R esp 612439

Superior Tribunal de Justiça
RECURSO ESPECIAL Nº 612.439 - RS (2003/0212460-3)

RELATOR : MINISTRO JOÃO OTÁVIO DE NORONHA
RECORRENTE : AES URUGUAIANA EMPREENDIMENTOS LTDA
ADVOGADO : ARNOLDO WALD E OUTRO
RECORRIDO : COMPANHIA ESTADUAL DE ENERGIA ELÉTRICA CEEE
ADVOGADO : MARCELO SILVEIRA TORCATO E OUTROS

EMENTA
PROCESSO CIVIL. JUÍZO ARBITRAL. CLÁUSULA COMPROMISSÓRIA.
EXTINÇÃO DO PROCESSO. ART. 267, VII, DO CPC. SOCIEDADE DE
ECONOMIA MISTA. DIREITOS DISPONÍVEIS. EXTINÇÃO DA AÇÃO
CAUTELAR PREPARATÓRIA POR INOBSERVÂNCIA DO PRAZO LEGAL
PARA A PROPOSIÇÃO DA AÇÃO PRINCIPAL.
1. Cláusula compromissória é o ato por meio do qual as partes contratantes
formalizam seu desejo de submeter à arbitragem eventuais divergências ou litígios
passíveis de ocorrer ao longo da execução da avença. Efetuado o ajuste, que só pode
ocorrer em hipóteses envolvendo direitos disponíveis, ficam os contratantes vinculados à
solução extrajudicial da pendência.
2. A eleição da cláusula compromissória é causa de extinção do processo sem
julgamento do mérito, nos termos do art. 267, inciso VII, do Código de Processo Civil.
3. São válidos e eficazes os contratos firmados pelas sociedades de economia
mista exploradoras de atividade econômica de produção ou comercialização de bens ou
de prestação de serviços (CF, art. 173, § 1º) que estipulem cláusula compromissória
submetendo à arbitragem eventuais litígios decorrentes do ajuste.
4. Recurso especial parcialmente provido.
ACÓRDÃO
Vistos, relatados e discutidos os autos em que são partes as acima indicadas, acordam
os Ministros da Segunda Turma do Superior Tribunal de Justiça, por unanimidade, nos termos do
voto do Sr. Ministro Relator, dar parcial provimento ao recurso e julgar extinta a medida cautelar.
Os Srs. Ministros Castro Meira, Francisco Peçanha Martins e Eliana Calmon votaram com o Sr.
Ministro Relator.
Ausente, justificadamente, o Sr. Ministro Franciulli Netto.
O Dr. Arnoldo Wald sustentou oralmente pela recorrente, AES Uruguaiana
Empreendimentos Ltda.
Presidiu o julgamento o Sr. Ministro João Otávio de Noronha.
Brasília, 25 de outubro de 2005 (data do julgamento).

MINISTRO JOÃO OTÁVIO DE NORONHA
Relator

Documento: 589042 - Inteiro Teor do Acórdão - Site certificado - DJ: 14/09/2006 Página 1 de 11


ADVOGADO : ATHOS GUSMÃO CARNEIRO E OUTRO
RECORRIDO : COMPANHIA ESTADUAL DE ENERGIA ELÉTRICA - CEEE
ADVOGADO : MAX AUGUSTO JOBIM RIBEIRO E OUTROS
RELATÓRIO

O EXMO. SR. MINISTRO JOÃO OTÁVIO DE NORONHA:

Cuida-se de recurso especial manifestado por AES URUGUAIANA
EMPREENDIMENTOS LTDA. com fundamento nas alíneas "a" e "c" do permissivo
constitucional, contra julgado do Tribunal de Justiça do Estado do Rio Grande do Sul assim
ementado:

"PROCESSUAL CIVIL E CONSTITUCIONAL. JUÍZO ARBITRAL.
CARÊNCIA DE AÇÃO.
A existência de compromisso arbitral não tem o condão de afastar a
apreciação de qualquer questão pelo Poder Judiciário, assegurada
constitucionalmente no inc. XXXV, do art. 5º, razão pela qual a instauração de
juízo arbitral convencionado não implica falta de interesse processual.
CAUTELAR PREPARATÓRIA. EXTINÇÃO DA AÇÃO POR
INOBSERVÂNCIA DO PRAZO LEGAL PARA A INTERPOSIÇÃO DO
PROCESSO PRINCIPAL.
Apenas a liminar concedida em ação cautelar perde a eficácia diante da
inobservância do prazo legal para a interposição da ação principal da qual depende
a ação cautelar, a qual não merece ser extinta já que não atinge ou ofende a esfera
jurídica do requerido no caso concreto.
AGRAVO IMPROVIDO" (fl. 305).

