Directiva N' 01O-2016-CG/GPROD: Procedimiento Administrativo sancionador por Responsabilidad Administrativa Funcional aprobada con R. C. N.° 129-2016-CG de 09.MAY.2016.

CONTRALORIA GENERAL
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_.,,' servidores y funcionarios pUblicos que incurran en esta, por la comisi6n de infracciones
"'"- . ):-" graves o muy graves, derivada de los informes de control emitidos por los 6rganos del
Sistema Nacional de Control;
Que, mediante Decreto Supremo N" 023-2011-PCM se aprob6 el
.n iq,,,r/,,q,,vwre ra. rouurlaucD Err (ir Pruoes(, para saosronaf en malefla oe responsaollloao
f iadministrativa funcional, sobre la base de lo cual la Contraloria General de la Republica se
. ,' encuentra facultada para determinar la responsabilidad mencionada y sancionar a los
lamento de la Ley N' 29622, "Reglamento de infracciones y sanciones para la
)onsabilidad administrativa funcional derivada de los informes emitidos por los Organos
Sistema Nacional de Control", especificandose las conductas constitutivas de infrjcci6n
%*"1*a**
VISTO, ta Hoja tnformativa N.00019-2016-CG/PEC de ta Gerencia
central de Planeamiento Estrategico que recomienda la aprobaci6n del proyecto de Directiva
"Procedimiento Administrativo Sancionador por Responsabilidad Administraiiva Funcional";
CONSIDERANDO:
Oue, por ta Ley N" 29622, se modific6 ta Ley N" 27795, Ley-. orginica del Sistema Nacional de control y de la contraloria General de la Rep(blici,
: iampliandose las facultades en. el proceso para sancionar en materia de responsibilidad
ministrativa funcional y las correspondientes sanciones, desarrollando las normas y
garantlas del procedimiento sancionador, facultando a la Contraloria General la emisi6n de
las disposiciones complementarias necesarias para la implementaci6n de la potestad
sancionadora conferida por ley;
Que, mediante Resoluci6n de Contraloria N" 333-2011-CG se
aprob6 Ia Directiva N' 008-201 1-CG/GDES "Procedimiento Administrativo Sancionador por
Responsabilidad Administrativa Funcional", que tiene como finalidad implementar el
procedimiento administrativo sancionador por responsabilidad administrativa funcional,
estableciendo las disposiciones complementarias requeridas para el ejercicio de la potestad
reconocida por la Ley N" 29622 y su Reglamento;
Que, mediante Resotuci6n de Contraloria N" 283-2015-CG se
aprob6 el Plan Eskategico lnstitucional de la Contraloria General de la RepUblica para el
periodo 2015 - 2017, que establece como objetivo estrategico, desde la perspectiva de
procesos, relorzar el modelo de gesti6n para la lucha contra la corrupci6n y mejora de la
eficiencia, para lo cual se ha establecido como uno de sus planes de acci6n el ejecutar Ia
fase de mejoramiento del procedimiento administrativo sancionador;
Que, en el citado contexto, a fin de contar con un modelo de
optimizado, resulta necesario simplificar las actividades del procedimrento
onador, eliminar reprocesos y establecer disposiciones complementarias requeridas
el ejercicio de la potestad atribuida por la Ley N" 29622 y su Reglamento;
Que, conforme al documento del visto, la Gerencia Central de
Planeamiento Estrategico propone la aprobaci6n del proyecto de Darectiva denominada
"Procedimiento Administrativo sancionador por Responsabilidad Administrativa Funcional",
recomendando dejar sin efecto la Resoluci6n de Contraloria N" 333-2011-CG que aprobo la

rectiva N' 008-2011-CG/GDES "Procedimiento Administrativo Sancionador por
Administrativa Funcional';,
En uso de las facultades previstas en el articulo 32' de la Ley
7785, Ley Organica del Sistema Nacional de Control y de la Contraloria General de la
SE RESUELVE:
texto forma parte integrante de la presente Resoluci6n.
' A!!!9g!gL9ru!!9.- La presente Directiva entrara en vigencia a los
uince (15) dias habiles siguientes a la publicaci6n de la presente Resoluci6n en el diario
oficial El Peruano.
Articulo Primero.- Aprobar la Directiva N' 01O-2016-CG/GPROD
:,Procedimiento Administrativo sancionador por Responsabilidad Administrativa Funcional",
Articulo Tercero.- Dejar sin efecto la Resoluci6n de Contralorla
N" 333-2011-CG que aprob6 la Directiva N" 008-2011-CG/GDES "Procedimiento
Administrativo Sancionador por Responsabilidad Administrativa Funcional", a partir de la
entrada en vigencia de la Directiva aprobada en el articulo primero.
Articulo Cuarto.- Encargar al Departamento de Tecnologias de la
lnformaci6n, la publicacion de la presente Resoluci6n y la Directiva aprobada en el Portal del
Estado Peruano (www. peru.qob.oe), asi como en el portal web (www.contraloria.gob. pe) y
en la intranet de la Contraloria General de la Rep0blica.
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KHOURY ZARZAR

tA CONTRALORIA
GENERAT DE tA REPUBLICA
DIRECTIVA N' O1 O-201 6-CG/GPROD
..PROCEDIM
IENTO AD M IN ISTRATIVO
SANCIONADOR POR RESPONSABILIDAD
ADM IN ISTRATIVA FU NCIONAL"
RESOLUCION DE CONTRALORIA
N" 129-2016-CG

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2.
3.
4.
5.
6.
DIRECTIVA N' r1 O-2016-CG/GPROD
"PROCEDIMIENTO ADMINISTRATIVO SANCIONADOR POR RESPONSABILIDAD
ADMINISTRATIVA FUNCIONAL"
iHorce
FINALIDAD
OBJETIVO
ALCANCE
BASE LEGAL
SIGLAS Y DEFINICIONES
DISPOSICIONES GENERALES
6.1 Alcances del procedimiento sancionador
6.2 lnstancias del procedimiento sancionador
6.3 Principios del procedimiento sancionador
6.4 0rganos del procedimiento sancionador
6.4.1 Gerencia del Procedimiento Sancionador
6.4.2 6rgano lnstructor
6.4.3 0rgano Sancionador
6.4.4Tribunal Superior de Responsabilidades Administrativas
DISPOSICIONES ESPECiFICAS
7.1 Desarrollo del procedimiento sancionador
7.'l.1 Fase instructiva
7.1.'1.1 Plazo y alcances de la fase instructiva
7.1.1.2 Recepcion, registro y evaluaci6n del lnforme
A. Recepci6n y registro del lnforme
B. Evaluaci6n del lnforme
C. lndagacionesprevias
D. Declaracion de inadmisibilidad o improcedencia
7 .1.1.3 lnicio y desarrollo del procedimiento
A. lnicio del procedimiento sancionador
B. Pliego de cargos
C. Comunicaci6n de inhibici6n a la entidad
D. Presentaci6n de descargos
E. Actuaci6nprobatoria
7.1.1.4 Pronunciamiento
A. Condici6n de expedito para la emision de pronunciamiento
B. Emisi6n del pronunciamiento
C. Remisi6n del pronunciamiento
7.1.1.5 Reevaluaci6n del pronunciamiento por devoluci6n del 6rgano
Sancionador
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7.1.2 Fase sancionadora
7.1.2.1 Plazo y alcances de la fase sancionadora
7.1.2.2 Recepci6n del pronunciamiento
7.'1.2.3 Evaluaci6n del pronunciamienlo
7.1 .2.4 Resoluci6n del procedimiento sancionador
7.1 .2.5 Requisitos de la resoluci6n del procedimiento sancionador
7.1.2.6 Apelaci6n
7 .1 .2.7 f lamlle del recurso de apelaci6n
A. Admisi6n del recurso de apelaci6n
B. Requisitos para la admisibilidad del recurso de apelaci6n
C. lmprocedencia del recurso de apelaci6n
7.1 .2.8 Recurso de queja por no concesi6n del recurso de apelacion
7.2 Normas comunes del procedimiento sancionador
7.2.1 Domicilio
7 .2.2 Forma de los escritos
7.2.3 Resoluciones
7.2.4 Acla?ci6n, rectificaci6n e integraci6n de las resoluciones
7.2.5 Resoluciones que ponen t6rmino al procedimiento sancionador
7.2.6 Ejecuci6n de resoluciones
7.2.7 Registro y comunicaci6n de sanciones
7.2.8 Prescripci6n
7.2.9 Caducidad del procedimiento sancionador
7.2.10 Tr6mite de los pedidos de prescripci6n, caducidad o conclusi6n del
procedimiento sancionador por el supuesto de muerte del administrado
7.2.11 Computo de plazos en el procedimiento sancionador
7 .2.12 Queja por defecto de tramitaci6n
7.2.'13 Tratamiento de los hechos no comprendidos en la competencia del
procedimiento sancionador
7.2.'14 Medios de prueba
7.2.'15 El lnforme
7.2.16 Registro y formaci6n del expediente
7.2.17 Solicitudes de copias
7.2.1 8 Medida preventiva
7.2.19 Procesamiento unificado, acumulaci6n o desacumulaci6n de
procedimientos
7.2.20 Reiterancia o reincidencia
7.2.21 Rehabilitaci6n
7.2.22 Exlmentes de responsabilidad
7.2.23 Atenuantes de responsabilidad
7.2.24 Concutso de infracciones
7.2.25 Precedentes administrativos de observancia obligatoria y criterios
resolutivos
7.2.26 Normas de competencia
8. DISPOSICIONESCOMPLEMENTARIASFINALES
9, DISPOSICIONES COMPLEMENTARIAS TRANSITORIAS
10. DISPOSICION COMPLEMENTARIA DEROGATORIA
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1. FINALIDAD
Regular el desarrollo del procedimiento administrativo sancionador por responsabilidad
administrativa funcional, estableciendo las disposiciones complementarias requeridas para
el ejercicio de la potestad atribuida por la Ley N'29622 "Ley que modifica la Ley N'27785,
Ley Organica del Sistema Nacional de Control y de la Contraloria General de la Republica,
y amplia las facultades en el proceso para sancionar en materia de responsabilidad
administrativa funcional", y su Reglamento, aprobado por Decreto Supremo N'023-20i1-
PCM, denominado "Reglamento de infracciones y sanciones para la responsabilidad
administrativa funcional derivada de los informes emitidos por los 6rganos del Sistema
Nacional de Control".
OBJETIVOS
. Desarrollar la estructura del procedimiento administrativo sancionador y criterios
aplicables para el ejercicio de la potestad sancionadora por responsabilidad
administrativa funcional por infracciones graves o muy graves en el ambito de
competencia de la Contraloria General de la RepUblica.
. Describir y sistematizar las atribuciones, funciones y normas que corresponden a cada
uno de los 6rganos, fases e instancias que conforman el procedimiento administrativo
sancionador, su relacion con las unidades org6nicas de la Contraloria General de la
Repoblica y demas 6rganos del Sistema Nacional de Control, asi como, con las
entidades sujetas al Sistema Nacional de Control.
. Enunciar los principios y derechos reconocidos al administrado en relacion al ejercacjo
de la potestad sancionadora por responsabilidad administrativa funcional.
ALCANCE
La presente directiva desarrolla y complementa la regulaci6n del procedimiento
administrativo sancionador y de las actuaciones previas y posteriores al mismo, requeridas
para la determinaci6n de la responsabilidad administrativa funcional, por la comision de
infracciones graves o muy graves, derivadas de los lnformes emitidos por los 6rganos del
Sistema Nacional de Control, indicando, ademas, el tratamiento de los hechos constitutivos
de responsabilidad administrativa funcional no sujetos a la potestad sancionadora de la
Contraloria General de la RepUblica y del Tribunal Superior de Responsabilidades
Administrativas, asi como, de los indicios de responsabilidad penat o civil.
Asimismo, las disposiciones de la presente directiva son de cumplimiento obligatorio para el
personal de los 6rganos y unidades organicas de la Contralorla General de la Republica y
de los demes 6rganos del Sistema Nacional de Control, incluyendo, en lo que corresponda,
al Tribunal Superior de Responsabilidades Administrativas.
Tambien resultan de aplicaci6n a las entidades sujetas al Sistema Nacional de Control, sus
titulares y a los funcionarios o servidores publicos que ejercen o han ejercido funciones en
dichas entidades, con prescindencia de su 169imen laboral, contractual, estatutario,
administrativo, civil, ad honorem o relaci6n de cualquier naturaleza, quienes tienen la
condici6n y denominaci6n de administrados, cuando esten comprendidos en el
procedimiento sancionador.
La Ley y el Reglamento seflalan a los funcionarios excluidos del alcance de la potestad
sancionadora por responsabilidad administrativa funcional conferida a la contralorip
General de la RepUblica y al Tribunal Superior de Responsabilidades Administrativas.
2.
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-. .... ..,
4. BASE LEGAL
. Ley N" 27785 - ley organica del sistema Nacional de control y de la contraloria
General de la Repiblica, y modificatorias.
. Ley N" 29622 - Ley que modifica la Ley N" 27785, 1.ey Orgenica del Sistema Nacional
Je',controt y de la bontratoria General de la Rep6blica, y amplia las facultades en el
proceso pa;a sancionar en materia de responsabilidad administrativa funcional.
. Ley ru" 27444 _ Ley det procedimiento Administrativo General, y modificatorias.
o Decreto Supremo i,l'OZa-ZOtt-pCtvt, que aprueba el Reglamento de la Ley N'29622'
denominado "Reglamento de infracciones y sanciones para la responsabilidad
administrativa fun6ional derivada de los informes emitidos por los 6rganos del Sistema
Nacional de Control".
