Indice de-simulacion-y-fraude-de-acto-juridico
- 1. Acto jurídico fraudulento FRAUDE DEL ACTO JURÍDICO El vocablo fraude viene de la locuciones latinas fraus, fraudis, que significan falsedad, engaño, malicia, abuso de confianza que produce un daño, por lo que es indicativo de mala fe, de conducta ilícita. Este significado aplicado a las relaciones jurídicas de naturaleza obligacional o creditoria, resulta indesligable de los actos de disposición que realiza el deudor con los que se reduce a la insolvencia o, por lo menos, opone dificultad para que su acreedor o acreedores puedan hacer efectivo su derecho a ser pagados1. El concepto de fraude, pues este consiste, como señala messineo por fraude en este sentido debe entenderse un malicioso y desleal daño obra en daño ajeno, en el cual debe apreciarse agravada la figura de la mala fe en sentido objetivo. La figura del fraude se presenta, así, cuando una persona enajena sus bienes a fin de sustraerlos a la ejecución de sus acreedores, pero con una voluntad real, lo que distingue el acto jurídico fraudulento del acto jurídico simulado. El fraude se realiza mediante un acto jurídico real y verdadero cuyos efectos son requeridos por el fraudator. Consiste en la enajenación de bienes, a título oneroso o gratuito, que realiza un deudor para evitar que su acreedor pueda ejecutarlo y hacerse pago con dichos bienes, o en la renuncia de derechos o en la constitución de garantías a favor de un acreedor en detrimento de otro u otros o constituyéndolas por deudas ajenas teniendo deudas propias. Frente a tales actos, en el derecho pretoriano se dio creación a la acción denominada pauliana, como un remedio a utilizarse por el acreedor. “Debemos entender que los diferentes acreedores, llámese quirografarios o comunes, tienen ligada la suerte de sus créditos a la suerte que siga el patrimonio del deudor. Por lo tanto cuando este realiza actos que produzcan una disminución de esa garantía común, y a la vez tienda a producir un fraude, la ley acude en amparo del acreedor; pero debemos aclarar que mientras sean actos formales de administración o disposición la Ley no puede hacer nada. A veces el deudor esta ya por caer en insolvencia o bien se encuentra en ese estado y enajena alguno de los bienes que posee para así sacarlos de la esfera de tutela de sus acreedores; el producido que obtiene es más fácil de sustraerlo del embargo. Entonces el acreedor tiene la acción que la ley le otorga o reconoce para defenderse, y que se llama ACCION REVOCATORIA o PAULIANA ( que se llama así en honor al pretor Paulus) la que le permite a los acreedores ejecutar el bien que se transfirió” 2. El código civil pese al epígrafe del título VII de su libro II legisla sobre el fraude pero sin adoptar noción alguna. El epígrafe a nuestro parecer es equivoco en cuanto se refiere al “fraude del acto jurídico” y por eso hemos preferido nominar este capítulo como “el acto jurídico fraudulento”. El articulado de la materia lo dedica al código civil a la regulación del ejercicio de la acción pauliana, de la que su presupuesto en el fraus creditorum. Entonces podemos decir, la noción de fraude implica una inmediata referencial al engaño, al acto contrario a la verdad, al recto proceder. Esta referencia general nos permite una aproximación al 1 TORRES VASQUEZ ANÌBAL, ACTO JURIDICO; Lima: 2001 / Cultural Cuzco S.A. Editores; 2001 Pág. 573 – 605 32 2 RAMIREZ VIDAL FERNANDO ACTO JURIDICO -1999/ Pág.365 – 392
- 2. concepto de frustración de los fines de la ley o de los derechos de un tercero. El fraude supone, en este sentido, una conducta tendiente a eludir los efectos de una norma imperativa o de origen convencional, abstrayéndose del cumplimiento de ellas, con auxilio de otra vía negocial, receptada a su vez por la ley. Se configura el fraude por medio de actos reales, serios y no aparentes, no simulados. No diverge de la voluntad declarada. Es precisamente esta realidad la que, amparada en la norma legal, elude las disposiciones de otra o perjudica a un tercero. Generalmente el fraude se estructura a través de acciones, no de omisiones, que en el caso de reflejar la pasividad del deudor en el ejercicio de sus derechos, caerán en el ámbito de la Acción Subrogatoria. El fraude puede penetrar en el campo de la invalidez negocial y sancionarse con la correspondiente nulidad, o alejarse de ese ámbito para constituir un supuesto de ineficacia parcial por la vía de su oponibilidad al acreedor legitimado que triunfa en el ejercicio de la Acción Pauliana3. ORIGEN HISTORICO DE LA FIGURA DEL FRAUDE La figura del fraude tiene su origen histórico en el derecho romano como resultado de la evolución de la responsabilidad del deudor frente a su acreedor, pues aparece cuando la responsabilidad comienza