriz de
actividades de su área sean riesgos en base a aprendizajes

VERIFICACIÓN
GRP
controladas en terreno, mediante capturados en implementación de

PLANIFICACIÓN
herramienta VCT planes de mitigación y control

Identifica brechas comunes en el

N TO
Gestión de riesgos en los procesos
desempeño y competencias de

M IE
su equipo

EA
DI

IN
SC

AL
LI Planes de Mitigación

IP
NA
JE
ÓN

E
CU
CIÓ CI
y Control
N IF IC A
PL A N Implementa Estándares de
Procedimientos de Trabajo Prevención de Fatalidades (EPF)

Revisa y valida levantamiento y Define nuevos instrumentos y

modificación medidas de control y mitigación de
de instructivos y procedimientos riesgos de los procesos

Planifica actividades de sus equipos Formaliza y comunica los controles

y mitigaciones de los riesgos

Identifica controles faltantes,

estableciendo planes y acciones
que reduzcan al mínimo el impacto
en el proceso
Rol Supervisor Características Simplicidad: Actuamos y nos comunicamos de
manera sencilla y clara.
Estratégicas
Controla la ejecución, los planes Alineamiento: Todos y todas trabajamos de la
de mitigación y control. Transversales misma manera, que es de acuerdo a la gestión de
riesgos de procesos (GRP).

Disciplina: Ejecutamos nuestro rol con rigurosidad

y perseverancia, y gestionamos en consecuencia.

Investigación de incidentes Mapas de Procesos

Incentiva a las personas a informar Transmite sugerencias y acciones
todos los incidentes de mejora a los procesos,
actividades y tareas específicas en
Establece mecanismos de las que participa
retroalimentación, de manera de
reconocer y reforzar la mejora
continua del desempeño
PLAN
Identifica necesidades de AJE IFIC Matriz de Riesgo
NDIZ AC
entrenamiento para reducir brechas RE SIMPLICIDAD IÓ
Conductas observables

AP
de su equipo

N
Detecta nuevos riesgos y sugiere
cambios desde la implementación
de los Estándares de Prevención
Verificación y Autorización de Fatalidades (EPF) y Planes

VERIFICACIÓN
GRP

PLANIFICACIÓN
Matrices
Verifica en terreno que todas las
actividades a su cargo se ejecuten Verifica que los instructivos cuenten

N TO
Gestión de riesgos en los procesos
con sus riesgos controlados y de con la evaluación de riesgos en el

M IE
acuerdo a lo planificado paso a paso

EA
DI

IN
SC

AL
Verifica que su equipo se encuentre LI

IP
NA
en condiciones para realizar la tarea JE
ÓN
Planes de Mitigación

E
CU
(activos y personas) a través de CIÓ CI y Control
N IF IC A
reunión de inicio de turno (RIT) PL A N
Conoce y verifica la aplicación de
Procedimientos de Trabajo controles

Da a conocer la planificación de las Aplica instrumentos validados de

actividades para que su equipo de trabajo control de los riesgos en los
identifique los riesgos y controles de las procesos (VAT)
tareas a realizar, considerando los permisos
de trabajos respectivos (RIT y VAT) Identifica nuevos controles
Conoce planes diarios y semanales de necesarios
actividades
Mantiene su foco en ejecutar lo planificado
Lidera y acompaña el levantamiento y
modificación de instructivos
Desarrolla las competencias de sus
trabajadores en terreno
Rol Ejecutor Características Simplicidad: Actuamos y nos comunicamos de
manera sencilla y clara.
Estratégicas
Alineamiento: Todos y todas trabajamos de la
Ejecutar tareas con disciplina y foco siguiendo Transversales misma manera, que es de acuerdo a la gestión de
estrictamente la Gestión de Riesgos de riesgos de procesos (GRP).
Procesos.
Disciplina: Ejecutamos nuestro rol con rigurosidad
y perseverancia, y gestionamos en consecuencia.

Investigación de incidentes Mapas de Procesos

Entrega información relevante Identifica los procesos en los que
para entender la causa raíz de las participará, sus actividades y tareas
desviaciones específicas

Comparte y transmite sus Informa de actividades o tareas

aprendizajes y conocimientos, y que pueden mejorarse o aquellas
aprende de otros que no están mapeadas
PLAN
AJE IFIC
NDIZ AC
RE SIMPLICIDAD IÓ
Conductas observables

AP
Verificación y Autorización

N
Matriz de Riesgo
Solicita a su supervisión la

VERIFICACIÓN
aprobación de los permisos de

GRP
Conoce los riesgos generales de

PLANIFICACIÓN
trabajo correspondientes los procesos en los que participará

N TO
Gestión de riesgos en los procesos
Informa nuevos riesgos de las
tareas

M IE
EA
DI

IN
SC
Procedimientos de Trabajo

AL
LI

IP
NA
JE
ÓN Planes de Mitigación
E
CU I
Alerta si las condiciones personales, CIÓ AC
de la tarea o del entorno representan N
NIF
IC y Control
PL A
un riesgo no controlado
Informa oportunidades de mejoras
Ejecuta las tareas con disciplina y foco de los Estándares de Prevención
siguiendo los instructivos de Fatalidades (EPF) o el Plan
Matriz de su proceso
Aplica controles pertinentes a la tarea
Verifica la existencia de los planes
Informa todos los incidentes que de mitigación y control asociados a
ocurran durante su trabajo sus actividades

Levanta y propone modificaciones de Conoce la evaluación de riesgos

instructivos en el paso a paso de los
instructivos
Participa activamente de Reunión de
Inicio de Turno (RIT)
Personas conectadas a los
procesos desde su rol