[ÓRGÃO OU ENTIDADE PÚBLICA]

LISTA DE VERIFICAÇÃO1
(Licitação para obras e serviços de engenharia)

Aspectos gerais pertinentes a obras e serviços de Atende plenamente a Indicação do

engenharia exigência? local do
processo em
que foi
atendida a
exigência
(doc. / fls. / SEI )
1. O procedimento licitatório foi iniciado com a Resposta
abertura de processo administrativo devidamente registrado
em sistema informatizado para a gestão e o trâmite de
processos administrativos eletrônicos?2
2. Consta documento de formalização de demanda – Resposta
3
DFD?
3. Foi juntada aos autos ou indicada expressamente a Resposta
portaria de designação da equipe de Planejamento para
Contratação, conforme as instruções do Capítulo 3 do
Instrumento de Padronização de Procedimentos de
Contratação (IPP)?
4. Consta estudo técnico preliminar – ETP elaborado no Resposta
Sistema ETP Digital?4
5. Houve justificativa para o caso de ausência de elementos Resposta
5
facultativos do ETP?
6. Foi realizado o gerenciamento de risco, documentado Resposta
em mapa de risco?6
6.1. No caso de serviços de engenharia com regime de Resposta
dedicação exclusiva de mão de obra, foi contemplado, no
mapa de riscos, o risco de descumprimento das
obrigações trabalhistas, previdenciárias e com FGTS da
contratada?7
7. Foi juntada aos autos declaração do ordenador de Resposta
despesas de que a despesa possui previsão de recursos
orçamentários que assegurem o pagamento das obrigações
a serem assumidas, para o exercício financeiro em que se
realizará a despesa?8
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8. Caso a previsão de vigência do contrato ultrapasse Resposta
um exercício financeiro, foi juntada aos autos declaração do
ordenador de despesas de que a despesa tem
compatibilidade com o Plano Plurianual?9
9. Caso se trate de criação, expansão ou Resposta
aperfeiçoamento de ação governamental que acarrete
aumento da despesa, foi juntada aos autos a estimativa do
impacto orçamentário-financeiro no exercício em que deva
entrar em vigor e nos dois subsequentes, acompanhada das
premissas e metodologia de cálculo utilizadas, e a declaração
do ordenador da despesa de que o aumento tem adequação
orçamentária e financeira com a lei orçamentária anual e
compatibilidade com o plano plurianual e com a lei de
diretrizes orçamentárias?10
10. Foi juntada a comprovação de titularidade do imóvel Resposta
objeto da obra ou serviço de engenharia?11
11. Tratando-se de atividade de custeio, foi certificada a Resposta
observância do art. 3º do Decreto 10.193, de 2019?
12. Foram obtidas as aprovações e os licenciamentos Resposta
pertinentes junto às autoridades competentes, se for o
caso?12
13. Foi juntado o Termo de Justificativas Técnicas Resposta
Relevantes - TJTR, disponível no site da AGU, integralmente
preenchido?13
14. Foi o termo de referência, elaborado no Sistema TR Resposta
Digital?14
14.1. Foram justificadas e destacadas visualmente, Resposta
no processo, eventuais alterações ou não utilização do
modelo de termo de referência da AGU, conforme
indicado no capítulo 10, página 54 do IPP? 15?
14.2. Foi certificado que o TR está alinhado com o Resposta
Plano Diretor de Logística Sustentável? 16
14.3. Houve manifestação justificando as exigências Resposta
de práticas e/ou critérios de sustentabilidade ou sua
dispensa no caso concreto?17
14.4. Quando da confecção da manifestação sobre Resposta
sustentabilidade, foi levado em consideração o conteúdo
do Guia Nacional de Contratações Sustentáveis editado
pela Advocacia-Geral da União?
15. O mapa de risco foi atualizado após a confecção do Resposta
18
TR?
16. Os documentos técnicos, inclusive das planilhas Resposta
orçamentárias, foram elaborados por profissional da área de
engenharia, arquitetura ou técnico industrial competente,
devidamente identificado?
17. Houve juntada de Anotação de Responsabilidade Resposta
Técnica - ART, Registro de Responsabilidade Técnica - RRT
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e/ou Termo de Responsabilidade Técnica – TRT (conforme o
caso) relativos aos elementos e/ou peças técnicas que
instruem os autos, inclusive das planilhas orçamentárias?19
18. Foi juntada aos autos a portaria de designação do Resposta
pregoeiro e equipe de apoio, caso adotada a modalidade de
pregão?
19. Caso adotada a modalidade de concorrência, foi Resposta
juntada aos autos a portaria de designação do agente de
contratação, da equipe de apoio ou dos membros da
comissão de contratação e seus substitutos?
20. Caso o objeto contemple itens com valores inferiores
a R$ 80.000,00, eles foram destinados às ME/EPPs e
entidades equiparadas ou foi justificada a não exclusividade?
21. Foi certificada a utilização dos modelos padronizados Resposta
da Advocacia-Geral da União/Ministério da Gestão e
Inovação mediante a “Declaração de Utilização de Modelos
AGU/MGI” (pp. 91-92 do IPP)? 20

