Taller de investigacion i

UNIVERSIDAD PERUANA LOS ANDES
FACULTAD DE CIENCIAS ADMINISTRATIVAS Y
CONTABLES
CARRERA PROFESIONAL DE CONTABILIDAD Y FINANZAS
MODALIDAD: DISTANCIA
JAMES WILFREDO HUAMÁN GORA
HUANCAYO – PERÚ
2016
TALLER DE
INVESTIGACIÓN I

2
UNIVERSIDAD PERUANA LOS ANDES
FACULTAD DE CC. AA. CC.
Escuela Profesional de Contabilidad y Finanzas
Material publicado con fines de estudio
Tercera edición
Huancayo, 2016

3
ÍNDICE
ÍNDICE
PRESENTACIÓN
OBJETIVOS GENERALES
ESQUEMA RESUMEN DE CONTENIDOS
DESARROLLO CONTENIDOS
UNIDAD DE APRENDIZAJE Nº 1
EL PROYECTO DE INVESTIGACIÓN
1.1. DEFINICIÓN................................................................................9
1.2. IMPORTANCIA ............................................................................10
1.3. FUNCIONES ...............................................................................10
1.4. ESTRUCTURA .............................................................................11
IDENTIFICACIÓN Y DESCRIPCIÓN DEL PROBLEMA
2.1. IDENTIFICACIÓN DEL PROBLEMA..................................................24
2.2. DESCRIPCIÓN DEL PROBLEMA......................................................26
2.3. REDACCIÓN DE LA IDENTIFICACIÓN Y DESCRIPCIÓN DEL
PROBLEMA .................................................................................31
FORMULACIÓN DEL PROBLEMA Y OBJETIVOS DE LA INVESTIGACIÓN
3.1. FORMULACIÓN EL PROBLEMA .......................................................36
3.2. REDACCIÓN DE LOS OBJETIVOS ...................................................41
CONSTRUCCIÓN DEL MARCO TEÓRICO
4.1. CONSTRUCCIÓN DEL MARCO REFERENCIAL O ANTECEDENTES
DEL ESTUDIO .............................................................................48
4.2. CONSTRUCCIÓN DE LAS BASES TEÓRICO-CIENTÍFICAS...................55
4.3. CONSTRUCCIÓN DEL MARCO CONCEPTUAL O DEFINICIÓN DE
TÉRMINOS BÁSICOS ...................................................................62
SISTEMA DE HIPÓTESIS Y VARIABLES
5.1. FORMULACIÓN DE HIPÓTESIS ......................................................68
5.2. DETERMINACIÓN DE VARIABLES...................................................73

4
5.3. OPERACIONALIZACIÓN DE VARIABLES ..........................................75
DISEÑO METODOLÓGICO
6.1. DETERMINACIÓN DEL TIPO Y NIVEL DE INVESTIGACIÓN..................82
6.2. ELECCIÓN DEL DISEÑO DE INVESTIGACIÓN...................................85
6.3. SELECCIÓN DE LA POBLACIÓN Y MUESTRA ....................................86
6.4. ESPECIFICACIÓN DE LOS MÉTODOS DE INVESTIGACIÓN .................88
6.5. SELECCIÓN DE TÉCNICAS E INSTRUMENTOS DE ELABORACIÓN
DE DATOS..................................................................................90
6.6. DETERMINACIÓN DE ESTRATEGIAS PARA LA ELABORACIÓN DE
DATOS ......................................................................................91
6.7. TÉCNICAS DE PROCESAMIENTO Y ANÁLISIS DE DATOS ...................93
TÉCNICAS E INSTRUMENTOS DE INVESTIGACIÓN
7.1. TÉCNICAS DE INVESTIGACIÓN .....................................................96
7.1.1. Definición de técnicas de investigación ...............................96
7.1.2. Importancia de las técnicas en investigación .......................97
7.1.3. Clasificación de las técnicas de investigación .......................97
7.2. INSTRUMENTOS DE INVESTIGACIÓN .............................................97
7.2.1. Definición de instrumentos de investigación.........................97
7.2.2. Construcción de un instrumento de investigación .................98
7.3. LA OBSERVACIÓN ...................................................................... 103
7.3.1. Definición de observación................................................. 103
7.3.2. Tipos de observación....................................................... 104
7.3.3. Registro y formalización de la observación ......................... 110
7.3.4. Procesos de la observación............................................... 111
7.4. LA ENTREVISTA ......................................................................... 112
7.4.1. Definición de entrevista ................................................... 112
7.4.2. Tipología de la entrevista ................................................. 113
7.4.3. Procesos de la entrevista ................................................. 126
7.4.4. Características de la entrevista ......................................... 127
7.5. LA ENCUESTA ............................................................................ 128
7.5.1. Definición de la encuesta ................................................. 128
7.5.2. Características de la encuesta........................................... 129

5
7.5.3. Clasificación de las encuestas ........................................... 130
7.5.4. Procesos para realizar una encuesta.................................. 131
7.5.5. El cuestionario............................................................... 132
7.6. EL GRUPO FOCAL ...................................................................... 141
7.6.1. Definición de grupo focal................................................. 141
7.6.2. Ventajas de grupo focal .................................................. 142
7.6.3. Desventajas o limitaciones del grupo focal ........................ 143
7.6.4. Metodología de grupo focal.............................................. 143
7.6.5. Fases del grupo focal...................................................... 149
7.6.6. Utilidad del grupo focal ................................................... 151
7.6.7. Análisis de la información................................................ 152
7.6.8. Informe del focus group.................................................. 153
7.6.9. Instrumentos del focus group .......................................... 155
ASPECTOS ADMINISTRATIVOS DE LA INVESTIGACIÓN
8.1. MATERIALES Y EQUIPOS ............................................................167
8.2. DETERMINACIÓN DEL PRESUPUESTO...........................................168
8.1. ESTABLECIMIENTO DEL CRONOGRAMA DE ACTIVIDADES...............170

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TABLA DE CONVENCIONES
Copyright@2016 UNIVERSIDAD PERUANA LOS ANDES
Sistema de Educación Abierta y a Distancia
Huancayo, Enero 2016
Prohibida la reproducción total o parcial sin autorización
escrita del Rector de la Universidad
La redacción de este texto Universitario estuvo a cargo
de:
Mg. JAMES WILFREDO HUAMÁN GORA
Sede Huancayo
Diseño gráfico, diagramación e impresión Digital
Editorial

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PRESENTACIÓN
El ser humano es un investigador por antonomasia; desde que
nace hasta que muere está en una interrelación permanente con su
realidad a la que trata de conocerla cada vez más y más.
Además, las nuevas tendencias cada vez más globalizadas
exigen del ser humano el desarrollo de una serie de capacidades,
para comprender y explicar la realidad en la que les toca vivir.
Estas capacidades están relacionadas a la tarea investigativa que
deben desarrollar con la finalidad de conocer, comprender y
transformar la realidad en que se desempeñan.
En el plan de estudios de las carreras de la facultad de
Ciencias Administrativas y Contables, se establece una serie de
enfoques y criterios que permiten el trabajo sistemático en el
quehacer investigativo en los diferentes campos del conocimiento,
y específicamente en el que se va a desempeñar el futuro
profesional.
Por ello, este documento pretende desarrollar y consolidar las
capacidades investigativas de los futuros profesionales de las
ciencias administrativas y contables; que por la naturaleza de la
asignatura debe ser desarrollado, paulatinamente, en 8 unidades
temáticas de un trabajo eminentemente práctico, pero
fundamentado en la teoría científica de la investigación.
Lo que se espera de los estudiantes es la elaboración de un
plan o proyecto de investigación, la misma que será orientado por
este texto por las orientaciones y acciones tutoriales de los
docentes, y por la consulta permanente de la bibliografía
especializada.
El autor

8
TALLER DE INVESTIGACIÓN I
OBJETIVOS DEL CURSO
Proporcionar a los estudiantes de la
Facultad de Ciencias Administrativas
y Contables las herramientas necesa-
rias para investigar problemas
propios de su especialidad.
Desarrollar capacidades investiga-
tivas tendientes al abordaje y
solución de problemas propios de la
especialidad de ciencias adminis-
trativas y contables.
Elaborar el plan de investigación
abordando problemas propios de la
especialidad de ciencias administra-
tivas y contables.

9
ESQUEMA RESUMEN DE CONTENIDOS
TALLER DE
INVESTIGACIÓN I
PROYECTO DE
INVESTIGACIÓN
IDENTIFICACIÓN Y
DESCRIPCIÓN DEL
PROBLEMA
FORMULACIÓN DEL
PROBLEMA Y OBJETIVOS
CONSTRUCCIÓN DEL
MARCO TEÓRICO
SISTEMA DE HIPÓTESIS Y
VARIABLES
TÉCNICAS E
INSTRUMENTOS DE
INVESTIGACIÓN
ASPECTOS
ADMINISTRATIVOS DE LA
INVESTIGACIÓN

10
En esta unidad de aprendizaje se aborda aspectos teóricos sobre el
proyecto de investigación. Haciendo énfasis en su definición, importancia
y estructura.
 Define el proyecto de investigación, sustentado en fuentes teóricas
actuales.
 Identifica la estructura del proyecto de investigación, precisando los
aspectos más saltantes de cada uno de los elementos.
 Identifica las funciones del proyecto de investigación.
1.1. DEFINICIÓN
La investigación científica es un proceso dirigido a la solución de
problemas, conducentes a la obtención de nuevos conocimientos. Dicho
proceso comprende las siguientes etapas:
a) Planificación.
b) Ejecución o desarrollo.
c) Divulgación.
El proceso de planificación tiene como producto el plan o proyecto
de la investigación por realizar. Precisamente, en este texto nos
ocuparemos del proyecto de investigación.
Temática
Desarrollo de contenidos

11
Entonces, el proceso investigativo requiere de la realización de una
serie de actividades que deben ser previstas, organizadas y
estructuradas en el tiempo y el espacio; lo cual se consigue a través de
un proyecto de investigación.
El proyecto de investigación es una herramienta de trabajo para
investigadores que permite ejecutar y evaluar la investigación según
una programación preestablecida. Es decir, consiste en la previsión de
las distintas actividades que deberá realizar el investigador durante el
proceso de investigación de manera ordenada y sistemática. Dichas
actividades deberán preverse para ser ejecutadas con una secuencia
lógica determinada y de acuerdo a las etapas del proceso de la
investigación científica.
1.2. IMPORTANCIA
El plan de investigación es importante porque:
a) Permite seguir una secuencia lógica y ordenada, acorde a las
etapas de la investigación y a un cronograma preestablecido.
b) Determina los objetivos de la investigación, tendientes a la
construcción de conocimientos.
c) Establece el procedimiento y los lineamientos generales
adecuados para realizar la investigación.
El proyecto de investigación
es el documento escrito, que
permite organizar las ideas
centrales del estudio que se
pretende realizar.
Es un documento de:
• Orientación,
• Justificación y
• De planificación sumaria
sobre el estudio a realizar.
El proyecto de investigación:
• Sirve como referente
fundamental para no
perder la brújula del
proceso de investigación.
• Sirve como documento
formal para inscribir la
tesis en la facultad
correspondiente.

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1.3. FUNCIONES
El proyecto de investigación, según Tamayo y Tamayo (1999:26)
cumple las dos funciones básicas de todo proceso de planeación:
a) Sirve de base para tomar la decisión sobre si conviene o no
emprender la investigación propuesta.
a) Sirve de guía en la realización de la investigación.
1.4. ESTRUCTURA
Sobre la estructura del proyecto de investigación no existen
normas rígidas, sino se asume modelos establecidos por diversos
autores. Aquí presentamos un arquetipo general de estructura, que
puede y debe ser adaptado a la naturaleza y condiciones de cada una
de las investigaciones emprendidas.
La estructura del proyecto de investigación debe estar constituida
por los siguientes elementos:
I. DATOS GENERALES
1.1. Título tentativo
El título debe expresar el contenido de la investigación con claridad
y precisión indicando la relación entre variables, la población y el tiempo
o año en que se efectúa la investigación. Se sugiere que en promedio
puede constar de 25 palabras.
El título “debe ser corto y claro y no ocupar más de 25 palabras ni
utilizar expresiones como: Un estudio o una investigación sobre (…)”
(Barahona – Barahona; 1984:64).
Ejemplo:
Título inicial:
Influencia del programa de inteligencia interpersonal en el clima
laboral de la empresa “Sol de oro” – Huancayo – 2012
Título corregido:
Programa de inteligencia interpersonal y clima laboral de la
empresa “Sol de oro” – Huancayo – 2012

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1.2. Autor o autores
Se debe consignar los apellidos y nombres del o de los autores. Si
son dos o más los autores consignar en orden alfabético.
II. PLANTEAMIENTO DEL PROBLEMA
2.1. Identificación y descripción del problema
Un problema es “una proposición acerca de una situación que
requiere más o mejor conocimiento del que se tiene en el instante
presente, y que una persona experta o conocedora, (…) acepten como
justificación de una investigación de Tesis de Grado” (Austin; 2009:4).
Asimismo, cuando hablamos de problemas, estamos hablando de
elementos que obstaculizan el correcto o normal desempeño de los
procesos, situaciones y fenómenos que nos rodean. Estos problemas
pueden ser alteraciones generadas accidental o voluntariamente por
agentes externos y su resolución se convierte entonces en algo de suma
importancia para restituir las condiciones de normalidad antes
existentes.
La identificación y fundamentación de la existencia de un problema
se constituye en la justificación científica del estudio; es decir, lo que
fundamenta la necesidad de realizar una investigación para generar
conocimientos que brinden un aporte al conocimiento existente.
¿Qué se debe evitar en la formulación del título?
 Título que no es coherente con el contenido central de la tesis.
 Título que dice mucho menos de lo que la tesis pretende
investigar.
 Título que dice mucho más de lo que la tesis pretende investigar.
 Utilizar conceptos que no son los claves.
 Formular muy ambiguamente el título que se presta para muy
diversas interpretaciones.
 No incluir algunos aspectos que pueden ayudar a identificar mejor
el estudio.
Observación

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Por ende, requiere escribirse de manera tal, que además de brindar
los referentes empíricos que describen la situación problemática; quede
muy claro y explícito los vacíos de conocimiento existente sobre el
problema y/o la controversia existente y la evidencia no conclusiva.
Se debe brindar un argumento convincente de que los
conocimientos disponibles son insuficientes para dar cuenta del problema
y sus posibles alternativas de solución o brindar un argumento
convincente de la necesidad de someter a prueba si lo que se conoce y
se da como un hecho verdadero, puede no ser tan cierto dados nuevos
hallazgos o nuevas situaciones.
Por lo tanto, se recomienda hacer una descripción clara, precisa y
completa de la naturaleza y magnitud del problema y justificar la
necesidad de la investigación en términos del desarrollo social y/o del
aporte al conocimiento científico global.
Un problema correctamente determinado y definido, está
parcialmente resuelto, a mayor exactitud corresponden más posibilidades
de obtener una solución satisfactoria.
En síntesis, es la descripción y definición del problema a investigar,
la misma que se fundamenta, de manera tal, que queden muy claros y
explícitos, los vacíos del conocimiento existente sobre el problema y/o la
controversia existente.
2.2. Formulación del problema
La formulación del problema sintetiza la cuestión proyectada para
investigar a través de una interrogante, que expresa una relación entre
las variables del estudio y está estrechamente ligada a la hipótesis y a
los objetivos.
Es conveniente formular el problema a través de una o varias
preguntas que se resolverán durante el proceso de investigación. La
formulación del problema ayuda a presentarlo de manera directa
minimizando su distorsión. Para esto debemos tomar en cuenta lo
siguiente:

15
a) Las preguntas no deben ser demasiado generales ya que no
conducen al aspecto concreto de investigación.
b) Las preguntas no deben usar términos ambiguos ni abstractos.
Constituyen ideas iniciales que en el desarrollo de la investigación
se van a refinar y precisar.
c) Evitar preguntas que generen una gran cantidad de dudas, por ello
deben ser precisas.
La formulación del problema de investigación es la parte más
importante en la etapa de planeación de la investigación; porque el
objetivo de toda investigación es encontrar una respuesta a un problema
o avanzar en el conocimiento sobre el mismo. El problema debe
delimitarse con la disponibilidad de recursos, tiempo y limitaciones
científicas.
En síntesis, la formulación del problema de investigación debe
expresarse en forma de pregunta e incluir dimensión temporal y espacial.
2.3. Objetivos
Los objetivos se constituyen en las actividades intelectuales que el
investigador ejecutará en todo el proceso de la investigación;
constituyéndose en los puntos de referencia que guían el desarrollo de la
investigación y permiten orientar las actividades del estudio.
Su formulación es coherente con la pregunta de investigación,
redactado con verbos en infinitivo (analizar, aclarar, acopiar, aplicar,
acoger, capturar, clasificar, comparar, concentrar, comprobar,
comprender, determinar, describir, desarrollar, descubrir, debatir,
definir, discutir, diferenciar, elaborar, evaluar, enumerar, establecer,
experimentar, intuir, inferir, observar, obtener, proponer, percibir,
recolectar, probar, generar, guiar, comentar, estudiar, estructurar,
sugerir, reforzar, explicar, etc.) que se puedan evaluar, verificar o refutar
en un momento dado.
Los objetivos deben estar orientados a la obtención de un
conocimiento, debiendo ser claros en su redacción, medibles, alcanzables
y mostrando una relación clara y consistente con la descripción del

16
problema y, específicamente, con las preguntas e hipótesis formuladas.
En resumen, se pretende responder a la interrogante: ¿Qué se va a
hacer? La respuesta debe expresar el logro terminal que el investigador
pretende alcanzar en el estudio.
Pueden hacerse la diferenciación de objetivos generales y
específicos.
2.3.1. Objetivo general
Indican la contribución a la teoría y al conocimiento científico. Debe
explicitar lo que se espera lograr con el estudio en términos de
conocimiento. Debe dar una noción clara de lo que se pretende describir,
determinar, identificar, comparar y verificar.
2.3.2. Objetivos específicos
Son la descomposición y secuencia lógica del objetivo general, se
constituyen en logros intermedios del proceso investigatorio.
2.4. Justificación
La justificación describe el tipo de conocimiento que se estima
obtener y la finalidad que se persigue en términos de su aplicación
(justificación científica). Brinda un argumento convincente de que el
conocimiento generado es útil y de aplicabilidad generalizable para la
población. Responde a las preguntas: ¿por qué se investiga?, ¿para qué
se investiga?
Además, se señalan los beneficios que se obtendrán al ejecutar la
¿Qué se debe evitar en la formulación del objetivo?
 Proponer objetivos que luego no se van a poder cumplir.
 Formular objetivos específicos que son más bien generales.
 Formular objetivos generales que son más bien específicos.
 Formular objetivos que no corresponden al estudio.
 Formular objetivos ambiguos o demasiado complejos.
OBSERVACIÓN

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investigación; precisando la relevancia social (justificación social).
Responde a las interrogantes: ¿cuál es la relevancia del estudio para con
la sociedad?, ¿quiénes se van a beneficiar con los resultados?
También se debe especificar la justificación metodológica, que
responde a las siguientes preguntas: ¿cómo ayuda el estudio a crear
nuevos instrumentos para recolectar datos?, ¿sirve como guía para la
realización de otros estudios?, entre otros.
III. MARCO TEÓRICO
3.1. Antecedentes o estado de la cuestión
Constituye los antecedentes del problema. Son los estudios
realizados con anterioridad, que sirven para aclarar, juzgar, interpretar o
reformular el problema identificado.
De manera alguna, constituye en hacer un recuento histórico del
problema, sino de una síntesis conceptual de las investigaciones
realizadas sobre el problema formulado con la finalidad de determinar el
avance que se ha realizado sobre el problema. Luego de cada estudio
citado, se realiza un comentario.
3.2. Bases teórico científicas
En este rubro se condensará todo lo pertinente a la literatura que se
tiene sobre el problema y/o tema a investigar. Debe ser una búsqueda
detallada con un soporte teórico, que se pueda debatir, ampliar,
conceptualizar y concluir.
Ninguna investigación debe privarse de un fundamento o marco
teórico, ya que sustenta la pregunta central del estudio, expone los
razonamientos y argumentos del investigador hacia la búsqueda de la
evidencia teórica que dé respuesta a la pregunta y/o hipótesis.
Es necesario que se maneje todos los niveles teóricos del estudio,
para evitar repetir hipótesis o planteamientos ya trabajados. La reseña
de esta parte del proyecto se debe dejar bien claro para indicar qué
teorías van a servir de pauta en la investigación. Requiere de una
exhaustiva revisión de las fuentes de información, pues conduce al
establecimiento de hipótesis.

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3.3. Definición de términos básicos
En este acápite se deben definir operacional y científicamente los
términos básicos que son empleados dentro de su estudio, para
organizar sus datos y percibir la relación que hay entre ellos. No es un
glosario.
IV. SISTEMA DE HIPÓTESIS
4.1. Hipótesis
Las hipótesis son proposiciones tentativas acerca de las relaciones
entre dos o más variables y se apoyan en conocimientos organizados y
sistematizados. Se plantea con el fin de explicar hechos o fenómenos que
caracterizan o identifican al objeto de conocimiento. Las hipótesis son
expresadas de tal manera que puedan ser aceptadas o rechazadas.
Las hipótesis surgen normalmente de la formulación del problema y
la revisión de la literatura y algunas veces de las teorías. Las variables
contenidas deben ser concretas y poder observarse en la realidad; la
relación entre las variables debe ser clara, verosímil y medible.
Asimismo, las hipótesis deben estar vinculadas con técnicas disponibles
para probarlas.
La hipótesis presupone una conclusión o unas conclusiones, que
puede ser ratificado o rectificado en el desarrollo del trabajo de
investigación. Finalmente, tiene la función orientadora en el proceso de
la investigación, lo que permite que los investigadores “no se pierdan”, y
al final saquen conclusiones ocurrentes.
4.2. Variables e indicadores
Basada en los conceptos que pudieron ser explicitados en
fundamento teórico, las variables deben tener una expresión
operacional; es decir, que el investigador deje claro qué está
entendiendo por cada variable, de qué tipo de variable se trata y cuál
sería la manera de resumir sus valores.
Las variables se extraen del problema formulado o de la hipótesis
establecida. Se entiende por variable a todo aquello que puede asumir
diferentes valores desde el punto de vista cuantitativo o cualitativo; de

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hecho, los fenómenos se presentan como propiedades y esas
propiedades son las variables.
La operacionalización de las variables incluye los siguientes
componentes: Nombre de la variable, definición precisa de cada variable,
escala de medición, componentes o categorías.
V. DISEÑO METODOLÓGICO
5.1. Tipo y nivel de investigación
El tipo de estudio y su nivel, son los que corresponden al problema
formulado.
5.2. Diseño de investigación
El diseño de investigación es una guía que permite mantenerse en
la dirección correcta, y su selección es necesaria en toda investigación,
ya que permite probar las hipótesis.
El diseño de investigación se debe seleccionar en base al problema
formulado, al tipo y nivel de investigación y a la hipótesis formulada.
5.3. Población y muestra
En este acápite, el investigador debe enunciar y describir la
población de estudio y todo lo relativo a los procedimientos y técnicas
para la selección y tamaño de la muestra.
Para las muestras, ya sea probabilísticas o no probabilísticas (por
conveniencia o muestras propositivas), el investigador debe indicar el
procedimiento y criterios utilizados y la justificación de la selección y
tamaño.
Cuando se trata de estudios de muestras no probabilísticas de
selección propositiva (conformación de grupos focales, selección de
informantes claves, entre otros), el investigador debe explicitar los
criterios para la selección, el tipo y el tamaño de los grupos, los
procedimientos para su conformación, entre otros.

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5.4. Métodos de investigación
Es necesario señalar los métodos que se van a emplear en el
desarrollo del estudio, indicando los métodos generales y los métodos
específicos.
5.5. Técnicas e instrumentos
Son los medios que permiten elaborar la información de acuerdo a
los objetivos e hipótesis de investigación. Debiéndose seleccionar y/o
elaborar acorde a las necesidades investigativas.
Se deben anexar al proyecto, los instrumentos que serán utilizados
(cuestionarios, guías de entrevistas, guías del moderador, hojas de
registro, entre otros) indicando en qué etapa de su elaboración se
encuentran.
5.6. Estrategias de elaboración de informaciones
En este rubro se precisa las estrategias que se ha de seguir en la
elaboración de datos.
5.7. Técnicas de procesamiento y análisis de datos
Se deben detallar los estadígrafos a emplear, tanto de la estadística
descriptiva, como de la inferencial.
Asimismo, se debe precisar los programas estadísticos que se va a
emplear en el análisis de datos (SAS, Epi-Info, Systat, SPSS, entre otros)
VI. ESTRUCTURA TENTATIVA DEL INFORME
Proponer la estructura del informe de la investigación, distribuida
por capítulos.
VII. ASPECTOS ADMINISTRATIVOS
7.1. Materiales y equipos
Se precisan los materiales y equipos a emplear en el estudio.
7.2. Presupuesto
Este rubro incluye:
 Bienes y materiales.- Incluye equipos, materiales de
trabajo y otros.

