Impedimentos para contratar con el

Estado correspondiente a las autoridades

del gobierno regional y local
Casuística de la Subdirección de Identificación de Riesgos en Contrataciones
Directas y Supuestos Excluidos de la Dirección de Gestión de Riesgos

2023
Importancia de la ética e integridad en los
procesos de contratación pública
 Importancia del proceso de contratación pública

(*) LEY N° 27785, Ley Orgánica del Sistema Nacional de Control y de la Contraloría General de la República
Finalidad del proceso de contratación pública
PRINCIPIOS PARA CONTRATAR CON EL ESTADO
(Artículo 2 Ley N° 30225)
Las compras, licitaciones y los trámites administrativos son los
más vulnerables a la corrupción
Procesos de compra del
Estado, contrataciones, 84%
licitaciones, etc.
Trámites administrativos
(licencias, autorizaciones, 81%
etc.)

Procesos judiciales entre las

58%
empresas y el Estado

Procesos de revisión y/o

17%
formulación de normas

Procesos arbitrales entre las

16%
empresas y el Estado
 Principio de Integridad

Artículo 2, literal j) del TUO de la LCE: La conducta de los participes en cualquier etapa del proceso
de contratación está guiada por la honestidad y veracidad, evitando cualquier práctica indebida,
la misma que, de producirse, debe ser comunicada a las autoridades competentes de manera
directa y oportuna.
 Requisitos para contratar con el Estado
• Contar con Registro Nacional de Proveedores(*)

• No estar inhabilitado, suspendido o no tener impedimento

para contratar con el Estado.

• Cumplir con lo requisitos técnicos inherentes a la

naturaleza del servicio o a la comercialización del bien.

Es una exclusiva responsabilidad de los proveedores

mantener actualizada su información ante el RNP,
de conformidad con lo previsto en el artículo 11 del
Reglamento de la Ley N° 30225, Ley de
Contrataciones del Estado.

(*) Salvo excepciones previstas en el artículo 10 RLCE.

¿En qué consisten los Impedimentos para
contratar con el Estado?
 Impedimentos para contratar con el Estado

Se aplican cualquiera sea el régimen legal de contratación aplicable e

incluso en las contrataciones por montos menores e iguales a 8UIT
 Impedimentos para contratar con el Estado
¿A quiénes aplica?

Articulo 11 de la Ley N° 30225

 PROVEEDORES SIN RNP

También pueden estar impedidos para contratar con el Estado

Impedimentos para contratar con el Estado
c) y d) • Gobernadores.
En todo proceso de
• Vicegobernadores.
contratación mientras ejerzan el cargo;
hasta doce (12) meses después solo en • Los Jueces de las Cortes Superiores de Justicia.
el ámbito de su competencia.
• Los Alcaldes.

ÁMBITO
TEMPORAL DURANTE EL CARGO HASTA 12 MESES DESPUÉS

ÁMBITO
ESPACIAL

COMPETENCIA
TODO PROCESO
TERRITORIAL
c) y d) En todo proceso de contratación
en el ámbito de su competencia • Consejeros de los Gobiernos
territorial durante el ejercicio del cargo Regionales.
y hasta doce (12) meses después de
• Regidores.
haber concluido el mismo.

ÁMBITO
TEMPORAL DURANTE EL CARGO HASTA 12 MESES DESPUÉS

ÁMBITO
ESPACIAL

COMPETENCIA COMPETENCIA
TERRITORIAL TERRITORIAL
 Parientes hasta el 2do grado de consanguinidad y afinidad

Afinidad
De conformidad con el artículo 237 del
Código Civil, el matrimonio produce
parentesco de afinidad entre cada uno de
los cónyuges con los parientes
consanguíneos del otro. Cada cónyuge
se halla en igual línea y grado de
parentesco por afinidad que el otro por
consanguinidad.
 ¿Quiénes no pueden contratar con el Estado?
(respecto a las autoridades del gobierno regional y local)
Autoridades
Impedidos de contratar con el Estado
Cargo Literal del art. 11 Hasta doce (12) meses después
Gobierno Durante el ejercicio del cargo
autoridad de LCE de haber concluido el mismo
Gobernador
literal c) ámbito nacional ámbito de su competencia territorial
Regional
Vicegobernad
literal c) ámbito nacional ámbito de su competencia territorial
Regional or regional
Consejeros de
gobiernos literal c) ámbito de su competencia territorial ámbito de su competencia territorial
regionales

