Curso_Auditorias DE SISTEMAS DE GESTION INTEGRADOS
- 1. Curso de Especialización Profesional Avanzada: “IMPLEMENTACIÓN Y AUDITORÍA DE SISTEMAS INTEGRADOS DE GESTIÓN EN ISO 9001, ISO 14001, OHSAS 18001 Y SA 8OOO” Curso: Auditorias de Sistemas de Gestión Integrados ISO 9001:2008, OHSAS 18001:2007, ISO 14001:2004 Agosto 2011 Lima-Perú
- 3. Esquema de los Sistemas de Gestión 3 Aspectos Ambientales PLANEAR HACER VERIFICAR ACTUAR Requisitos del Cliente Aspectos ambientales Riesgos
- 4. Sistema de Gestión de la Calidad ISO 9001:2008 PLANIFICACION IMPLEMENTACION MEJORA CONTINUA VERIFICACION Requisitos del Cliente (Producto y otros)
- 5. Estructura de la ISO 9001:2008 Procesos de Dirección Procesos de Gestión de Recursos Procesos de Realización del Producto Procesos de medición de análisis y mejora Requisitos del Cliente Satisfacción del Cliente
- 6. Elementos de la ISO 9001 Política Planificación Implementación Verificación Mejora continua Definición de requisitos del producto Requisitos legales del producto Objetivos: indicadores claves del negocio Recursos, funciones, responsabilidad y autoridad Control de documentos y registros Competencia, capacitación y toma de conciencia Control de procesos Control de quejas y productos no conformes Auditoria interna No conformidad acción correctiva y preventiva Seguimiento y medición de procesos y producto Revisión De Calidad Documentación
- 7. Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo OHSAS18001:2007 PLANIFICACION IMPLEMENTACION MEJORA CONTINUA VERIFICACION CONTROL DE RIESGOS
- 8. Elementos de la OHSAS 18001 Política Planificación Implementación Verificación Mejora continua IPER Requisitos legales y otros Objetivos, metas y programas de gestión Recursos, funciones, responsabilidad y autoridad Control de documentos Competencia, capacitación y toma de conciencia Control Operacional Preparación y respuesta ante emergencias Auditoria interna Incidentes, No c. acción correctiva y preventiva Seguimiento y medición Evaluación de cumplimento Control de registros Revisión De Seguridad y salud Comunicación y consulta Documentación
- 9. Sistema de Gestión Ambiental ISO 14001:2004 PLANIFICACION IMPLEMENTACION MEJORA CONTINUA VERIFICACION CONTROL DE ASPECTOS AMBIENTALES
- 10. Elementos de la ISO 14001 Política Planificación Implementación Verificación Mejora continua Aspectos ambientales Requisitos legales Objetivos, metas y programas de gestión Recursos, funciones, responsabilidad y autoridad Control de documentos Competencia, capacitación y toma de conciencia Control Operacional Preparación y respuesta ante emergencias Auditoria interna No c. acción correctiva y preventiva Seguimiento y medición Evaluación de cumplimento Control de registros Revisión Ambiental Documentación Comunicaciones
- 11. TALLER : DOCUMENTACION SIG: ISO 9001, OHSAS 18001, ISO 14001
- 12. Documentación ISO 9001 Requisito Procedimiento Registro Otro documento 4.1 Requisitos generales 4.2.1 Generalidades de documentación 4.2.2 Manual de calidad 4.2.3 Control de los documentos 4.2.4 Control de Registros 5.1 Compromiso de la Dirección 5.2 Enfoque al cliente 5.3 Política de la calidad 5.4.1 Objetivo de la calidad 5.4.2 Planificación del SGC 5.5.1 Responsabilidad y autoridad 5.5.2 Representante de la Dirección
- 13. Documentación ISO 9001 Requisito Procedimiento Registro Otro documento 5.6.1 Generalidades de la Rev. Del SGC 5.6.2 Información para la revisión 5.6.3 Resultados de la revisión 6.1 Provisión de recursos 6.2.1 Generalidades de RRHH 6.2.2 Competencia, toma de conciencia y formación 6.3 Infraestructura 6.4 Ambiente de trabajo 7.1 Planificación de la realización del producto 7.2.1 Requisitos relacionados con el producto 7.2.2 Revisión de los requisitos con el producto