SIGLAS Y DEFINICIONES
En adelante, para los fines de la presente Directiva, se hace uso de las siguientes siglas y
definiciones:
: Servidor o funcionario publico a que se refiere la
definici6n besica de la novena disposici6n final de la Ley
N' 27785, con prescindencia del vlnculo laboral,
contractual, estatutario, administrativo o civil y del
regimen bajo el cual se encuentre, o la vigencia de dicho
vinculo con las entidades seflaladas en el articulo 3' de
la Ley N' 27785, que ha sido comprendido en el
procedimiento administrativo sancionador por
responsabilidad administrativa funcional
: Contraloria General de la Rep0blica.
: Directiva "Procedimiento Administrativo Sancionador por
Responsabilidad Administrativa Funcional".
: Entidad baio el ambito del Sistema Nacional de Control.
: Es el lnforme de Control a que se refiere Ia Ley N'
27785, en que se sefiala responsabilidad administrativa
funcional, resultante de un servicio de control posterior
efectuado en el marco de las Normas Generales de
Control, o de una acci6n de control realizada en el marco
de la Normas de Auditoria Gubernamental.
: Ley N' 27785 - Ley Organica del Sistema Nacional de
Control y de la Contraloria General de la Repiblica, y
sus modificatorias.
: Ley N" 27444, Ley del Procedimiento Administrativo
General y sus modificatorias.
5.
Administrado
Contraloria
Directiva
Entidad
lnforme
Observaciones remitidas al
procedimiento sancionador Observaciones en que se sefiala responsabilidad
administrativa funcional, en relaci6n a las cuales se ha
recomendado la remision del lnforme al 6rgano
lnstructor, para el inicio de procedimiento sancionador'
6rgano(s) de Control Institucional, equivalente al
termino "6rgano de Auditoria lnterna" que seflala la Ley
N'27785.
ocl
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Potestad sancionadora : Potestad sancionadora por responsabilidad
administrativa funcional conferida a la Contraloria
General de la RepUblica.
Procedimientosancionador : Procedimiento administrativo sancionador por
responsabilidad administrativa funcional.
Reglamento de infracciones y sanciones para la
responsabilidad administrativa funcional derivada de los
informes emitidos por los organos del Sistema Nacional
de Control, aprobado por Decreto Supremo N' 023-
201 1-PCM.
Sistema Nacional de Control.
Reglamento
Sistema
Tribunal Tribunal Superior
Administrativas.
de Responsabilidades
Unidad organica que elabor6
el lnforme : Es el organo o unidad organica a cargo o responsable
del servicio de control posterior efectuado en el marco
de las Normas Generales de Control, o de una accion de
control realizada en el marco de la Normas de Auditoria
Gubernamental.
6, DISPOSICIONESGENERALES
Alcances del procedimiento sancionador
El procedimiento sancionador comprende los actos y diligencias conducentes a la
determinaci6n de la existencia o no de la responsabilidad administrativa funcional e
imposicion de la correspondiente sancion, por la comisi6n de infracciones graves o
muy graves, derivadas de los lnformes emitidos por los 6rganos del Sistema.
El procedimiento sancionador solo puede constituirse con base en las observaciones
que seialan responsabilidad administrativa funcional, en relaci6n a las cuales se haya
recomendado la remisi6n del lnforme al organo lnstructor para el inicio de dicho
procedimiento.
lnstancias del procedimiento sancionador
El procedimiento sancionador consta de dos instancias. La primera est6 conformada
por la Fase lnstructiva y Fase Sancionadora; y la segunda comprende la tramitaci6n
y resolucion del recurso de apelaci6n ante el Tribunal; conforme a la siguiente
estructura y elementos:
PRIMERA INSTANCIA
Fase lnstructiva
- Recepci6n, registro y evaluaci6n del lnforme,
lnicio y desarrollo del procedimiento.
Pronunciamiento.
Fase Sancionadora
Recepci6n.
Evaluaci6n del pronunciamiento.
Resoluci6n.
Apelaci0n: Calificaci6n de admisibilidad, procedencia y concesi6n.
6.1
6.2
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SEGUNDA INSTANCIA
La estructura y elementos de la segunda instancia son regulados en el Reglamento
del Tribunal.
6.3 Principios del procedimiento sancionador
El procedimiento sancionador se rige por los siguientes principjos:
a) Causalidad
La responsabilidad administrativa funcional en el ambito de la potestad
sancionadora, recae en el funcionario o servidor publico que, debiendo y
pudiendo actuar de manera diferente, realizo la conducta omisiva o activa
constitutiva de infracci6n grave o muy 9rave.
No se pueden imponer sanciones por acciones u omisiones que no sean
directamente imputables a la persona.
b) Celeridad
En el procedimiento sancionador se evitan actuaciones que dificulten su
desenvolvimiento o constituyan meros formalismos, ponderando los criterios de
economia procesal, eficiencia y eficacia, pata alcanza. una decisi6n en los
plazos previstos, haciendo uso razonable de los recursos, respetando en todo
momento el debido procedimiento.
c) Conductaprocedimental
Los 6rganos que conducen el procedimiento sancionador, el administrado, los
abogados y todos aquellos que participan en aquel, deben actuar conforme a los
principios de buena fe procesal, respeto mutuo y colaboraci6n para el logro de
las finalidades del procedimiento. Ninguna disposici6n del procedimiento
sancionador puede interpretarse de manera que ampare conductas que lesionen
la buena fe procesal o constituyan ejercicio abusivo de un derecho, cualquiera
que este sea.
Congruencia
Las decisiones de los organos deben guardar correlaci6n con los hechos
imputados y su calificacron como infracciones graves o muy graves. En el curso
de la fase instructiva del procedimiento sancionador se puede modificar la
calificacion de los hechos imputados, siempre que se otorgue al admlnistrado la
oportunidad de ejercer su derecho de defensa.
Debido procedimiento
El administrado goza de todos los derechos y garantias inherentes al debido
procedimiento, que comprende, entre otros, la comunicacion previa y suflciente
de los cargos, asi como, el derecho de defensa, de ofrecer y producir pruebas,
de contar con la defensa tecnica de su elecci6n y de obtener una decisi6n
motivada, fundada en derecho y ajustada a los hechos.
lgualdad
Los 6rganos del procedimiento sancionador act0an sin ninguna clase de
discriminaci6n o preferencia entre los administrados, otorgandoles tratamiento
igualitario, actuando en funci6n del ordenamiento juridico y el interes general.
La proscripcion de la discriminaci6n no excluye la diferenciaci6n por razones
objetivas.
lmparcialidad
Los 619anos del procedimiento sancionador no tienen ning0n tipo de compromiso
o preJuicio hacia Ia materia o administrados comprendidos en dicho
d)
e)
s)
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h)
procedimiento. En caso contrario, se abstienen conforme a las causales
establecidas legalmente.
Asimismo, la estructura del procedimiento ofrece las suficientes garantias a los
administrados para desterrar cualquier duda razonable sobre la actuaci6n de los
619anos del procedimiento sancionador.
lmpulso de oficio
El procedimiento sancionador es iniciado, dirigido e impulsado de oficio,
debiendose ordenar la realizaci6n o la practica de las actuaciones que
razonablemente sean necesarias para el esclarecimiento de los hechos
investigados o para el oportuno tremite del procedimiento sancionador, lo que
comprende, en su caso, la valoracion y declaraci6n de oficio de la prescripcion
de la potestad sancionadora.
lntimaci6n
La comunicacion de los cargos imputados al administrado, debe ser oportuna,
expresa, clara, integral y suficienter como para permitir que ejerza plenamente
su derecho de defensa, y pueda alegar y probar, si lo estima pertinente, su
versi6n de los hechos.
lrretroactividad
En el procedimiento sancionador se aplican las infracciones y sanciones vigentes
al momento de la comisi6n del hecho o su culminaci6n, salvo que las posteriores
le sean mes favorables, no afectendose, en ningun caso, las sanciones que
hubieran quedado firmes.
Legalidad
La potestad sancionadora comprende el e.iercicio de las facultades establecidas
para determinar las infracciones graves o muy graves por responsabilidad
administrativa funcional derivadas de los lnformes, respecto de los hechos y
personas comprendidos en las observaciones remitidas al procedimiento
sancionador, asi como, la facultad para la imposicion de las sanciones
establecidas en la Ley y especificadas en el Reglamento.
Non bis in idem
No se puede imponer sucesiva o simult6neamente dos o m6s sanciones
administrativas, cuando se aprecie identidad de hecho, persona y fundamento.
Asimismo, tampoco es posible procesar dos veces por un mismo hecho, a la
misma persona y por el mismo fundamento.
El procesamiento y la sanci6n de la responsabilidad administrativa funcional es
independiente de la responsabilidad penal, civil o responsabilidad de cualquier
naturaleza, que pudiera eslablecerse por los mismos hechos y respecto a la
misma persona, siempre que los bienes juridicos o intereses protegidos sean
diferentes.
Presunci6n de licitud
En el procedimiento sancionador se presume que el administrado ha actuado
conforme a sus atribuciones, obligaciones, competencias y otros elementos
relacionados al desempeno de la funci6n, salvo prueba en contrario.
Por tanto, en el procedimiento sancionador:
El pronunciamiento sobre la existencia de infracci6n por responsabilidad
administrativa funcional y la imposici6n de sanciones requieren el aporte de
prueba de cargo suficiente.
La prueba debe obtenerse con respeto de los derechos fundamentales del
administrado y ser actuada conforme a las garantias aplicables en el
i)
k)
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n)
o)
procedimiento sancionador, que comprenden, entre otros, el derecho de
contradicci6n en la oportunidad prevista.
3. La carga de la prueba recae en los 6rganos encargados del procedimiento
sancionador, comprendiendo, entre otros, la prueba del hecho que configura
la infracci6n, del resultado ocasionado y de la causalidad atribuida. La carga
de la prueba de los eximentes y atenuantes de responsabilidad corresponde
al administrado que los plantea.
4. Las pruebas son apreciadas y en su coniunto, conforme al criterio de libre
valoraci6n y sana critica.
Prohibici6n de reformatio in peius
En caso el administrado sancionado recurra o impugne la decisi6n adoptada, la
resoluci6n de la impugnaci6n no puede imponer sanciones mes graves.
Razonabilidad
Las decisiones de los 6rganos que conducen el procedimiento sancionador
mantienen la debida proporci6n entre la obtencion del interes p0blico y los
medios a emplear, asegurando que estos oltimos respondan a criterios de
estricta necesidad y proporcionalidad.
Cuando las decisiones comprendan la imposici6n de sanciones, los 6rganos del
procedimiento sancionador deben asegurarse que la comisi6n de la infracci6n
no resulte mas beneficiosa para el infractor que el cumplimiento de las normas
infringidas o asumir de la sanci6n. Ademes veriflcan que la medida sea la
estrictamente necesaria en relaci6n al grado de perturbaci6n generada en el
eJercicio de la funci6n o servicio poblico, y cautelan la equivalencia entre la
medida impuesta y la gravedad del hecho cometido.
Para la imposici6n de la sanci6n se debe evaluar:
'1. La gravedad de la infracci6n cometida, considerando el daffo al interes
p0blico o el bien juridico protegido.
2. El perJuicio causado o efecto dafiino producido por la infracci6n.
3. La reiteraci6n o reincidencia en ta comisi6n de la infracci6n
4. Las circunstancias de la comisi6n de la infracci6n.
5. La concurrencia de infracciones.
6. El grado de participaci6n en el hecho imputado.
Transparencia
El administrado tiene acceso a las actuaciones, documentos e informaci6n
generada o recopilada en el procedimiento sancionador, puede obtener copias,
ieniendo el derecho a solicitar y acceder a la lectura del expediente en cualquier
etapa del procedimiento sancionador, conforme a lo seffaiado en la presente
Directiva y disposiciones legales de la materia.
Asimismo, la estructura y componentes del procedimiento sancionador aseguran
que el administrado sea debidamente notificado de las actuaciones efectuadas,
salvo aquellas de mero tramite, conforme a las materias, contenidos y
oportunidades establecidas.
Verdad material
Los 6rganos que participan en el procedimiento sancionador verifican
razonablemente los hechos que sirven de motivo a sus decisiones, para lo cual,
adicionalmente al lnforme y cuando sea necesario, adoptan las medidas
pertinentes, aun cuando no hubieran sido propuestas por el administrado'
Los hechos constatados por funcionarios a los que se reconoce la condici6n de
autoridad, formalizados en documentos pUblicos que cumplan con los requisitos
p)
q)
Pagina 9 de 40

4.4
legales pertinentes, tienen valor probatorio para el procedimiento sancionador,
sin perjuicio de las pruebas que, en defensa de sus derechos o intereses, puedan
serlalar o aportar el administrado.
r) Tipicidad
En el ambito de la potestad sancionadora, solo las conductas previstas en la Ley
y descritas y especificadas en el Reglamento, tipifican las infracciones graves y
muy graves. Asimismo, solo pueden ser aplicadas las sanciones por
responsabilidad administrativa funcional establecidas en dichas normas.
En aplicaci6n del principio de tipicidad, en el procedimiento sancionador se
requiere la adecuacion entre el hecho imputado o comprobado y la infraccion
descrita en la Ley y especificada en el Reglamento, no admiti6ndose
interpretaciones extensivas o aplicaciones analogicas en contra del
administrado.
Esta descripci6n de los principios, no limita su contenido ni restringe la aplicacion de
otros principios del derecho administrativo, derecho administrativo sancionador,
principios generales del derecho y principios de control gubernamental que resulten
compatibles con el ejercicio de la potestad sancionadora.
Al aplicar los principios, los 6rganos del procedimiento sancionador consideran la
interpretaci6n compatible con la funci6n administrativa que realiza el Tribunal
Constitucional y el Poder Judicial.
