Référence : RH-AUD-001

ENCG Tanger Version : 1

Rapport d’audit interne Page 1 sur 1

Date de création :
processus Ressources humaines 27/ 10/2024

Objet Rapport d’audit internedu processus RH

Auditeur BOUALI LAILA – Directeur général

Pilote de processus EL OSRI Oumaima

4. Version : Nom du document : Date : Commentaire :

N°01 Rapport d’audit 27/10/2024 RAS

interne : Processus
DRH
5. Le contexte de la mission La mission d'audit du processus RH conduite le 27 octobre 2024,
mandatée par la Direction Générale sur validation du Directeur Qualité.

Objectif : Évaluer l'efficacité du processus RH .

La mission se concentre sur trois axes majeurs :

1. L'évaluation de la gestion documentaire RH

2. La vérification de la conformité des procédures avec ISO 9001
3. L'identification des écarts par rapport aux standards et exigences

6. Les objectifs de l’audit L'audit RH poursuit cinq objectifs essentiels :

1. Évaluer la performance du système de management de la qualité

(SMQ)
2. Confirmer la conformité aux exigences (normes, parties
prenantes, entreprise)
3. Vérifier la maîtrise des procédures (documentation,
compréhension, application)
4. Mesurer l'efficacité opérationnelle du processus RH
5. Identifier les opportunités d'amélioration et les actions
correctives nécessaires

7. Le type d’audit Audit Interne

8. Le domaine à auditer Processus DRH

9. La date de la visite Au 27/10/2024

10. L’auditeur BOUALI Laila (DG)

11. L’audité EL OSRI Oumaima (DRH)

12. Nom du processus Direction ressources humaines

audité

13. Les critères d’Audité - Les exigences de la norme ISO 9001 Version : 2015

- L’ensemble des éléments constituant le système documentaire

exigé par la norme.

- Exigence 4.4 : Fiche de processus

- Exigence 4.4 : Description de poste PDCA

- Exigence 5.3 : Fiche Rôle / Responsabilités / Autorités

- Exigence 6.1 : PAP

- SWOT et PESTEL

- Tableau de bord

- Plan d’action face aux risques et opportunités

- Politique Qualité

- AMDEC

15. Date du Rapport 27/10/2024

 PV de la réunion d’ouverture

Date : 27 octobre 2024

Horaires : 08h30 - 12h00

Lieu : Siège social

Participants :

 Directrice Générale
 Directeur Qualité et Responsable audit interne
 Directrice Ressources Humaines
 Directrice Administrative et Financière
 Directeur Commercial & Marketing
 Directrice Logistique

Ordre du jour :

1. Introduction par la Direction Générale

2. Présentation du plan d'audit
3. Organisation logistique et planning

Déroulement de la réunion :

1. La Directrice Générale a ouvert la séance en présentant les différents pilotes de

processus présents.
2. Le Directeur Qualité, en sa qualité de responsable d'audit interne, a exposé :
o Le plan d'audit détaillé
o La composition des équipes d'audit
o Les points spécifiques à auditer par processus
3. Les participants ont :
o Examiné le rapport d'orientation
o Validé le calendrier des entretiens
o Défini les moyens logistiques nécessaires à la mission

Conclusion : L'ensemble des modalités d'audit a été approuvé par les participants.

Fait le 27/10/2024

Signatures des participants :

 Questionnaire RH :

Norme Questions Points forts

Enjeux internes et externes relatifs à l'entreprise sont-ils identifiés ?

Les enjeux internes et
externes sont très bien
4.1
Enjeux internes et externes sont-ils surveillés ? identifiés à travers
SWOT et PESTEL

Système qualité prend en compte ces enjeux ?

Les processus sont-ils identifiés ?

Les données d'entrées et de sorties des processus sont-ils identifiées ? Les éléments d'entrée et de
4.4
sortie, les interactions des
processus avec les autres
Les interactions sont-ils identifiées ? processus sont très bien
identifiés à travers leurs
fiches de processus et de
procédures.
Méthodes et critères d’assurance de l’efficacité sont déterminés ?

Est-ce que les informations sur le fonctionnement des processus sont

documentées et conservées

6.1
Les risques et
Risques et opportunités prises en compte ?
opportunités
des processus sont
identifiés
Processus évalué, mesuré et analysé ? dans le PAP face aux
risques et opportunités.

