VOL 3, No 21 (21) (2017)

Sciences of Europe
(Praha, Czech Republic)

ISSN 3162-2364
The journal is registered and published in Czech Republic.
Articles in all spheres of sciences are published in the journal.

Journal is published in Czech, English, Polish, Russian, Chinese, German and French.
Articles are accepted each month.
Frequency: 12 issues per year.
Format - A4
All articles are reviewed
Free access to the electronic version of journal

All manuscripts are peer reviewed by experts in the respective field. Authors of the manuscripts bear responsibil-
ity for their content, credibility and reliability.
Editorial board doesn’t expect the manuscripts’ authors to always agree with its opinion.

Chief editor: Petr Bohacek

Managing editor: Michal Hudecek
 Jiří Pospíšil (Organic and Medicinal Chemistry) Zentiva
 Jaroslav Fähnrich (Organic Chemistry) Institute of Organic Chemistry and Biochemistry
Academy of Sciences of the Czech Republic
 Smirnova Oksana K., Doctor of Pedagogical Sciences, Professor, Department of History
(Moscow, Russia);
 Rasa Boháček – Ph.D. člen Česká zemědělská univerzita v Praze
 Naumov Jaroslav S., MD, Ph.D., assistant professor of history of medicine and the social
sciences and humanities. (Kiev, Ukraine)
 Viktor Pour – Ph.D. člen Univerzita Pardubice
 Petrenko Svyatoslav, PhD in geography, lecturer in social and economic geography.
(Kharkov, Ukraine)
 Karel Schwaninger – Ph.D. člen Vysoká škola báňská – Technická univerzita Ostrava
 Kozachenko Artem Leonidovich, Doctor of Pedagogical Sciences, Professor, Department
of History (Moscow, Russia);
 Václav Pittner -Ph.D. člen Technická univerzita v Liberci
 Dudnik Oleg Arturovich, Doctor of Physical and Mathematical Sciences, Professor, De-
partment of Physical and Mathematical management methods. (Chernivtsi, Ukraine)
 Konovalov Artem Nikolaevich, Doctor of Psychology, Professor, Chair of General Psy-
chology and Pedagogy. (Minsk, Belarus)

«Sciences of Europe» -
Editorial office: Křižíkova 384/101 Karlín, 186 00 Praha

E-mail: [email protected]
Web: www.european-science.org
 CONTENT
AGRICULTURAL SCIENCES
Onuchina O.L., Korneva I.A.
PERSPECTIVE EARLY VARIETIES OF RED
CLOVER FOR CONDITIONS OF NORTH-EAST
OF EUROPEAN OF RUSSIA ................................ 3

ARCHITECTURE
Pashynskyi V.A., Nastoyashchiy V.А.,
Dzhyrma S.О., Plotnikov О.А., Ostapchuk A. S.
THE INFLUENCE OF THE POSITION OF THE
WINDOW BLOCKS BY WALL THICKNESS ON
THERMAL CHARACTERISTICS OF JUNCTION
NODE ..................................................................... 8

BIOLOGICAL SCIENCES
Tetior A.N. Titov E.A., Vokina V.A., Sosedova L.M.
HUMAN BRAIN AND BODY: RAPID HISTOLOGICAL ASSESMENT OF ACTION OF
IMPROVEMENT IS EXCLUDED ........................ 14 BISMUTH NANOCOMPOSITE ON ORGANISM
OF ALBINO RATS ................................................ 26

ECONOMIC SCIENCES
Kalinovskyi R.O. Prymostka L.O., Krasnova I.V. ,Brychka S.M.
FISCAL STABILIZATION POLICY IN UKRAINE: CLUSTERIZATION OF UKRAINIAN BANKS IN
STATUS AND PROSPECTS ................................. 30 COORDINATES "BUSINESS MODEL -
Kryukova J.V. FINANCIAL STABILITY" .................................... 44
FEATURES OF THE COMPETENCE APPROACH Voinova E.I., Pukhalska V.O.
IN THE MANAGEMENT OF TRANSPORT AND THE ROLE OF LABOR MIGRANTS IN THE
LOGISTICS PROJECTS ........................................ 34 DEVELOPMENT OF NEW ZEALAND SERVICE
Perepechkina E.G., Markaryan D.Y. MARKET ................................................................ 54
CHARACTERISTICS OF MIGRATION
PROCESSES IN THE REGION ............................. 41

HISTORICAL SCIENCES
Buraev A.I.
GREAT SILK WAY AS WAY OF THE
EXCHANGE OF CULTURAL VALUES (ON THE
EXAMPLE OF CERAMIC
MICROPLASTICITY) ........................................... 58

JURIDICAL SCIENCES
Klimеnko N.G.
HISTORICAL REVIEW OF THE FORMATION
AND DEVELOPMENT OF STATE REGULATION
OF THE ACTIVITIES OF NON-STATE
INSTITUTIONS IN FOREIGN COUNTRIES IN
THE CONTEXT OF SECURITY ........................... 67

PHYSICS AND MATHEMATICS

Emets N.P. Rysin A.V., Rysin O.V.,
DETERMINATION OF PARAMETERS Boykachev V.N., Nikiforov I.K.
EXOPLANETS OF THE TRANSIT LIGHT PARADOXES OF FORMATION OF MAGNETIC
CURVE ................................................................... 78 SPIN AND ANOMALOUS MAGNETIC
MOMENTS ............................................................. 82
SCIENCES OF EUROPE # 21 (21), 2017 | AGRICULTURAL SCIENCES 3
AGRICULTURAL SCIENCES

ПЕРСПЕКТИВНЫЕ РАННЕСПЕЛЫЕ СОРТА КЛЕВЕРА ЛУГОВОГО

ДЛЯ УСЛОВИЙ СЕВЕРО-ВОСТОКА ЕВРОПЕЙСКОЙ ЧАСТИ
РОССИИ
Онучина О.Л.
кандидат с.-х. наук, зав. лабораторией
ФГБНУ «Фалёнская селекционная станция», п. Фалёнки, Кировская обл.
Корнева И.А.
младший научный сотрудник
ФГБНУ «Фалёнская селекционная станция», п. Фалёнки, Кировская обл.

PERSPECTIVE EARLY VARIETIES OF RED CLOVER FOR

CONDITIONS OF NORTH-EAST OF EUROPEAN OF RUSSIA
Onuchina O.L.
PhD in agriculture, head of laboratory
Falenki Plant-Breeding Station, Falenki, Kirov region
Korneva I.A.
assistant researcher
Falenki Plant-Breeding Station, Falenki, Kirov region

АННОТАЦИЯ
В статье изложены результаты селекционной работы по созданию новых раннеспелых зимостойких
высокопродуктивных сортов клевера лугового. Дана их хозяйственно-биологическая характеристика и от-
мечены преимущества в сравнении с сортом-стандартом Трио. Отмечены сорта, сочетающие раннеспе-
лость с повышенной кислото- и алюмоустойчивостью.
ABSTRACT
Results of breeding activity on creation of new early winter-hardy high-productive varieties of red clover are
presented in the article. Their economical-and-biological characteristic are shown as well as their advantages in
compare with standard variety Trio. Varieties are pointed out that combine earliness with increased acid- and
aluminum-resistance.
Ключевые слова: клевер луговой; сорт; зимостойкость; раннеспелость; урожайность; сырой протеин;
склеротиниоз; фузариоз; кислотность почвы; ионы алюминия.
Keywords: red clover; variety; winter hardiness; early maturing; productivity; crude protein; sclerotiniosis;
fusarium; soil acidity; aluminum ions.

Клевер луговой - традиционная бобовая кор- качество, но и приводит к большим потерям уро-
мовая культура в Северо-Восточном регионе Евро- жая - до 40-50 % [1, с.52]. Кроме того, увеличение
пейской части России. Его широкое распростране- доли раннеспелых сортов в структуре семенных по-
ние обусловлено приспособленностью этой куль- севов до 30-40% позволит стабилизировать семено-
туры к почвенно-климатическим условиям водство клевера за счет смещения уборочных работ
региона, высокими кормовыми достоинствами, от- на более ранний, чаще всего благоприятный по по-
носительно низкой себестоимостью возделывания годным условиям, период их проведения [2, с.32].
на корм и семена, разнообразием использования Новые сорта клевера лугового наряду с высо-
кормовой массы, высокой азотфиксирующей спо- кой урожайностью должны отличаться высоким со-
собностью, положительным воздействием на поч- держанием протеина в кормовой массе и повышен-
венное плодородие. ным выходом белка с единицы площади, поскольку
Особенное значение для северного земледелия дефицит белка в кормах остается, по-прежнему, ак-
представляют зимостойкие скороспелые сорта. Они туальной проблемой развития животноводства.
имеют ряд преимуществ перед позднеспелыми кле- Низкое качество кормов приводит к перерасходу на
верами: быстро отрастают весной и после укосов, 30-50 % объемистых кормов и концентратов [3,
за вегетационный период формируют два полно- с.159].
ценных укоса, слабо полегают, дают более мягкое При наличии в регионе большого количества
сено, тогда как позднеспелые сильно полегают еще кислых низкоплодородных почв (в Кировской об-
до начала цветения, особенно во влажные годы, что ласти они занимают 74,6 % площади пашни [4, с.
не только затрудняет уборку на корм, ухудшает его
4 SCIENCES OF EUROPE # 21 (21), 2017 | AGRICULTURAL SCIENCES
18]) и снижающихся объемах известкования гаран- Первый ультрараннеспелый сорт Трио, создан-
том получения высоких и стабильных урожаев кле- ный совместно с ВНИИ кормов на основе мутант-
вера становятся кислотоустойчивые сорта. ного образца № 1216 А, включен в Государствен-
Особое внимание в селекции клевера должно ный реестр селекционных достижений РФ в 1995
уделяться созданию сортов толерантных к болез- году по 9 регионам и является стандартом в системе
ням, в связи с нарастанием в последние годы вредо- государственного сортоиспытания для раннеспе-
носности корневых гнилей и других заболеваний, лых сортов. Благодаря высокому адаптивному по-
гибель растений от которых достигает в отдельные тенциалу клевер луговой Трио широко использу-
годы 30-60 % [5, с.41; 6, с.20]. ется в производстве: только в Кировской области
Первые сорта клевера лугового вятской селек- укосные площади этого сорта за последние пять лет
ции - Кировский 159 и Фаленский 1, районирован- возросли с 14,1 до 19,6 тыс. га.
ные в 1961 и 1962 гг., относились к позднеспелому За период с 1999 по 2017 г. в Госреестр РФ
одноукосному типу и отличались высокой зимо- включены еще пять раннеспелых сортов селекции
стойкостью. НИИСХ Северо-Востока и Фаленской селекцион-
Создание скороспелых зимостойких сортов на ной станции с различными хозяйственно-ценными
первоначальных этапах селекции затруднялось тем, признаками, в т.ч. кислото- и алюмоустойчивый
что у культурного клевера лугового между скоро- сорт Грин, созданный методом двухэтапного ре-
спелостью и зимостойкостью существует генетиче- куррентного отбора кислотоустойчивых генотипов
ски обусловленная отрицательная корреляционная в рулонной (водной) культуре и на полевом прово-
зависимость, преодолеть которую впервые удалось кационном по содержанию ионов алюминия и во-
во ВНИИ кормов методом химического мутагенеза дорода фоне (табл. 1).
[7, с.70].
Таблица 1
Раннеспелые сорта клевера лугового селекции НИИСХ Северо-Востока и Фалёнской селекционной стан-
ции
Год внесения в Государственный ре-
Сорт Регионы допуска к использованию*
естр РФ
Трио 1995 1, 2, 3, 4, 5, 7, 9, 10, 11
Мартум 1999 3, 4, 7, 12
Кудесник, 4n 2002 2, 4
Кретуновский 2003 1,2,3,4
Грин 2010 1,2,3,4
Шанс 2017 4
Примечание:* 1– Северный, 2 – Северо-Западный, 3 – Центральный, 4 – Волго-Вятский, 5 – Центрально-
Чернозёмный, 7 – Средневолжский, 9 – Уральский, 10 – Западно-Сибирский, 11 – Восточно-Сибирский,
12 – Дальневосточный регионы РФ.

Цель исследований – изучить новые ранне- лекционной станции. Исходным материалом послу-
спелые двуукосные сорта клевера лугового по ком- жил селекционный номер М 266, полученный в
плексу хозяйственно-ценных признаков и выделить НИИСХ Северо-Востока.
сорта, сочетающие скороспелость с зимостойко- Методом отбора высокопродуктивных биоти-
стью, высокой урожайностью кормовой массы и се- пов с компактным периодом цветения, устойчивых
мян, высоким валовым сбором сырого протеина, к местным почвенно-климатическим условиям по-
устойчивые к корневым гнилям и кислотности лучены сорта СГП-188, СГП-189 (исходные формы
почвы. - сложногибридные популяции ВНИИ кормов) и
Материал и методы. Исследования прове- ВН-2010 (исходный материал - местный сорт кол-
дены в 2015-2017 гг. на базе опытного поля Феде- хоза имени Кирова Фаленского района Кировской
рального государственного бюджетного научного области).
учреждения «Фалёнская селекционная станция». Сорт П-1/13 выведен методом свободно-огра-
Материалом исследований послужили пер- ниченного переопыления биотипов в питомнике
спективные раннеспелые сорта клевера лугового П- поликросса, исходным материалом послужили оте-
15, СГП-188, СГП-189, СГП-1/13, ВН-2010, создан- чественные и зарубежные сорта различного эко-
ные различными методами, и районирован- лого-географического происхождения.
ные - Кретуновский, Шанс, Грин, стандарт – Трио. Изучение сортов клевера лугового проведено в
При создании сорта П-15 использованы ме- питомниках конкурсного сортоиспытания посева
тоды сельскохозяйственной биотехнологии - отбор 2014 г. (в полном цикле) и 2015 г. (в первый год
кислотоустойчивых генотипов in vitro на жестких пользования). Учетная площадь делянки 10 м2, по-
селективных средах с Аl3+ и их клональное микро- вторность – четырхкратная, размещение делянок
размножение (работа выполнена в отделе биотех- рендомизированное. Посев весенний под покров
нологии и клеточной селекции ВНИИ кормов). яровой пшеницы Ирень, норма высева - 7 млн. всхо-
Изучение регенерантов и формирование популяции жих семян на 1 га.
до Syn6 проведено на опытном поле Фаленской се-
SCIENCES OF EUROPE # 21 (21), 2017 | AGRICULTURAL SCIENCES 5
Почва опытного участка дерново-среднепод- 2,8, 2,0 и 0,5 С), что позволило объективно оценить
0

золистая среднесуглинистая со следующими агро- изучаемые сорта. Условия для перезимовки клевера
химическими показателями в пахотном горизонте: были удовлетворительными.
рНсол. 4,65…5,50, Р2О5 - 192…258 мг/кг почвы, Результаты исследований.
К2О - 133…190 мг/кг почвы, гумус - 2,41…2,76%. Все изученные сорта клевера лугового отно-
Учеты и оценки проводили в соответствии с сятся к раннеспелому двуукосному типу. Продол-
общепринятыми методическими указаниями [8, 9]. жительность периода от весеннего отрастания до
Содержание сырого протеина определяли методом начала цветения первого укоса в годы проведения
Кьельдаля в лаборатории агрохимии и качества исследований варьировала по сортам от 55…58 су-
зерна Фаленской селекционной станции. Статисти- ток (Кретуновский) до 60…64 (Грин), стандарт –
ческая обработка экспериментальных данных про- 56…61.
ведена методом дисперсионного анализа по Доспе- По комплексу хозяйственно-ценных призна-
хову Б.А. [10]. ков выделены два перспективных сорта – П-15 и
Погодные условия в годы проведения исследо- СГП-188.
ваний были контрастными по тепло- и влагообеспе- Выделившиеся сорта проявили очень высокую
ченности: вегетационный период 2015 г. характери- зимостойкость – в среднем 98,7 и 97,0 % (ст. -
зовался оптимальным увлажнением (ГТК=1,51), 96,7 %), превзошли стандарт по высоте травостоя в
2016 г. был крайне засушливым (ГТК=0,6), 2017 г.- первом укосе соответственно на 9,3 и 8,8 см, об-
с достаточным увлажнением (ГТК=1,70), но холод- лиственности растений второго укоса – на 1,3 и
ный (среднесуточная температура воздуха была 2,2 % (табл. 2).
ниже нормы в мае, июне и июле соответственно на

Таблица 2
Характеристика лучших раннеспелых сортов клевера лугового по морфо-биологическим признакам,
2015-2016 гг.
Продолжительность Облиственность
Высота травостоя, см
периода от весеннего Зимостой- растений, %
Сорт
отрастания до начала кость, %
1 укос 2 укос 1 укос 2 укос
цветения, сут.
П-15 59…63 98,7 62,3 52,9 54,4 65,8
СГП-188 59…63 97,0 62,8 54,5 55,0 64,9
Трио, ст. 56…61 96,7 53,5 60,4 56,2 63,6

Сбор сухого вещества у сорта П-15 варьировал превысил стандарт на 2,5…3,3 т/га по сбору сухого
по годам от 8,3до 9,5 т/га в сумме за два укоса, у вещества или 35,7…64,7 %, СГП-188 – на 2,2…2,5
СГП-188 – от 7,3до 9,5 при урожайности стандарта т/га или 35,7…43,1 % (табл. 3).
5,1…7,2 т/га. В засушливом 2016 г. в травостое пер-
вого и второго года пользования П-15 достоверно

Таблица 3
Сбор сухого вещества лучших раннеспелых сортов клевера лугового в питомниках конкурсного сортоис-
пытания первого и второго года пользования (2015-2016 гг.)
Посев 2014 г. Посев 2015 г.
Среднее
Сорт 1 г.п. 2 г.п. 1 г.п.
т/га + к ст. т/га + к ст. т/га + к ст. т/га + к ст. % к ст.
П-15 8,3 1,1 8,4 3,3 9,5 2,5 8,7 2,3 135,9
СГП-188 7,7 0,5 7,3 2,2 9,5 2,5 8,2 1,8 128,1
Трио, ст. 7,2 0,0 5,1 0,0 7,0 0,0 6,4 0,0 100,0
НСР05 1,2 0,9 1,0 1,1