A lide teve início com o ajuizamento de ação ordinária condenatória na qual a
COMPANHIA ESTADUAL DE ENERGIA ELÉTRICA (CEEE), sociedade de economia
mista com sede no Estado do Rio Grande do Sul, alegou que a sociedade AES URUGUAIANA
EMPREENDIMENTOS LTDA., ora recorrente, descumpriu injustificadamente contrato firmado
entre elas para a aquisição de potência e energia elétrica.

Citada para contestar a exordial, AES URUGUAIANA EMPREENDIMENTOS
LTDA. sustentou a existência, no contrato firmado entre as partes, de cláusula compromissória
convencionando a formação de juízo arbitral na hipótese de conflitos. Requereu, destarte, a
extinção do processo sem julgamento do mérito, nos termos do art. 267, VII, do estatuto
processual civil pátrio.


Em seu exame, a magistrada de primeira instância rejeitou a preliminar de extinção
do processo sem julgamento de mérito em razão da existência de convenção de arbitragem.
Entendeu que "a CEEE é empresa prestadora de serviço público essencial, consistente na
produção e distribuição de energia elétrica, sociedade de economia mista do Estado do Rio
Grande do Sul. Como tal, não pode, sem a competente autorização do legislativo estadual, abrir
mão do devido processo legal para dirimir eventuais conflitos concernentes ao serviço público por
ela prestado" (fl. 206). Além do mais, destacou que a utilização da via arbitral é mera faculdade
posta em favor dos litigantes, que somente a utilizarão em caso de comum acordo, não podendo
ser vedada a busca pela tutela jurisdicional do Poder Judiciário.

Em decisão complementar (fl. 209), decorrente de embargos de declaração, a
magistrada deixou de extinguir a ação cautelar preparatória – cujo objeto era o registro no
Mercado Atacadista de Energia Elétrica (MAE) dos montantes de energia elétrica contratados –
ao entendimento de que apenas a liminar concedida perde a eficácia diante da inobservância do
prazo legal para a interposição da ação principal da qual depende a preparatória.

Irresignada, a ora recorrente interpôs o recurso de agravo de instrumento previsto no
art. 522 e seguintes do CPC, devolvendo, assim, a controvérsia ao Tribunal de Justiça local. Em
seguida, como se percebe da ementa supra transcrita, a referida Corte a quo negou provimento
ao apelo à unanimidade, por concluir que é livre o acesso ao Poder Judiciário, nos termos do art.
5º, XXXV, da Carta Magna.

Subseqüentemente, foram opostos embargos declaratórios com o fito de levar o
Tribunal de origem a apreciar expressamente as disposições previstas nos arts. 3º, 4º, 7º, 8º e 20
da Lei n. 9.307/96 – Lei da Arbitragem – e 806 do Código de Processo Civil. Os embargos
foram rejeitados por decisão assim ementada:
"EMBARGOS DE DECLARAÇÃO. DESCABIMENTO.
Descabe a interposição de Embargos de Declaração, para modificação do
acórdão, quando não fundamentados em omissão, obscuridade ou contradição,
salvo erro manifesto. Inocorrência das hipóteses do art. 535 do CPC. A alegação
de prequestionamento na aclaratória deve se embasar em uma das hipóteses
previstas no art. 535 do CPC. Precedentes da Corte.
EMBARGOS DE DECLARAÇÃO REJEITADOS" (fl. 327).

