Identification des risques

Processus FINALITE / OBJECTIFS /PI / CONTEXTE N°

Passer les marchés et gérer les contrats

suivant la réglementation en vigueur

3
 4

Gérer les achats et la

logistique

Satisfaire les besoins du client interne

dans les meilleurs délais ;
Acquérir, mettre à disposition et
 9

Satisfaire les besoins du client interne

dans les meilleurs délais ;
Acquérir, mettre à disposition et
entretenir le patrimoine mobilier et
immobilier de l’AGEROUTE.

10

11

12

13

14
14
 CARTOGRAPHIE DES RISQUES DU P

Risque opérationnel
Risque de non-conformité
Risque de réputation
Risque stratégique
Risque juridique
Risque financier

Identification des risques

Risques identifiés Type de risques

Défaillance dans l'expession du besoin Risque de non-conformité

Inadéquation des besoins exprimés dans le DAO du fait que

la quantité du matériel ou des services ait changé avec le Risque financier
temps

Défaillance du fournisseur vis-à-vis du marché Risque de non-conformité

Manque de suivi de l’exécution des prestations
conformément aux clauses du marché Risque opérationnel

Infrastructures défaillantes (défaut de maintenance) Risque opérationnel

Défaillance du processus d'assurance Risque opérationnel

Retard de paiement des exigences réglementaires (vignette, Risque financier

patente)

Surfacturation de la réparation d'un véhicule / panne fictive Risque financier

Accidents de circulation à tord Risque opérationnel

Manque ou insuffisance de véhicules du parc auto Risque opérationnel

Défaut dans l'observation des périodes de garanties des

réparations des véhicules Risque financier

Non respect du délai de livaison des fournitures et

matériels dans les délais Risque opérationnel

Non respect du délai de livaison des véhicules Risque opérationnel

Taux de fiches de bord renseignées des véhicules en pool Risque juridique

Perte de documents contractuels /garanties Risque juridique
HIE DES RISQUES DU PROCESSUS ACHATS ET LOGISTIQUE

11
6
4
3
2
1

Evaluation du risque brut/inhérent

Origine du risque
(activités associées) Causes potentielles Conséquences du risque FREQUENCE

Gap entre le budget et

Négligence, l'exécution des lignes
Elaboration du budget budgétaires 3
Inssuffisance de compétences
Besoins non satisfaits

Gap financier entre le

Modification des quantités montant prévu dans le
de matériel ou des services à *Long délai de passation contrat ou le marché et le
*Vieillissement du matériel 2
exécuter pendant la *ou des immobilisations coût réel du matériel et
rédaction du DAO services surfacturation des
prestations

*Non vérification réelle des

informations fournies par le
prestataire sur ses qualités *Gap entre les travaux ou les
services demandés et ceux
ou compétences par Causes organisationnelles exécutés par le prestataire 3
l'ensemble des acteurs du
processus
*Indisponibilité du produit *Besoins non satisfaits
sur le marché
* Manque de contrôle dans * Gap entre les travaux ou les
l'exécution des prestations
Causes organisationnelles services demandés et ceux
* Indisponibilité des agents Ressources Humaines exécutés par le prestataire 2
du service technique * Besoins non satisfaits

* Mise à disposition de
moyens pour la réhabilitation * Batiments vieillissants
* inssuffisance
et la construstruction de * Manque de ressources financières d'nfrastructures 3
nouvelles infrastructures * Manque de ressources humaines * Manque d'hygiène et de
* Indisponibilité de contrats
d'entretien des bâtiments sécurité

Gestion administrative du Amende exigée par la

parc auto Manque de suivi règlementation 1

* Amendes à payer pour non

Gestion administrative du Manque de suivi respect de la réglementation 1
parc auto

Gestion technique du parc Augmentation des coûts des

Ressources humaines 1
auto réparations des véhicules
 * Indisponibilité de véhicule
* Atteinte à l'intégrité
Gestion des chauffeurs l'imprudence et l'indiscipline des physique des occupants du 2
chauffeurs véhicule
* Mauvaise réputation pour
l'Agence

* Mauvaise planification des

déplacements (missions-courses)
* Mauvaise planification des Report/ annulation de
* Gestion technique du parc acquisitions de véhicules missions ou de courses 3
* Budget * Pannes de véhicules professionnelles
* Insuffisance des ressources
financières

Surfacturations des
Réparations de véhicules Défaillance ressources humaines prestations 1

* Non satisfaction client

Manque de communication La non inscription du délai de * Retards dans la livraison
du délai de livraison aux livraison sur les BC des fournitures 3
différents prestataires * Retards dans l'exécution
des prestations de livraison

Procédures complexes la non simplification des procédures * Non satisfaction client

d'attribution de véhicules d'attribution des marchés de * Retards dans l'exécution 1
fournitures de véhicules des prestations de livraison

* Non satisfaction client

Conservation des documents Mauvais rangement * Mauvais suivi de l'état des 2
véhicules
*Pannes non signalées
 * Non satisfaction client
* Retards de paiement des
Conservation des documents Mauvais rangement factures 1
* Retards dans l'exécution
des prestations
GISTIQUE PM01P01E11B
Date de mise à jour: 17/08/2022

10
5
4 CRITICITE
3
2 Intolérable à partir de 11
1 Inacceptable 6 à 10
Modérée 3à5

Evaluation de la couverture

Indice de criticité Niveau du Risque

GRAVITE IC = Frequence * brut Description de la couverture
Gravité

Quoi: Préparer de manière conséquente le budget de

chaque Direction et Service
3 9 9 Qui: Directions et Services, SMG, SITA
Comment l'activité est évaluée : Zéro besoin exprimé
en déhors du budget.
Quand: au cours de l'année

Quoi: Anticipation (voir stock)

élaboration d'avenant conformément au budget après
constatation de modification des quantités,
3 6 6 Qui: La DAFP (le COA)
Comment l'activité est évaluée : apréciation du
montant de l'avenant contenu dans le budget
Quand: Pendant la phase d'exécution

Quoi :
* Mise en demeure menant à la résiliation du marché
* Possibilité d'obtenir un accord de substitution du produit
indisponible, par un autre comportant des caractéristiques
identiques.
3 9 9 Qui: DAJMGSI, DMC
Comment l'activité est évaluée : écart entre la quantité, la
qualité du matériel et des services demandés et ceux reçus
Quand: Pendant l'exécution des travaux ou la livraison du
matériel
 Quoi: Présence effective des Moyens Généraux de la
DAJMGSI pendant l'exécution des travaux

Qui: DAJMGSI
3 6 6
Comment l'activité est évaluée : ecart entre les
travaux ou services demandés et ceux reçus

Quand: Pendant l'exécution des travaux ou services

Quoi: Mise à disposition de moyens financiers et de

ressources humaines
4 12 12 Qui: La Direction Générale
Comment l'activité est évaluée : Infrastructures en bon
état et propice à l'ergonomie
Quand: Mensuel

Quoi: Prise de mesure pour le renouvellement des

assurances de l'ensemble de la flotte de véhicules une
fois dans l'année,
4 4 4 Qui: Chef Parc Auto
Comment l'activité est évaluée : Assuance à jour
disponible pour l'ensemble de la flotte de véhicule
Quand: permanent

Quoi:
* Prise de mesure pour le renouvellement des
patentes et des vignettes de l'ensemble des véhicules
de l'AGEROUTE une fois dans l'année,
4 4 4 * Elaboration d'une nouvelle procédure pour les
nouvelles acquisitions (paiements en ligne)
Qui: Chef Parc Auto
Comment l'activité est évaluée : Disponibilité de
l'ensemble des patentes
Quand: Permanent