Verificação específica para Sistema de Registro de Preços - Atende plenamente a Indicação do

SRP exigência? local do
processo em
que foi
atendida a
exigência
(doc. / fls. / SEI )
22. Há justificativa para a utilização de sistema de Resposta
registro de preços?21
23. Foi realizado procedimento público de intenção de Resposta
registro de preços – IRP?22
24. Foi anexada aos autos a minuta de ata de registro de Resposta
preços?
25. Foi utilizado o modelo de minuta padronizada de ata Resposta
de registro de preços da Advocacia-Geral da União?23
26. Foram justificadas e destacadas visualmente, no Resposta
processo, eventuais alterações ou não utilização do modelo
de ata de registro de preços da AGU? 24?

Verificação relacionada à confecção do orçamento Atende plenamente a Indicação do

estimativo de referência para obras e serviços de exigência? local do
engenharia processo em
que foi atendida
a exigência (doc.
/ fls. / SEI )
27. Consta dos autos manifestação formal do setor Resposta
competente contendo a análise e as justificativas acerca da
metodologia de obtenção dos custos global e unitários de
referência da licitação?
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28. Foram observados os parâmetros e a ordem definida Resposta
pelo §2º do art. 23 da Lei 14.133, de 2021?
29. Caso não tenha sido observada a ordem de que trata Resposta
o item anterior, houve comprovação da inviabilidade de
utilização dos parâmetros que precedem, em grau de
prioridade, o parâmetro utilizado?
30. Foram juntados orçamentos sintéticos de cada Resposta
edificação, instalação física, etapa, parcela ou trecho da
obra? 25
31. Foi juntada planilha orçamentária de consolidação, Resposta
agrupando em uma única planilha todos os orçamentos
sintéticos, nos casos de empreendimentos compostos por
várias etapas, parcelas, edificações ou trechos? 26
32. Foi juntado orçamento resumido, apresentando Resposta
apenas os subtotais da planilha orçamentária de
consolidação ou os totais do orçamento sintético de cada
etapa, parcela, edificação, instalação física ou trecho do
empreendimento, nos casos de empreendimentos
compostos por várias etapas, parcelas, edificações ou
trechos? 27
33. Foi juntado orçamento analítico formado por Resposta
composições de custo unitário de todos os serviços
existentes no orçamento sintético e de eventuais
composições de custo unitário de serviços auxiliares?28
34. Foi juntada curva ABC de serviços da planilha Resposta
orçamentária de consolidação? 29
35. Foi juntada curva ABC de insumos da planilha Resposta
orçamentária de consolidação? 30
36. Foi juntado demonstrativo analítico de encargos Resposta
sociais utilizados para a mão de obra horista e mensalista? 31
37. Foi juntado demonstrativo analítico das taxas de Resposta
Bonificações e Despesas Indiretas - BDI utilizadas?32
38. Há demonstrativo de vantajosidade da adoção ou não Resposta
do regime de Contribuição Previdenciária Sobre a Renda
Bruta – CPRB?33
39. Caso o serviço de engenharia envolva a Resposta
disponibilização de mão-de-obra em regime de dedicação
exclusiva, consta planilha de custos e formação de preços?34
40. Caso o orçamento estimado da contratação seja Resposta
sigiloso, foi juntada aos autos a justificativa?35