- 14. Documentación ISO 9001 Requisito Procedimiento Registro Otro documento 7.2.3 Comunicación con le cliente 7.3.1 Planificación del diseño y desarrollo (D y D) 7.3.2 Elementos de entrada D y D 7.3.3 Resultados del D y D 7.3.4 Revisión del D y D 7.3.5 Verificación del D y D 7.3.6 Validación del D y D 7.3.7 Control de los cambios del D y D 7.4.1 Compras 7.4.2 Información de las compras 7.4.3 Verificación de los productos comprados
- 15. Documentación ISO 9001 Requisito Procedimiento Registro Otro documento 7.5.1 Control de la producción/servicio 7.5.2 Validación de los procesos de la producción/servicio 7.5.3 Identificación y trazabilidad 7.5.4 Propiedad del cliente 7.5.5 Preservación del producto 7.6 Control de los dispositivos de medición y seguimiento 8.1 Medición, análisis y mejora: Generalidades 8.2.1 Satisfacción del Cliente 8.2.2 Auditoria interna
- 16. Documentación ISO 9001 Requisito Procedimiento Registro Otro documento 8.2.3 Seguimiento y medición de los procesos 8.2.4 Seguimiento y medición del producto 8.3 Control del producto no conforme 8.4 Análisis de datos 8.5.1 Mejora continua 8.5.2 Acción correctiva 8.5.3 Acción preventiva
- 17. Documentación ISO 14001 Requisito Procedimiento Registro Otro documento 4.1 Req. Generales 4.2 Política 4.3.1 Aspectos ambientales 4.3.2 Req. Legales y otros req 4.3.3 Objetivos, metas y programa 4.4.1 Recursos, funciones y responsabilidad y autoridad 4.4.2 Competencia, formación y toma de conciencia 4.4.3 Comunicación 4.4.4 Documentación 4.4.5 Control de documentos 4.4.6 Control operacional
- 18. Documentación ISO 14001 Requisito Procedimiento Registro Otro documento 4.4.7 Preparación y respuesta ante emergencias 4.5.1 Seguimiento y medición 4.5.2 Evaluación del cumplimento legal 4.5.3 No conformidad, acción correctiva y preventiva 4.5.4 Control de registros 4.5.5 Auditoria interna 4.6 Revisión por la dirección
- 19. Documentación OHSAS 18001 Requisito Procedimiento Registro Otro documento 4.1 Requisitos generales 4.2 Política de SST 4.3.1 IPER 4.3.2 Requisitos legales y otros requisitos 4.3.3 Objetivos y programas 4.4.1 Recursos, funciones, responsabilidad y autoridad 4.4.2 Competencia, formación y toma de conciencia 4.4.3 Comunicación, participación y consulta 4.4.4 Documentación 4.4.5 Control de documentos
- 20. Documentación OHSAS 18001 Requisito Procedimiento Registro Otro documento 4.4.6 Control operacional 4.4.7 Preparación y respuesta ante emergencias 4.5.1 Medición y seguimiento del desempeño 4.5.2 Evaluación del cumplimiento legal 4.5.3.1 Investigación de incidentes 4.5.3.2 No conformidad, acción correctiva y preventivas 4.5.4 Control de los registros 4.5.5 Auditoria interna 4.6 Revisión por la Dirección
- 21. NORMA INTERNACIONAL ISO 19011:2002 Directrices para la auditoria de los sistemas de gestión calidad y ambiental
- 22. TERMINOS Y DEFINICIONES •Auditoria •Programa de auditoria •Plan de auditoria •Evidencia de la auditoria •Criterios de auditoria •Hallazgo de auditoria •No conformidad •Observación •Auditado •Auditor •Experto técnico •Competencia
- 23. Auditoria • Proceso sistemático, independiente y documentado para obtener evidencias y evaluarlas de manera objetiva con el fin de determinar la extensión en que se cumplen los criterios de auditoría. • Motor de la Mejora continua
- 24. Evidencia de la auditoría • Registros, declaraciones de hechos o cualquier otra información que son pertinentes para los criterios de auditoría y que son verificables. NOTA La evidencia de la auditoría puede ser cualitativa o cuantitativa.