Quoi:
* Fidélisation de garages prestataires
* Travailler avec les concessionnaires
Qui: PA, SCG
3 3 3
Comment l'activité est évaluée : Surveiller la période
de garantie tacite d'1 mois pour la réparation ou la
pièce remplacée
Quand : Permanent
 Quoi : Formation et sensibilisation des
chauffeurs/utilisateurs
4 8 8 Qui : Reponsable Parc Auto / Ressources Humaines
Comment l'activité est évaluée : zéro accident
constaté
Quand : mensuel

Qui: Chef PA
Quoi: Mise à disposition de véhicules de qualité et en
quantité pour la plannification des missions et des
courses professionnelles
3 9 9 Comment l'activité est évaluée : Le résultat de
l'enquête de satisfaction client doit avoir un taux de
satisfaction ≥ 60%
Quand: Semestriel

Qui: Chef PA
Quoi: Planification optimale des échéances des
garanties des réparations de véhicules
3 3 3 Comment l'activité est évaluée : Respect du calendrier
de planification à 100%
Quand : Permanent

Qui: Le Chargé des achats

Quoi: Inscription du délai de livraison sur le bon de
commande
4 12 12 Comment l'activité est évaluée : Taux de livraison des
fournitures dans les délais ≥ 95%
Quand: Permanent

Qui: Le chargé des ahats

Quoi: Etablir des lettres de commande valant marché
4 4 4 Comment l'activité est évaluée : Taux de livraison des
véhicules dans les délais ≥ 95%
Quand: Permanent

Qui: Le Chef Parc Auto

Quoi: Sensibiliser au respect du renseignement des
4 8 8 fiches de bord de l'ensemble des véhicules en pool
Comment l'activité est évaluée : Taux de fiches de
bord renseignées des véhicules en pool ≥ 95%
Quand: Permanent
 Qui: L'ensemble du personnel dans le Processus, SITA
Quoi: Rangement optimal des documents contractuels
4 4 4 Comment l'activité est évaluée : Suivi du nombre de
perte de documents contractuels
Quand: Permanent
 1
0.75
0.5
0.25

e la couverture Evaluation du risque net ou résiduel

Cotation du Risque résiduel = Niveau du Risque

Coefficient de couverture IC * Coefficient de couverture résiduel Nécessité d'action

0.25 2 2 Non

0.25 2 2 Non

0.25 2 2 Non
0.25 2 2 Non

0.25 3 3 Oui

0.25 1 1 Non

0.25 1 1 Non

0.25 1 1 Non
 0.5 4 4 Oui

0.5 5 5 Oui

0.25 1 1 Non

0.25 3 3 Oui

0.25 1 1 Non

0.25 2 2 Non
0.25 1 1 Non
 Planification des actions face aux risques

Actions de maitrise Ressources Responsabilité

Mettre des documents contractuels d'entretien des DAJMGSI
bâtiments à la disposition de la DAJMGSI dans les délais Ressources humaines/ DMC
Budget DG
Poursuivre la sensibilisation des chauffeurs/utilisateurs Ressources humaines Chef du PA

* Processus : Optimiser l'utilisation des véhicules entre

différents services dans la mesure du possible;
* mettre en place une procedure de validation des devis de Ressources humaines/
réparation ; Chef du PA
* Contrôle de l'opérationnalité mécanique du véhicule avant Budget
toute nouvelle mission
* Acquisition de véhicules neufs

Préciser le délai de livraison en fonction du type de Chargé des achats

prestation Ressources Humaines Chef du SMG
 Evaluation de l'éfficacité des actions

Début Fin Résultats attendus Méthode d'évaluation Période d'évaluation

 * Disponibilité des
contrats d'entretien des
bâtiments
* Toutes les plaintes sont
* Environnement traitées (personnel
May-22 31/09/2022 de travail sain et satisfait de son de novembre à décembre
propice à la environnement de travail) 2022
réflexion * Enquête de satisfaction
clients: le taux de
satisfaction
≥60%
 Zéro accidents Surveiller le nombre
May-22 Dec-22 après le mois de d'accidents à partir du 12/31/2022
mai 2022 mois de mai 2022

Taux de satisfaction Enquêtes de satisfaction

1/2/2022 12/31/2022 Client ≥60% clients 31/12/2022

Taux de livraison (Nombre de livraison dans

des fournitures
12/31/2022 4/3/2023 dans les délais les délais/nombre total de 4/3/2023
livraison)*100
≥ 95%
 SUIVI REALISATION SUIVI EFFICACE

Niveau de
En cours Non Réalisée Réalisée réalisation Commentaires Efficace
X
X

x
 SUIVI EFFICACE

Niveau
Non efficace Commentaires
d'efficacité
 CARTOGRAPHIE DES RISQ

Risque opérationnel
Risque de non-conformité
Risque de réputation
Risque stratégique
Risque juridique
Risque financier

Identification des risques

Sous-Processus FINALITE / OBJECTIFS /PI / CONTEXTE N° Risques identifiés Type de risques

1 Défaillance dans l'expession du besoin Risque de non-conformité

Passer les marchés et gérer les contrats

suivant la réglementation en vigueur
 Inadéquation des besoins exprimés dans le DAO du fait que
2 la quantité du matériel ou des services ait changé avec le Risque financier
temps

Passer les marchés et gérer les contrats

suivant la réglementation en vigueur

3 Défaillance du fournisseur vis-à-vis du marché Risque de non-conformité

4 Manque de suivi de l’exécution des prestations Risque opérationnel

conformément aux clauses du marché

Infrastructures défaillantes (défaut de maintenance)

5 Risque opérationnel
 6 Rupture de stock chez le fournisseur Risque opérationnel

7 Défaillance du processus d'assurance Risque opérationnel

Retard de paiement des exigences réglementaires (vignette,

8 patente) Risque financier

ACHATS ET LOGISTIQUE

9 Surfacturation de la réparation d'un véhicule / panne fictive Risque financier

 10 Vol de véhicules du parc AGEROUTE Risque opérationnel

11 accidents de circulation Risque opérationnel

Satisfaire les besoins du client interne

dans les meilleurs délais ;
Acquérir, mettre à disposition et
entretenir le patrimoine mobilier et
immobilier de l’AGEROUTE.

12 Mauvais comportement des chauffeurs Risque de réputation

13 Utilisation non autorisée du véhicule/carburant Risque financier

14 Indisponibilité de véhicules du parc auto Risque opérationnel

Defaut de supervision de l'execution des prestations

15 externes des véhicules Risque de non-conformité

16 Defaillance du prestataire Risque de non-conformité

17 Défaillance dans l'expression du besoin Risque de non-conformité

18 Perte de documents contractuels /garanties Risque juridique
HIE DES RISQUES DU PROCESSUS ACHATS ET LOGISTIQUE
11 10
6 5
4 4 CRITICITE
3 3
2 2 Intolérable
1 1 Inacceptable
Modérée

Evaluation du risque brut/inhérent

Origine du risque Indice de criticité Niveau du Risque

(activités associées) Causes potentielles Conséquences du risque FREQUENCE GRAVITE IC = Frequence * brut
Gravité

Gap entre le budget et

Négligence, l'exécution des lignes
Elaboration du budget Inssuffisance de budgétaires 3 3 9 9
compétences
Besoins non satisfaits
 Gap financier entre le
Modification des quantités Long délai de passation montant prévu dans le
de matériel ou des services à Vieillissement du matériel ou contrat ou le marché et le 2 3 6 6
exécuter pendant la des immobilisations coût réel du matériel et
rédaction du DAO services surfacturation des
prestations

Non vérification réelle des

informations fournies par le Gap entre les travaux ou les
services demandés et ceux
prestataire sur ses qualités Causes organisationnelles exécutés par le prestataire 2 3 6 6
ou compétences par
l'ensemble des acteurs du
processus Besoins non satisfaits

