summary of

PATENT, TRADEMARK, COPYRIGHT,

TRADE DRESS & TRADE SECRET
MATTERS

Charles S. Sara, Esq.

Intellectual Property Department

Two East Mifflin Street, Suite 600

Madison, WI 53703-2865
p: 608.395.6784
e: [email protected]
Copyright © 2011 DeWitt Ross & Stevens S.C. • All Rights Reserved
  TABLE OF CONTENTS 
 
INTRODUCTION ............................................................................................................ 1 
 
PATENTS .......................................................................................................................... 2 
Reasons for Obtaining a Patent  .............................................................. 2 
Definition of a Patent  .................................................................................. 2 
Term of a Patent ............................................................................................. 2 
Patentable Subject Matter .......................................................................... 3 
Inventorship ..................................................................................................... 3 
Obtaining a Patent ......................................................................................... 3 
Records of Invention .................................................................................... 4 
Loss of Rights ................................................................................................... 4 
Confidential Disclosure Agreement ....................................................... 4 
Patent Search ................................................................................................... 4 
To Get Started .................................................................................................. 5 
Patent Application ......................................................................................... 6 
Filing in the PTO ............................................................................................. 6 
Provisional Patent Applications .............................................................. 6 
Prosecution in the PTO ................................................................................ 8 
Issuance of Patent .......................................................................................... 8 
Small Entity Status ........................................................................................ 8 
Other Points to Consider ............................................................................ 8 
Foreign Patents ............................................................................................... 9 
 
TRADEMARKS .............................................................................................................. 10 
Definition ......................................................................................................... 10 
Functions of a Trademark ........................................................................ 10 
Selection of a Trademark .......................................................................... 10 
Trademark Search ....................................................................................... 10 
Eligibility for Federal Registration ....................................................... 10 
Advantages of a Federal Trademark Registration ......................... 11 
Points to Consider ....................................................................................... 11 
Term of a Trademark ................................................................................. 12 
Intent‐to‐Use Applications ....................................................................... 12 
 
TRADE DRESS .............................................................................................................. 13 
Definition ......................................................................................................... 13 
Trade Dress Protection ............................................................................. 13 
Requirements for Valid Trade Dress ................................................... 14 
Trademark Protection for your Trade Dress ................................... 15 
 

i DeWitt Ross & Stevens S.C.

COPYRIGHTS ................................................................................................................ 16 
Definition ......................................................................................................... 16 
Copyrightable Subject Matter ................................................................. 16 
Subject Matter Not Copyrightable ........................................................ 17 
Ownership and Use Issues ....................................................................... 17 
Rights Conferred on Copyright Owner ............................................... 20 
Copyright Notice .......................................................................................... 20 
Collective Works .......................................................................................... 21 
Obtaining a Copyright ................................................................................ 22 
Federal Registration ................................................................................... 22 
Duration of Copyright ................................................................................ 23 
 
TRADE SECRETS ......................................................................................................... 24 
Definition ......................................................................................................... 24 
Purpose Of A Trade Secret ....................................................................... 25 
Knowing If You Have A Trade Secret .................................................. 25 
Is It A Trade Secret? .................................................................................... 25 
Is it Information?.......................................................................................... 26 
Does The Information Have "Economic Value"? ............................ 26 
Are Reasonable Efforts Being Used To Maintain Secrecy? ........ 26 
Trade Secrets Protection Plan ................................................................ 27 
Handling Unsolicited Submissions Of Trade Secrets ................... 28 
Confidential Disclosure Agreement ..................................................... 29 
 

ii DeWitt Ross & Stevens S.C.

 INTRODUCTION 
 
Intellectual  property  rights  are  often  the  cornerstone  of  a  successful 
business. Properly protecting these rights can significantly improve your business 
worth. Likewise, their loss or misuse can be devastating. 
Intellectual property exists in a variety of forms including: 
Patents‐    the  right  to  exclude  others  from  making,  using,  selling,  or 
offering to sell an invention for a limited time. 
Trademarks‐  any word, name, or symbol which is adopted and used by a 
merchant or service provider to identify its goods or services 
and distinguish them from those manufactured or used by 
others. 
Copyrights‐    the  right  to  prevent  others  from  copying  the  form  of 
expression used by the creator of certain types of work. 
Trade Secrets‐  information known to you or your company but not known to 
others, which gives you a commercial competitive advantage 
over them. 

1 DeWitt Ross & Stevens S.C.

 PATENTS 
 
Reasons for Obtaining a Patent  
Patent  protection  is  often  the  best  means  of  protecting  the  assets  of  a 
business. Obtaining a patent, or in some cases even applying for a patent, can be 
advantageous, especially in competitive industries. This is particularly true when a 
considerable investment is made to provide the tooling and necessary expertise to 
manufacture  an  article.  In  this  case,  patents  provide  a  deterrent  to  prevent 
competitors from cashing in on the fruits of your labors. For a limited time, the 
patent  owner  should  be  able  to  reap  some  benefit  from  the  invention.  In  sum, 
patents may guarantee a profit by limiting the competition. 
Patents are also useful to a business for their bargaining potential. Like other 
forms of property, patents can be bought, sold, leased (licensed), and given away. 
Each of these avenues gives the patent owner greater flexibility in developing a 
business. 
 
Definition of a Patent  
A patent is a document which fully discloses an invention and establishes the 
rights of an inventor. The patent gives the owner the right to exclude others from 
making, using, selling, or offering to sell the invention for a limited time (see next 
paragraph). 
 
Term of a Patent 
Patent  protection  begins  when  the  patent  issues.  However,  the  term  of 
protection of a U.S. patent is 20 years from the filing date of the patent application. 
Because the patent prosecution time (the time required for the U.S. Patent and 
Trademark  Office  (PTO)  to  examine  the  patent)  varies  depending  on  the 
application,  different  patent  applications  will  now  have  different  terms  of 
protection. Therefore, the longer the PTO needs to examine the patent, the shorter 
its term.  