Verificação relacionada à confecção do anteprojeto e dos Atende plenamente a Indicação do

projetos exigência? local do
processo em
que foi atendida
a exigência (doc.
/ fls. / SEI etc.)
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41. Caso adotado o regime de contratação integrada, foi Resposta
elaborado anteprojeto36?
41.1. O anteprojeto atendeu as exigências do inciso Resposta
XXIV do art. 6º da Lei nº 14.133/2021?
[42.] Foi confeccionado projeto básico, em sendo o caso? Resposta
41.2.[42.1.] O projeto básico atendeu a todas as exigências Resposta
que constam do inciso XXV do art. 6º da Lei 14.133, de
2021?
41.3.[42.2.] O projeto básico está atualizado às Resposta
circunstâncias da publicação do edital?37
41.4.[42.3.] O projeto básico atendeu as diretrizes Resposta
estabelecidas pelo art. 45 da Lei 14.133/2021?
42.[43.] Foi elaborado o projeto executivo, ou foi previsto no Resposta
termo de referência ou projeto básico que esse documento
técnico será desenvolvido concomitantemente com a
execução dos serviços?
42.1.[43.1.] O projeto executivo atendeu às exigências do Resposta
inciso XXVI do art. 6º da Lei 14.133/2021?
42.2.[43.2.] O projeto executivo respeitou as bases Resposta
definidas no projeto básico38?
43.[44.] Os projetos desenvolvidos utilizaram adotada a Resposta
Modelagem da Informação da Construção (Building
Information Modelling - BIM) ou tecnologias e processos
integrados similares ou mais avançados conforme
determinado pelo §3º do art. 19 da Lei 14.133/2021?