- 25. Criterios de auditoría Conjunto de políticas, procedimientos o requisitos. NOTA: Los criterios de auditoría se utilizan como una referencia frente a la cual se compara la evidencia de la auditoría Procedimientos • Aspectos ambientales • IPER • Productos no conformes • Control de docs • Control de registros Registros • De Calibración • De competencia Capacitación y concientización • Revisión por la Alta Dirección • Acciones correctivas y preventivas Otros documentos aplicables al SG • Alcance SG • Manual SGC • Política • Requisitos legales aplicables • Función, responsabilidad es y autoridad
- 26. Hallazgos de la auditoría • Resultados de la evaluación de la evidencia de la auditoría recopilada frente a los criterios de auditoría. • El Hallazgo puede indicar: Conforme o No conforme. También puede indicar: oportunidad de mejora.
- 27. CARACTERISTICAS DE AUDITORIAS •Proceso de verificación sistemático •Muestral •Es objetivo •Independiente e imparcial •Factor importante: tiempo •Valor agregado a la empresa •Importancia de la competencia del equipo auditor •Motor de la mejora continua •Competencia de auditores: habilidades, conocimiento y experiencia. •Se busca la conformidad.
- 28. PRINCIPIOS DE LA AUDITORIA •Competencia necesaria: juicio y cuidado profesional. Atributos personales y aptitud demostrada para aplicar conocimientos y habilidades. •Conducta ética: profesionalismo •Informar con veracidad y exactitud de las actividades de la auditoria. •Independencia: imparcial y objetivo, libre de sesgo y conflicto de intereses. •Enfoque basado en evidencias objetivas: la evidencia de la auditoria es verificable
- 29. ACTORES EN EL PROCESO DE AUDITORIA Cliente Auditor Auditado
- 30. TIPOS DE AUDITORIAS •Primera parte: o auditoria interna donde el Auditor y Auditados son de la misma empresa •Segunda parte: o auditoria al proveedor realizada o solicitada por el cliente. •Tercera parte: solicitada por el cliente o auditado a una empresa certificadora para que reconozca y certifique el sistema de gestión.
- 31. PROCESO DE AUDITORIA Planificación de la auditoria Revisión documentaria en gabinete Reunión de apertura Auditoria de campo Recopilación y verificación de la información Determinación de hallazgos y preparación de conclusiones Reunión de cierre y preparación de informe de auditoria
- 32. PLANIFICACION DE LA AUDITORIA •Programa de Auditoria •Plan de auditoria •Designación del auditor líder del equipo. •Objetivo, alcance y criterios de auditoria •Determinación de viabilidad de auditoria. •Selección del equipo auditor. •Contacto con el auditado. •Solicitud de criterios de auditoria.
- 33. Programa de auditoría • Conjunto de una o más auditorías planificadas para un periodo de tiempo determinado y dirigidas hacia un propósito específico. NOTA: Un programa de auditoría incluye todas las actividades necesarias para planificar, organizar y llevar a cabo las auditorías
- 34. PROGRAMA DE AUDITORIAS •Tipo y número de auditorias. •Objetivo y Alcance. •Actividades necesarias para planificar la auditoria. •Organización de recursos. •Responsabilidades. •Procedimiento / proceso de auditoria.
- 35. Plan de auditoría • Descripción de las actividades y de los detalles acordados de una auditoría.
- 36. ELABORACION DEL PLAN DE AUDITORIA •Qué debe incluir el plan de auditoria? •Fecha y lugar(es) •Hora y duración estimada •Equipo auditor •Recursos disponibles •Acta de confidencialidad (audit. Externas) •Procedimiento de auditoria a seguir
- 37. ELABORACION DEL PLAN DE AUDITORIA •Quién lo hace? •Qué debe incluir el plan de auditoria? •Objetivo •Alcance •Criterios de auditoria •Procesos, actividades y/o áreas a auditar •Responsables de áreas como auditados
- 38. COMPETENCIA DE AUDITORES •Atributos personales: •Ético •Mentalidad abierta •Diplomático •Observador •Perceptivo •Versátil: •Tenaz •Decidido •Seguro de si mismo
- 39. COMPETENCIA DE AUDITORES •Equipo auditor: auditor líder /principal, observadores, experto técnico y acompañantes. •Conocimiento de la norma de sistemas de gestión ISO 14001, ISO 9001, OHSAS 18001. •Haber llevado un curso de formación de auditores internos o líder en sistemas de gestión ambiental.