2 DeWitt Ross & Stevens S.C.

Patentable Subject Matter    
The invention must be a process, a machine, an article of manufacture, or a 
composition of matter. 
 
Inventorship 
U.S.  patents  are  granted  only  to  the  true  inventor.  The  correct  listing  of 
inventors  is  very  important  for  the  patent  application.  Patents  have  been 
invalidated for failure to name the proper inventors. 
Inventorship occurs when the inventor is the first to conceive the invention. 
"Conception"  is  defined  as  the  formation  in  the  mind(s)  of  the  inventor(s)  of  a 
definite and permanent idea of the complete and operative invention. One cannot 
become an inventor by suggesting a desired end or result, without suggesting a way 
to accomplish that result. One also cannot become an inventor by merely following 
the instructions of the person or persons who conceived the solution.  
If two inventors independently invent the same invention, the U.S. patent 
will be granted to the person who was the first to conceive the invention, so long as 
the inventor is reasonably diligent in reducing the invention to practice and does 
not suppress, i.e., hide, the invention. This is true even if the second inventor was 
the first to reduce the invention to practice or file a patent application. 
A joint invention occurs when two or more persons, working together, each 
contributes to the "conception" of the solution to a problem that constitutes the 
invention.  
 
Obtaining a Patent 
Obtaining a patent involves following an established procedure prescribed 
by the United States Patent and Trademark Office (PTO). In order to understand 
this  procedure,  it  is  important  to  be  aware  of  the  requirements  that  must  be 
satisfied. The most important requirement is that the invention must be new and 
unobvious. In other words, the invention cannot have been disclosed in the prior art 
(issued  patents,  journal  articles,  etc.),  and  it  would  not  have  been  obvious  to 

3 DeWitt Ross & Stevens S.C.

combine  already  developed  inventions  or  their  disclosures  to  end  up  with  the 
invention. 
Records of Invention  
The  inventor  should  make  careful  records  of  the  invention,  including 
sketches,  drawings,  and  written  descriptions.  At  least  two  witnesses  who 
understand the invention should sign and date the disclosure papers as early as 
possible. All records should be carefully guarded. 
 
Loss of Rights  
U.S.  patent  rights  may  be  lost  by  a  sale,  an  offer  for  sale,  or  a  public 
disclosure of the invention more than one year before the patent application is filed. 
Foreign patent rights may be lost if any of the above activities takes place at any 
time before the U.S. patent application is filed. 
 
Confidential Disclosure Agreement 
Confidential Disclosure (or Non‐Disclosure) Agreements are intended as a 
first  line  of  defense  to  protects  rights  to  intellectual  property.  Basically,  the 
Agreement states that the discloser will be willing to make available to the recipient 
designated in the Agreement all information which will be useful for evaluating the 
invention. The Agreement provides that any information furnished will be held in 
confidence.  This  does  not  include  information  which  is  considered  to  be  in  the 
public domain at the time of the disclosure, or any information that would be in the 
possession of the recipients.  
The Agreement is to continue in full force until it is terminated by either 
party. That is, at any time, the discloser may write to the recipient and terminate 
the Agreement and request the recipients to return the disclosure information. 
Returning  the  disclosure  information  should  not  relieve  the  recipient  of  the 
responsibility to keep the information in confidence. 
 
Patent Search 

4 DeWitt Ross & Stevens S.C.

 To  determine  if  an  invention  is  new  and  unobvious,  a  search  should  be 
conducted in the PTO to locate all patents and articles which are similar to the 
subject  invention.  Although  not  infallible,  the  search  is  a  good  and  relatively 
inexpensive way to determine the prospects of obtaining a patent on the invention. 
If we find that the invention is old, we will recommend that a patent application not 
be filed because such an application would be rejected by the PTO. On the other 
hand,  if  we  do  not  find  sufficiently  similar  references  in  our  search,  we  would 
recommend that a patent application be filed on the invention.  
Our opinion is based on a search conducted of all relevant prior art in the 
PTO.  However, the search records may be incomplete, and as many as 20% of the 
patents in a particular category have been found to be missing. Thus, important 
references which may anticipate the novel features of the invention may not be 
found in a search of the PTO records. Such relevant references that are missing 
from the public records may be found when the official search is conducted. In our 
experience,  however,  this  situation  is  uncommon,  and  there  is  usually  a  good 
likelihood  of  obtaining  a  patent  if,  after  we  have  examined  the  prior  art,  we 
recommend filing a patent application. 
 
To Get Started  
In  order  to  get  started,  we  need  to  have  at  least  a  general  idea  of  the 
invention and the inventor's concept of its novelty. We suggest the following: 
1.  Provide  a  write‐up  of  the  most  preferred form of your invention, 
preferably in Word, describing it so completely that a person of ordinary 
skill in your field would be able to make and use the invention. Supply the 
make and model numbers of any key components of your invention, along 
with the name of their manufacturers and the city, state, and country where 
they are located. Include any drawings that would be necessary or helpful 
for fully understanding how to make and use your invention. 
2.  Provide brief descriptions of alternate forms of your invention, that 
is,  of  changes  and  modifications  that  can  be  made  to  your  invention  to 

5 DeWitt Ross & Stevens S.C.

 enhance its utility or salability (even if these changes do not appear to be 
particularly cost‐effective at present). 
3.  Let us know of any similar inventions out on the market today. This 
can be done by referring us to magazine articles, advertisements, etc. 
Patent Application 
A  patent  application  is  a  detailed  disclosure  of  the  invention  showing 
precisely how its structure or process produces the desired advantages over the 
prior art. Once the application is prepared, the inventor reviews it to see that it 
conforms  to  his/her impression of the scope and detail of the invention. When 
satisfied, the inventor must execute a declaration establishing that he/she is the 
true inventor.  
 