6rganos del procedimiento sancionador
6.4.1 Gerencia del Procedimiento Sancionador
La Gerencia del Procedimiento Sancionador, es la unidad orgenica de la
Contralorla encargada de supervisar y evaluar el desempeflo y las actividades,
asi como de gestionar y suministrar los insumos y soporte que requieren el
Organo lnstructor y Organo Sancionador. Le coiresponden las siguientes
funciones especificas:
Proponer politicas, estrategias y emitir lineamientos para la ejecuci6n del
procedimiento sancionador en primera instancia.
Coordinar las actividades a cargo de los Jefes lnstructores y Jefes
Sancionadores, interactuando con el Tribunal, en lo que corresponda.
Supervisar y evaluar la programacion de las actividades y el desempeflo
del Organo lnstructor y organo Sancionador, realizando el seguimiento
y monitoreo al cumplimiento y avances de lo programado; formulando
las alertas y recomendaciones pertinentes para el desarrollo y correcci6n
del procedimiento; sin menoscabo de la autonomia tecnica que les ha
sido conferida.
Estudiar, proponer e implementar la dimensi6n, composici6n y
desconcentraci6n del 0rgano lnstructor y 6rgano Sancionador.
Asignar, de manera excepcional, el conocimiento del lnforme o del
procedimiento sancionador a un Jefe lnstructor o Jefe Sancionador
diferente del originalmente competente, por abstenci6n o por criterios de
ubicacion geografica, carga procesal u otros elementos objetivos.
lgualmente, por los mismos criterios, puede asignar dicha competencia
entre los diferentes 0rganos lnstructores y 6rganos Sancionadores.
lnscribir o anotar en el Registro Nacional de Sanciones de Destituci6n y
Despido, las sanciones firmes o que hubieran causado estado, asi como,
a)
b)
c)
d)
e)
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las resoluciones judiciales que declaren su nulidad, revocaci6n o
modificaci6n, conforme a lo senalado en el articulo 50' de la Ley;
comunicando la sanci6n impuesta al correspondiente OCI para el
seguimiento y reporte de su cumplimiento.
o) Proooner documentos normativos orientados a mejorar las actividades y
"' funcionamiento del Organo lnstructor y Organo Sancionador'
h) Las demas que le asigne la presente Directiva, normas legales, y
disposiciones que emita la Contraloria.
6.4.2 6rganolnstructor
El Organo lnstructor es la unidad organica de la Contraloria, encargada de
condricir la fase instructiva en la primera instancia del procedimiento
sancionador, efectuando tas actuaciones conducentes a la determinacion o
no de la responsabilidad administrativa funcional por la comisi6n de
infracciones graves y muy graves, contenidas en las observaciones remitidas
al procedimiento sancionador.
El organo lnstructor esta integrado por uno o m6s Jefes lnstructores, que se
desig-nan y organizan considerando la carga procesal y la disponibilidad
pres-upuestat. En caso posea. mas de un Jefe lnstructor, uno asume la
conducci6n administrativa del Organo lnstructor en calidad de Coordinador'
Al Organo lnstructor le corresponden las siguientes funciones especificas:
c)
a) Conducir y desarrollar integralmente la fase instructiva del procedimiento
' sancionador, incluyendo las actuaciones anteriores al inicio del
procedimiento, tales como la calificaci6n de admisibilidad y procedencia;
y posteriores a la misma, como la remisi6n del pronunciamiento; que en
ambos casos resultan de su competencia.
b) Recibir y evaluar el lnforme, pudiendo solicitar. informaci6n
' complementaria o disponer la realizacion de las indagaciones previas
que iueran necesarias para el inicio del procedimiento sancionador'
lniciar el procedimiento sancionador cuando concurran indicios
reveladores de Ia comisi6n de infracci6n grave o muy grave, emitiendo
la resoluci6n y comunicando los cargos correspondientes. lgualmente,
cuando corresponda, notificar la variaci6n de la calificacion, como
infracciones graves o muy graves, de los hechos imputados, dando la
oportunidad il administrado para la presentaci6n de descargos y la
presentaci6n u ofrecimiento de los medios de prueba que estime
convenientes a su derecho de defensa
Disponer la actuaci6n de los medios de prueba que sean necesarios para
la bomprobaci6n de los hechos, y valorarlos debidamente en la
oportunidad que corresponda para la determinaci6n de la existencia de
infracci6n grave o muy grave.
Ponderar los argumentos de cargo y descargo, coniuntamente con la
prueba que los sustentan, para establecer la subsistencia o
insubsistencia de la infraccion imputada.
Emitir pronunciamiento seflalando la existencia o inexistencia de
infracciones por responsabilidad administrativa funcional, graves.o muy
gi"r"r,-pt"p5"i".d la imposici6n de sanci6n, y remiti6ndolo al 6rgano
Sancionador; asi como, emitir resoluci6n declarando la inexistencia de
infraccion, disponiendo el archivo del expediente.
d)
e)
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S) Proponer al Organo Sancionador la expedici6n de la resoluci6n que
disponga la medida preventiva de separacion de cargo.
h) Comunicar, en su oportunidad, el impedimento de las entidades para
iniciar procedimiento para el deslinde de responsabilidad por los hechos
y personas comprendidas en las observaciones remitidas al
i)
Encauzar el deslinde de la responsabilidad administrativa funcional
sefralada en los lnformes que no este sujeta a la potestad sancionadora,
comunicando dicha decisi6n a la unidad organica que elaboro el lnforme
y al OCI correspondiente.
Poner en conocimiento de la unidad organica que elabor6 el lnforme u
otra competente, la necesidad de evaluar los hechos que puedan
configurar indicios de responsabilidad civil y penal, comprendidos en las
observaciones remitidas al procedimiento sancionador.
Evaluar de oficio la prescripci6n de la potestad sancionadora, para
decidir el inicio del procedimiento sancionador, o declararla de oficio o a
pedido de parte despues de iniciado el procedimiento, disponiendo en
este caso el archivo del expediente.
Evaluar y declarar, a petici6n de parte, la solicitud de caducldad del
procedimiento sancionador, disponiendo en este caso el archivo del
expediente.
Evaluar y resolver, a pedido de parte, o de oficio cuando tenga
conocimiento de ello, la conclusi6n del procedimiento sancionador por el
supuesto de muerte del administrado, disponiendo el archivo del
expediente.
Solicitar a las entidades, a sus funcionarios y a las personas naturales o
juridicas que corresponda, la informacion, documentaci6n u opiniones
que se consideren necesarias para la resoluca6n de los asuntos materia
de su competencia.
o) Las demas que le asigne la Ley, el Reglamento, la presente Directiva,
demas normas legales, y disposiciones que emita la Contraloria.
6.4.3 6rganoSancionador
El Organo Sancionador es la unidad organica de la Contraloria encargada de
conducir la fase sancionadora en la primera instancia del procedimiento
sancionador, que tiene a su cargo la decisi6n sobre la imposicion de
sanciones por responsabiljdad administrativa funcional, con base en el
pronunciamiento que senala la existencia de responsabilidad, remitido por el
Organo lnstructor.
El Organo Sancionador esta integrado por uno o mas Jefes Sancionadores,
que se designan y organizan considerando Ia carga procesal y la
disponibilidad presupuestal. En caso posea mAs de un Jefe Sancionador, uno
asume la conducci6n administrativa del organo Sancionador en calidad de
Coordinador
Al 6rgano Sancionador le corresponden las siguientes funciones especificas:
a) Conducir y desarrollar integralmente la fase sancionadora del
procedimiento sancionador, incluyendo las actuaciones anteriores a la
misma, tales como la expedici6n de la resoluci6n que dispone la medida
k)
m)
n)
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b)
c)
d)
preventival o posteriores, como la calificacion y concesi6n de las
apelaciones; que en ambos casos resulten de su competencia'
Evaluar el oronunciamiento que senala la existencia de responsabilidad,
remitido por el organo lnstructor, disponiendo, en caso fuera
estrictamente necesario, la realizaci6n de actuaciones complementarias'
Estimar la suficiencia del pronunciamiento, poniendo a consideraci6n del
Organo lnstructor su revisi6n o correcci6n, solo cuando observe la
incbmpleta calificaci6n de los hechos como infracciones graves o muy
graves.
Emitir resoluci6n motivada imponiendo las sanciones que correspondan
o declarando no ha lugar a su imposici6n, sobre la base del
pronunciamiento que seiiala la existencia de responsabilidad y
antecedentes remitidos por el organo lnstructor, considerando, en su
caso, los resultados de las actuaciones complementarias
Calificar los recursos de apelaci6n, concediendolos o declarandolos
inadmisibles o improcedentes, con excepci6n del recurso de queja por no
concesi6n del recurso de apelaci6n.
Declarar consentidas las sanciones que no hayan sido impugnadas dentro
del plazo establecido, disponiendo el archivo del expediente
Expedir, en los casos que corresponda, la resoluci6n que dispone la
medida preventiva de separaci6n del cargo que le fuera propuesta por el
Organo lnstructor.
Encauzar el deslinde de la responsabilidad administrativa funcional
seflalada en los lnformes, cuando no este sujeta a la potestad
sancionadora, comunicando dicha decision a la unidad org6nica que
elabor6 el lnforme y al OCI correspondiente
i) Evaluar y declarar de oficio o a pedido de parte la prescrlpci6n de la
potestad sancionadora, disponiendo en este caso el archivo del
expediente.
Evaluar y declarar, a peticion de parte, la caducidad del procedimiento
sancionidor, disponiendo en este caso el archivo del expediente'
Evaluar y resolver, a pedido de parte' o de oficio cuando tenga
conocimiento de ello, la conclusi6n del procedimiento sancionador por el
supuesto de muerte del administrado' disponiendo el archivo del
expediente.
Poner en conocimiento de la unidad organica que elabor6 el lnforme u
otra competente, la necesidad de evaluar los hechos que puedan
configurar indicios de responsabilidad civil o penal.
Solicitar a tas entidades, a sus funcionarios y a tas personas naturales o
juridicas, informaci6n, documentaci6n u opiniones que se consideren
'necesarias para la resoluciOn de los asuntos materia de su comPetencia'
Las demas que le asigne la Ley, el Reglamento, la presente Oirectiva,
normas legales y disposiciones que emita la Contraloria'
e)
s)
h)
k)
m)
n)
(:61" ^i
ifh^?u#,i
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6.4.4 Tribunal Superiorde Responsabilidades Administrativas
El Tribunal es un 6rgano adscrito a la Contraloria, encargado de conocer y
resolver en 0ltima instancia administrativa los recursos de apelaci6n contra
las resoluciones emitidas por el Organo Sancionador y contra las actuaciones
impugnables de la primera instancia. Su funcionamiento se rige por su propio
Reglamento.
7. DISPOSICIONESESPECiFICAS
7.'l Desarrollodel procedimientosancionador
7.1.1 Fase instructiva
7.1.1.1 Plazo y alcances de la fase instructiva
La fase instructiva tiene una duraci6n de ciento ochenta dias habiles.
Puede ser prorrogada mediante resoluci6n debidamente motivada
por sesenta dias h6biles adicionales, a criterio del 6rgano lnstructor.
La resolucion que dispone la pr6rroga se notifica al administrado
antes de la culminacion del plazo ordinario.
Dicho plazo se computa desde el dla siguiente de notificarse al
administrado la resolucion de inicio del procedimiento sancionador.
En caso de mas de un administrado bajo un mismo procedimiento, el
inicio del computo del plazo es a partir de la Ultima notificaci6n.
Si se dispone la realizacion de indagaciones previas, el plazo de la
fase instructiva se computa desde la fecha de adopci6n de tal
decisi6n.
La fase instructiva culmina con la emisi6n del pronunciamiento sobre
la existencia o inexistencia de responsabilidad adminlstrativa
funcional.
La remisi6n al Organo Sancionador del pronunciamiento que senala
la existencia de responsabilidad, o la emision de la resoluci6n que
dispone el archivo del expediente, representan la ejecuci6n de lo
senalado en el pronunciamiento.
7.1.1 ,2 Recepci6n, registro y evaluaci6n del lnforme
A. Recepci6n y registro del lnforme
El organo lnstructor recibe el lnforme, el cual contiene las
observaciones remitidas al procedimiento sancionador,
procedi6ndose a su registro y asignacion a un Jefe lnstructor,
conforme a las disposiciones establecidas por la Gerencia del
Procedimrento Sancionador.
Efectuado el registro del lnforme, se tiene por constituido el
expediente con la codificaci6n que lo identifica, en
concordancia con el numeral 7.2.16.
B, Evaluaci6n del lnforme
El Organo lnstructor procede a la evaluaci6n del lnforme,
verificando en un solo momenlo lo siguiente:
;.***r!
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b.'l ) Requisitos de admisibilidad
1. El nombre de la unidad organica u 6rgano
responsable del servicio de control y el n(lmero del
lnforme.
2. La fecha de aprobacion y firmas correspondientes del
lnforme.
3. La recomendaci6n para que el lnforme sea de
conocimiento del 6rgano lnstructor, con los recaudos
y evidencias documentales correspondientes, para
evaluar el inicio del procedimiento sancionador.
4. Los nombres, apellidos, documento nacional de
identidad y el ultimo domicilio identificado en la labor
de control, correspondiente a la(s) persona(s)
comprendida(s) en la(s) observaci6n(es) remitida(s)
5. La indicaci6n de la entidad en que se cometio la
infracci6n, identificando la condici6n y vigencia o no
del vinculo laboral con la entidad de las personas
comprendidas en la(s) observaciones remitidas al
procedimiento sancionador, cualquiera sea su
naturaleza o regimen legal aplicable.
6. El (los) cargo(s) desempeiiado(s) y periodo(s) de
gesti6n de la(s) persona(s) comprendida(s) en la(s)
observacion(es) remitida(s) al procedimiento
sancionador, acompanando el sustento respectivo.