a dejar de ser personal para tornarse en patrimonial, es decir desde que se sustituye la ejecución en la persona del deudor por la ejecución en sus bienes. Como se sabe la responsabilidad derivada de las obligaciones evoluciono de la responsabilidad personal a la responsabilidad estrictamente patrimonial siendo esta el resultado de una progresiva y constante suavización de la condición del deudor, que fue dejado de ser objeto de la ejecución con su incumplimiento. Esta evolución determino también que la responsabilidad comenzara a difucarce y se pudiera diferenciar civil que paso a ser solo responsabilidad patrimonial pues el deudor debía responder con sus bienes como de la responsabilidad penal en la que el imputado o reo debía responder con su persona desde que se le podía imponer una pena privativa de su libertad y, aun privarlo de la vida con la pena de muerte. En el antiguo derecho romano era la persona del deudor la que respondía por sus obligaciones y en su fase privativa su incumplimiento lo sometía a las penas corporales más rudas pudiéndosele reducir a la condición de esclavo. Posteriormente la legislación se fue paulatinamente suavizando llegando a su momento culminante cuando en el año 326 a. c.se promulgo la lex poetelia que abolió la esclavitud por deudas e introdujo la bonorum venditio, con la que la ejecución por deudas se hizo patrimonial y el acreedor se hacía pago con la venta de los bienes del deudor. De este modo la responsabilidad personal por deudas se fue atenuando y dio lugar a la aparición de la etapa del derecho pretoriano de la denominada acción pauliana. El fenómeno de la recepción del derecho romano se produjo ya atenuada la responsabilidad del deudor pese a lo que el código Napoleón previó la prisión del deudor para casos específicos y la reguló con el nomen iuris del apremio personal. 3 SANTOS CIFUENTES / Acción Pauliana - 1986 / Pág. 547-567
- 3. Recién en la segunda mitad del siglo XIX la legislación de los países de civilización occidental y cristiana hizo desaparecer este último vestigio de la responsabilidad personal por deudas, al extremo que se elevó a la categoría de precepto constitucional la prohibición de la prisión del deudor por el hecho de serlo. En el Perú republicano también se proscribió la prisión por deudas alcanzando la prohibición a dar contenido a un precepto constitucional. En la actualidad integra el derecho a la libertad y seguridad personal como derecho fundamental de la persona, aunque permite la prisión por mandato judicial ante el incumplimiento de deberes alimentarios4 DELIMITACION CONCEPTUAL DEL FRAUDE El fraude es originado con la evolución de la responsabilidad de los deudores cuando esta torna de personal a patrimonial. De ahí que se ha imprescindible su delimitación conceptual. Fraus creditorium, los derechos crediticios del acreedor, y es bajo este concepto como lo legisla la codificación civil, incluido nuestro vigente código. TEOFILO IDROGO señala “Por medio del fraude, el deudor realiza actos jurídicos reales y legales disponiendo u ocultando sus bienes a título oneroso o gratuito para burlar a la ley o perjudicar los derechos de sus acreedores”. Se trata de una acción voluntaria y con mala fe del deudor para reducir su patrimonio en perjuicio de sus acreedores o del Estado, transgrediéndose norma imperativas, transfiere sus bienes porque el dinero es más de ocultar que lo bienes muebles o inmuebles, que están amenazados por futuras medidas cautelares por parte de los acreedores. El concepto de fraude que estamos delimitando debe distinguirse del llamado fraude a la ley, pues este consiste, como señala messineo en eludir una norma o sea, en la violación del orden jurídico y puede no producir daño a nadie. Del fraude como lo estamos delimitando está dirigido a los acreedores e importa una lesión a un derecho crediticio según messineo, por fraude en este sentido debe entenderse un malicioso y desleal daño obra en daño ajeno, en el cual debe apreciarse agravada la figura de la mala fe en sentido objetivo. La figura del fraude se presenta, así, cuando una persona enajena sus bienes a fin de sustraerlos a la ejecución de sus acreedores, pero con una voluntad real, lo que distingue el acto jurídico fraudulento del acto jurídico simulado. CLASIFICACIÓN a) FRAUDE A LA LEY Por el fraude a la ley se evade la aplicación de una ley (ley defraudada) amparándose en otra ley (ley de cobertura) que sólo de modo aparente protege el acto realizado caso en el cual debe aplicarse la ley que se ha tratado de eludir o si ello no es posible, anular el acto, independientemente de que con este se haya o no causado daño. 4 VIDAL RAMIREZ, Fernando. Teoría General de Acto Jurídico. Lima: Cultural Cuzco S.A. Editores; 1986, p.32 y ss.