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 Servicios.- Son los servicios que se compra a terceras
personas. Incluye asesorías de expertos, servicios de
laboratorio, transportes y viáticos.
 Financiamiento.-Se refiere a la persona o instituciones
que va a subvencionar los gastos inherentes al estudio.
7.3. Cronograma de actividades
Para la presentación del cronograma de actividades se puede
utilizar diagramas con el fin de tener una visualización integral del
tiempo en cada una de las actividades. El diagrama más usual es el de
Gantt, que consta de una matriz de doble entrada, presenta
horizontalmente el tiempo en semanas, meses o días según el proyecto y
verticalmente las actividades a ejecutar. También puede usarse el
diagrama de Venn, C.P.M., entre otros.
El cronograma de actividades debe responder a las diferentes
actividades detalladamente que metodológicamente se han planeado
realizar. Debe proyectar el tiempo real para su implementación. Se
constituye en un valioso instrumento de evaluación.
VIII. BIBLIOGRAFÍA Y WEBGRAFÍA
Se debe incluir la información respecto a los libros utilizados y a
utilizar en la investigación; así como, las direcciones de las páginas web
utilizados. Para tal efecto, se debe seguir los lineamientos técnicos
establecidos para su elaboración.
IX. ANEXOS
En anexo se debe incluir los siguientes aspectos:
 Instrumentos utilizados en el diagnóstico
 Matriz de consistencia
 Instrumentos de investigación

22
La investigación tiene tres procesos. El primer proceso denominado
planificación de la investigación tiene como producto el proyecto de
investigación.
Toda investigación se debe realizar mediante un proyecto de
investigación, de esta manera se trabaja en forma ordenada, secuencial y
tendiente hacia resultados que contribuyan al desarrollo de la ciencia.
1. Busca y analiza un proyecto de investigación de su especialidad.
2. Elabora fichas textuales sobre las siguientes categorías:
investigación, problema, formulación del problema, hipótesis,
variables, indicadores, técnicas, instrumentos, método, método
científico.
3. Construye el proyecto de investigación, de acuerdo al desarrollo
de las actividades de cada semana. Al culminar la octava unidad
de aprendizaje lo debes presentar para su evaluación. No te
olvides de elaborar la matriz de coherencia.
PRIMERA AUTOEVALUACIÓN
Instrucciones: Marca la respuesta correcta:
1. Los procesos de la investigación son:
a) Planificación, ejecución y evaluación.
b) Planificación, ejecución y divulgación
c) Ejecución, divulgación y planificación.
d) Planificación, implementación y divulgación
2. La definición siguiente: “es una herramienta de trabajo para
investigadores que consiste en la previsión de las distintas
actividades que deberá realizar el investigador durante el proceso de
investigación de manera ordenada y sistemática”, corresponde a:
a) Planificación de la investigación
b) Ejecución de la investigación
c) Protocolo de investigación

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d) Informe de investigación
3. El siguiente enunciado: “Sirve de base para tomar la decisión sobre si
conviene o no emprender la investigación propuesta”, es:
a) Una función del proyecto de investigación
b) Una importancia del proyecto de investigación
c) Una definición de proyecto de investigación
d) Un enunciado del proyecto de investigación
4. No es un error al formular el título:
a) Título que no es coherente con el contenido central de la tesis.
b) Título que dice exactamente de lo que la tesis pretende investigar.
c) Utilizar conceptos que no son los claves.
d) Formular muy ambiguamente el título que se presta para muy
diversas interpretaciones.
5. La estructura del marco teórico es:
a) Marco referencial, bases teórico científicas y marco teórico
b) Estado del arte, bases teórico científicas y marco referencial
c) Estado de la cuestión, bases teórico científicas y marco conceptual
d) Antecedentes, bases teórico científicas y estado del arte.
6. La definición siguiente: “son proposiciones que se plantea con el fin
de explicar hechos o fenómenos que caracterizan o identifican al
objeto de conocimiento” corresponde a:
a) Problema
b) Indicador
c) Variable
d) Hipótesis
7. El siguiente enunciado: “Es una actividad encaminada a la solución de
problemas. Su objetivo consiste en hallar respuesta a preguntas
mediante el empleo de procesos científicos”, corresponde a:
a) Problema
b) Indicador
c) Investigación
d) Hipótesis
8. El siguiente enunciado: “Todo aquello que puede asumir diferentes
valores desde el punto de vista cuantitativo o cualitativo”,
corresponde a:
a) Problema
b) Variable
c) Investigación
d) Hipótesis
9. El diagrama que más se utiliza en la realización del cronograma es:
a) De Venn
b) PCM
c) Cuadro de doble entrada
d) De Gantt

24
10. El proceso que tiene como producto el proyecto de investigación se
denomina:
a) Planificación de la investigación
b) Ejecución de la investigación
c) Protocolo de investigación
d) Informe de investigación
1) BISQUERRA, Rafael (1996), Métodos de investigación
educativa, guía práctica, 2da. edición, Madrid – España: Ceac.
2) DÍAZ SAUCEDO, Antonio y otros (2000), Guía práctica para
preparar proyectos de investigación de tesis, Lima – Perú:
Universidad Nacional de Educación “Enrique Guzmán y Valle” La
Cantuta.
3) HERNÁNDEZ SAMPIERI, R. y otros (2001), Metodología de la
investigación, 10ma. edición, México – Mc Graw Hil.
4) LA TORRE BELTRÁN, Antonio y otros (1996); Bases
metodológicas de la investigación educativa, Barcelona –
España: GR92.
5) PINEDA, E. y otros (1994); Metodología de la investigación.
Manual para el desarrollo de personal de salud, U.S.A.:
Organización Panamericana de la Salud.
6) SARABIA SÁNCHEZ, Francisco José (1999); Metodología para la
Investigación en marketing y dirección de Empresas, Madrid
– España: CEAC.
Después de abordar los aspectos teóricos del protocolo de
investigación, en la siguiente unidad de aprendizaje abordaremos las
técnicas para elaborar la identificación y descripción del problema.

25
En esta unidad de aprendizaje vamos a identificar y describir el problema
materia de investigación, utilizando una serie de estrategias.
 Identifica un problema de investigación propia de su especialidad.
 Evalúa el problema identificado, explicando por qué es un problema de
investigación.
 Señala los síntomas, causas, pronóstico y control de pronóstico del
problema identificado.
 Redacta la identificación y descripción del problema, con coherencia
y cohesión.
IDENTIFICACIÓN Y DESCRIPCIÓN DEL PROBLEMA
2.1.IDENTIFICACIÓN DEL PROBLEMA
PASO 1: Identificación del problema
Para identificar el problema se debe hacer una reflexión de las
situaciones que están originando dificultades, necesidades, falencias
en una determinada institución.
No es necesario que el problema a identificar sea de toda la
institución, también puede ser de un área determinado. Cuanto más
Temática
IDENTIFICACIÓN Y DESCRIPCIÓN
DEL PROBLEMA

26
específico es el problema identificado, mucho más fácil va a ser su
estudio.
En un inicio se puede hacer un listado de diversos problemas,
luego con ayuda de los compañeros de trabajo o de estudios o con
la asesoría de los docentes, se puede determinar uno de ellos para
su investigación.
Problema es cualquier dificultad, necesidad, carencia, falencia o
rompimiento de procesos, que no se puede resolver
automáticamente.
Asimismo, cuando hablamos de problemas, estamos hablando de
elementos que obstaculizan el correcto o normal desempeño de los
procesos, situaciones y fenómenos que nos rodean. Estos problemas
pueden ser alteraciones generadas accidental o voluntariamente por
agentes externos y su resolución se convierte entonces en algo de
suma importancia para restituir las condiciones de normalidad antes
existentes.
NO DEBES OLVIDAR QUE:
Ejemplos de problemas:
 Disminución de ingresos…
 Evasión tributaria…
 Demora en la atención a los clientes…
Observación
EINSTEIN
Tener identificado el problema significa tenerlo
resuelto en un ochenta por ciento y con ello,
asegurado el éxito de la investigación; lo demás,
es solo cuestión de aplicar la habilidad
matemática o el entrenamiento en el manejo de
técnicas específicas para la obtención de datos.

27
Escriba el problema identificado:
2.2. DESCRIPCIÓN DEL PROBLEMA
PASO 1: Elaboración del diagnóstico de la situación
A) Identificación de los síntomas
Se debe esbozar de manera breve los síntomas del
problema de investigación. Las afirmaciones deben venir
preferiblemente acompañadas de cifras estadísticas oficiales
que avalen la veracidad de las mismas.
Para identificar los síntomas, se debe responder a las
interrogantes:
 ¿Qué ocurre en…?
 ¿Cómo se manifiesta…?
En los problemas de investigación se encuentran aspectos
conocidos y también elementos desconocidos.
Los aspectos conocidos son sus síntomas o sus manifestaciones.
También sus causas y sus efectos.
Los aspectos no conocidos permiten formular interrogantes.
Observación

28
B) Precisión de las causas
Una vez identificado los síntomas, se debe explicar las
causas que da origen al problema.
Para precisar las causas, se responde a la interrogante:
 ¿Por qué ocurre…?
Veamos un ejemplo:
Problema: Disminución de ingresos en la empresa
comercializadora de calzados.
Síntomas: Ventas bajas en los períodos previos al mes de
marzo; el volumen de la mercadería se ha incrementado en
almacén; entre otros.
Causas: La baja de las ventas es causada por la competencia de
productos importados a bajos precios; por la poca demanda en el
mercado; por la poca preferencia por el producto; porque no es
atractivo para los compradores; entre otros.
Los aspectos conocidos del problema de investigación
permiten diagnosticarlo y caracterizarlo, es decir,
DESCRIBIRLO. Conociendo la causa o el efecto de un
problema de investigación será posible un acercamiento, cuyo
resultado será un diagnóstico.
TEN PRESENTE QUE:
Observación

29
Redacta los síntomas y causas del problema identificado:
PASO 2: Identificación del pronóstico del problema
Una vez explicadas las causas, se deben abordar las
consecuencias que tendría el hecho de seguir la situación
encontrada. Es decir, se debe dejar bien claro que pasaría si se
mantiene el problema.
Para identificar el pronóstico del problema, debes responder a
la interrogante:
 ¿Qué ocurrirá si el problema continúa?
La respuesta es el PRONÓSTICO o las consecuencias.
Sigamos en el ejemplo:
Pronóstico: De mantenerse la baja en las líneas de ventas, la
empresa corre el riesgo de salir del mercado; asimismo tendrá
reducción de personal, no podrá pagar sus gastos, entre otros.

30
Redacta el pronóstico del problema:
PASO 3: Formulación del control del pronóstico o solución
del problema
Ahora, corresponde plantear la propuesta de solución a la
problemática. Para tal efecto, se debe responder a las interrogantes:
 ¿De qué manera se debe actuar para que no se cumpla el
pronóstico?
 ¿Qué conviene hacer u organizar?
 ¿Qué pasos se debe seguir?
Las respuestas son el control del pronóstico o solución del problema.
Continuamos con el ejemplo:
Solución del problema: Se impone corregir la situación en las
ventas mediante estrategias de mercadeo y publicidad, lo cual
permitirá identificar los aspectos críticos y dar respuesta a las
necesidades del mercado.

31
Redacta el control del pronóstico del problema:
RECUERDA:
PROBLEMA Síntomas Causas
PronósticoControl del Pronóstico
Variable 1
Variable 2
Pasos a seguir para
identificar y describir
el problema
OBSERVACIÓN

32
2.3.REDACCIÓN DE LA IDENTIFICACIÓN Y
DESCRIPCIÓN DEL PROBLEMA
PASO 1: Redacción por párrafos
La redacción de la identificación y descripción del problema se
debe efectuar por párrafos, veamos que debe contener cada uno de
los párrafos1
:
1
Nota:El número de párrafos no necesariamente debe ser cuatro (4), sino depende del
investigador o investigadora redactarlo en la cantidad de párrafos que considera
necesarios.
Primer
párrafo
Descripción del contexto global en donde se
ubica el problema o donde ocurre el hecho a
investigar: El sector, la línea, entre otros.
Descripción del contexto específico en donde
ocurre el hecho a investigar: La empresa, la
institución, el comercio, entre otros.
Segundo
párrafo
Tercer
párrafo
Identificación del problema, en la que se señala
el problema en sí a investigar. Luego se
describe el problema detallando sus síntomas,
sus causas y sus consecuencias. Es decir el
diagnóstico y el pronóstico.
Las palabras más usadas en este párrafo son:
“se observa que”; “en un menor grado”, “se
infiere que”, entre otros.
Este párrafo, así como los demás se redacta
cuidando la cohesión, coherencia y adecuación.

33
.
Proseguimos con el ejemplo:
1.1. Identificación y descripción del problema
Las empresas comercializadoras de calzados de
Huancayo se encuentran en constante desarrollo
debido a la creciente demanda y a la constante
renovación de sus productos; no obstante al ingreso
de productos importados.
Nuestra empresa se encuentra inmersa en el
mundo de la comercialización de los calzados dentro
de la ciudad de Huancayo. Al igual que las demás
empresas competidoras se encuentra en constante
desarrollo e innovación de sus productos.
Pero, en los últimos meses se ha observado una
disminución de ingresos en nuestra empresa;
que se puede verificar en las ventas bajas en los
períodos previos al mes de marzo; asimismo el
volumen de la mercadería se ha incrementado
en almacén; provocando, sin lugar a dudas, la
pérdida progresiva en los ingresos de la
empresa. Consideramos que las causas de este
problema es el ingreso de productos
importados a menor precio, así como la poca
demanda en el mercado y la pérdida por la
preferencia por el producto debido a la poca
publicidad. De mantenerse la baja en las líneas
de ventas, la empresa corre el riesgo de salir
del mercado; asimismo tendrá reducción de
personal, no podrá pagar sus gastos, entre
otros.
En consecuencia, se impone corregir la situación
en las ventas mediante estrategias de mercadeo y
publicidad, lo cual permitirá identificar los aspectos
críticos y dar respuesta a las necesidades del
mercado.
Párrafo 2
Párrafo 3
Párrafo 4
Problema
identificado
Síntomas del
problema
Causas del
problema
Conse-
cuencias
Control del
pronóstico
Párrafo 1
Cuarto
párrafo
Redacción de lo que se debe hacer para
solucionar el problema o para controlar el
pronóstico.

34
Redacta la identificación y descripción del problema:
No olvides, que no existen reglas infalibles para identificar y
describir el problema. Lo que presentamos es una
sugerencia, que sirve para este propósito.
Tienes la opción de plantear otras sugerencias y compartir
con las demás personas interesadas en la investigación…
OBSERVACIÓN

35
La identificación y descripción del problema se efectúa
siguiendo los pasos siguientes:
1) Análisis de la situación real, para identificar el problema.
2) Diagnóstico del problema, precisando síntomas y causas.
3) Determinación del pronóstico o consecuencias del
problema.
4) Formulación del control del pronóstico o solución del
problema.
5) Redacción en párrafos.
SEGUNDA AUTOEVALUACIÓN
1. Problema es:
i. El desarrollo de los procesos de manera tal que resulte lo
esperado.
ii. La obstaculización en el correcto o normal desempeño de los
procesos, situaciones y fenómenos que nos rodean.
iii.Las diversas circunstancias que acontecen a diario.
iv.El rompimiento de procesos debido a diversas causas.
a) i-ii
b) i-ii-iii
c) ii-iv
d) iii
2. Los aspectos conocidos de un problema son:
a) Síntomas y causas
b) Pronóstico y control de pronóstico
c) Hipótesis y variables
d) a y b
3. Los aspectos de un problema que permiten formular interrogantes se
denominan:
a) Aspectos problemáticos
b) Aspectos conocidos
c) Aspectos desconocidos
d) Aspectos relevantes

36
4. El aspecto conocido del problema que se redacta teniendo en cuenta
la innovación, imaginación, creatividad del investigador, se
denomina:
a) Síntomas
b) Causas
c) Pronóstico
d) Control de pronóstico
5. La identificación y descripción del problema se redacta en:
a) Viñetas
b) Párrafos
c) Numerales
d) Cuadros y gráficos
educativa, guía práctica, 2da. edición, Madrid – España:
Ceac.
Cantuta.
3) HERNANDEZ SAMPIERI, R. y otros (2001), Metodología de la
4) SIERRA BRAVO, R., (1983); Técnicas de investigación
Social, Madrid – España_ Paraninfo.
La identificación y descripción del problema es de vital importancia
en el desarrollo de la investigación; debemos hacer un alto en este
acápite; pues, va a depender de ella el desarrollo de toda la
investigación; no en vano los estudiosos de la materia precisan que esta
tarea es aproximadamente el 50% de toda la investigación.
Ahora, nos corresponde formular el problema.

37
Esta unidad de aprendizaje aborda la formulación del problema y de los
objetivos.
 Formula el problema en forma adecuada, considerando el tipo y
nivel de investigación.
 Diseña los objetivos generales y específicos de la investigación en
forma adecuada.
FORMULACIÓN DEL PROBLEMA Y OBJETIVOS DE
LA INVESTIGACIÓN
3.1.FORMULACIÓN DEL PROBLEMA
PASO 1: Interrelación entre el problema y el control del
pronóstico
Para formular el problema debemos interrelacionar el problema
identificado con su respectivo control del pronóstico:
PROBLEMA Control del pronóstico
Temática
FORMULACIÓN DEL PROBLEMA Y
OBJETIVOS DE LA INVESTIGACIÓN

38
Recuerda que:
En los problemas de investigación se encuentran aspectos
conocidos y también elementos desconocidos.
Los aspectos conocidos son sus síntomas o sus manifestaciones.
También sus causas y sus efectos.
Los aspectos no conocidos permiten formular interrogantes.
Los aspectos desconocidos del problema constituyen el factor
hipotético, el origen de una suposición científica. Precisamente, el
hecho de desconocer una serie de factores conduce al investigador a
lanzar interrogantes; para que a partir de ellas pueda proponer
sugerencias, que, al cumplir ciertos requisitos se convierten en las
hipótesis por demostrar.
TEN PRESENTE QUE:
OBSERVACIÓN
OBSERVACIÓN

39
PASO 2: Formulación de la interrogante
Veamos, cómo se interrelacionan el problema con el control del
pronóstico en una interrogante:
¿Qué efectos tiene en
?
¿Cómo influye en ?
problema
ADEMÁS, RECUERDA:
La formulación del problema debe expresar una relación
entre dos o más variables.
El problema debe estar formulado claramente y sin
ambigüedad como pregunta (por ejemplo, ¿qué efecto…?
en qué condiciones..?, ¿cuál es la probabilidad de...?,
¿cómo se relaciona...con...? ¿qué efectos tiene… en….?
¿cómo influye… en….?
KERLINGER
control del pronóstico
problema
control del
pronóstico

40
Redacta la formulación del problema general:
PASO 3: Formulación de los problemas específicos
Los problemas específicos se derivan de los problemas
generales.
Ahora el ejemplo:
Control del pronóstico o solución del problema: Se impone
corregir la situación en las ventas mediante estrategias de
mercadeo y publicidad, lo cual permitirá identificar los aspectos
críticos y dar respuesta a las necesidades del mercado.
Formulación del problema: ¿Qué efectos tienen las
estrategias de mercadeo y publicidad en los ingresos de la
empresa comercializadora de calzados?

41
Formula los problemas específicos:
Sigamos en el ejemplo:
Problema general: ¿Qué efectos tienen las estrategias de
mercadeo y publicidad en los ingresos de la empresa
comercializadora de calzados?
Problemas específicos:
a) ¿Qué características tienen los ingresos de la empresa
comercializadora de calzados, sin los efectos de las
estrategias de mercadeo y publicidad?
b) ¿Qué características tienen los ingresos de la empresa
comercializadora de calzados bajo los efectos de las
c) ¿Qué diferencias muestran los ingresos de la empresa
comercializadora de calzados con y sin los efectos de las

42
3.2.REDACCIÓN DE LOS OBJETIVOS
PASO 1: Determinación de la relación entre la formulación
del problema y los objetivos
Existe una relación directa entre la formulación del problema y
los objetivos.
Es decir, los objetivos van a responder a la formulación del
problema. Para cada formulación del problema existirá un
determinado objetivo.
FORMULACIÓN DEL PROBLEMA OBJETIVO
¿Cómo es...? Describir
¿Qué diferencias hay...? Comparar
¿Qué elementos componen...? Analizar
¿Por qué ocurre...? Explicar
¿Cuáles serán las consecuencias de....? Predecir
¿Cuáles serán las características de un
diseño para....?
Proponer
¿Cómo se afectará... si...? Modificar
¿Existe relación entre...? Confirmar
¿Hasta qué punto el programa... ha
alcanzado los objetivos...?
Evaluar
FORMULACIÓN
DEL PROBLEMA
OBJETIVOS DE
INVESTIGACIÓN

43
PASO 2: Conocimiento de los criterios de los objetivos
Los objetivos de investigación deben tener los siguientes
criterios:
 Estar dirigidos a los elementos básicos del problema.
 Ser medibles y observables
 Ser claros y precisos.
 Seguir un orden metodológico.
 Ser expresados en verbos en infinitivo.
PASO 3: Redacción del objetivo general
El objetivo general debe estar redactado utilizando un verbo en
infinitivo.
Los objetivos deben expresarse con claridad para evitar posibles
desviaciones en el proceso de investigación y deben ser susceptibles
de alcanzarse; son las guías del estudio y durante todo su desarrollo
deben tenerse presentes. Evidentemente, los objetivos que se
especifiquen han de ser congruentes entre sí.
NO DEBES OLVIDAR QUE
OBSERVACIÓN
Objetivos
generales
Son enunciados que orientan y explican el
propósito global de la investigación.
Precisan el fin hacia donde el investigador
debe llegar.
Son los de mayor globalidad y se orientan a
la elaboración de conclusiones, e involucran
la solución del problema.

44
Además, debe tener relación directa con la formulación del
problema.
Redacta el objetivo general:
PASO 4: Redacción de los objetivos específicos
Los objetivos específicos tienen relación directa con la
formulación de los problemas específicos.
Ejemplo:
Problema general: ¿Qué efectos tienen las estrategias de
mercadeo y publicidad en los ingresos de la empresa
comercializadora de calzados?
Objetivo general: Establecer los efectos que tienen las
estrategias de mercadeo y publicidad en los ingresos de la
empresa comercializadora de calzados.
FORMULACIÓN
DEL PROBLEMA
OBJETIVOS DE
INVESTIGACIÓN

45
Además, mediante los objetivos específicos se debe asegurar el
logro de los objetivos generales.
Ejemplo:
Problemas específicos:
a) ¿Qué características tienen los ingresos de la empresa
comercializadora de calzados, sin los efectos de las
b) ¿Qué características tienen los ingresos de la empresa
comercializadora de calzados bajo los efectos de las
c) ¿Qué diferencias muestran los ingresos de la empresa
comercializadora de calzados con y sin los efectos de las
Objetivos específicos
a) Caracterizar los ingresos de la empresa comercializadora de
calzados, sin los efectos de las estrategias de mercadeo y
publicidad.
b) Caracterizar los ingresos de la empresa comercializadora de
calzados bajo los efectos de las estrategias de mercadeo y
publicidad.
c) Comparar los ingresos de la empresa comercializadora de
calzados con y sin los efectos de las estrategias de mercadeo.
y publicidad.
Obsérvese que existe una relación
entre los problemas específicos
formulados y los objetivos específicos
planteados.

46
Redacta los objetivos específicos:
Para formular el problema debemos interrelacionar al
problema identificado con el control del pronóstico.
Además, para formular los objetivos se debe considerar la
interrelación existente con el problema formulado.
Obje-
tivos
especí-
ficos
Se derivan de los objetivos generales y su
cumplimiento asegura el logro del objetivo
general.
Son enunciados proposicionales desagregados,
desentrañados de un objetivo general, que sin
excederlo, lo especifican.
OBSERVACIÓN

47
TERCERA AUTOEVALUACIÓN
1) Coloca V o F según la proposición sea verdadera o falsa:
i. El problema y la formulación son las mismas categorías (F)
ii. El problema es diferente a la formulación del problema (V)
iii. Existe una relación directa entre el problema y la
formulación del problema (V)
iv. El problema siempre es expresado con una interrogante (F)
A)VVVV
B)VFVF
C)FVFV
D)FVVF
2) El siguiente enunciado:¿Cómo es el fracaso empresarial en la ciudad
de Huancayo en el año 2012?, corresponde a:
A)Problema
B)Formulación del problema
C)Objetivo
D)Hipótesis
3) Generalmente, la formulación del problema debe expresar una
relación entre dos o más variables y redactarse como:
A)Oración exclamativa
B)Oración afirmativa
C)Oración interrogativa
D)Oración desiderativa
4) Los enunciados que orientan y explican el propósito global de la
investigación y que precisan el fin hacia donde el investigador debe
llegar, se denominan:
A)Problemas
B)Formulación del problema
C)Objetivos
D)Hipótesis
5) Al siguiente objetivo: “Identificar las causas del fracaso empresarial
en la ciudad de Huancayo – 2012”, le corresponde la formulación del
problema siguiente:
A)¿Cuáles son los efectos del fracaso empresarial en la ciudad de
Huancayo – 2012?
B)¿Cuáles son los efectos de la preparación de los gerentes en el
fracaso empresarial en la ciudad de Huancayo – 2012?
C)¿Cuáles son las causas del fracaso empresarial en la ciudad de
Huancayo – 2012?
D)¿Cómo es el fracaso empresarial en la ciudad de Huancayo – 2012?
6) Las hipótesis por demostrar se construyen a partir de:
A)Problemas

48
B)Aspectos desconocidos
C)Aspectos conocidos
D)Conclusiones
7) Uno no es criterio de objetivo de investigación:
A) Estar dirigidos a los elementos básicos del problema.
B) Ser medibles y observables
C) Ser claros y preciosos.
D)Ser expresados en infinitivo.
8) Al siguiente objetivo: Caracterizar el clima emocional de la empresa
de transportes “Lazaros”, le corresponde la siguiente formulación del
problema:
A) ¿Cuáles son las causas de clima emocional de la empresa de
transportes “Lazaros”?
B) ¿Cómo es el clima emocional de la empresa de transportes
“Lazaros”?
C) ¿Qué características tienen las causas del clima emocional de la
empresa de transportes “Lazaros”?
D) ¿Cómo es el factor que ocasiona el clima emocional de la empresa
de transportes “Lazaros”?
9) La siguiente formulación del problema siguiente: ¿Qué relación existe
entre la edad, el sexo y la evasión tributaria en el distrito de El
Tambo - 2012?, tiene como objetivo:
A) Determinar si la edad, el sexo y la evasión tributaria son parte del
problema en el distrito de El Tambo - 2012.
B) Determinar si la edad, el sexo y la evasión tributaria tiene relación
en el distrito de El Tambo - 2012.
C) Determinar la edad y el sexo de los que evaden los tributos en el
distrito de El Tambo - 2012.
D) Determinar la evasión tributaria en relación a la mayoría de edad
y al sexo masculino en el distrito de El Tambo - 2012.
1) BERNAL, César Augusto (2000); Metodología de la
Investigación para la Administración y Economía, Colombia:
Prentice.

49
Cantuta.
– España: CEAC.
6) SIERRA BRAVO, R., (1983); Técnicas de investigación Social,
Madrid – España_ Paraninfo.
En el proceso de la investigación, después de la formulación del
problema y redacción de los objetivos, se tiene que construir el marco
teórico. En la siguiente unidad encontraremos aspectos fundamentales
para este propósito.