Manque de contrôle dans

l'exécution des Gap entre les travaux ou les
services demandés et ceux
prestations Causes organisationnelles exécutés par le prestataire 2 3 6 6
Indisponibilité des agents du Ressources Humaines Besoins non
service technique
satisfaits

Mise à disposition de moyens Batiments vieillissants

pour la réhabilitation et la Mise à disposition de
construstruction de ressources financières inssuffisance 3 2 6 6
nouvelles infrastructures d'nfrastructures
 Mauvaise planification chez
le fournisseur;
Gestion des Biens & Stocks Incapacité du fournisseur à Arrêt de l'activité 1 4 4 4
faire face aux besoins de
l'AGEROUTE juste à temps;

Gestion administrative du Manque de suivi Amende exigée par la 1 4 4 4

parc auto règlementation

Gestion administrative du Amendes payées pour non

parc auto Ressources humaines respect de la réglementation 1 4 4 4

Gestion technique du parc Augmentation des coûts des

Ressources humaines 1 3 3 3
auto réparations des véhicules
Gestion technique du parc Déficit de l'opérationnalité
Causes exogènes du parc automobile dans sa 2 4 8 8
auto mission

Gestion des cahuffeurs l'imprudence et l'indiscipline Indisponibilité de véhicule 2 3 6 6

des chauffeurs

Insatisfaction du personnel
Gestion du personnel Gestion des Ressources ou des acteurs de 2 3 6 6
humaines développement dans
l'exécution de leurs activités

Usure du parc auto, usure du

Gestion du personnel Ressources humaines personnel (chauffeurs) 3 3 9 9
Hausse injustifiée des frais de
carburants
 Report/ annulation de
Gestion technique du parc Causes exogènes missions ou de courses 3 4 12 12
professionnelles

réalisation des prestations Mauvaise planification; Service mal rendu 1 4 4 4

Mauvaise sélection (sans

aucun critère d'éligibilité;
réalisation des prestations absence d'évaluation du Service non ou mal rendu 1 4 4 4
prestataire)

Exigences du service achats

Expression du besoin non communiquées aux Demandeur non satisfait 2 3 6 6
demanderus
Conservation des documents Mauvais classement Non satisfaction client 1 4 4 4
PM01P01E11B
Date de mise à jour: 23/12/2021

1
0.75
à partir de 11 0.5
6 à 10 0.25
3à5

Evaluation de la couverture Evaluation du risque net ou résiduel

Cotation du Risque résiduel = Niveau du Risque

Description de la couverture Coefficient de couverture IC * Coefficient de couverture résiduel Nécessité d'action

Quoi: Préparer de manière conséquente le budget de

chaque Direction et Service
Qui: Directions et Services, SMG, SITA
0.25 2 2 Non
Comment l'activité est évaluée : Zéro besoin exprimé
en déhors du budget.
Quand: au cours de l'année
Quoi: Anticipation (voir stock)
élaboration d'avenant conformément au budget après
constatation de modification des quantités,
Qui: La DAFP (le COA) 0.25 2 2 Non
Comment l'activité est évaluée : apréciation du
montant de l'avenant contenu dans le budget
Quand: Pendant la phase d'exécution

Quoi: Mise en demeure menant à la résiliation du

marché
Qui: SMG, COA
Comment l'activité est évaluée : ecart entre la 0.25 2 2 Non
quantité, la qualité du matériel et des services
demandés et ceux reçus
Quand: Pendant l'exécution des travaux ou la livraison
du matériel

Quoi: présence effective du SMG pendant l'exécution

des travaux
Qui: SMG 0.25 2 2 Non
Comment l'activité est évaluée : ecart entre les
travaux ou services demandés et ceux reçus
Quand: Pendant l'exécution des travaux ou services

Quoi: Mise à disposition de moyens financiers

Qui: La Direction Générale
Comment l'activité est évaluée : Infrastructures en 0.25 2 2 Non
bon état et propice à l'ergonomie
Quand: Annuel
Quoi: S'assurer que le fournisseur dispose d'un grand
magasin de stockage fourni
S'assurer que le tau moyen de rupture de sotks chez le
fournisseur est presque nul 0.25 1 1 Non
Qui: le COA, le SCG, le SMG
Comment l'activité est évaluée : Zéro rupture de stock
chez le fournisseur
Quand: permanant

Quoi: Prise de mesure pour le renouvellement des

assurances de l'ensemble de la flotte de véhicules une
fois dans l'année,
Qui: Chef Parc Auto 0.25 1 1 Non
Comment l'activité est évaluée : Assuance à jour
disponible pour l'ensemble de la flotte de véhicule
Quand: permanant

Quoi: Prise de mesure pour le renouvellement des

patentes et des vignettes de l'ensemble des véhicules
de l'AGEROUTE une fois dans l'année,
Qui: Chef Parc Auto 0.25 1 1 Non
Comment l'activité est évaluée : Disponibilité de
l'ensemble des patentes
Quand: Permanent

Quoi: Fidélisation de garages prestataires

Qui: COA, SJ, PA, SCG
Comment l'activité est évaluée : Nombre de panne 0.25 1 1 Non
recurrente = 0
Quand: Mensuelle
Quoi : Installation de tracking
Qui : Reponsable Parc Auto
Comment l'activité est évaluée : Rapport de 0.25 2 2 Non
disponibilité des véhicules
Quand : Quotidien

Quoi : Formation des chauffeurs

Qui : Reponsable Parc Auto
Comment l'activité est évaluée : zéro accident 0.25 2 2 Non
iconstaté
Quand : mensuel

Quoi: Inciter les chauffeurs a avoir un comportement

exemplaire vis-à-vis des personnes à conduire
Qui: CPA et L'ensemble des agents de liaison 0.25 2 2 Non
Comment l'activité est évaluée : Nombre de plaintes =
0
Quand: Quotidien

Quoi: Utilisation des véhicules sous autorisation

formelle de la DAFP
Qui: DAFP 0.25 2 2 Non
Comment l'activité est évaluée : Nombre d'affectation
de véhicule = nombre d'autorisation formelle
Quand: Quotidien
Qui: CPA
Quoi: Mise à disposittion de véhicules de qualité et en
quantité pour la plannification des missions et des
courses professionnelles 0.25 3 3 Oui
Comment l'activité est évaluée : Missions et courses
professionnelles efféctuées à 100%
Quand: Permanent

Qui: CPA
Quoi: Planification optimal des prestations externes
Comment l'activité est évaluée : Respect du calendrier 0.25 1 1 Non
de planification à 100%
Quand: Permanent

Qui: Le CSMG, le COA, L'utilisateur

Quoi: Evaluation des prestataires
Comment l'activité est évaluée : GAP entre lres 0.25 1 1 Non
prestations prevue et ceux réalisées
Quand: Permanent

Qui: L'ensemble du personnel Quoi:

Expression des besoins selon les exigences des achats
Comment l'activité est évaluée : nombre de retour ou 0.25 2 2 Non
de plainte = 0 Quand:
Permanent
Qui: L'ensemble du personnel, Service Archives
Quoi: Archivage optimal des documents contractuel
Comment l'activité est évaluée : Nombre de perte de 0.25 1 1 Non
documents contractuels = 0
Quand: Permanent
 Planification des actions face aux risques Evaluation de l'éfficacité des acti

Actions de maitrise Ressources Responsabilité Début Fin Résultats attendus

RAS
- Processus : Optimiser l'utilisation des véhicules entre
différents services dans la mesure du possible;
"mettre en place une procedure de validation des devis de Ressources humaines/ Véhicule disponible
réparation ; Budget Chef du PA 1/1/2021 12/31/2021 à 100%
"-Planning mensuel de réparation des véhicules "Acquisition
de véhicules neufs
Evaluation de l'éfficacité des actions SUIVI REALISATION SUIVI EFFICACE