- 4. Con el acto realizado en fraude la ley se persigue obtener un resultado similar o igual al prohibido por una norma imperativa apoyándose en otra norma que no es prohibitiva. El acto in fraudes Regis tiene una apariencia de legalidad que le confiere la norma de cobertura pero en realidad carece de legalidad por haber sido hecho con el fin de eludir una norma imperativa que lo prohíbe, por lo que carece de idoneidad para producir un resultado similar al prohibido y por consiguiente es nulo . La nulidad del acto en fraude de la ley no necesita de especial justificación por el ordenamiento jurídico. Nuestro código no contiene un artículo que lo declara expresamente pero en todo caso esta previsto en el art. V del T.P del C.C. que la letra dice”Es nulo todo acto jurídico contrario a las leyes que interesan al orden público o las buenas costumbres”, que puede servir de apoyo textual para declarar la nulidad de un acto jurídico realizado en fraude de la ley. b) FRAUDE DE LOS ACREEDORES El fraude a los acreedores hace referencia a los actos celebrados por el deudor con los cuales renuncie a derechos, o disminuya su patrimonio conocido, provocando o agravando su estado de insolvencia, en perjuicio de sus acreedores, presentes o futuros, que se ven impedidos de obtener la satisfacción total o parcial de sus créditos. El estado de insolvencia consiste en un desequilibrio patrimonial en el que el pasivo es mayor que el activo por tanto, el insolvente, no cuenta con bienes en su patrimonio para afrontar y cumplir con sus obligaciones (deudas) El patrimonio presente o futuro de de los deudores constituye para los acreedores una garantía patrimonial genérica o común del recupero de sus créditos; por eso, a dicho patrimonio se le dice también “prenda general o común”. Se pueden considera tres tipos de acreedores: Quirográficos, aquellos cuyo crédito no esta respaldado con garantías específicas. Privilegiados, aquel en que la ley favorece que su crédito debe ser pagado con preferencia a otros. Garantizado, aquel que cuenta con garantías específicas (prenda hipoteca). Los actos “in fraudem creditorium” son los actos por los que los deudores buscan la no satisfacción de sus deudas realizando actos jurídicos que tienden a desaparecer o reducir sus bienes para mantenerlos a salvo de la ejecución judicial, evitando con esto el cumplimiento del pago de sus créditos. El deudor tiene un derecho de libre administración y disposición de su patrimonio que sin embargo está limitado a razón de no provocar o agravar con sus actos su insolvencia en perjuicio de sus acreedores; entonces la ley le da al deudor libertad de disponer de sus bienes pero le impone que satisfaga las expectativas con sus acreedores. La conducta fraudulenta del deudor que deliberadamente persigue eludir el cumplimiento de sus obligaciones en perjuicio de sus acreedores puede manifestarse de diversas formas: El acto simulado, es el medio torticero utilizado por el deudor para impedir que el acreedor cobre. El Deudor, Acreedor de un Tercero, es cuando el deudor no ejerce acciones que le compete contra el acreedor, privando a sus propios acreedores de ver incorporado ese crédito a su patrimonio. O cuando terceros promueven acciones contra el deudor y éste no se defiende poniendo, así, en peligro la integridad de su patrimonio que a la postre perjudicaría a sus acreedores, es decir, que con su inacción o pasividad, en el ejercicio o defensa de sus derechos evita crearse un patrimonio o adquirir nuevos bienes o que su
- 5. patrimonio se mantenga en su integridad, con el propósito de que no existan bienes que puedan ser realizados por su acreedor El deudor puede enajenar o gravar realmente sus bienes o renunciar a derechos, frustrando de este modo la posibilidad de cobro de sus acreedores. c) DIFERENCIAS El acto jurídico en fraude de la ley adolece de invalides absoluta, es nulo sin importar sin con él se causó o no daño. En cambio, el acto jurídico celebrado en fraude de los acreedores, para ser declarado ineficaz vía acción pauliana es necesario que con él se haya causado perjuicio al acreedor accionante El acto jurídico en fraude a la ley no se encuentra expresamente señalado en nuestra codificación civil. En cambio, el acto jurídico celebrado en fraude los acreedores se encuentra codificado en el Artículo 195º del Código Civil. AUTONOMÍA Y TIPICIDAD DEL ACTO JURÍDICO FRAUDULENTO La delimitación conceptual de la figura del fraude nos lleva a concluir en la autonomía y tipicidad del acto jurídico fraudulento o frauda torio, pues se trata de un acto con un nomen iuris propio, sometido a un régimen legal y respecto al cual, si bien el código civil no ha adoptado una noción, de sus artículos 195 y 196 se infieren las notas características que le dan tipicidad. Se trata, como hemos visto, de un acto real y verdadero cuyos efectos son requeridos por el fraudator, quien con la finalidad de perjudicar al derecho de su acreedor a ser pagado dispone de sus bienes, o la afecta o abdica derechos. La autonomía y tipicidad del acto jurídico fraudulento permite distinguirlo del acto simulado, pues la idea de fraude también implica la de engaño. El acto simulado, como hemos visto, es un acto aparente en el que los simulantes no se engañan entre sí, pues el engaño está dirigido a los terceros, por el contrario, el acto fraudulento es un acto verdadero y realmente querido por el fraudator quien puede o no actuar en concilio con el sujeto en cuyo favor dispone de sus bienes, no se trata de un engaño a su acreedor o acreedores sino de un perjuicio a su derecho a ser pagados TRATAMIENTO SISTEMÁTICO La misma delimitación conceptual de