7. La fecha (dia, mes y afio) de ocurrencia de los
hechos contenidos en la(s) observaci6n(es)
remitida(s) al procedimiento sancionador' o de su
inicio y en su caso de su fin, si fueren de realizaci6n
continuada.
8. Los anexos relacionados a la(s) observaci6n(es)
remitida(s) al procedimiento sancionador, ordenados
de manera secuencial y concatenada por cada
observaci6n.
b.2) Requisitos de Procedencia
Competencia: Los hechos y administrado
involucrados en la observaci6n remitida al
procedimiento sancionador, deben encontrarse
dentro de los alcances de la potestad sancionadora,
conforme a lo siguiente:
1.1. Competencia matelial: Los hechos contenidos
en la observaci6n, deben configurar infracci6n
grave o muy grave y ademas no debe haber
prescrito la potestad sancionadora para su
determinaci0n.
1.2. Competencia temporal: Los hechos
contenidos en la observaci6n deben encontrarse
ba.io la competencia temporal del procedimiento
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c.
sancionador, considerando la fecha de su
ocurrencia y su naturaleza instant6nea o
continuada.
1.3. Competencia personal: EI administrado a
quien se Ie seflale responsabilidad en la
observaci6n deben encontrarse bajo el alcance
de la potestad sancionadora.
2. Coherencia: Los argumentos que fundamentan el
senalamiento de responsabilidades en la
observacion remitida al procedimiento sancionador
deben ser capaces de mostrar la existencia de
indicios reveladores de la comisi6n de infracci6n
grave o muy grave.
3. Acreditaci6n: Los hechos contenidos en la
observaci6n remitida al procedimiento sancionador y
la responsabilidad senalada deben estar
adecuadamente acreditados, considerando, en su
caso, la informaci6n y documentaci6n acopiada en
las indagaciones previas o la informaci6n
complementaria proporcionada por la unidad
orgenica que elabor6 el lnforme.
Para la evaluaci6n de los requisitos de procedencia se
puede requerir a la unidad organica que elabor6 el
lnforme, la informaci6n complementaria que pueda estar
vinculada a la documentaci6n de auditoria, que sea
necesaria para el analisis de su contenido y evidencia.
Dicho pedido no es parte de las indagaciones previas y
debe ser respondido en un plazo maximo de cinco dias
hAbiles. El 0rgano lnstructor, atendiendo a la complejidad
de la informaci6n complementaria requerida, puede
otorgar un plazo mayor.
lndagaciones previas
Excepcionalmente, si durante la evaluaci6n de las
observaciones remitidas al procedimiento sancionador se
determina la necesidad de contar con mayor sustento o
evidencia documental que no puede obtenerse directamente
de la unidad org5nica que elabor6 el lnforme, el Organo
lnstructor realiza indagaciones previas que permitan acreditar
la existencia de una infraccion grave o muy grave o su relaci6n
con el administrado, comprendiendo cualquier acci6n que sea
pertinente, conducente y 0til para la obtenci6n de
documentaci6n adicional relevante.
La decisi6n de efectuar indagaciones previas se formaliza en
una resoluci6n debidamente motivada del organo lnstructor,
que se incorpora al expediente. Dichas indagaciones culminan
en un plazo maximo de treinta dias habiles contados desde el
dia que fueran dispuestas, el cual puede ser ampliado una vez
y por igual periodo, a criterio del organo lnstructor, guardando
las mismas formalidades.
La referida decision puede ser comunicada a la entidad en que
ocurrieron Ios hechos contenidos en la observaci6n remitida al
procedimiento sancionador, que es materia de la indagaci6n
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orevia. senalando el impedimento para iniciar procedimiento
sancionador respecto a los hechos que son comunicados, en
caso sea necesario. Si no se iniciase procedimiento
sancionador, se comunica a la misma entidad el cese del
referido impedimento.
Declaraci6n de inadmisibilidad o improcedencia
d.1) lnadmisibilidad
En caso se omita uno o mas requisitos de admisibilidad,
el Organo lnstructor comunica a la unidad orgenica que
elabo-r6 el lnforme, u otra competente, indicando las
omisiones detectadas y otorgando un plazo no mayor a
cinco dias hebiles para su subsanaci6n Cuando
corresponda por las caracterlsticas del requisito omitido,
el Informe se devuelve para su subsanaci6n dentro del
plazo concedido.
La subsanaci6n de las omisiones se incorpora al
expediente.
Cumplido el plazo concedido para la subsanaci6n, y en su
caso devuetto el lnforme, de apreciar el Organo lnstructor
que las omisiones no han sido subsanadas, procede a
declarar la inadmisibilidad de las observaciones afectadas
por dichas omisiones. En caso la omisi6n afecte la
iotalidad del lnforme, se declara la inadmisibilidad del
mismo. En ambos casos, se dispone el archivo del
expediente en lo que corresponda La inadmisibilidad se
comunica al 6rgano o unldad organica emplazada para la
subsanaci6n.
d.2) lmProcedencia
En caso se determine el incumplimiento de alguno de los
requisitos de procedencia, el Organo lnstructor declara la
improcedencia del inicio del procedimiento sancionador,
comunicando a la unidad organica que elabor6 el lnforme'
u otra competente. La declaracion de improcedencia no
requiere pronunciamiento previo sobre la admisibilidad del
lnforme.
Cuando la improcedencia sea parcial, el 6rgano lnstructor
la declara respecto de los hechos o administrados en que
no corresponde el inicio del procedimiento sancionador'
disponiendo el archivo del expediente respecto de los
mismos.
7.1.1.3 lnicio y desarrollo del procedimiento
D.
A. lnicio del procedimiento sancionador
Si, efectuada la evaluaci6n del expediente, o, en su caso,
cumplidas las indagaciones previas, se aprecian indicios
reveiadores de la presunta comisi6n de infraccion grave o muy
grave, el organo lnstructor dispone a trav6s de resoluci6n
irotivada e-l inicio del procedimiento sancionador,
comunicando los cargos correspondientes. Esta resoluci6n se
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B,
motiva, respecto a los hechos atribuidos a cada administrado,
mediante la remisi6n expresa al contenido del pliego de cargos.
La resoluci6n que dispone el inicio del procedimiento
sancionador no es objeto de impugnaci6n.
Asimismo, el inicio del procedimiento es comunicado a la
entidad en que se hubiera cometido la infracci6n y a la entidad
en que labore el administrado, en caso esta Ultima sea
conocida por el 0rgano lnstructor.
Pliego de cargos
La comunicaci6n de cargos se efectua por medio de un pliego
que respecto a Cada administrado forma parte de la resoluci6n
de inicio del procedimiento sancionador. La resoluci6n de inicio
y el pliego de cargos se notifican de manera conjunta al
administrado, de acuerdo a la normativa sobre notificaciones
que aprueba la Contraloria.
El pliego de cargos contiene por lo menos lo siguiente:
1. La indicaci6n del(as) acci6n(es) u omision(es) que se
imputa(n) a titulo de cargos.
2. La(s) infracci6n(es) que puede(n) configurar el(los) acto(s)
u omision(es) senalado(s).
3. La sanci6n que se pudiera imponer por la infracci6n
imputada, conforme al rango especificado en el
Reglamento.
4. EI Organo competente para imponer la sanci6n.
5. EI plazo para la presentaci6n de descargos.
6. Otros datos o informaci6n que resultaran necesarios para el
procedimiento sancionador, incluyendo la asignaci6n de la
correspondiente casilla electr6nica.
A fin de garantizar el derecho de defensa del administrado, al
pliego de cargos se adjunta el lnforme en disco compacto y
adicionalmente se indica su puesta a disposici6n con.iuntamente
con la dem6s documentaci6n del expediente, incluyendo la
evidencia documental obtenida en las indagaciones previas o la
informaci6n complementaria solicitada. En los casos en que, por
contener informaci6n confidencial, reservada o secreta, no sea
posible proporcionar parte del informe al administrado, se le
entrega y pone a disposicion la parte pertinente para el ejercicio
de su derecho de defensa.
El drgano lnstructor, siempre en el marco de las observaciones
remitidas al procedimiento sancionador, puede con posterioridad
a su inicio, variar la imputaci6n en lo concerniente a los hechos
o su calificacion como infracciones graves o muy graves, en cuyo
caso dispone una nueva comunicaci6n de cargos, dando la
misma oportunidad para la presentacion de descargos, dentro
del plazo de la fase instructiva.
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c. Comunicaci6n de inhibici6n a la entidad
La comunicaci6n que se efectua a la entidad en que ocurrieron
los hechos, respecto al inicio del procedimiento sancionador'
senala tambien su impedimento para iniciar procedimiento
sancionador por los mismos hechos. La indicada comunicaci6n
comprende el sefialamiento de los hechos y administrado
comprendidos.
La entidad se encuentra obligada a informar al Organo
lnstructor, en un plazo no mayor de cinco dias habiles, sobre
las acciones adoptadas en merito a la comunicaci6n del referido
impedimento, bajo responsabilidad de su Titular. La demora u
omisi6n de la entidad, no afecta la continuidad del
Presentaci6n de descargos
Los descargos se presentan de manera individual por cada
administrado, conforme a las disposiclones sobre la forma de
los escritos establecida en el nume.alT 2.2, debiendo contener:
1. La exposici6n ordenada de los hechos, fundamentos
legales y documentos probatorios que tengan relaci6n
diiecta con la imputaci6n, que contradicen o desvirtuan los
cargos materia del procedimiento sancionador, o el
reconocimiento de la infracci6n cometida
2. La casilla electr6nica asignada por la Contraloria' salvo las
excepciones indicadas en la normativa correspondiente.
3. El ofrecimiento de medios de prueba que se estimen
pertinentes, los cuales deben tener vinculaci6n directa con
la imputaci6n.
Los descargos se presentan dentro de los diez dias habiles
siguientes a la notificaci6n de la Resoluci6n que dispone el
inicio del procedimiento sancionador.
El administrado puede solicitar, por Inica vez, la ampliaci6n de
dicho plazo, hasta por cinco dias habiles adicionales, lo que
debe pedirse antes del vencimiento del plazo ordinario. En
caso la solicitud no se responda al dia siguiente de su
presentaci6n, se entiende automaticamente concedida, sin que
fuere necesario emitir respuesta
En el escrito de descargos se pueden efectuar los pedidos de
prescripci6n o caducidad, asi como, el planteamiento de los
eximentes y atenuantes de responsabilidad que se consideren
aplicables, acompaiiando u ofreciendo, en cada caso, los
medios de prueba correspondientes.
La presentacion extemporanea del escrito de descargos no
obliga a la evaluaci6n de su contenido ni da lugar a retraso en
la emisi6n del pronunciamiento.
Las alegaciones o pedidos de caracter no impugnatorio
presentados durante la fase instructiva, luego de los descargos
y hasta antes de la condici6n de expedito, son medios de
defensa que acorde a lo previsto en el parrafo precedente,
D.
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pueden ser tomados en cuenta para la emisi6n del
pronunciamiento, lo que consta en este Ultimo.
Los pedidos de prescripci6n, caducidad, conclusi6n del
procedimiento sancionador por el supuesto de muerte del
administrado y para la obtenci6n de copias, se tramitan y
resuelven conforme a lo previsto en la presente Directiva.
E. Actuacionprobatoria
El 6rgano lnstructor, bajo el criterio de concentraci6n procesal,
dispone la actuaci6n de los medios de prueba que sean
necesarios para la comprobacion de los hechos considerados
en el procedimiento sancionador.
En caso el proceso se siga contra mas de un administrado, la
actuaci6n de los medios de prueba se realiza luego de la
presentaci6n del 0ltimo descargo.
La actuaci6n de medios probatorios puede realizarse utilizando
el sistema de videoconferencia u otros que se encuentren a
disposici6n de la Contraloria.
7.'t.1.4. Pronunciamiento
A. Condici6n de expedito para la emisi6n de pronunciamiento
Culminada la actuaci6n probatoria, el 6rgano lnstructor
declara que el expediente se encuentra expedito para la
emisi6n del pronunciamiento, lo que se notifica al administrado.
El organo lnstructor no esta obligado a evaluar o valorar en el
pronunciamiento los escritos, alegatos o medios de prueba que
sean presentados con posterioridad a la notificaci6n de la
declaraci6n de expedito, sin menoscabo de su incorporaci6n al
expedrente y eventual consideraci6n en la fase sancionadora
como actuaciones complementarias.
B. Emisi6n del pronunciamiento
El 6rgano lnstructor, al emitir el pron unciamiento, debe cuando
menos:
1. Comprobar que el procedimiento sancionador en fase
instructiva se encuentra expedito para la emisi6n de
pronunciamiento.
Verificar que en el procedimiento sancaonador se haya
brindado la garantia del derecho de defensa al
administrado.
Ponderar los elementos de cargo y descargo
conjuntamente con la prueba que los sustentan.
Evaluar la tipicidad, antUuridicidad y causatidad, para la
calificacion de la conducta y graduacl6n de la propuesta de
sanci6n.
El pronunciamiento del 6rgano lnstructor debe
fundamentado y senalar la existencia o inexistencia
3.
4.
estar
de la
6::::r;:n',i 'wtrrti1
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comisi6n de infraccion por responsabilidad adminlstrativa
funcional, grave o muY 9rave.