Nas razões do especial, a recorrente defende, em síntese, as seguintes teses:

a) a cláusula compromissória é obrigatória para a solução de conflitos surgidos na

execução do pactuado, de forma que o acórdão recorrido, ao negar eficácia à referida cláusula e,
por conseguinte, não extinguir o processo sem julgamento de mérito, contrariou o disposto nos
arts. 3º, 4º, 7º, 8º e 20 da Lei n. 9.307/96 e 267, VII, do CPC.

b) contrariedade aos arts. 806, I, e 808 do CPC, visto que o ajuizamento da ação
principal, após decorridos 30 (trinta) dias da efetivação de medida liminar deferida em sede de
ação cautelar preparatória, conduz esta à extinção. Nesse aspecto, suscita ainda a ocorrência de
divergência jurisprudencial.

Sob essa argumentação, requer que "seja o presente recurso especial conhecido pela
Eg. Turma e ao mesmo seja dado integral provimento, para determinar seja extinto o processo
sem julgamento de mérito, em vista da convenção de arbitragem" (fl. 369). Pleiteia também que a
"Turma, conhecendo da matéria referente à ofensa aos artigos 806 e 808, I, do CPC, decrete a
extinção da própria ação cautelar preparatória" (fl. 369).

Outrossim, defende que os arts. 8º e 20 da Lei n. 9.307/96 foram violados, dado que
não foi determinada a remessa dos autos ao juízo arbitral, competente para julgar, em primeiro
lugar, qualquer questão relativa à validade e eficácia da convenção arbitral, nos termos do
princípio da "competência-competência". Acena, por fim, com a existência de dissídio pretoriano.

Contra-razões juntadas às fls. 398/432.

Após a admissão do apelo extremo às fls. 452/455, os autos subiram a esta Corte,
vindo-me conclusos.

É o relatório.



EMENTA

PROCESSO CIVIL. JUÍZO ARBITRAL. CLÁUSULA
COMPROMISSÓRIA. EXTINÇÃO DO PROCESSO. ART. 267, VII, DO CPC.
SOCIEDADE DE ECONOMIA MISTA. DIREITOS DISPONÍVEIS.
EXTINÇÃO DA AÇÃO CAUTELAR PREPARATÓRIA POR
INOBSERVÂNCIA DO PRAZO LEGAL PARA A PROPOSIÇÃO DA AÇÃO
PRINCIPAL.
1. Cláusula compromissória é o ato por meio do qual as partes contratantes
formalizam seu desejo de submeter à arbitragem eventuais divergências ou litígios
passíveis de ocorrer ao longo da execução da avença. Efetuado o ajuste, que só
pode ocorrer em hipóteses envolvendo direitos disponíveis, ficam os contratantes
vinculados à solução extrajudicial da pendência.
2. A eleição da cláusula compromissória é causa de extinção do processo sem
julgamento do mérito, nos termos do art. 267, inciso VII, do Código de Processo
Civil.
3. São válidos e eficazes os contratos firmados pelas sociedades de economia
mista exploradoras de atividade econômica de produção ou comercialização de bens
ou de prestação de serviços (CF, art. 173, § 1º) que estipulem cláusula
compromissória submetendo à arbitragem eventuais litígios decorrentes do ajuste.
4. Recurso especial parcialmente provido.

VOTO

O EXMO. SR. MINISTRO JOÃO OTÁVIO DE NORONHA (Relator):

Informam os autos que a ora recorrida realizou licitação internacional – na
modalidade concorrência internacional – tendo por objeto a aquisição de potência e energia
elétrica, ficando expressamente consignada no respectivo contrato cláusula compromissória
prevendo que eventuais litígios dele decorrentes, seja no tocante à modificação ou rescisão da
avença, ou mesmo na contestação de pagamentos, seriam dirimidos por meio de juízo arbitral.

Sustenta a recorrente que, em tais circunstâncias, avençada expressamente pelas
partes a cláusula compromissória, a teor do disposto nos arts. 3º e 4º da Lei n. 9.307/96; 267, VII,
do CPC e 4º, "d", do Regulamento da Câmara de Comércio Internacional (CCI), deveria ser
extinto o processo sem julgamento de mérito.

Para a análise da controvérsia consignada nos autos, faz-se necessário,
preliminarmente, tecer algumas breves considerações a respeito da natureza jurídica da cláusula

compromissória e dos efeitos decorrentes de sua inserção no instrumento contratual.

A arbitragem está regulada na Lei n. 9.307/96, cujo artigo 4º prescreve que “a
cláusula compromissória é a convenção por meio da qual as partes em um contrato
comprometem-se a submeter à arbitragem os litígios que possam vir a surgir, relativamente a tal
contrato”.