la figura del fraude y el hecho de que sea el presupuesto para el ejercicio de la acción pauliana permite inferir que el rigor no es un tema que constituya un tópico inherente a la teoría del acto jurídico sin embargo el código civil manteniendo el tratamiento sistemático del de 1936, ubica el fraude dentro del desarrollo legislativo de la teoría del acto jurídico y, al igual que el derogado, regula el ejercicio de la acción pauliana. Nosotros creemos que el código civil ha podido ser explicado en el desarrollo conceptual del fraude y legislar el ejercicio de la acción pauliana como un “efecto” más de las obligaciones y ser considerada con las acciones que enumera el artículo 1219 en cautela del derecho fundamental de todo acreedor como es el derecho a ser pagado. La figura del fraude en el código civil como lo hemos advertido, es simplemente referencial, sin embargo, Manuel De La Puente y Susana Zusman, expresaron su
- 6. preferencia por mantener la ubicación de esta figura dentro del artículo del acto jurídico discrepando con el sector de la doctrina que considera que debe legislarse como acabamos de señalar en la consideración de que la acción pauliana se limitaba a los actos jurídicos. Esta posición prevaleció al interior de la comisión reformadora y fue posteriormente adoptada por la comisión revisora. Planteada la cuestión relativa al tratamiento sistemático y con la advertencia de que el código civil solo el fraude en el epígrafe más no en el articulado, vamos a proceder a proceder a estudiar la acción pauliana, aunque comprendiendo aspectos sustantivos en cuya virtud la figura del fraude mantiene su relevante connotación jurídica. LA ACCIÓN PAULIANA La acción pauliana, como acabamos de precisar está concebida en el Código Civil como una acción creditoria y declarativa de ineficacia. Como también lo hemos advertido, el Código no ha incorporado una noción del fraus creditorum, sino que ¡su noción se infiere de los arts. 195 y 196 que rigen, básicamente, el ejercicio de la acción pauliana y que, junto con los demás que estructuran el titulo VII del libro II La acción pauliana es obviamente indesligable de la figura del fraude, pues esta como fraus creditorium le irve de presupuesto. Si bien el fraude todo lo vicia, fraus omnia viciatur, como se considera en el derecho romano, el acto jurídico fraudulento es un acto valido y como tal, eficaz, tanto respecto de las parte como de los terceros, pero inoponible a estos cuando son acreedores del enajenante por cuanto pueden impugnarlo mediante la acción pauliana. Pero el principio, el acto de disposición o el acto abdicativo es inoponible no a todos los acreedores sino únicamente a los que no tiene garantizado su crédito por cualquiera de las garantías reconocidas en el derecho, sea por una garantía personal, como es la fianza, con una garantía real, como es la prenda, la anticresis o la hipoteca, constituidas sobre bienes de propiedad del deudor o de terceros, estos acreedores, los que no tienen garantizados su crédito tienen que irse contra el patrimonio del deudor, pues su crédito solo está respaldado por los bienes que conforman su patrimonio, y en disputa con los demás acreedores comunes al no haber el deudor constituido garantías reales sobre bienes propios o de otro. Mientras que el acreedor llamado preferente o privilegiado, por tener garantizado su crédito con una prenda o una hipoteca, y, por ello asegurado el pago ejecutando con derecho excluyente y persecutorio las garantías, el acreedor quirografario o común, es decir, el que carece de garantías reales, esta al descubierto y no tiene más posibilidad de obtener el pago que ejecutando al deudor n los bienes que conforman su patrimonio. Es por esta razón que, en principio solo el acreedor quirografico goza del derecho de impugnar mediante la acción pauliana los actos que realice el deudor y que califique de fraudulentos, a fin de que tales actos queden sin efecto. La acción pauliana viene a ser, así, un
- 7. medio que la ley otorga a los acreedores quirografarios para la constitución del patrimonio del deudor. No 0bstante, en algunas circunstancias también los acreedores privilegiados pueden hacer ejercicio de la acción pauliana, bien puede ocurrir por el producto de la venta de los bienes gravados resulte insuficiente para cubrir el monto total de los créditos específicamente garantizados, en cuyo caso los respectivos acreedores pueden pretender ejecutar los demás bienes del deudor, de ahí, que el código civil no distinga sobre la calidad de los acreedores quirografarios o privilegiados que pueden interponer la acción contra el acto jurídico fraudulento. El hecho de que la codificación civil tenga prevista la acción pauliana no significa que quien sea deudor no goce, en principio, de plena libertad para disponer de sus bienes, pero como ha escrito Boffi, si en esa disposición se configura un fraude, entonces la ley pone en manos del acreedor en medio jurídico apto para impedirlo, que es la acción sub examine. Poe eso, Messineo dice que esta acción opera como salvaguarda del patrimonio del deudor y del derecho del acreedor. La acción pauliana, de ineficacia o revocatoria (ART. 195º CPC), es la que compete al acreedor para pedir que judicialmente se declaren ineficaces respecto de el los actos con los cuales su deudor renuncia a sus derechos (renuncia a sus legados, constitución de patrimonio familiar, etc.) o con los que disminuya su patrimonio conocido, disponiéndolo (donación, venta, etc.) o gravándolo (prenda, hipoteca, etc.), de tal forma que le cause un perjuicio, imposibilitándolo o dificultando el recupero de su crédito. Declarado el acto