LISTA DE CHEQUEO
Nombre de la
empresa
Nombre del auditor
Nombre del
auditado
FECHA
Criterio de
Auditoría Hallazgo Comentario
Evidencia
Ítem de (Mejores (Cumple/No s / No
Objetiva a
Auditoría Prácticas y Cumple/Observació Conformida
Revisar
Metodologías n) d
Comunes)
1. Planificación
Detallada de la
Supervisión
Elaboración de
1.1 ¿Existe un
un Plan de
Plan de
Supervisión que Plan de
Supervisión
defina alcance, Supervisión del
detallado y
metodología, proyecto, actas
documentado
cronograma, de aprobación
para el proyecto
recursos, del plan.
de obra pública
comunicación y
auditado?
control.
1.2 ¿Se
evidencia un
análisis
exhaustivo del Registros de
Contrato de revisión de
Obra y la Análisis del documentos,
documentación contrato y actas de
del proyecto documentos del reuniones de
(planos, proyecto. inicio, matriz de
especificaciones comprensión del
, presupuesto, contrato.
cronograma) por
parte del equipo
de supervisión?
1.3 ¿Se han
identificado y Matriz de riesgos
documentado del proyecto (si
los riesgos y Identificación de aplica),
puntos críticos riesgos y puntos identificación de
específicos del críticos. puntos críticos
proyecto en el en el Plan de
Plan de Supervisión.
Supervisión?
2. Organización
y Asignación de
Recursos
2.1 ¿Se
evidencia la Organigrama del
conformación de equipo de
un equipo de supervisión,
Equipo de
supervisión hojas de vida del
supervisión
multidisciplinario personal clave,
multidisciplinario.
con las registros de
competencias capacitación y
necesarias para certificaciones.
el proyecto?
2.2 ¿Están
claramente
definidos y
comunicados los Definición clara Descripción de
roles y de roles y cargos, matriz de
responsabilidad responsabilidade responsabilidade
es de cada s. s.
miembro del
equipo de
supervisión?
2.3 ¿Se están
utilizando Licencias de
herramientas de software,
software de registros de uso
Uso de software
gestión de del software
de gestión de
proyectos para (seguimiento de
proyectos.
la planificación, cronograma,
seguimiento y gestión de la
control de la calidad, etc.).
supervisión?
3. Control de
Calidad
Riguroso
3.1 ¿Se
evidencia la
implementación
de
procedimientos
Procedimientos
para la
Verificación del de inspección,
verificación del
cumplimiento de listas de
cumplimiento de
especificaciones. chequeo de
las
inspección.
especificaciones
técnicas,
normas y
reglamentos
aplicables?
3.2 ¿Se realizan Programas de
inspecciones inspección,
periódicas en Realización de registros de
todas las etapas inspecciones y inspección,
de la obra y se ensayos. solicitudes de
exige la ensayo, informes
realización de de ensayo.
los ensayos de
laboratorio
necesarios?
3.3 ¿Se
mantienen Registros de
registros inspección,
detallados y informes de
Elaboración de
organizados de ensayo, registros
registros
todas las de no
detallados.
inspecciones, conformidades y
ensayos, acciones
resultados y no correctivas.
conformidades?
3.4 (Si aplica)
¿Se evidencia la Manual de
implementación calidad de la
SGC de la
de un Sistema supervisión,
supervisión.
de Gestión de la procedimientos
Calidad para la del SGC.
supervisión?
4. Control del
Cronograma y
los Costos
4.1 ¿Se realiza
un seguimiento
periódico del Informes de
avance de la seguimiento del
obra comparado Seguimiento del cronograma,
con el cronograma. curvas "S", actas
cronograma de reuniones de
contractual y se seguimiento.
documentan las
desviaciones?
4.2 ¿Existen
procedimientos Procedimiento
definidos para la de gestión de
gestión y cambios,
aprobación de Control de registros de
cambios al cambios. solicitudes de
contrato, cambio, actas de
incluyendo su aprobación de
justificación y cambios.
documentación?
4.3 ¿Se revisan
y aprueban los
Actas de pago
pagos al
revisadas y
contratista y las Revisión de
aprobadas, actas
actas de entrega pagos y actas de
de entrega
en función del entrega.
parciales y
avance real de
finales.
la obra y el
cumplimiento de
las
especificaciones
?
4.4 ¿Se realiza Informes de
un seguimiento seguimiento del
del presupuesto Control del presupuesto,
de la obra y se presupuesto. análisis de
alertan posibles variaciones de
sobrecostos? costos.
5. Gestión de la
Información y
Comunicación
5.1 ¿Se han
establecido y se Registros de
utilizan canales comunicaciones
de (correos
Canales de
comunicación electrónicos,
comunicación
eficaces entre la actas de
eficaces.
supervisión, el reuniones),
contratista y la matriz de
entidad comunicaciones.
contratante?
5.2 ¿Se
elaboran y se
distribuyen
informes
periódicos sobre Elaboración de Informes de
el avance de la informes supervisión
obra, hallazgos, periódicos. periódicos.
no
conformidades y
acciones
correctivas?
5.3 ¿Se utiliza
Evidencia del
una plataforma
uso de la
o sistema para
Plataforma de plataforma
la gestión y el
gestión (accesos,
almacenamiento
documental. registros de
seguro de la
carga de
documentación
documentos).
del proyecto?
5.4 ¿Se realizan
reuniones
periódicas de
coordinación
con el Realización de Actas de
contratista y la reuniones reuniones de
entidad periódicas. coordinación.
contratante y se
mantienen actas
de estas
reuniones?
6. Gestión
Ambiental y de
SST
6.1 ¿Se verifica
el cumplimiento
del Plan de
Registros de
Manejo
Verificación del seguimiento del
Ambiental
cumplimiento del PMA, informes
(PMA) por parte
PMA. de inspección
del contratista y
ambiental.
se documentan
las
observaciones?
6.2 ¿Se
supervisa el
cumplimiento
del Sistema de Registros de
Gestión de seguimiento del
Supervisión del
Seguridad y SG-SST,
cumplimiento del
Salud en el informes de
SG-SST.
Trabajo (SG- inspección de
SST) del seguridad.
contratista y se
documentan las
observaciones?
7. Uso de
Tecnologías de
la Información
(Si Aplica)
7.1 (Si aplica)
Evidencia del
¿Se está
uso de modelos
utilizando BIM
Uso de BIM. BIM, protocolos
para la gestión y
de colaboración
supervisión del
BIM.
proyecto?
7.2 (Si aplica)
Registros de
¿Se están
vuelos de
utilizando
drones, informes
drones para el Uso de drones.
generados con
seguimiento del
información de
avance de la
drones.
obra?
7.3 (Si aplica)
¿Se están
Registros de uso
utilizando
de las
aplicaciones Uso de
aplicaciones,
móviles para la aplicaciones
informes
inspección y móviles.
generados con
recopilación de
las aplicaciones.
datos en
campo?
8. Transparencia
y Ética
8.1 ¿Se
evidencia una
actuación
(Evaluación
imparcial y ética
basada en
por parte del
entrevistas,
equipo de
Actuación observación de
supervisión en
imparcial y ética. reuniones,
sus
revisión de
interacciones
comunicaciones)
con el
.
contratista y la
entidad
contratante?
8.2 ¿Se han
declarado y
gestionado Declaraciones
adecuadamente de no conflicto
Gestión de
posibles de interés,
conflictos de
conflictos de procedimientos
interés.
interés por parte de gestión de
de los miembros conflictos.
del equipo de
supervisión?