Filing in the PTO 
Once the application is executed, it is filed. If the inventor qualifies under 
"Small Entity Status," all of the government fees are reduced by one‐half. 
 
Provisional Patent Applications 
A  provisional  patent  application  differs  from  a  regular  "utility"  patent 
application in several respects, and is somewhat similar to a Disclosure Document. 
It does not issue as a patent and cannot convey any patent rights, though it provides 
certain priority benefits to those who later file "regular" patent applications. 
To file a provisional application in the PTO, the applicant need only provide a 
written description of the invention, any drawings that are necessary to understand 
the  invention,  and  a  fee  which  is  substantially  lower  than  that  for  a  regular 
application. No claims or declaration are necessary. 
A provisional patent application will not provide you with any patent rights. 
Rather, it reserves your priority of inventorship for one year, provided you file a 
"nonprovisional" utility patent application before that year expires. It is this later 
utility application which can issue as a patent and provide you with patent rights.  
The provisional application becomes abandoned unless a regular application 
is filed within one year from the filing of the provisional application. During this 

6 DeWitt Ross & Stevens S.C.

year, the applicant may perform product testing, seek financial backing, etc., before 
deciding  whether  to  file  a  regular  application.  If the regular  application is filed 
within the one‐year period, it effectively obtains the provisional application's filing 
date. This earlier filing date is helpful if the applicant's priority of invention is later 
challenged.  When  a  patent  issues  on  the  regular  application,  the  1‐year  period 
during which the provisional application was pending does not count against its 
patent term. 
Applicants  can  file  the  same  or  very  similar  provisional  applications  in 
staggered fashion over the course of a year or more. By following this procedure, an 
applicant could delay the filing of a regular application for whatever reason (e.g., 
product development) while always being able to potentially claim up to one year of 
priority when a regular application is eventually filed. 
If you want to obtain foreign rights to your invention, any foreign utility 
patent applications should also be filed within one year of the provisional patent 
application  filing  date  in  order  to  receive  the  full  benefit  of  the  provisional 
application. Please contact me if you would like to receive information regarding 
foreign patent protection. 
It is important not to delay preparation of foreign utility applications until 
the last moment. Foreign utility applications take time to prepare, and they often 
must be filed by foreign agents who are nationals of the countries wherein the 
filings are made. These foreign agents often impose substantial surcharges for their 
services if they do not have at least 1‐2 months to file the application(s). Therefore, 
we strongly suggest that you begin considering your foreign options early so that 
any foreign utility applications can be filed well before the one year date. 
The PTO allows a regular patent application to be converted to a provisional 
application provided that the request to convert is made within 1 year of its filing 
date. This may initially seem undesirable because the filing fee for a provisional 
application is lower than that of a regular application. However, this procedure may 
in some cases buy an applicant up to a year of additional time if the results of initial 
examination are adverse, and the applicant wishes to revise and refile a regular 
application without losing his/her priority rights. 

7 DeWitt Ross & Stevens S.C.

 
Prosecution in the PTO 
After the application is filed, the PTO conducts its own search of the prior art 
and often requires us to make legal arguments distinguishing the invention from 
the references found by the PTO. 
Slow responses to PTO correspondence will reduce the life of your patent. 
Although the PTO typically allows 3 months to respond to official correspondence 
(called an Office Action) without penalty, we can respond sooner with your prompt 
answers to our requests for information.  
 
Issuance of Patent 
If  the  PTO  decides  that  the  application  should  be  granted,  another 
government fee (an issue fee) is charged. Finally, to keep the patent in force after 
the patent has issued, maintenance fees must be paid after 32 years, 72 years and 
112 years.   
 
Small Entity Status 
To qualify for small entity status, you must be an independent inventor, a 
small business concern or a non‐profit organization. For filing in the United States, a 
small business concern is a company whose number of employees, including those 
of its affiliates, does not exceed 500 persons. The definition of a small business 
concern varies for other countries. 
 
Other Points to Consider 
If someone makes, uses or sells the patented invention without the patent 
owner's permission, the patent owner must bear the cost of suing the infringer of 
the patent in court, which may be expensive and time‐consuming. In addition, in 
such a lawsuit, the validity of the patent may be attacked and the court may declare 
the patent to be invalid for a variety of reasons. If you suspect that your patent is 
being infringed, you do not have to wait until an actual sale of the infringing article 
has occurred to sue. An offer to sell is now within the definition of infringement. 

8 DeWitt Ross & Stevens S.C.

 These risks are included here not for the purpose of discouraging anyone 
from applying for a patent, but rather to make the inventor aware that there is no 
guarantee that the financial investment made in applying for a patent will result in 
a  substantial  return.  Even  with  all  these  uncertainties,  over  100,000  patent 
applications are filed every year. 
 
Foreign Patents 
It is important to know that an application for patent in the United States, 
when it matures into a patent, provides protection for the invention throughout the 
United States and its territories only. If protection of the invention is desired in any 
countries  outside  the  United  States,  it  will  be  necessary  to  file  additional 
applications covering each country or group of countries in which the protection is 
desired. The foreign applications should be filed within one (1) year from the date 
upon which the U.S. application was filed. This one‐year period is very important, 
since international treaties provide certain valuable advantages which are lost if the 
foreign applications are filed even one day after the one‐year period has expired. 

9 DeWitt Ross & Stevens S.C.

 TRADEMARKS 
 
Definition 
A  trademark  is  defined  as  any  word,  name,  symbol,  or  device  or  any 
combination of these which is adopted and used by a manufacturer or merchant to 
identify its goods or services, and distinguish them from those manufactured or 
sold by others. A service mark identifies the sale or advertisement of services. 
 
Functions of a Trademark 
The functions of a trademark are to: 1) indicate the origin of the goods or 
services; and 2) to guarantee the quality of the goods bearing the mark. 
 