ineficaz, el acreedor accionante podrá ejecutar su crédito sobre los bienes objeto del acto fraudulento, no obstante que ya no pertenecen al deudor. LEÓN BARANDIARAN señala que por medio de la Acción Pauliana el acreedor obra en nombre propio y demanda que quede sin efecto el acto realizado por su deudor, que comporta una disminución en el patrimonio de éste, que así queda reducido a la insolvencia, o sea, que carece de medios para pagar su insolvencia. Con esta acción se tutela el derecho de los acreedores, protegiendo al mismo tiempo el derecho de los terceros, adquirentes o subadquirentes a título oneroso y de buena fe. Coloca a los bienes materia de la enajenación fraudulenta en situación de que puedan ser embargados y rematados judicialmente por el acreedor. Satisfecho el interés del acreedor, subsiste el acto celebrado entre el deudor que enajeno y el tercero que adquirió. Si el patrimonio del deudor constituye garantía patrimonial común de sus obligaciones o expectativa de ellas (cuando se trata de obligaciones sub conditione), esta obligado a actuar con responsabilidad, diligencia y honestidad en los actos de renuncia a derechos, o de disposición o gravamen de sus bienes, conservando lo necesario para cumplir con sus obligaciones. Sobre este fundamento radica la acción pauliana, conferida por la ley a los acreedores para impugnar los actos de los deudores que perjudiquen su derecho, a fin de que puedan ejecutar los bienes integrantes de la garantía general. La acción revocatoria tiene por finalidad privar de eficacia a los actos de enajenación fraudulentos realizados por el deudor. Al igual que la acción revocatoria tiene también carácter subsidiario y el acreedor sólo podrá ejercitarla cuando no cuente con otro medio de satisfacer su derecho de crédito, burlado por el acto dispositivo fraudulento del deudor. El origen histórico
- 8. La acción pauliana tiene su origen en el derecho romano y aparece como remedio contra el fraus creditorium cuando la responsabilidad de los deudores fue tornado solo patrimonial. Si bien el origen es coincidente con el surgimiento de la responsabilidad patrimonial no existe consenso en la doctrina para reconocerle la autoría al pretor Paulus, de quien deriva su nomen iuris. ANTECEDENTES HISTÓRICOS Y ORIGEN En tiempos antiguos la acción de ejecución recaía sobre la persona del deudor “manus iniectio”. Si el deudor no ejecutaba su prestación estando condenado, el acreedor podía solicitar su adjudicación, conducirlo preso o hacerlo trabajar, etc., la persona del deudor era la garantía del crédito. Luego se introdujo al “missio in bona” que autorizaba al acreedor a vender los bienes del deudor e indemnizarse con su precio. Así, por la “bonorum venditio” el acreedor podía satisfacer su crédito. Condenado el deudor, el pretor concedía la missio entrando el acreedor en posesión de todo el patrimonio del deudor. Y después de transcurrido algún tiempo se vendían estos bienes (bonorum prescritio) al mejor postor. Con la “bonorum venditio” el deudor sufría una capitis diminutio máxima. Luego vino la “cessio bonorum” a favor del deudor insolvente exento de culpa, equivalente a la quiebra. Finalmente, el “pignus ex causa judicati captum” mediante el cual el acreedor puede obtener del deudor un derecho de prenda, susceptible a recaer también sobre todo el patrimonio. Señalaba MAYNZ, que para conseguir la rescisión de los actos realizados en fraude a los acreedores, el edicto del pretor había creado dos acciones que figuraban en las fuentes con los nombres de Pauliana Actio e Interdictum Fraudatorium, las que probablemente se originaron en causas distintas y fueron dirigidas a satisfacer diferentes requerimientos, resultando casi imposible establecer cuál la distinción entre ellas. Es posible que dado su estructura y origen, ambas asociaciones se hubieran fundido en la época de la compilación justiniana, para dar lugar a la Acción Pauliana o Revocatoria, con las características con que llega a la época contemporánea. Señala como antecedente de la institución la “Lex Aelia Sentia”, que declaraba nulas las manumisiones de esclavos en fraude a los acreedores. Según TRICANVELLI el origen de la acción pauliana se encuentra en el derecho griego, pero la institución fue desarrollada plenamente en el derecho romano. Frente a la insuficiencia de las acciones (directas), los pretores hecharon mano de las acciones (útiles) con las que se vincula la acción pauliana. La (missio in bona) despertó en los deudores la necesidad de defraudar a sus acreedores alienando alguna de las cosas comprendidas en la posesión común. No pudiendo funcionar la acción directa, el pretor concedió al acreedor la (vindicatio utilis), mediante la cual podía reivindicar del tercero la cosa enajenada, como si fuera propietario de ella. Como el deudor podía enajenar cosas incorporales contra las cuales no procedía la (vindicatio utilis) y además no era fácil para el acreedor presentar la prueba de la propiedad del deudor. El pretor otorgo el (interdictum fraudatorium), supuesto en el que bastaba probar que la cosa había estado en el patrimonio del deudor. Según SOLAZZI en el derecho romano clásico existían tres medios a disposición de los acreedores: La ACCION PAULIANA POENALIS, ésta nacía a partir del ilícito cometido por el deudor y que daba lugar a una reparación pecuniaria respecto del acreedor. El deudor se liberaba de esta acción en el momento que reparaba el pago. El INTERDICTUM FRAUDATORIUM, que era un remedio recuperatorio del bien salido del patrimonio. El IN INTEGRUM RESTITUTIO, era la resolución emitida por el magistrado con la cual se eliminaba el acto de disposición.