Actions correctives mises en œuvre si nécessaire ?

6.2
La politique qualité est-t-elle adaptée à la finalité de l’organisme ?

La politique qualité est-elle communiquée au sein de l’organisme ? - Les objectifs sont bien
clairs ainsi que les
responsabilités dans le TB
par processus et politique
Les objectives qualités ont été bien établis pour les processus ? qualité

- Toutes les
Les informations sur les objectives qualités sont t elles documentées ? objectives qualités
sont SMART

- Lors de chaque réunion

Les responsabilités sont t elles planifiées ? d’équipe ou
d’encadrement les
objectives qualités sont
Ces compétences même sont garanties ? mises à jour.

Les informations sur les compétences du personnel sont t elles

conservées et documentées ?

7.3
Le personnel est sensibilisé par rapport à la politique qualité ? Le personnel est sensibilisé
de la politique qualité et
son importance pour
atteindre les
Le personnel est sensibilisé par rapport aux objectives qualités ? objectifs fixés.

POINTS FAIBLES (Non-conformité et points d’amélioration)

Exigence de la
Question Description du point faible Statut norme ISO
9001
 1. Les informations
documentées conservées 7.5
comme preuves de Les données sont stockées sur un
NC Information
conformité sont-elles dossier Drive et sur une base de
majeure documentée
protégées de toute altération données accessible à tout le monde
involontaire ?

6.1 Actions à
mettre en
2. L'efficacité de ces actions est- Non permanence de la fréquence de A œuvre face aux
elle mesurée ? mise à jour du TB Améliorer risques et
opportunités

A 10.2 Non-
La mesure de l’efficacité des actions
3. L'efficacité des actions améliorer Conformité
correctives n’est pas réalisée
correctives est-elle mesurée ? et action
quotidiennement corrective

L'audit a révélé l'absence totale d'une

4. Absence de la procédure évaluation procédure formalisée permettant
des compétences d'encadrer et de documenter le processus
d'évaluation des carrières du personnel.

Remarques Recommandations d’amélioration

1. Les données sont stockées sur un dossier sur

Veuillez à ce que les informations documentées sont
une base de données accessible par tout le
centralisées sur un disque dur interne protégé
monde

2. Fréquence non permanente de la mise à jour

Revoir la fréquence de mis à jour du tableau de bord
du tableau de bord Qualité

4. La mesure de l’efficacité des actions

Revoir la fréquence de mise à jour des actions
correctives n’est pas réalisée
correctives
quotidiennement
 Annexe 1 : Grille d'autoévaluation ISO 9001 : 2015

Grille d'autoévaluation ISO 9001 : 2015

Chapitre Article Questions Évaluation Note

Chap. 4 :
Les enjeux internes et externes relatifs à
Contexte de 4.1 Conforme 100%
l'entreprise sont-ils identifiés ?
l'organisme

Les informations relatives à ces enjeux

Conforme 100%
sont-elles surveillées ?

Ces enjeux sont-ils pris en compte dans

Conforme 100%
le système qualité ?

Les parties intéressées pertinentes sont-

4.2 Conforme 100%
elles identifiées ?

Les exigences des parties intéressées

Conforme 100%
sont-elles identifiées ?

Les exigences des parties intéressées

Conforme 100%
sont-elles surveillées et revues ?

Le domaine d'application du SMQ est-il

4.3 Conforme 100%
déterminé ?

Le domaine d'application est-il

Conforme 100%
disponible sous une forme documentée ?
 Vos objectives qualités sont-ils en
Chap. 6 :
6.2 adéquation permanente avec la politique Conforme 100%
Planification
qualité de l’organisme ?

Vos objectives qualités sont-ils adaptés à

Conforme 100%
la finalité de l’organisme ?

Vos objectives qualités sont-ils

Conforme 100%
mesurables ?

Vos objectifs tiennent-ils compte des

Conforme 100%
exigences applicables ?

Vos objectifs qualité sont-ils

communiquées et tenus à jour autant que Conforme 100%
nécessaire ?

Les modalités pour surveiller l'atteinte

Conforme 100%
des objectifs sont-elles définies ?

Les modifications du SMQ sont-elles

6.3 Conforme 100%
planifiées ?

Les modifications du SMQ prennent-

elles en compte les ressources
A améliorer 45%
disponibles et l'attribution des
responsabilités ?