Selection of a Trademark 
The mark should be: 1) arbitrary and unique; 2) short and simple; and 3) 
catchy. The mark should not be: 1) the same or similar to a previously existing 
mark; 2) descriptive or misdescriptive of the goods; 3) geographically descriptive; 
or 4) a surname. 
 
Trademark Search 
After  the  mark  has  been  selected,  a  search  should  be  conducted  in  the 
trademark records to see if any similar marks are being used. The search takes into 
account all phonetically similar marks of similar goods and services. The search 
report will let the client know whether the chosen mark is available for use. 
 
Eligibility for Federal Registration 
The mark must be in use in interstate commerce at the time the application 
is filed or there must be a bona fide intent to use the mark. Once the mark has been 
cleared for use, it should be developed and used on the goods or services. 
 

10 DeWitt Ross & Stevens S.C.

Advantages of a Federal Trademark Registration 
Some of the advantages of federal registration are as follows: 1) establishes 
exclusive rights to the mark; 2) provides a cause of action in the federal courts for a 
trademark infringement; and 3) provides potentially infinite protection of the mark 
so long as goods are sold under the mark. 
 
Points to Consider 
1.  If the mark is being used and if it is an important part of the business, 
seek federal registration. 
2.  If anyone else is using (infringing) the mark, act immediately to stop 
that use. It is very important to stop unauthorized use of the mark 
immediately and to prevent the use of the mark in a generic sense. 
Marks, such as cellophane, aspirin, and escalator, were lost because 
of this.  
3.  The mark must remain in active use, or it is subject to cancellation. 
4.  Make the mark distinctive: quotation marks, capital letter, italics, etc. 
5.  Never use the mark as a noun. Always combine the mark with the 
generic name of the product, i.e., SCOTCHJ brand tape. 
6.  Do not vary the use of the mark, i.e., different spellings, display. 
7.  Use the trademark notice: 
Registered mark: 
1) Registered in U.S. Patent and Trademark Office; 
2) Reg. U.S. Pat. and Tm. Off.; or 
3) the encircled R: 7 
Unregistered mark: 
1) Trademark of ABC Company (or Service Mark of  
     ABC Company) 
2) Superscript TM or SM: PHOTO USASM or SCOTCHTM 
 

11 DeWitt Ross & Stevens S.C.

Term of a Trademark 
The term of the trademark registration is 10 years. Similarly, the renewal 
term is for 10 year periods. There is no limit to the number of renewal terms. 
 
Intent‐to‐Use Applications 
Applications  may  be  filed  based  on  actual  use  of  a  mark  in  interstate 
commerce  as  well  as  applications  based  on  a  bona  fide  intent  to  use  a  mark  in 
interstate commerce. Actual use of the mark will not be required prior to the filing 
of the application. However, actual use will be required prior to issuance of the 
registration. 
Although you can expect increased costs with the intent‐to‐use procedure, 
the cost should be outweighed by the benefits to your business. This procedure is 
intended to reduce the uncertainty that is faced when investing substantial time 
and  money  in  developing  a  product  and  bringing  it  to  market  without  any 
assurances that a trademark registration will be secured. An application can be filed 
before such a significant investment is made, provided the applicant, in fact, intends 
to use the mark. 
Filing  an  application  (whether  a  use‐based  or  intent‐based  application) 
constitutes constructive use of the mark as of the filing date of the application, and 
confers a nationwide right of priority subject to three specific exceptions. In other 
words, the filing date of an application for registration on the Principal Register is 
equivalent to a nationwide date of first use. The nationwide right of priority is fixed 
as of the date of the filing of the application, rather than the later date of issuance of 
the registration as under current law. This constructive use provision could be of 
substantial benefit to a trademark applicant who has shipped its product to only a 
limited market area. The provision would give the applicant a nationwide right of 
priority  subject  to  limited  exceptions,  despite  the  fact  that  the  applicant  had 
actually only shipped its products to one or two states. 

12 DeWitt Ross & Stevens S.C.

 TRADE DRESS 
 
Definition 
The term "trade dress" refers to a product's overall image, including its size, 
shape,  color,  graphics,  packaging,  and  label.  The  protection  of  trade  dress  is 
encompassed within the Lanham Act (federal trademark law) because under the 
definition of "trademark", a registrable trademark may include a "device". You do 
not need to register your trade dress as a trademark in order to protect it from 
copying,  though  federal  trademark  registration  has  certain  definite  advantages 
(which will be discussed below). 
 
Trade Dress Protection 
Trade dress protection is limited in scope. It only prevents competitors from 
specific types of copying. First, it prohibits copying where a competitor imitates 
your product and makes it available to customers in such a manner that they think 
it is your product, or makes them unsure as to whether it is your product. Trade 
dress protection also prohibits a competitor from selling a product which is so 
similar to yours that customers instead might think that the product belongs to the 
competitor and that you are the copier.  
In short, and to use the language of trademark law, trade dress protection 
only allows you to prevent others from selling products which are so similar to 
yours that consumers would be confused as to the source of such products, even if 
they do not know who or what the source is.  
The function of the law is to prevent copiers from counterfeiting or "palming 
off" copied products as those of someone else. Note that the result is that trade 
dress  protection  mainly  protects  the  "identity"  of  the  product.  If  a  competitor 
devises a product which functions like yours and even looks very much like yours, 
the competitor is free to do so as long as customers do not confuse it with your 
product. 

13 DeWitt Ross & Stevens S.C.

 In addition, trade dress protection is expressly prevented from protecting 
the "primarily functional" features of products, that is, those features which are 
"utilitarian" and reasonably necessary to the effective use and competitive sale of 
products. This is one disadvantage of trade dress protection as compared to patent 
protection, which protects the functional or utilitarian features of an invention. 
 