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1
A presente lista de verificação foi elaborada com base na disciplina conferida pela Lei nº 14.133/21 para contratação de
obras e serviços de engenharia.
A presente lista pressupõe a utilização dos modelos de editais, contratos e termos de referência elaborados pela CNMLC
em conjunto com a SEGES/ME, uma vez que tais modelos cumprem os requisitos legais essenciais, dispensando sua
verificação específica.
A lista deve ser preenchida pelo órgão contratante como instrumento de transparência e eficiência durante a fase de
instrução do processo para permitir a conferência das exigências mínimas nela contidas, devendo ser juntada ao processo
antes da remessa ao órgão de assessoramento jurídico.
A lista foi dividida em quatro seções. A primeira trata de requisitos gerais para a contratação de obras e serviços de
engenharia. A segunda seção abrange aspectos específicos do Sistema de Registro de Preços. A terceira seção abrange
aspectos relativos à elaboração do orçamento estimado da contratação. A última seção abrange aspectos específicos
sobre a elaboração do anteprojeto e dos projetos.
A coluna “Atende plenamente a exigência?” deverá ser preenchida apenas com as respostas pré-definidas no formulário,
sendo:
Sim: atende plenamente a exigência
Não: não atende plenamente a exigência
Não se aplica: a exigência não é feita para o caso analisado
Na utilização das listas deverão ser analisadas as consequências para cada negativa, se pode ser suprida mediante
justificativa ou enquadramentos específicos, ou se deve haver complementação da instrução.
Eventuais sugestões de alteração de texto desta lista poderão ser encaminhadas ao e-mail:
[email protected].
2
O art. 4º do Decreto nº 8.529, de 2015, impõe aos órgãos e as entidades da Administração pública federal direta,
autárquica e fundacional a utilização de sistemas informatizados para a gestão e o trâmite de processos administrativos
eletrônicos, preferencialmente, através de programas com código aberto contendo mecanismos para a verificação da
autoria e da integridade dos documentos em processos administrativos eletrônicos.
3
O DFD é documento obrigatório que deve constar em qualquer processo de contratação, conforme art. 12, VII, da Lei
14133, de 2021. A regra é que o DFD já tenha sido elaborado para os fins do plano de contratações anual. Neste caso, é
salutar que haja a juntada de sua cópia nos autos. Entretanto, nos casos previstos no art. 7º do Decreto nº 10.947, de
2022, há a dispensa do registro da contratação no plano anual, o que implica na não elaboração, naquela oportunidade,
do DFD. Então, nesta hipótese, o DFD constará apenas do processo de contratação, conforme art. 12, VII e §1º, da Lei
14133, de 2021 e art. 7º do Decreto nº 10947, de 2022, já citados.
4
Art. 18, §1º, da Lei nº 14.133, de 2021, e art. 4º da Instrução Normativa SEGES/ME nº 58, de 2022.
5
Art. 18, §1º e §2º, da Lei 14133, de 2021.
6
Art. 18, X, da Lei nº 14133, de 2021, Art. 25 e Anexo IV, da IN SEGES/MPDG n.º 05, de 2017, e capítulo 5 do IPP. Cabe
ressaltar que a análise de riscos não se confunde com a matriz de alocação de riscos, já que aquela é ato interno de
planejamento da contratação, enquanto esta é cláusula contratual de pactuação de riscos com o contratado.
7
Art. 18, §1º, da IN SEGES/MPDG n.º 05, de 2017.
8
Art. 167, inciso II, da Constituição Federal, art. 73 do Decreto-Lei nº 200, de 1967, art. 6º, inciso XXIII, alínea j, art. 18,
caput, art. 40, inciso V, alínea c, e art. 72, inciso IV, da Lei nº 14.133, de 2021.
9
Art. 105 da Lei nº 14.133, de 2021.
10
Art. 16 da Lei Complementar nº 101, de 2000.
11
Constitui medida de precaução, na fase de planejamento da contratação, verificar a titularidade do bem, como forma de
avaliar se a contratante é a legítima proprietária do imóvel onde se pretende realizar obra ou serviço de engenharia, o que
se dá por meio da certidão emitida pelo competente Registro de Imóveis. Caso se trate de contratação realizada por órgão
da União para a realização de obra ou serviço de engenharia em imóvel da União, é necessário que o órgão verifique se o
bem lhe foi devidamente entregue pela Superintendência do Patrimônio da União, a quem incumbe gerenciar o
patrimônio da União.
12
Quanto ao licenciamento ambiental, conferir a Lei nº 6.938, de 1981, e as Resoluções do Conselho Nacional do Meio
Ambiente - CONAMA nº 1, de 1986, e nº 237, de 1997. Tratando-se de atividade prevista no Anexo I da Resolução
CONAMA nº 237, de 1997, pode ser necessário o licenciamento prévio.
Não se pode perder de vista, por exemplo, que alguns serviços exigem apresentação de projeto e obtenção de alvará junto
ao órgão municipal.
Conforme a natureza dos serviços, podem ser exigidas aprovações do projeto junto ao Corpo de Bombeiros, IPHAN,
concessionárias de água, entre outros, competindo ao órgão verificar quais seriam as autorizações pertinentes.
Mais que um procedimento burocrático, o contato com concessionárias de serviço público ou órgãos públicos, resolvendo
eventuais pendências, pode evitar atrasos na execução do contrato, principalmente na sua etapa final.
13
Disponível em <https://www.gov.br/agu/pt-br/composicao/cgu/cgu/modelos/licitacoesecontratos/ termo-de-
justificativas-tecnicas-relevantes-obras-e-servicos-engenharia-lei-14-133.docx>. Acesso em 19-09-2023.
14
Art. 18, II, da Lei 14133, de 2021, e art. 4º da Instrução Normativa CGNOR/ME nº 81, de 2022.
15
Art. 29 da Instrução Normativa SEGES/MPDG nº 5, de 2017.
16
Art. 7º da Instrução Normativa CGNOR/ME nº 81, de 2022.
17
Art. 5º e art. 11, I e IV, da Lei 14133, de 2021.
18
Art. 26, §1º, da Instrução Normativa SEGES/MPDG nº 5, de 2017.
19
Arts. 1º e 2º da Lei 6.496, de 1977, art. 45 da Lei n.º 12.378, de 2010, art. 16 da Lei nº 13.639, de 2018 e art. 10 do
Decreto nº 7.983, de 2013.
20
Art. 19, IV e § 2º, da Lei nº 14.133, de 2021, de Enunciado nº 6 do Manual de Boas Práticas Consultivas.
21
Art. 3º, parágrafo único, do Decreto nº 11.462, de 2023.
22
Art. 7º, I, do Decreto nº 11.462, de 2023.
23
Art. 19, IV e §2º, e art. 25, §1º, da Lei nº 14.133, de 2021.
24
Art. 29 da Instrução Normativa SEGES/MPDG nº 5, de 2017.
25
In Orientações para elaboração de planilhas orçamentárias de obras públicas. Tribunal de Contas da União,
Coordenação-Geral de Controle Externo da Área de Infraestrutura e da Região Sudeste. Brasília: TCU, 2014. p. 95-96.
26
Ib.
27
Ib.
28
Ib.
29
Ib.
30
Ib.
31
Ib.
32
Ib.
33
Parecer nº 44/2019/DECOR/CGU/AGU.
34
Anexo V, subitem 2.9, “b”, da Instrução Normativa SEGES/MPDG nº 5, de 2017
35
Art. 24 da Lei nº 14.133, 2021.
36
Art. 6º, XXXII, da Lei nº 14.133, de 2021.
37
Acórdão TCU nº 1576/2022-Plenário e Acórdão TCU nº 1169/2013-Plenário.
38
Acórdão TCU nº 1016/2011-Plenário.