50
Esta unidad de aprendizaje aborda aspectos necesarios para la
construcción del marco teórico (antecedentes, bases teórico científicas y
marco conceptual), para tal efecto se va a diseñar algunas técnicas
básicas.
 Construye el marco teórico del proyecto de investigación con sus
elementos respectivos.
 Identifica la estructura del marco teórico, precisando la
característica de cada uno de sus elementos.
 Elabora fichas de registro y de investigación, siguiendo la técnica
correspondiente.
CONSTRUCCIÓN DEL MARCO TEÓRICO
4.1.CONSTRUCCIÓN DEL MARCO REFERENCIAL O
ANTECEDENTES DEL ESTUDIO
PASO 1: Identificación de las variables
Debemos identificar las variables involucradas en la
investigación, porque a partir de cada una de ellas se debe
estructurar el marco teórico.
Temática
CONSTRUCCIÓN DEL MARCO
TEÓRICO

51
Las variables se encuentran en la formulación del problema, en
los objetivos, en las hipótesis.
El problema identificado se constituye en una de las variables a
investigar; otra variable se encuentra en el control del pronóstico.
OBSERVACIÓN
MARCO REFERENCIAL
La investigación a realizar debe tomar
en cuenta el conocimiento
previamente construido, pues esta
forma parte de una estructura teórica
ya existente.
BASES TEÓRICO-CIENTÍFICAS
Descripción de los elementos teóricos
planteados por uno y/o por diferentes
autores y que permiten al investigador
fundamentar su proceso de
investigación.
MARCO CONCEPTUAL
El investigador define y delimita según
su criterio y de acuerdo a su marco
teórico conceptos involucrados en las
variables de investigación.
MARCO
TEÓRICO
ESTRUCTURA DEL MARCO TEÓRICO
OBSERVACIÓN
PROBLEMA Síntomas Causas
PronósticoControl del Pronóstico
Variable 1
Variable 2

52
Marco Teórico es una revisión exhaustiva de las teorías más
recientes que describen todo lo que se sabe o se ha
investigado sobre el fenómeno o evento que tenemos que
investigar. No se trata “de inventar la rueda de nuevo”, sino
averiguar lo que se tiene como conocimiento sobre el
problema a investigar.
El marco teórico es la etapa del proceso de investigación en
que establecemos y dejamos en claro a la teoría que ordena
nuestra investigación; es decir, la teoría que estamos
siguiendo como modelo de la realidad que estamos
investigando. La teoría no es otra cosa que la realidad descrita
con ideas y conceptos verbales; y, que por lo tanto, son
constructos de nuestra mente, pero no es la realidad misma.
TAMBIÉN, RECUERDA QUE:
ADEMÁS, RECUERDA:
Las variables son magnitudes que tienden a sufrir modificaciones o
cambios dentro de un dominio determinado. Es decir, las
características que varían de individuo a individuo o de objeto a
objeto se llaman variables; mientras que las que permanecen
inalterables, se llaman constantes.
OBSERVACIÓN

53
Ningún hecho o fenómeno de la realidad puede abordarse sin una
adecuada conceptualización. El investigador que plantea un
problema, no lo hace en el vacío, como si no tuviese la menor idea
del mismo, sino que siempre parte de algunas ideas o informaciones
previas, de algunos referentes teóricos y conceptuales, por más que
estos no tengan todavía un carácter preciso y sistemático.
El marco teórico, marco referencial o marco conceptual tiene el
propósito de dar a la investigación un sistema coordinado y
coherente de conceptos y proposiciones que permitan abordar el
problema. De este dependerá el resultado del trabajo. Significa
poner en claro para el propio investigador sus postulados y
supuestos, asumir los frutos de investigaciones anteriores y
esforzarse por orientar el trabajo de un modo coherente.
Y… TEN PRESENTE QUE:
Ejemplo:
Problema identificado: Disminución de ingresos en la empresa
comercializadora de calzados
Control de pronóstico: aplicación de estrategias de mercadeo y
publicidad.
Variable 1: Ingresos de la empresa
Variable 2: Estrategias de mercadeo y publicidad.
OBSERVACIÓN

54
Identifica las variables de la investigación
PASO 2: Redacción del marco referencial o antecedentes
La información sobre los antecedentes se redacta como un
párrafo, sin viñetas, debe contener los siguientes datos:
 Apellido del autor o autores.
 Título de la investigación.
 Año y motivo de elaboración.
 Problema que motivó el estudio.
 Metodología utilizada (resumen de la información que es
relevante para el trabajo que se está realizando).
 Conclusión o conclusiones que sirven para nuestro estudio (solo
se considera las que sean pertinentes para el trabajo que se está
realizando; lo que no viene al caso, se obvia).
 Comentario de la relación que tiene ese trabajo con nuestro
estudio.
Con las informaciones de los antecedentes, se realiza una
evaluación o un balance del conocimiento acumulado, y se establece
una proyección o líneas de trabajo para posibilitar su desarrollo.

55
La redacción de los antecedentes es una de las primeras etapas que
se desarrolla en una investigación, puesto que su elaboración, que
consiste en “ir tras las huellas” del problema que se pretende
investigar, permite determinar cómo ha sido tratado el problema,
cómo se encuentra en el momento de realizar la propuesta de
investigación y cuáles son las tendencias. Para su elaboración, es
recomendable establecer un período de tiempo, de acuerdo con los
objetivos de la investigación.
Entonces, es una investigación de carácter documental que tiene
como objetivo recuperar sistemática y reflexivamente el
conocimiento acumulado sobre un objeto o tema central de estudio.
RECUERDA QUE:
Los antecedentes, son todos aquellos trabajos de investigación que
preceden al que estamos realizando. Es decir, aquellos relacionados
con las variables de nuestro estudio.
Dichos estudios deben tener máximo 5 años de anterioridad y
proceder de una fuente fidedigna (universidad reconocida).
Se aborda antecedentes regionales, nacionales e internacionales.
NO DEBES OLVIDAR QUE
OBSERVACIÓN

56
Leyenda:
(1) Autor y año.
(2) Título y/o/ objetivo del trabajo.
(3) Motivo de la elaboración.
(4) Metodología.
(5) Conclusión o conclusiones.
(6) Relación con nuestro estudio.
Veamos un ejemplo:
El trabajo de investigación de Tenorio y otros (2012) (1) sobre
los efectos de la mercadotecnia en la venta de zapatos
importados en la ciudad de Huancayo (2), fue presentado para
optar el grado académico de doctor en Administración en la
Universidad Peruana Los Andes (3). Los autores siguiendo el
diseño cuasi experimental, de dos grupos pre y post test con una
muestra de 25 personas en cada grupo (4); demuestran que la
mercadotecnia tiene efectos positivos en la venta de zapatos
importados en la ciudad de Huancayo (5).
Este estudio nos hace comprender que la mercadotecnia tiene
efectos positivos en las ventas, especialmente de zapatos; por
ende, tiene relación directa con nuestro estudio, toda vez que
estamos abordando las estrategias de mercadeo y publicidad con
la finalidad de incrementar las ventas de calzados (6).

57
Redacta los antecedentes de tu investigación
4.2. CONSTRUCCIÓN DE LAS BASES TEÓRICO-
CIENTÍFICAS
PASO 1: Revisión preliminar de la literatura científica
Se debe buscar literatura científica relacionada a las variables
de estudio. Esta literatura lo podemos encontrar en los libros,
revistas, e-books, páginas web, repositorios, metadatos, entre
otros.

58
Para tal efecto debemos recurrir a la literatura científica,
esencialmente en las fuentes primarias.
No se debe olvidar de registrar los libros, revistas, páginas web
y otras fuentes de información en las fichas de registros respectivas.
FUENTES DE INFORMACIÓN O DOCUMENTACIÓN
FUENTES
PRIMARIAS
FUENTES
SECUNDARIAS
FUENTES
TERCIARIAS
Proporcionan datos de
primera mano, contie-
nen información no
abreviada y en su
forma original. Son
todos los documentos
científicos o hechos e
ideas estudiados bajos
nuevos aspectos.
Son aquellas que con-
tienen información
abreviada tales como
resúmenes, compila-
ciones y listados de
referencias publicadas
en las diferentes áreas
de conocimiento. Solo
sirven como simple
ayuda al investigador,
preferentemente para
suministrar informa-
ción sobre documentos
primarios. Son fuentes
de tipo indirecto.
Se trata de documen-
tos que compendian
nombres y títulos de
revistas y otras publi-
caciones periódicas,
tales como boletines,
conferencias y simpo-
sios, nombres de em-
presa, asociaciones
industriales y de diver-
sos servicios, títulos
de reportes con infor-
mación gubernamen-
tal, catálogos de libros
básicos que contienen
referencias y datos
bibliográficos, así
como nombres de ins-
tituciones de servicio
de investigación. Son
útiles para detectar
fuentes no documen-
tales tales como orga-
nizaciones que realizan
o apoyan estudios,
miembros de asocia-
ciones científicas, ins-
tituciones, agencias
informativas y depen-
dencias del gobierno
que efectúan investi-
gaciones.
Libros, antologías,
artículos de publica-
ciones periódicas, re-
vistas científicas, mo-
nografías, tesis, di-
sertaciones, docu-
mentos oficiales, re-
portes de asociacio-
nes, trabajos presen-
tados en conferencias
o seminarios, artículos
periodísticos, testimo-
nios de expertos, pelí-
culas, documentales,
videocintas, trabajos
inéditos, patentes,
normas y otros.
Citas bibliográficas,
revistas de resúme-
nes, catálogos de bi-
bliotecas, reseñas, los
índices bibliográficos y
los ficheros.

59
Enumera las fuentes de información de su investigación,
mediante las fichas de registro:
La revisión de la literatura consiste en detectar, obtener y consultar
la bibliografía y otros materiales que pueden ser útiles para los
propósitos del estudio, así como en extraer y recopilar la información
relevante y necesaria que atañe a nuestro problema de investigación
(disponible en distintos tipos de documentos físicos y virtuales). Esta
revisión es selectiva, puesto que, generalmente, cada año se
publican en diversas partes del mundo cientos de artículos de
revistas, libros y otras clases de materiales dentro de las diferentes
áreas del conocimiento; debiendo seleccionar las más importantes y
recientes.
NO DEBES OLVIDAR QUE:
OBSERVACIÓN

60
PASO 2: Elaboración de una estructura temática
En esta etapa es necesario hacer una relación tentativa del
contenido de las bases teórico-científicas. Se efectúa a partir de las
variables.
También se puede elaborar un índice temático, de la manera
siguiente:
3.1. ANTECEDENTES O MARCO REFERENCIAL
3.2. BASES TEÓRICO-CIENTÍFICAS
3.2.1. Variable 1
3.2.1.1. Definición
3.2.1.2. Importancia
3.2.1.3. Clasificación
3.2.1.4.…….
3.2.2. Variable 2
3.2.2.1.….
3.3. DEFINICIÓN DE TÉRMINOS BÁSICOS
CATEGORÍAS
CATEGORÍA 1
CATEGORÍA 2
CATEGORÍA 3
Sub categoría 1.1
Sub categoría 1.2
Sub categoría 2.1
Sub categoría 2.2
Sub categoría 3.1
Sub categoría 3.2
Variable 1

61
Elabora la estructura temática de tu investigación:
PASO 3: Recolección de la información mediante técnicas
apropiadas
Con el auxilio de las fichas de investigación se recopila toda la
información pertinente, con la finalidad de acopiar la mayor cantidad
de informaciones y conocimientos actualizados y pertinentes.
Se debe buscar en libros, revistas, internet y otras fuentes
información de la teoría o teorías relacionadas con las variables, y
con el auxilio de las fichas de investigación se acopia la información
pertinente.

62
Siempre es necesario anotar la fuente o referencia, de lo
contrario se puede generar un plagio y las afirmaciones no tendrán
un aval o respaldo en otros autores.
Recuerda:
FASE COMPARATIVA: le
permite al investigador
contrastar la información
que va obteniendo.
FASE ANALÍTICA: le
permite criticar y juzgar
acerca de la pertinencia de
los conceptos e
informaciones encontradas
con respecto a su trabajo.
FASE EXPLICATIVA: le
permite hacer de su marco
teórico una creación
propia, producto de la
integración de definiciones
y teorías en un esquema
que responde a la lógica
del investigador y se
convierte en el soporte de
todo el estudio.
CICLO METODOLÓGICO DE LA CONSTRUCCIÓN DEL
MARCO TEÓRICO
OBSERVACIÓN
No puede haber un marco
teórico que no tenga
relación con el problema y
la formulación del
problema.

63
Elabora fichas de investigación:
PASO 4: Sistematización de la información y construcción
de las bases teórico científicas
En el computador, usando un procesador de textos, se organiza y
sistematiza la información que va a poner en cada estructura
temática; al redactar se tiene en cuenta la cohesión, coherencia,
adecuación y ortografía. Siempre debe citar a los autores
investigados.
En este rubro se utiliza las fichas de investigación para estructurar
las ideas, de tal forma que quede bien redactado; siempre
sustentado en citas textuales, utilizando las normas adecuadas para
su realización.

64
Construya las bases teórico-científicas de tu investigación:
4.3.CONSTRUCCIÓN DEL MARCO CONCEPTUAL O
DEFINICIÓN DE TÉRMINOS BÁSICOS
PASO 1: Selección de los términos a definir
Es preciso seleccionar aquellos términos que va a emplear en el
trabajo de investigación. Esta selección nunca debe ser muy
extensa, que se asemeje a un glosario. Sino solo aquellos términos
que son fundamentales en la investigación.

65
PASO 2: Definición conceptual de los términos
seleccionados
Defina conceptualmente los términos seleccionados, es necesario
tener en cuenta las teorías tratadas en las bases teórico-científicas.
OBSERVACIÓN
Todo investigador debe hacer uso de conceptos para poder
organizar sus datos y percibir las relaciones que hay entre ellos.
La razón que nos lleva a la definición de conceptos es el de
clarificar el sentido en que el investigador los utiliza en la
investigación.
OBSERVACIÓN
Un concepto es una abstracción obtenida de la realidad y,
por tanto, su finalidad es simplificar resumiendo una serie de
observaciones que se pueden clasificar bajo un mismo
nombre.
Algunos conceptos están estrechamente ligados a objetos y
a los hechos que representan, por eso cuando se define se
busca asegurar que las personas que lleguen a una
investigación conozcan perfectamente el significado con el
que se va a utilizar el término o concepto a través de toda la
investigación.

66
PASO 3: Definición operacional de los términos
seleccionados
Se debe definir operacionalmente los términos seleccionados;
es decir, precisando cómo se va a observar o medir el concepto en
el mundo real.
El investigador define las variables dentro del enfoque o concepción
elegida mostrando coherencia y claridad. El soporte teórico para tales
definiciones proviene generalmente del marco teórico y de la
bibliografía consultada.
La definición se hace por variables analizando su consistencia
conceptual y su deslinde controversial con otras teorías y enfoques
divergentes dentro del contexto investigativo.
• Una definición operacional constituye el conjunto de procedimientos
que describe las actividades que un observador debe realizar para
recibir las impresiones sensoriales (sonidos, impresiones visuales o
táctiles, entre otros), que indican la existencia de un concepto
teórico en mayor o menor grado (Reynolds, 1971:52).
• Especifica qué actividades u operaciones deben realizarse para
medir una variable.
• Se realiza una serie de interrogantes con el fin de construir criterios
y el cuerpo de indicadores necesarios para su explicación y
comprobación.
• Casi siempre se dispone de varias definiciones operacionales de una
variable. Se operacionaliza en función a los indicadores, en función
a las técnicas e instrumentos de investigación, en función a las
pruebas estadísticas, entre otros.
• Los criterios para evaluar una definición operacional son
básicamente tres: adecuación al contexto, confiabilidad y validez.
OBSERVACIÓN

67
Defina los términos básicos de su investigación:
OBSERVACIÓN
CAMINANDO A
LA REALIDAD
REALIDAD
ESTUDIO DE LA
REALIDAD
VUELTA A LA
TEORÍA
TEORÍA
 Problema
 Revisión de la literatura
 Hipótesis
 Variables teóricas
 Variables operativas
 Distintas metodologías
 Diseños
 Técnicas de recojo de datos
 Muestras
 Datos
 Análisis de datos
 Descripción
 Generalización
 Explicación
CONCLUSIONES E INFORME

68
CUARTA AUTOEVALUACIÓN
1. La estructura del marco teórico comprende:
A)Marco referencial, bases teórico científicas y marco teórico.
B)Estado del arte, bases teórico científicas y marco referencial.
C)Estado de la cuestión, bases teórico científicas y marco conceptual.
D)Antecedentes, bases teórico científicas y estado del arte.
2. La investigación de carácter documental que tiene como objetivo
recuperar sistemática y reflexivamente el conocimiento acumulado
sobre el problema; es decir “ir tras las huellas” del problema; se
denomina:
A)Marco conceptual
B)Estado del artista
C)Estado de la cuestión
D)Investigación histórica
3. La revisión de la literatura científica nos permite:
A)Identificar los nombres y otros datos del autor, para conocer su
lugar de procedencia.
B)Conocer la estructura del libro y la forma como se ha elaborado los
conocimientos.
C)Identificar los conocimientos acumulados sobre las variables de
estudio.
D)Identificar datos irrelevantes al estudio.
4. Las fuentes de información que todo investigador o investigadora
debe revisar necesariamente son:
A)Fuentes terciarias
B)Fuentes secundarias
C)Fuentes primarias
D)Fuentes bibliográficas
5. La razón que conlleva a la definición de conceptos es:
A)Clarificar el sentido de los indicadores que se utiliza en la
investigación.
B)Clarificar el sentido de las hipótesis que se utiliza en la
investigación.
C)Clarificar el sentido de la definición que se utiliza en la
investigación.
D)Clarificar el sentido de los conceptos que se utiliza en la
investigación.
6. Son funciones del marco teórico: (1) Delimitar el área de
investigación (2) Sugerir guías de investigación y evitar desviaciones
del planteamiento original. (3) Compendiar conocimientos existentes
en el área que se va a investigar. (4) Expresar preposiciones teóricas
generales, postulados, marcos de referencia que conducen al
establecimiento de hipótesis o afirmaciones que más tarde habrán de

69
someterse a prueba en la realidad. (5) Inspirar nuevas líneas y áreas
de investigación. (6) Proveer de un marco de referencia para
interpretar los resultados del estudio
A) 1-2-3-4-5-6
B) 1-2-3-5-6
C) 1-3-4-5-6
D) 2-3-4-5-6
7. El lenguaje que utilizamos en el ámbito disciplinar, que permite
describir y hacer comprensibles ciertos aspectos de la realidad, se
denomina:
A) Lenguaje teórico
B) Lenguaje disciplinar
C) Lenguaje cotidiano
D) Lenguaje ordinario
8. El sistema de enunciados que describen, explican, predicen y
retrodicen fenómenos y que se concretizan en conceptos,
categorías, hipótesis, leyes y principios interrelacionados; se
denomina:
A) Sistema
B) Filosofía
C) Teoría
D) Tecnología
9. El conjunto de proposiciones lógicamente articuladas que tienen
como fin la explicación y predicción de las conductas de los
fenómenos en un área dada de la realidad, se denomina:
A) Sistema
B) Filosofía
C) Teoría
D) Tecnología
10. Según el tipo de información, las fichas se clasifican en:
A) Fichas bibliográficas y fichas textuales
B) Fichas ideográficas y fichas de investigación
C) Fichas de registro y fichas ideográficas
D) Fichas de registro y fichas de investigación
11. Las fichas en las que se registran informaciones sobre un
determinado conocimiento y que necesariamente se deben
escribir entre comillas, se denominan:
A) Fichas textuales
B) Fichas de investigación
C) Fichas de resumen
D) Fichas de comentario
12. AND, NOT y OR son:
A) Operadores lógicos
B) Operadores de proximidad
C) Términos en inglés

70
D) Operadores de
13. Con estas aplicaciones se permite un ajuste en la búsqueda,
con el fin de ampliarla, de reducirla o dirigirla según la
observación de los resultados o de nuestras previsiones
iniciales, para obtener resultados deseados en el buscador; se
refiere a:
A) Buscador
B) Clave
C) Operador
D) Acertijos
14. Los criterios para evaluar la fiabilidad de la fuente son:
A) Autoría, exactitud, objetividad, actualidad, cobertura.
B) Autoría, exactitud, subjetividad, actualidad, linealidad.
C) Autoría, prontitud, objetividad, coherencia, cobertura.
D) Autoría, exactitud, objetividad, coherencia, linealidad.
Cantuta.
4) SIERRA BRAVO, R., (1983); Técnicas de investigación Social,
Madrid – España_ Paraninfo.
Después de la construcción del marco teórico, el siguiente paso es
trabajar las hipótesis y las variables. Precisamente, la siguiente unidad de
aprendizaje nos ilustra las formas cómo se debe construir las hipótesis y
la forma de trabajar las variables.

71
En esta unidad de aprendizaje vamos a abordar aspectos teóricos y
metodológicos de las hipótesis, variables e indicadores. Asimismo,
trataremos la operacionalización de las variables.
 Formula coherentemente las hipótesis de su investigación, siguiendo
criterios adecuados.
 Identifica las variables de investigación.
 Operacionaliza las variables de investigación en forma adecuada
siguiendo la metodología establecida.
SISTEMA DE HIPÓTESIS Y VARIABLES
5.1 FORMULACIÓN DE HIPÓTESIS
PASO 1: Examen de la literatura científica
Es imprescindible la realización de un análisis a la literatura
científica construida en el marco teórico con la finalidad de encontrar
referentes teóricos que sirvan para el enunciado de las hipótesis.
Temática
SISTEMA DE HIPÓTESIS Y
VARIABLES

72
PASO 2: Identificación de la relación entre las variables
Se debe precisar el tipo de relación existente entre las
variables de estudio; cuidando que las hipótesis posean una realidad
empírica susceptible de verificación.
La relación entre las variables puede ser:
 De oposición: es cuando se formula una hipótesis
relacionando inversamente dos variables, por ejemplo:
“Mientras más edad tiene un adolescente, menos admite la
influencia de sus padres”.
1. Las hipótesis deben referirse a una situación social real.
2. Las variables de las hipótesis tienen que ser comprensibles, precisas
y lo más concreto posible.
3. La relación entre variables propuesta por una hipótesis debe ser
clara y verosímil (lógica).
4. Los términos de la hipótesis y la relación planteados entre ellos,
deben tener la cualidad de ser observados y medidos.
5. Las hipótesis deben estar relacionadas con técnicas disponibles para
probarlas.
OBSERVACIÓN
PLANTEAMIENTO
DEL PROBLEMA
REVISIÓN DE LA LITERATURA
HIPÓTESIS

73
 Paralelismo: es cuando se relacionan dos variables
directamente, por ejemplo: “Más frustración, más
agresividad”; “A menor estimulación, menor afectividad”.
 Relación causa-efecto: cuando la hipótesis refleja a una
variable como producto de otra variable, ejemplo: “Fumar
cigarrillos causa cáncer”.
 Forma recapitulativa: varios elementos están situados
como hipótesis, por ejemplo: “la poca participación juvenil en
política está influida por su visión negativa de los políticos, su
visión negativa del sistema político y su poco compromiso
social”.
 Forma interrogativa: una hipótesis también puede ser
formulada como pregunta: “en el éxito del gerente ¿ha
influido su preparación académica y conocimiento de
investigación?
PASO 3: Redacción de la hipótesis
Redactar las hipótesis cuidando que estén presentes los
elementos básicos: unidad de análisis, variables y términos lógicos.
Además, una estructura científica, gramatical, lógica y matemática.
Fuente
de las
hipótesis
Las hipótesis tienen como punto de partida a la
formulación del problema y a los objetivos de
investigación.
Tiene como soporte científico a los resultados
explorados en los antecedentes de estudio y en el
marco teórico.
Existe una relación estrecha entre la formulación
del problema, los objetivos, la revisión de la
literatura, las bases teórico-científicas y las
hipótesis.
OBSERVACIÓN

74
La estructura de la hipótesis se puede considerar desde cuatro
puntos de vista: científico, gramatical, lógico y matemático.
 Científico. Los elementos estructurales de las hipótesis son las
unidades de observación (grupos, personas, objetos,…), las
variables y los términos que unen y relacionan ambos y las
variables entre sí. Se estudian, respecto de las unidades de
observación determinadas características, cualitativas o
cuantitativas que constituyen las variables.
 Gramatical. Las hipótesis adoptan la forma de oraciones en las
que las unidades de preservación son los sujetos de dichas
oraciones y las variables los atributos.
 Lógico. Una hipótesis es un enunciado, considerando como tal
la expresión lingüística de un juicio y sus elementos son también
las variables, términos o categorías lógicas de unión, atribución
y relación de las variables entre sí y con los nombres y
constantes.
 Matemático. La estructura de las hipótesis se manifiesta
mediante funciones y ecuaciones en las que las variables y los
coeficientes que las afectan se expresan por letras de los
alfabetos griegos y latinos, y los términos lógicos (signos de
operaciones y relaciones matemáticas).
Estructura formal de la redacción de una hipótesis
Relación
supuesta
Variables Unidades de
observación
Contextua-
lización
Es lo que se
afirma.
Expresa la pre-
dicción.
Atributos que se
consideran.
Sujetos, institu-
ciones en los
que se obser-
vará la supuesta
relación.
Condiciones ba-
jo las cuales se
realiza la
observación.
OBSERVACIÓN
+ + +

75
Hipótesis y tipo de investigación
Tipo de
investigación
Hipótesis Ejemplos
Exploratorio No hay
Descriptivo
Descriptiva de
2 o más
variables
El número de personas en la ciudad de Cajamarca va
a aumentar en 2 millones.
Correlacional
Correlacionales
de 2 o más
variables.
La inteligencia, la memoria y las calificaciones
obtenidas están relacionadas con el grado de estudio
de las personas.
Explicativa
Descriptiva y/o
Correlacional
A mayor exposición por parte de los niños a escenas
con alto contenido de violencia, mayor manifestación
de agresividad.
Durante el año el 20% de niños que están expuestos a
escenas con alto contenido de violencia son más
agresivos.
Redacta las hipótesis de su investigación:
En el caso del ejemplo:
Hipótesis:
Las estrategias de mercadeo y publicidad tienen efectos positivos
en los ingresos de la empresa comercializadora de calzados.

76
5.2 DETERMINACIÓN DE VARIABLES
PASO 1: Identificación de las variables en la hipótesis
Se debe tener en claro que en la formulación del problema, en
los objetivos y en las hipótesis se encuentran las variables, las
mismas que se deben identificar de manera adecuada.
Las variables son magnitudes que tienden a sufrir modificaciones o
cambios dentro de un dominio determinado.
Es decir, las características que varían de individuo a individuo o de
objeto a objeto se llaman variables; mientras que las que permanecen
inalterables, se llaman constantes.
OBSERVACIÓN
TEORÍA
Conocimiento
acumulado
Problema
Hipótesis
Comprobación
Variables

77
por su
PASO 2: Determinación del tipo de variable
Acto seguido, se debe determinar el tipo de variable
identificado, puesto que existen diversos tipos de variables, acorde
al tipo de investigación, a la formulación del problema y al tipo de
hipótesis.
OBSERVACIÓN
NIVEL DE
ABSTRACCIÓN
RELACIÓN
CAUSAL
NATURA
LEZA
CLASES DE VARIABLES
TEÓRICAS
INTERMEDIAS
EMPÍRICAS
INDEPENDIENTE
S
DEPENDIENTES
INTERVINIENTES
CUALITATIVAS
CUANTITATIVAS
Siempre con el ejemplo:
Variable independiente (X) = Estrategias de mercadeo y
publicidad.
Variable dependiente (Y) = Ingresos de la empresa.
Variables intervinientes (Z) = Población objetiva.