Requirements for Valid Trade Dress 
If  your  trade  dress  is  infringed,  there  are  certain  hurdles  that  must  be 
overcome in order to halt the infringement. These hurdles effectively amount to 
requirements for having protectable trade dress. Initially, you must be able to prove 
that  you  use  and  own  the  trade  dress.  This  is  generally  not  a  problem  unless 
someone contends that they were using the same trade dress first. Second and 
more importantly, you must be able to show that your product is either "inherently 
distinctive" or that it has acquired "secondary meaning". These terms mean that 
your product must have a unique enough appearance or "identity" that those who 
see it would understand that the product comes from one source, even if they do 
not know the source is you. To elaborate, "inherently distinctive" trade dress has a 
unique appearance which is so different from the trade dress of similar products 
that  consumers  would  instantly  realize  that  your  product  comes  from  a  single 
unique  source.  For  your  trade  dress  to  have  "secondary  meaning",  it  generally 
means  that  the  trade  dress  of  your  product,  while  not  inherently  distinctive, is 
widely known to customers as signifying a distinctive brand of product that comes 
from a single source. The main difference between "inherent distinctiveness" and 
"secondary  meaning"  is  that  inherent  distinctiveness  generally  simply  exists 
without  any  effort  on  your  part  as  soon  as  you  put  the product on the market, 
whereas secondary meaning is established by advertising and marketing efforts. 
 
 
 
 
 

14 DeWitt Ross & Stevens S.C.

Trademark Protection for your Trade Dress 
As noted above, trademark protection for your trade dress is a possibility 
you may want to consider. You can obtain several advantages by registering the 
trade dress as a trademark rather than leaving it unregistered. 
First,  registered  trade dress is presumptively "valid" unless an infringer 
proves otherwise. This is to be contrasted with unregistered trade dress, wherein 
you would be required to prove that the trade dress is "valid" by showing that you 
owned the trade dress and used it in interstate commerce. While this may sound 
like  a  simple  matter,  sometimes  such  proof  is  difficult  to  demonstrate  and 
expensive to present. 
Second, after your trade dress has been registered for five years, you can 
apply for "incontestable status". In that case, an infringer is barred from even trying 
to allege that your trade dress is not a valid trademark. Also, with an incontestable 
mark, you would need not to prove inherent distinctiveness or secondary meaning 
in order to prove infringement. Since this is generally the most contested matter 
(and  the  most  expensive  to  prove)  in  infringement  suits,  incontestable  status 
provides a potent tool against infringement. 

15 DeWitt Ross & Stevens S.C.

 COPYRIGHTS 
Copyright protection is available for original works of authorship fixed in 
any  tangible  medium  of  expression  which  can  be  perceived,  reproduced  or 
otherwise  communicated.  That  means  paintings,  books,  catalogs,  computer 
programs and training manuals. It is important to note that it is not the idea that is 
protected, it is the expression of the idea that is protected.  
 
Definition 
A  copyright  is  the  right  to  prevent  others  from  copying  the  "form  of 
expression" used by the creator of certain types of works. 
 
Copyrightable Subject Matter 
Copyrightable material must be original and must bear at least a minimum of 
creativity. 
The copyright does not protect the idea, but the exact expression of that 
idea. Therefore, an author can receive copyright protection for the way he/she 
expresses an idea on paper. This does not, however, extend to the idea itself. 
The copyright statute provides protection for a broad range of materials, 
including: 
A.  Literary works, such as books and pamphlets; 
B.  Musical works, including the accompanying words; 
C.  Dramatic works, including any accompanying music; 
D.  Pantomimes and choreographic works; 
E.  Pictorial, graphic and sculptural works; 
F.   Motion pictures and other audiovisual works; 
G.   Sound recordings; and 
H.   Computer programs, including mask works. 
 
 
 

16 DeWitt Ross & Stevens S.C.

Subject Matter Not Copyrightable 
Copyrights  do  not  extend  to  ideas,  procedures,  processes,  concepts, 
principles, or any material which has entered the public domain (copyrights have 
expired). 
 
Ownership and Use Issues 
Copyright ownership is a very key issue since the copyright protection arises 
the moment the work is fixed in a tangible medium of expression. This gives the 
owner the right to exclude others from making or distributing copies of the work 
and from creating derivative works based upon the work. 
A.  Sole and Joint Authors 
Generally, ownership of copyright vests initially with the author of 
the work.  
Two  or  more  authors  contributing  to  a  work  are  considered  co‐
owners of the work, and each author individually owns an undivided share of the 
copyrights associated with that work. As such, if one of the owners' contributions 
would be considered as a "work made for hire" (See Section H below), then no 
further permission is required from the other owner to copy and distribute the 
work. As a practical matter, however, it would be best to obtain permission from all 
authors of a joint work which does not fall under the "work made for hire" doctrine 
prior to using the work. The more cautious approach is particularly warranted for 
the situation in which only one author grants permission to use the copyrighted 
work, but does so against the will of the other authors. Such a situation is fertile 
ground  for  potential  litigation,  which  may  include  a  challenge  to  the 
characterization of the work as a joint work.  
To be characterized as a joint work: (1) each of two or more authors 
must contribute to the work; (2) each author must intend the work to be a joint 
work; (3) each author's contribution to the joint work must be itself copyrightable; 
and (4) the individual contributions to the work must be merged into inseparable 
or interdependent parts of the whole. 
 

