VAUDIT Prevención de blanqueo de capitales
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Este documento resume las obligaciones de los sujetos obligados en materia de prevención del blanqueo de capitales y financiación del terrorismo de acuerdo con la nueva ley, incluyendo medidas de diligencia debida, obligación de información, conservación de documentos y formación de empleados. La empresa ofrece servicios de consultoría e implementación de sistemas de prevención, así como formación al personal.
VAUDIT Prevención de blanqueo de capitales
- 1. Otra Normativa Aplicable Sistemas de Prevención de Blanqueo de Capitales Boletín informativo
- 2. Introducción Con motivo de la entrada en vigor de la Ley 10/2010, de 28 de abril, de prevención del blanqueo de capitales y de la financiación del terrorismo; le comunicamos que como sujeto obligado debe de aprobar por escrito y aplicar políticas y procedimientos adecuados en materia de diligencia debida, información, conservación de documentos, control interno, evaluación y gestión de riesgo, garantía del cumplimiento de las disposiciones pertinentes y comunicación, entre otros, con objeto de prevenir e impedir operaciones relacionadas con el blanqueo de capitales o la financiación del terrorismo.
- 3. Breve descripción de las obligaciones Medidas de Diligencia debida: Identificación formal (Know your Client) Identificación Titular Real Propósito de la relación de negocios Seguimiento continuo de la relación de negocios Reglamentariamente no obligación para operaciones menores de 1.000€ Medidas reforzadas de Diligencia debida: Personas con responsabilidad Pública
- 4. Breve descripción de las obligaciones Obligación de información: Examen Especial Comunicación por indicios Abstención de ejecución Comunicación sistemática Colaboración con el SEPBLAC Exención de responsabilidad Prohibición de revelación Conservación de documentos Medidas de control interno Examen externo Formación de empleados
- 5. Breve descripción de las obligaciones Obligación declarar medios de pago: Salida o entrada territorio nacional > 10.000€ Movimientos en territorio nacional > 100.000€ Deber de Secreto Régimen sancionador
- 6. ¿Qué ofrecemos? Le proponemos contar con nuestro servicio profesional con el fin de que cumpla dicha regulación, de la siguiente manera: Implantación del SPBC Formación de los Empleados
- 7. ¿Qué ofrecemos? a) Consultoría en la implementación del manual y procedimientos de prevención del blanqueo de capitales. Nuestro objetivo sería el diseño e implantación del manual y los procedimientos necesarios para cumplir con la normativa vigente. b) Formación. Nuestro objetivo será que el personal tengan conocimiento de la legislación, del propio sistema de control interno a implementar, sus responsabilidades y el conocimiento de las obligaciones y posibles sanciones e incidencias que pudiesen existir por el blanqueo de capitales. Adicionalmente, este punto es un requisito legal para los sujetos obligados.
- 8. Beneficios para mi Sociedad Seguridad y Transparencia Evitar sanciones muy significativas Mejora en los controles internos
- 9. ¿Quienes Somos? Licenciado en Administración y Dirección de Empresas. Miembro de: • Registro Oficial de Auditores de Cuentas (ROAC) del Instituto de Contabilidad y Auditoría de Cuentas (ICAC), número 21.716 • Instituto de Censores Jurados de Cuentas de España (ICJCE) • Experto inscrito en el Servicio Ejecutivo de Prevención de Blanqueo de Capitales del Banco de España • Ponente en congresos y seminarios en colegios profesionales en materia de prevención de blanqueo de capitales. Amplia experiencia en auditoría de cuentas y consultoría de empresas, especializado en sectores de telecomunicaciones, industriales, inmobiliarios‐construcción y servicios; así como trabajos de valoración‐compraventa de empresas (Due Diligence), auditoría interna y prevención de blanqueo de capitales. Ha desarrollado su trayectoria profesional en firmas de auditoría y consultoría : • VAUDIT AUDITORES, S.L.P. • RSM Gassó Auditores, S.L.P. (Top 7 Internacional) • PricewaterhouseCoopers, Ltd.(Big Four) Alex Espinoza Moyano Socio – Auditor de Cuentas
- 10. Licenciado en administración y Dirección de empresas. Miembro de: • Registro Oficial de Auditores de Cuentas (ROAC) del Instituto de Contabilidad y Auditoría de Cuentas (ICAC), número 20897. • Instituto de Censores Jurados de Cuentas de España (ICJCE), • Colegio de Economistas de Málaga, número 4281 Amplia experiencia en auditoría de cuentas y consultoría de empresas, especialmente en sectores inmobiliarios‐construcción, automoción, nuevas tecnologías y servicios. Ha desarrollado su trayectoria profesional en firmas de auditoría y consultoría : • VAUDIT Auditores, S.L.P. • C&E Auditores Asociados, S.A. • Ernst & Young S.L.(Big Four) • Ab Integro (Auditores), S.L. ¿Quienes Somos? José Manuel Arias Vázquez Socio ‐ Auditor de Cuentas
- 11. Licenciado en Administración y Dirección de Empresas. Miembro de: • Registro Oficial de Auditores de Cuentas (ROAC) del Instituto de Contabilidad y Auditoría de Cuentas (ICAC), número 21.628 • Instituto de Censores Jurados de Cuentas de España (ICJCE), número 15.273 • Registro General de Auditores del Consejo Superior de Colegios Oficiales de Titulados Mercantiles y Empresariales, número 20.632 • Colegio de Economistas de Málaga, número 4.461 Amplia experiencia en auditoría de cuentas y consultoría de empresas, especialmente en sectores industriales, inmobiliarios‐construcción, comercio internacional y servicios. Ha desarrollado su trayectoria profesional en firmas de auditoría y consultoría : • VAUDIT Auditores, S.L.P. • Univer Audit, S.L. (Auditora nacional) • C&E Auditores Asociados, S.A. ¿Quienes Somos? José Antonio Rubio Subires Socio ‐ Auditor de Cuentas
- 12. VAUDIT AUDITORES, S.L.P. c/ F. Ruiz Vertedor, 2‐1º Izq 29640 Fuengirola T. 951 505 873 M. 629 903 210 [email protected] www.vaudit.es Muchas gracias por su atención