78
Identifica el tipo de variable de su investigación:
5.3 OPERACIONALIZACIÓN DE VARIABLES
PASO 1: Identificación de la Variable
Las variable son parte del objetivo o hipótesis de investigación
y que se tiene que cuantificar o medir. Por ende, es necesario
identificarlo acorde a su tipología.
OBSERVACIÓN
Variable.- Es la capacidad que tienen los objetos y las cosas de
modificar su estado actual, es decir, de variar y asumir valores
diferentes.
"Una variable es una propiedad, característica o atributo que puede
darse en ciertos sujetos o pueden darse en grados o modalidades
diferentes. (…) Son conceptos clasificatorios que permiten ubicar a los
individuos en categorías o clases y son susceptibles de identificación y
medición". (Briones, 1987:34)

79
Tipos de variables por su relación causal
1. Variable independiente.- Es considerada como supuesta causa en
una relación entre variables; es la condición antecedente.
2. Variable dependiente.- Es el factor que es observado y medido
para determinar el efecto de la variable independiente.
3. Variable interviniente.- Es aquella característica o propiedad que
de una manera u otra afecta el resultado que se espera y están
vinculadas con las variables independientes y dependientes.
Tipos de variables por su naturaleza
1. Variables cualitativas.- Se refieren a características o cualidades
que no pueden ser medidas con números. Podemos distinguir dos
tipos:
 Variable cualitativa nominal.- Presenta modalidades no
numéricas que no admiten un criterio de orden. Por ejemplo: El
estado civil, con las siguientes modalidades: soltero, casado,
divorciado y viudo.
 Variable cualitativa ordinal o variable cuasicuantitativa.-
Presenta modalidades no numéricas, en las que existe un orden.
Por ejemplo: La nota en un examen: desaprobado, aprobado,
notable, sobresaliente. Medallas de una prueba deportiva: oro,
plata, bronce.
2. Variable cuantitativa.- Es la que se expresa mediante un número,
por tanto se pueden realizar operaciones aritméticas con ella.
Podemos distinguir dos tipos:
 Variable discreta.- Es aquella que toma valores aislados, es
decir no admite valores intermedios entre dos valores específicos.
Por ejemplo: El número de hermanos de 5 amigos: 2, 1, 0, 1, 3.
 Variable continua.- Una variable continua es aquella que puede
tomar valores comprendidos entre dos números. Por ejemplo: La
altura de los 5 amigos: 1,63; 1,54, 1,70; 1,60; 1,63.
OBSERVACIÓN

80
PASO 2: Definición conceptual de la variable
Es la definición conceptual de la variable para comprender su
carácter difuso, esto se hace clarificando exactamente su alcance y
población objeto de estudio.
PASO 3: Definición operacional de la variable
Implica la definición de la misma en función de los factores
(indicadores) que indirectamente permitirán medirla, estos factores
igualmente tienen que ser medidos de forma directa y que
establecen la dimensión o dimensiones de la variable.
PASO 4: Señalización del indicador
Consiste en identificar cada uno de los indicadores que se
derivan o se obtienen a través de la definición operacional de la
variable.
Para efectuar la operacionalización de las variables se debe utilizar la
siguiente matriz:
Matriz de operacionalización de variables
HIPÓTESIS VARIABLES
DEFINICIÓN
CONCEPTUAL
DEFINICIÓN
OPERACIONAL
SUB
VARIABLES
INDICADORES DIMENSIONES
OBSERVACIÓN
Una variable se puede operacionalizar cuando se la descompone en
sus elementos y así puede ser medida. A estos elementos se les
denomina INDICADORES.
Por ejemplo:
VARIABLE Inteligencia
INDICADORES Rendimiento intelectual.
Rapidez en la emisión de respuesta intelectual
Frecuencia de respuestas intelectuales.
Cantidad de problemas resueltos y no resueltos, entre otros.

81
Realiza la operacionalización de las variables de tu estudio
DEFINICIÓN
CONCEPTUAL
DEFINICIÓN
OPERACIONAL
SUB
VARIABLES
INDICADORES DIMENSIONES
Te puedes guiar del siguiente ejemplo:
DIMENSIO
NES
DEFINICIÓN
CONCEPTUAL
DEFINICIÓN
OPERACIONAL
INDICADORES ÍTEMS
Las estrategias
de mercadeo y
publicidad
tienen efectos
positivos en los
ingresos de la
empresa
comercializador
a de calzados.
V.Indep.
Estrategias
de
mercadeo
y
publicidad.
Estrategi
as de
mercade
o.
Conjunto
de
procedimie
ntos que
permite el
empodera-
miento de
los clientes.
Actividades
que realiza
la empresa
para
conocer el
mercado y
el público
objetivo.
Estudio de
mercado
Adecuado
Inadecuado
Público
meta
Categoría A
Categoría B
Categoría C
Estrategi
as de
publicida
d.
Procedimie
ntos
destinados
a la venta
mediante
medios
masivos de
comunicaci
ón.
Actividades
de
publicidad a
través de
los medios
radiales,
televisivos y
escritos.
Publicidad
en medios
escritos
Diario
Interdiario
Semanal
Publicidad
en medios
televisivos
Frecuencia/
día
Duración/pu
blicidad
Publicidad
en medios
radiales
Frecuencia/
día
Duración/pu
blicidad
V. Dep.
Ingresos
de la
empresa.
Ingresos
brutos
Cantidad de
dinero que
recibe la
empresa
por la
venta de
sus
productos.
Dinero
producto de
la ventas de
calzados.
Esperado
No
esperado
Ingresos
netos
Esperado
No
esperado
V. Int.
Población
objetiva.
Grupo
poblacional
a quien
está
dirigido una
actividad
económica.
Grupos de
personas
clasificadas
por su
ingreso
económico
en categoría
A, B y C.
Categoría A + 500 al
mes
Categoría B + 2500 al
mes
Categoría C + 500 al
mes

82
Para formular las hipótesis se debe tener en cuenta el marco teórico
y el problema formulado.
Las variables se deben identificar a partir de la hipótesis. No
debemos olvidar que las variables están presentes en la formulación del
problema, los objetivos y las hipótesis.
QUINTA AUTOEVALUACIÓN
Instrucciones: Coloca V o F según sea la proposición verdadera o falsa.
Si la proposición es falsa, convertirlo en proposición verdadera.
Nº Proposiciones Respuesta
1. Para formular las hipótesis necesariamente se debe
analizar la literatura científica para encontrar referentes
teóricos que sirvan para el enunciado de las hipótesis.
2. Las hipótesis no deben referirse a una situación social real.
3. La relación entre variables propuesta por una hipótesis
debe ser clara y lógica.
4. Las hipótesis deben estar relacionadas con métodos
disponibles para probarlas.
5. La relación entre las variables es de oposición cuando se
formula una hipótesis relacionando inversamente dos
variables.
6. La relación entre las variables es de relación causa-efecto
cuando la hipótesis refleja a una variable como producto
de otra variable.
7. Las hipótesis tienen como punto de partida al problema y
a los diseños de investigación.
8. Existe una relación estrecha entre la formulación del
problema, los objetivos, la revisión de la literatura, las
bases teórico-científicas y las hipótesis.
9. La redacción de las hipótesis puede adoptar una estructura
científica, gramatical, lógica y matemática.
10. El enunciado de hipótesis tiene como soporte científico a
los resultados explorados en los antecedentes de estudio y
en el marco teórico.
11. “El número de personas en la ciudad de Huancayo va a
aumentar a 2 millones”, es una hipótesis de tipo
explicativa.
12. Las hipótesis son magnitudes que tienden a sufrir
modificaciones o cambios dentro de un dominio

83
Nº Proposiciones Respuesta
determinado.
13. Lo opuesto a variable es indicador.
14. Indicador es la capacidad que tienen los objetos y las cosas
de modificar su estado actual, es decir, de variar y asumir
valores diferentes.
15. Aquella característica o propiedad que de una manera u
otra afecta el resultado que se espera y están vinculadas
con las variables independientes y dependientes. Se
denomina variables intervinientes.
16. La variable cualitativa nominal tiene modalidades no
numéricas que no admiten un criterio de orden.
17. El número de hermanos de 5 amigos: 2, 1, 0, 1, 3. Es un
caso de variable continua.
18. Una variable continua es aquella que puede tomar valores
comprendidos entre dos números.
19. Una variable se puede operacionalizar cuando se la
descompone en sus elementos y así puede ser medida. A
estos elementos se les denomina indicadores.
20. Las variables cuantitativas pueden ser discretas o
continuas.
1) BELL, Judith (2002); Cómo hacer tu primer trabajo de
investigación, 3ra. edición, traducido del inglés: Doing Your
Research Projet por Roc Filella Escolá, Barcelona – España:
Gedisa.
Prentice.
Cantuta.
– España: CEAC.

84
En el proceso de elaboración del proyecto de investigación, existe
un apartado especial para la metodología de la investigación; este
apartado se formula después de haber identificado y descrito el
problema, haber formulado el problema y lo objetivos y de haber
planteado las hipótesis e identificado las variables.
La siguiente unidad de aprendizaje, aborda la metodología de la
investigación.

85
Esta unidad de aprendizaje aborda conocimientos del diseño
metodológico, tales como tipo y nivel de investigación, diseño de
investigación, población y muestra, técnicas e instrumentos de
investigación.
 Identifica el tipo y nivel de investigación, en coherencia con la
formulación del problema.
 Establece el diseño apropiado a la investigación que está realizando.
 Precisa adecuadamente la población y muestra de estudio.
 Precisa las técnicas e instrumentos de investigación a utilizar.
 Señala las técnicas para el procesamiento y análisis de datos en
coherencia con la hipótesis y el diseño de investigación.
Temática

86
6.1.DETERMINACIÓN DEL TIPO Y NIVEL DE
INVESTIGACIÓN
PASO 1: Determinación del tipo de investigación
Se determina el tipo de investigación de acuerdo a la
formulación del problema. Es decir, el problema formulado
determina el tipo de investigación. Veamos algunos casos:
FORMULACIÓN DEL PROBLEMA
Tipo de
investigación
¿Cómo es...? Investigación básica
¿Qué diferencias hay...? Investigación básica
¿Qué elementos componen...? Investigación básica
¿Por qué ocurre...? Investigación básica
¿Cuáles serán las consecuencias de....? Investigación básica
¿Cuáles serán las características de un diseño
para....?
Investigación básica
¿Cómo se afectará... si...? Investigación aplicada
¿Cómo influye...en...? Investigación aplicada
¿Qué efectos tiene... en...? Investigación aplicada
¿Qué relación existe entre...? Investigación básica
¿Hasta qué punto el programa X ha alcanzado
los objetivos Z?
Investigación aplicada

87
TIPOS, NIVELES Y DISEÑO DE INVESTIGACIÓN
TIPOS
NIVELES
(Dankhe, 1986)
DISEÑOS
ESTUDIOS QUE
DAN LUGAR
BÁSICA O
SUSTANTIVA
Exploratorio Descriptivos Informe, ensayo,
monografía,
tesina, tesis
Descriptivo Descriptivos
Correlacional Correlacionales
Explicativo Descriptivos
APLICADA O
TECNOLÓGICA
Sustantiva
(Rodríguez, 1986)
Cuasi
experimentales
Experimentales
Tesis
Operativa
(Rodríguez, 1986)
Cuasi
experimentales
Experimentales
PASO 2: Determinación del nivel de investigación
Se determina el nivel de investigación en función al problema
en estudio y al tipo de investigación.
FORMULACIÓN DEL
PROBLEMA
Tipo de
investigación
Nivel de
investigación
¿Cómo es…? Investigación básica Descriptivo
¿Qué diferencias hay…? Investigación básica Descriptivo
¿Qué elementos componen...? Investigación básica Descriptivo
¿Por qué ocurre...? Investigación básica Explicativo
¿Cómo se afectará...... si….? Investigación
aplicada
Sustantivo u
operativo
¿Existe relación entre...? Investigación básica Correlacional
¿Hasta qué punto el
programa... ha alcanzado los
objetivos...?
Investigación
aplicada
Sustantivo u
operativo
OBSERVACIÓN

88
Redacta el tipo y nivel de investigación
6.2. ELECCIÓN DEL DISEÑO DE INVESTIGACIÓN
PASO 1: Elección del diseño de investigación
El diseño de investigación se selecciona o elige teniendo como
fundamento el problema formulado, el tipo y nivel de investigación y
la hipótesis formulada.
Ejemplo:
Tipo y nivel de investigación:
La investigación a efectuar responde al tipo de investigación
aplicada, en su nivel sustantivo.
El diseño de investigación es el plan de acción; es decir, una
estructura esquematizada para relacionar y controlar las variables,
con el propósito de comprobar las hipótesis planteadas.
OBSERVACIÓN

89
Ejemplo:
Diseño de investigación:
El diseño a utilizar es el diseño cuasi experimental, de dos
grupos, pre y post test, cuyo diagrama es el siguiente:
GE O1 X O2
GC O3 - O4
Donde:
GE = Grupo experimental
GC = Grupo control
O1 y O3 = Pre test
O2 y O4= Post test
X = Situación experimental

90
Redacta el diseño de investigación:
6.3.SELECCIÓN DE LA POBLACIÓN Y MUESTRA
PASO 1: Selección de la población de estudio
La selección de la población obedece al criterio de amplitud o
cobertura de la investigación. Para tal efecto, se debe describir a la
población de estudio. Además, los resultados de la investigación se
van a generalizar a la población definida.
PASO 2: Selección de la muestra de estudio
La muestra de estudio se debe seleccionar siguiendo
determinada técnica de muestreo.
La selección de la muestra obedece al diseño de investigación y
al problema formulado.
La población o universo puede estar referido a cualquier
conjunto de elementos de los cuales pretendemos indagar y
conocer sus características, o una de ellas, y para el cual
serán válidas las conclusiones obtenidas en la investigación.
Es el conjunto finito o infinito de personas, casos o elementos
que presentan características comunes.
OBSERVACIÓN

91
Para determinar la muestra se debe:
1) Precisar las unidades de la muestra: si son sujetos, objetos,
grupos de ellos, documentos, libros contables, entre otros.
2) Precisar el tipo de universo: si es infinito o finito.
3) Determinar el tamaño de la muestra, en función a su
significatividad.
La muestra es un subconjunto fielmente
representativo de la población. Debe cumplir dos
condiciones básicas: la de representatividad y la de
significatividad.
Una muestra es representativa en la medida que
representa las mismas características de la población.
Y es significativa en función a su tamaño. Cuanto más
grande es la muestra es mucho más significativa.
OBSERVACIÓN
Ejemplo:
Población y muestra
La población estará compuesta por los pobladores de las
Categorías A, B y C de la ciudad de Huancayo.
La muestra será extraída mediante el muestreo aleatorio
estratificado, con un margen de error del 5%.

92
Redacta la población y muestra de la investigación:
6.4.ESPECIFICACIÓN DE LOS MÉTODOS DE
INVESTIGACIÓN
PASO 1: Determinación del método de investigación
Teniendo en cuenta el problema, las hipótesis y el diseño de
investigación se determina el método de investigación a utilizar en
todo el proceso.
PASO 2: Establecimiento de los procesos del método de
investigación
En seguida, se debe establecer los procesos propios del método
seleccionado.
Ejemplo:
Métodos de investigación:
El método científico se va a utilizar como método general de la
investigación; mientras que en forma específica se va a utilizar el
método experimental con sus respectivos procedimientos.

93
MÉTODOS PROCEDIMIENTOS
Histórico
1) Definir el problema.
2) Formular la hipótesis u objetivos que direcciones la
investigación.
3) Recolectar información, utilizando técnicas apropiadas.
4) Informar resultados, interpretaciones y conclusiones,
apoyados en bibliografías.
Descriptivo
1) Definir en términos claros y específicos las características a
describir.
2) Expresar cómo se van a realizar las observaciones; cómo se
van a seleccionar las muestras; qué técnicas de observación
van a ser utilizadas.
3) Recolección de datos.
4) Efectuar el informe de los resultados.
Experimental
1) Revisar la literatura relativa al problema. Identificar y definir
el problema.
2) Formular la hipótesis explicativa, deducir sus consecuencias
en términos observables y definir términos básicos.
3) Elaborar plan experimental:
 Identificar todos los factores o variables no
experimentales que puedan afectar el experimento y
determinar cómo controlarlas.
 Seleccionar el diseño experimental apropiado.
 Seleccionar una muestra representativa de sujetos,
asignarlos a los grupos y a uno de estos asignarle el
tratamiento experimental.
 Seleccionar o elaborar instrumentos para realizar el
experimento y medir sus resultados.
 Elaborar procedimientos para recoger los datos del
experimento.
 Enunciar la hipótesis nula.
4) Realizar el experimento.
5) Organizar los resultados estadísticamente apropiada, de
modo que se pueda apreciar claramente el efecto.
6) Aplicar la prueba de significación estadística apropiada.
7) Informar los resultados por escrito.
Correlacional
1) Definir el problema.
2) Revisar la literatura.
3) Determinar el diseño.
4) Recoger los datos.
5) Analizar los datos utilizando técnicas estadísticas
correlaciónales.
6) Interpretar e informar los resultados.
Estudio de
casos
1) Enunciar los objetivos de la investigación. Indicar cuál es la
unidad de estudio, el caso y qué características, relaciones y
procesos se van a observar.
2) Indicar cómo se selecciona el caso y qué técnicas de
observación van a ser utilizadas.
Observación

94
MÉTODOS PROCEDIMIENTOS
3) Recoger los datos.
4) Organizar los datos en alguna forma coherente que
reconstruya la unidad de estudio.
5) Informar los resultados y discutir su significación en función
de los objetivos propuestos al inicio de la investigación.
Especifica los métodos de investigación:
6.5.SELECCIÓN DE TÉCNICAS E INSTRUMENTOS DE
ELABORACIÓN DE DATOS
PASO 1: Selección de técnicas de investigación a utilizar en
el proceso de elaboración de datos
Es imprescindible la selección de las técnicas a utilizar en el
proceso de elaboración de datos. Esta selección obedece a la
característica de las variables y de los indicadores.
PASO 2: Selección de instrumentos de investigación a
utilizar en el proceso de elaboración de datos
La elección de los instrumentos de investigación obedece a las
técnicas seleccionadas y a las características de las variables y de
los indicadores.
Ejemplo:
Técnicas e instrumentos de elaboración de datos:
Para elaborar los datos se va a utilizar a la técnica de
observación, con sus instrumentos la ficha de observación y la
lista de cotejo.

95
Detalla las técnicas e instrumentos de investigación:
6.6.DETERMINACIÓN DE ESTRATEGIAS PARA LA
ELABORACIÓN DE DATOS
PASO 1: Determinación de las actividades a efectuar en el
proceso investigatorio
Se debe determinar las actividades a efectuar durante el
proceso de investigación.
PASO 2: Concertación con las autoridades para el desarrollo
de la investigación
Es necesario concertar con las autoridades de las instituciones
comprendidas en la muestra de estudio para aplicar los
instrumentos de investigación, haciéndole conocer los objetivos de
la investigación y el cronograma de actividades.
PASO 3: Aplicación de los instrumentos de investigación
Dependiendo del tipo de investigación y del diseño propuesto
se debe aplicar los instrumentos de investigación previamente
validados.

96
Redacta las estrategias para la elaboración de datos:
6.7.TÉCNICAS DE PROCESAMIENTO Y ANÁLISIS DE
DATOS
PASO 1: Selección de las técnicas de procesamiento de
datos
Determinar las técnicas estadísticas a utilizar en el
procesamiento y análisis de datos; pudiendo ser estadígrafos de la
estadística descriptiva y/o inferencial.
Ejemplo:
Estrategias de elaboración de datos:
Para la elaboración de datos se va a tener en cuenta las
siguientes estrategias:
1) Selección de la muestra de estudio.
2) Establecimiento de las actividades de investigación.
3) Concertación con las autoridades.
4) Aplicación del pre test.
5) Desarrollo del experimento.
6) Aplicación del post test.

97
Redacta las técnicas de procesamiento y análisis de datos
de la investigación:
La metodología de la investigación permite el esbozo de una serie de
criterios técnico-metodológicos para el desarrollo de la investigación.
Por ello, se debe en primer orden detallar el tipo y nivel de
investigación; luego se debe elegir el diseño apropiado; acto seguido se
selecciona la población y muestra de estudio; posteriormente se detalla
los métodos de investigación a utilizar, precisando el método general y
Ejemplo:
Técnicas de procesamiento y análisis de datos:
Para el procesamiento y análisis de datos se va a utilizar las
técnicas de la estadística descriptiva: medidas de centralización y
de dispersión; y las técnicas de la estadística inferencial: t de
Student para la prueba de hipótesis.

98
los métodos específicos; para después diseñar y/o seleccionar las
técnicas e instrumentos de elaboración de datos; después se debe
determinar las estrategias para la elaboración de datos; y, finalmente se
seleccionan las técnicas de procesamiento y análisis de datos.
SEXTA AUTOEVALUACIÓN
1. La investigación que busca reconstruir el pasado de la manera más
objetiva y exacta posible, para lo cual de manera sistemática
recolecta, evalúa, verifica y sintetiza evidencias que permitan obtener
conclusiones válidas, a menudo derivadas de hipótesis; se denomina:
A) Básica explicativa
B) Básica descriptiva
C) Básica correlacional
D) Básica histórica
2. Los niveles de la investigación básica son:
A) Descriptivo-explicativo-correlacional-histórico
B) Básica-aplicada
C) Pre experimental-cuasi experimental-experimental
D) Exploratorio-descriptivo-explicativo-correlacional-histórico
3. La investigación que responde a la interrogante: ¿Qué características
tiene X? se denomina: (X = fenómeno en estudio)
C) Aplicada explicativa
D) Aplicada descriptiva
4. La investigación que responde a la interrogante: ¿Qué relación existe
entre A, B y C? se denomina: (A, B y C = variables)
C) Básica correlacional
D) Básica histórica
5. La investigación que responde a los diseños experimentales son:
B) Básica operativa
C) Aplicada sustantiva
D) Aplicada explicativa
6. Elemento de la investigación que determina el diseño de investigación
a utilizar:
A) Objetivo general
B) Hipótesis central

99
C) Formulación del problema
D) Conclusiones
7. El caso siguiente: Población = Docentes de la UPLA. Muestra = 76
docentes de la FCAC.
A) La muestra está correctamente seleccionada.
B) La muestra es representativa a la población.
C) La muestra es significativa.
D) La muestra no es representativa a la población.
8. Correlaciona
Métodos
Formulación de problemas,
objetivos o hipótesis
a) Método correlacional 1) ¿Cuáles son las causas de las
detracciones tributarias en la
ciudad de Huancayo - 2012?
b) Método experimental 2) Determinar la relación que existe
entre la edad, grado de instrucción
y pago de tributos del
contribuyente de la MDY – 2012.
c) Método descriptivo 3) Analizar los ingresos y egresos del
2008 al 2011 de la MDET.
d) Método histórico 4) La conciencia tributaria influye
positivamente en la recaudación
tributaria en la MPH – 2012.
A) a1 – b2 – c3 – d4
B) a2 – b4 – c1 – d3
C) a2 – b3 – c2 – d1
D) a2 – b1 – c4 – d2
9. Elemento de la investigación que determina el tipo y nivel de
investigación:
A) Objetivo general
B) Hipótesis central
C) Formulación del problema
D) Conclusiones
10. Coloca V o F según corresponda: (1) La población siempre debe ser más
grande que la muestra (F). (2) La población y muestra solamente son
personas (F). (3) La muestra es un subconjunto fielmente
representativo de la población (V). (4) Una muestra es representativa
cuando tiene las mismas características de la población (V). (5) El
tamaño de la muestra se determina por su significatividad (v).
A) VFVFV
B) FFVVF
C) FFVVV
D) FFFVV

100
educativa, guía práctica, 2da. edición, Madrid – España:
Ceac.
Cantuta.
4) SIERRA BRAVO, R., (1983); Técnicas de investigación
Social, Madrid – España_ Paraninfo.
La investigación necesariamente hace uso de técnicas e
instrumentos de investigación. Sin estos medios sería imposible un
acercamiento a la realidad investigada.
En la siguiente unidad de aprendizaje tratamos en detalle cuatro
técnicas de investigación, tal vez las más utilizadas en nuestro mundo
profesional y en la investigación: la observación, la entrevista, la
encuesta y el grupo focal. Claro, es necesario aclarar, que no son las
únicas técnicas sino que existen una cantidad considerable de ellas, que
las podemos encontrar en las bibliografías especializadas y en las páginas
del ciberespacio.