В среднем за годы изучения урожайность су- Высокое содержание сырого протеина в кор-
хого вещества сортов П-15 и СГП-188 составила со- мовой массе в сочетании с более высокой урожай-
ответственно 8,7 и 8,2 т/га, что существенно выше ностью обеспечило сортам П-15 и СГП-188 досто-
стандарта на 2,3 и 1,8 т/га. верное превышение над стандартом по валовому
Кормовая масса выделившихся сортов отлича- сбору сырого протеина в среднем за годы изучения
ется высоким содержанием белка: в сухом веществе на 0,31 и 0,21 т/га, в т.ч. у сорта П-15 ежегодно на
первого укоса содержалось сырого протеина 0,20…0,49 т/га или 23,0…68,1 % (табл. 4)
14,75…15,50 % (ст. – 15,11), во вто-
ром - 16,31…17,54 % (ст. – 16,54).
6 SCIENCES OF EUROPE # 21 (21), 2017 | AGRICULTURAL SCIENCES
Таблица 4
Сбор сырого протеина лучших раннеспелых сортов клевера лугового в питомниках конкурсного сорто-
испытания первого и второго года пользования (2015-2016 гг.)
посев 2014 г. посев 2015 г.
среднее
Сорт 1 г.п. 2 г.п. 1 г.п.
т/га + к ст. т/га + к ст. т/га + к ст. т/га + к ст. % к ст.
П-15 1,23 0,23 1,21 0,49 1,06 0,20 1,17 0,31 136,0
СГП-188 1,09 0,09 0,99 0,27 1,15 0,29 1,07 0,21 124,4
Трио, ст. 1,00 0,0 0,72 0,86 0,0 0,86 0,0 100,0
НСР05 0,15 0,12 0,12 0,14

Оценку поражения сортов корневыми гнилями к общему числу обследованных, и интенсивность

в условиях естественного развития инфекции про- развития болезни (ИРБ, %), указывающая на сте-
водили в конце вегетации (сентябрь) второго и тре- пень поражения проводящей системы корня (табл.
тьего года жизни. Критериями оценки служили рас- 5).
пространенность заболевания (Р, %), характеризу-
ющая процентное соотношение больных растений

Таблица 5
Результаты оценки поражения корневыми гнилями внутренних тканей корня клевера на полевом есте-
ственном фоне (2015-2016 гг.)
Клевер 3-го года жизни
Клевер 2-го года жизни (1-й год пользования)
(2-й год пользования)
2015 г. 2016 г. 2016 г.
Сорт группа группа группа
устой- устой- устой-
Р, % ИРБ, % Р, % ИРБ, % Р, % ИРБ, %
чиво- чиво- чиво-
сти* сти* сти*
СГП-188 43 13 II 10 4 I 100 36 III
П-15 43 15 II 23 9 I 100 42 III
Трио, ст. 63 31 III 30 15 II 100 30 III
Примечание:* I – высокоустойчивые (очень слабое поражение); II- устойчивые (слабое поражение); III –
среднеустойчивые (умеренное поражение)

По результатам оценки клевера второго года Урожайность семян в среднем за годы изуче-
жизни выявлена более высокая устойчивость сор- ния у новых сортов составила 2,5…2,6 ц/га (ст. –
тов СГП-188 и П-15 к корневым гнилям в сравне- 2,3), потенциальная урожайность получена в 2016
нии со стандартом. Распространенность внутрен- г. в травостое первого года пользования – 4,3 ц/га у
ней инфекции в 2015 г. была ниже стандарта на сорта П-15 и 4,0 ц/га – у СГП-188 (ст. - 3,4).
20 %, степень развития болезни меньше на Оценку сортов клевера лугового на устойчи-
16…18 %. В засушливом 2016 г. у выделившихся вость к эдафическим стрессовым факторам прово-
сортов отмечено очень слабое поражение корне- дили в питомнике экологического сортоиспытания
выми гнилями внутренних тканей корня на кислом почвенном фоне с повышенным содер-
(ИРБ=4…9 %), стандарта – слабое (ИРБ=15 %). Рас- жанием подвижных ионов алюминия (рН – 3,92,
пространение инфекции было наиболее низким у Аl3+ - 27,48 мг/100 г почвы) при трехлетнем исполь-
СГП-188 (Р=10 %), на 20 % меньше стандарта. зовании травостоя на кормовые цели.
Оценка растений третьего года жизни пока- По сбору сухого вещества в среднем за три
зала, что при повсеместном распространении внут- года пользования достоверно превзошли стандарт
ренней инфекции новые сорта и стандарт проявили на 1,1 и 0,9 т/га сорта П-15 и Грин (табл. 6).
возрастную устойчивость к заболеванию (III).

Таблица 6
Сбор сухого вещества лучших раннеспелых сортов клевера лугового в питомнике экологического сорто-
испытания (посев 2014 г., учет 2015-2017 гг.)
2015 г. 2016 г. 2017 г. среднее
Сорт
т/га + к ст. т/га + к ст. т/га + к ст. т/га + к ст.
П-15 3,1 0,2 8,8 2,1 5,0 1,0 5,6 1,1
Грин 3,3 0,4 7,7 1,0 5,1 1,1 5,4 0,9
СГП-188 2,8 -0,1 7,6 0,9 4,2 0,2 4,9 0,4
Трио, ст. 2,9 0,0 6,7 0,0 4,0 0,0 4,5
НСР05 0,7 1,0 0,9 0,9
SCIENCES OF EUROPE # 21 (21), 2017 | AGRICULTURAL SCIENCES 7
Максимальная урожайность сухого вещества 2. Золотарев В.Н., Косолапов В.М., Переправо
получена у перспективного сорта П-15 во второй Н.И. Состояние травосеяния и перспективы развития
год пользования - 8,8 т/га, что существенно выше семеноводства многолетних трав в России и Волго-
стандарта (+ 2,1 т/га) и районированного кислото- Вятском регионе // Аграрная наука Евро-Северо-
устойчивого сорта Грин (+1,0). Востока. 2017. № 1 (56). С. 28-34.
Заключение. 3. Косолапов В.М., Трофимов И.А., Трофимова
Таким образом, по результатам изучения Л.С. Кормопроизводство – стратегическое
сортов клевера лугового в питомниках конкурсного направление в обеспечении продовольственной
сортоиспытания выделены перспективные: П-15 и безопасности России. Теория и практика. М.: ФГНУ
СГП-188 – раннеспелые, зимостойкие «Росинформагротех», 2009. 199 с.
(97,0…98,7 %), высокорослые (+8,8…9,3 см к 4. Молодкин В.Н., Бусыгин А.С. Плодородие
стандарту в первом укосе), высокоурожайные пахотных почв Кировской области // Земледелие. 2016.
(достоверно выше стандарта на 1,8…2,3 т/га по № 8. С. 16-18.
сбору сухого вещества и на 0,21…0,31 т/га – по 5. Тумасова М.И., Крылова Л.М. Создание
сбору сырого протеина), устойчивые к корневым селекционного материала клевера лугового,
гнилям (ИРБ=4…15 %), с урожайностью семян до устойчивого к корневым гнилям // Аграрная наука
4,0…4,3 ц/га. Евро-Северо-Востока. - 2000. - № 1. – С. 41-44.
Сорт П-15 сочетает высокую урожайность с 6. Грипась М.Н, Арзамасова Е.Н., Попова Е.В.,
повышенной устойчивостью к эдафическим стресс- Онучина О.Л. Новый высокопродуктивный,
факторам: на почвах с высоким содержанием ионов толерантный к болезням сорт клевера лугового Трифон
водорода и алюминия по сбору сухого вещества // Аграрная наука Евро-Северо-Востока. - 2013. - № 2. –
достоверно превосходит стандарт на 1,1 т/га. С. 19-23.
Данные экологического сортоиспытания кле- 7. Новоселов М.Ю. Индуцированный
вера лугового на жестком алюмокислом почвенном химический мутагенез в селекции клевера // Клевер в
фоне показали, что, благодаря целенаправленной России – М., 2002. – С. 70-107.
селекции на устойчивость к эдафическим стрессо- 8. Методические указания по селекции
вым факторам, созданы сорта, успешно произраста- многолетних трав. - М.: ВНИИ кормов, 1985. - 188 с.
ющие на кислых малоплодородных почвах. 9. Методические указания по селекции и
первичному семеноводству клевера. - М.: ВНИИ
Литература кормов, 2002. - 72 с.
1. Новоселов М.Ю. Селекция клевера лугового 10. Доспехов Б.А. Методика полевого опыта. - М.:
(Trifolium pratense L.). - М., 1999. - 183 с. Агропромиздат, 1985. - 351 с.
8 SCIENCES OF EUROPE # 21 (21), 2017 | ARCHITECTURE
ARCHITECTURE

ВПЛИВ ПОЛОЖЕННЯ ВІКОННИХ БЛОКІВ ПО ТОВЩИНІ СТІНИ НА

ТЕПЛОТЕХНІЧНІ ХАРАКТЕРИСТИКИ ВУЗЛА ЇХ ПРИМИКАННЯ
Пашинський В.А.
професор, доктор технічних наук,
Настоящий В.А.
професор, кандидат технічних наук,
Джирма С.О.
доцент, кандидат технічних наук,
Плотніков О.А.
асистент,
Остапчук А.С.
магістрант
Центральноукраїнський національний технічний університет
м. Кропивницький, Україна

THE INFLUENCE OF THE POSITION OF THE WINDOW

BLOCKS BY WALL THICKNESS ON THERMAL
CHARACTERISTICS OF JUNCTION NODE
Pashynskyi V.A.
Sc. D., professor,
Nastoyashchiy V.А.
Ph. D., professor,
Dzhyrma S.О.
Ph. D., Associate Professor
Plotnikov О.А.
assistant lecturer
Ostapchuk A. S.
M. S. in engineering
Central Ukrainian National Technical University
Kropivnitskiy, Ukraine

АНОТАЦІЯ
Однією з вагомих складових втрат тепла через огороджувальні конструкції будівель є вікна та вузли
їх примикання до стін. Проведені дослідження дозволили визначити положення вікна в товщі стіни, яке
забезпечує оптимальний тепловий режим вузла примикання вікна до стіни в заданих кліматичних умовах
експлуатації. Результати дослідження можуть бути основою для створення загальної методики визначення
оптимального положення вікон різних типів у зовнішніх стінах різних конструкцій, що експлуатуються в
різних кліматичних умовах. Впровадження результатів зменшить втрати тепла в вузлах примикання вікон
та забезпечить відсутність конденсації вологи в зоні цих вузлів.
ABSTRACT
One of the significant components of heat loss through the enclosure structures of buildings is the windows
and junction nodes to the walls. The conducted researches allowed to determine the position of the window in the
thickness of the wall, which provides the optimal thermal mode of the node, that connects the window to the wall
in the given climatic conditions of operation. The results of the research may be the foundation for creating a
methodology for determining the optimal position of windows of different types in the outer walls of different
designs, operated in different climatic conditions. Implementation of the results will reduce the heat losses in the
in the nodes of windows to the outer walls and ensure the absence of condensation in the zone of these nodes.
Ключові слова: енергоефективність, втрати тепла, цегляні стіни, вікна ПВХ, температурні поля.
Keywords: energy efficiency, heat loss, brick walls, PVC windows, temperature fields.

Вступ. На сьогоднішній день енерго- і ресур- вальний сезон на 1 млн. м2 житлової площі витра-
созбереження є головним напрямом технічної полі- чається 55 тисяч тон природного палива, що в два
тики в галузі будівництва. В Україні за один опалю- рази більше, ніж у Європі. Це пов’язано, в першу
SCIENCES OF EUROPE # 21 (21), 2017 | ARCHITECTURE 9
чергу, з тим, що втрати тепла в навколишнє середо- Одна з помилок початкового впровадження та-
вище в різних будівлях, спричинені низькими теп- ких вікон пов'язана з малою шириною пластмасо-
лозахисними властивостями огороджувальних кон- вих коробок і стулок віконних блоків у межах
струкцій, складають 20…60% [1, 2]. Тому поліп- 60…70 мм, у зв'язку з чим на внутрішніх поверхнях
шення теплових характеристик огороджувальних коробок і віконних відкосів, як в одношарових, так
конструкції є актуальним науково-технічним за- і двошарових стінах виникають зони з пониженими
вданням. температурами. Це призводить до утворення кон-
Аналіз останніх досліджень та публікацій. денсату на внутрішній поверхні віконних укосів, а
Аналіз структури загальних тепловтрат в житлових в ряді випадків – навіть до їх промерзання.
і цивільних будівлях показує, що через віконні про- Якість теплоізоляції вузлів примикань вікон з
різи втрачається до 20...30% тепла [3, 4]. При цьому ПВХ до огороджувальних конструкцій може бути
значна частина тепла втрачається через місця при- оцінена за допомогою тепловізійного контролю.
микання вікон до стін і через укоси [5, 6]. Характерні температурні поля, отримані на екрані
З метою підвищення рівня теплоізоляції і ком- тепловізора у вигляді кольорового зображення, на-
фортності існуючих житлових будівель в 1990 ро- ведені на рис. 1 за даними відкритих інтернет-дже-
ках почалося масове застосування вікон з ПВХ (по- рел. Градація кольорового зображення теплограм
лівінілхлоридних профілів) замість традиційних де- відповідає різним температурам і наочно підтвер-
рев’яних, що є значним резервом для економії джує значні тепловтрати в місцях зовнішніх вікон-
енергетичних і природних ресурсів. них відкосів.
Впровадження в практику будівництва однос- В процесі монтажу дуже важливо правильно
тулкових вікон з вузькою коробкою з ПВХ спричи- встановити вікно в товщі стіни, щоб в холодну пору
нило ряд помилок при проектуванні зовнішніх стін року внутрішня поверхня стіни і внутрішні укоси
будівель, а також при монтажі світлопрозорих кон- не охолоджувалися нижче температури точки роси,
струкцій. В основному вони полягають у невраху- при якій починається конденсація водяної пари, на-
ванні при теплотехнічних розрахунках і розробці мокання й промерзання конструкцій.
проектів особливостей розташування вікон в прорі-
зах стін.

Рисунок 1 – Тепловтрати через вузли примикань вікон з ПВХ до зовнішніх стін житлових будинків
10 SCIENCES OF EUROPE # 21 (21), 2017 | ARCHITECTURE
Конструкція зовнішньої стіни на суцільній тощо) розподіл температур перестає бути рівномір-
плоскій ділянці є однорідною з теплофізичної то- ним. У міру наближення до вікна паралельні ізоте-
чки зору. Ізотерми в ній розташовані паралельно рми вигинаються (рис. 2), прямуючи до місця стику
поверхні стіни (рис. 2), а тепловий потік спрямова- віконної рами та стіни. Температура стіни в цій зоні
ний зсередини приміщення назовні перпендикуля- знижується і ризикує наблизитися до критичної то-
рно ізотермам. Але на деяких ділянках стіни (у зов- чки роси, при якій на поверхні відкосів і вікна кон-
нішніх кутах, навколо віконних і дверних прорізів денсується волога.

Рисунок 2 – Ізотерми в одношаровій суцільній цегляній стіні та вузлі примикання вікна до стіни.

Розрахунки та досвід експлуатації показують, відкіс. Фактично стіна в зоні монтажного шва зме-
що частина відкосу й коробки вікна може опини- ншується в товщині, опір теплопередачі падає та ві-
тися в зоні точки роси, що у свою чергу приводить дбувається локальне промерзання відкосу.
до утворення в цьому місці конденсату по всьому Вирішення цієї проблеми можливе шляхом
периметру вікна (рис. 3). При цьому різко падає ло- зміщення вікна в зону позитивних температур за ра-
кальний термічний опір огороджувальної констру- хунок застосування широкої коробки або утеплюю-
кції та з'являються додаткові втрати тепла через чого вкладиша. Тоді опір теплопередачі стіни в зоні
відкосу стане достатнім для того, щоб утворення
конденсату стало неможливим.

Рисунок 3 – Розподілення температур по товщині стіни.

Однак, зміщення вікна в бік приміщення змен- в товщі стіни, що суттєво впливає на теплозахисні
шує рівень освітленості помешкання і зменшує ро- якості вікон. В основному рекомендується встанов-
зміри підвіконня, що в свою чергу негативно впли- лювати вікна на відстані 2/3 товщини від зовніш-
ває на інтер'єр приміщення, а також потребує наяв- нього боку стіни, або надаються посилання на конс-
ності широкої додаткової віконної коробки [7]. трукторську документацію (проект на будівництво)
У нормативних документах [8, 9] формулю- [10].
ються основні положення по установці, кріпленню Дані рекомендації не враховують матеріал, з
віконних блоків у прорізі, вимоги до якості матері- якого виготовлено зовнішні стіни, товщину вікон-
алів, а також надаються схеми виконання монтаж- ного блока, температурні умови місця будівництва
ного шва. Однак в зазначених документах відсутні і не дають змоги правильно встановити вікно в то-
чіткі рекомендації по розміщенню віконного блока
SCIENCES OF EUROPE # 21 (21), 2017 | ARCHITECTURE 11
вщі стіни, виходячи з умови достатніх теплових ха- роджувальних конструкцій до стін виконано за до-
рактеристик зон примикання вікон до зовнішніх помогою програми THERM, яка є у вільному дос-
стін. тупі на сайті Національної лабораторії Лоуренса
Для оцінки теплового стану вузлів огороджу- Берклі (windows.lbl.gov) і дозволяє дослідити роз-
вальних конструкцій найбільш показовою є ізоте- поділення температур в товщі стіни і в вузлі прими-
рма +100C. Відомо, що при температурі повітря в кання вікна до стіни.
приміщенні +200C і вологості 50% водяна пара кон- Дослідження виконуються для міста Кропив-
денсується при контакті з поверхнею, яка має тем- ницький з такими кліматичними умовами [12]: роз-
пературу нижче 9,30C. Оскільки температура і во- рахункова температура зовнішнього повітря –220С,
логість повітря в приміщенні коливаються (темпе- температура в приміщенні +200С та відносна воло-
ратура – від 18 до 220C, а вологість – від 40 до 60%), гість 50%. Для прикладу розглянута суцільна цег-
то в теплотехнічних розрахунках орієнтуються на ляна стіна товщиною 510 мм, яка є основною ого-
температуру точки роси +100C. Щоб запобігти ви- роджувальною конструкцією існуючих серійних
паданню конденсату, ізотерма +100C повинна про- будівель у міста Кропивницький, зведених у 1960-
ходити усередині конструкції. Для цього вікно в х…2000-х роках, та віконний блок з ПВХ із товщи-
отворі потрібно зміщувати в бік приміщення, в зону ною коробки 70 мм.
позитивних температур [11]. Для побудови графіка залежності температури
Мета, завдання й методика досліджень. Ви- внутрішнього відкосу від положення вікна в товщі
значити оптимальне положення вікна в товщі зов- стіни виконано 17 розрахунків у програмі THERM
нішньої стіни за результатами дослідження темпе- при розміщенні віконного блоку на відстані від
ратурних полів у вузлах примикання вікон до зов- 120 мм до 280 мм від зовнішньої поверхні стіни з
нішніх стін. кроком зміщення 10 мм. Зазор між чвертю та змі-
Дослідження температурних полів і передачі щеним віконним блоком заповнюється вкладишем
тепла через вузли примикання світлопрозорих ого- з пінополістиролу. Характерні приклади результа-
тів розрахунків наведені на рисунку 4.