Niveau de
Méthode d'évaluation Période d'évaluation En cours Non Réalisée Réalisée réalisation Commentaires Efficace Non efficace
 de nouveaux véhicules ont
Nombre de course et de
mission été acquis
formalisé=nombre de
mission et de course
12/31/2021 x Une procédure de
95% validation des devis de x
effectué réparation a été mise en
place
SUIVI EFFICACE

Niveau
Commentaires
d'efficacité
La mise en place de
ces mesure de
maitrise a permi de
réduire
considérablement
la mise à
disposition de
véhicule
 Identification des risques

Processus FINALITE / OBJECTIFS /PI / CONTEXTE N°

Passer les marchés et gérer les contrats

suivant la réglementation en vigueur

3
 4

Satisfaire les besoins du client interne

dans les meilleurs délais ;
Acquérir, mettre à disposition et
entretenir le patrimoine mobilier et
immobilier de l’AGEROUTE.
5

Gérer les acchats et la

logistique

10
11

12

13

14

15

16

17
 CARTOGRAPHIE DES RISQUES DU P

Risque opérationnel
Risque de non-conformité
Risque de réputation
Risque stratégique
Risque juridique
Risque financier

Identification des risques

Risques identifiés Type de risques

Défaillance dans l'analyse du besoin Risque de non-conformité

Inadéquation des besoins exprimés dans le DAO du fait que

la quantité du matériel ou des services ait changé avec le Risque financier
temps

Incohérence entre les qualités ou compétences du

prestataire sélectionné et les travaux ou services identifiés Risque de non-conformité
dans le DAO
Manque de suivi de l’exécution des prestations Risque opérationnel
conformément aux clauses du marché

Infrastructures défaillantes (défaut de maintenance) Risque opérationnel

Défaillance de la gestion des Stocks / rupture de stocks Risque opérationnel

Défaillance du processus d'assurance Risque opérationnel

Retard de paiement des exigences réglementaires (vignette, Risque financier

patente)

Surfacturation de la réparation d'un véhicule / panne fictive Risque financier

Vol de véhicules du parc AGEROUTE Risque opérationnel

Mauvais comportement des chauffeurs Risque de réputation

Utilisation non autorisée du véhicule/carburant Risque financier

Indisponibilité de véhicules du parc auto Risque opérationnel

Defaut de supervision de l'execution des prestations Risque de non-conformité

externes des véhicules

Defaillance du prestataire Risque de non-conformité

Défaillance dans l'expression du besoin Risque de non-conformité

Perte de documents contractuels /garanties Risque juridique

HIE DES RISQUES DU PROCESSUS ACHATS ET LOGISTIQUE
11
6
4
3
2
1

Evaluation du risque brut/inhérent

Origine du risque
(activités associées) Causes potentielles Conséquences du risque FREQUENCE

Gap entre les travaux ou les

Elaboration des termes Négligence inssuffisance de services demandés et ceux
techniques du DAO ou des exécutés ou reçus 2
TDR à transmettre à la DMC compétences
Besoins non satisfaits

Gap financier entre le

Modification des quantités montant prévu dans le
de matériel ou des services à Long délai de passation contrat ou le marché et le
exécuter pendant la Vieillissement du matériel ou coût réel du matériel et 2
des immobilisations
rédaction du DAO services surfacturation des
prestations

Non vérification réelle des

informations fournies par le Gap entre les travaux ou les
prestataire sur ses qualités Causes organisationnelles services demandés et ceux
exécutés par le prestataire 2
ou compétences par
l'ensemble des acteurs du Besoins non satisfaits
processus
Manque de contrôle dans Gap entre les travaux ou les
l'exécution des
services demandés et ceux
prestations Causes organisationnelles exécutés par le prestataire 2
Indisponibilité des agents du Ressources Humaines Besoins non
service technique
satisfaits

Mise à disposition de moyens Batiments vieillissants

pour la réhabilitation et la Mise à disposition de inssuffisance 3
construstruction de ressources financières
nouvelles infrastructures d'nfrastructures

Gestion des Biens & Stocks Mauvaise planification; Arrêt de l'activité 4

Gestion administrative du Manque de suivi Amende exigée par la 1

parc auto règlementation

Gestion administrative du Ressources humaines Aamendes payées pour non 1

parc auto respect de la réglementation

Augmentation des coûts des

Gestion technique du parc Ressources humaines réparations des véhicules 1

Déficit de l'opérationnalité
Gestion technique du parc Causes exogènes du parc automobile dans sa 2
mission
 Insatisfaction du personnel
Gestion des Ressources ou des acteurs de
Gestion du personnel humaines développement dans 2
l'exécution de leurs activités

Usure du parc auto, usure

Gestion du personnel Ressources humaines du personnel (chauffeurs) 3
Hausse injustifiée des frais de
carburants

Report/ annulation de
Gestion technique du parc Causes exogènes missions ou de courses 3
professionnelles

réalisation des prestations Mauvaise planification; Service mal rendu 1

Mauvaise sélection (sans

aucun critère d'éligibilité;
réalisation des prestations absence d'évaluation du Service non ou mal rendu 1
prestataire)

Exigences du service achats

Expression du besoin non communiquées aux Demandeur non satisfait 2
demanderus

Conservation des documents Mauvais classement Non satisfaction client 1

GISTIQUE PM01P01E11B
Date de mise à jour:17/10/2018

10
5
4 CRITICITE
3
2 Intolérable à partir de 11
1 Inacceptable 6 à 10
Modérée 3à5

Evaluation de la couverture

Indice de criticité Niveau du Risque

GRAVITE IC = Frequence * brut Description de la couverture
Gravité

Quoi: Additifs suite à des conférences préparatoires

Qui: la DMC, SMG, SITA
2 4 4 Comment l'activité est évaluée : Vérification des
besoins et des rapports d'analyse établis.
Quand: Pendant la période d'analyse des besoins

Quoi: Anticipation (voir stock)

élaboration d'avenant après constatation de
modification des quantités,
1 2 2 Qui: La DMC (le CA)
Comment l'activité est évaluée : le montant de
l'avenant
Quand: Pendant l'exécution des travaux

Quoi: Mise en demeure menant à la résiliation du

marché
Qui: SMG et DMC
3 6 6 Comment l'activité est évaluée : ecart entre La qualité
du matériel et des services demandés et ceux reçus
Quand: Pendant l'exécution des travaux ou livraison
du matériel
 Quoi: présence effective du SMG pendant l'exécution
des travaux
3 6 6 Qui: SMG
Comment l'activité est évaluée : ecart entre les
travaux ou services demandés et ceux reçus
Quand: Pendant l'exécution des travaux ou services

Quoi: Mise à disposition de moyens financiers

Qui: La Direction Générale
2 6 6 Comment l'activité est évaluée : Disponibilité de
Fonds
Quand: Annuel

Quoi: Enregistrement des donnée dans un régistre

Qui: le SMG (AA)
3 12 12
Comment l'activité est évaluée :
Quand:

Quoi: Prise de mesure pour le renouvellement des

assurances de l'ensemble de la flotte de véhicules une
fois dans l'année,
4 4 4 Qui: Chef Parc Auto
Comment l'activité est évaluée : Assuance à jour
disponible pour l'ensemble de la flotte de véhicule
Quand: permanant

Quoi: Prise de mesure pour le renouvellement de la

patente de l'ensemble des consernés une fois dans
l'année,
4 4 4 Qui: Chef Parc Auto
Comment l'activité est évaluée : Disponibilité de
l'ensemble des patentes
Quand: Permanent

Quoi: Fidlisation de garages prestataires

Qui: DMC, SJ, PA
3 3 3 Comment l'activité est évaluée : Nombre de panne
recurrente = 0
Quand: Mensuelle