101
La presente unidad de aprendizaje aborda las técnicas e
instrumentos de investigación, tratando a profundidad la observación, la
entrevista, la encuesta y el grupo focal. Todas ellas, con sus respectivos
instrumentos.
 Diferencia conceptualmente las técnicas de los instrumentos de
investigación.
 Selecciona y/o elabora instrumentos de investigación acorde a la
problemática materia de investigación.
TÉCNICAS E INSTRUMENTOS DE INVESTIGACIÓN
7.1.TÉCNICAS DE INVESTIGACIÓN
7.1.1. Definición de técnicas de investigación
El método es el camino teórico, las técnicas constituyen los
procedimientos concretos que el investigador utiliza para lograr
información.
Los métodos son globales y generales, las técnicas son específicas y
tienen un carácter práctico y operativo.
Temática
TÉCNICAS E INSTRUMENTOS DE
INVESTIGACIÓN

102
Aunque el método y la técnica se encuentran íntimamente ligados
no se identifican, pues ambos se complementan y son necesarias en la
investigación.
Las técnicas constituyen el conjunto de mecanismos, medios o
recursos dirigidos a recolectar, conservar, analizar y transmitir los datos
de los fenómenos sobre los cuales se investiga.
Por consiguiente, las técnicas son procedimientos o recursos
fundamentales de recolección de información, de los que se vale el
investigador para acercarse a los hechos y acceder a su conocimiento.
7.1.2. Importancia de las técnicas en investigación
La importancia de las técnicas de investigación radica en las
siguientes razones:
a) Permiten elaborar sistemas de organización y clasificación de la
información.
b) Proporcionan diversos instrumentos y medios para la
recolección, concentración y conservación de los datos (fichas,
escalas, cuestionarios, inventarios, registros, cassettes, entre
otros).
c) Se encargan de cuantificar, medir y correlacionar los datos,
auxiliándose de las matemáticas y de la estadística.
d) Proporcionan a la ciencia el instrumental experimental.
e) Guardan estrecha relación con el método y la teoría.
7.1.3. Clasificación de las técnicas de investigación
Las técnicas de investigación se clasifican en:
 La observación
 La entrevista
 La encuesta
 El grupo focal

103
7.2.INSTRUMENTOS DE INVESTIGACIÓN
7.2.1. Definición de instrumentos de investigación
Los instrumentos de investigación son aquellos que generan
mediciones cuantitativas o cualitativas en forma precisa, objetiva,
sensible para que el investigador pueda procesar la información
recolectada.
En opinión de Pineda y otros el “instrumento es el mecanismo que
utiliza el investigador para recolectar y registrar la información”. Estos
pueden ser pruebas psicológicas, cuestionario, guías de entrevistas
escala de actitudes, listas de cotejo, entre otros.
Todo instrumento de investigación debe ser confiable y altamente
válido. La validez representa el grado con el cual el instrumento mide.
Debe responder a validez de contenido, criterio y de constructo.
7.2.2. Construcción de un instrumento de investigación
La Pontificia Universidad Católica del Perú, a través de sus docentes
de la Escuela de Post Grado, Díaz y Sime (2007), proponen los siguientes
pasos para la construcción y validación de los instrumentos de
investigación:
1) Definir el tipo de instrumento con el que se va a trabajar en
función a al tipo, nivel y metodología de la investigación.
2) Revisar la matriz de coherencia para tener muy claro el objetivo,
las variables o categorías de la investigación. Así se asegura que
el instrumento se construya en coherencia con las variables o
categorías de estudio.
Objetivo/
hipótesis
Variables Indicadores Instrumentos
Fuente de
información
3) A partir de la matriz de coherencia elaborar otra matriz que
permita organizar los ítems o preguntas del instrumento, según
variables o categorías.

104
Objetivo/
hipótesis
Variables Indicadores Peso Ítems
Un ítem o pregunta puede corresponder a un indicador o a
varios indicadores. Del mismo modo, pueden formularse varios
ítems / pregunta para cada indicador. Lo importante es que los
ítems formulados recojan la información necesaria para conocer
el objeto de estudio y lograr el objetivo propuesto en la
investigación.
4) Los ítems deben formularse en forma clara y concisa, sin
ambigüedades. Cuando se trata de entrevistas semi-
estructuradas o el guion de focus group lo recomendable son
preguntas abiertas. En caso de cuestionarios se puede elegir
entre preguntas abiertas o cerradas. Un ejercicio para probar el
ítem es que uno mismo responda a la pregunta y analizar si la
respuesta recoge la información que se necesita. Al formular las
preguntas evitar insinuar la respuesta que nos gustaría oír o
evitar dirigir la respuesta a nuestros intereses.
5) Para redactar los ítems es importante tener en cuenta a los
sujetos a quienes está dirigido el instrumento (edad, sexo, años
de estudios, cultura). Asimismo, cuidar el vocabulario que se
utiliza para asegurar la comprensión de las preguntas.
6) Una vez formulado el listado de los ítems se procede a diseñar el
instrumento. Para ello, es necesario ordenar los ítems de acuerdo
a criterios. Por ejemplo, de los más sencillos a los más
complejos, de los más personales a los más abstractos o
viceversa. Se pueden organizar en áreas o secciones o se pueden
organizar de acuerdo a la estructura de los ítems (por ejemplo,
en un cuestionario primero las preguntas cerradas, y al final las
preguntas abiertas). Ello supone decidir la mejor manera de
presentar las preguntas de acuerdo a los objetivos de la
investigación y los sujetos informantes.

105
Asimismo, es momento de delimitar el número de ítems lo
que permitirá eliminar, integrar o construir ítems
7) Definido el orden de los ítems, se define el formato y la
estructura del instrumento. El formato debe permitir un fácil
manejo y óptimo uso durante la aplicación y organización de la
información, más aun en casos que el instrumento sea
autoadministrado. El instrumento debe tener las siguientes
partes:
 Título: vinculado con el objeto de estudio
 Saludo y explicación de los objetivos del instrumento.
 Agradecimiento.
 Datos de identificación: definidos de acuerdo a la
información que se necesita para organizar la información.
 Instrucciones de la aplicación. En caso de ser un
instrumento que se autoadministra se debe cuidar mucho esta
parte.
 Ítems (organizados de acuerdo al criterio asumido)
 Observaciones
Cuidar la redacción y aspectos formales del instrumento
(tipo de letra, espacios) más aun cuando se trata de un
cuestionario que es autoadministrado. La forma de presentación
del instrumento es importante para que el sujeto que lo utilice se
sienta motivado a responderlo. Por tanto, no debe ser de muchas
páginas.
8) Planificar la administración del instrumento.
 Sujetos a quienes se aplicará el instrumento. Contactarse con
ello. Solicitar permisos y explicar los objetivos del trabajo.
 Forma como se aplicará: en grupo, individual.
 Lugar y hora de aplicación del instrumento. Prever los
espacios en donde se aplicará el instrumento.

106
 Tiempo previsto de aplicación. Considerar la disponibilidad de
los sujetos.
 Recursos necesarios: grabadora, micrófono, cuestionarios,
papeles, lapiceros, entre otros, según sea el caso. En focus
group se suele invitar algo para compartir (café, galletas).
9) Concluida una primera versión del instrumento es necesario
someterlos a prueba (juicio de expertos, juicio de pares,
aplicación a muestra similar – estudio piloto). La prueba sirve
para:
 Evaluar si realmente permiten recoger la información que
buscamos recoger de acuerdo al objetivo del trabajo.
 Examinar si las instrucciones y los ítems formulados son
comprendidos a cabalidad. Evaluar el vocabulario utilizado.
 Analizar la funcionalidad del orden y secuencia de las
preguntas.
 Detectar preguntas o ítems que tengan escasa utilidad para
los objetivos de la investigación.
 Determinar la duración real de la aplicación.
 Probar la practicidad del instrumental (cuestionarios,
grabadora, espacios).
 Afrontar situaciones no previstas o compilar respuestas
desconocidas.
 En caso de un cuestionario con preguntas cerradas, evaluar si
las categorías son exhaustivas y mutuamente excluyentes.
 Ensayar la forma cómo se analizaría la información.
Para el caso del juicio de expertos:
Seleccionar a dos o tres expertos que conozcan del tema de
estudio o que conozcan de investigación (construcción de
instrumentos) y que tengan el grado de magíster o doctor. Para
facilitar la evaluación del instrumento es importante presentar el

107
problema y los objetivos de la investigación, y a quién estaría
dirigido el instrumento. Ayuda la siguiente matriz:
Objetivo/
hipótesis
Variables Indicadores Peso Ítems
Para la prueba piloto:
Escoger una muestra similar a la muestra de estudio.
Organizar la administración del instrumento según las
indicaciones dadas en el acápite 8 (planificar la administración
del instrumento).
Después que el instrumento ha sido sometido a prueba se
debe revisar y reformular el instrumento con las observaciones
realizadas. Puede ayudar el siguiente cuadro comparativo para
dar cuenta de los cambios realizados.
Ítem o pregunta
original
Ítem o pregunta
modificada
Razones de cambio
Completa las matrices para construir un instrumento de
investigación acorde al problema de investigación
Objetivo/
hipótesis
Variables Indicadores Instrumentos
Fuente de
información
ACTIVIDAD 7.1.

108
Objetivo/hipótesis Variables Indicadores Peso Ítems
7.3.LA OBSERVACIÓN
7.3.1. Definición de observación
La observación es una técnica de elaboración de informaciones que
permite acumular y sistematizar información sobre un hecho o fenómeno
social que tiene relación con el problema que motiva la investigación.
Consiste en el uso sistemático de nuestros sentidos orientados a la
captación de la realidad que queremos estudiar. El hombre, a través de
sus sentidos capta la realidad que lo rodea, que luego organiza
intelectualmente.
En la aplicación de esta técnica, el investigador registra lo
observado, más no interroga a los individuos involucrados en el hecho o
fenómeno social; es decir, no hace preguntas, orales o escritas, que le
permitan obtener los datos necesarios para el estudio del problema.
La observación tiene la ventaja de facilitar la obtención de datos lo
más próximos a como estos ocurren en la realidad; pero, tiene la
desventaja de que los datos obtenidos se refieren solo a un aspecto del
fenómeno observado.
Esta técnica es fundamentalmente para recolectar datos referentes
al comportamiento de un fenómeno en un “tiempo presente”; y no
permite recoger información sobre los antecedentes del comportamiento
observado.
Asimismo, la observación no permite conocer los proyectos de vida,
expectativas, ni actitudes latentes en los individuos y grupos que el
investigador observa. Complementándose, entonces, con la técnica de la

109
entrevista o la encuesta y/o la técnica del análisis de contenido;
dependiendo esto del tipo y alcances de la investigación.
Uno de los principales riesgos en el uso de la técnica de la
observación es el sesgo o distorsión que el investigador pueda producir
en el registro de la información, como consecuencia de diversos factores,
tanto de carácter personal (mala memoria, prejuicios, estereotipos,
ideologías; entre otros) como factores coyunturales (por ejemplo, la falta
de condiciones apropiadas para el registro de los datos).
El investigador debe registrar la información en forma veraz y lo
más objetivamente posible, de manera descriptiva y detallada, sin ningún
tipo de interpretación.
Una estrategia para evitar en gran medida el análisis del problema
con una información que contenga elevados márgenes de error, es que
sean más de un investigador quienes observen y registren los hechos; de
esta manera se puede realizar una crítica o proceso comparativo de
control de calidad de los datos, detectando las inconsistencias y
contradicciones, así como correlacionando estadísticamente la
información registrada por todos los investigadores a fin de determinar u
grado de validez y confiablidad.
A través de innumerables observaciones
sistemáticamente repetidas, Mayas y Caldeos
lograron penetrar en los secretos del movimiento
de los cuerpos celestes; observando miles de
casos concretos Mendel pudo formular las leyes
sobre la herencia.
OBSERVACIÓN

110
7.3.2. Tipos de observación
A) Observación directa
Es aquella realizada por el investigador sin la intermediación de
otros actores sociales en el momento en que un suceso o fenómeno
existe o está ocurriendo.
Los principales datos que podemos obtener son sucesos, conductas
y condiciones ambientales. A partir de ellos, mediante el análisis,
podemos llegar a pautas, estructuras y condiciones sociales.
B) Observación indirecta
Se denomina indirecta porque el investigador no recoge
directamente los datos disponibles sino mediatizados por el relato o la
manifestación que de ellos hace una determinada selección de personas.
Es decir, cuando el investigador entra en conocimiento del hecho o
fenómeno observando a través de las observaciones realizadas
anteriormente por otra persona. Valiéndose de libros, revistas, informes,
grabaciones, fotografías, entre otros, relacionadas con lo que estamos
investigando, los cuales han sido conseguidos o elaborados por otras
personas que observaron el fenómeno o hecho.
C) Observación participativa
Es aquella observación en la que el investigador convive en la
realidad a investigar, lo que le permite un acercamiento real a los hechos
o fenómenos.
Al respecto Bisquerra (1996:263), señala que “es una técnica que
consiste en lograr una interpretación de los actos que puedan obtenerse
mediante este intercambio natural, en el que se aprende a conocerlos y
el investigador se familiariza con sus costumbres y creencias, mucho
mejor que si fuera un informante pagado (…)”.
Para Martínez (1999:63), “es la técnica clásica primaria y más usada
por los etnógrafos para adquirir información para ello el investigador vive
lo más que puede con las personas o grupos que desea investigar,
compartiendo sus usos, costumbres, estilo y modalidades de vida”.

111
Por su parte Woods (1999) enfatiza que la observación participante
“es el método más importante de la investigación etnográfica, este
método combina otros métodos logrando estilos de investigación a través
de la observación vigilamos experiencias y procesos mentales propios al
observador participante lo vemos envuelto y enfrentado con problemas
del grupo”.
Esta técnica permite ir a los protagonistas, participar en su
construcción y a su vez permite co-construir a partir de los encuentros en
el contexto por medio de la reflexión de las relaciones que se presentan
cotidianamente y la construcción de significados, participando del proceso
de construcción descubriendo el sentido, la dinámica y los procesos de los
acontecimientos que viven los protagonistas en el medio en que se
desarrolla; dando lugar al análisis, interpretación y la comprensión de la
realidad.
Es la observación desde dentro de la población. El investigador se
incorpora a ella y participa de las tareas y acontecimientos cotidianos, a
fin de conocer las relaciones sociales de producción, la ideología
predominante, la respuesta que da a sus problemas y a los de la región y
el país.
En esta observación, el investigador vive la problemática, por lo
tanto, los datos que obtenga son concretos de mayor confiabilidad.
Observación participante.- Es aquella en la que el
investigador de una u otra manera se introduce y actúa
en el grupo observado como un miembro más del grupo.
Ello implica un tiempo prolongado en el grupo. La
observación es más abierta y flexible. Para ello, se utiliza
como instrumentos: las notas de campo o el diario de
campo. Este tipo de observación suele utilizarse en las
investigaciones de corte cualitativo.
OBSERVACIÓN

112
La observación participante, por otra parte, implica la necesidad de
un trabajo más dilatado y cuidadoso, ya que el investigador debe en
primer lugar ingresar al grupo, comunidad o institución en estudio para,
una vez allí, ir realizando la doble tarea de desempeñar roles dentro del
conjunto y de ir recogiendo los datos que desea conseguir. Por lo tanto,
es preciso confundirse con las personas sobre las que recae la
investigación, sin abandonar la actitud observadora. Con esto se consigue
ser testigo de los hechos "desde adentro", y el observador no solo puede
percibir las formas más exteriores de la conducta sino también
experimentar en carne propia las actitudes y valores que se relacionan
con el comportamiento en estudio. Esta información resulta, por lo
general, más confiable que la que se obtiene por medio de entrevistas,
ya que los hechos se observan a medida que se producen y tal como se
producen.
La observación participante puede variar desde una afiliación total al
grupo hasta una participación limitada y condicionada, tanto en cuanto al
tiempo como en cuanto a las funciones asumidas por el observador. No
es necesario que este lleve a cabo exactamente las mismas actividades
que realizan los demás miembros del grupo; en lugar de ello, puede
buscarse algún papel que sea aceptable dentro de la comunidad y que el
observador pueda desempeñar razonablemente bien. En todos los casos,
es importante que no se divulgue la verdadera finalidad de su
participación y que cuide todos los detalles de su aspecto personal, de
sus gestos y ademanes, de las palabras y opiniones que expresa, para no
aparecer como un participante anómalo, porque esto puede generar
hacia él una actitud de desconfianza o un trato atípico, bloqueando la
información que recibe y llegando hasta a distorsionar las actividades que
el grupo normalmente realiza.
En cuanto a las desventajas de la observación participante,
debemos mencionar que el excesivo compromiso que adopta el
investigador frente al grupo puede llegar a provocar una identificación
tan intensa que altere su objetividad y distorsione su percepción; que
acepte, dentro del grupo investigado, una sola de las posiciones posibles;

113
y los enormes costos que pueden estar asociados a trabajos de tan larga
duración.
Mientras que las ventajas son muchas, esencialmente permite
obtener información directa, confiable e incuestionable.
En la práctica, es conveniente efectuar las tareas de observación en
equipo, para tener una mayor cobertura de los sucesos y para evitar los
siempre posibles errores de percepción. Los datos pueden ser así
confrontados o cotejados luego de su obtención para enmendar errores o
superar los vacíos que puedan existir. Cuando los sucesos de interés se
dan dentro de colectividades pequeñas o muy sensibles, es preferible
reducir el número de observadores, pues una presencia colectiva puede
causar más daños que beneficios.
Debemos distinguir también entre observaciones de situaciones
producidas espontáneamente, en la misma vida social, de las que se
llevan a cabo en condiciones controladas, experimentales, ya preparadas.
D) Observación no participante
La observación simple resulta útil y viable cuando se trata de
conocer hechos o situaciones que de algún modo tienen un cierto
carácter público, o que por lo menos no pertenecen estrictamente a la
esfera de las conductas privadas de los individuos.
Es factible mediante este procedimiento conocer hábitos de compra,
situándonos estratégicamente en los puntos de ventas, relevar formas de
comportamiento político, mediante la asistencia a actos de esa
naturaleza, y conocer otros aspectos de la conducta manifiesta de las
personas: hábitos de vestimenta, de concurrencia a lugares públicos, de
trato social, entre otros. Casi siempre sus resultados apuntan a lo más
superficial o visible de la realidad social.

114
La observación simple puede adquirir también un carácter indirecto,
si apelamos al auxilio de instrumentos capaces de registrar información
sobre el problema. El uso de vidrios polarizados, de cintas
magnetofónicas, filmadoras, cámaras de televisión y otros aparatos es de
indudable valor en el estudio de la conducta humana, por la exactitud de
sus registros y por la confianza que proporcionan al investigador. Es
conveniente utilizar estos auxiliares siempre y cuando las circunstancias
lo permitan. Por supuesto, el uso de estos medios debe plantearse de
modo tal que no perturben la acción o situación, porque de lo contrario
sus efectos serían más bien contraproducentes.
E) Observación estructurada
Es aquella observación en la que de antemano establecemos una
pauta de observación explícita en que se detalla qué datos habremos de
recoger. Aquí la ventaja principal es que recogemos datos que pueden
cuantificarse más fácilmente, debido a su homogeneidad, y que podemos
tener la certeza de no haber olvidado registrar ninguno de los aspectos
principales del problema en estudio. Su desventaja radica en su poca
¿Cuándo utilizar la observación?
• Cuando se busca privilegiar “el hacer” sobre el “decir”.
• Cuando se busca recoger información de “primera mano” en
situaciones vividas en un espacio y momento específico.
• Cuando se busca acceder a la vida cotidiana de una comunidad u
organización para recoger como suceden los acontecimientos de
modo natural.
• Cuando es difícil establecer comunicación verbal con los
informantes.
• De preferencia en investigaciones de nivel exploratorio y descriptivo.
OBSERVACIÓN

115
flexibilidad frente a circunstancias no previstas pero que pueden llegar a
ser interesantes o importantes para la investigación.
La observación estructurada se lleva a cabo cuando se pretende
probar una hipótesis, o cuando se quiere hacer una descripción
sistemática de un fenómeno; es decir, cuando estamos realizando un
estudio o investigación en el que sabemos exactamente lo que vamos a
investigar.
F) Observación no estructurada
Este tipo de observación permite una actuación con suma
flexibilidad, recogiendo solo aquellos datos que van apareciendo,
anotando las impresiones generales que causan los sucesos, de una
manera espontánea y poco organizada. Ofrece las ventajas de su gran
capacidad de adaptación frente a sucesos inesperados y de no pasar por
alto ningún aspecto importante que pueda producirse.
G) Observaciones semiestructurada
En este tipo de observación se detalla más o menos la pauta de
observación según las necesidades y posibilidades.
Observación sistemática.- Es aquella que se
organiza de modo estructurado, donde se define
qué es lo que se va a observar, cómo hacerlo y
cuándo hacerlo. Para ello se elabora o adopta
instrumentos que recojan dicha información,
tales como las listas de chequeo, las escalas de
actitudes o las guías de observación. Este tipo de
observación se suele usar más en investigaciones
de corte cuantitativo.
OBSERVACIÓN

116
7.3.3. Registro y formalización de la observación
La tarea de observar no es una mera percepción pasiva de hechos,
situaciones o cosas.
Hablamos de una percepción activa, lo cual significa seleccionar,
organizar y relacionar los datos referentes a nuestro problema. No todo
lo que aparece en el campo del observador tiene importancia y, si la
tiene, no siempre en el mismo grado; no todos los datos se refieren a las
mismas variables o indicadores y es preciso estar alerta para discriminar
adecuadamente todo este conjunto posible de informaciones.
Resulta indispensable registrar toda observación que se haga, para
poder organizar luego lo percibido en un conjunto coherente. Los medios
más comúnmente utilizados son: cuadernos de campo, diarios, fichas de
observación, lista de cotejos, gráficos, mapas y otros.
El problema del registro puede llegar a ser sumamente delicado
cuando se trata de la observación de fenómenos de tipo social. En
muchas circunstancias es prácticamente imposible tomar notas durante el
transcurso de la observación, pues ello originaría sospechas y recelo. En
situaciones extremas, no habrá más remedio que confiar en la memoria,
con todas las limitaciones que esto supone. Este inconveniente se allana
cuando los observadores son varios, ya que pueden redactar
independientemente sus informes para luego compararlos entre sí,
completando y depurando los datos obtenidos.
7.3.4. Procesos de la observación
Los pasos generales que el investigador sigue en el uso de la técnica
de la observación son:
a) Identificación y delimitación del problema motivo de estudio.
b) Contacto directo, a través de la observación, con el hecho o
fenómeno social relacionado al problema motivo de estudio.
c) Registro o toma nota de lo observado. Lo ideal es que el
investigador tome nota de los datos conjuntamente al desarrollo
de los acontecimientos que observa; sin embargo el registro
debe hacerse en circunstancias que eviten poner en peligro el

117
desarrollo normal del fenómeno como consecuencia de que los
individuos observados no se percaten que hay alguien que
registra sus comportamientos.
De todas maneras, el registro de la información, que comprende
una descripción objetiva y detallada de lo observado, debe
hacerse lo más inmediatamente posible a la ocurrencia de los
acontecimientos, a fin de evitar problemas derivados del uso de
la memoria o la interferencia de otros sucesos que pueden
contaminar la información pendiente de registro.
d) Sistematización de la información registrada, consolidada en una
matriz de datos, para su posterior análisis. Para sistematizar la
información en una matriz de datos donde se establezca la
relación entre unidades de análisis, variables y valores o
respuestas, el investigador deberá auxiliarse de la técnica de
análisis de contenido.
Asimismo, Bisquerra (1996), precisa que para efectuar una
observación se debe seguir los pasos siguientes:
1. Formular una definición del objetivo de estudio.
2. Formular una explicación hipotética del fenómeno.
3. Estudiar un caso a la luz de la hipótesis, con el objeto de
determinar si esta hipótesis se ajusta a los datos.
4. Si no se ajusta, se reformula de hipótesis.
7.4.LA ENTREVISTA
7.4.1. Definición de entrevista
La entrevista es un diálogo planificado e intencionado con el
propósito de obtener información sobre el punto de vista y la experiencia
de las personas o grupos de personas. “(…) Es una forma de recoger
opiniones, percepciones, ideas y sentimientos de otros sobre problemas,
hechos y situaciones. Se compone de una serie de preguntas que
permitan alcanzar respuestas abiertas por parte del entrevistado (…). Un
instrumento pertinente puede ser una guía de preguntas” (Boggino y
Rosekrans, 2004:73)

118
En esta técnica participan en el diálogo dos o más personas con
fines de recolección de información, tendientes a describir, explicar,
predecir algunos hechos o fenómenos materia de investigación. Es decir,
es una interacción entre dos personas, una de las cuales (el investigador)
formula determinadas preguntas relativas al tema en investigación,
mientras que la otra (el investigado o entrevistado) proporciona la
información que le es solicitada.
La entrevista es utilizada tanto en la investigación cuantitativa como
en la investigación cualitativa. “En investigación cuantitativa, se usa la
entrevista estructurada teniendo un conjunto de preguntas abiertas que
guardan referencia a variables e indicadores por estudiar. En
investigación cuantitativa, se usa la entrevista no estructurada,
concebida básicamente como una conversación informal (no directiva)
sobre temas generales, para recuperar ideas emergentes y poder
describir las representaciones internas de los sujetos”
(Chiroque,2003:281).
¿Cuándo utilizar la entrevista?
• Cuando se necesita recoger información de modo indirecto,
pues no es posible observarla.
• Cuando se busca recoger la experiencia subjetiva de las
personas.
• Cuando se trabaja con una muestra pequeña de sujetos.
• Cuando se busca profundizar en el objeto de estudio.
• Se suele utilizar especialmente en las investigaciones de corte
cualitativo.
OBSERVACIÓN

119
7.4.2. Tipología de la entrevista
A. De acuerdo al número de personas que intervienen en la
entrevista
a) Entrevista personal o individual
La entrevista personal es aquella en la que el entrevistador y
entrevistado dialogan cara a cara. El entrevistador tiene que ser una
persona con buena preparación y presentación, buena voz y tener otras
habilidad técnicas necesarias. Así como, deben ser rápidos, precisos,
responsables y honrados en la recopilación de datos y que conozcan el
objetivo general de estudio y la importancia de la entrevista.
La entrevista personal tiene la ventaja de que el entrevistador
puede dirigir el comportamiento del entrevista, lo cual le permite obtener
mejores entrevistas.
La entrevista personal tiene grandes ventajas, así como algunas
limitaciones en su aplicación. Una de sus ventajas es la profundidad y el
detalle de información que se puede obtener. Otra ventaja es que el
entrevistador tiene más control sobre el entrevistado respecto a otros
métodos además de que puede cambiar el lenguaje o aclarar las dudas
que surjan para el entrevistado.
Una de las desventajas principales de esta técnica es el costo, ya
que implica un gasto por entrevista.
b) Entrevista grupal
Consiste en la entrevista a un grupo de 8 a 12 participantes. A este
tipo de entrevista se le llama grupo focal o focus group, que con mayor
detalle se ha abordado en el capítulo I.
B. De acuerdo a su estructuración
a) Entrevista no estructurada o conversacional informal
Es un tipo de entrevista más informal que no posee como base un
cuestionario es por tanto de carácter libre. En este caso el entrevistado
lleva la pauta, dando a cada respuesta la extensión y profundidad que

120
desee e introduciendo temas que juzgue importantes. La entrevista se
desarrolla de acuerdo a las respuestas que se vayan dando.
Este tipo de entrevista trabaja principalmente con la generación
espontánea de preguntas en el flujo natural de una interacción. Este tipo
de entrevista es adecuado cuando se desea mantener la mayor
flexibilidad posible para poder guiar las preguntas hacia la dirección que
parezca la más adecuada, según la información que surja de la
conversación. Bajo estas circunstancias, no es posible tener un conjunto
predeterminado de preguntas. La fortaleza de este enfoque es que el
entrevistador es flexible y altamente sensible a las diferencias
individuales, los cambios en la situación y la aparición de información
nueva. “El rasgo esencial de este tipo de entrevista es la flexibilidad en la
relación entre el entrevistador y el entrevistado, permitiendo un amplio
margen en la reformulación de las preguntas, en la profundización de
algunos temas de interés para la investigación y en la ruptura del orden
en cuanto a la secuencia en que las preguntas se habían pensado
originariamente por el investigador” (Chiroque, 2003:133-134). La
debilidad es que puede generar datos menos sistemáticos, cuya
clasificación y análisis serán difíciles y lentos.
Entre las ventajas de este tipo de entrevista, podemos anotar:
 Se puede obtener información que difícilmente se obtendría con
otros instrumentos, como la percepción de emociones, creencias
e intereses mediante expresiones faciales, corporales y tono de
voz.
 Se puede aplicar a toda clase de personas y en situaciones
diversas.
 El entrevistado expresa sus respuestas utilizando diversos
recursos (lenguaje verbal y no verbal) y constatar si ha sido
entendida su respuesta o no.
 Permite la profundización en temas de interés.
 Permite obtener información complementaria a la que se
pretendía obtener, en la medida en que el entrevistado puede
ampliar su respuesta y enfatizar los puntos relevantes de esta.