б
12 SCIENCES OF EUROPE # 21 (21), 2017 | ARCHITECTURE

в
Рисунок 4 – Розподілення температур (ізотерм) в зоні примикання віконного блоку з ПВХ до
одношарової суцільної цегляної стіни:
а – традиційне розташування віконного блоку відразу за чвертю;
б – розташування віконного блоку зі зміщенням у бік приміщення (на відстань 50 мм) і утепленням
зовнішньої поверхні віконного відкосу;
в – розташування віконного блоку зі зміщенням у бік приміщення (на відстань 100 мм) і утепленням
зовнішньої поверхні віконного відкосу.

Результати досліджень. Проведений аналіз внутрішнього відкосу. Залежність температури по-

зображених на рисунку 4 температурних полів по- верхні відкосу від глибини установки вікна зобра-
казав, що зміщення вікна в товщу стіни призводить жена на рисунку 5.
до істотного підвищення температури на поверхні

Рисунок 5 – Графік залежності температури у вузлі примикання вікна до одношарової суцільної цегляної
стіни та розташування вікна у товщі стіни.

З рисунка видно, що оптимальним положен- Дані дослідження виконані для зовнішньої це-
ням вікна є середина стіни (відстань від зовнішньої гляної суцільної стіни товщиною 510 мм (дві цег-
поверхні стіни складає 220 мм). При такому розта- лини). Враховано звичайні характеристики матері-
шуванні вікна мінімальна температура в зоні при- алу стіни, ширину віконної коробки 70 мм, конст-
микання віконної коробки до стіни складає 10,50С, рукцію вузла примикання вікна до зовнішньої стіни
що перевищує точку роси і гарантує відсутність і конструктивне виконання внутрішніх укосів, а та-
умов для утворення конденсату на поверхні вузла кож кліматичні умови м. Кропивницький.
примикання.
Розташування вікон відповідно до рекоменда- Висновки та перспективи подальших дослі-
цій виконаного дослідження гарантує неможли- джень.
вість утворення конденсату, виключає промерзання Отриманий графік дозволяє визначити оптима-
відкосу і таким чином зменшує тепловтрати через льне положення віконного блоку в товщі зовніш-
поверхню відкосу.
SCIENCES OF EUROPE # 21 (21), 2017 | ARCHITECTURE 13
ньої стіни, яка експлуатується в кліматичних умо- 5. Беляев B.C. Пути повышения энергоэффек-
вах м. Кропивницький при відомій температурі то- тивности окон и улучшения воздушного режима
чки роси. помещений // Стройресурс. – №5. – 2003.
Приведена методика дослідження і результати 6. Правиленко Н.М., Джирма С.О. Зниження
можуть бути покладені в основу створення мето- тепловтрат будівель шляхом застосування енергое-
дики визначення доцільного положення вікон в зо- фективних проектних і технологічних рішень вуз-
внішніх стінах різної конструкції, та в різних кліма- лів примикань сучасних світлопрозорих огороджу-
тичних умовах, що в свою чергу дозволить знизити ючих конструкцій / Правиленко Н.М., Джирма С.О.
тепловитрати у вузлах примикання вікон до зовні- // Збірник праць молодих науковців КНТУ. – Вип. 3.
шніх стін і підвищити енергоефективність існую- – Кіровоград: КНТУ, 2014. – С. 510-513.
чих та нових будівель. 7. Гаврилова В.В. Технологічні особливості
Таким чином, ефективність нових вікон з ПВХ кріплення сучасних вікон із ПХВ в пройомах зовні-
значною мірою залежить від технічних і технологі- шніх стін з шаром утеплювача / Гаврилова В.В.,
чних рішень з їх монтажу. Важливо, щоб поло- Джирма С.О. // Збірник тез доповідей III Всеукраїн-
ження вікон в стіні були диференційовані залежно ського студентського науково-практичного семі-
від кліматичних умов та конструкції вікон і стін, а нару "Досвід впровадження у навчальній процес су-
також точно виконувалися правила монтажу при за- часних комп'ютерних технологій". – КНТУ, 2015. –
міні чи встановленні вікон в нових будівлях. С. 37-43.
8. Швы монтажные узлов примыкания окон-
Література ных блоков к стеновым проемам. Общие техниче-
1. Керш В.Я. Енергоефективні матеріали для ские условия: ГОСТ 30971-2012. - М. Стандартин-
огороджувальних конструкцій будівель та споруд: форм, 2014. - 43 с. (Межгосударственный стан-
Навч. пос. / В.Я. Керш. – Одеса: Астропринт, 2007. дарт).
– 31 с. 9. Конструкції будинків і споруд. Настанова
2. Чічірко А.І. Дослідження впливу щільності бе- щодо проектування й улаштування вікон та дверей:
тону на енергоефективність зовнішніх стін сучасних ДСТУ-Н Б В.2.6-146:2010. - К. Мінрегіонбуд Укра-
каркасно-монолітних залізобетонних житлових буді- їни, 2010. – 104 с. (Національний стандарт Укра-
вель / Чічірко А.І., Джирма С.О. // Збірник тез допові- їни).
дей IV Всеукраїнського студентського науково-прак- 10. Конструкції будинків і споруд. Шви з'єдну-
тичного семінару "Досвід впровадження у навчальній вальні місць примикань віконних блоків до конс-
процес сучасних комп'ютерних технологій". – КНТУ, трукцій стін. Загальні технічні умови: ДСТУ Б
2016. – С. 67-74. В.2.6-79:2009. - К. Мінрегіонбуд України, 2009. - 26
3. Тепловтрати через різні види зовнішніх огоро- с. (Національний стандарт України).
джень [Електронний ресурс]. Режим доступу: 11. Красовский, П.С. Новые строительные мате-
http://bibliograph.com.ua/spravochnik-113- риалы и технологии: учеб. пособие / П.С. Красов-
uteplenie/3.htm. ский. – Хабаровск: Изд-во ДВГУПС, 2005. – 223 с.
4. Тукало О.С. Дослідження впливу положення 12. Захист від небезпечних геологічних проце-
вікон з ПВХ в товщі стін на тепловтрати існуючих сів, шкідливих експлуатаційних впливів, від по-
житлових будівель вторинного ринку нерухомості жежі. Будівельна кліматологія: ДСТУ-Н Б
в м. Кіровоград / Тукало О.С., Джирма С.О. // Збір- В.1.1 – К.: Міністерство регіонального розвитку та
ник тез доповідей IV Всеукраїнського студентсь- будівництва України, 2011. – 131 с. (Національний
кого науково-практичного семінару "Досвід впро- стандарт України).
вадження у навчальній процес сучасних комп'юте-
рних технологій". – КНТУ, 2016. – С. 59-66.
14 SCIENCES OF EUROPE # 21 (21), 2017 | BIOLOGICAL SCIENCES
BIOLOGICAL SCIENCES

МОЗГ И ТЕЛО ЧЕЛОВЕКА: БЫСТРОЕ УЛУЧШЕНИЕ ИСКЛЮЧЕНО

Тетиор А.Н.
Россия, РГАУ МСХА им. К.А. Тимирязева,
Доктор техн. наук, профессор

HUMAN BRAIN AND BODY: RAPID IMPROVEMENT IS

EXCLUDED
Tetior A.N.
Russia, Moscow Agricultural Academy,
Dr. Sc., Professor

АННОТАЦИЯ
И тело, и мозг человека не совершенны; они медленно эволюционируют как наследие животного
мира. Исследователи, не приемлющие медленную эволюцию, предлагают ускоренное техногенное улуч-
шение тела и мозга человека. Предполагаемый революционный путь - биотехнологии внешней беремен-
ности, с последующим отказом от человеческого тела и видовой полиморфности. Предполагаемая ре-
волюция мозга – подключение к нему мощного искусственного мозга. Эти «биологические техноген-
ные революции» - примеры недопустимых вмешательств, уравновешивающие негативные результаты
которых приведут к невозможности продолжения жизни человечества. Для сохранения человека как вида
надо защищать его мозг и тело от революционных техногенных преобразований.
ABSTRACT
The human body and brain are not perfect; they evolve slowly as a legacy of the animal world. Researchers,
not accepting a slow evolution, offer accelerated technological improvement of body and brain man. The probable
revolutionary path is biotechnology of external pregnancy, with a subsequent waiver of the human body and human
polymorphism. The probable revolution of the brain is a connection of an external powerful artificial brain. This
"anthropogenic bio-revolution" is a striking example of an invalid breakout; its balancing negative result will lead
to the impossibility of continuing the life of humanity. It is need to save the humanity, to protect his brain and
body from technological revolution.
Ключевые слова: био-революция; несовершенный мозг; несовершенное тело; внешняя беремен-
ность; внешний мозг; опасное техногенное улучшение
Keywords: bio-revolution; imperfect brain; imperfect body; external pregnancy; external brain; dangerous
technological improvement

Упрощенно мыслящее человечество в течение быстро: например, в конце XX века в большинстве

многих веков предпринимает попытки, направлен- стран мира существенно повысился средний рост
ные на улучшение своего тела и мозга, на преодо- молодых людей; сократился период полового со-
ление ограниченных эволюцией параметров и зревания; выросла средняя продолжительность
функций тела и мозга искусственным путем с ис- жизни, и т. д. Вместе с тем важнейший для человека
пользованием биологических и технических орган – головной мозг – практически не эволюцио-
средств. Странно, что эти параметры сразу после нирует, не растет в объеме, не становится более со-
возникновения Homo Sapiens не устраивали людей вершенным по выполнению функций. Тело чело-
(в первую очередь – восприятие их красоты и века, его красота, физические свойства, сопротив-
силы). ление болезням, также не подвержены
Человек - инициатор антропогенной (техно- существенным изменениям по сравнению с показа-
генной) революции. Будучи наиболее активной ча- телями людей прежних веков. Активно предприни-
стью системы живой природы, человек эволюцио- маемые искусственные изменения этих признаков с
нирует вместе с этой системой (табл. 1). Но совре- помощью вмешательств разного рода (косметика,
менная эволюция человека и человечества внешние украшения, изменения тела и бодибил-
протекает противоречиво. С одной стороны, чело- динг, хирургические вмешательства, и пр.) нельзя
век продолжает находиться в поле действия есте- признать экологическими и этическими, к тому же
ственного отбора, и в его организме происходят они не наследуются и потому не учитываются в
медленные изменения, соответствующие скорости эволюции.
общего естественного отбора. Иногда эти измене-
ния по не установленным причинам протекают
SCIENCES OF EUROPE # 21 (21), 2017 | BIOLOGICAL SCIENCES 15
Таблица 1
Эволюция человека
Органы и виды эволюции
Орган, па- Эволюция человека как «Пассивная» эволюция под Самостоятельно определяе-
раметр обычного живого орга- воздействием техногенной мая «активная» и ускоренная
низма в природе Земли среды революция
Эволюция Медленное совершенство- Медленная техногенная Быстрая техногенная эволю-
тела вание эволюция с негативными ция с искусственными вме-
последствиями шательствами
Мозг Медленное совершенство- Попытки ускоренной эво- Негативные вмешательства
вание люции мозга
Потреб- Согласование потребностей Рост негативных потребно- Быстрый рост потребностей,
ности с природно-ресурсным по- стей, без согласования с по- несовместимый с ресурсным
тенциалом территории тенциалом территории потенциалом Земли
Эволюция Эволюция с природой Негативное влияние на Быстрое техногенное воз-
Земли Земли без негативного вли- естественную эволюцию действие на естественную
яния на нее Земли эволюцию

Отдельные исследователи, не приемлющие по тактики: она ставит фишки на все доступные ей

разным соображениям медленное действие есте- поля. Эволюция - это ленивое бормотание, упор-
ственного отбора (эти соображения, вероятно, ствующее в плагиате до тех пор, пока не попадет
следствие упрощенного мышления, унаследован- в переделку... Лишенная, безусловно, личного бы-
ного от предков как средство выживания), предла- тия, она применила, однако, хитроумно-ленивую
гают ускоренное улучшение тела и мозга человека, тактику: вместо того чтобы заботиться о судьбе
их принципиально новое техногенное преобразова- своих созданий, она вручила эту судьбу им в обла-
ние, отвергающее многие достигнутые отбором дание - пусть направляют ее, как сумеют. … из
факторы рождения и развития [например, 3]. Как животного состояния с его идеально бездумным
само собой разумеющееся, они утверждают; «Пла- навыком выживания эволюция вышвырнула вас в
центарная беременность уже сейчас должна рас- состояние неживотности ...». «…Разум, вместе с
сматриваться как биологический предрассудок. Деревом Жизни, - порождение ошибки, вслепую
Сочетание прямохождения матери и высокого блуждающей целые миллиарды лет… Разум - это
объема головного мозга плода привело к тому, прежде всего ухищрение, до которого эволюция
что беременность у людей протекает тяжело и дошла постепенно, когда, в ходе ее неустанных
оказывает негативное влияние на работоспособ- экспериментов, у животных обозначился некий
ность матери. Роды болезненны и даже опасны, а пробел, пустое место, дыра, которую им непре-
ребенок все равно рождается биологически недо- менно надлежало чем-то заполнить, чтобы из-
ношенным. … отравляет организм матери про- бегнуть немедленной гибели». Разум «…возник
дуктами своей жизнедеятельности, но и сам по- из нужды - для неволи…. Гениальное изобрете-
лучает с кровью матери вредные для его развития ние? Да, если считать таковым эмиссара вла-
вещества … плацентарная беременность накла- стей, скрывающихся под этой маской от поддан-
дывает принципиальные ограничения на размеры ных. Слишком дезинтегрировалось многоклеточ-
головы ребенка, что тормозит биологическую эво- ное, и не собрать бы ему костей, не появись
люцию». надзиратель, в нем самом умещенный, доверенное
В своих работах Ст. Лем акцентировал внима- лицо, клеврет, наместник волею кода - вот кто
ние на особенностях естественной эволюции, был нужен и вот кто возник. Разумный? Как бы
названных им «ошибками», и в соответствии с не так! Новый, оригинальный? Но ведь в каком
упрощенным мышлением придал природе и есте- угодно простейшем существует самоуправление
ственной эволюции недопустимый антропомор- связанных друг с другом молекул; новым было
физм, человеческие черты (она «применяет хитро- лишь обособление этих функций, разделение
умную тактику», «упорствует в своих ошибках», и компетенций. Разум есть фатальный дефект эво-
пр.). Описывая ошибки эволюции, он предлагал в люции, ловушка для нее, капкан и могильщик…»
качестве их замены невероятные, не соответствую- [3].
щие законам природы, предположения о путях со- Голем (Homo Lem?) и Лем возлагают тривиаль-
здания нового Homo Sapiens. ные надежды на одностороннее искусственное
Созданный в его произведениях персонаж - Го- улучшение без получения второй, негативной сто-
лем («…многое из того, что провозглашает Голем, роны: «И только тогда, когда мы сможем состя-
совпадает с моими убеждениями», Ст. Лем) пришел заться с Природой в творчестве, когда мы
к пессимистическому взгляду на эволюцию: «… научимся так подражать ей, что сможем обнару-
она упорствует в своих ошибках, ибо иначе не мо- жить ее ограниченность как Конструктора, только
жет…вы возникли потому, что эволюция - не слиш- тогда мы перейдем в область свободы, то есть под-
ком аккуратный игрок; она не только блуждает от властного нашим целям маневра творческой страте-
ошибки к ошибке, но к тому же в своем состязании гии. Мы можем стереть разницу между «искус-
с Природой не придерживается одной-единственной
16 SCIENCES OF EUROPE # 21 (21), 2017 | BIOLOGICAL SCIENCES
ственным» и «естественным». Чтобы выйти на но- к отказу от человеческого тела и видовой поли-
вый путь, человеку разумному придется либо рас- морфности человека. …при наличии искусствен-
статься с человеком природным, либо отречься ной среды обитания человек может отказаться да-
от своего разума». «Эволюция сыграла с вами же от теплокровности. …Если учесть, что атрибу-
мрачную шутку: ее разумный опытный образец был тивная характеристика данного вида - создание
создан на пределе конструктивных возможно- искусственной среды обитания - дает Человеку
стей. Вас ограничивает строительный материал, а Разумному возможность выйти за границы зем-
также все принятые в процессе антропогенеза ре- ной атмосферы и расширить область своего суще-
шения кода. Итак, вы взойдете разумом выше, со- ствования до пределов Вселенной, мы с неизбеж-
гласившись отречься от себя. Человек разумный ностью заключаем: антропогенез есть первый
откажется от человека природного, … человек пример естественной сапиентизации, приводящей
природный погибнет. Сегодня отчужденный Ра- к созданию существ с внешней беременностью,
зум представляется вам такой же трагедией, как и социальной формой организации жизни, поли-
расставание с телом; это - отказ от всего, чем чело- морфных, способных к конструированию соб-
век обладает, а не только от телесной человекооб- ственной среды обитания. Представляется есте-
разности. Такое решение, вероятно, будет для ственным отнести таких существ к новому биоло-
вас катастрофой, … абсолютным концом, крахом гическому классу - классу Разумных». Эта «био
всего человеческого». По С. Переслегину (редак- - революция» - яркий пример биологически не-
тору книг Ст. Лема), можно очень просто все ис- допустимого прорыва, уравновешивающий нега-
править, не заглядывая вдаль и не предвидя нега- тивный результат которого может привести к не-
тивных последствий: «Сочетание этих широко из- возможности продолжения жизни.
вестных факторов с неизбежностью приведет к Лем посредством созданного им Голема «до-
появлению биотехнологии внешней беременно- бивает» разум: «Можно ли привлечь хоть кого-то к
сти. Технически маточные репликаторы не слиш- суду за … каторжный труд Разума…? … За такой
ком сложны и могут быть созданы уже сейчас. Био- Разум - да! За то, что он был недоноском, запу-
логически же их производство означает, что Homo тывался в своих же созданиях, в сплетенных со-
Sapiens потеряет один из атрибутивных признаков бою сетях; … Разум, висящий между тюрьмою и
класса млекопитающих. Заметим, что отказ от вы- бездной, вовлеченный в неустанную битву на
нашивания плода и родов, по всей видимости, при- двух фронтах, разорванный надвое». «… Разум ва-
ведет также к отказу от грудного вскармливания шего типа может складываться миллиарды лет,
(или, во всяком случае, - к резкому ограничению блуждая в эволюционных лабиринтах, а блуждания
его) - таким образом, будет утерян еще один атри- эти оставляют в конечном продукте глубокие, тем-
бутивный для класса признак. Сочетание маточ- ные, двусмысленные отпечатки. Второй тип недо-
ного репликатора и процедуры клонирования рас- ступен эволюции; он должен быть создан сразу и
ширит границы способа размножения вида Homo, целиком: это Разум, разумно запроектированный, -
который кроме обычного полового сможет ис- порождение знания, а не микроскопических адап-
пользовать также вегетативное размножение таций, преследующих сиюминутную выгоду... Разум
(клонирование) и даже однополое размножение. есть нечто возникшее неразумно и даже противора-
Управление геномом (что должно стать конечным зумно». Итак, нужен новый разум, созданный
результатом биологической революции) приведет сразу и целиком! Для этого надо заменить человека
киборгом (рис. 1).