- 9. El derecho Justiniano confundió violentamente estos tres medio, pero los compiladores trataron de eliminar en lo posible el carácter Poenalis de la Actio, manteniendo como presupuesto el ilícito (el fraude, entendido como conciencia y voluntad de parte del deudor para disminuir con el acto de de disposición la garantía que sus bienes ofrecen a los acreedores) y de dar a este medio la función de recuperación respecto de los bienes fraudulentamente enajenados Según CASTAN COBEÑAS, la acción fraudataria fue el resultado de algunos recursos o acciones existentes en el Antiguo Derecho Romano, y que fueron tres: el Interdictum Fraudatorium, la Restitutio in Integrum ob Fraudem y la Actio Personalis in Factum o Ex Delicto. La acción fraudulenta fue el resultado de la unificación, llevada a cabo por los compiladores justinianeos de algunos recursos o acciones existentes en el antiguo derecho romano y que fueron tres: el interdictum fraudatorium, la restitutio in integrum ob fraudem y la actio personalis in factum o ex delicto. Sin embargo la más generalizada versión es la de la que la acción fraudatoria recibió el nombre de pauliana en homenaje al pretor que la instituyó como un remedio contra los actos de enajenación efectuados por el deudor con el propósito de eludir el cumplimento de sus obligaciones. Su evolución La acción pauliana ha evolucionado en su naturaleza y en los caracteres desde que hizo su aparición en el escenario jurídico de roma, se le atribuyo originalmente una naturaleza punitiva y en consecuencia individual. Posteriormente a lo largo del tiempo ha oscilado entre acción individual o acción colectiva, entre acción real o acción creditoria y entre acción de nulidad, acción revocatoria o acción de ineficacia. Según Bejarano, el deudor que sustraía intencionalmente sus bienes de la persecución de los acreedores cometía un delito proseguible y por la acción pauliana era reprimido penalmente mediante una condena pecuniaria que lo obligaba a restituir, por el mismo valor, los bienes sustraídos, condena que se dejaba sin efecto solo en el supuesto de que el tercero en cuyo favor había dispuesto los bienes los restituyera. Por ello era una acción restitutoria. Pero además por su carácter colectivo, era una acción revocatoria, pues la revocación del acto fraudulento beneficiaba a todos los acreedores del deudor y no solo al que había ejercitado la acción pauliana. Con los indicados y encontrados caracteres, el derecho moderno y la codificación civil le dieron asiento, incluido nuestro código de 1936, motivando especial atención de los civilistas, Ángel Gustavo Cornejo, le atribuyó a la acción pauliana, en sus orígenes, un carácter colectivo, y que no podía sino ejercitarla el curator bonorum, una especie de administrador o sindico, que representaba a los acreedores y en cuyo provecho procedía.