Al pronunciarse sobre la existencia de infracci6n, el organo
lnsiructor propone al Organo Sancionador la sanci6n que
referencialmente corresponderia imponer al administrado' Esta
propuesta no vincula al 6rgano Sancionador, a quien le
compete efectuar la graduaci6n definitiva de la sanci6n que
corresponde imponei. En este caso, el pronunciamiento'
acompaflado de un proyecto de resoluct6n, se remite al 6rgano
Sancionador dentro de los cinco dias habiles de emitido'
En caso el pronunciamiento determine la inexistencia de
infracci6n, se emite la resoluci6n correspondiente'
declarandolo asi y disponiendo el archivo del expediente' la
cual se notifica al administrado Esto no afecta la continuacion
del procedimiento sancionador respecto de los demas
administrados suJetos al procedimiento, no comprendidos en la
declaraci6n de inexistencia de infraccion'
C. Remisi6n del Pronunciamiento
El oronunciamiento relativo a la existencia de infracci6n se
remite al Organo Sancionador' mediante comunicaci6n escrita,
conjuntamente con el expediente, indicendose:
1. El n0mero de expediente.
2. El nombre y los apellidos del administrado'
3. Et tipo y n0mero de documento de identidad del
administrado
4. La(s) infracci6n(es) tipificada(s) por la(s) cual(es) se
propone sancion.
5. La cantidad de folios del expediente.
6. La firma del Jefe lnstructor'
7 .1,1.5 Reevaluaci6n del Pronunciamiento por devoluci6n del 6rgano
Sancionador
En caso de devoluci6n del expediente por el Organo Sancionador
por la incompleta calificaci6n de los hechos como infracciones
graves y muy graves, el Organo lnstructor evalua los argumentos
ie Ia indicada devoluci6n, adoptando las acciones correspondientes
y elaborando, seg0n sea el caso, un nuevo pronunciamiento o
iatificando el contenido del pronunciamiento original'
El nuevo oronunciamiento reemplaza al pronunciamiento original,
debiendo ser remitido al Organo Sancionador, cuando senale la
existencia de responsabilidad administrativa funcional,
acompanando el correspondlente proyecto de resoluci6n En caso
contrario, cuando de la reevaluaci6n se aprecie la inexistencia de
infraccion, se emite la resolucion correspondiente, culminando el
procedimiento sancionador'
La ratificacion del contenido del pronunciamiento original,
conjuntamente con el expediente del procedimiento, es remitida al
organo Sancionador con las aclaraciones o ampliaciones
neiesarias respecto a su fundamentacion, para la emisi6n de la
resoluci6n correspondiente conforme a su competencia
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7.'1.2 Fasesancionadora
7 .1.2,1 Plazo y alcances de la fase sancionadora
La fase sancionadora tiene una duracion de hasta treinta dias
habiles, contados desde el dia siguiente de la recepcion del
pronunciamiento remitido por el 6rgano lnstructor.
Esta fase comprende desde la recepci6n del pronunciamiento
remitido por el organo lnstructor hasta la emisi6n de la resolucion
que impone la sanci6n correspondiente o declara no ha lugar a su
imposici6n.
7 .1.2.2 Recepci6n del pronunciamiento
El 6rgano Sancionador recibe el pronuncaamiento del Organo
lnstructor conjuntamente con el expediente y procede a su registro.
7,1.2.3 Evaluaci6n del pronunciamiento
El Organo Sancionador evalUa el pronunciamiento del 6rgano
lnstructor, conjuntamente con el expediente del procedimiento
sancionador.
Al evaluar el pronunciamiento, se verifica la debida fundamentaci6n
que justifique aplicar la sancion y sustente la resoluci6n que
corresponda.
El Organo Sancionador puede disponer las actuaciones
complementarias que sean estrictamente indispensables. Durante
este periodo se suspende el computo del plazo de la fase
sancionadora. La suspensi6n se inicia desde la notificacion de la
resolucion que ordena su realizacion y se reanuda al cumplimiento
de la Ultima actuaci6n complementaria.
En caso se observe en el pronunciamiento la incompleta calificaci6n
de los hechos como infracciones graves o muy graves, devuelve en
una sola ocasi6n el expediente al organo lnstructor, mediante
comunicaci6n escrita debidamente sustentada, para fines de la
reevaluaci6n del pronunciamiento. En este caso, la ratificaci6n del
contenido del pronunciamiento, obliga al Organo Sancionador a
valorar las aclaraciones o ampliaciones que le sean formttladas por
el 6rgano lnstructor, en la resoluci6n del procedimiento
sancionador.
7.1,2.4 Resoluci6n del procedimiento sancionador
Concluida la evaluaci6n del pronunciamiento, el Organo
Sancionador emite resoluci6n motivada, senalando Ia existencia o
inexistencia de la infracci6n, asl como imponiendo la sanci6n
correspondiente o declarando no ha lugar su imposici6n, segun
corresponda.
La resoluci6n solo puede decidir sobre los hechos materia del
pronunciamiento del drgano lnstructor, la cual se notifica al
administrado y se comunica a las entidades a las cuales se hubiera
informado el inicio del procedimiento.
La sanci6n se determina con base en los hechos contenidos en el
pronunciamiento, su calificacion como infraccjones graves o muy
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graves y la graduaci6n correspondiente que en definitiva efectia el
6rgano-saniionador, para lo cual, toma en cuenta la propuesta que
referencialmente se hace en el pronunciamiento'
7,1.2.5 Requisitos de la resoluci6n del procedimiento sancionador
La resoluci6n del procedimiento sancionador, ademes de los
requisitos minimos establecidos en la presente Directiva, contiene:
1. Nombres, apellidos y documento de identidad del
administrado.
2. La relaci6n clara, precisa y detallada de los hechos e
infracciones imputadas en el procedimiento y consideradas en
el pronunciamiento del 6rgano lnstructor'
3. El resumen de los descargos formulados por el administrado'
4. La calificacion de los recursos de apelacion que se hubieran
presentado durante el procedimiento sancionador'
5. La valoraci6n de las aclaraciones o ampliaciones formuladas
por el Organo lnstructor, para la ratificaci6n del contenido del
pronunciJmiento, en caso este hubiere sido devuelto por la
incompleta calificaci6n de los hechos como infracciones o muy
9raves.
6. La descripcion y valoracion de las pruebas que sirvan para
sustentar la decisi6n.
7 Los fundamentos de la decisi6n sobre la comision de infracci6n
grave o muy grave pasible de sanci6n, considerando los cargos
y descargos formulados u otros elementos de juicio.
8. La declaraci6n de existencia o inexistencia de infraccion grave
o muy grave.
9.
11.
Los criterios de graduaci6n de la sanci6n, asi como los
supuestos eximentes y atenuantes que pudieran concurrir'
La sanci6n que corresponda aplicar por la comisi6n de la
infracci6n establecida, o, en caso contrario, la declaraci6n de
no ha lugar a su imposici6n y disposici6n de archivo del
expediente.
La caducidad de ta medida preventiva, en los casos de
dectaracion de no ha lugar a la imposicion de sanci6n'
12. La(s) entidad(es) a la(s) cual(es) deba(n) comunicarse la
decisi6n del 0rgano Sancionador.
13. Nombres, apellidos y firma del Jefe Sancionador que emite la
resoluci6n.
7.1.2.6 Apelaci6n
10.
El recurso de apelaci6n tiene como objeto que el Tribunal revise.en
seounda v Uttima instancia administrativa. la resoluci0n de sanci6n
em-itida por el organo Sancionador, a fin de revocarla, confirmarla,
anularla o reformarla.
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Asimismo, conjuntamente con el recurso de apelaci6n contra la
sancron, tambi6n pueden apelarse los actos que produzcan
indefensi6n, dispongan la medida preventiva, denieguen los
pedidos de prescripci6n, caducidad o conclusi6n del procedimiento
por el supuesto de muerte del administrado, o cualquier otra
decisi6n o actuaci6n del procedimiento sancionador. Las
apelaciones que se presenten con anterioridad son declaradas
improcedentes en la resoluci6n del procedimiento sancionador, lo
que no impide que posteriormente puedan ser presentadas
conjuntamente con la apelacion de la sanci6n.
Las apelaciones presentadas con anterioridad a la apelaci6n de la
sanci6n, se incorporan al expediente en la oportunidad de su
presentaci6n sin calificaci6n, para su consideraci6n en la resoluci6n
del procedimiento sancionador.
El recurso de apelaci6n debe interponerse en el plazo de quince
dias habiles de notificada la resoluci6n que impone la sanci6n. Si el
recurso es presentado fuera de plazo es declarado improcedente
por extemporAneo.
Verificados los requisitos del recurso de apelaci6n, este se concede
con resolucion que se notifica al administrado. La declaracion de
inadmisibilidad e improcedencia es expresa e igualmente se notifica
al administrado.
La presentaci6n del recurso de apelaci6n contra la resolucion que
impone sanci6n, suspende los efectos de esta Ultima. En los demas
casos, la impugnaci6n no suspende los efectos o ejecuci6n de las
decisiones adoptadas o medidas dispuestas, salvo disposici6n en
contrario del Tribunal.
En caso no se interponga el recurso de apelaci6n en el plazo
correspondiente, el Organo Sancionador mediante resoluci6n
declara consentida la sanci6n, notifica a la persona sancionada y
comunica a la Gerencia del Procedimiento Sancionador, conforme
a lo sef,alado en el nume.al T .2.7.
Los recursos, alegatos o escritos que formule el administrado luego
de notiflcada la concesi6n del recurso, se presentan directamente
al Tribunal. En caso estos sean presentados ante el Organo
Sancionador, este los reconduce al Tribunal.
7.1.2.7 Tremite del Recurso de Apelaci6n
A. Admisi6n del recurso de apelaci6n
El recurso de apelacion se presenta ante el Organo
Sancionador, quien evalUa en el plazo de cinco dias h6biles el
cumplimento de los requisitos de admisibilidad, luego de lo cual
lo concede y eleva el expediente al Tribunal.
En caso la resolucion sea apelada por mes de un administrado,
el plazo para la evaluaci6n de las apelaciones se computa
desde la fecha de presentacion del Ultimo recurso o de vencido
el Ultimo plazo otorgado para su subsanaci6n. Las apelaciones
en estos casos se conceden y remiten de manera conjunta al
Tribunal.
ii.. wz
.",,.,:i
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B. Requisitos para la admisibilidad del recurso de apelaci6n
El recurso de apelaci6n debe cumplir los siguientes requisitos:
1. Estar dirigido al organo Sancionador, senalando el
n0mero de la resoluci6n que se impugna, el numero del
expediente sancionador, la sumilla, el lugar y fecha del
escrito.
2. ldentificaci6n del (los) administrado(s)' debiendo
consignar su(s) nombre(s) y apellidos completos, su
numero de documento nacional de identidad o carne de
extranjeria y la casilla eleck6nica asignada por la
Contraloria, salvo las excepciones indicadas en la
normativa correspondiente.
3. En caso de actuar mediante representante, se debe
indicar dicha condici6n e identificar a qui6n representa,
acompaflando la copia del poder vigente.
4. El petitorio debe comprender la expresi6n concreta de la
pretensi6n impugnatoria que se postula.
5. Los fundamentos de hecho y de derecho que sustentan la
impugnaci6n.
6. La firma del administrado o de su representante.
7. Los nombres, apellidos y la firma de abogado habilitado
que autoriza el escrito, debiendo consignar el numero de
registro correspondiente y acompanar la constancia o
papeleta de habilitaci6n expedida por el Colegio de
Abogados respectivo.
La omisi6n de los requisitos sefialados en los incisos 1, 2, 3, 6
y 7, puede ser subsanada por el administrado en el plazo de
dos dias habiles computados desde el dia siguiente de haber
sido requerido por el organo Sancionador. Este plazo
suspende la tramitaci6n del recurso de apelaci6n. Transcurrido
el mismo, sin que se hubiere subsanado la omisi6n, el recurso
se deciara inadmisible, correspondiendo al Organo
Sancionador disponer la devoluci6n de los recaudos al
administrado, dejando copia autenticada de los mismos, en el
expediente.
lmprocedencia del recurso de apelaci6n
El recurso de apelaci6n es declarado improcedente cuando:
1. El Tribunal carezca de competencia para resolverlo por
tratarse de una materia distinta de las previstas en la Ley,
el Reglamento y la presente Directiva.
2. El recurso sea interpuesto fuera del plazo.
3. No se acredite derecho o interes legitimo afectado.
4. Se impugne la resolucion que declara la inexistencia de
infracci6n.
c.
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7.2
7.1.2,8 Recurso de queia por no concesi6n del recurso de apelaci6n
El recurso de queja procede en los casos en que no se conceda el
recurso de apelaci6n, debiendo ser presentado ante el Organo
Sancionador dentro de los cinco dias hebiles de notificada la
resoluci6n de improcedencia o inadmisibilidad.
En dicho supuesto, el recurso de queja, acompanado del
expediente, es elevado al Tribunal en el plazo de dos dias habiles,
el cual procede a su resolucion.
El recurso de queja debe cumplir con los requisitos establecidos
para los escritos en el numeral 7.2.2 y es resuelto de acuerdo a lo
establecido en el Reglamento del Tribunal.
Normas comunes del procedimiento sancionador
7.2.1 Domicilio
La notificacion de la resoluci6n de inicio del procedimiento sancionador se
efectua en el domicilio real ubicado en el territorio nacional que conste en el
expediente del procedimiento sancionador o aquel sefialado en el proceso de
control que origin6 el lnforme. En este caso se presume como valido el Ultimo
domicilio seflalado por el administrado. Para esto, cuando no se hubiere
senalado domicilio o el sefralado sea inexistente, es vAlida la notificaci6n
efectuada en el domicilio indicado en el documento nacional de identidad,
para todo efecto legal.
Con la notificaci6n de la resoluci6n de inicio de procedimiento sancionador,
se asigna Ia respectiva casilla electr6nica.
Para la notificacion o comunicaci6n de los restantes actos y actuaciones del
procedimiento sancionador, se entiende como domicilio la casilla electr6nica
asignada por la Contraloria, salvo las excepciones indicadas en la normativa
correspondiente.
Con el primer escrito presentado por el administrado se le tiene por
apersonado al procedimiento sancionador.