Da definição do instituto, exsurge o caráter híbrido da convenção de arbitragem, na
medida em que se reveste, a um só tempo, das características de obrigação contratual,
representada por um compromisso livremente assumido pelas partes contratantes, e do elemento
jurisdicional, consistente na eleição de um árbitro, juiz de fato e de direito, cuja decisão irá
produzir os mesmos efeitos da sentença proferida pelos órgãos do Poder Judiciário.

Uma das inovações consignadas na Lei da Arbitragem (Lei n. 9.307/96) foi a de
imprimir força cogente à cláusula arbitral, afastando, obrigatoriamente, a solução judicial do litígio
e, conseqüentemente, dando ensejo à extinção do processo sem exame de mérito, nos termos do
art. 267, VII, do CPC.

É evidente que os contratantes, ao pactuarem o compromisso, estão assumindo o
risco de verem-se obrigados por uma decisão eventualmente equivocada do árbitro. Tal risco,
entretanto, que há de ser visto não como elemento estranho à relação contratual, mas como
parte integrante desta, só pode envolver, necessariamente, direitos disponíveis dos envolvidos.

Tem-se claro, assim, à luz das prescrições contidas na Lei n. 9.307/96, que, a partir
do instante em que, no contexto de um instrumento contratual, as partes envolvidas estipulem a
cláusula compromissória, estará definitivamente imposta como obrigatória a via extrajudicial para
solução dos litígios envolvendo o ajuste.

O juízo arbitral, repita-se, não poderá ser afastado unilateralmente, de forma que é
vedado a qualquer uma das partes contratantes impor seu veto ao procedimento pactuado. Em
síntese, na vigência da cláusula compromissória, permite-se que o contratante interessado na
resolução do litígio tome a iniciativa para a instauração da arbitragem, ficando o outro, uma vez
formalizado o pedido, obrigado a aceitá-la sem nenhuma possibilidade de optar, unilateralmente,
pela jurisdição estatal.


Sobre o tema, é pertinente transcrever excerto do voto proferido pela Ministra Ellen
Gracie no julgamento do Agravo Regimental na Sentença Estrangeira 5.206 (relator Min.
Sepúlveda Pertence, DJ 30/4/2004), que cuida da matéria em exame:
"Negar possibilidade a que a cláusula compromissória tenha plena validade e
que enseje execução específica importa em erigir em privilégio da parte
inadimplente o furtar-se à submissão à via expedida de solução da controvérsia,
mecanismo este pelo qual optara livremente, quando da lavratura do contrato
original em que inserida essa previsão. É dar ao reclacitrante o poder de anular
condição que – dada a natureza dos interesses envolvidos – pode ter sido
consideração básica à formação da avença. É inegável que, no mundo acelerado
em que vivemos, ter, ou não, acesso a fórmulas rápidas de solução das
pendências resultantes do fluxo comercial, constitui diferencial significativo do
poder de barganha dos contratantes."

No julgamento do citado precedente, decidiu o Supremo Tribunal Federal, por
maioria, pela constitucionalidade dos arts. 6º, parágrafo único, 7º e seus parágrafos, 41 e 42 da
Lei n. 9.307/96, concluindo que a manifestação de vontade da parte na cláusula compromissória,
quando da celebração do contrato, e a permissão legal dada ao juiz para que substitua a vontade
da parte recalcitrante em firmar o compromisso não ofendem o preceito inscrito no art. 5º,
XXXV, da CF. Por conseguinte, restaram vencidos os ministros que concluíram pela
inconstitucionalidade da cláusula compromissória e pela possibilidade de a outra parte, havendo
resistência quanto à instituição da arbitragem, recorrer ao Poder Judiciário para compelir a parte
recalcitrante a firmar o compromisso.

Nesse panorama, apresenta-se claramente equivocado o posicionamento consignado
no voto condutor do acórdão recorrido (fls. 311/312) no sentido de que os arts. 3º e 7º da Lei n.
9.307/96 conferem às partes mera faculdade de se socorrerem da cláusula compromissória,
assim como a conclusão de que a celebração dessa cláusula não importa na extinção do processo
com base no art. 267, VII, do CPC.