17 DeWitt Ross & Stevens S.C.

 B.  Employer and Consultant 
The exception to joint authorship/ownership is works created by 
employees within the scope of their employment. In this case the employer is the 
owner of the copyright.  
The flip side of this is that if a person is not an employee, the hiring 
party  does  not  own  the  copyright.  This  arises  usually  in  instances  where  a 
moonlighter or independent contractor prepares a work (software, book, article) 
based on very specific input from a company. Upon completion, the work that gives 
the company its competitive edge is being marketed by the moonlighter to other 
companies, and it is then that the hiring company realizes that it does not own the 
software. Note: make sure you know your rights and who the owner is. 
C.  "Work Made for Hire" 
A work is considered to be "made for hire" if the work is prepared by 
an  employee  within  the  scope  of  his  or  her  employment.  In  this  situation,  the 
employer is considered to be the author and hence to own the copyrights in "works 
made for hire", unless agreed to otherwise in writing. Works specially ordered or 
commissioned for use as a contribution to a collective work (see below) are "works 
made  for  hire"  only  if  expressly  agreed  to  by  a  written  instrument,  such  as  a 
consulting agreement. Typical examples of works made for hire include: 
1.  a contribution to a collective work; 
2.  a part of a motion picture or other audio‐visual work; 
3.  a translation; 
4.  a supplementary work (i.e. introduction to a work); 
5.  a compilation; 
6.  an instructional text; 
7.  a test; 
8.  answer material for a test; or 
9.  an atlas. 
 
 
 

18 DeWitt Ross & Stevens S.C.

 D.  Assignment 
The  rights  to  works  which  are  not  made  for  hire,  and  which  are 
therefore not owned by the employer, may be acquired by the employer. Any part of 
or all of the copyrights may be transferred by the copyright owner to the employer 
by assignment (note: assignments should be recorded in the U.S. Copyright Office). 
The assignments serve to effectuate such a transfer, and should be specific with 
respect to which copyrights are being transferred.  
E.  Permission to Use the Copyrighted Material 
In the absence of an express transfer, a general permission to use a 
contribution in a publication is statutorily presumed to confer only the right to 
reproduce and distribute the contributed work as part of that particular collective 
work, a revision thereof, or a later collective work in the same series.  
F.  Works in the Public Domain 
Permission is not required from the author of a contributed work 
where the work is in the public domain. A work may be in the public domain for 
several reasons. First, works of the United States government are not vested with 
copyright in the United States. To qualify, a work must have been prepared by an 
officer or employee of the federal government as part of the author's official duties. 
There is a fair amount of uncertainty in regard to whether works prepared under 
federal contract or grants are considered government works.  
Second,  a  work  may  entire  the  public  domain  due  to  a  lapse  in 
copyright by virtue of expiration, termination or, for works created prior to March 
1, 1989, publication with a lack of formalities. The duration of copyright protection 
is discussed in detail below.  
Finally, works created prior to March 1, 1989, may enter the public 
domain due to a lack of formalities. For works created after January 1, 1978 but 
before March 1, 1989, notice requirements existed, but had some exceptions as 
outlined below. For works created prior to January 1, 1978, general publication 
without proper notice may have caused the work to enter the public domain.  
 
 

19 DeWitt Ross & Stevens S.C.

Rights Conferred on Copyright Owner 
The copyright is a personal property right and, as such, is subject to various 
state laws and regulations that govern the ownership, inheritance, or transfer of 
personal property as well as terms of contacts or conduct of business. Transfers of 
copyright are normally made by contract. Any or all of the exclusive right is not 
valid  unless  the  transfer  is  in  writing  and  signed  by  the  owner  of  the  rights 
conveyed (or the owner's duly authorized agent). Transfer of a right on a non‐
exclusive basis does not require a written agreement. The copyright may also be 
conveyed by operation of law and may be bequeathed by will or passed as personal 
property by the applicable laws of intestate succession.  
 
Copyright Notice 
A.  When Required 
For copyrightable works first published after March 1, 1989, notice is 
not required to obtain protection.  
For works created after January 1, 1978, but prior to March 1, 1989, 
notice is generally required, except where no more than a relatively small number 
of  works  were  publicly  distributed  without  notice,  or  where  the  work  was 
registered within 5 years of publication accompanied by reasonable efforts to add 
notice to publicly distributed copies.  
For  works  prior  to  January  1,  1978,  strict  notice  requirements 
existed.  
Although not currently required, it is highly recommended that any 
copyrightable work include some form of notice. Notice serves as a deterrent effect 
to ward off potential infringers, and may also be important with respect to some 
aspects of enforcement. 
 
 
 
 
 

20 DeWitt Ross & Stevens S.C.

 B.  Types of Notices 
Generally, such notice is as simple as prominently including: (1) the 
word  "Copyright"  or  symbol  8;  (2)  the  name  of  the  author;  and  (3)  the  year  of 
creation. For example, the following is appropriate: 
 
  Copyright XYZ Company 2006 
  All Rights Reserved 
A more detailed form of copyright protection is as follows: 
 
Copyright (8) 2006 XYZ Company. All rights reserved. 
No part of this document may be reproduced, stored in a 
retrieval system, or transmitted, in any form or by any 
means, electronic, mechanical, photocopying, recording 
or otherwise, without the prior written permission of 
XYZ Company. 
 
The notice should be placed on the inside cover page, in a manner 
which would give reasonable notice to the public of the claim of copyright. 
For works that are unpublished trade secrets, an appropriate notice 
would be something like the following: 
  Copyright XYZ Company 2006  
This work is a confidential, unpublished work created in 2006. It is a 
trade secret which is the property of XYZ Company. All use, disclosure 
or  reproduction  not  specifically  authorized  by  XYZ  Company  is 
prohibited.  
  All rights reserved.  
 
 
Collective Works 
Publications, which include contributions from other authors, where the 
contributions constitute separate and independent works, are considered to be 
"collective works" for copyright law purposes. The copyright in the collective work 
as  a  whole  is  distinct  from  the  copyright  in  each  separate  contribution.  The 
copyright in the collective work would vest with the owner upon creation of the 
publication as a collective work. A single notice applicable to the collective work as 
a  whole  also  operates  as  notice  for  each  of  the  separate  contributions  to  the 
collective work. Hence, an individual separate copyright notice is not required for 
each contribution used in publication.  

21 DeWitt Ross & Stevens S.C.

Obtaining a Copyright 
Copyright protection is automatic and exists in a work from the moment the 
material  is  first  fixed  in  a  tangible  medium.  Hence,  unlike  patent  law,  federal 
registration is not required to secure protection for a copyrightable work. In order 
to obtain a copyright, the material must be fixed in a concrete mode of expression.  
 