7.2.2 Forma de los escritos
En el procedimiento sancionador los pedidos y comunicaciones formulados
por el administrado se efectuan por medio de escritos, comprende como
minimo:
1. El nUmero del expediente sancionador, tratandose de procedimientos
iniciados.
2. La indicacion del 6rgano al cual se encuentra dirigida la petici6n o
comunicaci6n.
3. Los nombres y apellidos completos, tipo y numero de documento de
identidad. Al primer escrito se adjunta copia simple legible del documento
nacional de identidad o carne de extranjeria del administrado. En caso de
representacion procesal, igualmente con el primer escrito se presenta el
poder vigente y copia del documento de identidad del apoderado, lo que
debe ser actualizado en caso de variacion.
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4. Domicilio real o procesal, o autorizaci6n para notificaci6n mediante correo
electr6nico, telefax o telegrama; o de corresponder la casilla electr6nica'
Este requisito es exigible para el primer escrito o en caso de variaci6n'
5. La expresion concreta de lo pedido, incluyendo los fundamentos de hecho
y derecho.
6. Lugar, fecha, flrma o huella digital, en caso de no saber firmar o estar
impedido.
7. La relaci6n de los documentos y anexos que acompafia.
8. El uso del idioma castellano.
9. La autorizacion por abogado habilitado cuando el administrado formule
recursos impugnatorios; acompafiando la constancia de habilitaci6n
emitida por el Colegio de Abogados correspondiente.
En caso de incumplimiento de los indicados requisitos, la unidad orgdnica
encargada de la recepci6n del escrito, en un solo acto y por 0nica vez, otorga
al administrado un plazo maximo de dos dias habiles para subsanar las
omisiones observadas. Si, al vencimiento del plazo concedido, el
administrado no subsanase las omisiones senaladas, el escrito se tiene por
no presentado para todo efecto legal, disponiendo su devolucion
7.2.3 Resoluciones
Las resoluciones emitidas por el organo lnstructor, 6rgano Sancionador y
Tribunal, contienen la decision sobre el asunto materia de su competencia,
cumpllendo con los requisitos establecidos para cada caso e instancia.
En general, las resoluciones contienen como minimo lo siguiente:
1. Lugar, fecha y n0mero de la resoluci6n.
7.
Expediente, sumilla de la decisi6n e identificaci6n del 6rgano emisor.
ldentificaci6n del administrado, debiendo consignar sus nombres y
apellidos completos, y el tipo y nimero de documento de identidad.
Los antecedentes de la resolucion, salvo el caso de resoluciones de
mero tramite.
La motivacion de la decisi6n, en proporci6n al contenido y conforme al
ordenamiento vigente, sef,alando los hechos y la fundamentaci6n
juridica, salvo el caso de resoluciones de mero tramite.
La decisi6n y las disposiciones a que hubiera lugar, sefralando de
manera clara y precisa lo que se ordena cumplir y el plazo otorgado para
tal efecto.
El organo encargado de su emisi6n.
8. La firma del Jefe Sancionador, Jefe lnstructor o vocales del Tribunal,
segun corresponda al 6rgano emisor.
7.2.4 Aclaraci6n, rectificaci6n e integraci6n de las resoluciones
Dentro de los tres dias habiles siguientes de notificada la resolucion, el
administrado puede solicitar por Unica vez a la instancia que la emiti6, la
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2.
3
4.
5.

aclaracion de algun extremo impreciso, oscuro o dudoso expresado en la
resoluci6n, debiendo resolverse dentro de los tres dias hebiles siguientes. La
aclaraci6n no altera el sentido de la decisi6n o disposiciones adoptadas.
Las resoluciones pueden ser aclaradas de oficio hasta los tres dias habiles
siguientes a su notificaci6n. En caso la aclaraci6n recaiga sobre la resoluci6n
que impone sanci6n, el plazo para la presentaci6n de la apelaci6n se cuenta
desde la notificaci6n de la aclaraci6n.
A pedido de parte o de oficio, tambien se puede efectuar la rectificacion de
cualquier error material en que hubiera incurrido la resoluci6n.
Las resoluciones pueden ser integradas por los 6rganos que las emitieron, de
oficio o a petici6n de parte, dentro de los quince dias hebiles posteriores a su
emisi6n o notificaci6n, cuando hubieran omitido pronunciarse sobre alguna
materia principal o accesoria, en cuyo caso, se disponen las medidas que
correspondan en cautela del inter6s del administrado. Cuando se integre la
resoluci6n que impone sanci6n, el plazo para la presentacion de la apelacion
se cuenta desde la notificaci6n de la resoluci6n que la integra.
7.2.5 Resoluciones que ponen t6rmino al procedimiento sancionador
El procedimiento sancionador, respecto del administrado, termina con la
emisi6n de las siguientes resoluciones:
1. Las resoluciones que declaran Ia inexistencia de infracci6n por
responsabilidad administrativa funcional grave o muy grave, emitidas por
el 6rgano lnstructor.
2. Las resoluciones firmes que imponen sanci6n o declaran no ha lugar a
su imposici6n, emitidas por el Organo Sancionador. La resolucion es
firme cuando no ha sido apelada por el administrado o cuando la
apelaci6n ha sido interpuesta fuera del plazo o, de ser el caso, cuando
se deniega el recurso de queja correspondiente.
3. Las resoluciones firmes que declaran la improcedencia o la
inadmisibilidad de la apelaci6n, emitidas por el 6rgano Sancionador.
4. Las resoluciones que revocan, confirman o modifican lo resuelto en
primera instancia, emitidas por el Tribunal, las cuales agotan la via
administrativa y causan estado.
5. Las resoluciones que estiman los pedidos de prescripci6n o caducidad,
emitidas por el Organo lnstructor, Organo Sancionador o Tribunal.
6. Las resoluciones que declaran la imposibilidad juridica de continuar el
procedimiento sancionador, emitidas por el organo lnstructor, organo
Sancionador o Tribunal como resultado, entre otros supuestos, de la
apreciaci6n de oficio de la prescripci6n, la mue(e del administrado, la
calificaci6n de la conducta como constitutiva de responsabilidad
administrativa funcional no sujeta a la potestad sancionadora, y la
desaparici6n de la norma legal que estableci6 la infracci6n.
Las resoluciones del Tribunal son inimpugnables en el ambito administrativo,
procediendo contra aquellas Unicamente la accion contencioso
administrativa.
Las resoluciones que ponen t6rmino al procedimiento sancionador, disponen
el archivo del expediente en lo que corresponda y son notificadas al
administrado y comunicadas a las entidad(es) correspondiente(s), pudiendo
W
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ser publicadas en el portal web de la Contraloria, conforme a las disposjciones
que regulan la materia.
7.2.6 Ejecuci6n de resoluciones
Las resoluciones que imponen sanciones, cuando queden firmes o causen
estado, son de cumplimiento obligatorio y ejecuci6n inmediata para el
administrado sancionado, surtiendo plenos efectos desde ese momento y no
estando condicionadas a la adopci6n de ninguna medida complementaria o
accesoria. Su cumplimiento se computa por dias calendario consecutivos,
desde el dia siguiente de vencido el plazo pa,a impugnar la sanci6n impuesta
por el Organo Sancionador, o desde el dia en que se notifica la resoluci6n del
Tribunal.
En caso el administrado sancionado labore o preste servicios en la entidad
que cometi6 la infracci6n o en una distinta, esta adopta las medidas
necesarias para asegurar la ejecuci6n de la sancion impuesta en un plazo de
cinco dias hebiles desde que la misma le es notiflcada, y culmina con la
implementaci6n de dichas medidas en un plazo maximo de cuarenta y cinco
dias calendario, bajo responsabilidad del Titular.
Las resoluciones que disponen la medida preventiva de separaci6n del cargo
o su levantamiento se notifican al administrado y a la entidad, y son de
obligatorio cumplimiento desde el momento de efectuada la notificaci6n. La
entiaad adopta las medidas necesarias para su e.iecuci6n en el plazo maximo
de tres dias habiles de notificada, ba.io responsabilidad del Titular, lo que
comprende la entrega de cargo y continuidad de las funciones.
En todos los casos, el administrado sobre el cual recae la medida preventiva
o sanci6n impuesta se encuentra obligado por las mismas a su cumplimiento.
En caso la sanci6n por responsabilidad administrativa funcional o la medida
preventiva recaiga en un administrado que ha dejado de prestar servicios en
ia entidad en que cometi6 la infracci6n, pero que, al momento de la emisi6n
de la resoluci6n, estuviere prestando servicios en otra entidad, corresponde
al Titular de esta Ultima disponer o adoptar las medidas necesarias para
asegurar ta ejecuci6n de Ia sanci6n impuesta o medida preventiva dispuesta.
El incumplimiento de la medida preventiva o de la sanci6n, constituye
infraccion muy grave por responsabilidad administrativa funcional'
7.2.7 Registro y comunicaci6n de sanciones
Las resoluciones con sanci6n firme o que hayan causado estado se remiten,
en copia autenticada o certificada, a la Gerencia del Procedimiento
Sancionador por el 0rgano Sancionador o el Tribunal, para su comunicaci6n
al respectivo OCl, inlcripci6n y anotaci6n en el Registro Nacional de
Sanciones de Destituci6n y Despido. lgualmente se remiten las resoluciones
Judiciales que dispongan la nulidad, revocaci6n o modificaci6n de la sanci6n
impuesta.
A pa(ir de la recepcion de la indicada informaci6n, la Gerencia del
Procedimiento Sancionador debe:
1. lnscribir las sanciones que hubieran quedado firmes o causado estado
en el Registro Nacional de Sanciones de Destituci6n y Despido,
conforme a las disposiciones de la materia.
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2. Anotar en el Registro Nacional de Sanciones de Destituci6n y Despido
la resoluci6n judicial que declare la nulidad, revocaci6n o modificacion
de la sanci6n impuesta.
3. Comunicar al OCI competente la sanci6n impuesta, para el seguimiento
y reporte de su cumplimiento.
4. Comunicar a la entidad en que labora el adminastrado, cuando habiendo
culminado el procedimiento sancionador se tomara conocimiento que se
encuentra laborando o prestando servicios en una entidad distinta, a la
cual no se le hubiera comunicado dicha sancion.
5. Publicar en el portal web de la Contraloria la relacion de funcionarios y
servidores pUblicos cuya sanci6n haya quedado firme o causado estado.
Esta publicacion se actualiza trimestralmente.
Para el caso de las actuaciones seflaladas en los numerales 1. y 2. la
inscripci6n o anotaci6n debe realizarse en un plazo maximo de cinco dias
desde que se recibe la informaci6n.
7.2.8 Prescripci6n
La potestad sancionadora para determinar la existencia de conductas
infractoras y correspondiente imposici6n de sanciones prescribe a los cuatro
anos, contados desde el dia en que la infracci6n se hubiera cometido o desde
el dia en que hubiera cesado, si fuese una acci6n continuada. La prescripci6n
es declarada de oflcio o a petici6n del administrado en cualquier instancia o
fase del procedimiento sancionador. En caso sea alegada, se resuelve sin
necesidad de prueba o actuaci6n adicional, por la mera constatacion del plazo
cumplido, conforme al tramite establecido en la presente Directiva.
El c6mputo del plazo de prescripci6n se suspende con la notificaci6n al
administrado de la resoluci6n que dispone el inicio del procedimiento
sancionador, la cual contiene los hechos constitutivos de infracci6n que les
sean imputados a titulo de cargo.
lniciado el procedimiento sancionador, todas las actuaciones del Organo
lnstructor, 6rgano Sancionador o Tribunal o incluso del administrado o terceros
participantes, sirven y se entienden idoneos para el impulso del procedimiento
sancionador.
La suspensi6n del procedimiento sancionador por decisi6n judicial expresa
genera la suspension del plazo de prescripci6n desde el dla en que dicha
decision sea comunicada. lgualmente, dicho plazo se suspende en los casos
establecidos en la Ley, el Reglamento, la presente Directiva y la normativa
supletoria.
7.2,9 Caducidaddelprocedimientosancionador
El procedimiento sancionador no puede exceder de dos aflos, contados desde
el dia siguiente de la notificaci6n de su inicio al administrado, transcurrido el
cual se entiende por concluido respecto a las personas procesadas, debiendo
el cumplimiento de dicho plazo ser alegado en via de defensa y resuelto a partir
de la mera constataci6n del plazo cumplido.
La suspension del plazo del procedimiento sancionador no genera la
interrupci6n o suspensi6n del periodo establecido para la caducidad, la cual
opera indefectiblemente a los dos anos de iniciado el procedimiento, salvo en
los casos de mandato judicial expreso que ordene la suspension del
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La conclusi6n del procedimiento sancionador por caducidad da lugar al inicio
de un nuevo procedimiento, siempre que la potestad sancionadora no hubiera
prescrito.
7.2.10 Triimite de los pedidos de prescripci6n, caducidad o conclusi6n del
procedimiento sancionador por el supuesto de muerte del administrado
Los pedidos formulados por el administrado para la declaraci6n de
prescripci6n, caducidad o conclusi6n del procedimiento sancionador por el
supuesto de muerte del administrado, son resueltos por el organo lnstructor u
Organo Sancionador dentro de los cinco dias habiles de recibidos. El Tribunal
resuelve el pedido conforme al plazo establecido en su Reglamento.
La denegatoria de los referidos pedidos por el organo lnstructor u organo
Sancionjdor solo es impugnable, coniuntamente con la apelaci6n de la
sanci6n. Sin embargo, la denegatoria del pedido por el Tribunal, no es
impugnable en la v[a administrativa, procediendo la acci6n contencioso
administrativa conjuntamente con la impugnaci6n de la resoluci6n que pone fin
7.2.'11 C6mputo de plazos en el procedimiento sancionador
Los plazos en el procedimiento sancionador se computan por dias habiles.