Alcaldes literal d) ámbito nacional ámbito de su competencia territorial

Local

Regidores literal d) ámbito de su competencia territorial ámbito de su competencia territorial

 ¿Quiénes no pueden contratar con el Estado?
(respecto a las autoridades del gobierno regional y local)
Parientes
Impedidos de contratar con el Estado
Hasta doce (12) meses
Autoridades del Cargo Literal del art. 11 de Durante el ejercicio del
después de haber
Gobierno: autoridad LCE cargo de la autoridad
concluido el mismo
Gobernador Cónyuge, ámbito de su competencia ámbito de su competencia
literal h)
Regional conviviente* o territorial territorial
Vicegobernado parientes ámbito de su competencia ámbito de su competencia
literal h)
Regional r regional hasta el 2do territorial territorial
grado de
Consejeros de
consanguinida ámbito de su competencia ámbito de su competencia
gobiernos literal h)
d o afinidad de territorial territorial
regionales
las
autoridades ámbito de su competencia ámbito de su competencia
Alcaldes literal h)
territorial territorial
Local
ámbito de su competencia ámbito de su competencia
Regidores literal h)
territorial territorial

*Cabe precisar que la unión de hecho, se encuentra regulada en el artículo 326 del Código Civil; y conforme a la Ley de la
materia, los convivientes deben inscribir su unión de hecho ante el Registro de Personas naturales de SUNARP.
 COMPETENCIA TERRITORIAL
Acuerdo de Sala Plena N° 006-2021/TCE
1. Los Gobernadores, Vicegobernadores, Consejeros de los Gobiernos Regionales, Jueces de las Cortes Superiores de Justicia,
Alcaldes y Regidores a los que se refieren los literales c) y d) del numeral 11.1 del artículo 11 de la Ley No 30225, Ley de
Contrataciones del Estado, están impedidos de contratar con entidades públicas con sede en el ámbito de su
competencia territorial, en los siguientes supuestos:
i. En el caso de Gobernador, Vicegobernador, Alcalde y Juez de una Corte Superior de Justicia, luego de dejar el cargo y
hasta por un periodo de doce (12) meses, el impedimento será con entidades públicas cuyas sedes se encuentren
ubicadas en el espacio geográfico en el que han ejercido su competencia. Sin perjuicio del impedimento que se encuentre
vigente durante el ejercicio del cargo, para todo proceso de contratación.
ii. En el caso de Consejero de Gobierno Regional y Regidor de un gobierno local, el impedimento será durante el ejercicio del
cargo y hasta por un periodo de doce (12) meses después de haber dejado el cargo con entidades públicas cuyas
sedes se encuentren ubicadas en el espacio geográfico en el que ejercen o han ejercido su competencia.
2. Los criterios desarrollados en el numeral 1 son de aplicación a los impedimentos que vinculan a los parientes o a las personas
jurídicas en las cuales los Gobernadores, Vicegobernadores, Consejeros de los Gobiernos Regionales, Jueces de las Cortes
Superiores de Justicia, Alcaldes y Regidores, o sus parientes, tienen participación, conforme a lo dispuesto en los literales h), i),
j) y k) del numeral 11.1 del artículo 11 de la Ley.
 ¿Quiénes no pueden contratar con el Estado?
(respecto a las autoridades del gobierno regional y local)

Personas jurídicas vinculadas

Literal i) del art. 11 de la LCE

Literal j) del art. 11 de la LCE
Literal k) del art. 11 de la LCE
 Impedimentos para contratar con el Estado

j) En el ámbito y tiempo establecidos Las personas jurídicas sin fines de lucro en las que aquellas participen o hayan

para las personas señaladas en los participado como asociados o miembros de sus consejos directivos, dentro de

literales precedentes: los doce (12) meses anteriores a la convocatoria del respectivo procedimiento
de selección.