121
 Tiene gran validez.
Sin embargo, presenta las siguientes desventajas:
 La interpretación de las respuestas que emita el entrevistado
puede resultar subjetiva.
 Se necesita más tiempo y es muy costosa por la inversión de
tiempo de los entrevistadores.
 La interpretación de las respuestas puede leerse de diferente
forma, según el criterio del investigador que realiza el análisis de
la información.
 Requiere de una experiencia, preparación y habilidad técnica del
entrevistador para obtener la información deseada.
b) Entrevista semi-estructurada o semi-estandarizada
Las entrevistas semi-estructuradas involucran la preparación de una
guía para la entrevista que enumere un conjunto predeterminado de
preguntas o temas que se van a tratar. Esta guía sirve como una lista de
verificación durante la entrevista y asegura que se obtenga básicamente
la misma información a partir de varias personas. Aun así, existe
bastante flexibilidad. El orden y el funcionamiento real de las preguntas
no se determinan por anticipado. Además, dentro de la lista de temas o
áreas temáticas, el entrevistador tiene la libertad de dar mayor
profundidad a determinadas preguntas.
La ventaja del estilo de la guía de entrevista es que el hecho de
entrevistar a diferentes personas se hace más sistemático e integral, ya
que se delimitan los temas que se tratarán. Los desfases lógicos en la
información recopilada se pueden anticipar y estrechar, mientras la
entrevista fluye como una conversación espontánea.
La debilidad de este enfoque es que no permite que el entrevistador
guíe los temas o tópicos de interés que no se anticiparon en el momento
de la elaboración de la guía. Además, la flexibilidad del entrevistador en
la formulación y ordenamiento de las preguntas podría originar
respuestas sustancialmente diferentes según las personas, lo que reduce
la capacidad de comparación.

122
c) Entrevista estructurada, guiada, estandarizada o
cerrada
La entrevista abierta estandarizada, consiste en un conjunto de
preguntas abiertas o cerradas cuidadosamente formuladas y ordenadas
anticipadamente. El entrevistador hace las mismas preguntas a cada uno
de los entrevistados, esencialmente con las mismas palabras y en el
mismo orden. “Su característica principal es su inflexibilidad, las
preguntas son presentadas exactamente como figuran en el cuestionario
y en su mismo orden. No se permite al entrevistador introducir
modificaciones. Las preguntas están, por lo general cerradas, es decir se
le proporciona al entrevistado una serie de alternativas de respuesta
donde debe seleccionar una u otras, ordenarlas, expresar su grado de
acuerdo o desacuerdo, etc. (…)” (Chiroque, 2003:135).
Este tipo de entrevista puede ser especialmente adecuado cuando
existen varios entrevistadores y el evaluador desea minimizar la variación
de las preguntas. Resulta útil también cuando se desea obtener la misma
información de cada entrevistado en diversos puntos en el tiempo o
cuando hay limitaciones de tiempo para la recopilación y el análisis de los
datos. Las entrevistas de desarrollo estandarizadas permiten que el
evaluador reúna sistemáticamente datos detallados y facilitan la
posibilidad de comparación entre todos los entrevistados.
La debilidad de este enfoque es que no permite que el entrevistador
guíe los temas o tópicos que no se anticiparon en el momento de la
elaboración del instrumento. Además, las entrevistas abiertas
estandarizadas limitan el uso de preguntas alternativas a diferentes
personas, dependiendo de sus experiencias particulares. Esto reduce la
posibilidad de incorporar completamente las diferencias y circunstancias
individuales en la evaluación.
C. De acuerdo a la información que se desea obtener
a) Entrevista de sondeo
Este tipo de entrevista sirve para efectuar un análisis general al
problema a investigar, tratando de indagar sus causas, efectos,
características, entre otros.

123
b) Entrevista en profundidad
La entrevista en profundidad, denominadas por algunos autores
entrevista abierta, es muy adecuada cuando realmente lo que interesa
recoger la visión subjetiva y personal de los actores sociales; así como
cuando se busca la dispersión y heterogeneidad de puntos de vista
personales.
Como señala Alonso (1994) las entrevistas abiertas son
especialmente adecuadas cuando lo que queremos recoger en esa
heterogeneidad son los discursos prototipo o arquetipo en torno a lo
investigado, cuando se buscan los puntos de vista “representantes” de
las diversas posturas que pudieran existir.
Es un tipo de entrevista utilizado fundamentalmente en los estudios
cualitativos, su nombre indica que busca imbuirse con hondura en un
determinado tema; normalmente se realiza solo con la presencia del
entrevistador y el entrevistado en un lugar tranquilo y que no esté sujeto
a molestias ni interferencias.
Asimismo, la entrevista en profundidad es un dispositivo
conversacional (entrevistador/entrevistado) con el que se recoge
versiones personales acerca de alguna experiencia, suceso,
comportamiento, evento, entre otros, con el fin de entender y
comprender la significación (convencional y abstracta) y el sentido
(contextual y concreto) que tienen los actores sociales (personas) que
nos los relatan.
Hay que señalar que dicho dispositivo conversacional no funciona de
modo automático, sino que como todo dispositivo de carácter social lo
hace en la medida que se establece y mantiene una relación productiva
entre los participantes. Se trata de una relación a dos en la que el
entrevistador incita, ayuda, provoca al entrevistado, con el fin de que
construya y entregue un discurso en donde exprese su forma de percibir,
sentir, pensar, vivir aquello que nos interesa investigar. Se trata
efectivamente de la construcción de un discurso, pues si bien hay partes
del relato que son mera descripción de lo ocurrido, un recordatorio, el

124
entrevistado al hablar también entra en justificaciones, explicaciones a
posteriori, proyecciones de lo que era o es su deseo.
En las entrevistas abiertas podemos entender a los entrevistados
como “informantes en el más verdadero sentido de la palabra. Actuando
como observadores del investigador, como sus ojos y oídos en el campo.
En tanto que informantes, su rol no consiste simplemente en revelar sus
propios modos de ver, sino que deben describir lo que sucedió y el modo
en que otras personas lo percibieron” (Taylor y Bogdan, 1992:127).
Por ello, la entrevista en profundidad implica hacer preguntas,
escuchar y registrar las respuestas y posteriormente, hacer otras
preguntas que aclaren o amplíen un tema en particular. Las preguntas
son abiertas y los entrevistados deben expresar sus percepciones con sus
propias palabras.
 ¿A quién entrevistar y a cuántos?
Es difícil decir a cuántos informantes debemos entrevistar e incluso
a quiénes. En definitiva, lo que se persigue es poder saturar el discurso
existente en torno al objeto de investigación, y esto a veces más que del
número de entrevistas depende de la calidad y contenido de las mismas.
Se pueden plantear inicialmente una serie de 2 a 3 entrevistas para
cada una de las posiciones polares o prototípicas en las que se ha
estructurado el discurso social a estudiar. Después, a partir de ello y
según se avance en la realización de tales entrevistas, se deberá ir
rediseñando la posible cantidad de entrevistas, acorde con las
necesidades de saturación discursiva que vayamos observando, así como
con el grado de focalización y profundidad que queramos proporcionar al
estudio (exploratorio, de confirmación de hipótesis, grado de descripción
y comprensión de los objetivos, entre otros).
Sobre a quiénes entrevistar, naturalmente se tiene una idea previa,
basada en un perfil teórico que se define considerando algunas variables
referidas a individuos comprendidos dentro de la población objeto de
estudio. Algunas de las variables a considerar lógicamente han de ser
específicas en relación con lo que se quiere estudiar.

125
No se puede, por tanto, fijar a priori, y de manera cerrada, cuántas
entrevistas se van a hacer ni determinar qué informantes van a serlo
realmente y cuáles no van a resultar tan útiles, pero tampoco se trata de
un diseño muestral y de una selección última de las personas a
entrevistar de carácter fortuito o caprichoso.
 ¿Cómo empezar la entrevista? guion, inicio y arranque
El rol de entrevistador requiere de una mirada panorámica y
desapasionada sobre el espacio y el tiempo en que se va tejiendo o
construyendo la entrevista, siempre conduciendo, de la mejor manera, la
conversación al punto que interesa para la entrevista y para la
investigación en su conjunto.
Si decimos que se trata de un dispositivo conversacional,
precisamente el comienzo debe hacerlo creíble para el entrevistado.
Conviene recordar que no se trata de obtener respuestas sin más, sino de
obtener el relato del entrevistado, formulado desde sí; desde sus
categorías, su registro personal, sus prioridades, deseos y necesidades.
Lo que nos importa es cómo lo ve él y en este sentido nos interesa que
sea él quien construya su discurso; espontáneo, confiado, cómodo sin
prisas ni cortapisas, ni indicaciones de sentido alguno por nuestra parte.
Para conseguir de forma óptima este propósito metodológico, que es el
que mejor nos puede asegurar la calidad de la entrevista, debemos
tomarnos tiempo suficiente para asegurar un buen inicio. Un inicio en el
que tengan cabida un saludo distendido, una correcta presentación y un
cierto encuadre técnico, y todo ello antes de formular propiamente la
pregunta de arranque.
En la presentación, además de presentarnos procederemos con el
ritual propio de quien ha invitado a alguien a su casa, agradeciendo su
presencia, invitando con gestos y tono a que se sienta cómodo,
invitándole a tomar algo (refresco, café o agua). Después se puede
proceder a dar alguna explicación relativa al estudio, de forma que sin
ofrecer grandes explicaciones, que pudieran distorsionar su posterior
discurso espontáneo y abierto, se le diga qué tipo de investigador, qué
tipo de estudio se está realizando y cuál será la utilización de los

126
resultados, así como de sus palabras en concreto, asegurando en todo
momento el anonimato de cuanto diga.
Finalmente, se establecen las bases relativas a lo ya acordado en
parte, sobre la duración de la entrevista (30 a 40 minutos
aproximadamente) y el papel de cada cual en la entrevista: se trata de
que nos vaya contando al hilo de algunas preguntas que le iremos
formulando, o sobre algunos comentarios u observaciones que
pudiésemos introducir. A estas alturas, cuando han transcurrido de 3 a 5
minutos, puede resultar menos violento solicitarle permiso para grabar la
conversación, reforzándolo con el interés que para nosotros tiene el que
nada de lo que se diga se pierda.
La pregunta de arranque debe seguir aún pendiente, no debe
haberse formulado mezclada con todo lo anterior, para evitar equívocos,
confusión o dobles formulaciones con alguna que otra contradicción no
deseada. Se debe haber reservado para, una vez obtenida la autorización
de grabar y tener más o menos asegurado un ambiente confortable,
formulársela coloquialmente pero con una cierta solemnidad, como
centrándolo en que ya puede comenzar a contarnos. Debe formularse con
el grado de focalización que se haya decidido, pero no dejándolo a la
improvisación, pues muchas veces el propio investigador desenfoca la
entrevista y luego tarda en arreglarlo, si es que puede, pues no se puede
decir que nos cuenten según lo vean y al momento de comenzar su relato
intentar ponerse directivos porque nos hemos descuidado con un mal
arranque.
A continuación, se espera que la persona se exprese y se conduzca
en el principio como mejor le parezca, tratando de escuchar muy bien por
dónde endereza su relato, para captar por dónde van sus ideas, su punto
de vista, al que hay que tratar de ceñirse aunque tengamos nuestras
propias preguntas, pero que no se pueden lanzar, violentando los ejes
significantes y el sentido de su relato.
Cuando se hace una entrevista, hay que estudiar y planificar muy
bien el inicio, el arranque y las actitudes durante los primeros 5 a 10
minutos. Si todo sale bien, la entrevista suele prosperar sin problemas
mayores. En cambio, si se improvisa, se descuidan los detalles o se

127
atropella su forma de alumbrar la historia, es posible que la entrevista se
quede en menos buena o incluso se estropee bastante.
Asimismo, se puede iniciar con la formulación de pregunta de
contexto (calentamiento) y gradualmente llega a las preguntas
fundamentales sobre el tema de diálogo (clímax) y luego desciende
gradualmente (descanso). Se recomienda lo siguiente:
 Dejar que el informante hable lo más posible.
 Crear situaciones hipotéticas: ¿qué haría usted si...?
 Manifestar ignorancia cultural: Yo no sabía que esto era así...
 Expresar interés en lo que dice el informante.
 Plantear preguntas que apunten a la manifestación en la
subjetividad del informante.
 En algunos momentos, antes de hacer otra pregunta, recapitular
lo que el informante ha manifestado. Esto sirve para darle
oportunidad de corregir o para reafirmar lo que se ha dicho:
Usted me dijo que... entonces...
 Plantear preguntas indirectas cuando sea necesario. Estas pueden
hacerse a través de ejemplos: ¿Me podría decir qué hacen los
habitantes de esta comunidad cuando beben demasiado?
 Observar conductas no verbales: Gestos y actitudes del
informante.
 Guía de entrevista
Para la continuidad de la entrevista puede resultar útil contar con
una guía de esta, siempre recordando que no se trata de un listado rígido
e inevitable de preguntas, que hubiéramos de formular sin remedio en los
términos y secuencia en que se tienen escritas. Se trata de “una lista de
áreas generales que deben cubrirse con cada informante” (Taylor y
Bogdan, 1992), o como dice Alonso (1994): “El mínimo marco pautado
de las entrevistas es un guion temático previo, que recoge los objetivos
de la investigación y focaliza la interacción”.

128
Si el entrevistado nos va contando cosas que se tienen anotadas en
la guía, se debe escuchar atentamente, porque no hay necesidad de
preguntar. Cuanto menos se intervenga mejor. Los espacios para
intervenir deben conllevar la entrevista al tiempo hacia lo conversacional
de manera dinámica y fluida, sin interrumpir las explicaciones, ni pisando
la palabra. Las intervenciones deben ser motivadoras y facilitadoras.
En ningún caso preguntar por preguntar, ni pasarse de confianza o
de listo y gracioso. Si se hace alguna interpretación acerca de algo
subjetivo, se debe hacer con sumo tacto.
En todo caso, tratar al entrevistado como a una persona que
reconocemos y estamos agradecidos por su colaboración, siendo
sensibles a lo que dicen y sienten, sin que ello degenere en «hacer la
pelota». Se trata de estar atentos, pero sin afectación, facilitando y
favoreciendo que se expliquen tal como desean, sienten y piensan.
Hay que partir de un convencimiento: la mayoría de las personas
comunes están a gusto y agradecidas de que se les escuche y se tenga
en cuenta su opinión y parecer sobre las cosas. No considerar esto o no
aprovecharlo, sin convencernos de que así suele ser el punto inicial de
toda entrevista, es perder parte de las posibilidades para hacer un buen
trabajo de campo.
 Análisis del discurso y elaboración del informe
Una vez que se han realizado las entrevistas, se transcriben las
grabaciones magnetofónicas, literalmente, para trabajar con un texto.
Se trata de construir información a partir del análisis semiológico del
discurso contenido en el texto. Dicho de otra manera, en el análisis se
deconstruye un texto (el discurso de las entrevistas) para construir otro
texto nuevo (el informe).
No hay regla fija para ello, porque como señala Ibáñez (1986): “La
interpretación y el análisis del discurso no son obra de un algoritmo sino
de un sujeto investigador”, lo cual no quiere decir que haya ausencia de
método para analizar los discursos.

129
Lo primero que debemos hacer es leer y releer repetidas veces las
entrevistas, subrayando y anotando al margen las significaciones que
tienen esos discursos para los hablantes. Una frase o un párrafo pueden
significar varias cosas en una primera lectura, e irse aclarando en las
sucesivas en función de relacionarlos con otras frases o párrafos
expresados en otro momento de la entrevista o en otras entrevistas.
Para este cometido, la unidad de análisis preferente es la frase
(dentro de su contexto discursivo), y el referente teórico con el que se
“arropan” esas frases, para llegar a entender la significación y sentido
que encierran, se nutre de una matriz paradigmática amplia: lingüística,
psicoanálisis, teoría de las representaciones sociales, interaccionismo
simbólico, constructivismo, sociologías comprensiva y del conocimiento,
antropología, entre otros.
Los pasos a seguir para el análisis y elaboración del informe son:
1) Seleccionar las expresiones, frases y dichos de las personas que
mejor nos informan sobre sus diversos puntos de vista.
2) Encontrar la significación y sentido que tiene para ellas esos
dichos o frases, centrando en ello el esfuerzo de análisis
semiológico y toda cuanta labor hermenéutica fuera precisa.
3) Organizar coherentemente las frases, los dichos y las notas
informativas, para poder estructurar el conjunto de categorías,
ordenadas y jerarquizadas, con las que vertebrar el informe, en
cada una de los cuales se desarrollen los resultados del análisis,
acompañando a la información elaborada en cada caso las frases
o dichos en que se sustenta.
El informe, como en toda investigación, debe ser redactado teniendo
en cuenta la aplicabilidad que se le va a dar.
D. Otros tipos de entrevistas
a) Panel
Consiste en formular en intervalos iguales de tiempo y a las mismas
personas las mismas preguntas, con la finalidad de verificar la evolución
de las opiniones, conocimientos u otros aspectos.

130
b) Entrevista focalizada
Consiste en formular preguntas a determinadas personas de manera
muy particular con el propósito de conocer sus experiencias objetivas,
actitudes o respuestas emocionales. Tiene la particularidad de
concentrarse en un único tema. El entrevistador deja hablar sin
restricciones al entrevistado, proponiéndole apenas algunas orientaciones
básicas pero, cuando este se desvía del tema original, el entrevistador
vuelve a centrar la conversación sobre el primer asunto.
Se emplea normalmente con el objeto de explorar a fondo alguna
experiencia vivida por el entrevistado o cuando los informantes son
testigos presenciales de hechos de interés o de acontecimientos
históricos.
Requiere de gran habilidad en su desarrollo, para evitar tanto la
dispersión temática como caer en formas más estructuradas de
interrogación.
c) Entrevista no formal
Es el tipo de entrevista menos estructurada posible, ya que se
reduce a una simple conservación sobre el tema en estudio. Lo
importante no es definir los límites de lo tratado ni ceñirse a algún
esquema previo, sino "hacer hablar" al entrevistado, de modo de obtener
un panorama de los problemas más salientes, de los mecanismos lógicos
y mentales del entrevistado, de los temas que para él resultan de
importancia.
OBSERVACIÓN
¿Qué exige la entrevista?
• Prever el lugar, la hora y los recursos más adecuados para la
entrevista.
• Seleccionar a los sujetos claves y dispuestos a dar
información relevante.
• Habilidades del entrevistador: de comunicación, de escucha y
confianza, de reacción a las respuestas.
• La grabación y la transcripción de la información para su
posterior análisis.

131
Es de gran utilidad en estudios exploratorios y recomendables
cuando se trata de abordar realidades poco conocidas por el investigador.
También suele utilizarse en las fases iniciales o aproximativas de
investigaciones de cualquier naturaleza, recurriendo a informantes claves
que pueden ser expertos sobre el tema en estudio, líderes formales o
informales, personalidades destacadas o cualquier persona que posea
información para la investigación.
Lo más importante es dar al entrevistado la sensación clara y
definida de que puede hablar libremente, alentándolo y estimulándolo
para que lo haga y cuidando de no influirlo demasiado con nuestras
actitudes o las palabras que decimos.
d) Entrevista repetida
Son similares al panel, sin embargo los entrevistados son distintos a
lo largo del tiempo de investigación.
e) Entrevistas múltiples
Es la aplicación en forma repetida de la entrevista a una misma
persona, para ir anotando sus actitudes, sentimientos, reacciones,
recuerdos, entre otros.
7.4.3. Procesos de la entrevista
Para efectuar la entrevista se debe considerar el proceso siguiente:
A. Preparación de la entrevista
La preparación o planificación de la entrevista establece el éxito o el
fracaso; pues, en este proceso se elaboran los instrumentos necesarios
para su ejecución. Es necesario tener en cuenta los pasos siguientes:
 Preparación de la guía de preguntas.- Las preguntas de la
entrevista deben ser específicas para obtener la información
requerida, evitando aquellas que son irrelevantes, fuera del
objeto de estudio y sin sentido. “En la entrevista estructurada el
entrevistador debe formular las preguntas en forma o con la
redacción que se le ha dado en el cuestionario, porque es
importante formular las preguntas con las mismas palabras

132
empleadas en la cédula, sino también con una forma o
entonación” (Chiroque, 2003:142).
Cuando se trata de preguntas abiertas, es preciso que el
entrevistador realice preguntas adicionales para esclarecer la
respuesta.
 Tiempo.- Se debe establecer un tiempo estimado para la
realización de la entrevista, anotando fechas y horas para su
realización en una agenda.
 Lugar.- Es preciso determinar el lugar de la realización de la
entrevista, en la que debe haber comodidades básicas para su
ejecución.
B. Ejecución de la entrevista
La ejecución de la entrevista es de vital importancia porque es la
puesta en marcha de lo planificado. Es necesario tener en cuenta los
pasos siguientes:
 La inducción.- Es la primera reacción del entrevistado ante la
entrevista. El entrevistador debe causar una buena impresión,
presentándose a sí mismo, a su organización y el objetivo de la
entrevista. Asimismo, Es necesario establecer una relación
amical entre el entrevistador y el entrevistado; para tal efecto,
es necesario “romper el hielo” y crear una atmósfera de
confianza y cordialidad. Asimismo, se hace conocer que la
entrevista será grabada o filmada.
 La entrevista propiamente dicha.- Luego de haber
establecido un buen ambiente de comunicación, el entrevistador
debe conducir la entrevista siguiendo la guía de preguntas
preestablecida. Siguiendo a Chiroque (2003:145), durante la
entrevista se debe tener en cuenta:
o El entrevistador puede tener el cuestionario en la mano, pero
las preguntas deben realizarse de la forma más natural
posible, evitando dar la impresión de interrogatorio.
o Ser cortés, absteniéndose de emitir juicios de valores.

133
o No se debe dar tiempo entre pregunta y pregunta, su
desarrollo debe ser como el de una conversación cualquiera.
Se puede introducir frases como “bien”, “lo escucho”, “de
acuerdo, escuchando atentamente lo que se dice,
guardándose de anticiparse a las respuestas.
o Conservar el control de la entrevista, evitando las
divagaciones y los comentarios al margen de la cuestión.
o Evitar el cuchicheo y las frases carentes de sentido.
o El entrevistador no debe dar nunca su opinión, no se admite
ningún tipo de discusión ni de justificación.
C. Final de la entrevista
Es necesario agradecer al entrevistado por la información brindada,
recalcando la importancia de estos datos para la investigación.
7.4.4. Características de la entrevista
Las características de la entrevista son:
 Generalmente solo dos personas hablan.
 Generalmente hay muchas preguntas y respuestas en torno a un
solo tema.
 La entrevista tiene un propósito definido que puede ser: Obtener
información, darla, guiar, dar o recibir indicaciones o
recomendaciones, etc.
7.5.LA ENCUESTA
7.5.1. Definición de encuesta
Es una técnica que recoge de modo muy estructurado, mediante un
cuestionario, las opiniones, descripciones o percepciones que tienen los
sujetos sobre el objeto de estudio.
Asimismo, se define como una investigación realizada sobre una
muestra de sujetos representativa de una población más amplia,
utilizando procedimientos estandarizados de interrogación con el fin de
obtener mediciones cuantitativas de una gran variedad de características

134
objetivas y subjetivas de la población; obteniendo datos de interés
sociológico mediante la interrogación.
Esta herramienta es la más utilizada en la investigación de ciencias
sociales. A su vez, utiliza los cuestionarios como medio principal para
allegarse información. De esta manera, las encuestas pueden realizarse
para que el sujeto encuestado plasme por sí mismo las respuestas en el
papel.
Es importante que el investigador solo proporcione la información
indispensable, por ello debe comprender las preguntas. Más información,
o información innecesaria, puede derivar en respuestas no veraces.
De igual manera, al diseñar la encuesta y elaborar el cuestionario
hay que tomar en cuenta los recursos (tanto humanos como materiales)
de los que se disponen, tanto para la recopilación como para la lectura de
la información, para así lograr un diseño funcionalmente eficaz.
Según García (2002), "prácticamente todo fenómeno social puede
ser estudiado a través de las encuestas", y podemos considerar las
siguientes cuatro razones que lo sustentan:
1) Las encuestas son una de las escasas técnicas de que se dispone
para el estudio de las actitudes, valores, creencias y motivos.
2) Las técnicas de encuesta se adaptan a todo tipo de información
y a cualquier población.
3) Las encuestas permiten recuperar información sobre sucesos
acontecidos a los encuestados.
4) Las encuestas permiten estandarizar los datos para un análisis
posterior, obteniendo gran cantidad de datos a un precio bajo y
en un período de tiempo corto.