Quoi : Installation de tracking

Qui : Reponsable Parc Auto
4 8 8 Comment l'activité est évaluée : Rapport de
disponibilité des véhicules
Quand : Quotidien
 Quoi: Inciter les chauffeurs a avoir un comportement
exemplaire vis-à-vis des personnes à conduire
Qui: CPA et L'ensemble des agents de liaison
3 6 6 Comment l'activité est évaluée : Nombre de plaintes =
0
Quand: Quotidien

Quoi: Utilisation des véhicules sous autorisation

formelle de la Direction Générale
3 9 9 Qui: Directeur Général
Comment l'activité est évaluée : Nombre d'affectation
de véhicule = nombre d'autorisation formelle
Quand: Quotidien

Qui: CPA
Quoi: Mise à disposittion de véhicules de qualité et en
quantité pour la plannification des missions et des
4 12 12 courses professionnelles
Comment l'activité est évaluée : Missions et courses
professionnelles efféctuées à 100%
Quand: Permanent

Qui: CPA
Quoi: Planification optimal des prestations externes
4 4 4 Comment l'activité est évaluée : Respect du calendrier
de planification à 100%
Quand: Permanent

Qui: Le CSMG, le CA, L'utilisateur

Quoi: Evaluation des prestataires
4 4 4 Comment l'activité est évaluée : nombre de
prestataires = nombre d'évaluations
Quand: Permanent

Qui: L'ensemble du personnel Quoi:

Expression des besoins selon les exigences des achats
3 6 6 Comment l'activité est évaluée : nombre de retour ou
de plainte = 0 Quand:
Permanent

Qui: L'ensemble du personnel, Service Archives

Quoi: Archivage optimal des documents contractuel
4 4 4 Comment l'activité est évaluée : Nombre de perte de
documents contractuels = 0
Quand: Permanent
 1
0.75
0.5
0.25
Oui

e la couverture Evaluation du risque net ou résiduel

Cotation du Risque résiduel = Niveau du Risque

Coefficient de couverture IC * Coefficient de couverture résiduel Nécessité d'action

0.25 1 1 Non

0.25 1 1 Non

0.25 2 2 Non
0.25 2 2 Non

0.25 2 2 Non

0.75 9 9 Oui

0.25 1 1 Non

0.25 1 1 Non

0.25 1 1 Non

0.25 2 2 Non
0.25 2 2 Non

0.25 2 2 Non

0.25 3 3 Oui

0.25 1 1 Non

0.25 1 1 Non

0.25 2 2 Non

0.25 1 1 Non
 Planification des actions face aux risques

Actions de maitrise Ressources Responsabilité

Mise à disposition d'outils de gestion (Logiciel de Gestion de
stocks) appropriés
Ressources financières Chef Du SMG
Formation du personnel du SMG à l'utilisation du logiciel de
gestion des stocks
- Processus : Optimiser l'utilisation des véhicules entre
différents services
et accélérer le processus de validation du devis du garagiste Ressources humaines/ Chef du PA
-Planning mensuel de réparation des véhicules Acquisition de Budget
véhicules neufs
 Evaluation de l'éfficacité des actions

Début Fin Résultats attendus Méthode d'évaluation Période d'évaluation

 Réduire le nombre
1-Mar-20 9/1/2020 de ruptures de stck Inventaires des stocks 31-déc.-20
à 3 par semestre
 Nombre de course et de
mission
1/1/2020 12/31/2020 Véhicule disponible formalisé=nombre de 12/31/2020
à 100% mission et de course
effectué
 SUIVI REALISATION SUIVI EFFICACE

Niveau de
En cours Non Réalisée Réalisée réalisation Commentaires Efficace
x
x
 SUIVI EFFICACE

Niveau
Non efficace Commentaires
d'efficacité
 Identification des risques

Processus FINALITE / OBJECTIFS /PI / CONTEXTE N°

Passer les marchés et gérer les contrats

suivant la réglementation en vigueur

3
 4

Satisfaire les besoins du client interne

dans les meilleurs délais ;
Acquérir, mettre à disposition et
entretenir le patrimoine mobilier et
immobilier de l’AGEROUTE.
5

Gérer les acchats et la

logistique

10
11

12

13

14

15

16

17
 CARTOGRAPHIE DES RISQUES DU P

Risque opérationnel
Risque de non-conformité
Risque de réputation
Risque stratégique
Risque juridique
Risque financier

Identification des risques

Risques identifiés Type de risques

Défaillance dans l'analyse du besoin Risque de non-conformité

Inadéquation des besoins exprimés dans le DAO du fait que

la quantité du matériel ou des services ait changé avec le Risque financier
temps

Incohérence entre les qualités ou compétences du

prestataire sélectionné et les travaux ou services identifiés Risque de non-conformité
dans le DAO
Manque de suivi de l’exécution des prestations Risque opérationnel
conformément aux clauses du marché

Infrastructures défaillantes (défaut de maintenance) Risque opérationnel

Défaillance de la gestion des Stocks / rupture de stocks Risque opérationnel

Défaillance du processus d'assurance Risque opérationnel

Retard de paiement des exigences réglementaires (vignette, Risque financier

patente)

Surfacturation de la réparation d'un véhicule / panne fictive Risque financier

Vol de véhicules du parc AGEROUTE Risque opérationnel

Mauvais comportement des chauffeurs Risque de réputation

Utilisation non autorisée du véhicule/carburant Risque financier

Indisponibilité de véhicules du parc auto Risque opérationnel

Defaut de supervision de l'execution des prestations Risque de non-conformité

externes des véhicules

Defaillance du prestataire Risque de non-conformité

Défaillance dans l'expression du besoin Risque de non-conformité

Perte de documents contractuels /garanties Risque juridique

HIE DES RISQUES DU PROCESSUS ACHATS ET LOGISTIQUE
11
6
4
3
2
1

Evaluation du risque brut/inhérent

Origine du risque
(activités associées) Causes potentielles Conséquences du risque FREQUENCE

Gap entre les travaux ou les

Elaboration des termes Négligence inssuffisance de services demandés et ceux
techniques du DAO ou des exécutés ou reçus 2
TDR à transmettre à la DMC compétences
Besoins non satisfaits

Gap financier entre le

Modification des quantités montant prévu dans le
de matériel ou des services à Long délai de passation contrat ou le marché et le
exécuter pendant la Vieillissement du matériel ou coût réel du matériel et 2
des immobilisations
rédaction du DAO services surfacturation des
prestations

Non vérification réelle des

informations fournies par le Gap entre les travaux ou les
prestataire sur ses qualités Causes organisationnelles services demandés et ceux
exécutés par le prestataire 2
ou compétences par
l'ensemble des acteurs du Besoins non satisfaits
processus
Manque de contrôle dans Gap entre les travaux ou les
l'exécution des
services demandés et ceux
prestations Causes organisationnelles exécutés par le prestataire 2
Indisponibilité des agents du Ressources Humaines Besoins non
service technique
satisfaits

Mise à disposition de moyens Batiments vieillissants

pour la réhabilitation et la Mise à disposition de inssuffisance 3
construstruction de ressources financières
nouvelles infrastructures d'nfrastructures

Gestion des Biens & Stocks Mauvaise planification; Arrêt de l'activité 4

Gestion administrative du Manque de suivi Amende exigée par la 1

parc auto règlementation

Gestion administrative du Ressources humaines Aamendes payées pour non 1

parc auto respect de la réglementation

Augmentation des coûts des

Gestion technique du parc Ressources humaines réparations des véhicules 1

Déficit de l'opérationnalité
Gestion technique du parc Causes exogènes du parc automobile dans sa 2
mission
 Insatisfaction du personnel
Gestion des Ressources ou des acteurs de
Gestion du personnel humaines développement dans 2
l'exécution de leurs activités