Chap. 7 : Le personnel est-il sensibilisé à la

7.3 Conforme 100%
Support politique qualité et à ses objectifs ?

Le personnel est-il conscient de

l'importance de sa contribution à Conforme 100%
l'efficacité du SMQ ?

Les besoins de communication interne et

7.4 externe sont-ils déterminés, leurs Conforme 100%
modalités sont-elles définies ?
 Le SMQ inclut-il les informations
7.5 documentées exigées par la norme et Conforme 100%
celles jugées nécessaires ?

Les informations documentées sont-elles

Conforme 100%
disponibles et protégées ?

Les informations documentées sont-elles

Conforme 100%
approuvées ?

Des activités sont-elles mises en œuvre

pour maîtriser les informations Conforme 100%
documentées ?

Les informations documentées d'origine

Conforme 100%
extérieure sont-elles identifiées ?

Les informations documentées sont-elles

Non
protégées de toute altération involontaire 0%
conforme
?
Les compétences nécessaires sont-elles
déterminées pour le personnel effectuant un
7.2 travail ayant une incidence sur les
conforme 100%
performances ?

L'efficacité des actions entreprises est-elle Non

évaluée ?
0%
conforme

Une procédure d'évaluation des carrières est- Non

elle en place ?
0%
conforme

Chap. 9 : Les activités de surveillance sont-elles

9.1 Conforme 100%
Évaluation définies et mises en œuvre ?

Les résultats de cette surveillance sont-

Conforme 100%
ils analysés et évalués ?
 Des informations documentées sont-elles
conservées comme preuve des résultats Conforme 100%
de surveillance ?

Surveillez-vous la perception du client

sur le niveau de satisfaction de ses Conforme 100%
exigences ?

La surveillance de cette perception est-

elle planifiée, des méthodes sont-elles Conforme 100%
définies ?

Des audits sont planifiés à intervalles

9.2 Conforme 100%
réguliers ?

Check-list Audit interne :

Réponse Conformité
Questions

OUI NON

1. Pouvez-vous décrire votre processus de

recrutement et de sélection des candidats ?

2. Quels critères utilisez-vous pour sélectionner les

candidats lors des entretiens ?

3. Comment évaluez-vous les compétences et

l’adéquation culturelle d’un candidat à votre
organisation ?

4. Comment gérez-vous la diversité dans vos

processus de recrutement ?

5. Quels outils ou tests de sélection utilisez-vous

pour évaluer les compétences techniques des
candidats ?
6. Quel type de programme de formation proposez-
vous à vos employés ?

7. Comment identifiez-vous les besoins en formation

au sein de l’organisation ?

8. Quelle est votre approche pour développer les

compétences des employés à long terme ?

9. Avez-vous un processus pour suivre l’efficacité des

programmes de formation ?

10. Comment gérez-vous les carrières et les plans de

développement individuel ?

11. Quelle est la procédure pour évaluer la

performance des employés ?

12. Quels critères utilisez-vous pour mesurer la

performance des employés ?

13. Comment gérez-vous les feedbacks et les

évaluations de performance ?

14. Quelle est la fréquence des entretiens de

performance dans votre organisation ?

15. Comment gérez-vous les objectifs et les attentes

des employés par rapport à leurs performances ?

16. Quelle est votre politique en matière de

rémunération et d’avantages sociaux ?

17. Comment définissez-vous les critères de

rémunération pour vos employés ?
18. Avez-vous un système de bonus ou d’incitations
en place ?

19. Comment évaluez-vous la compétitivité de vos

packages de rémunération par rapport au marché ?

20. Quels avantages supplémentaires offrez-vous à

vos employés (assurances, tickets restaurant, etc.) ?

21. Comment mesurez-vous le bien-être des

employés dans l’organisation ?

22. Quelles actions prenez-vous pour améliorer la

satisfaction des employés ?

23. Comment gérez-vous les conflits entre employés

ou entre employés et managers ?

24. Quelle est votre politique pour maintenir un bon

équilibre entre vie professionnelle et personnelle ?

25. Quels types d’initiatives mettez-vous en place

pour favoriser un environnement de travail positif ?

26. Comment gérez-vous la communication interne

entre les différentes équipes ?

27. Quelles sont vos pratiques pour maintenir une

bonne relation avec les syndicats ou les
représentants du personnel ?

28. Comment gérez-vous les négociations sociales,

notamment en période de changements importants
dans l’organisation ?