PERSONA PARTICIPEN O HAYAN PARTICIPADO

JURÍDICA DONDE IMPEDIDO COMO ASOCIADOS O MIEMBROS
SIN FIN DE DE SUS CONSEJOS DIRECTIVOS
LUCRO

CONVOCATORIA

12 meses anteriores
 Impedimentos para contratar con el Estado
k) En el ámbito y tiempo establecidos Las personas jurídicas cuyos integrantes de los órganos de administración,
para las personas señaladas en los apoderados o representantes legales sean las referidas personas. Idéntica
literales precedentes:
prohibición se extiende a las personas naturales que tengan como apoderados o
representantes a las citadas personas.

ACTUE COMO INTEGRANTES DE

LOS ÓRGANOS DE Salvo que ya no forme
PERSONA
ADMINISTRACIÓN, APODERADOS O parte de la persona jurídica.
JURÍDICA
REPRESENTANTES LEGALES Opinión N° 013-2019/DTN
DONDE IMPEDIDO
PERSONA ACTUE COMO APODERADOS O
NATURAL
REPRESENTANTES
¿CÓMO IDENTIFICAR A UN PROVEEDOR
IMPEDIDO?
 Plataformas del OSCE
(verificar la existencia de
indicios de impedimentos)
Conforme lo previsto en el
artículo 11 del Reglamento de la
Ley N° 30225, Ley de
Contrataciones del Estado, es
una exclusiva responsabilidad
de los proveedores mantener
actualizada su información ante
el RNP.
FICHA UNICA DEL PROVEEDOR

https://apps.osce.gob.pe/perfilprov-
ui/
 Buscador de proveedores adjudicados - CONOSCE

http://bi.seace.gob.pe/pentaho/api/repos/%3Apublic%3AANTECEDENTES_PRO
VEEDORES%3AANTECEDENTES_PROVEEDORES.wcdf/generatedContent?user
id=public&password=key
 Buscador de proveedores adjudicados - CONOSCE

- Vigencia del RNP

- Composición societaria
- Adjudicaciones
 ANÁLISIS DE LOS DICTÁMENES EMITIDOS POR LA SUB
DIRECCIÓN DE IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS EN
CONTRATACIONES DIRECTAS Y SUPUESTOS EXCLUIDOS DEL OSCE
Respecto a la acción de supervisión efectuada por la SIRE para
identificar indicios de impedimentos
 CASO 1
Alcalde

¿Un Alcalde, en ejercicio de sus funciones,

puede venderle al Estado a través de una
persona jurídica?
ÁMBITO
TEMPORAL DURANTE EL CARGO HASTA 12 MESES DESPUÉS

ÁMBITO DE SU
ÁMBITO COMPETENCIA
ESPACIAL TERRITORIAL
A NIVEL
NACIONAL EN
TODO PROCESO
 DICTAMEN N° 056-2021-OSCE-SIRE
Marco Legal

Articulo 11 DE LA LCE
Cualquiera sea el régimen legal de contratación aplicable, están impedidos de ser participantes, postores, contratistas y/o subcontratistas, incluso
en las contrataciones iguales o inferiores a 8 UIT, entre otros, los Alcaldes, dicho impedimento aplica para todo proceso de contratación durante el
ejercicio del cargo; luego de dejar el cargo, el impedimento establecido subsiste hasta doce (12) meses después y solo en el ámbito de su
competencia territorial.

Literal i) establece que en se encuentran impedidos en el ámbito y tiempo establecidos para las personas indicadas en los párrafos precedentes,
las personas jurídicas en las que aquellas tengan o hayan tenido una participación individual o conjunta superior al treinta por ciento (30%) del
capital o patrimonio social, dentro de los doce (12) meses anteriores a la convocatoria del respectivo procedimiento de selección.

