Hoja de hallazgos
- 1. CÓDIGO PDA 014 FECHA Enero 2011 HOJA DE HALLAZGOS VERSIÓN 3 # REQUISITO DE LA DOCUMENTO COMENTARIO/ HALLAZGO EVIDENCIA PRESENTADA Cumple NORMA SI No Caracterización Es confusa la interrelación con los demás Caracterización de procesos. X NUMERAL 4.2.3 ISO 9001 de proceso procesos de la Organización. Funciones de cargo. a. Planificación. I+D+i Entradas y salidas de las actividades. b. Relación con otros procesos. No se entrega evidencia No se evidencia control de los registros X c. Cambios y externos. versión actual. d. Accesibilidad. Objetivos planteados según los objetivos de la Objetivo estratégico del proceso. X Organización. ¿Cómo actúa el Proceso en pro Proyección de proyectos anual. e. Legibilidad e del logro de los Objetivos de la Organización? identificación. f. Documentos externos. g. Documentos obsoletos
- 2. # REQUISITO DE LA DOCUMENTO COMENTARIO/ HALLAZGO EVIDENCIA PRESENTADA Cumple NORMA SI No 6 GESTIÓN DE LOS Presupuestos No se evidencia la planeación de presupuestos Solicitud de recursos físicos, humanos y RECURSOS del proceso. de recursos físicos, humanos y financieros. financieros para la adecuación de X laboratorio de Nuevos Productos. 6.1 Provisión de recursos Recursos del proceso 6.2 Recursos humanos 6.3 Infraestructura 6.4 Ambiente de trabajo # REQUISITO DE LA DOCUMENTO COMENTARIO/ HALLAZGO EVIDENCIA PRESENTADA Cumple NORMA SI No 7 Realización del Proyectos de No se identifica un método de trazabilidad Registros Proyectos de innovación y X producto innovación y de para los proyectos presentados nuevos productos nuevos 7.1 Planificación de la productos Como controlar el cumplimiento de los X realización del producto productos nuevos con las legislaciones vigentes y los estándares de seguridad 7.2 Procesos alimentaria. relacionados con el cliente 7.3 Diseño y desarrollo 7.4 Compras 7.5 Producción y prestación del servicio
- 3. 7.6 Control de los equipos de seguimiento y de medición # REQUISITO DE LA DOCUMENTO COMENTARIO/ HALLAZGO EVIDENCIA PRESENTADA Cumple NORMA SI No Principios de BPM y N.A. Se examinan la infraestructura física y los Se halla evidencia de no conformidades HACCP Se realiza visita registros relacionados con los principios de al laboratorio de HACCP - Las lámparas no están nuevos debidamente tapadas. X productos para - No se evidencia un control de verificar higienización de equipos criterios de BPM - No existe barrera de aire a las y HACCP entradas del laboratorio - No se hace uso adecuado de las bases para canastas y cajones - Áreas de trabajo sin delimitar - Uso de utensilios no adecuados (cuchillos con base de madera) Se usa estibas de madera
- 4. ASPECTOS POSITIVOS RECOMENDACIONES EVIDENCIA DE NO CONFORMIDADES Se hallan las siguientes evidencia de No La disposición de los auditados fue adecuada al Se recomienda la creación de una base de datos Conformidad en las instalaciones del Laboratorio propósito de la auditoría. para los proyectos de innovación presentados a la de Nuevos Proyectos: Se resalta el compromiso de los auditados con el compañía, para dar cumplimiento con la - Las lámparas no están debidamente logro de los objetivos de la Compañía al solicitar accesibilidad a este tipo de información, evitar tapadas. la visita al Laboratorio de Nuevos Productos y además la inclusión o repetición de proyectos - No se evidencia un control de pasados y dar mayor trazabilidad a los mismos. higienización de equipos verificar su cumplimiento con las normas legales - No existe barrera de aire a las entradas vigentes. del laboratorio - No se hace uso adecuado de las bases para canastas y cajones - Áreas de trabajo sin delimitar - Uso de utensilios no adecuados (cuchillos con base de madera) Se usa estibas de madera