Рис. 1. Человек и один из киборгов

SCIENCES OF EUROPE # 21 (21), 2017 | BIOLOGICAL SCIENCES 17
Упрощенно мыслящий человек стал решаю- (отсутствие минимальных знаний о последствиях).
щей силой в эволюционной судьбе живого мира. Но - Различного рода ограничения на взаимодействие
человек не готов по уровню своего развития к гло- мужчин и женщин, не носящие естественного ха-
бальной роли «создателя», «великого конструк- рактера. Введение этнических, религиозных и др.
тора». Предыдущий пример конструирования но- ограничений, противоречащих принципам есте-
вого «класса разумного», отказа от человека есте- ственного отбора. - Развитие профессионального
ственного, показывает его неподготовленность. искусства и ограничение на соревнование в области
Как следует из предыдущей истории, самые круп- «прекрасного». - Отход от физического совершен-
ные воздействия человека на остальную природу, ствования тела и природного физического соревно-
влияющие на ее эволюцию, носили характер оши- вания. Передача опасных наследующихся болез-
бок, случайностей, непродуманного поведения (к ней. - Попытки вмешательств в эволюцию человека
ним можно отнести глобальное загрязнение среды, с целью ускоренного принципиального совершен-
неконтролируемый рост человечества и потребле- ствования.
ния, вытеснение животных из мест обитания в Вторгаясь в естественную среду и искус-
связи с резким расширением антропогенно преоб- ственно изменяя ее, человек быстро (необычно для
разованных территорий, уничтожение видов и пр.). естественного отбора) меняет условия жизни и вза-
Данные о скорости формирования антропогенно имодействия живых организмов с окружающей
измененных ландшафтов свидетельствуют о том, средой; в итоге он существенно меняет деятель-
что на Земле в XXI веке практически вся суша мо- ность естественного отбора, частично принимая его
жет быть преобразована, не останется территорий функции на себя и частично вводя его в заблужде-
«дикой природы». Всего на Земле суши - 149 млн. ние вследствие большой скорости изменений.
м2, из них ледники и пустыни составляют около 40 Ввиду желания быстрого получения результатов
млн. м2; в конце XX века антропогенно преобразо- человек не способен предусмотреть возможные
вано около 60 млн. м2, в XXI веке ожидается освое- негативные последствия этого процесса. В итоге
ние под сельскохозяйственные территории до 80, а естественный отбор начинает частично терять свою
всего – около 100 млн. м2. Это приведет к исключе- прежнюю роль, что, возможно, приведет к его пе-
нию естественного отбора, для которого не будет реориентации. Хорошо, если эта переориентация не
условий – ни борьбы за существование, ни измен- будет негативна для человека. Возможно, вместо
чивости, ни наследственности, ни выживаемости. ухода из поля естественного отбора к человеку в ре-
Выход из поля естественного отбора недопустим. зультате глобального экологического кризиса вер-
Человек воздействует на процесс собственной нутся прежние условия выживания и отбора.
эволюции. Последствия этого трудно представить в В течение очень длительного времени человек
связи с тем, что они проявляются медленно, веками. находился в поле действия естественного отбора.
Процесс техногенной эволюции человека чрезвы- Естественный отбор, как считал Ч. Дарвин, привел
чайно многообразен и сложен: - Потребление всех к постепенному выживанию тех людей, которые
ресурсов в объеме, зачастую превышающем при- принимали все более вертикальное положение, и
родно-ресурсный потенциал планеты. - Сокраще- руки которых оставались свободными для защиты
ние площади природных территорий и биоразнооб- и нападения. Отбор в длинном ряде поколений да-
разия. Загрязнение окружающей среды в городах и вал естественные преимущества в выживании и
создание новых опасных воздействий. Опасное размножении предкам людей, сложенным крепче и
вмешательство в естественные природные про- лучше. Известны четыре основных фактора есте-
цессы. - Быстро увеличивающийся отрыв человека ственной эволюции живых организмов: наслед-
от естественной природной среды, в которой ранее ственная изменчивость, естественный отбор, попу-
происходил отбор, при росте числа жителей горо- ляционные волны и изоляция (к ним добавляется
дов. Замена большинства природных и естествен- техногенная эволюция). Наследственные измене-
ных факторов окружающей среды искусственными ния (мутации) могут происходить на уровне целого
в современном городе. Загрязнения воздуха, воды, генотипа, отдельных хромосом или генов. Мутаци-
пищи, обонятельные и пр. Искусственная визуаль- онный процесс поддерживает высокую степень ге-
ная и звуковая среда, запахи, пища, одежда и пр. - терогенности популяций – основу естественного
Все большее удаление естественной среды от чело- отбора. Естественный отбор является единственной
века в городе. Возможное появление абсолютно но- творческой силой, движущей эволюцию живых ор-
вой среды (космос). Принципиально новые и опас- ганизмов и определяющей конкретные формы эво-
ные для человека загрязнения, для восприятия ко- люционного процесса. Длительное время есте-
торых у человека нет рецепторов. - Перенос ственный отбор формировал видовую специфич-
соревнования между самцами в другие области ность живых существ, выживающих в своих
(профессиональную деятельность и пр.), что проти- экологических нишах в борьбе за существование.
воречит отбору. Отсутствие запретов на ненор- Естественный отбор – это исторический процесс,
мальные с природной точки зрения условия скре- направленный к повышению или понижению веро-
щивания и рождения потомства. - Искусственная ятности оставления потомства одними особями по
генная инженерия, «выбор» пола будущего ребенка сравнению с другими. Как считается, естественный
и пр. действия, противоречащие природе и отбору. отбор действует внутри популяций (это – элемен-
Искусственные замены в половой сфере, вплоть до тарный естественный фактор), между популяциями
искусственного партнера. Искусственное рождение и между видами. При этом сущность естественного
18 SCIENCES OF EUROPE # 21 (21), 2017 | BIOLOGICAL SCIENCES
отбора не столько в выживании наиболее приспо- Все перечисленные факторы антропогенеза появи-
собленных особей, сколько в гибели неприспособ- лись и были движущей силой в течение становле-
ленных или в уменьшении вклада менее приспособ- ния «человека разумного», но затем стали прави-
ленных особей в генофонд следующих поколений. лом и перестали быть движущей силой: все они да-
Для эволюции не имеет значения факт выживания леко не новы и практически никак не влияют на
особи без оставления потомства. эволюцию человека. Часть перечисленных факто-
Как количественная характеристика естествен- ров была существенно развита, и по мере расшире-
ного отбора применяется относительная приспо- ния роли, содержания и области действия ряд фак-
собленность, или адаптивная (селективная) цен- торов переходил на принципиально новый уровень
ность генотипа – способность генотипа к выжива- и играл совершенно роль в развитии человечества.
нию и размножению. Ее значение ω = 0…1, причем Так, стадный образ жизни постепенно привел к гло-
при ω = 0 все особи погибают, а при ω = 1 они пол- бальной и пока не решенной проблеме неконтроли-
ностью реализуют способность к размножению. руемого роста городов, к созданию гигантских ме-
Обратная приспособленности ω величина S называ- гаполисов. Труд, который был вначале только фи-
ется коэффициентом отбора. S = 1 – ω; этот коэф- зическим, постепенно стал заменяться на
фициент - скорость уменьшения частоты генотипа. умственный, что привело к проблеме гиподинамии
Давление естественного отбора тем выше, чем и недостаточному физическому совершенствова-
больше коэффициент отбора и чем меньше приспо- нию тела. Речь, вначале активно развивавшаяся как
собленность. важнейшая часть процесса общения, сейчас все
Естественную эволюцию человека определяли больше исчезает, заменяясь односторонним про-
следующие факторы антропогенеза, проявлявши- цессом поступления информации к человеку от раз-
еся в естественной природной среде: 1. Прямохож- личных приборов. Рост массы головного мозга
дение, освободившее руки для защиты и нападения, давно прекратился. Следствием естественного от-
а также для трудовой деятельности, способствую- бора и эволюции было возникновение приспособ-
щей превращению предчеловека в человека. 2. ленности к среде, адаптаций. Среди них – средства
Труд, начавшийся приблизительно 3...2,5 млн. лет пассивной защиты (особенности строения организ-
тому назад и являвшийся основным условием обес- мов, помогающие сохранить жизнь), разнообраз-
печения человеческой жизни. 3. Открытие и ис- нейшие способы заботы о потомстве, физиологиче-
пользование огня, послужившее активному потреб- ские адаптации (приспособление жизнедеятельно-
лению мясной пищи, что помогло становлению че- сти организмов к условиям обитания).
ловека. Дело в том, что человек нуждается в Биологическая эволюция сопровождается некото-
незаменимых аминокислотах (таких, как метионин, рыми закономерностями: дивергенцией (расхожде-
триптофан), которые не синтезируются его орга- нием признаков организмов в ходе эволюции раз-
низмом. Источником этих аминокислот является ных групп, возникших от общего предка), конвер-
мясная пища (в небольших объемах) или раститель- генцией (независимым развитием сходных
ная пища – в очень больших количествах (нужно признаков в сходных условиях внешней среды у
было бы непрерывно потреблять растения, и жизнь разных групп) и параллелизмом (конвергенцией на
человека могла бы превратиться в непрерывный основе гомологичных органов). Вначале, после сво-
процесс еды, если бы с этим справились органы пи- его возникновения, человек был подвержен дей-
щеварения). 4. Стадный образ жизни, создающий ствию естественного отбора наравне с другими жи-
возможности для коллективной защиты и охоты, вотными. Однако затем прогрессивная эволюция
более успешной передачи опыта и обучения дете- человека, как считается, стала затухать: по относи-
нышей, заботы о слабо защищенных членах групп, тельной высоте черепного свода современный че-
удержания и расширения территории. 5. Возникно- ловек гораздо меньше удален от кроманьонца, чем
вение речи - определяющий этап в возможности тот – от неандертальца [6]. В целом темпы эволю-
быстрой и эффективной передачи информации, в ции человека соответствовали темпам эволюции
совершенствовании высшей нервной деятельности. млекопитающих. Чем быстрее и легче происходили
6. Высшая нервная деятельность, ставшая возмож- перемены, тем они были более поверхностны. Воз-
ной благодаря наращиванию в течение последних никновение человека и его эволюция происходили
нескольких сотен тысяч лет массы головного мозга на фоне острых противоречий, основным из кото-
и приведшая к резкому росту способности к обуче- рых было противоречие между его морфологиче-
нию, к лучшей трудовой (в том числе творческой) ской структурой и деятельностью. «Безоружность»
деятельности. 7. Появление и развитие альтруизма человека и воздействие холодного климата потре-
как одной из определяющих основ совместного вы- бовали скорейшего использования предметов и из-
живания людей в ордах, племенах, коллективах. готовления орудий. За этим последовала необходи-
Возможно, эти факторы далеко не равно- мая организация людей внутри орды, обработка
значны: например, известны современные племена, камня и овладение огнем. Автором отмечена мно-
оставшиеся на очень низком уровне развития, с жественность направлений естественного отбора и
чрезвычайно бедной речью и иногда совершенно эволюции [8].
без задатков альтруизма, дожившие до XXI века. Процесс естественного отбора привел к созда-
Несмотря на указанные выше факторы антропоге- нию неоантропа – человека с таким уровнем строе-
неза, эти племена остались на низком уровне разви- ния, который создавал безграничные возможности
тия, и в то же время не были устранены отбором [6].
SCIENCES OF EUROPE # 21 (21), 2017 | BIOLOGICAL SCIENCES 19
для деятельности без коренной перестройки морфо- [4]. Вместе с тем высказывались и прямо противо-
логической структуры. Неоантроп создал первые положные мысли: например, известный эколог Б.
произведения искусства, связанные не с необходи- Небел писал, что нет никаких оснований считать,
мостью получения ощущения прекрасного, а с су- что человек – вершина эволюции и ее конец. Дей-
губо утилитарными целями успешной охоты. Со- ствие естественного отбора продолжается, время
здание неоантропа, как считается, стало для при- же существования человека на Земле невелико по
роды событием гораздо более существенным, чем сравнению с некоторыми исчезнувшими видами
простое таксономически выражающее этот факт [5]. В ряде работ даны более осторожные высказы-
появление еще одного рода среди других. Новый вания о том, что частичное действие естественного
человек создал и стал развивать принципиально но- отбора продолжается, в частности, что действует
вое направление эволюции: антропоизацию биоце- половой отбор [2, 4, 6]. Ю. Одум отмечал, что «не
ноза. Популяция Homo sapiens не столько адапти- ясно, какова роль отбора на высших уровнях био-
ровалась в биоценотической структуре, сколько логической организации… Искусственный отбор
преобразует для себя эти биоценотические струк- …вызывает у человека те же экологические и соци-
туры [4]. Человек стал решающим фактором эволю- альные изменения, как и у одомашненных видов».
ционной судьбы большинства биологических ви- Общество попадает в зависимость от такого «одо-
дов. Однако, вопрос выхода человека из поля есте- машнивания» [6]. В то же время не раз были выска-
ственного отбора изучен не полностью; заны звучащие высокомерно мысли о том, что те-
исследователи не видят ясности в вопросе роли от- перь человек настолько всесилен, что он может не
бора на высших уровнях биологической организа- приспосабливаться к природе, а переделать ее в
ции. Ряд ученых считает, что половой отбор про- удобную для себя форму. Однако, масса гипотез о
должается. ходе будущей эволюции человека была основана на
Резкое расширение вмешательства человека в предположениях, не подкрепленных длительными
природную среду, происходящее в последние деся- наблюдениями; они не были возможны ввиду ко-
тилетия, начинает существенно изменять сложив- роткого исторического срока эволюции человека
шиеся тысячелетиями условия естественного от- мыслящего и недавнего начала сильных техноген-
бора. При этом меняются не только условия отбора ных влияний на его эволюцию.
для других живых организмов, но и для человека. Чрезвычайно важный вопрос о действии или
Отмеченные не раз несовершенство человека, неце- прекращении действия на человека естественного
лесообразность ряда его действий, побуждений, ин- отбора пока еще не решен, и неизвестно, есть ли во-
стинктов привлекают внимание к проблеме роли обще решение. Вид Homo sapiens глубоко отлича-
естественного отбора, изменчивости и наслед- ется от других популяций, он, безусловно, должен
ственности – этих двух великих конструкторов при- рассматриваться отдельно от остального живот-
роды – в современной жизни человека. В какой ного мира. Определяя отношение человека к есте-
роли по отношению к естественному отбору высту- ственному отбору, можно принять во внимание со-
пает человек? Совершенствуется ли он, как любой ображения, которые подтверждают действие от-
живой организм, находящийся под действием есте- бора:
ственного отбора? Как влияет антропогенная эво- 1. В разных формах продолжается внутриви-
люция на развитие человека? довая агрессия человечества как форма борьбы за
Еще Ч. Дарвин задумывался над этим вопро- существование: борьба за жизненное пространство,
сом: «Уоллес высказал глубокую мысль, что как пищевые и другие ресурсы в виде войн; борьба и
только человек достиг значительного превосход- соревнование за обладание «самкой», борьба
ства над животными (в умственном и нравственном между национальностями и нациями, и др.
отношении), дальнейшее действие отбора должно 2. Основным фактором, обусловливающим
было следовать преимущественно в этом направле- естественный отбор, является окружающая среда и
нии, потому что какую пользу могли принести ка- ее изменение. В последние годы человек настолько
кие–либо телесные приспособления существу, ко- быстро изменил многие параметры окружающей
торое, благодаря умственным началам, могло со среды, что привел ее к глобальному экологиче-
своим неизменным телом приспособляться к изме- скому кризису. Новая среда требует приспособле-
няющимся условиям окружающей его вселенной» ния человека. Видимо, есть основание считать это
[1]. То есть, высказано предположение о том, что в обстоятельство условием продолжения действия на
дальнейшем отбор должен был бы следовать в человека естественного отбора.
направлении улучшения человека в умственном и 3. Физическое совершенствование человече-
нравственном отношениях. Должен был бы.… А ского тела как следствие естественного отбора, как
как дело обстоит в действительности? Мысль о том, считается (например, [2, 4, 5]), завершилось: чело-
что естественный отбор «заканчивается самоотри- век уже достаточно давно не чувствует необходи-
цанием; он создает организмы, обладающие столь мости физической борьбы с хищниками, физиче-
высоким уровнем организации, что они выходят из ского соревнования с себе подобными в борьбе за
подчинения естественному отбору» высказывали самку, приложения существенных физических уси-
Г.Ф. Хильми, В.П. Кремянский и др. [8]. О том, что лий для добывания пищи и выживания. В то же
организм человека, в том числе и его мозг, уже время нельзя отрицать, что физический труд как
давно перестал развиваться, писал Н.Н. Моисеев средство существования еще сохранился и, видимо,
в ряде регионов мира и ряде отраслей хозяйства
20 SCIENCES OF EUROPE # 21 (21), 2017 | BIOLOGICAL SCIENCES
еще долго будет нужен; следовательно, некоторое мозга? Вряд ли). Еще одна проблема, связанная с
физическое совершенствование тела еще будет мозгом: растет ли, развивается ли человек духовно
продолжаться. Непонятно, как обстоит дело с эсте- по мере развития цивилизации, по мере техниче-
тическим совершенствованием, тесно связанным с ского совершенствования? Несмотря на то, что
физическим: вряд ли природа остановится, бросив идет культурный рост человечества, на поставлен-
в самом начале эстетическое совершенствование ный вопрос вряд ли можно ответить: известно, что
тела и лица человека. Видимо, все же естественный фашисты были ценителями искусства и любите-
отбор и здесь продолжается. Возможно, в связи с лями музыки; в XX веке и в начале XXI века воен-
глобальным экологическим кризисом и сокраще- ные конфликты выявили колоссальные запасы зла
нием ресурсов человечеству предстоит еще возврат и агрессии, ведущие к насилию, не отличающемуся
к физическому выживанию и совершенствованию. от первобытных способов насилия.
Возможно, что экспансия человечества в космиче- 6. В значительной мере соревнование между
ском пространстве придаст новый импульс есте- мужчинами, подобное борьбе при естественном от-
ственному отбору в связи с резким изменением боре, перенесено в профессиональные области: со-
внешних воздействий. ревнование в создании самого лучшего (по оценкам
4. В то же время есть еще области, в которых современников) произведения искусства, наиболее
продолжается соответствующая требованиям есте- оригинального и совершенного технического объ-
ственного отбора борьба за обладание женщиной екта, яркой и оригинальной теории. В любом про-
(вернее, за первое место в ее выборе), и физическое цессе, к сожалению, есть и тупиковые ветви: здесь,
соревнование между мужчинами как замена в соревновании, такими можно считать стремление
борьбы: это, во-первых, внешний вид (точнее, об- к обладанию самым большим состоянием, самым
раз, имидж) мужчины, и, во-вторых, спорт. Что ка- большим количеством недвижимости, самым круп-
сается внешнего вида, то здесь вместо действитель- ным гаремом, собраниями самых ценных произве-
ного физического и эстетического совершенствова- дений искусства, драгоценностей и раритетов, и т.д.
ния тела (красоты) наблюдается увлечение разного Нельзя отрицать наличие у владельцев больших со-
рода эрзацами. В результате этого привлекатель- стояний качеств, выделяющих их из массы конку-
ный для женщины и определяющий ее выбор внеш- рентов. Однако зачастую эти отличия носят нега-
ний вид (имидж) мужчины далеко не всегда явля- тивный характер (жестокость, жадность, отсут-
ется свидетельством действительного физического ствие доброты, любви к людям, альтруизма и пр.).
и эстетического превосходства. Спорт как замена 7. К сожалению, перенос соревнования в про-
агрессии и борьбы, к сожалению, становится все фессиональные области не всегда рационален с
более узкоспециализированным и профессиональ- точки зрения естественного отбора и получения
ным, он не играет большой роли в совершенствова- лучшего потомства: женщина выбирает партнера
нии тела основной части человечества. Узкая спе- для продолжения рода далеко не по тем объектив-
циализация спорта приводит иногда к гипертрофи- ным параметрам, которые предусмотрены приро-
рованному развитию отдельных групп мышц, дой (естественная красота совершенного физиче-
частей тела человека: вряд ли стоит спорить, что ского развития, молодость, ум, быстрота и изяще-
штангиста, борца, баскетболиста и пр. можно с вы- ство движений, пропорциональность сложения,
сокой вероятностью узнать в толпе по внешнему красивые черты лица, отсутствие тяжелых болез-
виду. ней и пр.). Женщины могут положительно реагиро-
5. Хотя и считается, что человеческий мозг вать на богатство и высокие профессиональные,
давно уже перестал развиваться (например, [4, 6]), особенно – творческие достижения. В результате
эту мысль вряд ли можно считать аксиомой. Можно этого партнером для продолжения рода может ока-
говорить о прекращении роста и сохранении посто- заться некий старый и богатый султан (или работ-
янного веса мозга. Для подтверждения же оста- ник искусства), который путем зачатия огромного
новки развития мозга нужны многовековые иссле- (в первом случае) или небольшого (во втором) ко-
дования. Пока же можно сказать, что жизнь чело- личества детей внесет определенную дисгармонию
века становится все более сложной и требующей от в процесс развития мира; в этих условиях встреча-
него принятия постоянных решений, о которых не ются также браки между престарелыми мужчинами
было представления в прежние века. Общение со и молодыми женщинами, не всегда позволяющие
сложной техникой в процессе учебы, на работе и в получить достаточно здоровое потомство. Таким
быту, на наш взгляд, постоянно тренирует мозг че- образом, существуют серьезные факторы, свиде-
ловека и, возможно, вызывает его развитие (инте- тельствующие о том, что человек находится в поле
ресно, может ли постоянное усложнение жизни и естественного отбора, хотя и игнорирует ряд его
процессов принятия решений не вызывать развития условий (табл. 2).
SCIENCES OF EUROPE # 21 (21), 2017 | BIOLOGICAL SCIENCES 21
Таблица 2
Факторы «за» и «против» действия естественного отбора на человека
«за» «против»
Быстро меняется окружающая среда, растет Организм человека и его мозг перестали развиваться
ее искусственность. Требуется приспособ-
ление к этой среде
Продолжается внутривидовая агрессия как Человеку достаточно своего неизменного тела при вы-
форма борьбы за существование соких умственных качествах, чтобы приспособляться к
изменяющимся условиям
Продолжается процесс генетических изме- Биосфера начинает развиваться не столько под дей-
нений ствием стихийного отбора, сколько в результате разум-
ной деятельности человека (?)
Продолжается (в измененной форме) про- Организованный и активный человек – конечный ре-
цесс борьбы за «самку» (половой отбор), за зультат биологической эволюции, сопровождающийся
жизненное пространство, за пищу и другие устранением ведущей роли естественного отбора
ресурсы, необходимые для выживания
Человек оказывается в условиях абсолютно Высокий уровень организации позволяет выйти из-под
новых внешних воздействий, которых не влияния естественного отбора и перестать приспосабли-
было ранее вать себя к условиям среды
Экологический кризис начинает требовать Обогнав все другие организмы в развитии, человек бе-
приспособления человека к новым усло- рет на себя функции создателя удобной для него био-
виям обитания сферы
Факторы, заставляющиеся сомневаться в возможности ответа на этот вопрос
1. Слишком невелико время наблюдения. Ч. Дарвин: «Мы совершенно не замечаем этих медленно со-
вершающихся изменений в их движении вперед, пока рука времени не отметит истекших веков».
2. Вся история развития человечества не позволяет уверенно судить о высокой организации и высоком
моральном облике человека, которые позволили бы взять ему на себя роль создателя оптимальной
биосферы.