Usure du parc auto, usure

Gestion du personnel Ressources humaines du personnel (chauffeurs) 3
Hausse injustifiée des frais de
carburants

Report/ annulation de
Gestion technique du parc Causes exogènes missions ou de courses 3
professionnelles

réalisation des prestations Mauvaise planification; Service mal rendu 1

Mauvaise sélection (sans

aucun critère d'éligibilité;
réalisation des prestations absence d'évaluation du Service non ou mal rendu 1
prestataire)

Exigences du service achats

Expression du besoin non communiquées aux Demandeur non satisfait 2
demanderus

Conservation des documents Mauvais classement Non satisfaction client 1

GISTIQUE PM01P01E11B
Date de mise à jour:17/10/2018

10
5
4 CRITICITE
3
2 Intolérable à partir de 11
1 Inacceptable 6 à 10
Modérée 3à5

Evaluation de la couverture

Indice de criticité Niveau du Risque

GRAVITE IC = Frequence * brut Description de la couverture
Gravité

Quoi: Additifs suite à des conférences préparatoires

Qui: la DMC, SMG, SITA
2 4 4 Comment l'activité est évaluée : Vérification des
besoins et des rapports d'analyse établis.
Quand: Pendant la période d'analyse des besoins

Quoi: Anticipation (voir stock) élaboration

d'avenant après constatation de modification des
quantités,
1 2 2 Qui: La DMC (le CA)
Comment l'activité est évaluée : le montant de
l'avenant
Quand: Pendant l'exécution des travaux

Quoi: Mise en demeure menant à la résiliation du

marché
Qui: SMG et DMC
3 6 6 Comment l'activité est évaluée : ecart entre La qualité
du matériel et des services demandés et ceux reçus
Quand: Pendant l'exécution des travaux ou livraison
du matériel
 Quoi: présence effective du SMG pendant l'exécution
des travaux
3 6 6 Qui: SMG
Comment l'activité est évaluée : ecart entre les
travaux ou services demandés et ceux reçus
Quand: Pendant l'exécution des travaux ou services

Quoi: Mise à disposition de moyens financiers

Qui: La Direction Générale
2 6 6 Comment l'activité est évaluée : Disponibilité de
Fonds
Quand: Annuel

Quoi: Enregistrement des donnée dans un régistre

Qui: le SMG (AA)
3 12 12
Comment l'activité est évaluée :
Quand:

Quoi: Prise de mesure pour le renouvellement des

assurances de l'ensemble de la flotte de véhicules une
fois dans l'année,
4 4 4 Qui: Chef Parc Auto
Comment l'activité est évaluée : Assuance à jour
disponible pour l'ensemble de la flotte de véhicule
Quand: permanant

Quoi: Prise de mesure pour le renouvellement de la

patente de l'ensemble des consernés une fois dans
l'année,
4 4 4 Qui: Chef Parc Auto
Comment l'activité est évaluée : Disponibilité de
l'ensemble des patentes
Quand: Permanent

Quoi: Fidlisation de garages prestataires

Qui: DMC, SJ, PA
3 3 3 Comment l'activité est évaluée : Nombre de panne
recurrente = 0
Quand: Mensuelle

Quoi : Installation de tracking

Qui : Reponsable Parc Auto
4 8 8 Comment l'activité est évaluée : Rapport de
disponibilité des véhicules
Quand : Quotidien
 Quoi: Inciter les chauffeurs a avoir un comportement
exemplaire vis-à-vis des personnes à conduire
Qui: CPA et L'ensemble des agents de liaison
3 6 6 Comment l'activité est évaluée : Nombre de plaintes =
0
Quand: Quotidien

Quoi: Utilisation des véhicules sous autorisation

formelle de la Direction Générale
3 9 9 Qui: Directeur Général
Comment l'activité est évaluée : Nombre d'affectation
de véhicule = nombre d'autorisation formelle
Quand: Quotidien

Qui: CPA
Quoi: Mise à disposittion de véhicules de qualité et en
quantité pour la plannification des missions et des
4 12 12 courses professionnelles
Comment l'activité est évaluée : Missions et courses
professionnelles efféctuées à 100%
Quand: Permanent

Qui: CPA
Quoi: Planification optimal des prestations externes
4 4 4 Comment l'activité est évaluée : Respect du calendrier
de planification à 100%
Quand: Permanent

Qui: Le CSMG, le CA, L'utilisateur

Quoi: Evaluation des prestataires
4 4 4 Comment l'activité est évaluée : nombre de
prestataires = nombre d'évaluations
Quand: Permanent

Qui: L'ensemble du personnel Quoi:

Expression des besoins selon les exigences des achats
3 6 6 Comment l'activité est évaluée : nombre de retour ou
de plainte = 0 Quand:
Permanent

Qui: L'ensemble du personnel, Service Archives

Quoi: Archivage optimal des documents contractuel
4 4 4 Comment l'activité est évaluée : Nombre de perte de
documents contractuels = 0
Quand: Permanent
 1
0.75
0.5
0.25
Oui

e la couverture Evaluation du risque net ou résiduel

Cotation du Risque résiduel = Niveau du Risque

Coefficient de couverture IC * Coefficient de couverture résiduel Nécessité d'action

0.25 1 1 Non

0.25 1 1 Non

0.25 2 2 Non
0.25 2 2 Non

0.25 2 2 Non

0.75 9 9 Oui

0.25 1 1 Non

0.25 1 1 Non

0.25 1 1 Oui

0.25 2 2 Non
0.25 2 2 Non

0.25 2 2 Non

0.25 3 3 Oui

0.25 1 1 Non

0.25 1 1 Non

0.25 2 2 Non

0.25 1 1 Non
 Planification des actions face aux risques

Actions de maitrise Ressources Responsabilité

Mise à disposition d'outils de gestion (Logiciel de Gestion de
Ressources financières Chef Du SMG
stocks) appropriés

Négocier avec les concessionnaires et les garages de

réparation un tarif préférentiel dédié à l'AGEROUTE Chef du PA
- Processus : Optimiser l'utilisation des véhicules entre
différents services
et accélérer le processus de validation du devis du garagiste Ressources humaines/ Chef du PA
-Planning mensuel de réparation des véhicules Acquisition de Budget
véhicules neufs
 Evaluation de l'éfficacité des actions

Début Fin Résultats attendus Méthode d'évaluation Période d'évaluation

 Réduire le nombre
1-Oct-19 31-Dec-19 de ruptures de stck Inventaires des stocks 15-mars-20
à 0 par semestre

Réduction des
pannes de réduction du taux de
3/5/2019 6/10/2019 véhicules et des pannes Trimestrielle
coûts
 Nombre de course et de
mission
1/1/2019 12/31/2019 Véhicule disponible formalisé=nombre de 12/31/2019
à 100% mission et de course
effectué
 SUIVI REALISATION SUIVI EFFICACE

Niveau de
En cours Non Réalisée Réalisée réalisation Commentaires Efficace
 non budgétisé. Prendre en
x 0% compte l'achat du logiciel
en 2020

x
x
 SUIVI EFFICACE

Niveau
Non efficace Commentaires
d'efficacité
 Identification des risques

Processus FINALITE / OBJECTIFS /PI / CONTEXTE N°

Passer les marchés et gérer les contrats

suivant la réglementation en vigueur

3
 4

Satisfaire les besoins du client interne

dans les meilleurs délais ;
Acquérir, mettre à disposition et
entretenir le patrimoine mobilier et
immobilier de l’AGEROUTE.
5

Gérer les acchats et la

logistique
8

10
11

12

13

14

15

16

17
 CARTOGRAPHIE DES RISQUES DU P

Risque opérationnel
Risque de non-conformité
Risque de réputation
Risque stratégique
Risque juridique
Risque financier