135
7.5.2. Características de la encuesta
La encuesta tiene las siguientes características:
 La encuesta es una observación no directa de los hechos, sino por
medio de lo que manifiestan los interesados.
 Es una técnica preparada para la investigación.
 Permite una aplicación masiva, que mediante un sistema de
muestreo pueda extenderse universalmente.
 Hace posible que la investigación social llegue a los aspectos
subjetivos de los miembros de la sociedad.
7.5.3. Clasificación de las encuestas
Las encuestas se clasifican atendiendo a los siguientes criterios:
A. Por el ámbito que abarcan
a) Encuestas exhaustivas y parciales: Se denomina
exhaustiva cuando abarca a todas las unidades estadísticas
que componen el universo o población estudiado. Cuando
una encuesta no es exhaustiva, se denomina parcial.
B. Por la forma de obtener las informaciones
a) Encuestas directas e indirectas: Una encuesta es directa
cuando la unidad estadística se observa a través de la
investigación propuesta registrándose en el cuestionario.
Limitaciones de la encuesta
• El grado de libertad del sujeto que responde las
preguntas se reduce a contestar las alternativas de
respuesta planteadas por el investigador.
• La poca flexibilidad en su uso.
• Impide profundizar en las razones o explicaciones de las
respuestas.
OBSERVACIÓN

136
Será indirecta cuando los datos obtenidos no corresponden al
objetivo principal de la encuesta pretendiendo averiguar algo
distinto o bien son deducidos de los resultados de anteriores
investigaciones estadísticas.
C. Por su contenido
a) Encuestas sobre hechos y encuestas de opinión: Las
encuestas de opinión tienen por objetivo averiguar lo que el
público en general piensa acerca de una determinada
materia o lo que considera debe hacerse en una
circunstancia concreta. Se realizan con un procedimiento de
muestreo y son aplicadas a una parte de la población ya que
una de sus ventajas es la enorme rapidez con que se
obtienen sus resultados.
No obstante, las encuestas de opinión no indican
necesariamente lo que el público piensa del tema, sino lo que
pensaría si le planteásemos una pregunta a ese respecto, ya
que hay personas que no tienen una opinión formada sobre
lo que se les pregunta y contestan con lo que dicen los
periódicos y las revistas.
A veces las personas encuestadas tienen más de una
respuesta a una misma pregunta dependiendo del marco en
que se le haga la encuesta y por consecuencia las respuestas
que se dan no tienen por qué ser sinceras.
Las encuestas sobre hechos se realizan sobre
acontecimientos ya ocurridos, hechos materiales.
7.5.4. Procesos para realizar una encuesta
Vamos a desglosar a grandes rasgos los procesos que se siguen en
la realización de una encuesta:
A) Realizar un plan
Definir el objeto de la encuesta, formulando con precisión los
objetivos a conseguir, desmenuzando el problema a investigar,
eliminando lo superfluo y centrando el contenido de la encuesta,

137
delimitando, si es posible, las variables intervinientes y diseñando la
muestra. Se incluye la forma de presentación de resultados así como los
costos de la investigación.
En definitiva, el primer paso es realizar un plan en donde
intervengan la formulación del problema, el resultado y los pasos que
posteriormente se darán para obtener los resultados.
B) Elaborar los mecanismos de búsqueda de datos
La formulación del cuestionario es fundamental en el desarrollo de
una investigación, debiendo ser realizado meticulosamente y comprobado
antes de pasarlo a la muestra representativa de la población.
C) Obtener los datos
El trabajo de campo, consiste en la obtención de los datos. Para ello
será preciso un buen trabajo de obtención de datos, la preparación de la
persona o personas que realizarán la encuesta y capacitarlos para
redactar con rigor la información obtenida.
Los datos, en muchas ocasiones son escritos, o grabados, o
dibujados, o filmados, o fotografiados. En todos los casos complementan
la documentación necesaria para la elaboración de los resultados finales.
D) Realizar el informe final
Los datos obtenidos serán procesados, codificados y tabulados hasta
obtener los resultados de la encuesta que serán presentados en el
informe y que servirán para posteriores análisis.
7.5.5. El cuestionario
A. Definición de cuestionario
El cuestionario es un conjunto de preguntas sobre los hechos o
aspectos que interesan en una investigación o en cualquier actividad que
requiera la búsqueda de información. Las preguntas son contestadas por
los encuestados. Se trata de un instrumento fundamental para la
obtención de datos.
El cuestionario se debe redactar una vez que se ha determinado el
objetivo de lo que se va a preguntar, de los que se necesita para la

138
investigación, de los datos que se nos solicitan o de las características
que deben ser evaluadas.
La encuesta responde necesariamente a lo que se ha desarrollado a
partir de los objetivos específicos, de tal modo que las preguntas que se
hagan respondan a la información que se desea obtener.
B. Tipos de cuestionario
a) Cuestionario individual. Es el que la persona contesta de
forma individual por escrito y sin que intervenga para nada el
encuestador. Se presenta en forma de boletín o cuadernillo en
donde se enumeran las preguntas dejando espacio para cada
respuesta. Puede perfectamente realizarse mediante recursos
electrónicos, y cada día vemos en más ocasiones su
utilización por medios electrónicos, cibernéticos e
informáticos: Internet funciona ya en muchas ocasiones
mediante cuestionarios individuales.
b) Cuestionario entrevista o cuestionario lista. El
cuestionario es preguntado al encuestado en una entrevista
por uno de los especialistas de la investigación. El
entrevistador va preguntando al encuestado, anotando las
respuestas en unas hojas que contienen una especie de
cuadrículas, reservando una columna a la pregunta y una fila
a cada uno de los encuestados.
c) Escalas socio-métricas, que son unos cuestionarios
especiales donde las preguntas tienen atribuido un valor
intelectual o su rendimiento.
C. Las preguntas para un cuestionario
Un cuestionario está formado por una serie de preguntas. Si estas
están formuladas adecuadamente, el cuestionario será válido.
Las preguntas se deben hacer de tal forma que las respuestas que
se ofrezcan reúnan dos condiciones imprescindibles, el de ser excluyentes
y exhaustivas para que de esta forma el encuestado no pueda elegir dos
respuestas a la misma pregunta, y al mismo tiempo, que en las

139
respuestas se presenten todas las posibilidades para que ningún
encuestado la deje sin contestar por no encontrar la respuesta. Es decir,
a cada pregunta le corresponde una y solo una respuesta; y toda
pregunta tiene una respuesta.
D. Clasificación de las preguntas
a) Según la forma de respuesta
 Preguntas abiertas.- Son aquellas cuya respuesta no
viene especificada en el cuestionario, dejando libertad al
encuestado para que conteste según su criterio.
Tiene la ventaja de proporcionar una mayor riqueza
en las respuestas; mas, por lo mismo, puede llegar a
complicar el proceso de tratamiento y codificación de la
información. Una posible manera de manipular las
preguntas abiertas es llevando a cabo un proceso de
categorización, el cual consiste en estudiar el total de
respuestas abiertas obtenidas y clasificarlas en categorías
El instrumento de la encuesta es el cuestionario que
consiste en una serie de preguntas formalizadas y –en
algunos casos– estandarizadas que deberá responder el
sujeto encuestado. El cuestionario asegura que todas las
preguntas son planteadas de la misma manera
independientemente de quien sea el investigador o el sujeto
que responde. Incluso se puede mantener el anonimato de
las respuestas.
Las preguntas del cuestionario pueden ser abiertas (el
sujeto puede responder con sus propias palabras) o
cerradas (cuando las alternativas de respuesta están
definidas de antemano).
El cuestionario se puede administrar de modo individual o
colectivamente y no debería llevar más de 30 minutos.
OBSERVACIÓN

140
de tal forma que respuestas semejantes entre sí queden en
la misma categoría.
 Preguntas cerradas.- Son aquellas que contienen la
respuesta, pudiendo dividirse entre aquellas que tienen
solo dos posibilidades respuestas como sí o no, y aquellas
otras preguntas de elección múltiple que incluyen varias
respuestas posibles para elegir una.
Tienen la ventaja de que pueden ser procesadas más
fácilmente y su codificación se suministra; pero también
tienen la desventaja de que si están mal diseñadas las
opciones, el sujeto encuestado no encontrará la opción que
él desearía y la información se viciaría. Para evitar esta
situación se debe realizar un estudio piloto y así obtener las
posibles opciones para las respuestas de una manera más
confiable.
También se consideran cerradas las preguntas que
contienen una lista de preferencias u ordenación de
opciones, que consiste en proporcionar una lista de
opciones al encuestado y este las ordenará de acuerdo a
sus intereses, gustos, entre otros.
b) Según su contendido
 Preguntas de identificación.- Referidas a edad, sexo,
profesión, nacionalidad, entre otros.
El objetivo de la
investigación es el que
determina el tipo de
preguntas a utilizar y el
contenido de las mismas.
OBSERVACIÓN

141
 Preguntas de hecho.- Referidas a acontecimientos
concretos. Por ejemplo: ¿terminó la educación básica?
 Preguntas de acción.- Referidas a actividades de los
encuestados. Por ejemplo: ¿ha tomado algún curso de
capacitación?
 Preguntas de información.- Para indagar los
conocimientos del encuestado. Por ejemplo: ¿sabe qué es
un hipertexto?
 Preguntas de intención.- Para conocer la intención del
encuestado. Por ejemplo: ¿utilizará algún programa de
computación en su labor cotidiana?
 Preguntas de opinión.- Para conocer la opinión del
encuestado. Por ejemplo: ¿qué piensa de la competencia
desleal en el mercado?
c) Según la función que cumple
 Preguntas filtro.- Son aquellas que se realizan
previamente a otras para eliminar a los que no les afecte.
Por ejemplo: ¿Tiene usted coche? ¿Piensa comprarse uno?
 Preguntas trampa o de control.- Son las que su utilizan
para descubrir la intención con que se responde. Para ello,
se incluyen preguntas en diversos puntos del cuestionario
que parecen independientes entre sí, pero en realidad
buscan determinar la intencionalidad del encuestado al
forzarlo a que la conteste coherentemente (ambas y por
separado) en el caso de que sea honesto, pues de lo
contrario “caería” en contradicciones.
 Preguntas de introducción o rompehielos.- Utilizadas
para comenzar el cuestionario o para enlazar un tema con
otro.
 Preguntas muelle, colchón o amortiguadoras.- Son
preguntas sobre temas peligrosos o inconvenientes,
formuladas suavemente.

142
 Preguntas en batería.- Conjunto de preguntas
encadenadas unas con otras complementándose.
 Preguntas embudo.- Se empieza por cuestiones
generales hasta llegar a los puntos más esenciales.
E. Formulación de preguntas
Las preguntas deben formularse en un lenguaje claro, comprensible
por los encuestados, no incluir palabras demasiado técnicas que puedan
hacer que el encuestado se encuentre en inferioridad y se predisponga a
contestar mal o incluso a negarse.
Es conveniente tener en cuenta a la hora de formular un
cuestionario, los siguientes aspectos:
1) Que resulte cómodo a los encuestados, evitando consultar
ficheros o buscar datos que no se tengan a mano ya que podrán
producirse respuestas incorrectas e inexactas.
2) Que las preguntas sean formuladas de forma precisa para evitar
distintas interpretaciones, no ejerciendo influencia en la
respuesta.
3) Dejar poca iniciativa al encuestado, ya que suele responder mal
y de forma imprecisa. No obstante, cuando las necesidades del
estudio lo requieran se deben admitir las preguntas abiertas.
Además, para la realización de un cuestionario eficaz y útil, Lilian
Cadoche y su equipo proponen 17 reglas fundamentales para su
elaboración:
1. Las preguntas han de ser pocas (no más de 30).
2. Las preguntas deben ser preferentemente cerradas y numéricas.
3. Redactar las preguntas con lenguaje sencillo.
4. Formular las preguntas de forma concreta y precisa.
5. Evitar utilizar palabras abstractas y ambiguas.
6. Formular las preguntas de forma neutral.
7. En las preguntas abiertas no dar ninguna opción alternativa.
8. No hacer preguntas que obliguen a esfuerzos de memoria.
9. No hacer preguntas que obliguen a consultar archivos.

143
10. No hacer preguntas que obliguen a cálculos numéricos
complicados.
11. No hacer preguntas indiscretas.
12. Redactar las preguntas de forma personal y directa.
13. Redactar las preguntas para que se contesten de forma directa e
inequívoca.
14. Que no levanten prejuicios en los encuestados.
15. Redactar las preguntas limitadas a una sola idea o referencia.
16. Evitar preguntas condicionantes que conlleven una carga
emocional grande.
17. Evitar estimular una respuesta condicionada. Es el caso de
preguntas que presentan varias respuestas alternativas y una de
ellas va unida a un objetivo tan altruista que difícilmente puede
uno negarse.
F. Preguntas que no deben hacerse
 Preguntas de intelectuales: Por ejemplo: ¿Qué aspectos
particulares del actual debate positivista-interpretativo le
gustaría ver reflejados en un curso de psicología del
desarrollo dirigido a una audiencia de catedráticos?
 Preguntas complejas: Por ejemplo: ¿Cuando planifica
prefiere consultar un libro determinado incorporando la
terminología que este propone o escoge varios libros de los
que extrae un poco de cada uno, pero, que explica con sus
propias palabras para hacerlos más accesibles a sus
pretensiones?
 Preguntas o instrucciones irritantes: Por ejemplo: ¿Ha
asistido alguna vez, durante su carrera profesional, a un curso
de cualquier clase, sobre investigación? Si tiene más de 40
años y nunca ha asistido a un curso, ponga una marca en la
casilla rotulada NUNCA y otra en la casilla rotulada VIEJO.
 Preguntas que emplean negaciones: Por ejemplo: ¿Cuál
es su sincera opinión sobre que ningún catedrático debería

144
dejar de realizar cursos de perfeccionamiento en investigación
durante su ejercicio profesional?
 Preguntas demasiado abiertas: Por ejemplo: Use las
páginas del 5 al 10 para responder a cada una de las
cuestiones acerca de sus actitudes respecto a los cursos de
capacitación en general y a sus opiniones acerca de su valor
en la vida profesional.
G. Recomendaciones para redactar el cuestionario
Es fácil imaginar la importancia del planteamiento y la elaboración
del cuestionario; ya que de la forma en que este instrumento se elabore
y se redacte dependerán los resultados. Una encuesta no puede obtener
buenos resultados con un mal cuestionario, pues si el cuestionario es
oscuro, ambiguo e impreciso, los resultados jamás podrán ser menos
oscuros, ambiguos e imprecisos, sino al contrario: se acentuarán estas
deficiencias.
Castañeda (2006:121) propone tomar en cuenta lo siguiente:
1) En la elaboración o construcción del instrumento:
 Hay que determinar los reactivos de acuerdo a lo que se
necesita observar.
 Hay que determinar el orden de los reactivos de acuerdo a los
aspectos que se mencionan más adelante.
 Se debe tener cuidado en la formulación de los reactivos. Una
formulación incorrecta o diferente puede dar lugar a
interpretaciones diferentes por parte del entrevistado a las
que el observador desea.
2) Respecto al orden de los reactivos:
 Es conveniente situar los reactivos que sean más difíciles de
ser contestado honestamente al final, de esta manera no se
desanimará de antemano el entrevistado.
 Otra opción es repetir dos o tres reactivos que posean la
misma información pero con diferente redacción. Estos

145
reactivos de control permitirán detectar cuándo el
entrevistado está contestando honestamente.
3) Respecto a la redacción de los reactivos:
 La redacción, y el vocabulario, debe estar acorde a la persona
observada, tomando en cuenta su edad, nivel cultural, nivel
escolar, nivel socio-económico, entre otros.
 Cada reactivo debe contener una y solo una pregunta.
 En la redacción de la pregunta no debe estar sugerida alguna
de las respuestas.
 Tampoco conviene apoyarse o mencionar opiniones o
sugerencias ya existentes, como son posiciones de
instituciones, de personas, entre otros.
De manera muy similar, Cadoche y sus colaboradores (2009:212)
proponen una guía para preparar un cuestionario:
a) Decisiones sobre el contenido de las preguntas:
1. ¿Es necesaria la pregunta? ¿Será útil?
2. ¿Se necesitan varias preguntas sobre esta cuestión?
3. ¿Cuentan los informantes con los datos necesarios para
contestar la pregunta?
4. ¿Necesita la pregunta ser más concreta, específica e
íntimamente ligada con la experiencia personal del
informante?
5. ¿Es el contenido de la pregunta lo suficientemente general y
está libre de concreciones y especificidades falsas?
6. ¿Expresan las preguntas actitudes generales y son tan
específicas como suenan?
7. ¿Está el contenido de la pregunta polarizado o cargado en
una dirección sin preguntas acompañantes que equilibren el
énfasis?
8. ¿Darán los informantes la información que se les pide?

146
b) Decisiones sobre la redacción de las preguntas:
1. ¿Se puede malinterpretar la pregunta? ¿Contiene fraseología
difícil o poco clara?
2. ¿Expresa la pregunta adecuadamente la alternativa con
respecto al punto?
3. ¿Es engañosa la pregunta por culpa de asunciones no
establecidas o de implicaciones que no se ven?
4. ¿Está polarizada la redacción? ¿Está cargada
emocionalmente o inclinada hacia un tipo particular de
contestación?
5. ¿Puede ser objetable por el informante la redacción de la
pregunta?
6. ¿Produciría mejores resultados una redacción más
personalizada de la pregunta?
7. ¿Puede preguntarse mejor la cuestión, de manera más
directa o más indirecta?
c) Decisiones sobre la forma de respuesta de la pregunta:
1. ¿Puede contestarse mejor la pregunta con un impreso que
exija la contestación por una marca (o contestación corta de
una o dos palabras, o un número), de respuesta libre o por
una marca con contestación ampliatoria?
2. Si se usa la contestación por una marca, ¿cuál es el mejor
tipo de cuestión: dicotómica, de elección múltiple, o de
escala?
3. Si se usa una lista de comprobación, ¿cubre adecuadamente
todas las alternativas significativas sin solaparse y en un
orden definible? ¿Es de una longitud razonable? ¿Es la
redacción de los ítems imparcial y equilibrada?
4. ¿Es fácil, definida, uniforme y adecuada para la finalidad, la
forma de respuesta?

147
d) Decisiones sobre la ubicación de la pregunta en la
secuencia:
1. ¿Puede verse influida por el contenido de las cuestiones
precedentes la contestación a la pregunta?
2. ¿Está dirigida la pregunta en una forma natural? ¿Está en
correcto orden psicológico?
3. ¿Aparece la pregunta demasiado pronto o demasiado tarde
desde el punto de vista de despertar interés y recibir la
atención suficiente?
7.6.EL GRUPO FOCAL
7.6.1. Definición de grupo focal
El focus group o grupo focal, tiene su origen en la Sociología y la
Antropología; surge a mediados de siglo pasado. El pionero en hacer uso
es Robert Merton, aunque su uso no se hace extensivo hasta la década
de los setenta, cuando es rescatada para su aplicación en el ámbito de la
Mercadotecnia.
El grupo focal es una técnica especial, dentro de la entrevista
grupal, cuya característica es el uso explícito de la interacción para
producir datos que serían menos accesibles sin la interacción en grupo.
Las actitudes y los puntos de vista sobre un determinado fenómeno no se
desarrollan aisladamente, sino en interacción con otras personas.
El grupo focal es “una conversación cuidadosamente planeada,
diseñada para obtener información de un área definida de interés, en un
ambiente permisivo y no directivo” (Krueger, 1988:123). Su propósito
fundamental es comprender el por qué y el cómo las personas piensan o
sienten de la manera que lo hacen y no se pretende llegar a acuerdos;
por tanto, importa los aspectos comunes y las divergencias de los
participantes. En consecuencia, es una de las técnicas más usadas para
aproximarse a las corrientes de opinión que generan temas específicos.
La razón que justifica su utilización es que todas las organizaciones han
de estar interesadas en “(...) escuchar al cliente, al usuario (real o
potencial) de sus servicios y programas” (Krueger, 1988:253).

148
7.6.2. Ventajas de grupo focal
El focus group ofrece las ventajas siguientes:
 La interacción entre los participantes, estimula la generación de
ideas creativas y la espontaneidad, provocando más fácilmente
la autoconfesión, y por ende una riqueza de la información.
 Ofrece la oportunidad de observar la interacción entre los
individuos.
 Es de gran utilidad sobre temas complejos, sobre los cuales se
dispone de poca información.
 Ofrece flexibilidad para explorar ciertos aspectos y dimensiones
de un problema.
 Ofrece información con alta validez subjetiva.
 Es relativamente rápida y menos costosa que otras técnicas.
 El carácter abierto y no directivo de la conversación ofrece
flexibilidad al investigador para explorar nuevos temas no
contemplados previamente y libertad a los participantes para
responder o no a las cuestiones planteadas.
 El grupo focal es de utilidad cuando se pretende investigar qué
piensan los participantes, pero resulta especialmente valioso
para averiguar por qué piensan de la manera que lo hacen. De
esta manera, el grupo focal llega donde otros métodos no
pueden alcanzar.
¿Cuándo utilizar el grupo focal?
• Cuando se busca explorar un nuevo problema de investigación.
• Cuando se busca conocer una nueva población y su dinámica
social.
• Para reconocer percepciones y reacciones públicas generadas en
un grupo social.
• Se puede utilizar en el estudio de diversidad de temas, con
personas y ambientes diversos.
OBSERVACIÓN

149
7.6.3. Desventajas o limitaciones del grupo focal
El focus group ofrece las desventajas siguientes:
 La presión del grupo puede coactar a algunos participantes y
limitar la confidencialidad.
 Las preguntas abiertas no permiten la medición de los
fenómenos.
 Requiere experiencia del facilitador o moderador para no perder
el rumbo de la investigación.
 Está limitada la posibilidad de obtener mucha información de
cada participante.
 Los datos no tienen el carácter de representatividad estadística.
 La formación de un grupo homogéneo puede resultar difícil, así
como el análisis de datos.
7.6.4. Metodología de grupo focal
Su metodología consiste en propiciar el diálogo y la discusión en un
grupo pequeño de personas, para registrar y analizar la interacción e
intercambio de opiniones que allí se produce. A través del diálogo y en
función de temas específicamente definidos para cada ocasión, los
participantes expresan y elaboran su opinión sobre la base de lo que los
otros miembros del grupo van diciendo. Esta dinámica genera el
acercamiento y permite el tratamiento más profundo de los temas que se
abordan, al mismo tiempo que incentiva la discusión entre los
participantes.
A. Rol del facilitador
El facilitador o moderador del focus group es la persona encargada
de dinamizar el diálogo. Su comportamiento incidirá en cuan fructífero y
espontáneo pueda ser este. Por ello, el facilitador debe estimular y
promover la discusión grupal, antes que realizar entrevistas individuales
a los distintos miembros del grupo. Debiendo impulsar a los participantes
a expresar sus puntos de vista sobre cada aspecto del tema, así como

150
canalizar los puntos de vista expresados por los otros participantes hacia
el tema en debate.
El rol del facilitador es relativamente pasivo en cuanto a
intervenciones se refiere, su tarea es más bien a centrar la conversación
del grupo en los temas relevantes a la discusión. La capacidad del
facilitador para orientar la conversación no debe estar reñida con las
propias inquietudes de los participantes. Es decir, que se buscará siempre
“no salirse del tema” aunque se debe tener un manejo flexible para no
inhibir a los participantes y para permitirles expresar de manera
completa y compleja sus opiniones.
La principal herramienta con la que cuenta el facilitador es una guía
de preguntas para alimentar y orientar la discusión. Es a través de esta
guía que la conversación va fluyendo. Sin embargo, es importante que el
facilitador tenga la suficiente apertura e “instinto” como para incorporar
preguntas relacionadas a las inquietudes que los participantes traen
consigo y que no han sido tomadas en cuenta como temática del focus
group, pero que resultan relevantes a la temática tratada.
B. Rol del observador
Otro actor importante de la dinámica de los grupos focales es el
observador quien como su nombre lo indica, asiste como espectador a la
El grupo focal está formado por grupos de 6 a 12 personas
conducidas por un moderador, que discuten sobre un tema
específico.
Las personas son seleccionadas de acuerdo a los objetivos de la
investigación. Las reuniones suelen durar entre una y dos horas
dependiendo del número de personas del grupo.
El instrumento principal que se utiliza es el guion de grupo focal
donde se señalan los temas que se discutirán en la sesión
previendo el tiempo aproximado de duración para cada tema.
OBSERVACIÓN

151
conversación sin involucrarse en ella. La presencia de un observador
contribuye a tener otra perspectiva del desarrollo de la conversación y a
registrar información que va más allá de la discusión en sí misma. La
propia dinámica del facilitador impide que este preste atención a detalles
que no estén contenidos dentro del lenguaje hablado; por lo tanto, la
tarea del observador es registrar información sobre aquellos elementos
que una grabadora y que el propio facilitador no puede registrar. Los
participantes proporcionan información a través de expresiones del
lenguaje no verbal que nos dan pistas sobre aquellas cosas que el grupo
no dice explícitamente pero que puede demostrar a través de gestos,
silencios, miradas, entre otros.
El papel del observador adquiere mayor relevancia cuando por
distintas razones tenemos limitaciones en el uso de grabadoras o
filmadoras. El observador tiene que hacer uso de una alta capacidad de
síntesis, y ser capaz de poner en ideas claras y precisas al sentido de las
opiniones de los miembros del grupo.
C. Registro del observador
El observador cuenta con una guía de observación donde va
anotando las informaciones siguientes:
 ¿Quién o quiénes hablan más?
 ¿Quién o quiénes hablan menos?
 Silencios respecto a temas incómodos.
 Maneras de acercarse a esos temas.
 Interés de los participantes en el tema (si se muestran aburridos,
bostezan, se mueven mucho, entre otros).
 Lenguaje corporal (posición del cuerpo).
 Intercambio de miradas (en busca de aprobación sobre un punto
de vista, miradas al suelo, miradas que evitan contacto, entre
otros).
 ¿Cómo se tratan o acercan a sus compañeros?
 Resistencia a hablar sobre ciertos temas, entre otros.

152
Al mismo tiempo cuenta con una libreta de anotaciones donde
apunta ideas claves de la discusión y los sentidos de las mismas (a qué
se refieren cuando hablan de uno otro tema, significado de ciertas frases
o palabras entre otros); normalmente, el observador es presentado como
el secretario o elemento de apoyo durante el desarrollo del focus group.
D. Organización del focus group
a) Número de participantes
El tamaño del grupo influye en la dinámica de la discusión. Grupos
pequeños generan discusiones más intensas y detalladas, incluyendo más
información sobre cada participante; sin embargo, si son demasiado
reducidos, se genera mayor tensión y pasividad. No existe una norma fija
en cuanto al número de grupos a realizar, dependerá del grado en que se
pueda agrupar atributos distintos en un mismo grupo respetando el
criterio de homogeneidad. Se admite la necesidad de organizar al menos
2 grupos para cada variable de segmentación, pero debe prevalecer un
criterio flexible de realizar grupos hasta llegar a la saturación de la
información (Debus, 1988:34).
Normalmente los focus group se hacen con la presencia de entre 8 a
12 personas que comparten características comunes. El número de
participantes está en directa relación con el tipo de temas que se busca
abordar.
b) Selección de participantes
Habitualmente, para seleccionar a los participantes se utilizan tanto
criterios sociodemográficos (sexo, edad, estatus, lugar de residencia),
como aquellos que resulten pertinentes en cada caso. Se aconseja
diseñar grupos homogéneos internamente en relación con aquellas
características que pueden dificultar la comunicación, al tiempo que se
facilita el análisis en profundidad de aquellos temas comunes a los
miembros del grupo. El tipo y número de características a considerar
depende de los objetivos del estudio.
En la mayoría de los casos es necesario recurrir a informantes clave
para identificar a personas que reúnan el perfil definido, aunque también
se pueden utilizar censos o registros si están disponibles.