Cuando en la presente Directiva no se especifique la naturaleza de los plazos,
se entienden establecidos en dias habiles.
A los plazos del procedimiento sancionador se adiciona el termino de la
distancia. El cuadro de terminos de la distancia aplicable al procedimiento
sancionador es el elaborado y aprobado por el Consejo Ejecutivo del Poder
Judicial.
La suspensi6n del procedimiento sancionador por decisi6n judicial expresa o
en los casos establecidos en la Ley, el Reglamento y la presente Directiva,
genera simultaneamente la suspensi6n del c6mputo de su plazo. lgualmente
ie suspende el cdmputo del plazo del procedimiento sancionador en los casos
en que, excepcionalmente, requiera efectuarse una notificacion o
comunicaci6n fuera del territorio nacional, reanudandose desde el dia siguiente
a la entrega del cargo de recepcion al 6rgano encargado del procedimiento
sancionador.
El computo de los plazos en el procedimiento sancionador respecto a la
segunda instancia y de las actuaciones que le corresponden alTribunal, se rige
por lo previsto en su Reglamento.
7.2.12 Queia por defecto de tramitaci6n
El administrado puede formular queja, en cualquier fase o instancia del
procedimiento sancionador, por los defectos de tramitaci6n que supongan
paralizaci6n, infracci6n de los plazos legales u omisi6n de los tramites
establecidos en la presente Directiva, que deben ser subsanados antes de la
resolucl6n del procedimiento, en la fase respectiva. La presentaci6n de la queja
por defecto de tramitacion no susPende la tramitacion del procedimiento
sancionador y su resoluci6n no es recurrible
La queja por los defectos de tramitacion ocurridos en el organo lnstructor y
organo Sancionador se presenta ante el Tribunal, cumpliendo con los
req-uisitos establecidos para los escritos, citandose el deber infringido y la
noima que lo exige, debiendo ser resuelta de acuerdo a lo establecido en el
Reglamento del Tribunal.
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La queja por los defectos de tramitaci6n ocurridos en el Tribunal se tramita y
resuelve conforme a lo dispuesto en su Reglamento.
En caso se declare fundada la queja, la autoridad que emite la resoluci6n
dispone las medidas necesarias para la correcci6n del procedimiento,
estableciendo en la misma resoluci6n las acciones pertinentes para el deslinde
de las responsabilidades a que hubiera lugar.
7.2.13 Tratamiento de los hechos no comprendidos en la competencia del
procedimiento sancionador
A. Hechos que configuran indicios de responsabilidad penal o civil
En cualquier momento del procedimiento sancionador debe ponerse en
conocimiento de la unidad organica que elabor6 el lnforme u otra
competente, la necesidad de evaluar los hechos que pueden configurar
indicios de responsabilidad penal o civil.
B. Hechos que configuran responsabilidad administrativa funcional no
sujetos a la potestad sancionadora
En caso se aprecie que los hechos por los que se dio inicio al
procedimiento sancionador configuran responsabilidad administrativa
funcional no sujeta a la potestad sancionadora, el 6rgano a cargo del
procedimiento sancionador, dispone su conclusi6n sin emitir
pronunciamiento sobre tales hechos, comunicendolos al Titular de la
entidad en que hubieran sucedido y poniendolos en conocimiento de la
unidad organica que elaboro el lnforme u otra competente y al OCI
correspondiente.
La conclusi6n del procedimiento sancionador en ningUn caso afecta los
hechos que configuran infracciones graves y muy graves. Sin embargo,
cuando confluyan hechos no sujetos a la potestad sancionadora y,
adem6s, infracciones graves o muy graves, el procedimiento sancionador
continua respecto de estas Ultimas.
'14 Medios de prueba
A. Finalidad
Los medios de prueba tienen porfinalidad acreditar los hechos respecto a
la comisi6n o no de las infracciones graves o muy graves por
responsabilidad administrativa funcional, fundamentando la decisi6n de
los 6rganos que tienen a su cargo el procedimiento sancionador.
B. Oportunidad
Los medios de prueba se ofrecen en el escrito de presentaci6n de
descargos y deben ser pertinentes, conducentes, licitos y oportunos.
El ofrecimiento de prueba cuya naturaleza sobreviniente se encuentre
debidamente acreditada, efectuado con posterioridad a la presentaci6n de
descargos, puede ser tomado en cuenta para estimar la pertinencia de
efectuar actuaciones complementarias por el Organo Sancionador o
Tribunal Superior, conforme a su merito.
En caso los responsables de la elaboraci6n del lnforme, antes del inicio
del procedimiento sancionador, tomen conocimiento de nueva evidencia
sobre los hechos contenidos en la observacion remitida al procedimiento
w'.Q,'a:.t:$9
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c.
sancionador, la comunican al organo lnstructor para su incorporacion al
expediente. Cuando se hubiera iniciado el procedimiento sancionador, la
nueva evidencia puede ser considerada para fines de su incorporaci6n
como prueba de oficio.
Actuaci6n
Concluido el plazo de presentaci6n de descargos, bajo el criterio de
concentracion procesal, el Organo lnstructor, eval0a en un solo momento
si los medios probatorios ofrecidos son pertinentes, conducentes, licitos y
oportunos, en cuyo caso, dispone las actuaciones que correspondan.
Los medios probatorios se entienden automaticamente admitidos, sin que
sea necesario comunicaci6n expresa. La no admisi6n de los medios
probatorios se notifica al administrado, quien puede cuestionar dicha
decisi6n conforme a lo previsto en el numeral 7.1 .2.6.
La prueba de oficio
El organo lnstructor, organo Sancionador o Tribunal pueden disponer la
actuacion de pruebas de oficio o actuaciones complementarias que
resulten necesarias para la emisi6n de pronunciamiento o resoluci6n,
seg0n fuera el caso.
Las actuaciones complementarias deben ser estrictamente necesarias y
no incidir de manera significattva en la duraci6n del procedimiento
sancionador. Su realtzaci6n suspende el c6mputo del plazo del
procedimiento sancionador desde que son dispuestas, hasta su
terminaci6n.
La valoraci6n de la prueba
Las pruebas deben considerarse en su coniunto, conforme al criterio de
libre valoraci6n y sana critica. El 6rgano que valore la prueba, expresa en
el pronunciamiento o resoluci6n correspondiente las valoraciones
esenciales y determinantes, asi como los criterios que sustentan la
D.
E.
decisi6n adoptada.
7.2.15 El lnforme
El lnforme que seiiala presunta responsabilidad administrativa funcional por la
comisi6n de infracciones graves y muy graves es el insumo basico del
procedimiento sancionador que se encuentra en el ambito de competencia de
ia Contralorla y del Tribunal, para la determinaci6n de la responsabilidad
administrativa funcional por los hechos observados en dicho documento.
El lnforme es medio de prueba para flnes del inicio, prosecuci6n y resoluci6n
del procedimiento sancionador, no requiere actuaci6n y basta su puesta a
disposici6n del administrado para que sea incorporado al procedimiento. La
informaci6n que contiene se presume clerta para acreditar los hechos
observados, salvo prueba en contrario, conforme al articulo 30" del
Reglamento.
En ausencia de prueba adicional, el lnforme posee la capacidad y virtualidad
de enervar la presuncion de inocencia o presuncion de licitud en la actuacion
del administrado, para fundamentar una sanci6n.
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7.2.16 Registro y formaci6n del expediente
Para fines del procedimiento sancionador, el expediente comprende la
secuencia ordenada de actuaciones, documentos e informaci6n relacionada al
procedimiento sancionador, incluyendo las referidas a las indagaciones previas
o acciones efectuadas antes de su inicio.
El expediente del procedimiento sancionador se constituye con la recepcion y
registro del lnforme por el organo lnstructor. La formaci6n del expediente
comprende la asignaci6n de la codificacidn Unica y correlativa que lo identifica
durante las diferentes fases del procedimiento sancionador. La
desacumulaci6n o la tramitaci6n separada de las observaciones remitidas al
procedimiento sancionador, genera la apertura de expedientes adicionales.
El Organo lnstructor, el Organo Sancionador y la Secretaria Tecnica del
Tribunal, son responsables por la actualizaci6n, conservacion y seguridad del
expediente, durante su permanencia en la instancia o hasta que sea archivado,
para lo cual, revisan los documentos recibidos y verifican que la documentaci6n
se encuentre completa, antes de proceder a su incorporacion al expediente.
El archivo del expediente, luego de culminado el procedimiento sahcionador,
le corresponde al organo lnstructor competente, adoptando las acciones para
su adecuada conservaci6n hasta su remisi6n al Archivo Central de la
Contraloria.
Los folios del expediente se numeran correlativamente, formando cuerpos que
no excedan de quinientos folios, salvo cuando tal limite obligara a dividir
documentos, en cuyo caso se mantiene la unidad. La correcci6n en la
numeracion solo es procedente por autorizaci6n expresa del Jefe lnstructor,
Jefe Sancionador o de la Secretarja Tecnica del Tribunal, segLln corresponda.
El administrado, sus representantes o su abogado tienen derecho de acceso
al expediente en todo momento del procedimiento sancionador. Cualquiera de
ellos puede examinar su contenido en el lugar, opo(unidad y horario
establecido por el 6rgano que conduce el procedimiento, tomar nota de su
contenido y solicitar las copias que requiera, previo pago del costo de su
reproducci6n, conforme a las disposiciones de la materia. En los casos en que,
por tratarse de informacion confidencial, reservada o secreta, no sea posible
proporcionar copia al administrado, aquel puede tomar conocimiento de su
contenido a traves del acceso directo al expediente, con las cautelas del caso
y respecto de lo estrictamente necesario para el ejercicio de su derecho de
defensa
7.2.17 Solicitudes de copias
Las solicitudes de copias que no fueran atendidas en un plazo de siete dias
hebiles, se entienden automaticamente concedidas, caso en el cual, se pone
la informaci6n a disposici6n del administrado dentro de los tres dias hebiles
siguientes, en las oficinas del organo lnstructor u organo Sancionador, para
que le sea entregada previa liquidaci6n y pago del costo de reproducci6n.
La entrega de las copias se realiza por medio de disco compacto, salvo pedido
expreso del administrado para que se le proporcione copia simple o
autenticada.
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7.2.18 Medida preventiva
A. Concepto
La medida preventiva comprende la separacion del cargo del
administrado, mientras dure el procedimiento sancionador, implicando su
puesta a disposici6n de la Oficina de Personal o la que haga sus veces en
la entidad, para el desarrollo de trabajos o labores compatibles con su
especialidad, que no esten relacionados con la materia investjgada en el
procedimiento sancionador, ni representar cargos de direcci6n, directivos
superiores, ejecutivos o cargos de administraci6n, lo cual, en ning0n caso,
representa una disminuci6n de sus niveles de ingresos.
La medida preventiva de separaci6n del cargo no constituye sanci6n
administratrva, no impide continuar con el procedimiento sancionador, ni
produce indefensi6n, y, su impugnacion solo procede conjuntamente con
el recurso de apelaci6n contra la resoluci6n que impone sanci6n
B. Criterios de aplicaci6n
La medida preventiva se fundamenta en la gravedad de los hechos
imputados, asi como, en la posibilidad que, sin su adopci6n, se ponga en
flesgo el correcto ejercicio de la funci6n p[blica. Para establecer la
gravedad de los hechos imputados, conforme al principio de razonabilidad,
aquellos deben estar formalmente referidos a infracciones graves o muy
graves, en los que, ademas, la participaci6n del administrado hubiera sido
relevante. Asimismo, la estimaci6n de la posibilidad de puesta en riesgo
del correcto ejercicio de la funci6n publica, debe conslderar el nivel del
cargo y relacion de las funciones asignadas al administrado, respecto a la
infracci6n imputada.
C. Propuesta
La propuesta de medida preventiva de separacion del cargo, debe
encontrarse motivada en los criterios establecidos para su disposici6n, asi
como en la viabilidad de su aplicacion, pudiendo ser presentada por el
Organo lnstructor desde el inicio del procedimiento sancionador y hasta la
emisi6n del pronunciamiento sobre la existencia de infracci6n, caso en el
cual la propuesta consta en el pronunciamiento dirigido al organo
Sancionador.
D. Disposici6n, caducidad y levantamiento
La disposici6n de la medida preventiva corresponde al organo
Sancionador, mediante resoluci6n motivada que se emite dentro de los
quince dias habiles de recibida la propuesta del Organo lnstructor. En caso
dicha propuesta conste en el pronunciamiento del Organo lnstructor,
aquella es estimada en la resoluci6n que impone sancion o declara no ha
lugar su imposici6n,
El administrado puede solicitar ante el organo Sancionador o Tribunal,
segUn sea el caso, el levantamiento de la medida preventiva en cualquier
estado en que se encuentre el procedimiento, cuando las circunstancias y
fundamento que ameritaron su disposici6n hubieran variado en funci6n de
hechos y consideraciones sobrevinientes, debiendo, en el caso del
drgano Sancionador, ser resueltas por decisi6n inimpugnable en un plazo
de quince dias habiles. La resoluci6n de la solicitud presentada ante el
Tribunal, se rige por lo previsto en su Reglamento.
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EI levantamiento de la medida preventiva puede ser efectuado de oficio,
cuando hubieran desaparecido los fundamentos y circunstancias que
ameritaron su disposici0n.
La medida preventiva caduca de pleno derecho cuando queda firme la
resolucion que pone termino al procedimiento sancionador en la via
administrativa o cuando se emite una resoluci6n que causa estado.
Asimismo, cuando hubiera transcurrido el plazo establecido para la
emisi6n del pronunciamiento o la resoluci6n en la instancia
correspondiente, en cuyo caso se emite la resoluci6n que dispone su
levantamiento.