Identification des risques

Risques identifiés Type de risques

Défaillance dans l'analyse du besoin Risque de non-conformité

Inadéquation des besoins exprimés dans le DAO du fait que

la quantité du matériel ou des services ait changé avec le Risque financier
temps

Incohérence entre les qualités ou compétences du

prestataire sélectionné et les travaux ou services identifiés Risque de non-conformité
dans le DAO
Manque de suivi de l’exécution des prestations Risque opérationnel
conformément aux clauses du marché

Infrastructures défaillantes (défaut de maintenance) Risque opérationnel

Défaillance de la gestion des Stocks / rupture de stocks Risque opérationnel

Défaillance du processus d'assurance Risque opérationnel

Retard de paiement des exigences réglementaires (vignette, Risque financier

patente)

Surfacturation de la réparation d'un véhicule / panne fictive Risque financier

Vol de véhicules du parc AGEROUTE Risque opérationnel

Mauvais comportement des chauffeurs Risque de réputation

Utilisation non autorisée du véhicule/carburant Risque financier

Indisponibilité de véhicules du parc auto Risque opérationnel

Defaut de supervision de l'execution des prestations Risque de non-conformité

externes des véhicules

Defaillance du prestataire Risque de non-conformité

Défaillance dans l'expression du besoin Risque de non-conformité

Perte de documents contractuels /garanties Risque juridique

HIE DES RISQUES DU PROCESSUS ACHATS ET LOGISTIQUE
11
6
4
3
2
1

Evaluation du risque brut/inhérent

Origine du risque
(activités associées) Causes potentielles Conséquences du risque FREQUENCE

Gap entre les travaux ou les

Elaboration des termes Négligence inssuffisance de services demandés et ceux
techniques du DAO ou des exécutés ou reçus 2
TDR à transmettre à la DMC compétences
Besoins non satisfaits

Gap financier entre le

Modification des quantités montant prévu dans le
de matériel ou des services à Long délai de passation contrat ou le marché et le
exécuter pendant la Vieillissement du matériel ou coût réel du matériel et 2
des immobilisations
rédaction du DAO services surfacturation des
prestations

Non vérification réelle des

informations fournies par le Gap entre les travaux ou les
prestataire sur ses qualités Causes organisationnelles services demandés et ceux
exécutés par le prestataire 2
ou compétences par
l'ensemble des acteurs du Besoins non satisfaits
processus
Manque de contrôle dans Gap entre les travaux ou les
l'exécution des
services demandés et ceux
prestations Causes organisationnelles exécutés par le prestataire 2
Indisponibilité des agents du Ressources Humaines Besoins non
service technique
satisfaits

Mise à disposition de moyens Batiments vieillissants

pour la réhabilitation et la Mise à disposition de inssuffisance 3
construstruction de ressources financières
nouvelles infrastructures d'nfrastructures

Gestion des Biens & Stocks Mauvaise planification; Arrêt de l'activité 4

Gestion administrative du Manque de suivi Amende exigée par la 1

parc auto règlementation

Gestion administrative du Ressources humaines Aamendes payées pour non 1

parc auto respect de la réglementation

Augmentation des coûts des

Gestion technique du parc Ressources humaines réparations des véhicules 1

Déficit de l'opérationnalité
Gestion technique du parc Causes exogènes du parc automobile dans sa 2
mission
 Insatisfaction du personnel
Gestion du personnel Gestion des Ressources ou des acteurs de 2
humaines développement dans
l'exécution de leurs activités

Usure du parc auto, usure

Gestion du personnel Ressources humaines du personnel (chauffeurs) … 3
Hausse injustifiée des frais de
carburants

Report/ annulation de
Gestion technique du parc Causes exogènes missions ou de courses 3
professionnelles

réalisation des prestations Mauvaise planification; Service mal rendu 1

Mauvaise sélection (sans

réalisation des prestations aucun critère d'éligibilité; Service non ou mal rendu 1
absence d'évaluation du
prestataire)

Exigences du service achats

Expression du besoin non communiquées aux Demandeur non satisfait 2
demanderus

Conservation des documents Mauvais classement Non satisfaction client 1

GISTIQUE PM01P01E11B
Date de mise à jour:17/10/2018

10
5
4 CRITICITE
3
2 Intolérable à partir de 11
1 Inacceptable 6 à 10
Modérée 3à5

Evaluation de la couverture

Indice de criticité Niveau du Risque

GRAVITE IC = Frequence * brut Description de la couverture
Gravité

Quoi: Additifs suite à des conférences préparatoires

Qui: la DMC, SMG, SITA
2 4 4 Comment l'activité est évaluée : Vérification des
besoins et des rapports d'analyse établis.
Quand: Pendant la période d'analyse des besoins

Quoi: Anticipation (voir stock) élaboration

d'avenant après constatation de modification des
quantités,
1 2 2 Qui: La DMC (le CA)
Comment l'activité est évaluée : le montant de
l'avenant
Quand: Pendant l'exécution des travaux

Quoi: Mise en demeure menant à la résiliation du

marché
Qui: SMG et DMC
3 6 6 Comment l'activité est évaluée : ecart entre La qualité
du matériel et des services demandés et ceux reçus
Quand: Pendant l'exécution des travaux ou livraison
du matériel
 Quoi: présence effective du SMG pendant l'exécution
des travaux
3 6 6 Qui: SMG
Comment l'activité est évaluée : ecart entre les
travaux ou services demandés et ceux reçus
Quand: Pendant l'exécution des travaux ou services

Quoi: Mise à disposition de moyens financiers

Qui: La Direction Générale
2 6 6 Comment l'activité est évaluée : Disponibilité de
Fonds
Quand: Annuel

Quoi: Enregistrement des donnée dans un régistre

Qui: le SMG (AA)
3 12 12
Comment l'activité est évaluée :
Quand:

Quoi: Prise de mesure pour le renouvellement des

assurances de l'ensemble de la flotte de véhicules une
fois dans l'année,
4 4 4 Qui: Chef Parc Auto
Comment l'activité est évaluée : Assuance à jour
disponible pour l'ensemble de la flotte de véhicule
Quand: permanant

Quoi: Prise de mesure pour le renouvellement de la

patente de l'ensemble des consernés une fois dans
l'année,
4 4 4 Qui: Chef Parc Auto
Comment l'activité est évaluée : Disponibilité de
l'ensemble des patentes
Quand: Permanent

Quoi: Fidlisation de garages prestataires Qui:

DMC, SJ, PA
3 3 3 Comment l'activité est évaluée : Répétition des
pannes
Quand: Mensuelle

Quoi : Installation de tracking

Qui : Reponsable Parc Auto
4 8 8 Comment l'activité est évaluée : Rapport de
disponibilité des véhicules
Quand : Quotidien
 Quoi: Inciter les chauffeurs a avoir un comportement
exemplaire vis-à-vis des personnes à conduire
3 6 6 Qui: CPA et L'ensemble des agents de liaison
Comment l'activité est évaluée : Nombre de plaintes =
0
Quand: Quotidien

Quoi: Utilisation des véhicules sous autorisation

formelle de la Direction Générale
3 9 9 Qui: Directeur Général
Comment l'activité est évaluée : Nombre d'affectation
de véhicule = nombre d'autorisation formelle
Quand: Quotidien

Qui: CPA Quoi:

Mise à disposittion de véhicules de qualité et en
quantité pour la plannification des missions et des
4 12 12 courses professionnelles
Comment l'activité est évaluée : Missions et courses
professionnelles efféctuées à 100%
Quand: Permanent

Qui: CPA Quoi:

Planification optimal des prestations externes
4 4 4 Comment l'activité est évaluée : Respect du calendrier
de planification à 100%
Quand: Permanent