Participación del 100% del

capital social, parte del
ORG ADM y representante
legal
 DICTAMEN N° 056-2021-OSCE-SIRE

Según el CONOSCE y la FUP, se advirtió que el proveedor habría

realizado dos (2) contrataciones con el Estado, a través de órdenes de
compra y de servicio correspondientes al supuesto excluido del ámbito
de aplicación sujeto a supervisión contemplado en el literal a) del
numeral 5.1. del artículo 5 del T.U.O. de la Ley, aun cuando los
impedimentos señalados en el artículo 11 del T.U.O de la Ley le eran
aplicables.

Autoridad tiene el
100% de acciones del
capital social, además • Se emitió el Dictamen N° 056-2021-OSCE- SIRE
de ser parte del ORG • Se puso en conocimiento del Tribunal de Contrataciones con el Estado, la
ADM y representante Entidad contratante y el Sistema Nacional de Control
legal
 DICTAMEN N° 143-2021-OSCE-SIRE

CASO 2

Los hermanos de un Alcalde, ¿pueden

contratar con el Estado a través de una
persona jurídica, durante el periodo de
tiempo en que la autoridad ejerza el cargo o
hasta 12 meses después, pese a tener
menos del 30% de participación individual en
la misma?
 DICTAMEN N° 143-2021-OSCE-SIRE

ALCALDE
Hermanos

Desde 01.ENE.2019 a la fecha

ÁMBITO
TEMPORAL DURANTE EL CARGO HASTA 12 MESES DESPUÉS DURANTE EL CARGO HASTA 12 MESES DESPUÉS

ÁMBITO DE SU COMPETENCIA
ÁMBITO TERRITORIAL
ESPACIAL
A NIVEL ÁMBITO DE SU
NACIONAL EN COMPETENCIA
TODO PROCESO TERRITORIAL
 DICTAMEN N° 143-2021-OSCE-SIRE
Marco Legal

Literal h) del acotado dispositivo legal, se extiende al cónyuge, conviviente o los parientes hasta el segundo grado de consanguinidad o afinidad de
dichas personas, respecto del mismo ámbito y por igual tiempo que el señalado en el párrafo precedente.

Literal i) establece que en se encuentran impedidos en el ámbito y tiempo establecidos para las personas indicadas en los párrafos precedentes,
las personas jurídicas en las que aquellas tengan o hayan tenido una participación individual o conjunta superior al treinta por ciento (30%) del
capital o patrimonio social, dentro de los doce (12) meses anteriores a la convocatoria del respectivo procedimiento de selección.

Participación conjunta
superior al 30% del capital
social
 DICTAMEN N° 143-2021-OSCE-SIRE

Según el CONOSCE y la FUP, se advirtió que el proveedor habría

realizado seis (6) contrataciones con el Estado, a través de órdenes
de compra y de servicio correspondientes al supuesto excluido del
ámbito de aplicación sujeto a supervisión contemplado en el literal
a) del numeral 5.1. del artículo 5 del T.U.O. de la Ley, aun cuando
los impedimentos señalados en el artículo 11 del T.U.O de la Ley le
eran aplicables.

Participación
conjunta
superior al
30% del capital
• Se emitió el Dictamen N° 143-2021-OSCE- SIRE
• Se puso en conocimiento del Tribunal de Contrataciones con el Estado, la
Entidad contratante y el Sistema Nacional de Control
 CONCLUSIONES
• En el ordenamiento jurídico nacional rige el principio de inaplicabilidad por analogía de las
normas que restringen derechos, por lo que, los impedimentos previstos en el artículo 11 de
la Ley, al restringir la libre participación de los proveedores en las contrataciones públicas,
no pueden extenderse a supuestos no contemplados en dicho artículo.

• Constituye una infracción a la normativa de contratación pública, contratar con el Estado

encontrándose impedido conforme a Ley, razón por la cual, los proveedores y las Entidades
contratantes deben ser cautelosos con la verificación de los impedimentos establecidos en
el artículo 11 del TUO de la Ley N° 30225, Ley de Contrataciones del Estado.

• Es una exclusiva responsabilidad de los proveedores mantener actualizada su información

ante el RNP, de conformidad con lo previsto en el artículo 11 del Reglamento de la Ley N°
30225, Ley de Contrataciones del Estado.
RONDA DE PREGUNTAS
MUCHAS GRACIAS