- 10. La acción pauliana desde su origen fue pues, experimentando una marcada evolución, ya que fue perdiendo el carácter punitivo para convertirse en una acción típicamente civil como producto de la unificación de las acciones a que hace referencia Castán Tobeñas, es como acción de naturaleza civil como la receptó el código Napoleón y la irradió a la codificación civil. Es con esta naturaleza como llegó a nuestro derecho Naturaleza jurídica de la acción pauliana La naturaleza jurídica de la acción pauliana como ya hemos podido apreciar desde su origen en el derecho romano ha generado siempre opiniones discordantes en cuanto a su naturaleza y caracteres. Su recepción en el derecho moderno tampoco lo libró del debate doctrinario y la codificación civil ha asumido diversas posiciones de todo lo cual vamos a ocuparnos a continuación. Según expone Boffi, basándose en los orígenes históricos la acción pauliana que la vinculan al proceso de las ejecuciones en roma se estimo que la acción es real, no obstante que los romanistas terminaron por inclinarse a considerarla como una acción personal que nosotros en la clasificación que trazamos preferimos denominarla creditoria. Para Castán Tobeñas, la mayoría de los pandectistas antiguos y modernos, así como los civilistas, consideraron siempre a la acción pauliana como creditoria fundándose: a) en que el digesto está calificado explícitamente como actio in personam, b) en que dicha acción se basa en una relación obligatoria y tiene como finalidad la revocación de actos que pueden afectar no ha derechos reales sino personales, a los que también hemos denominado creditorios en la clasificación que hemos trazado, c)en que dicha acción no se puede ejercitar contra cualquier tercero por ser poseedor, sino por estar obligado por complicidad fraudulenta o por ganancia injusta, siendo por ello manifiesto en carácter personal (creditorio) de la acción pauliana. El mismo Boffi, circunscribiendo la cuestión de la naturaleza jurídica a la actualidad, aunque en relación al código argentino, considera que la acción pauliana es personal (creditoria). Por lo pronto expresa la acción no siempre recae sobre cosa determinada pues a veces su objeto encierra elementos incorporales, ni deriva de una prenda pues la expresión “prenda común” es tomada como garantía genérica y no en el sentido de derecho real; nace de un crédito y procura proteger la garantía común para preservar ese crédito. Si fuese una acción reivindicatoria, por ejemplo, tendría que poner en movimiento la acción oblicua para actuar, no a nombre propio, sino en nombre de otro, y además, alcanzaría a los terceros, sin que ellos sea exacto en todos los casos y cuando lo es deriva, de la participación del tercero en el fraude. Josserand, es concluyente considera que la acción pauliana entra en la categoría de las acciones personales (creditorias) pues sin duda sus resultados pueden repercutir sobre los terceros, los adquirientes o los su adquirientes y por tal razón se pensó ver a ella una acción real, pero como quien la ejerce es, por hipótesis, un
- 11. acreedor, la acción está provista de un derecho personal (creditorio), máxime que no puede concebirse que un derecho de crédito sea sancionado por una acción real. En conclusión la acción pauliana es creditoria, ya que de ser real el acreedor tendría que tener un derecho específico sobre un bien, que sería el que lo legitima para accionar. El acreedor acciona en virtud de una relación obligacional que ha dado lugar a la constitución del crédito, por lo que la acción que se deriva es de carácter creditorio. Y no está además señalar que este es el carácter que le ha dado nuestra codificación civil, tanto la de 1936 y la actual. Pero esclarecida la naturaleza creditoria de la acción pauliana es imprescindible ahora determinar su naturaleza específica, esto es genuino, y auténtico carácter. Castán Tobeñas, citando a de Castro, resume la naturaleza específica de la acción pauliana en tres fórmulas: 1) la acción revocatoria es una acción dirigida a obtener una indemnización de daños y perjuicios, 2) es una acción de nulidad: su fin es anular el acto frente a terceros y las partes frente a todos; y 3) es una acción rescisoria: el acto revocable no se considera eficaz respecto de las personas amparadas por la acción pauliana. Citando también a Colin y Capitant, el tratadista español hace notar que la acción pauliana es una acción modelada por los siglos con el propósito de defender los derechos de los acreedores, respetando al mismo tiempo los intereses de los terceros de buena fe y que por esa razón ofrece rasgos característicos que le da una fisionomía especial, no siendo ni una acción de nulidad ni una acción pura y simple para la reparación del perjuicio, pero tiene algo de la una y de la otra. Interesa, entonces, esclarecer con relación a la naturaleza jurídica de la acción pauliana, i es una acción revocatoria y también de nulidad, como la considero nuestro código civil de 1936, o es una acción de ineficacia, como la considera nuestro código civil en vigencia. La naturaleza jurídica de la Acción Pauliana, como hemos visto, desde su origen en el Derecho Romano generó siempre opiniones discordantes en cuanto a su naturaleza y caracteres. Su concepción en el Derecho Moderno tampoco se libró del debate doctrinario y la codificación civil ha asumido diversas posiciones. Basándose en los orígenes históricos de la Acción Pauliana que la vincula al proceso de las ejecuciones en Roma, era catalogada como una “Acción Real”, no obstante los romanistas terminaron por inclinarse a considerarla por una “Acción personal (creditoria)”. En conclusión la Acción Pauliana es creditoria, ya que de ser real el acreedor tendría que tener un derecho específico sobre un bien, que sería el que lo legitima para accionar. El acreedor acciona en virtud de la relacional obligacional que ha dado lugar a la constitución del crédito, por lo que la acción que se deriva es de carácter creditorio. Establecida la naturaleza creditoria de la Acción Pauliana es, necesario, determinar su naturaleza específica, esto es su autentico carácter. Inicialmente la acción pauliana fue vista ccomo una “Acción de Nulidad” (Código Civil de 1936, artículos 1098º al 1101º), JOSSERAND sostiene “La acción pauliana es una acción de Nulidad” de modelo reducido y a basa de indemnización minimizada.