Итак, в ходе эволюции и естественного отбора так называемый «генетический дрейф» ведет к за-
был создан человек мыслящий, тесно связанный креплению неадаптивных или даже вредных при-
родством с приматами, который может негативно знаков; плейотропсия: если ген определяет два при-
повлиять на дальнейшую эволюцию природы и знака, один из которых адаптивен, а другой – нет,
себя как ее части, вплоть до деволюции. Человек то организм может терпеть второй признак ради
быстро и активно воздействует на процесс эволю- первого; признак может утратить адаптивность в
ции и естественного отбора всех остальных живых результате быстрого изменения условий; может иг-
организмов. Казалось бы, что особенного в некото- рать роль двойственность признака: с одной сто-
ром изменении соотношения хищников и жертв, в роны, он адаптивен (хвост самца павлина как сред-
создании искусственных условий для животных, в ство привлечения самки), с другой стороны – опа-
гибели ряда видов? Однако, в отборе велика роль и сен (тот же хвост повышает уязвимость);
внутривидового отбора, и влияния вневидового аллометрический рост, заключающийся в вызывае-
окружения. Внутривидовой отбор играет очень мом некоторыми генами более быстром росте от-
большую роль, и выбор наилучших качеств живот- дельных частей тела, не прекращающимся по до-
ных для продолжения рода определяется победой стижении половой зрелости. Вначале этот рост
самого сильного из соперничающих самцов. Сила адаптивен, он дает некоторые половые преимуще-
победителя – отца дает не только сильное потом- ства, но затем может стать помехой.
ство, но и обеспечивает защиту подрастающего В ходе техногенной эволюции человек активно
потомства от врагов. Однако если отбор происхо- воздействует на эволюцию всех остальных живых
дит только внутри вида, это может привести к серь- организмов, определяя, таким образом, техноген-
езным ошибкам отбора и даже завести отбор в ту- ное развитие природной среды на Земле и ее не-
пик. Результатом внутривидового отбора могут устойчивость: 1. Быстрое искусственное изменение
быть морфологические признаки и поведенческие условий обитания: - Глобальное и локальное за-
стереотипы, которые как минимум бесполезны с грязнение среды обитания. - Сведение лесов, раз-
точки зрения лучшего приспособления к среде, а личные проекты мелиорации. - Опустынивание зе-
как максимум – просто вредны. Если отбор не обу- мель. 2. Вытеснение живых организмов из их эко-
словлен вневидовым окружением и определяется логических ниш: - Расширение антропогенно
только половым соперничеством внутри вида, мо- преобразованных территорий. - Все виды загрязне-
гут появиться достаточно причудливые образова- ния территорий с местами обитания. - Гигантизм в
ния, формы, которые не играют роли в защите вида проектах мелиорации и освоения природы. 3. Уни-
от внешних врагов. Естественный отбор иногда за- чтожение хищников и создание для жертв условий
ходит в тупик, закрепляет не только адаптивные обитания без привычных естественных хищников,
признаки. Это может быть в следующих случаях:
22 SCIENCES OF EUROPE # 21 (21), 2017 | BIOLOGICAL SCIENCES
изменение пищевых цепей: - Уничтожение хищни- получения пищи. 6. Создание полностью искус-
ков как врагов человека (как правило, мнимых). - ственных и иногда изолированных от внешней
Уничтожение хищников для добычи различных среды новых мест обитания: - Зоопарки, в которых
ценных материалов (мех, печень, яд, усы, и пр.). - животные находятся в «дистиллированных» усло-
Уничтожение хищников, носящее ритуальный эт- виях. - Национальные парки с созданием искус-
нический характер. 4. Уничтожение видов живых ственной среды обитания (отсутствие хищников,
организмов вследствие хищничества, исключения контакты с человеком и пр.). - Введение сохранив-
мест обитания, введения новых врагов: - Уничтоже- шихся природных территорий в состав мест рекре-
ние наименее защищенных видов, не имевших вра- ации.
гов. - Хищническое массовое уничтожение «цен- «Диалектическое снятие» биологического и
ной» добычи (корова Стеллера, киты, бизоны и пр.). усиление «социального» в человеке проявляется в
- Массовое уничтожение местных животных при том, что в человеческом обществе прекратилось ре-
ввозе новых врагов (гибель сумчатых и пр.). 5. Ис- шающее действие естественного отбора в том виде,
кусственное воздействие на наследственность: - в каком он действует в животном мире. Физическая
Плохо контролируемая и мало предсказуемая ген- приспособленность не играет прежней важной
ная инженерия. - Создание для ряда животных аб- роли, человеческий разум должен компенсировать
солютно неестественной среды с целью получения физическую слабость и неприспособленность
мяса и других пищевых продуктов. - Искусственное (табл. 3).
размножение животных, полезных с точки зрения
Таблица 3
Сопоставление естественного отбора и антропогенной адаптации
Естественный отбор «Разумная» антропогенная адаптация (человек
приспосабливает себя к условиям биосферы)
Поддержание экологического равновесия сред- Исключение экологического равновесия и движе-
ствами отбора ние к экологическому кризису
Закрепление полезных для организма адаптивных Распространение пороков, вредных для человека
признаков признаков
Закрепление признаков, привлекательных при по- Физическое несовершенство, лысая умная голова,
ловом отборе (физически совершенное тело, кра- отдельные физически совершенные особи (спортс-
сота лица, густые волосы на голове и пр.) мены), бодибилдинг; искусственное улучшение
тела
Жесткая элиминация особей с нарушениями Огромные возможности отклонения от нормы,
нормы внешних признаков, отбор особей с нормой снижение процента красивых тел и лиц при росте
«красоты» разнообразия
Стремление к жесткому исключению возможно- Возможность наследования опасных «наслед-
сти наследования опасных болезней ственных» болезней
Сила, гибкость, нормальный вес, стройность (в Ожирение, низкая двигательная активность при
животном мире нет жирных и неповоротливых пользовании различной техникой
животных)
Альтруизм внутри вида Индивидуализм, эгоизм

Обратим внимание на одно интересное обсто- Об опасных тенденциях, проявляющихся в ходе