Outra questão que merece análise mais detida diz respeito à possibilidade de uma
sociedade de economia mista celebrar contrato de compra e venda com cláusula compromissória.

A sociedade de economia mista é uma pessoa jurídica de direito privado, com
participação do Poder Público e de particulares em seu capital e em sua administração, para a
realização de atividade econômica ou serviço público outorgado pelo Estado. Possuem a forma
de empresa privada, admitem lucro e regem-se pelas normas das sociedades mercantis,
especificamente pela Lei das Sociedades Anônimas – Lei n. 6.404/76.

É certo que a Emenda Constitucional n. 19/98 previu a edição, por lei, de estatuto
jurídico para as sociedades de economia mista exploradora de atividade econômica (CF, art. 173),
com vistas a assegurar sua fiscalização pelo Estado e pela sociedade, bem como sua sujeição aos
princípios norteadores da Administração Pública. Isso não representa, entretanto, o
engessamento dessas empresas no que diz respeito à possibilidade de se utilizarem dos
mecanismos de gerência e administração próprios da iniciativa privada, direcionados para o pleno
desenvolvimento de suas atividades comerciais, mormente diante do teor do art. 173, § 1º, I, da
CF, que reconhece a sujeição da sociedade de economia mista e de sua subsidiárias "ao regime
jurídico das empresas privadas, inclusive quanto aos direitos e obrigações civis, comerciais,
trabalhistas e tributárias", e do disposto no art. 235 da Lei das S.A.

Sob essa perspectiva, submetida a sociedade de economia mista ao regime jurídico
de direito privado e celebrando contratos situados nesta seara jurídica, não parece haver dúvida
quanto à validade de cláusula compromissória por ela convencionada, sendo despicienda a
necessidade de autorização do Poder Legislativo a referendar tal procedimento.

Em outras palavras, pode-se afirmar que, quando os contratos celebrados pela
empresa estatal versem sobre atividade econômica em sentido estrito – isto é, serviços públicos
de natureza industrial ou atividade econômica de produção ou comercialização de bens,
suscetíveis de produzir renda e lucro –, os direitos e as obrigações deles decorrentes serão
transacionáveis, disponíveis e, portanto, sujeitos à arbitragem. Ressalte-se que a própria lei que
dispõe acerca da arbitragem – art. 1º da Lei n. 9.307/96 – estatui que "as pessoas capazes de
contratar poderão valer-se da arbitragem para dirimir litígios relativos a direitos patrimoniais
disponíveis".

Por outro lado, quando as atividades desenvolvidas pela empresa estatal decorram do
poder de império da Administração Pública e, conseqüentemente, sua consecução esteja
diretamente relacionada ao interesse público primário, estarão envolvidos direitos indisponíveis e,
portanto, não-sujeitos à arbitragem.

A propósito, vem à baila a lição de Celso Antônio Bandeira de Mello (Curso de
Direito Administrativo, 4a ed., São Paulo, Malheiros, 1993, p. 22), que define interesse público
primário como aquele "que a lei aponta como sendo o interesse da coletividade: da observância
da ordem jurídica estabelecida a título de bem curar o interesse de todos".

Na espécie dos autos, há de se destacar o caráter comercial do objeto do litígio
submetido à arbitragem. Com efeito, discute-se na petição inicial (fls. 50/115) – ação
condenatória com pedido de antecipação de tutela proposta pela ora recorrida – acerca do
cumprimento de contrato de compra e venda de energia elétrica. Desse modo, estando o objeto
do contrato de serviço público prestado pela entidade estatal estritamente vinculado à atividade
econômica desenvolvida pela empresa estatal – no caso, venda de energia elétrica –, inexiste
óbice a que seja pactuada a respectiva cláusula compromissória na hipótese de descumprimento
da avença.

Note-se que, em se tratando a energia elétrica de commodity de tamanha
importância para o País, sobretudo a partir da desregulamentação do setor promovida a partir dos
anos 90, cumpre assegurar às empresas que se dedicam a sua comercialização e o seu
fornecimento, sejam elas privadas ou estatais, mecanismos ágeis, seguros e eficientes na gestão
desses negócios, que possam, efetivamente, contribuir para o aprimoramento desses serviços,
com reflexos positivos para o consumidor. Nesse contexto, não resta dúvida de que, sob o ponto
de vista jurídico, a cláusula compromissória constitui um desses mecanismos.