Federal Registration 
Registration of a copyright with the U.S. Copyright Office is available in order 
to more fully protect the copyright owner. The federal copyright registration is a 
legal formality intended to make a public record of the basic facts of the copyright. 
It  is  also  relatively  inexpensive  to  obtain.  There  are  certain  advantages  which 
accompany the registration. Among these advantages are the following: 
A.  Registration establishes a public record of the copyright claimed; 
B.  Registration is required prior to enforcing copyrights 
through an infringement lawsuit.  
C.  If made before or within five years of publication, registration will 
establish  prima  facie  evidence  in  the  court  of  the  validity  of  the 
copyright and of the facts stated in the certificate;  
Further, if a work is registered in a timely manner, the copyright owner 
obtains significant advantages. For example, the owner of a timely registered work 
is entitled to a presumption of ownership and copyright of the work, and may also 
be  entitled  to  both  statutory  damages  and  attorney's  fees  in  an  infringement 
litigation. 
To be timely, registration for a work should generally be filed within three 
months of its first publication. If the work is unpublished, it must be filed prior to 
the commencement of any infringing activity against which it seeks to enforce the 
copyright. 
 
 
 
 

22 DeWitt Ross & Stevens S.C.

Duration of Copyright 
Copyright  protection  for  works  created  after  January  1,  1978  generally 
extends from the date of creation until 50 years after the death of the author.  
For "works made for hire," the term is the shorter of either 100 years from 
creation or 75 years from publication.  
For works created but not copyrighted and not in the public domain before 
January 1, 1978, then the term is the greater of the life of the author plus 50 years 
or until December 31, 2002. 
For works created and copyrighted before 1978, but after 1950, protection 
exists for a first term of 28 years, and if renewed, for a second term of an additional 
47 years.  
For works created and copyrighted before 1950, which were in their second 
term between September 19, 1962 and January 1, 1978 and were renewed during 
1977, the second term is extended such that total copyright term is 75 years from 
date of first publication.  
Once the copyright expires, the work enters the public domain. 

23 DeWitt Ross & Stevens S.C.

 TRADE SECRETS 
 
Definition 
A trade secret is important information known to you and your company but 
not known to others. This gives you a commercial competitive advantage over your 
competitors. More formally, the U.S. Supreme Court has approved the following 
definition of a trade secret: 
A  trade  secret  may  consist  of  any  formula,  pattern,  device,  or 
compilation  of  information  which  is  used  in  one's  business,  and 
which  gives  him  an  opportunity  to  obtain  an  advantage  over 
competitors who do not know or use it. It may be a formula for a 
chemical  compound,  a  process  of  manufacturing,  treating  or 
preserving materials, a pattern for a machine or other device, or a list 
of customers. 
This definition requires that trade secret information must (1) be used in 
one's business, (2) provide a competitive advantage, and (3) be a secret. Of the 
three requirements, the most important is secrecy. 
Trade secret law is governed primarily by state law, not federal law. Most 
states  have  adopted  the  Uniform  Trade  Secrets  Act  (U.T.S.A.).  In  Wisconsin, 
reference is made to the Wisconsin Statutes at section 134.90, which provides the 
trade  secret  material  must  be  "information,  including  a  formula,  pattern, 
compilation, device, method, technique or process." The law provides civil remedies 
for misappropriating a trade secret. The remedies include injunctions to prohibit 
misappropriation  or  its  continuation,  monetary  damages  for  loss  caused  by 
misappropriation,  punitive  damages,  and  attorney's  fees.  Wisconsin  also  has 
criminal statutes prohibiting its theft. 
 
 
 
 

24 DeWitt Ross & Stevens S.C.

Purpose of A Trade Secret 
Trade secret laws exist to protect commercially valuable information (ideas, 
knowledge,  etc.)  that  provides  a  business  with  a  competitive  advantage.  Trade 
Secret  laws  are  one  aspect  of  "intellectual  property"  which  generally  protects 
intangible assets, and which also includes patents, copyrights and trademarks. 
 
Knowing If You Have a Trade Secret 
To determine whether the information is a trade secret, ask the following 
questions:   
A.  Is the information known outside your business and, if so, to what 
extent? 
B.  To what extent is the information known by employees and others 
involved in your business?   
C.  What  measures  are  being  taken  to  guard  the  secrecy  of  the 
information?   
D.  What  value  does  the  information  have  to  your  company  and  to 
competitors?   
E.  How  much  money  and  effort  were  spent  in  developing  the 
information?   
F.  How easy would it be to get the information otherwise? If the secret 
is discoverable by independent research or reverse engineering, it 
may not be a protestable trade secret.  
Is it a Trade Secret? 
Three requirements must be met to qualify as a trade secret: 
A.  The material must be "information." 
B.  The  information  must  have  actual  or  potential  "economic  value" 
which  is  derived  from  the  fact  that  it  is  not  generally  known  to 
competitors  nor  readily  ascertainable  by  proper  means  by 
competitors. 
C.  The possessor of such information must take reasonable efforts to 
maintain its "secrecy."  

25 DeWitt Ross & Stevens S.C.

Is it Information? 
Non‐limiting  examples  of  information  include  formulas,  patterns, 
compilations,  programs,  devices,  methods,  techniques,  processes,  corporate 
marketing programs, strategic plans, financial statements and employment records. 
Information also includes biological materials, food ingredients and other materials 
which embody information, customer lists, results of research, whether such results 
are positive or negative, i. e., knowledge that a particular process or approach will 
not work. 
 