ятельство: затухание естественной эволюции чело- естественного отбора, писал К. Лоренц: «Отбор так
века началось очень давно, после появления неоан- же инстинктивно поощряет инстинктивную подо-
тропа. Как раз в это время началось самоустранение плеку накопительства, тщеславия и пр., как подав-
естественного отбора. Считается, что самоустране- ляет простую порядочность… Счастье, что богат-
ние связано с созданием высокоорганизованного ство и власть не ведут к многочисленному потом-
организма, который самостоятельно может управ- ству…Разумная, но нелогичная человеческая
лять своим приспособлением. Но ведь никаких ра- натура заставляет две нации состязаться и бороться
зумных действий, касающихся природы, человек не друг с другом, даже когда их не вынуждает к этому
произвел: напротив, все «разумное» взаимодей- никакая экономическая причина; она подталкивает
ствие с ней сводилось к потреблению природной к ожесточенной борьбе две политические партии
среды и ее загрязнению. «Разумное» взаимодей- или религии, несмотря на поразительное сходство
ствие носило характер случайных, непродуманных их программ всеобщего благополучия; она застав-
действий (здесь и неконтролируемое размножение, ляет какого-нибудь Александра или Наполеона
и глобальное загрязнение среды, и гибель живот- жертвовать миллионами своих подданных ради по-
ных в результате хищничества, и пр.). Возможно, пытки объединить под своим скипетром весь мир.
самоустранение отбора связано и с тем, что есте- Как же получается, что предположительно разум-
ственный отбор был введен в заблуждение непро- ные существа могут вести себя столь неразумно?
думанными действиями человека и действительно Совершенно очевидно, что здесь должны действо-
самоустранился от такой случайности и необдуман- вать какие-то подавляющие сильные факторы, спо-
ности действий одного из видов живой природы.
SCIENCES OF EUROPE # 21 (21), 2017 | BIOLOGICAL SCIENCES 23
собные полностью вырывать управление у челове- ность максимального следования общим принци-
ческого разума и, кроме того, совершенно не спо- пам естественного отбора, которые не противоре-
собные учиться на опыте. Все эти поразительные чат человеческой морали. Третье направление
противоречия находят естественное объяснение и очень сложно выполнить, так как многие принципы
полностью поддаются классификации, если заста- естественного отбора противоречат общечеловече-
вить себя осознать, что социальное поведение чело- ским нормам. Однако сохраняется возможность
века диктуется отнюдь не только разумом и куль- пребывания человека в поле естественного отбора.
турной традицией, но… по-прежнему подчиняется «Было бы ошибкой полагать, что затухание стади-
еще и …закономерностям поведения животных» альной эволюции у неоантропа означает полное от-
(К. Лоренц). сутствие у него всякой изменчивости по эпохам.
Проблема самоустранения естественного от- Речь должна идти только о том, что в среде совре-
бора и передачи человеку исключительно важной менного человечества не обнаруживается никаких
роли решающего фактора эволюционной судьбы следов морфологического прогресса, который бы
большинства биологических видов (то есть роли привел в ходе тысячелетий к возникновению но-
«создателя» и организатора всей биосферы) поста- вого вида, столь же отличающегося от нас, как мы
вила неизвестные ранее проблемы. Эти проблемы отличны от синантропов или палеоантропов» [5].
относятся, как показано выше, и к самому человеку, Отметим это обстоятельство: возникновение но-
и к биосфере. С одной стороны, человек не готов к вого вида, а не эволюция неоантропа вообще. Н.И.
такой роли в определении судьбы биосферы; с дру- Крюковский отмечал: «Если естественный отбор,
гой стороны, сам человек, судя по ряду данных, не который только и держит всякое существо в норме,
полностью вышел из поля естественного отбора. прекратил свое действие у человека, а факторы из-
Наконец, вряд ли человеку нужно противоречить менчивости даже усиливаются (рост радиацион-
ходу естественного отбора (пока ему не известны ного фона, резкое снижение детской смертности,
другие способы создания прекрасной и целесооб- снижение смертности от эпидемий и различных бо-
разной природы), пусть и медленного, но зато лезней), то вопрос о норме приобретает остроту»
надежно поддерживающего жизнь на Земле. Чело- [2]. Решающей проблемой будущего становится
вечество в течение исключительно краткого исто- проблема сохранения человека от последствий тех-
рически срока, абсолютно несопоставимого ни с ка- ногенной эволюции.
кими сроками истории, вошло в глобальную про- Особенности техногенной эволюции человека
блему невероятной сложности. тесно связаны с его мышлением и потребностями,
Одним из возможных следствий самоустране- определяющими его поведение. В свою очередь
ния естественного отбора может быть остановка особенности мышления и поведения человека
физического совершенствования тела человека и тесно связаны с историческими особенностями его
его красоты. Известно, что большинство животных антропогенеза, а также филогенеза мозга. Эти исто-
(если взять здоровых и еще не старых особей) рические особенности создали очень сложное су-
близки к стандартам красоты соответствующего щество, иногда – двойственное, иногда – трой-
вида. Трудно найти некрасивого льва, тигра, слона, ственное, но всегда – очень сложное, с неоднознач-
белку, оленя, и т.д. В то же время красота человека ной мотивацией поступков. Дуализм,
– достаточно редкое явление, она «размыта». Тело двойственность человека, безусловно, постоянно
и лицо человека медленно совершенствовались в влияет на его развитие: «Если бы какое – то веро-
процессе естественной эволюции. Совершенно учение на самом деле охватило весь мир – оно бы
определенно увеличивалась гармоничность сложе- тотчас же раскололось, по меньшей мере, на два
ния, красота лица, его пропорциональность. Но за- резко враждебных толкования (одно истинное, дру-
тем в наиболее развитых странах отбор не стал под- гое еретическое), и вражда и борьба процветали бы,
держивать важные признаки: например, густые во- как и раньше; ибо человечество, к сожалению, та-
лосы у мужчин, стройную фигуру, отсутствие ково, каково оно есть. Таков двуликий Янус - Чело-
лишнего веса и ожирения, и пр. В ответ началось век. Единственное существо, способное с вооду-
антропогенное вмешательство человека в свою кра- шевлением посвящать себя высшим целям, нужда-
соту. ется для этого в психофизиологической
Возможны следующие пути сохранения роли организации, звериные особенности которой несут
естественного отбора в жизни природы и, хотя бы в себе опасность, что оно будет убивать своих со-
частично (половой отбор), человечества: во-пер- братьев в убеждении, будто так надо для достиже-
вых, сохранить существенную часть (2/3) Земли в ния тех самых высших целей. Се – человек!» (Э.
естественном состоянии и дать возможность сохра- Фон Хольст). Возможно, что определяющими фак-
ниться естественному отбору, формирующему пре- торами в степени эволюционной подготовленности
красное и целесообразное в природе. Это меропри- человека к разумному отношению к природной
ятие соответствует общей стратегии экологизации среде, к принципиальному экологическому измене-
жизни и деятельности человечества. Во-вторых, су- нию образа мышления и деятельности будут осо-
щественно экологизировать всю свою деятельность бенности строения мозга и мышления:
и все свои нужды. Это направление уже сейчас 1. Объединение в одном человеке биологиче-
начало медленно и постепенно осуществляться. В- ского и социального начал (биологическое и соци-
третьих, попытаться проанализировать возмож- альное, телесное и духовное, чувственное и рацио-
24 SCIENCES OF EUROPE # 21 (21), 2017 | BIOLOGICAL SCIENCES
нальное); двойственность структуры поведения че- его поведение и холоднокровные рептилии (К. Са-
ловека, проистекающая из этого объединения. С од- ган считает, что понятие «хладнокровный убийца»
ной стороны – человек является животным, что для человека соответствует определению рептилии
обычно им инстинктивно не замечается и отрица- - крокодила), и млекопитающие, и человек. Мозг
ется (почти все животное тщательно прикрывается рептилий (Р - комплекс) играет важную роль в
и затушевывается). С другой стороны, человек – су- агрессивном ритуальном и территориальном пове-
щество социальное, с высшим разумом, с высокой дении и в установлении иерархии, лимбическая си-
культурой, принципиально отличающееся этим от стема генерирует яркие и сильные эмоции. «Три-
животных. Это объединение двух отличающихся единый» мозг (по выражению Мак-Лина) отлича-
основ вызывает двойственность поведения чело- ется тем, что каждая его часть имеет свои функции,
века («Народ сам сказал про себя: из нас, как из свой разум, свое чувство времени и пространства.
древа – и дубина, и икона» - И.А. Бунин). Рептильный комплекс, возникший несколько сот
Двойственность человека приводит иногда к млн. лет назад, общая со всеми млекопитающими
преобладанию «животного» поведения, к противо- лимбическая система, появившаяся около 150 млн.
речивым и нелогичным поступкам, как отдельного лет назад, и новая кора, последняя в ходе эволюции,
человека, так и целых народов, и всего человече- появившаяся десятки млн. лет назад, определяют
ства. Иногда человек и даже целое человечество со- поведение человека.
вершают совершенно нецелесообразные действия, Это обстоятельство можно назвать «трой-
которые ставят под вопрос само существование че- ственностью» (триединством) мозга человека. Дуа-
ловечества: к ним можно отнести непрекращающи- лизм человека, возможно, связан с его триедин-
еся войны, ядерные испытания, глобальное загряз- ством. Новая кора стремится управлять более
нение природы, сокращение природных террито- древними структурами, но ее контролирует ретику-
рий, сохранение бедности и неравенства, и пр. Ряд лярная формация. Части триединого мозга названы
пороков находит лазейки (в основном маскируясь в соответствии с их определяющими функциями:
под «приятные» для человеческого организма воз- неокортекс - это когнитивный (познавательный)
действия) и заставляет организм человека «впу- мозг; лимбическая система – эмоциональный мозг;
стить» их в себя, после чего может довести его до «рептильный» комплекс - «ритуальный» или
неизлечимой болезни и смерти. В процессе есте- «агрессивный» мозг. Для оценки влияния сложной
ственного отбора не было создано защитных барь- структуры мозга на поведение человека наиболь-
еров против некоторых «приятных», но чрезвы- ший интерес представляет степень влияния более
чайно вредных воздействий. Среди таких пороков – древних структур на восприятие и поведение. Эти
наркотики, курение, алкоголизм и др. Возможно, структуры занимают сравнительно небольшой
гибель индивидуумов, наиболее подверженных объем мозга, но существенно влияют на его работу.
указанным порокам – это результат естественного Закрытые более новыми слоями древние участки
отбора, и постепенно будут созданы организмы, не мозга сохраняются, так как, очевидно, они не могли
подверженные этим порокам. Техническое разви- быть исключены в процессе эволюции: они контро-
тие только увеличивает количество таких воздей- лировали важнейшие функции, обеспечивающие
ствий, против которых у человека нет соответству- жизнь и выживание – двигательные, физиологиче-
ющих «табу»: это – все искусственные воздействия ские, равновесие, координацию движений, и др.
на органы чувств, не ограничиваемые какими-либо Поэтому информация в кору больших полушарий
рецепторами (телевидение, персональные компью- поступает по нескольким каналам, и не одновре-
теры и компьютерные игры, виртуальная реаль- менно. Если более древние структуры нервной си-
ность и пр.). В человеческом организме отсут- стемы не исчезают (не полностью исчезают) по
ствуют некоторые важные с точки зрения совре- мере ее совершенствования, то можно считать, что
менных воздействий рецепторы, не нужные и в ходе эволюции происходило наслоение новых
поэтому не образовавшиеся в период формирова- структур, и в мозгу человека сохранилось множе-
ния человека: речь идет в первую очередь о рецеп- ство нервных систем предков (рис. 2).
торах повышенной радиации, некоторых опасных 3. Очевидно, у разных людей могут быть раз-
химических соединений, вибрации и некоторых личны соотношения указанных выше функций и
других колебаний, и пр. относительное преобладание тех или иных типов
2. Известны особенности антропогенеза и фи- мышления и поведения. Исключительно большое
логенеза мозга, в результате чего в мозгу человека количество разнообразных сочетаний типов мыш-
имеются и действуют современные и более древние ления и поведения, на которое к тому же наложены
отделы (несколько условно считается, что древней- темпераменты, характеры, воспитание, психиче-
шая часть мозга – это мозг пресмыкающихся, затем ские отклонения, приводит к невероятно разнооб-
– мозг высших млекопитающих (лимбическая си- разному человечеству. Объективно сосуществова-
стема, расположенная выше самых древних отде- ние людей с самыми разными, позитивными и нега-
лов мозга), и самая крупная новая кора мозга – тивными нормами поведения. Если вспомнить, что
неокортекс). Неокортекс возник в течение доста- целесообразность – это выработанная в результате
точно короткого времени («взрывоподобный рост») естественного отбора приспособленность организ-
[6]. Таким образом, одновременно в современном мов к условиям существования и к выполнению
человеке «присутствуют», уживаются и влияют на определенных функций, то совершенно есте-
SCIENCES OF EUROPE # 21 (21), 2017 | BIOLOGICAL SCIENCES 25
ственно утверждение о целесообразности и нега- ное, ужасное, агрессивное – это отрицательные эс-
тивных явлений и предметов. Все отрицательные тетические свойства мира, свойства явлений и
черты явлений и предметов - безобразное, низмен- предметов, их вторая сторона; они постоянно про-
являются.

Рис. 2. Взаимовлияние отделов мозга

Человек устроен в соответствии с целесообраз- ственно повышаются характеристики силы и вы-

ностью как приспособленностью организмов к носливости, человек успешно обучается, и даже к
условиям существования и к выполнению опреде- концу жизни у занимающегося умственным трудом
ленных функций их органами: конечностей - к дви- человека оказывается занята информацией очень
жению, органов чувств - к восприятию среды, и пр. небольшая часть клеток мозга.
Гармония и согласованность строения и функций Целесообразность человеческого организма
органов тела человека - это обусловленное есте- далеко не беспредельна. В процессе эволюции че-
ственным отбором соответствие строения и функ- ловек пожертвовал рядом особенностей ради до-
ций организмов условиям их существования. И со- стижения высшей цели. Лишенный защитного по-
вершенно недопустимо вмешиваться в столь слож- крытия организм чрезвычайно зависим от колеба-
ное соответствие путем искусственного изменения ний температур. Человек уже не может выжить в
одного из внешних параметров. большинстве районов своего распространения без
Целесообразность строения и функционирова- жилища и одежды, без энергии и тепла; сроки вы-
ния тела человека подчеркивается наличием основ- живания без воды и пищи незначительны. Человек
ных жизненно необходимых систем, обеспечиваю- зависим от техники, от наличия и использования
щих надежное функционирование (надежный и ре- невозобновимых ресурсов. Человек подвержен не-
зервированный мозг, защищенный прочной и которым опасным и даже неизлечимым болезням,
трещиностойкой оболочкой, нервная система, гиб- причем по мере загрязнения окружающей среды и
кий и прочный скелет, гибкие конечности, пищева- вытеснения естественной природы возможно воз-
рительная, кровеносная, мышечная и др. системы). никновение новых опасных для человека микроор-
«…довольно искусству воспевать лишь зримые ганизмов.
очевидности человечьей сущности – лицо и тело; не Заключение. Тело и мозг человека медленно
менее прекрасна и совершенна в человеке, венце эволюционируют и совершенствуются как насле-
творения, его требуха: мощный желудок, способ- дие животного мира, пока на планете сохраняются
ный переварить любую растительную и животную природные условия естественной эволюции. Уско-
пищу, великолепные легкие, насыщающие кровь ренное техногенное улучшение тела и мозга чело-
кислородом… несравненное по выносливости че- века с использованием неестественных биотехно-
ловеческое сердце, позволяющее слабому, голому, логий внешней беременности и с подключением
незащищенному существу выдержать то, что не под искусственного мозга, недопустимы с разных
силу могучему зверю, и божественные гениталии, (биологических, этических, и др.) точек зрения,
освобождающие человека от сезонной зависимости они приведут к невозможности продолжения
в продолжении рода»» (Ю. Нагибин). Исключи- жизни человечества. Для сохранения человека как
тельны достижения человека в интеллектуальном вида надо защищать его мозг и тело от революци-
развитии, в разнообразных физических движениях: онных техногенных преобразований, обеспечивая
высокая скорость бега, прыгучесть, выносливость и наличие пространства и условий для естественного
др. Резервированность, «самодостаточность» чело- отбора.
веческого тела вызывают восхищение: здоровый
организм человека успешно сопротивляется болез- Литература
ням, на чистой и здоровой коже погибают многие 1. Дарвин Ч. Происхождение видов путем
микробы, путем постоянной тренировки суще- естественного отбора. – Санкт-Петербург: Наука,
1991. – 539 с.
26 SCIENCES OF EUROPE # 21 (21), 2017 | BIOLOGICAL SCIENCES
2. Крюковский Н.И. Homo pulcher. Человек 7. Саган К. Драконы Эдема. Рассуждения об
прекрасный. – Минск: БГУ, 1983. –303с. эволюции человеческого разума. – М.: Знание,
3. Лем Ст. Собрание сочинений. - М.: АСТ, 1986. – 312 с.
2004-2008. 8. Тетиор А.Н. Философия бинарной множе-
4. Моисеев Н.Н. Судьба цивилизации. Путь ственности разветвляющегося и сходящегося мира.
разума. - М.: МНЭПУ, 1998. – 205 с. - М.: Palmarium, 2013. – 698 с.
5. Небел Б. Наука об окружающей среде: Как 9. Тетиор А.Н. Целостность, красота и целе-
устроен мир. М.: Мир, 1993. - 424 с. сообразность мира множественной природы. -
6. Одум Ю. Экология. – М.: Мир, 1986. Т. 1 – Тверь: тверское издательство, 2003. - 423 с.
328 с., Т. 2 – 316 с.

ГИСТОЛОГИЧЕСКАЯ ОЦЕНКА ДЕЙСТВИЯ НАНОКОМПОЗИТА

ВИСМУТА НА ОРГАНИЗМ БЕЛЫХ
Титов Е.А.
Вокина В.А
Соседова Л.М.
ФБГНУ Восточно-Сибирский институт медико-экологических исследований
Иркутский Научный Центр СО РАН
Ангарск

HISTOLOGICAL ASSESMENT OF ACTION OF BISMUTH

NANOCOMPOSITE ON ORGANISM OF ALBINO RATS
Titov E.A.
Vokina V.A.
Sosedova L.M.
Federal State Budgetary Scientific Institution
«East-Siberian Institution of Mediko-Ecological Researches»
Angarsk.

АННОТАЦИЯ
В данной статье приведены результаты гистологического анализа ткани головного мозга и печени при
воздействии наночастиц висмута, инкапсулированных в полимерную матрицу арабиногалактана. Пред-
ставлено два пути введения. Обследование включало оценку ультраструктурных изменений в нейронах
коры головного мозга. Определено, что данный препарат обладает слабо выраженным токсическим дей-
ствием. Возникший в результате воздействия нанокомпозита висмута патологический процесс является
следствием развития компенсаторных механизмов и носит обратимый характер. Развитие патологического
процесса имеет как общие закономерности, так и индивидуальные особенности, зависящие от пути по-
ступления вещества в организм.
ABSTRACT
This article presents the results of a histological analysis of brain tissue and liver of albino rats under the
action of bismuth nanoparticles encapsulated in a polymer matrix of arabinogalactan. Two ways of introduction
are presented. The examination included an evaluation of ultrastructural changes in the neurons of the brain cortex
of albino rats. It is determined that this drug has a weakly expressed toxic effect. The pathological process that
arose as a result of the action of the bismuth nanocomposite is a consequence of the development of compensatory
mechanisms and is reversible. The development of the pathological process has both general patterns and individ-
ual characteristics that depend on the way the entry of substances into the organism.
Ключевые слова: головной мозг, печень, нанокомпозит, гистология.
Keywords: brain, liver, nanocomposite, histology

В настоящее время все больший интерес вызы- стиц обуславливает их специфические биологиче-
вает разработка лекарственных и диагностических ские свойства, зачастую отличные от биологиче-
препаратов, содержащих различные наноразмер- ских свойств этих же металлов, но в макроформе
ные компоненты, а также средства их адресной до- [3]. Поэтому, эффективное использование данных
ставки [1,2]. Реализация их биологических эффек- нанокомпозитов невозможно без предварительной
тов позволит резко поднять на новый качественный оценки их безопасности и токсикологических ис-
уровень степень разрешения большинства диагно- следований в экспериментальномбиомоделирова-
стических и терапевтических задач. Размер наноча- нии.
SCIENCES OF EUROPE # 21 (21), 2017 | BIOLOGICAL SCIENCES 27
Одними из наиболее популярных металлсо- вивария со свободным доступом к воде и пище в со-
держащих нанокомпозитов на полимерных матри- ответствии с правилами, принятыми Европейской
цах природного происхожденияявляютсянаноча- конвенцией по защите позвоночных животных, ис-
стицы металлов, инкапсулированных в полимер- пользуемых для экспериментальных и иных целей
ную матрицу арабиногалактана.Природный (Страсбург, 1986).В эксперименте участвовало 3
полисахарид арабиногалактан представляет собой группы животных по 8 особей в каждой. Первой
водорастворимый белый или кремовый порошок группе в течение 10 дней парентерально вводили
цвета, без вкуса и запаха с запатентованной техно- нанокомпозит висмута в дозе 500 мг на кг массы
логией производства [4]. Макромолекулы арабино- животного. Вторая группа также в течение 10 дней
галактана представлены остатками двух моносаха- получала аналогичную дозу интраназально, а тре-
ридов: галактозы и арабинозы. Согласно патенту, в тьей группе (контрольной) в те же сроки вводили
структуре полисахарида имеется главная цепь, со- физрастор. Животных содержали на стандартном
стоящая из изгалактопиранозильных звеньев, со- рационе вивария. Белых крыс забивали путем дека-
единенных в – (1 → 3) связями, и боковая цепь, питации, на следующий день после введения,
представляющая собой различные сочетания галак- быстро извлекали головной мозг, почки и печень.
топиранозильных и арабинофуранозильных остат- Органы фиксировали в 10% растворе формалина,
ков, соединенных в – (1 → 6) связями. забуференного фосфатно-солевым буфером pH 7,4,
В медицине висмут используется с 19 века - в с последующей заливкой в парафин. Парафиновые
зубопротезировании и в качестве противомикроб- фронтальные срезы коры головного мозга, почек и
ного препарата. Также висмут широко применяется печени толщиной 5 мкм окрашивали общеприня-
в гастроэнтерологии для лечения диарей в качестве тыми методиками: гематоксилин-эозином и по Ван-
вяжущего препарата, энтероколитов, колитов, яз- Гизону (почки, печень). Также, методом электрон-
венной болезни[5], считается, что препараты вис- ной микроскопии, была проведена оценка уль-
мута обладают некоторым сосудосуживающим траструктурного состояние клеток ткани головного
действием. Однако растворимые соли висмута ядо- мозга.
виты. Результаты
Цель работы Ультраструктурный анализ обонятельных лу-
Целью нашей работы являлось выявление ха- ковиц головного мозга белых крыс показал, что в
рактера биологического ответа организма белых группе интраназального введения нанокомпозита
крыс на воздействие нанокомпозита висмута, ин- висмута отмечается деформация ядер, вследствие
капсулированного в полимерную матрицу арабино- сдавливания ядра цитоплазматическими элемен-
галактана. тами и расширение перинуклеарного пространства
Материалы и методы (рис.1), в группе парентерального введения данных
Для решения поставленной задачи была прове- изменений не встречается. По-нашему мнению,
дена экспериментальная затравка белых крыс нано- данные изменения связаны со способом введения
композитом висмута, инкапсулированного в при- нанокомпозита в организм. Подобная патология яв-
родную полимерную матрицу арабиногалактана. ляется обратимой, и относится к дистрофическому
Животные содержались в стандартных условиях типу повреждения.

Рис.1. Обонятельная луковица белой крысы при интраназальном введении наночастицBi. 1 –

деформация ядра. 2 – расширение перинуклеарного пространства. Ув Х 12000.
28 SCIENCES OF EUROPE # 21 (21), 2017 | BIOLOGICAL SCIENCES

Морфологический анализ состояния централь- значимых различий в регистрируемом количестве

ной нервной системы показал наличие в ткани процессов нейронофагии от аналогичных показате-
сенсо-моторной коры головного мозга процессов лей контрольной группы. Также отмечается пери-
нейронофагии, что является естественным процес- васкулярный отек сосудов. Данные изменения
сом удаления погибших и поврежденных нейронов встречаются в обеих опытных группах (рис. 2).
из ткани. Однако, на данный момент не отмечено

Рис. 2. Ткань головного мозга белой крысы при воздействии нанокомпозитаBi.Периваскулярный отек
сосудов головного мозга (↑). Окраска гематоксилин-эозин. Ув. Х 100.