- 40. COMPETENCIA DE AUDITORES •Conocimiento y habilidades: el auditor debe conocer: •Los principios, procedimientos y técnicas de auditoria. •Los procesos y actividades a auditar •Los Criterios de auditoria •Requisitos legales y otros requisitos aplicables
- 41. DISTRIBUCION DE RESPONSABIDADES •Rol de cada miembro del equipo auditor. •Protagonismo del auditor líder
- 42. REVISION DE CRITERIOS DE AUDITORIA •Revisión de la documentación a auditar para determinar conformidad del sistema. •La documentación puede incluir: •Doce procedimientos solicitados por la ISO 14001. •Registros •Informe de auditorias anteriores •Visita preliminar al lugar para dimensionar la auditoria según número de trabajadores, procesos y emplazamiento geográfico.
- 43. PREPARACION DE DOCUMENTOS DE TRABAJO •Lista de verificación •Criterios de auditoria •Formularios •Registro de las reuniones, entre otros.
- 44. REUNION DE APERTURA •Inicio con puntualidad. •Participación de la Alta Dirección y responsables de las áreas / procesos a auditar. •Revisión y confirmar el plan de auditoria. •Descripción de la metodología a emplear por los auditores: las reglas de juego. •Acta de confidencialidad. •Difundir los canales de comunicación. •Registro de participantes en la apertura. •Oportunidad para que el auditado realice preguntas.
- 45. AUDITORIA DE CAMPO •Comunicación durante la auditoria: avances y cualquier inquietud del auditado. •Responsabilidades de guías, observadores y experto técnico.
- 46. OBTENCION DE INFORMACION •Mediante muestreo. •Métodos para recopilar información: •Entrevistas •Observación de actividades •Revisión de documentos y registros.
- 47. EVALUACION DE EVIDENCIAS DE AUDITORIA Fuentes de información: obtención de datos Recopilación por muestreo de datos verificables EVIDENCIAS DE LA AUDITORIA Evaluación frente a los criterios de auditoria HALLAZGOS DE LA AUDITORIA Conclusiones de la auditoria Conforme Observación No Conforme
- 48. HALLAZGOS DE LA AUDITORIA •Las no conformidades: •Pueden clasificarse. •Deben revisarse con el auditado. •Y las evidencias que las apoyen deben registrarse. •Que no son reconocidas por el auditado a pesar de las evidencias, deben quedar registradas incluyendo los puntos donde no hay acuerdo.
- 49. PREPARACION DE LAS CONCLUSIONES DE LA AUDITORIA •El equipo auditor debe reunirse antes de la reunión de cierre para: •Revisar los hallazgos y cualquier otra información pertinente. •Acordar las conclusiones de auditoria. •Preparar las fortalezas, observaciones y recomendaciones según corresponda.
- 50. REUNION DE CIERRE •La preside el auditor líder •Se presentan los hallazgos: fortalezas, no conformidades y observaciones. •Mantener registros de asistencia de participantes. •Detallar las no conformidades para que sean comprendidas y reconocidos por los auditados. •Las divergencias discutidas y no resueltas deben constar como registro.
- 51. PREPARACION DEL INFORME DE AUDITORIA •El auditor líder prepara el informe. •El informe debe proporcionar información completa de la auditoria, precisa, concisa y clara. •El informe debe incluir: •Objetivos •Alcance •Equipo auditor •Fechas y lugares de auditoria •Criterios de auditoria •Hallazgos de auditoria •Observaciones, conclusiones y recomendaciones de auditoria (según aplique). •Registros en general del proceso de auditoria.