- 12. La doctrina (BETTI, CASTAN TOBEÑAS, COVIELLO, MESSINEO) rechaza la atribución de acción de nulidad por que la acción no procura anular el acto solo hacerlo oponible a ciertos sujetos Por último tiene el carácter de “Acción Declarativa de Ineficacia” o “Acción de Oponibilidad” (Código Civil actual), pues el acto no desaparece, simplemente no produce tales efectos. Su finalidad es declarar, simplemente, la ineficacia del acto practicado por el deudor en la medida que este acto perjudique los derechos del acreedor y que la ineficacia de tal acto sea el único medio como éste puede hacerse efectivo su derecho. Así mismo con la ineficacia del acto jurídico fraudulento, este resulta ineficaz respecto del acreedor, pero mantiene su validez y eficacia jurídica respecto de los terceros que han contratado con el deudor, para que puedan reclamar sus derechos afectados. Caracteres 1. Acción subrogatoria y la acción pauliana 2. La acción pauliana en el código civil a) Los titulares de la acción pauliana b) La naturaleza de la acción c) Los actos jurídicos contra los cuales procede la acción pauliana i. Los actos de cumplimiento de obligaciones vencidas d) Los requisitos para el ejercicio de la acción pauliana i. El perjuicio al acreedor ii. El designio fraudulento e) Improcedencia de la acción pauliana f) La vía procesal g) La prueba del fraude h) Los resultados de la acción pauliana i. El resultado frente a los adquirientes ii. El resultado frente a los subadquirientes 3. La prescripción de la acción pauliana 4. El fraude y la quiebra Simulación del acto jurídico 1. Simulación de los actos jurídicos 2. Introducción 3. Definición 4. Requisitos de la simulación a) Acuerdo simulatorio b) A fin de engañar a terceros 5. Actos simulables 6. La simulación en los actos unilaterales 7. Naturaleza jurídica de la simulación a) Doctrina que considera a la simulación como un caso de divergencia entre la voluntad y su declaración crítica
- 13. b) Doctrina que considera que en la simulación como vicio de la causa del acto jurídico c) Doctrina que considera que en la simulación hay divergencia entre la declaración y contradeclaración d) Doctrina que considera que la simulación es un mero disfraz de la voluntad de las partes e) Doctrina que considera al acto simulado como estructuralmente perfecto f) Doctrina que considera a la simulación como un acuerdo complejo único 8. Evolución histórica 9. Clase de simulación I. Simulación absoluta II. Simulación relativa Simulación de la persona III. Simulación total o parcial IV. Simulación licita e ilícita 10. Efectos de la simulación a) Efectos de la simulación absoluta entre las partes b) Efectos de la simulación relativa entre las partes c) Efectos de la simulación parcial entre las partes d) ¿es posible una solución jurisca diversa de las anteriores para desalentar la simulación? e) Efectos entre simulantes y terceros Efectos entre simulante y terceros adquirientes del titular aparente Efectos entre los simulantes y el acreedor del simulante enajenante Efectos entre los simulantes y los terceros acreedores del titulara aparente Efectos entre acreedores de ambas partes simulantes Efectos entre las partes efectivas y al testaferro 11. Acción de la nulidad por simulación. Terceros perjudicados por la simulación 12. Prueba de la simulación 13. Prescripción de la acción de la simulación 14. Simulación y otras figuras 1) Simulación y reseva mental 2) Simulación y acto fiduciario 3) Simulación y representación indirecta 4) Simulación y dolo CHICOS ESTO ES EL INDICE, EL COLOR QUE LES TOCO ES SU TEMA:
- 14. ANARANJADO : WALDO CELESTE : VERONICA VERDE : ADERLIN NEGRO : LUZ ROJO : ALMENDRA MORADO : MARYURI AZUL : AARON CAFÉ : MICHAEL PDT: NO SE OLVIDEN FORMATO : APA CANTIDAD DE HOJAS : 10 MINIMO CONCLUSIONES : 2 MINIMO PIE DE PAG. : 4 MIN. EN CADA PAG. LETRA : TIMES NEW ROMAN TAMAÑO : 12 TRAER LAS BIBLIOGRAFIAS PARA PODER JUNTARLO. OTROS: CARATULA……………………………………..ADERLIN INTRODUCCION………………………………. VERONICA PRESENTACION………………………………...AARON DEDICATORIA………………………………… WALDO JUNTAR EL TRABAJO……………………. ALMENDRA, MARYURI, LUZ IMPORTANTE: EL TRABAJO ES PARA EL DIA MARTES 24/02/15 PARA QUE PODAMOS JUNTAR CON TRANQUILIDAD Y REVIZARLO. MANDAR AL FACE DE ALMENDRA, MARYURI O LUZ CUALQUIERA DE LAS TRES. ADERLIN:
- 15. ESTOS SON LOS NOMBRES DE LOS COMPAÑEROS 1. ALMENDRA ATAUCHI RAVELO 2. VERONICA SUMALAVE LOVON 3. LUZ MARINA QUITO CUBA 4. AARON FLORES LOPEZ 5. MICHAEL SUTTA MEZA 6. ADERLIN CHARA QUISPE 7. MARYURI GAMARRA HERMOZA 8. WALDO LABRA MUÑOZ TEMA: SIMULACION Y FRAUDE DEL ACTO JURIDICO