E. Notificaci6n
La resolucion que dispone la medida preventiva debe ser notificada al
administrado conjuntamente con el inicio o despues de iniciado el
procedimiento sancionador. La notificaci6n de la resoluci6n corresponde
al Organo lnstructor, salvo que el pedido conste en el pronunciamiento
que establece la existencia de infraccion por responsabilidad
administrativa funcional, en cuyo caso, la notificaci6n es efectuada por el
6rgano Sancionador.
lgualmente, la resoluci6n que dispone el levantamiento de la medida
preventiva es notificada al administrado, por el organo o unidad organica
que tiene a su cargo el procedimiento sancionador al momento de la
emisi6n de dicha resoluci6n.
En cualquier caso, la resoluci6n que dispone la medlda preventjva o su
levantamiento, se comunica a la(s) entidad(es) correspondiente(s), la(s)
cual(es) en el plazo m6ximo de tres dias habiles debe(n) ejecutar lo
dispuesto, comunicando la medida adoptada al organo que se encuentre
a cargo del procedimiento sancionador. El cumplimiento de la medida
preventiva es materia de control por parte del Sistema, constituyendo su
incumplimiento infracci6n muy grave por responsabilidad administrativa
funcional, tanto para el administrado como para los responsables de la
Entidad concernida.
7.2.19 Procesamiento unificado, acumulaci6n o desacumulaci6n de
procedimientos
Las observaciones remitidas al procedimiento sancionador contenidas en los
lnformes son materia de un procesamiento unificado, salvo que, por la
complejidad o diversidad de las materias observadas, o por otros criterios
objetivos, sea necesario su procesamiento por separado, en cuyo caso se
dispone su tramitaci6n independiente, generando los respectivos expedientes
adicionales.
Asimismo, durante el procedimiento sancionador, el organo lnstructor, el
Organo Sancionador y el Tribunal, de oficio o, a petici6n de parte, pueden
disponer la acumulaci6n de los procedimientos en tramite que guarden
conexi6n y se encuentren en etapas similares. La decisi6n se adopta mediante
resoluci6n inimpugnable, la cual se notifica al administrado.
7.2.20 Reiterancia y reincidencia
Para el ejercicio de la potestad sancionadora:
'l. La reiterancia se configura por la comisi6n de sucesivas infracciones, sin
tener la condicion de sancionado. Esta circunstancia es apreciada al
momento de graduar la sanci6n que corresponde imponer.
;t'e,..'""',
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2. La reincidencia se configura por la comisidn de nuevas infracciones, luego
de haber sido sancionado por responsabilidad adminiskativa funcional
En caso de reincidencia, la infracci6n es calificada a un nivel superior de
gravedad o puede ser sancionada hasta el limite superior de la escala
6orrespondiente, cuando el administrado tenga antecedentes no rehabilitados
de sanciones impuestas por responsabilidad administrativa funcional por
infracciones de igual o mayor gravedad que la nueva infracci6n que es materia
del procedimiento sancionador.
Asimismo, en caso el administrado tenga antecedentes de sanciones por
infracciones de menor gravedad no rehabilitadas, dicha circunstancia no
incrementa el nivel de gravedad en la calificaci6n de la infracci6n, pero es
tomada en cuenta para la graduaci6n de la sanci6n.
Para estimar la reincidencia, se consideran como antecedentes del
administrado, las sanciones firmes o consentidas que se hubieran impuesto en
los tres aflos anteriores a la fecha en que se inici6 el procedimiento
sancionador.
7.2.21 Rehabilitaci6n
El administrado sancionado por responsabilidad administrativa funcional queda
automaticamente rehabilitados a los tres afios de cumplida efectivamente la
sanci6n, sin que sea necesario la emisi6n de resoluci6n que la declare'
La rehabilitaci6n deja sin efecto todo registro, menci6n o constancia de la
sanci6n impuesta por responsabilidad administrativa funcional e impide que
constituya precedente o demerlto para el infractor.
Cuando Ia sancion hubiera sido la inhabilitaci6n para el ejercicio de la funci6n
publica, la rehabilitaci6n no produce el efecto de reponer en la funci6n, cargo
o comisi6n de la que hubiera sido privado el administrado
Eximentes de responsabilidad
Para el ejercicio de la potestad sancionadora, son eximentes de
responsabilidad:
1. La incapacidad mental debidamente comprobada por la autoridad
competente.
El caso fortuito o la fuerza mayor debidamente comprobados.
El e.iercicio de un deber legal, funci6n, cargo o comisi6n encomendada'
La iusencia de una consecuencia perjudicial para los intereses del
Estado.
5. El error inducido por la administracion mediante acto o disposicion
7.
administrativa confusa o ilegal.
La orden obligatoria de autoridad competente, expedida en ejercicio de
sus funciones, siempre que el funcionario o servidor p0blico hubiera
expresado previa a la acci6n u omisi6n imputada, su oposici6n por escrito
o por cualquier otro medio que permita verificar su recepcion por el
destinatario.
La actuaci6n funcional en caso de catastrofe o desastres naturales o
inducidos, cuando los intereses de seguridad, salud, alimentaci6n u orden
publico, hubieran requerido acciones inmediatas e indispensables para
evitar o superar su inminente afectacion.
Los eximentes son planteados por el administrado, a quien corresponde la
carga de la prueba. La configuracion del eximente no afecta la tipicidad del
2.
6.
P69ina 37 de 40

hecho imputado, sino 0nicamente su antUuridicidad y consiguiente
merecimiento de sanci6n en el caso concreto, implicando, cuando sea
debidamente comprobado, la emision de pronunciamiento de inexistencia de
infracci6n o la declaraci6n de no ha lugar a la imposici6n de sanci6n. En el
Tribunal, la apreciaci6n del eximente acarrea la revocaci6n de la resoluci6n que
impuso sanci6n y declaraci6n de no ha lugar a su imposici6n al administrado.
Si el eximente alegado por el administrado no resultase suficiente para
desvirtuar su responsabilidad por la comisi6n de la infracci6n imputada, dicha
circunstancia se aprecia conjuntamente con los criterios para la graduaci6n de
la sanci6n, segrln el principio de razonabilidad previsto en el literal o) del
numeral 6.3.
7.2.23 Atenuantes de responsabilidad
Para el ejercicio de Ia potestad sancionadora, sin menoscabo de la aplicaci6n
del principio de razonabilidad, son supuestos atenuantes de la responsabilidad,
los siguientes:
7.2.24
1. La subsanacion voluntaria por parte del administrado del acto u omision
imputado como constitutivo de infracci6n, con anterioridad a la notificaci6n
del inicio del procedimiento sancionador.
2. La actuaci6n funcional en privilegio de intereses superiores de caracter
social, o relacionados a la salud u orden p0blico, cuando, en casos
diferentes a catastrofes o desastres naturales o inducidos, se hubiera
requerido la adopci6n de acciones inmediatas para superar o evitar su
inminente afectaci6n.
Los atenuantes, adem6s de permitir la reducci6n de la sancion en la escala
correspondiente, pueden dar lugar a calificar la infracci6n en un nivel de menor
gravedad. En caso la infracci6n estuviera calificada como grave y mereciese
por atenuaci6n la calificacion a un nivel de menor gravedad, corresponde la
imposici6n de la minima sanci6n posible en el 6mbito de la potestad
sancionadora.
La reducci6n en el nivel de gravedad de la infraccion modifica Unicamente el
rango de la sanci6n aplicable, sin afectar la tipicidad del hecho imputado,
conforme a las escelas establecidas en el articulo '15" del Reglamento.
Concurso de infracciones
Si un mismo hecho configura m6s de una infracci6n por responsabilidad
administrativa funcional, se impone la sancion prevista para la infracci6n de
mayor gravedad.
La gravedad de la infracci6n esta determinada en la Ley y desarrollada en el
Reglamento, considerando que la sanci6n de inhabilitaci6n para el ejercicio de
la funci6n pUblica siempre es m5s grave que la sanci6n de suspensi6n temporal
en el ejercicio de las funciones.
7.2.25 Precedentes administrativos de obseryancia obligatoria y criterios
resolutivos
Las decisiones de los organos del procedimiento sancionador se emiten
respetando los precedentes administrativos de observancia obligatoria y los
criterios resolutivos previamente emitidos en casos identicos, analogos o
similares.
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Elapartamientodelos6rganosdelprocedimientosancionadordelosreferidos
criterios resolutivos requiLre motivacion expresa y suficiente que justifique la
diferenciaci6n.
La variaci6n o perdida de efectos de los precedentes administrativos de
observanciaobligatoria,serigeporlodispuestoenelReglamentodelTribunal.
7.2.26 Normas de competencia
El 6rgano tnstructor Sede Central conoce de los informes de auditoria emitidos
en ei ambito de la Gerencia de Control Gobierno Nacional, Gerencia de
Auditoria Especializada y Gerencia, de Auditoria Financiera o unidades
organicas que hagan sus vecesl los Organos lnstructores Norte, Centro, Sur,
Li a Provincias t Lima Mekopolitana conocen de los informes de auditoria
emitidos en el ambito de la correspondiente Oficina de Coordinaci6n Regional'
Los 6rganos Sancionadores Sede Central' Norte, Centro, Sur' Lima Provincias
y Lima-Metropolitana asume competencia respecto de lo-s pronunciamientos y
procedimientos tramitados en el Organo lnstructor Sede Cen$al, Norte, Centro,
Sur, Lima Provincias y Lima Metropolitana, respectivamente
Excepcionalmente, la Gerencia del Procedimiento Sancionador puede asignar
el conocimiento de los tnformes o del procedimiento sancionador a un organo
lnstructor u Organo Sancionador diferente del originalmente competente,
considerando ciiterios de ubicaci6n geografica, carga procesal' nivel de
complejidad u otros elementos obietivos, que sean objeto de.evaluaci6n y
debida lustificaci6n en cada caso. lgualmente, por los mismos criterios, puede
asignai dicha competencia entre i<is diferentes Jefes lnstructores o Jefes
Saicionadores. El referido cambio de competencia es un acto de
administracion interna que no puede ser impugnado en la via administrativa'
PRIMERA.- Aplicaci6n suPletoria
para todo lo no previsto en la Ley, el Reglamento, la presente Directiva y disposiciones
complementarias emitidas por la Contraloria, Se aplica en forma.supletoria lo establecido en
la LFAG, asi como en las fuentes del procedimiento administrativo que esta 1ltima
establece.
SEGUNDA,- Reglamento del Tribunal
funcionimiento y ejercicio de las competencias especlficas del Tribunal, conforme a lo
senalado en la L'ey, el Reglamento y en concordancia con la presente Directiva
TERCERA.- lnterpretaci6n de las disposiciones que rigen el procedimiento
sancionador
La Contraloria interpreta las disposiciones de la Ley, el Reglamento, la presente Directiva y
demas normas complementarias, conforme a Ia atribuci6n senalada en el literal g) del
aftlculo 22' de la Ley.
CUARTA.- vigencia
La presente Directiva entra en vigencia a los quince dlas habiles siguiente a la
publicaci6n de la presente Resoluci6n en el diario oficial El Peruano.
QUINTA.- Aplicaci6n en el tiemPo
Las normas procesales previstas en la presente Directiva son de aplicacion inmediata,
incluso a los procesos en tramite. sin embargo, contin0an rigiendose por la norma anterior:
las reglas de competencia, los medios impugnatorios interpuestos, los actos procesales con
principio de ejecucion y los plazos que hubieran iniciado
Reglamento del Tribunal establece tos procedimientos internos, regimen de
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SEXTA.- R6gimen de notificaciones
El regimen de notificaciones para el procedimiento sancionador se regula por las
disposiciones emitidas por la Contraloria, lo que incluye la regulaci6n de la casilla
elect16nica.
SETIMA.- Constituci6n de los 6rganos de la primera instancia del procedimiento
sancionador
La Contraloria determina la constituci6n, oportunidad de funcionamiento y ubicaci6n
geogreflca de los 6rganos lnstructores y 6rganos Sancionadores.
Asimismo, Ia Gerencia del Procedimiento Sancionador establece las disposiciones para su
organizaci6n y funcionamiento.
OCTAVA.- Apoyo para las notificaciones de los 6rganos del procedimiento
sancionador
Las Oficinas de Coordinaci6n Regional y Oficinas Regionales de Control de la Contraloria y
los OCl, prestan el apoyo que le requieren los 6rganos del procedimiento sancionador para
la notificaci6n de las resoluciones que emitan.
9. DISPOSICIONESCOMPLEMENTARIASTRANSITORIAS
PRIMERA.- Domicilio para notificaciones personales hasta la imptementaci6n de la
casilla electr6nica
El regimen del domicilio para las notificaciones personales en el procedimiento sancionador
se rige por la Directiva N" 002-2014-CG/PAS "Notiflcaci6n en el Procedimiento
Administrativo Sancionador por Responsabilidad Administrativa Funcional", aprobada
mediante Resoluci6n de Contraloria N" 233-2014-CG de 3 de abril de 2014, hasta la
implementaci6n de la casilla electr6nica,.
y Sur hasta su implementaci6n.
DISPOSIC16N COMPLEMENTARIA DEROGATORIA
UNICA.- Derogaci6n de la Directiva N" 008-2011-CG/cDES
Se deroga la Directiva N' 008-201 1-CG/GDES "Procedimiento Administrattvo Sancionador
por Responsabilidad Administrativa Funcional", aprobada mediante Resoluci6n de
Contraloria N' 333-2011-CG, a partir de la entrada en vigencia de Ia presente Directiva.
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Directiva N' 01O-2016-CG/GPROD: Procedimiento Administrativo sancionador por Responsabilidad Administrativa Funcional aprobada con R. C. N.° 129-2016-CG de 09.MAY.2016.

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