153
c) Elaboración del guión de entrevista
El guion de entrevista consiste en una lista de temas o cuestiones a
tratar a lo largo del focus group, que sirve para garantizar que se recoge
toda la información necesaria para responder a los objetivos del estudio.
“Para elaborarlo se identifica, en primer lugar, una lista extensa de
posibles áreas temáticas –teniendo en cuenta los objetivos del estudio y
la revisión bibliográfica– y, posteriormente, una serie de cuestiones a
plantear” (Debus, 1988:54). Las cuestiones han de ser pocas, y
formuladas en forma de preguntas abiertas, que permitan obtener
información en profundidad (por ejemplo, un ¿cómo? o un ¿qué?, mejor
que un ¿cuántos? o un ¿por qué?).
Para elaborar las preguntas se debe tener en cuenta las siguientes
recomendaciones:
 Las mejores preguntas son siempre cortas y específicas, se debe
evitar preguntas muy largas así como el uso de palabras
complicadas.
 Evitar el uso de dos preguntas en una misma oración, esto
dificulta las respuestas y genera dispersiones en la conversación.
 No utilizar adjetivos calificativos a la hora de elaborar preguntas,
pues ello podría sesgar las respuestas.
d) Duración
El tema y tipo de información que se busca obtener de los
participantes, determinará la extensión y la estructura de cada sesión, así
como cuan directo o no debe ser el facilitador en las preguntas que
plantee; sin embargo, el tiempo promedio que debería durar cada sesión
es de aproximadamente 60 a 90 minutos. Otro elemento importante a
tener en cuenta es el conocimiento del tema por parte del facilitador. Si
el facilitador no maneja adecuadamente los temas a tratar no podrá
saber qué tipo de información es más relevante o hacia dónde encaminar
la conversación.

154
e) El lugar
Aunque las sesiones de los grupos focales pueden ser manejadas en
diferentes espacios, es importante encontrar un lugar adecuado para
desarrollar este tipo de conversación. Se sugiere un lugar con buena
iluminación, neutral, tranquilo, sin bulla y con comodidad adecuadas al
número de participantes. Un lugar tranquilo, amigable y cómodo influye
en el estado de ánimo de los participantes y, por lo tanto, en la riqueza
expresiva y de información con la que puedan aportar a la conversación.
f) Los medios mecánicos
Es recomendable el uso de grabadoras y/o filmadoras para registrar
las conversaciones. Sin embargo, si el grupo manifiesta su incomodidad
de la presencia de la grabadora o filmadora, deberá evitarse su uso o
incluso, si ya se está usando, apagarse. Es aquí donde la función del
observador se hace más importante por la necesidad de tomar apuntes
precisos sobre lo conversado durante la discusión. Sin embargo, en la
medida de lo posible, se recomienda grabar o filmar las sesiones con el
grupo para obtener un registro más completo y preciso de lo conversado.
g) Reglas de juego
Es importante introducir pequeñas “reglas de juego” para poder
desarrollar de manera ordenada y permitir que todos puedan expresarse
por igual. El facilitador indicará a los participantes que se dirijan a él para
pedir la palabra, que las intervenciones no sean excesivamente largas
para permitir a todos hablar. Debe recalcar que su función en la
conversación es simplemente la de facilitarla y ordenarla un poco cuando
esto sea necesario.
Una manera de hacer de estas conversaciones más fáciles para los
participantes es explicando desde el inicio que el objetivo de la reunión es
conversar y opinar libremente sobre un tema que interesa a todos los
asistentes. El facilitador debe manifestar que no se busca identificar o
particularizar las opiniones de los participantes, sino más bien recoger las
impresiones diversas del grupo; por lo tanto, hay un grado de
confidencialidad referido a las opiniones individuales. Asimismo, se debe
señalar claramente que no hay respuestas correctas o incorrectas, malas

155
o buenas, sino simplemente puntos de vistas y vivencias de cada uno,
que pueden ser expresados sin temor a que alguien vaya a hacer algún
tipo de juicio de valor. La importancia de crear un ambiente seguro para
los participantes influye en la profundidad de las respuestas que ellas
puedan darnos.
7.6.5. Fases del grupo focal
Una reunión de grupo focal se desarrolla típicamente en 4 etapas o
fases:
Fase 1: Introducción
Tras la recepción y disposición de los participantes alrededor de una
mesa, el facilitador se presenta, da la bienvenida, expone en términos
generales el propósito de la reunión, explicita las similitudes entre los
participantes (“todos ustedes han sido seleccionados porque estudian en
el segundo grado, viven en esta ciudad y trabajan en las tardes”),
fomentando las opiniones divergentes (“no existen respuestas correctas o
equivocadas, simplemente experiencias o puntos de vista que pueden ser
muy distintos entre sí”). Se establecen las normas generales de la
reunión (reglas de juego), resaltando la confidencialidad (“es necesario
grabar la reunión, pero en ningún caso se manejarán sus datos
personales”) y la interacción entre los participantes (“no se trata de que
yo pregunte y ustedes contesten, sino de que conversen entre sí”).
Fase 2: Preparación del grupo
Se efectúa la presentación de los participantes (“vamos a
presentarnos y comentar brevemente la experiencia de cada uno como
estudiante”). Esta acción se efectúa para “romper el hielo” y da la
oportunidad de hablar a todos.
La finalidad de esta etapa es transformar la reunión de varios
individuos en un grupo que interactúa entre sí, de modo que el facilitador
procurará intervenir lo menos posible para que se propicie
verdaderamente un intercambio entre los participantes.

156
Fase 3: Debate a fondo
Es el cuerpo de la reunión, donde se plantean los temas pasando de
cuestiones generales a otras más específicas que se sondean en
profundidad. Aquí la moderación adquiere mayor grado de complejidad,
ya que se ha de mostrar una actitud de escucha activa y no enjuiciadora,
a la vez que se conduce la discusión hacia los temas relevantes. Uno de
los peligros frecuentes es la falta de flexibilidad y reflejos del moderador
para retomar y profundizar en nuevos temas, aunque no figuren en el
guion. Es importante evitar que algunos participantes dominen la
discusión e impongan sus puntos de vista. Cuando esto ocurre, puede
resultar muy útil el lenguaje no verbal (por ejemplo, apartar la mirada
del que acapara la discusión y fijarla en los que no intervienen) o incluso
el verbal de forma explícita (“me gustaría saber qué opinan sobre esto las
personas que aún no se han expresado”).
Fase 4: Clausura del grupo
Aunque la duración de una reunión suele oscilar en 60 a 90 minutos,
no existe un límite prefijado. La reunión termina cuando se agota la
información que surge del grupo sobre los temas a tratar. El moderador
resume los principales temas identificados, comenta de nuevo la utilidad
que se va a dar a los resultados y que el grupo no se va a volver a reunir
como tal, y finaliza agradeciendo a los participantes su colaboración.
Después de la reunión, es muy útil que el moderador y observador
comenten su desarrollo y recapitulen el contenido y significado de lo que
se ha dicho. Se analiza, a la luz de lo ocurrido en la reunión, si es
necesario reorganizar la guía de temas, modificar el perfil de los
participantes en siguientes grupos, seguir realizando más grupos de ese
segmento o no, modificar la dinámica de la moderación u otros aspectos
del diseño. Es necesario resaltar la importancia del observador, cuyo
«silencioso» papel consiste en recibir y colocar a los participantes,
manejar el equipo de grabación, registrar en papel lo que está ocurriendo
en el grupo de manera no verbal y la dinámica general de la reunión,
incluyendo una evaluación de la moderación.

157
7.6.6. Utilidad del grupo focal
Su aplicación es múltiple:
 Valoración de necesidades y preferencias de las personas.
 Identificación de obstáculos para la puesta en marcha, desarrollo
de materiales, productos, servicios; así como la evaluación de la
calidad de los servicios.
 Investigación en profundidad de un determinado fenómeno de
interés, sobre todo cuando se trata de comprender actitudes y
percepciones frente a comportamientos de riesgo o analizar las
creencias y valores culturales dominantes.
 Desarrollo de instrumentos de medida adecuados a la población
de estudio. La información de los grupos focales puede ayudar a
construir un cuestionario utilizando las palabras y categorías
propias de la población a la que va dirigido, a elaborar las
dimensiones para medir un determinado concepto, a la
generación de nuevas hipótesis de estudio y al desarrollo de los
procedimientos de encuesta.
¿Qué exige el grupo focal?
• Un buen moderador de las sesiones.
• La coordinación y logística de la reunión del
grupo.
• La grabación y transcripción de la
información para su posterior análisis.
• El valorar los matices de opiniones al
procesar la información.
OBSERVACIÓN

158
7.6.7. Análisis de la información
Para efectuar el análisis de datos se debe seguir los pasos
siguientes:
1) Trascripción literal de las grabaciones.
2) Lectura preliminar de las trascripciones.
3) Elaboración del guion de categorías.
o Nombre de las categorías de análisis.
o Descripción de la información que se va a incluir en cada
categoría.
o Abreviatura de la categoría.
4) Codificación de las transcripciones.
o División del texto en fragmentos (unidades de análisis
básicas).
o Asignación a cada fragmento categorías.
5) Análisis del contenido de las transcripciones.
o Análisis del contenido de cada focus group.
o Análisis del contenido de las categorías.
6) Elaboración del informe final.
Se recomienda transcribir literalmente las grabaciones, incluyendo
los aspectos del lenguaje gestual. El valor de la información de los grupos
focales radica en la fidelidad de la trascripción, porque debe reflejar
“exactamente” lo sucedido en la reunión.
Una lectura preliminar del texto ayuda a obtener una visión global,
durante la cual se van anotando todas las ideas que surgen de los datos
y que pueden ser útiles para las siguientes fases de análisis. El uso de un
código para cada participante facilita el seguimiento del discurso de una
misma persona, garantizando su confidencialidad.
El guion de categorías se construye a partir de los objetivos del
estudio y de la bibliografía consultada. Luego se complementa añadiendo
categorías extraídas a partir de la lectura de las transcripciones. Es

159
fundamental adoptar una actitud “de alerta” durante la lectura (escucha)
de los textos para identificar temas importantes a añadir o a eliminar a
partir del discurso de los participantes.
Finalmente, las categorías se depuran conforme a los datos, hasta
establecer un sistema de organización satisfactorio teniendo en cuenta
criterios de exhaustividad.
7.6.8. Informe del focus group
Una vez terminado el focus group el facilitador y el observador se
reúnen para elaborar el informe que sintetice el desarrollo de la
conversación y sus resultados. En este momento recurren a todos los
elementos de registro utilizados durante la realización del focus group.
Posteriormente, una vez terminados todos los focus group planificados,
se elabora un informe final sobre los resultados obtenidos.
El informe final comunica de forma resumida toda la información
sobre cada tema, ilustrada con una selección de citas textuales. Esto
significa identificar y resumir el contenido de cada categoría (¿qué se
dice? y ¿quién lo dice?) buscando:
a) Contenidos comunes inter e intragrupo (temas que aparecen de
forma recurrente).
b) Contenidos poco frecuentes (variaciones en los temas,
características que diferencian una posición de otra).
c) Confusiones y contradicciones en el contenido inter e intragrupo.
d) Información ausente en relación a la pregunta de investigación.
En la fase final del análisis se proponen relaciones entre las categorías,
de manera que las aisladas se conectan entre sí en una estructura
explicativa. Además, para cada uno de los temas se determinan de forma
explícita las distintas posiciones adoptadas por grupos pertenecientes a
diferentes segmentos.

160
A. Informe sobre cada focus group
Para la evaluación y posterior informe de este tipo de técnica, se
propone la siguiente estructura que corresponde a las 4 etapas, que por
lo general tiene un focus group:
1. Introducción
1.1. Dónde y cuándo se realizó el focus group.
1.2. Cuántas personas participaron.
1.3. Quiénes participaron (hombres, mujeres, autoridades, entre
otros).
1.4. Duración del focus group.
1.5. Dificultades encontradas.
1.6. Como se realizó: qué estrategias se utilizaron.
2. Resumen Ejecutivo: En este punto se busca brindar una
explicación resumida correcta del contenido y las conclusiones del
focus group.
3. Contenido: En este punto, el observador como el facilitador
combinan todos los elementos registrados durante el desarrollo
del focus group para organizar la información de la siguiente
manera:
3.1. Acuerdos.
3.2. Diferencias.
3.3. Actitudes frente a determinados temas, entre otros.
4. Conclusiones: Tanto del facilitador y del observador como de los
propios participantes del focus group.
Pero, ¿cómo presentar los datos de un focus group?, ¿es posible
cuantificar resultados? Hay dos aspectos importantes en el manejo de
resultados de grupos focales que nos permitirán cuantificar en cierta
forma los resultados: estos elementos son la intensidad y la frecuencia de
las intervenciones.

161
La intensidad se refiere a cuan frecuentemente son y están
articuladas las opiniones y creencias de la población participante. La
frecuencia se refiere a cuan regular y reiteradamente estas creencias y
opiniones han sido expresadas en el grupo; cuánto el grupo ha incidido
una y otra vez sobre el mismo tema o punto, sino más bien que el tema
es lo suficientemente importante y debatible como para que el grupo lo
haya mencionado reiteradas veces.
Previa a la realización del focus group el facilitador y el observador
elaboran una guía para el registro de la frecuencia y la intensidad de las
intervenciones, guía que será utilizada por el observador durante el
desarrollo de la conversación.
B. Informe final
El informe final puede seguir el esquema de presentación del
informe elaborado por cada focus group. Los siguientes componentes
pueden ser de utilidad en el reporte de los resultados de los grupos
focales:
1. Identificar acuerdos (consensos grupales) y puntos de vista
confrontados (disensos grupales).
2. Combinar las respuestas de distintos grupos focales a manera de
generar un reporte de síntesis:
 Organizar el informe por temas (en vez de por grupos).
 Discutir similitudes y diferencias por grupos e individuos.
 Repetir y responder las respuestas de las preguntas
presentadas en la guía.
7.6.9. Instrumentos del focus group
Para que el proceso de investigación con el uso del focus group sea
más eficiente, se debe utilizar los instrumentos siguientes:

162
FICHA DE INSCRIPCIÓN
FOCUS GROUP
Participantes: ________________________________________
Nombres y Apellidos
Edad
Estado Civil
Número de hijos
Grado de instrucción
Lugar de procedencia
Otros datos
Nota: Se debe utilizar una ficha por cada participante.

163
FICHA TÉCNICA
FOCUS GROUP
ENTREVISTADOS: _________________________________
FECHA: ____________________ HORA: _______________
1. Lugar y fecha de realización del
focus group.
2. Número de participantes.
3. Perfil de los participantes ¿quiénes
son, qué hacen? u otras referencias
(varones, mujeres, autoridades,
niños, docentes, compradores,
comerciantes, clientes, detractores,
entre otros)
4. Dificultades encontradas en la
organización, convocatoria y
desarrollo del taller.
5. Relatar brevemente cómo se llevó a
cabo el taller.

164
FICHA DE OBSERVACIÓN
FOCUS GROUP
ENTREVISTADOS: _________________________________
FECHA: _________________ HORA: _________________
1. ¿Cuántos, quiénes y cómo somos?
(Coloca sus nombres, su perfil personal, ocupación actual, de
donde vienen, entre otros)
Nº NOMBRES REFERENCIAS
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
13
14

165
2. ¿Quién o quiénes de ellos hablan más?
(Los que toman la palabra con facilidad y reiteradas veces, no
importa si contribuyen o no a la mejora de la discusión)
3. ¿Quién o quienes hablan menos?
(Los que no se preocupan de hablar mucho o tienen silencios
prolongados)
4. Silencios respecto a temas incómodos
(Señalar los temas que generan incomodidades al punto de
producir vacíos de diálogo)
5. Maneras de acercarse a esos temas
(Quizás algunos preguntando, otros cambiando súbitamente,
otros esperando que le pregunten, otros expresando desinterés,
otros cuchicheando o los que asientan o menean la cabeza a
medida que escuchan a los demás y otros simplemente
opinando)
6. Interés de los participantes en el tema
(Si se muestran aburridos, bostezan, se mueven mucho, entre
otros)

166
7. Roles asumidos
(Los que están en contra, los que proponen, los que recuperan
del otro, los pesimistas, los divagadores, los que profundizan,
los que cambian de tema, los que mal interpretan, los que están
fuera de foco)
8. Lenguaje corporal
(Describir la posición del cuerpo cuando se aborda uno que otro
tema, o cuando se está rebatiendo lo que uno o algunos
piensan)
9. Intercambio de miradas
(Anotar la búsqueda de aprobación sobre un punto de vista,
miradas al suelo, miradas que evitan contacto, entre otros)
10. ¿Cómo se tratan o acercan a sus compañeros?
(Observar las distancias y acercamientos entre los
participantes, unos con otros y entre todos)
11. Resistencia a hablar sobre ciertos temas
(Tomar nota de las personas que cada vez que se le pregunta
o que le llega el momento de hablar sobre algunos temas, esta
se niega o deja que otro conteste, quizás haciéndose la
desentendida)

167
12. Libreta de anotaciones
(Para apuntar las ideas claves de la discusión y los sentidos de
las mismas, a qué se refieren cuando hablan de uno u otro
tema, significado de ciertas frases o palabras, entre otros)
IDEAS CLAVES SENTIDO DE LA MISMA

168
FICHA DE CONTENIDOS
FOCUS GROUP
ENTREVISTADOS: ________________________________
FECHA: ____________________ HORA: ______________
Consensos claros
TRASCRIPCIÓN LITERAL COMO LO ARGUMENTARON
Disensos importantes
TRASCRIPCIÓN LITERAL COMO LO ARGUMENTARON

169
Elabora un cuadro de comparaciones de las técnicas
tratadas:
Entrevista Observación Encuesta Grupo focal
SÉTIMA AUTOEVALUACIÓN
1. El enunciado: “son procedimientos o recursos fundamentales de
recolección de información, de los que se vale el investigador para
acercarse a los hechos y acceder a su conocimiento”, se refiere a:
a) Procedimiento
b) Método
c) Técnica
d) Instrumento
2. No es una razón por la que es importante las técnicas de
investigación:
a) Permiten elaborar sistemas de organización y clasificación de la
información.
b) Proporcionan diversos instrumentos y medios para la recolección,
concentración y conservación de los datos.

170
c) Guardan estrecha relación con el método y la teoría
d) Proporcionan diversos mecanismos y medios para la recolección,
concentración y conservación de los datos
3. Es un instrumento de investigación:
a) Observación
b) Encuesta
c) Entrevista
d) Cuestionario
4. Es el mecanismo que utiliza el investigador para recolectar y registrar
información, se denomina:
a) Procedimiento
b) Método
c) Técnica
d) Instrumento
5. Los ítems son:
a) Reactivos
b) Preguntas
c) Interrogantes
d) a, b y c
6. Uno de los principales riesgos en el uso de la técnica de la
observación es:
a) El sesgo o distorsión que el investigador pueda producir en el
registro de la información.
b) El sesgo o distorsión que el investigador pueda producir en la
formulación de las interrogantes.
c) El sesgo o distorsión que el investigador pueda producir en el
manejo de la información.
d) El sesgo o distorsión que el investigador pueda producir en la
producción de la información.
7. La observación que se realiza desde dentro de la población, se
denomina:
a) Observación directa
b) Observación indirecta
c) Observación participante
d) Observación sistemática
8. La entrevista que implica hacer preguntas, escuchar y registrar las
respuestas y posteriormente, hacer otras preguntas que aclaren o
amplíen un tema en particular. Las preguntas son abiertas y los
entrevistados deben expresar sus percepciones con sus propias
palabras, se denomina:
a) Entrevista en profundidad
b) Entrevista de sondeo
c) Entrevista conversacional
d) Entrevista guiada

171
9. Relaciona:
Técnicas Instrumentos
A) Observación 1) Cuestionario
B) Entrevista 2) Lista de cotejo
C) Encuesta 3) Ficha de contenidos
D) Grupo focal 4) Guía de entrevista
a) A2-B3-C1-D4
b) A1-B2-C3-D4
c) A4-B1-C2-D3
d) A2-B4-C1-D3
10. Es una desventaja del grupo focal:
a) Ofrece la oportunidad de observar la interacción entre los
individuos.
b) La formación de un grupo homogéneo puede resultar difícil, así
como el análisis de datos.
c) Ofrece flexibilidad para explorar ciertos aspectos y dimensiones de
un problema.
d) Ofrece información con alta validez subjetiva.
2) BRIONES, G. (1990), Formación de docentes en
investigación, Módulos 1, 2, 3,4. Secretaría Ejecutiva del
Convenio Andrés Bello. Colombia: Litografías.
3) CISE (1997), La investigación educativa para la innovación
curricular. Módulo 2, Lima - Perú: CISEPUCP.
4) FLICK, Uwe (2004), Introducción a la investigación
cualitativa, Madrid – España: Morata.
5) VALLÉS, M. (1997), Técnicas cualitativas de investigación
social: reflexión metodológica y práctica profesional,
Madrid - España: Síntesis.
6) VIEYTES, R. (2004), Metodología de la investigación en

172
organizaciones, mercado y sociedad: epistemología y
técnicas, Buenos Aires - Argentina: De las ciencias.
Para la eficaz puesta en marcha de la planificación de la
investigación, se requiere abordar el aspecto administrativo; es decir,
aspectos que nos van a orientar en el desarrollo de las actividades, como
el cronograma y el uso de recursos. La unidad de aprendizaje siguiente
aborda los aspectos administrativos de la planificación de la
investigación.

173
Esta última unidad de aprendizaje trata sobre los aspectos
administrativos, en la que se detalla los materiales, equipos,
presupuesto, financiamiento y cronograma de actividades.
 Propone los materiales y equipos a utilizar en el proceso de
investigación de manera coherente.
 Elabora un presupuesto adecuado que posibilita el desarrollo del
estudio, desde la planificación hasta la divulgación.
 Diseña el cronograma de acciones de la investigación, en
concordancia con los materiales, equipos y presupuesto, que
posibiliten el desarrollo de la investigación
ASPECTOS ADMINISTRATIVOS
8.1.MATERIALES, EQUIPOS
PASO 1: Determinación de los materiales y equipos a
utilizar
Es imprescindible señalar los materiales y los equipos que se
va a utilizar en el proceso de investigación.
Temática
ASPECTOS ADMINISTRATIVOS

174
Señala los materiales y equipos a utilizar en la
investigación:
8.2.DETERMINACIÓN DEL PRESUPUESTO
PASO 1: Estimación del costo de bienes y materiales
Se debe presupuestar el costo aproximado de los bienes y
materiales que se van a utilizar en la investigación.
Ejemplo:
Materiales y equipos:
• Materiales
Los materiales a utilizar son los siguientes: Materiales de
escritorio, material fotográfico y material de impresión.
• Equipos
Los equipos a utilizar son los siguientes: Computadora
personal, filmadora y cámara fotográfica.

175
PASO 2: Estimación del costo de servicios
Es imprescindible estimar aproximadamente los costos en servicios
que se va a necesitar en la investigación; tales como pago a
expertos, asesorías, digitación y otros.
PASO 3: Establecimiento de las fuentes de financiamiento
Es necesario indicar las fuentes de financiamiento de la
investigación.
Ejemplo:
PRESUPUESTO:
• Bienes y Materiales
o Material de escritorio S/. 100,00
o Material de impresión 100,00
o Material fotográfico 50,00
SUB TOTAL 250,00
• Servicios
o Digitación e impresión 100,00
o Filmación 100,00
o Revelado de fotografías 50,00
SUB TOTAL 250,00
TOTAL 500,00
• Financiamiento
Esta investigación es autofinanciada.

176
Elabora el presupuesto de la investigación:
8.3.ESTABLECIMIENTO DEL CRONOGRAMA DE
ACTIVIDADES
PASO 1: Establecimiento del cronograma de actividades
Se debe estimar en el tiempo las actividades de investigación a
realizar. Para ello se utiliza el diagrama de Gantt de preferencia.
Ejemplo:
ACTIVIDADES
CRONOGRAMA
2012 2013
A M J J A S O N D E F M A M J J
Elaboración y presentación del
plan de investigación
X X
Aprobación del plan de
investigación
X X X
Elaboración de datos X X X X X X X X
Análisis de datos X X
Elaboración del informe final X
Revisión del informe final X
Sustentación X

177
Elabora el cronograma de actividades:
Concluya la elaboración del proyecto de investigación:
OCTAVA AUTOEVALUACIÓN
1. Las actividades, beneficios o satisfacciones que se ofrecen en renta o a
la venta, y que son esencialmente intangibles y no dan como resultado
la propiedad de algo, se denominan
a) Bienes
b) Servicios
c) Muebles
d) Inmuebles
2. Cualquier cosa, tangible o intangible, que sea útil para el hombre y le
satisfaga alguna necesidad individual o colectiva o que contribuya al
bienestar de los individuos, se denominan:
a) Bienes
b) Servicios
c) Muebles
d) Inmuebles

178
3. El diagrama que más se utiliza en la realización del cronograma es:
a) De Venn
b) PCM
c) Cuadro de doble entrada
d) De Gantt
4. La función que cumple el cronograma de actividades es:
a) Proyectar en el tiempo el presupuesto.
b) Evaluar la coherencia del estudio.
c) Plasmar y distribuir en el tiempo, las actividades claves que
requerirá el proceso de investigación.
d) Proyectar en el tiempo las actividades a realizar cada día y
especificar los recursos necesarios para su implementación
1) BELL, Judith (2002); Cómo hacer tu primer trabajo de
investigación, 3ra. edición, traducido del inglés: Doing Your
Research Projet por Roc Filella Escolá, Barcelona – España:
Gedisa.
Prentice.
Cantuta.
– España: CEAC.

179
Todos los aspectos que se ha visto en las ocho unidades de
aprendizajes deben articularse en un plan o proyecto de
investigación, documento que se presenta a las instancias
correspondientes para su aprobación y su ejecución.

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