Qui: Le CSMG, le CA, L'utilisateur Quoi:

Evaluation des prestataires
4 4 4 Comment l'activité est évaluée : nombre de
prestataires = nombre d'évaluations
Quand: Permanent

Qui: L'ensemble du personnel Quoi:

Expression des besoins selon les exigences des achats
3 6 6 Comment l'activité est évaluée : nombre de retour ou
de plainte = 0 Quand:
Permanent

Qui: L'ensemble du personnel, Service Archives Quoi:

Archivage optimal des documents contractuel
4 4 4 Comment l'activité est évaluée : Nombre de perte de
documents contractuels = 0
Quand: Permanent
 1
0.75
0.5
0.25
Oui

couverture Evaluation du risque net ou résiduel

Coefficient de Cotation du Risque résiduel = Niveau du Risque

couverture IC * Coefficient de couverture résiduel Nécessité d'action

0.25 1 1 Non

0.25 1 1 Non

0.25 2 2 Non
0.25 2 2 Non

0.25 2 2 Non

0.75 9 9 Oui

0.25 1 1 Non

0.25 1 1 Non

0.25 1 1 Non

0.25 2 2 Non
0.25 2 2 Non

0.25 2 2 Non

0.25 3 3 Non

0.25 1 1 Non

0.25 1 1 Non

0.25 2 2 Non

0.25 1 1 Non
 Planification des actions face aux risques

Actions de maitrise Ressources Responsabilité

Mise à disposition d'outils de gestion (Logiciel de Gestion de
Ressources financières Chef Du SMG
stocks) appropriés

Négocier avec les concessionnaires et les garages de

réparation un tarif préférentiel dédié à l'AGEROUTE Chef du PA
- Analyse du rapport de géolocalisation indiquant la distance
parcourue par chaque véhicule par jour.
- Rapprochement des données de la géolocalisation à celles
fournies par les ressources humaines pour s'assurer que les Ressources humaines Chef du PA
véhicules servent uniquement pour des déplacements
autorisés (missions, déplacement de bailleur de fonds...)

- Processus : Optimiser l'utilisation des véhicules entre

différents services Ressources humaines/
et accélérer le processus de validation du devis du garagiste Budget Chef du PA
-Planning mensuel de réparation des véhicules Acquisition de
véhicules neufs

Communiquer les exigences des achats aux demandeur Ressources humaines Chef Du SMG
 Evaluation de l'éfficacité des actions

Début Fin Résultats attendus Méthode d'évaluation Période d'évaluation

 Réduire le nombre
8-Jan-18 4/28/2018 de ruptures de stck Inventaires des stocks Dec-18
à 3 par semestre

Réduction des
pannes de réduction du taux de
3/5/2018 6/10/2018 véhicules et des pannes Trimestrielle
coûts
 Réduire le nombre
de plainte clients
12-Jan-18 12-Feb-18 internes à 3 par Audit interne Dec 18
semestre
 SUIVI REALISATION SUIVI EFFICACE

Niveau de
En cours Non Réalisée Réalisée réalisation Commentaires Efficace
 non budgétisé. Prendre en
x 0% compte l'achat du logiciel
en 2019

x
x 0% action non suivi
 SUIVI EFFICACE

Niveau
Non efficace Commentaires
d'efficacité
Cartographie des risques auditables : La cartographie des risques auditables, est une présentation des risques hiérarchisés de l’ensem
risques des entités d’un groupe. La cartographie sert de fondement à l’organisation du contrôle périodique (organisation de la couvert
annuel, à travers la segmentation des missions, le choix de leur périodicité ainsi que l’évaluation de leur charge prévisible (en termes d

Objet auditable : correspond à une unité d’affaires (Business Unit) ou à une activité élémentaire
(ex : processus métier) sur lequel portera un audit. La totalité de ce périmètre doit être audité.

Risque inhérent ou risque brut : Risque auquel une entité est exposée en l’absence de mesures correctives prises par le management

Risque résiduel : Risque subsistant après le traitement du risque, ou le risque subsistant après que des mesures de prévention aient é

Couverture
Qu’est ce qu’une bonne couverture ?

QUI? : La ou les personnes en charge d’une opération de couverture :

 doivent être habilitées à prendre en charge les tâches nécessaires à la réalisation de l'opération ;
 ne doivent pas être intervenues dans la production des éléments à vérifier ; et,
 doivent maîtriser les connaissances nécessaires à la réalisation de l'opération.
QUOI ? Le périmètre de l'opération de couverture doit couvrir l'intégralité du risque.

COMMENT ? Le formalisme de l’opération de couverture doit permettre de rendre cette opération justifiable et traçable. Il peut tou
 Des habilitations dans les systèmes d'information peuvent permettre de formaliser une séparation des tâches ;
 Un visa sur un document papier peut formaliser une vérification ;
 Une signature sur un document papier ou une validation informatique dans les systèmes d'information formalisent une validation

QUAND ? la fréquence de réalisation de l'opération de couverture doit être en adéquation avec la fréquence probable réalisation d
ation des risques hiérarchisés de l’ensemble des activités de l’entité, ou, si l’on se situe au niveau d’un groupe, la présentation des
le périodique (organisation de la couverture par l’audit du périmètre considéré) et permet de justifier l’établissement d’un plan pluri
on de leur charge prévisible (en termes de jours d’audit).

es correctives prises par le management pour en modifier la probabilité d'occurence ou l'impact

s que des mesures de prévention aient été prises.

ation ;

ération justifiable et traçable. Il peut toutefois être très différent d'un contrôle à l'autre :
paration des tâches ;

d'information formalisent une validation.

vec la fréquence probable réalisation du risque.

e, la présentation des
ssement d’un plan pluri
Etapes Actions
 4 niveaux de probabilité
Fréquence d'apparition du Probabilité
risque Signification

Fréquent 4 Probabilité quasi-certaine

d’apparition
Probable 3 Apparition déjà constatée de
manière régulière
Peu probable 2 Apparu rarement

Exceptionnel 1 Jamais apparu, ou très peu

souvent
 4 niveaux d'impact
Gravité du risque Impact Signification
Critique 4
Extrême gravité : le risque peut entraîner une
perte de l’activité

Elevé 3 Forte gravité : le risque entraîne une gêne

importante
Modéré 2 Gravité moyenne : le risque entraine une
gêne perceptible

Gravité faible : le risque est mineur. Ce risque

Mineur 1
est sans conséquence ou entraîne une faible
gêne
 Critique 4 4 8 12 16
Elevée 3 3 6 9 12
Gravité
Modéré 2 2 4 6 8
Mineur 1 1 2 3 4
1 2 3 4
Exceptionnel Peu Probable Probable Fréquent
Probabilité

CRITICITE

Intolérable à partir de 11
Inacceptable 6 à 10
Modérée 3à5
Risque Acceptable 1à2
léger. Le
risque est
réduit au
niveau le
plus bas.
Maintenir
la
surveillan
ce et le
contrôle.
 Couverture – Evaluation de la couverture – 4 niveaux
Coefficient
Niveau de maîtrise du Interprétation de
risque couverture
Au moins trois des critères « qui, quoi, comment et quand ne sont
pas pertinents :
Aucune maîtrise => Il n’existe aucune couverture ou la couverture en place est en 1
totale inadéquation avec le risque
Deux des critères « qui, quoi, comment et quand » ne sont pas
Faible maîtrise pertinents : 0.75
=> La couverture en place est à améliorer
Un des critères « qui, quoi, comment et quand » n’est pas
Assez Bonne maîtrise pertinent : 0.5
=> La couverture en place est perfectible

L’ensemble des critères « qui, quoi, comment et quand » sont

Bonne maîtrise pertinents : 0.25
=> La couverture en place est en totale adéquation avec le
risque