Морфологический анализ ткани почки обеих диффузия лейкоцитов в периваскулярное простран-

опытных групп не выявил каких-либо изменений ство портальных сосудов (рис. 3), однако процессов
относительно контрольной группы. В ткани печени фиброза не отмечено (рис. 4). Данные изменения
отмечаются очаговые расширения синусойдов, уве- были характерны для обеих опытных групп.
личение числа макрофагов Купфера в синусойдах,

Рис. 3: Печень белой крысы после воздействия нанокомпозитаBi. Лейкоцитарный инфильтрат в

периваскулярной области (↑). Окраска гематоксилин-эозин. Ув Х 400.
SCIENCES OF EUROPE # 21 (21), 2017 | BIOLOGICAL SCIENCES 29

Рис. 4: Печень белой крысы после воздействия нанокомпозитаBi. 1 – расширение синусойдов. 2 –

отсутствие признаков фиброза портальных трактов. 3 – увеличение числа макрофагов Купфера в
синусойдах. Окр. по Ван-Гизону. Ув. Х 100.

Выводы Литература
Таким образом, морфологические изменения в 1. Медведева Е. Н. и др. Арабиногалактан
организме белых крыс при введении нанокомпо- лиственницы - свойства и перспективы использова-
зита висмута, инкапсулированного в природную ния (обзор) // Химия растительного сырья, №1,
полимерную матрицу арабиногалактан, имеют сла- 2003.
бовыраженное токсическое действие, характеризу- 2. Sahoo S.K. et al. // Nanomedicine: Nanotech-
ющееся возникновением ангиопатии (периваску- nology, Biology and Medicine, №3, 2007.
лярный отек в ткани головного мозга и периваску- 3. Powers K. W. et al. Characterization of the
лярная лейкоцитарная инфильтрация в ткани size, shape, and state of dispersion of nanoparticles for
печени) и расширением синусойдов печени. Дан- toxicological studies / // Nanotoxicology, №1, 2007.
ные изменения могут рассматриваться как компен- 4. Пат. 2256668 Российская Федерация, МПК
саторные реакции организма и могут носить обра- C 08 B 37/00 Способ получения арабиногалактана /
тимый характер. Также, наряду с общими патоло- В.А. Бабкин [и др.] ; заявитель и патентообладатель
гическими изменениями, характерными для обеих Иркутский институт химии имени А.Е. Фаворского
опытных групп, существуют и свои особенности, СО РАН. - 2003122811/04 ; заявл. 20.02.2005 ;
зависящие от способа проникновения нанокомпо- опубл. 20.07.2005, Бюл. № 20.
зита в организм (деформация ядер в обонятельной 5. Плотникова Е.Ю. Висмут – разные ниши
луковице белых крыс при интраназальном введе- применения в гастроэнтерологии. // Российский
нии). журнал гастроэнтерологии, гепатологии, колопрок-
тологии. Приложение. №5, 2015.
30 SCIENCES OF EUROPE # 21 (21), 2017 | ECONOMIC SCIENCES
ECONOMIC SCIENCES

FISCAL STABILIZATION POLICY IN UKRAINE: STATUS AND

PROSPECTS
Kalinovskyi R.O.
Taras Shevchenko National University of Kyiv,
Post-graduate student of the Department of Economic Theory, Macroeconomics and Microeconomics
Kyiv

ABSTRACT
The article reveals the essence of the process of the state economy fiscal stabilization. The key problems
connected with the fiscal stabilization of the Ukraine economy are investigated. The state and dynamics of the
Ukraine state budget are considered. The ways of overcoming the consequences of state budget imbalances are
analyzed. It is proved that the fundamental measures to improve the balancing of the state budget of Ukraine
include: improvement of legal support of the budget process, improving the transfer policy and improving the
effectiveness of transfer payments, the rejection of the deficit financing concept, counteraction to the "dirty" money
laundering, the introduction of strict regime of the budgetary funds economy etc.
Keywords: stabilization policy, fiscal policy, state budget, budget deficit, fiscal rules, budget balance, public
debt.

Statement of the problem. Structure and dynam- state budget deficit;

ics of the state budget is the main indicator of the finan- — highlight the key problems associated with the
cial condition of any state. Permanent deficit of the deficit of the state budget;
state budget creates problems associated with the ina- — review of the status and dynamics of the
bility of the state to ensure the effective implementation Ukraine state budget;
of its functions, as well as loss of confidence of inter- — finding ways to overcome the unbalance of the
national credit institutions and a further rise in the bor- state budget and elimination of the consequences of this
rowed funds cost. phenomenon.
Today the majority of countries in the world have The research object is the provision of effective
a deficiency of the state budget, and in Ukraine it has fiscal stabilization policy as a means of overcoming the
become a chronic problem that determines the rele- negative processes and phenomena in the economy.
vance of the fiscal stabilization research. The research subject is the analysis of the budget
Analysis of recent researches and publications. deficit in the context of its impact on the implementa-
The issues of formation and maintenance of the stabili- tion of government fiscal stabilization policy.
zation policy of the state, the development of effective Results. Fiscal stabilization policy is one of the
programs for the state budget balancing, the use of ap- most important instruments for government to protect
propriate instrumentation are very relevant and widely national economy from the negative cyclic effects and
reported in domestic and foreign scientific works. Re- crisis consequences. Its main function according to the
cently, the problems of the fiscal stabilization policy economic stability needs is the state budget balancing.
and of overcoming the budget deficit has become wide- State budget as an economic category reflects the
spread and is in the research interests of a significant real economic relations between the state and other eco-
number of scientists. Among the representatives of nomic actors about the accumulation and use of central-
western and Ukrainian economic thought, which inves- ized cash resources of the country, is designed to per-
tigated the issue, it should be noted Yu. Petlenko and form the functions of the state by the distribution and
Ye. Mylovanova [1], John Stiglitz [2], A. Mashko [3], redistribution of GDP.
A. Danilenko [4], L. Balastik [6], V. Demianyshyn [7] The state budget as the main financial plan of the
A. Kolesnik [8] and others. state is the monetary expression of the income and ex-
Identification of the unsolved parts of generic penditure of the state for a certain period of time. The
problem. While there is no single opinion regarding formation of the financial resources reflected in the
the extent and the urgency of overcoming the state budget revenues and their use – in its costs.
budget deficit, but researchers offered various ways and Budget revenues are formed by tax and non-tax
methods of dealing with this phenomenon. Also there and other revenues, which are made on an irrevocable
is a tendency to a more thorough analysis of this prob- basis, including transfers, gifts, grants, etc. Budget ex-
lem in the aspect of deepening of the global economy penditures reflect the funds allocated for the financing
debt processes in general and Ukraine in particular. of planned public programs and activities, except for
The purpose of this article is to investigate the in- funds designated for repayment of the principal amount
fluence of deficit of the state budget for the implemen- of the state debt and refund of overpaid to the budget
tation of the fiscal stabilization policy. amounts.
The main objectives of the study are: Depending on the balance between revenues and
— disclosure of such economic phenomena as the
SCIENCES OF EUROPE # 21 (21), 2017 | ECONOMIC SCIENCES 31
expenditures the budget may be balanced or unbal- Budget balancing can be carried out in the follow-
anced, that is to have a deficit or surplus. Budget deficit ing ways:
occurs when the budget revenues do not cover its 1. Annually balanced budget.
spending, the budget surplus is when revenues exceed The annual policy balancing the budget enhances
the budget expenses. the action of economic cycles, that is pro-cyclical. For
Since the government, like everyone, has to pay its example, unemployment is increasing (in the recession)
bills, it is necessary to reckon with budget constraints. -> incomes decline, therefore -> decreases the tax base
There are two ways by which you can pay for your ex- -> reduced budget revenues. In addition, growing
penses: you can increase revenues or borrow money. budget expenditures (assistance to the unemployed, and
Governments can also use these two ways: they can in- the like) -> Have a deficit budget. If in these circum-
crease revenues by raising taxes, or can deepen debt, stances balancing the budget to prevent a deficit, -> will
issuing government bonds. Unlike other economic be necessary to increase taxes and/or reduce costs -> to
agents, the government has a third way – can issue worsen the already depressed state of the economy.
money and use them to pay for goods and services that If on the contrary, have full employment and in-
it buys. flation, -> increases the tax base and budget costs are
The budget deficit is the excess of budget expend- reduced -> occurs budget surplus. In these circum-
itures over budget revenues. stances, balancing the budget will require reducing
If for a certain fiscal year budget revenues exceed taxes and/or increasing costs -> and this will increase
expenses, then the amount of the difference there is a the inflation.
budget surplus, or excess. 2. Cyclically balanced budget.
The national debt is the total amount of debts of Cyclic balancing of the budget involves the simul-
the state. The classic definition of public debt refers to taneous implementation of counter-cyclical govern-
government debt, excluding the debt of the region ment programs and balancing the budget, but not on an
budgets, cities and other administrative-territorial units. annual basis.
But in some definitions, but the debt of the government, During the recession, the government lowers taxes
state debt includes the debt of the nationalized enter- and increases spending, while deliberately aggravating
prises, as well as the amount of local budgets debt. the budget deficit.
Then, perhaps, more appropriate seems the term “na- During ascent, the government acts on the con-
tional debt” instead of “public debt”. trary: it increases taxes and reduces spending, while de-
Also determine net national debt, which is equal liberately increase its budget surplus.
to the difference between total national debt and do- But overall for the whole period of the economic
mestic debt. cycle observed the budget balancing. However, the
The government balancing the state budget by the main problem is that economic cycles are not uniform
fiscal stabilization policy. So, the Ukrainian scientist in duration and depth. In addition, development stage
Yu. Petlenko identifies the following features of the and decline stage do not always pass for the same dura-
state fiscal policy [1, p. 29]: tion of time.
1) the most important instrument of fiscal policy 3. Functional finance.
is the budget deficit as a result of the state financial ac- Supporters of the functional finance system are
tivities consequently to its economic and social devel- seeking a balanced economy. The goal of a balanced
opment; budget pales into insignificance.
2) financial activity of the state regarding the reg- In their opinion, the state budget is not a matter of
ulation of the budget deficit is manifested in interfer- stabilization. The main thing is the economy balance.
ence in the economy, on the one hand through the im- And it does not matter if this achieved by using the
plementation of the policy of budget revenues for- budget surplus or budget deficit. The government has a
mation, on the other hand, as a mechanism to stimulate large, if not infinite, possibilities to finance the budget
activities of economic entities; deficit.
3) state intervention in the economy affects mac- Based on the concept of functional finance, the
roeconomic equilibrium – the aggregate demand and current fiscal policy allows the possibility of using an
supply, and also aim to reduce the negative impact of unbalanced budget. First of all it concerns the budget
economic cycles on the stability of business activity. deficit. If the budget deficit is a necessary condition for
At the same time, John Stiglitz explored the fiscal the stabilization of the economy, on the one hand, the
policy through tax burden and the optimal structure of government consciously creating it; on the other, it pro-
the tax system, which aims to improve the welfare of vides for certain sources of funding.
the population [2, p. 27-28]. The choice of rational relation between the indi-
Discretionary fiscal policy, which aims at effec- vidual sources of funding is an acute problem of fiscal
tive use of public budget, always solves a difficult al- policy. It is commonly accepted that the greatest threat
ternative: stabilization of the economy or balancing of to the economy is monetary emission. Its use as a
the state budget. This becomes particularly acute if the source of funding budget deficits generates uncon-
fall in production caused by a deficiency of aggregate trolled inflation, undermines incentives for long-term
demand. On the one hand, to stop the decline in produc- investment, devalues the savings of households, repro-
tion, it is necessary to apply a stimulating fiscal policy. duce the budget deficit.
On the other hand, it will increase the budget balance, To limit monetary emission in many countries, the
that is, sends the budget to the deficit. Constitution stipulates the independence of the national
32 SCIENCES OF EUROPE # 21 (21), 2017 | ECONOMIC SCIENCES
issuing banks from the government. Furthermore, the this can eliminate the budget deficit.
amount of monetary emission is governed by the Par- After the exhaustion of the possibilities of reduc-
liament. ing budget deficit through monetization of the public
Painless sources of budget deficit financing do not debt it is growing by the size of the budget deficit this
exist. Therefore, effective can be only a prudent fiscal year.
policy, according to which the state must continually With a large public debt expenses on its mainte-
adjust its costs in response to changes in income, and nance that is the primary expenditure of the state budget
government loans be used only if they have the poten- significantly limit the ability of the government in ful-
tial to create sources for their return. filling its core functions and in the conduct of stabiliza-
It is essential that the share of the national debt tion policy.
owned by foreigners was moderate. If it is very large, Payments on the public debt may be the main or
for the country significantly increases the risk of default even the sole cause of the budget deficit, creating a vi-
and are washed out financial resources of the national cious circle: state budget deficit –> increase in the na-
economy. tional debt –> increase in debt service costs –> state
The global financial science ambiguously evaluate budget deficit.
the effect of budget deficit on socioeconomic processes The general state budget deficit reduced by the
in society. Therefore, considering the socio-economic amount of interest payments on the national debt, called
consequences of the budget deficit, it is necessary to the primary deficit. In countries with large public debt,
consider various factors and ways of influence of the in the absence of the primary deficit often there is a
deficit on the economy, social sphere and social protec- general deficit of the state budget. This is the situation
tion of population taking into account specific situa- in Russian Federation in 1999-2000.
tions. Considering these approaches, the consequences The government in its activity is committed to a
can be positive, negative or absent. balanced allocation of costs and revenues. In order to
What about the positive influence of budget deficit achieve this, you need to have a clearly established sys-
on the economy wrote John M. Keynes. Developing the tem of budget management, which could ensure the ef-
Keynes theory, neokeynesians argued about the need ficient use of funds.
for a balanced budget in time, i.e. need to replace The budget deficit is a financial phenomenon, not
budget deficits during wars and crises by the active necessarily related to the category of extraordinary
budget during economic upswings. Consequently, the events. In today's world no state, which in certain peri-
budget deficit was considered an anti-crisis factor. "Af- ods of its history are not experienced with the budget
ter World War II, Keynesian theory was used in almost deficit.
all industrialized countries, with the result that the In Ukrainian economic science, until recently, pre-
budget deficit became an important fiscal policy instru- vailed a purely negative view on the budget deficit. It
ment, was used during the solution of diverse problems was seen as a very negative feature typical for the de-
and took an important place in the theory of economic veloped countries budgets. Extremely negative conse-
growth and cyclical theories of economic regulation" quences (financial, economic, social) of huge budget
[3, p. 156]. deficits require the implementation of a system of
Today the vast majority of theorists and practition- measures on its overcoming, carrying out an active fis-
ers of the world are inclined to think that the budget cal policy, the use of internationally accepted methods
deficit has a negative impact on the socio-economic of dealing with the deficit. Striving for balancing
processes in society. The budget deficit is a cause of budget income and expenses by balancing the state
reduced efficiency of the tax system, weakening incen- budget today is one of the main tasks for the govern-
tives to work, undermining the confidence of members ment.
of society in the future. In most countries of the world, including Ukraine,
Since stabilization policy is reduced to the manip- budget deficits became chronic, which contributes to
ulation of the state budget and changes in the money the deepening of financial instability. They give impe-
supply, its implementation directly affects the size of tus to inflation and diverts significant amounts of finan-
the budget deficit and public debt. cial resources from the private sector. "Inability to con-
The state budget deficit can be financed either trol and withdrawal of the question of the budget scar-
through its monetization, or for the account of the loan city constraint are the cause of the deterioration of
from the population or from the rest of the world. financial discipline in the country and deepening of the
Because the monetization of public deficit means financial irresponsibility of governments" [4, p. 95].
an increase in the money supply, contributes to the Below we can see the dynamics of the Ukraine
growth of national income, under certain conditions, budget deficit for 2008 – 2016 years (table 1):
SCIENCES OF EUROPE # 21 (21), 2017 | ECONOMIC SCIENCES 33
Table 1
The dynamics of the Ukraine state budget in 2008 – 2016 years
Revenue Expenditure Lending Balance
Year
mln UAH % GDP mln UAH % GDP mln UAH % GDP mln UAH % GDP
2008 231686,3 24.44% 241454,5 25.47% 2732,5 0.29% -12500,7 -1.32%
2009 209700,3 22.96% 242437,2 26.54% 2780,3 0.30% -35517,2 -3.89%
2010 240615,2 22.23% 303588,7 28.04% 1292,0 0.12% -64265,5 -5.94%
2011 314616,9 23.90% 333459,5 25.33% 4715,0 0.36% -23557,6 -1.79%
2012 346054,0 24.56% 395681,5 28.08% 3817,7 0.27% -53445,2 -3.79%
2013 339180,3 23.31% 403403,2 27.73% 484,7 0.03% -64707,6 -4.45%
2014 357084,2 22.79% 430217,8 27.46% 4919,3 0.31% -78052,8 -4.98%
2015 534694,8 27.01% 576911,4 29.14% 2950,9 0.15% -45167,5 -2.28%
2016 616274,8 25.86% 684743,4 28.73% 1661,6 0.07% -70130,2 -2.94%
Source: [5].