Does The Information Have "Economic Value"? 
To qualify as a trade secret, the information must have economic value to the 
possessor and to competitors. The economic value can be potential value, not yet 
actually  realized.  Economic  value  can  be  a  slippery  definition.  Answering  the 
following questions can help: 
A.  Was any money or effort expended by the possessor in developing 
the information? 
B.  To what extent is the information known outside of the possessors 
business? 
C.  How easy (or difficult) would it be to legally acquire or duplicate the 
information? 
1.  discovery by independent invention? 
2.  observation of an item in public use? 
3.  derivation from published literature? 
4.  obtaining through licensing agreements? 
 
Are Reasonable Efforts Being Used To Maintain Secrecy? 
The most important criterion for trade secret information is secrecy. The 
standard  of  secrecy  that  must  exist  to  have  a  trade  secret  is  two‐pronged:  (1) 
whether the information alleged to be a trade secret is known or available, and (2) 
whether  the  trade  secret  owner  takes  affirmative  steps  to  safeguard  the 
confidentiality of the information.  

26 DeWitt Ross & Stevens S.C.

 If a trade secret is known or available, there is no legally recognizable trade 
secret. Therefore, to be protectable as a trade secret, the information cannot be 
known by the public. It cannot be disclosed in a book, magazine, in conversation, or 
in a patent.  
 
Trade Secrets Protection Plan 
If a company believes it has trade secret information, the law requires taking 
active measures to protect the information's confidentiality. Access to trade secret 
information should only be given to individuals needing to know the information to 
perform their jobs properly. Strict procedures in a few areas are not as important as 
an overall security plan. One must realistically determine and identify information 
deserving to be protected as a trade secret. 
The following steps should be includes in an overall trade secret protection 
plan: 
A.  Memorialize the company's secrecy policy in writing. Distribute a 
written statement of your trade secret security policy. The statement 
should outline the information constituting a trade secret, provide 
some  examples  of  how  trade  secrets may be lost, and provide an 
overview of the company's trade secret policy. The statement should 
be part of a written employee's agreement, which is signed by the 
employee.   
B.  Educate  employees.  Make  employees  aware  of  the  trade  secret 
status  of  your  company's  information.  Employees  should  be 
periodically reminded of their confidentiality obligation.   
C.  Restrict  access  to  trade  secrets.  To  ensure  that  trade  secret 
information is treated differently from nonproprietary information, 
you should physically separate the trade secret information from 
other information and restrict access to the former.   
D.  Lock gates and cabinets. Institute security measures, which include 
locking gates and doors to restricted areas and storing trade secret 
documents in locked files. 

27 DeWitt Ross & Stevens S.C.

 E.  Protect  trade  secret  documents.  Documents  containing  trade 
secret information must be protected aggressively since documents 
can easily be removed from a restricted area or secretly photocopied. 
Additionally, trade secret documents should be clearly labeled with a 
proprietary notice, such as the word "Confidential" or a like warning. 
Employees must know the meaning of that designation.  
F.  Maintain  computer  secrecy.  Restrict  access  to  trade  secret 
information stored on a computer system so that it is accessible only 
by means of password codes. Password codes should be changed 
regularly.   
G.  Restrict office or plant tours. Limit the scope of your tours at your 
facilities.   
H.  Screen  speeches  and  publications.  Avoid  all  unnecessary 
disclosure  of  trade  secret  information  at  trade  shows  and  in 
magazine  articles,  publications  or  press  releases  and  in  public 
speeches.   
I.  Dealing with third parties. To maintain secrecy while carrying on 
normal business relations, you should inform all outside parties of 
the confidentiality of any trade secret material disclosed and require 
that these parties sign a written confidentiality agreement before any 
trade secrets are revealed. 
 
Handling Unsolicited Submissions of Trade Secrets 
Often, individuals will send unsolicited ideas to a company for consideration. 
The ideas may or may not be protectable as a trade secret. Practically speaking, the 
solicitor  usually  does  not  have  the  finances  or  the  management  skills  to 
commercialize the idea. The solicitor wishes to license or assign (sell outright) the 
idea to the company. Unless the recipient company takes measures to protect itself, 
the unsolicited information could be costly. It may be the basis for the institution of 
litigation for violation of the trade secret. 

28 DeWitt Ross & Stevens S.C.

 Companies  should  adopt  strict  guidelines  for  handling  unsolicited 
submissions. As a practical matter, many companies will not consider unsolicited 
submissions unless (1) the solicitor has obtained a patent on the subject of the 
submission (in which case the patented device or method will be the subject of the 
submission), or (2) the solicitor is willing to sign a waiver of trade secret rights to 
the idea. To protect itself, a company should adopt at least a two‐step plan to handle 
unsolicited submissions: 
A.  Require the solicitor to at least apply for a patent. This sets the limits 
on which the solicitor can receive protection. In other words, both 
the company and the solicitor will then know what the solicitor is 
trying to "sell" to the company. 
B.  Absent a patent, require the solicitor to sign a waiver or release. The 
waiver  absolves  the  company  of  all  liability  for  any  confidential 
relationship with the solicitor or the invention.   
When  the  patent  or  waiver  is  received,  the  company  may  examine  the 
material and determine whether it may prove beneficial. 
 
Confidential Disclosure Agreement 
Confidential Disclosure (or Non‐Disclosure) Agreements are intended as a 
first  line  of  defense  to  protect  rights  to  intellectual  property.  Basically,  the 
Agreement states that the discloser will be willing to make available to the recipient 
to  be  designated  in  the  Agreement  all  information  which  will  be  useful  for 
evaluating the invention. The Agreement provides that any information furnished 
will be held in confidence. This does not include information which is considered to 
be in the public domain at the time of the disclosure, or any information that would 
be in the possession of the recipients. The Agreement is to continue in full force 
until it is terminated by either party. That is, at any time, the discloser may write to 
the recipient and terminate the Agreement and request the recipients to return the 
disclosure information. Returning the disclosure information should not relieve the 
recipient of the responsibility to keep the information in confidence. A confidential 
agreement may be a stand‐alone agreement or part of a large contract. 

29 DeWitt Ross & Stevens S.C.