Por outro lado, a alegação de que foram contrariados os preceitos inscritos nos arts.
806, I, e 808 do CPC e o alegado dissenso pretoriano não têm o condão de ensejar o provimento
do apelo na parte em que é requerida a extinção do processo cautelar.

Com efeito, entendo, na mesma linha da orientação advinda da Segunda Seção desta
Corte, que a intempestividade no ajuizamento da ação principal não ocasiona a extinção do
processo cautelar, mas sim a perda da eficácia da liminar concedida. Nesse sentido, confira-se o
seguinte precedente:

"Processual civil. Medida cautelar. Liminar. Efeitos. Perda. Ação principal.
Não ajuizamento no prazo. C.P.C., art. 806.
I - Interpretando o artigo 806 do CPC, a Eg. Segunda Seção do STJ firmou
orientação no sentido de que o prazo de trinta dias para o ajuizamento da ação
principal é contado a partir da data da efetivação da medida liminar e não da sua
ciência ao requerente da cautelar.
II - A extemporaneidade no ajuizamento da ação principal não acarreta a
extinção do processo cautelar, mas sim a perda da eficácia da liminar concedida.
III - Recurso especial conhecido e parcialmente provido." (Segunda Seção,
REsp n. 327.380/RS, relator Ministro Antônio de Pádua Ribeiro, DJ de 4/5/2005.)

Não obstante, é certo que extinção do processo principal sem julgamento de mérito
conduz, conseqüentemente, à perda do objeto da medida cautelar a ele vinculada, motivo pelo
qual há de ser extinta a ação cautelar.

Diante dessas considerações, conheço do recurso e dou-lhe parcial provimento
para, com fundamento no art. 267, VII, do CPC, extinguir o processo sem exame de mérito,
julgando também extinta a medida cautelar em razão da perda de seu objeto.

É como voto.

Documento: 589042 - Inteiro Teor do Acórdão - Site certificado - DJ: 14/09/2006 Página 1 0 de 11

CERTIDÃO DE JULGAMENTO
SEGUNDA TURMA

Número Registro: 2003/0212460-3 REsp 612439 / RS

Números Origem: 107573421 108567091 70003866258 70004506424 70006468433

PAUTA: 18/10/2005 JULGADO: 25/10/2005

Relator
Exmo. Sr. Ministro JOÃO OTÁVIO DE NORONHA
Presidente da Sessão
Exmo. Sr. Ministro JOÃO OTÁVIO DE NORONHA
Subprocurador-Geral da República
Exmo. Sr. Dr. EUGÊNIO JOSÉ GUILHERME DE ARAGÃO
Secretária
Bela. VALÉRIA ALVIM DUSI

AUTUAÇÃO
ADVOGADO : ARNOLDO WALD E OUTRO
RECORRIDO : COMPANHIA ESTADUAL DE ENERGIA ELÉTRICA - CEEE
ADVOGADO : MARCELO SILVEIRA TORCATO E OUTROS

ASSUNTO: Administrativo - Contrato - Fornecimento - Energia Elétrica

SUSTENTAÇÃO ORAL
Dr(a) ARNOLDO WALD, pela parte: RECORRENTE: AES URUGUAIANA
EMPREENDIMENTOS LTDA

CERTIDÃO
Certifico que a egrégia SEGUNDA TURMA, ao apreciar o processo em epígrafe na
sessão realizada nesta data, proferiu a seguinte decisão:
"A Turma, por unanimidade, deu parcial provimento ao recurso e julgou extinta a medida
cautelar, nos termos do voto do Sr. Ministro-Relator."
Os Srs. Ministros Castro Meira, Francisco Peçanha Martins e Eliana Calmon votaram
com o Sr. Ministro Relator.
Ausente, justificadamente, o Sr. Ministro Franciulli Netto.

Brasília, 25 de outubro de 2005

VALÉRIA ALVIM DUSI
Secretária

Documento: 589042 - Inteiro Teor do Acórdão - Site certificado - DJ: 14/09/2006 Página 1 1 de 11

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