29. Comment évaluez-vous l’engagement des

employés envers l’organisation ?
30. Quelle est votre approche pour encourager la
coopération et le travail d’équipe ?

31. Comment assurez-vous la conformité avec les

lois et réglementations du travail en vigueur ?

32. Quelles procédures avez-vous mises en place

pour la gestion des absences et des congés ?

33. Comment gérez-vous les audits internes liés aux

processus RH ?

34. Quelles mesures prenez-vous pour garantir la

protection des données personnelles des employés ?

35. Comment assurez-vous le respect des normes

relatives à la santé et la sécurité au travail ?
 Annexe 2 : Résultats globaux

Chapitre de la norme Note %

100 %
Chapitre 4 : Contexte de l’organisme

Chapitre 6 : Planification 85%

Chapitre 7: Support 100%

Chapitre 9: Evaluation des performances 80%
 Annexe 3 : Plan d’audit :

Date et Processus Chapitre

Audité Auditeur Activité auditée
heure audité ISO
9001
4.1 Compréhension de l'organisme et
Chapitre 4 de son contexte

4.4 SMQ et ses processus

6.1 Actions à mettre en œuvre face aux

risques et opportunités
Chapitre 6
Samedi
27/10/2024 Direction 6.2 Objectifs qualité et planification
EL OSRI BOUALI des actions pour les atteindre
Ressource
De 8h30 à 12h Oumaima Laila
s
humaines 7.2 Compétences
Chapitre 7

7.3 Sensibilisation

9.1 Surveillance, mesure, analyse et

évaluation
Chapitre 9

9.2 Audit interne

 9.3 Revue de direction

Annexe 4 : Fiche de non-conformité

Constats et non-conformités

 Non-conformité majeure :

o Les informations documentées conservées comme preuves de conformité ne

sont pas protégées contre les altérations involontaires (stockées sur une base
de données accessible à tous).
o Exigence non respectée : ISO 9001 - Article 7.5 (Information documentée).
o Absence de procédure d’évaluation des compétences.
Exigence non respectée : ISO 9001 - Article 7.2 (Compétences).

 Points à améliorer :

o Fréquence non permanente de mise à jour du tableau de bord Qualité (TB).

o L’efficacité des actions correctives n’est pas mesurée quotidiennement.

Cause des non-conformités

 Absence de contrôle rigoureux des accès aux données sensibles.

 Manque d’un planning clair et régulier pour les mises à jour du tableau de bord.
 Processus de suivi des actions correctives non standardisé.
 Absence de procédures standardisées pour évaluer et documenter les compétences.

Actions correctives

 Protection des informations documentées :

 o Centraliser les documents sur un disque dur interne protégé avec accès
restreint.
o Mettre en place un système de sauvegarde automatique et sécurisé.

 Mise à jour du tableau de bord :

o Planifier des révisions régulières (mensuelles ou trimestrielles) pour actualiser

les données.
o Affecter des responsables pour suivre cette mise à jour.

 Suivi des actions correctives :

o Élaborer un processus structuré pour évaluer régulièrement l’efficacité des

actions correctives.
o Documenter systématiquement les mesures prises et leurs impacts.

 Évaluation des compétences :

o Rédiger et formaliser une procédure claire pour encadrer l’évaluation des

compétences.
o Mettre en place des outils standardisés pour évaluer les compétences des
collaborateurs.
o Former les responsables sur la mise en œuvre de cette procédure et l'utilisation
des outils.
o Organiser des évaluations périodiques pour identifier les écarts et les besoins en
formation.

Recommandations

 Instaurer un protocole de gestion documentaire qui garantit la confidentialité,

l’intégrité et l’accessibilité des informations critiques.
 Former le personnel sur l’importance de la mise à jour des outils de suivi (TB).
 Mettre en place un indicateur clé de performance pour suivre les actions correctives.
 Mettre en place un plan d’évaluation périodique des compétences pour garantir
l’adéquation des capacités aux besoins organisationnels.
 Sommaire :

1. Objectifs

2. PV de la réunion d’ouverture

3. Tableau des points forts

4. Tableau des points faibles et à

améliorer

5. ANNEXES

• Grille d'autoévaluation selon la norme ISO 9001 : 2015

• Résultats globaux

• Plan d'audit interne

• Fiche de non-conformité : DRH