The rapid elimination of the budget deficit, not ac- borrowing are the following: the prohibition of internal
companied by real steps towards stabilization of the state borrowings (used in countries with underdevel-
economy, will only complicate the already difficult fi- oped financial markets, for example, in Indonesia), the
nancial situation in the country, creates unnecessary ob- prohibition of government borrowing from the Central
stacles in the way of decent exit from the crisis. Bank (the European Union, Japan, USA) and size limits
"The reason of financial policy inefficiency in of government borrowing to last year's volumes of the
Ukraine during the whole period of independence is the countries budget deficit (Brazil, Egypt, Morocco).
lack of clearly defined and articulated goals of social - Debt and reserve rules. Debt rules require the es-
development, goals and strategic objectives for the long tablishment of limits on the size of the ratio of public
term, which led to uncertainty of role of the state, espe- debt to GDP, and the reserve — associated with the for-
cially in relation to the content and instruments of this mation of special funds to prevent financial crises,
policy" [6, p. 22]. An important step in the struggle to when the need arises to support the social benefits of a
reduce the budget deficit in Ukraine is to develop an reduction in revenue of the state budget.
optimal model of fiscal rules, which would meet the cri- If fiscal policy is focused on extending the state
teria of clarity of definition, transparency, adequacy, sector of the national economy, it should increase fiscal
consistency, simplicity, flexibility, mandatory execu- spending and taxes, creating a stimulant effect. When
tion, and support from other areas of economic policy. fiscal policy is aimed at supporting the private sector, it
According to fiscal rules each year in the process should reduce taxes and limit budget spending, which
of drafting, review, approval and execution of the is fast enough to reduce inflation.
budget, it is advisable to carry out complex tactical ac- In addition to fiscal rules in the preparation and
tions associated with balancing the budget, reducing the execution of the state budget, it is advisable to carry out
budget deficit. complex tactical actions related to the reduction of
Deficit financing of national economy can be jus- budget deficits [8, p. 108]:
tified only under the condition that the rate of GDP - rejection of the deficit financing concept (a situ-
growth will outpace the growth in state and local budg- ation in which expenses exceed planned revenues
ets and the costs of servicing the public debt. In the funded from additional received income and attracted
world practice one of the most important methods of budgetary sources);
dealing with the deficit is the fiscal rules have been - improvement of the transfer policy and improv-
widely used in connection with the trend towards de- ing the effectiveness of transfer payments, in particular
centralization of the budget system in order to avoid the reduction of payments to unproductive branches of
macroeconomic and financial instability. Fiscal rules national economy;
depends on the needs of the budget system in resources. - improvement of legal support of the budget pro-
They are severely restricted at all levels of the budget cess, make the necessary changes in the laws and legal
process and institutional characteristics of the country. acts which would ensure the balancing of the state
They acquire the shape of legislative norms, budget budget at all stages of the budget process;
process procedures and marginal indicators [7, p. 122]: - introduction of strict regime of budgetary funds
- The balanced budget rules. Among the rules of a economy, in particular reducing the cost of public ad-
balanced budget the central place is occupied by the ministration, elimination of unjustified and ineffective
"golden rule" of public finance, which implies a bal- economic and social benefits and the like;
anced budget of revenues and expenditures, i.e. the - counteraction to "dirty" money laundering, better
budget deficit may not exceed the total volume of state state program support of the national economy deshad-
investments (Japan, Germany, USA), the cyclical owing and strengthening of managers responsibility at
budget balance (Denmark, Netherlands, Switzerland) all levels of government for misuse of budgetary funds.
and setting a limit on the size ratio of budget deficit to Conclusions. In summary, we can conclude that
GDP of the country (European Union countries). the impact of budgetary processes on the economic sit-
- Regulations on state borrowing. Among the rules uation in the country is a fundamental milestone in the
regarding restrictions and prohibitions of government definition and conduct of macroeconomic stabilization
34 SCIENCES OF EUROPE # 21 (21), 2017 | ECONOMIC SCIENCES
policy. The classic lines of reducing the budget deficit 2. Stiglitz, J., 1999. Economics of the public sec-
is to increase revenue and decrease expenditure, inter- tor. Third edition.
nal and external borrowing. However, you should con- http://www.twirpx.com/file/1892961/
sider the positive and negative aspects of each of them 3. Mashko, A.I., 2010. Management of the state
and to produce in each of these tools effective measures budget deficit. Bulletin of the Khmelnytskyi National
to stimulate the reduction of the budget deficit. University. Economic Sciences, 5, pp. 152-158.
The fundamental measures to improve the balanc- 4. Danylenko, A.I., Grytsenko, A.A., Zymovets,
ing of the Ukraine state budget include the following: V.V., 2010. Fiscal and Monetary Policy in Ukraine:
improvement of legal support of the budget process, the Problems and Ways to Strengthen the Interconnection.
use of advanced technologies, budget planning and National Academy of Sciences of Ukraine, 456 pp.
management, improving transfer policy and improving 5. Implementation of the state budget of Ukraine.
the effectiveness of transfer payments, finding the re- http://index.minfin.com.ua/budget/
serves to increase the revenue of the state budget, the 6. Balastryk, L.O., 2010. Improvement of Meth-
rejection of the deficit financing concept, counteraction ods of Strategic Priorities Implementation in the
to the "dirty" money laundering, the introduction of Budget Policy of the State. Economy and Entrepreneur-
strict regime of budgetary funds economy and the like. ship, 24, pp. 20-29.
7. Demianyshyn, V., 2009. Budget deficit and its
References impact on the crisis situation in Ukraine. Bulletin of the
1. Petlenko, Yu., Mylovanova, Ye., 2017. Theo- Ternopil State Economic University, 5, pp. 120-123.
retical and methodological aspects of fiscal policy of 8. Kolisnyk, O., 2011. Management of budget
the state. Bulletin of the Taras Shevchenko National deficit. World Finance, 3-4, pp. 102-110.
University of Kyiv. Economy, 1 (190), pp. 28-35.

ОСОБЕННОСТИ ПРИМЕНЕНИЯ КОМПЕТЕНТНОСТНОГО

ПОДХОДА В СФЕРЕ УПРАВЛЕНИЯ ТРАНСПОРТНО-
ЛОГИСТИЧЕСКИМИ ПРОЕКТАМИ
Крюкова Ю.В.
Астраханский государственный технический университет,
Преподаватель

FEATURES OF THE COMPETENCE APPROACH IN THE

MANAGEMENT OF TRANSPORT AND LOGISTICS PROJECTS
Kryukova J.V.
Astrakhan state technical University
Lecturer

АННОТАЦИЯ
Данная статья посвящена актуальным проблемам управления проектами. Определена важность ком-
петентностного подхода в сфере управления проектами, выделены основные компетенции, которыми дол-
жен обладать руководитель транспортно-логистического проекта.
ABSTRACT
This article is devoted to topical problems of project management. The importance of the competence ap-
proach in the field of project management was determined, the main competencies that the head of the transport
and logistics project should have.
Ключевые слова: проект, транспортно-логистический проект, управление проектами, компетенция,
стандарты по управлению проектами.
Keywords: project, transport and logistics project, project management, competence, project management
standards.

В современных условиях экономического раз- димо реализовать проектно-ориентированный под-

вития и интеграции Российской Федерации в миро- ход в управлении. При этом возрастает потребность
вую экономику проектный подход становится все в профессиональных руководителях транспортно-
масштабнее и наблюдается все большее его про- логистическими проектами, и возникает вопрос, ка-
никновение в управленческую практику транс- кими именно компетенциями должен владеть руко-
портно-логистических организаций. Транспортно- водитель транспортно-логистического проекта, для
логистическим компаниям, планирующим успешно его успешной реализации.
осуществлять проектную деятельность, необхо- Управление проектом — это приложение зна-
ний, навыков, инструментов и методов к работам
SCIENCES OF EUROPE # 21 (21), 2017 | ECONOMIC SCIENCES 35
проекта для удовлетворения требований, предъяв- Стандарты в области управления проектами
ляемых к проекту [2, с. 5]. дают достаточно много определений понятия ком-
Управление проектом представляет собой пла- петенция, которые, однако, не противоречат, а до-
нирование, организацию, мониторинг и контроль полняют друг друга.
всех аспектов проекта, а также мотивацию всех его Например, стандарт Project Management
участников с целью полного достижения целей Competency Development Framework (PMCDF) дает
проекта в заданный промежуток времени и в рам- следующее определение: компетенция – это проде-
ках заданных характеристик. Управление проектом монстрированная способность выполнять работы в
в более широком понимании это профессиональ- среде проекта, которые приводят к ожидаемым ре-
ная, творческая деятельность, ориентированная на зультатам, на основе определенных и принятых
получение эффективных результатов путем успеш- стандартов [5, с.2]. В современных условиях ра-
ного осуществления проектов, как целенаправлен- боты, термин «компетентный» используется, чтобы
ных изменений [4, с.87]. охарактеризовать кого-либо, кто в достаточной
Под транспортно-логистическим проектом бу- мере владеет навыками и умениями для выполне-
дем понимать уникальный продукт или совокуп- ния той или иной задачи, либо для занятия какой-то
ность услуг при организации перевозки грузов раз- должности [6, с.5].
личными видами транспорта в определённый пе- Обобщив определения, можно сказать, что
риод времени для достижения определённых целей. компетенция – это совокупность специализирован-
Для транспортно-логистического проекта это будет ных знаний и навыков, которые формируются в за-
организация перевозки грузов, в том числе тяжело- висимости от рода деятельности проектной органи-
весных, негабаритных, опасных, погрузо-разгру- зации, накопленного опыта, общих знаний мето-
зочные и складские работы, получение разреши- дики управления и личностных особенностей
тельной, проектной документации [3, с.13]. специалиста позволяющих достигать успеха в про-
Успешность реализации любого проекта во фессиональной сфере.
многом зависит от профессионализма и компетент- Международные и национальные профессио-
ности специалистов, которые его осуществляют. нальные ассоциации, объединяющие специалистов
Чтобы быть профессионалом в области управления по управлению проектами, разработали рамочные
проектами необходимо обладать определенными стандарты, успешно применяющиеся при осу-
профессиональными знаниями, умениями, навы- ществлении проектной деятельности. Тем самым
ками и практическим опытом работы [4, с.9]. они определили направление развития проектного
Для успешной реализации задач транспортно – менеджмента и обеспечили его распространение в
логистического проекта, организациям, работаю- различных областях проектной деятельности. Пе-
щим в данной области необходимо создавать и раз- речислим наиболее значимые из них:
вивать корпоративные стандарты компетенций спе-  Американский институт управления про-
циалистов по управлению проектами. ектами (Project Management Institute, PMI);
Многие компании пытаются реализовывать  Международная ассоциация управления
проекты без использования профессиональных тех- проектами (International Project Management Associ-
ник проектного управления в рамках действующей ation, IPMA);
организационно-функциональной структуры. Как  Австралийский институт управления про-
показала практика, это приводит к значительным ектами (Australian Institute of Project Management,
срывам сроков, превышению бюджета, низкому ка- AIPM)
честву и не достижению запланированных резуль-  Международное объединение по разра-
татов. Снижение эффективности реализации в дан- ботке Стандартов управления проектами (Global
ном случае тем больше, чем: Alliance for Project Performance Standards, GAPPS).
 масштабнее, сложнее и дороже проект, Американским институтом управления проек-
 больше риски и цена ошибки, тами разработан стандарт Project Management
 больше размер организации, в которой Competency Development Framework (PMCDF) от-
проект реализуется, носящийся к категории практических рамочных
 больше взаимосвязей между участниками стандартов. Стандарт был разработан для практиче-
проекта, ского применения организациями в качестве руко-
 больше подразделений участвуют в реали- водства по оценке компетентности руководителя
зации проекта, проекта, планированию и управлению профессио-
 больше вероятность изменений во внеш- нальным развитием менеджера проекта.
нем окружении, Согласно стандарту PMCDF компетентность
 жестче ограничения: сроки, ресурсы, бюд- менеджера проекта состоит из трех отдельных из-
жет, качество. мерений. Знание компетенции менеджера проекта -
Применение профессиональных технологий то, что менеджер проекта знает о приложении про-
проектного управления в данном случае является цессов, инструментов и методов руководства про-
необходимым условием эффективной реализации ектом. Компетентность по управлению проектами
проектов развития и выживания организации в кон- – то, как менеджер проекта применяет знания в об-
курентной борьбе [1, с.14]. ласти управления проектами. Персональные компе-
тенция менеджера проекта - как ведет себя мене-
джер проекта при выполнении действий в рамках
36 SCIENCES OF EUROPE # 21 (21), 2017 | ECONOMIC SCIENCES
проектной среды, его основные личностные харак- Документ A Framework for Performance Based
теристики. Чтобы быть признанным полностью Competency Standards for
компетентным, руководителю проекта необходимо Global Level 1 and 2 Project Managers, разрабо-
иметь соответствующий уровень подготовки в этих танный международным объединением по разра-
трех областях [5, с.2]. ботке стандартов управления проектами (GAPPS)
Стандарт PMCDF основан на принципах и про- призваны помочь в разработке и принятии локаль-
цессах руководства PMBOK. В нем описываются ных стандартов и послужить хорошей основой для
общие компетенции, необходимые руководителю взаимного признания квалификации в сфере про-
различных проектов, без учета отраслевой компе- ектного управления и её адекватной применимости
тенции. Транспортно-логистические организации, в разных областях [6, с.3].
осуществляющие проектную деятельность, могут Стандарт A Framework for Performance Based
принять решение о дополнении общих компетен- Competency Standards for
ций отраслевыми компетенциями для удовлетворе- Global Level 1 and 2 Project Managers выделяет
ния конкретных потребностей организации. следующие области компетенций руководителя
Австралийским институтом управления проек- проектами:
тами были разработаны рамочные стандарты • управление отношениями с заинтересован-
управления проектами AIPM Professional ными сторонами;
Competency Standards for Project Management, по- • управление разработкой плана проекта;
дробно описывающие элементы компетенций руко- • управление прогрессом проекта;
водителя проектами и связанные сними критерии • управление приемкой продукта проекта;
оценки эффективности выполнения той или иной • управление переходными моментами про-
компетенции. Рамочные стандарты могут исполь- екта;
зоваться проектными организациями, работаю- • оценка и улучшение процессов и процедур
щими в различных сферах, в том числе и транс- улучшения проекта.
портно-логистическими организациями. Международная Ассоциация Управления Про-
Стандарт AIPM определяет руководителя про- ектом (IPMA) – зарегистрирована в Швейцарии как
ектами как специалиста осуществляющего руко- некоммерческая, профессиональная организация,
водство командой проекта и отвечающего за ре- основной функцией которой является содействие
зультаты, регулярно применяющего методики развитию и широкому применению на практике ме-
управления проектами с высокой степенью компе- тодов и средств управления проектами в разных
тентности. На уровне руководителя проектами спе- странах мира. Членами IPMA являются преимуще-
циалист участвует в разработке стратегических ственно национальные ассоциации по управлению
инициатив, а также несет личную ответственность проектам. В настоящее время в неё входят тридцать
выполнении сложных операций по управлению две национальные ассоциации разных стран мира
техническими проектами [7, с.1]. [4, с.14].
Стандартом определяются девять элементов Основным документом IPMA по управлению
составляющих компетенции руководителя по проектами является стандарт ICB – IPMA
управлению проектами: Competence Baseline 3.0, описывающий требования
 планирование, управление и обзор содер- к компетенциям, необходимым менеджерам проек-
жания проекта; тов и членам проектных команд для управления
 планирование, управление и обзор вре- проектами, программами и портфелем проектов.
мени; Профессиональное управление проектами раз-
 планирование, управление и обзор каче- делено на сорок шесть элементов компетенции, ко-
ства; торые охватывают следующие: технические компе-
 планирование, управление и обзор затрат; тенции для управления проектами; поведенческие
 планирование, управление и обзор персо- компетенции; и контекстуальные компетенции
нала; проектов, программ и портфели.
 планирование, управление и обзор комму- Глаз компетентности ICB – IPMA Competence
никаций; Baseline 3.0 представляет собой интеграцию всех
 планирование, управление и обзор рисков; элементов управления проектом, представляющий
проект глазами руководителя при оценке конкрет-
 планирование, управление и обзор кон-
ной ситуации.
трактов и закупок;
 планирование, управление и обзор инте-
грации.
SCIENCES OF EUROPE # 21 (21), 2017 | ECONOMIC SCIENCES 37

Рисунок 1. «Глаз компетенций» ICB – IPMA Competence Baseline 3.0

Российская ассоциация управления проектами нию проектами в различных сферах, а также ре-
«СОВНЕТ» разработала национальный стандарт зультаты международного сотрудничества в обла-
для сертификации российских специалистов — сти управления проектами вышли на тот уровень,
«Основы профессиональных знаний и Националь- когда стало возможным и необходимым интегриро-
ные требования к компетентности специалистов по вать знания по управлению проектами в единую си-
управлению проектами». стемную модель. Такая модель разработана НТК
Развитие управления проектами в современ- СОВНЕТ на основе представления Управления
ном мире, накопленные знания и опыт по управле- проектами как кибернетической системы и пред-
ставлена на рисунке 2 [4, с.32].

Рисунок 2. Кибернетическая система управления проектами

38 SCIENCES OF EUROPE # 21 (21), 2017 | ECONOMIC SCIENCES
Сравнительный анализ структур PM BoK по • PM BoK: IPMA, APM, SGO и AFITER содер-
Управлению проектами различных ассоциаций) жат основные разделы знаний как дисциплины
позволяет сделать следующие основные выводы: управление проектами, так и разделы смежных об-
1. Ядро разделов знаний по Управлению Про- ластей знаний: общий и производственный ме-
ектами является практически одинаковым для всех неджмент, необходимые для управляющих проек-
рассмотренных нормативных документов. тами [4, с.26].
2. Рассмотренные документы обладают боль- Графический обзор наиболее часто упоминае-
шим разнообразием структур знаний по Управле- мых международными и национальными ассоциа-
нию проектами. Однако их можно разделить на два циями профессиональных компетенций, которыми
подмножества: должен обладать руководитель проектов, можно
• PM BoK: PMI, GPM и AIPM содержат основ- представить в виде рисунка 3.
ные разделы знаний дисциплины управления про-
ектами;

контекстуальные личностные Технические

компетенции компетенциильных компетенции

Управление
инициация проекта коммуникативность предметной
областью проекта
управление
выполнение сроками проекта
лидерство
проекта
упраление
качеством проекта
планирование
управление
проекта
управление
командой проекта
мониторинг и
познавательная
контроллинг управление
способность
проекта коммуникациями

закрытие проекта профессионализм управление

рисками

Рисунок 3. Компетенции руководителя проектов

Рамочные стандарты призваны служить осно- инновационное стратегическое лидерство для до-
вой для разработки квалификаций в сфере проект- стижения предприятием устойчивого экономиче-
ного управления и в частности могут быть приме- ского равновесия.
нены для формирования компетенций специалиста Специалисты по управлению проектами
по управлению транспортно – логистическими про- должны быть многофункциональными, гибкими и
ектами. Однако они не дают целостного представ- легко обучаемыми. Менеджеры, управляющие про-
ления о совокупности профессиональных компе- ектами при организации перевозок, должны видеть
тенций руководителя транспортно-логистическими целостную картину проекта, для этого им необхо-
проектами. димы знания в сфере логистики. Руководитель про-
Цель статьи определить на основании анализа екта также обладать общими деловыми навыками
международных стандартов в области управления для работы с людьми, чтобы добиться успеха в ре-
проектами, компетенции которыми должен владеть ализации проекта.
руководитель транспортно-логистического про- Очевидно, что успешные специалисты по
екта, для его успешной реализации. управлению транспортно-логистическими проек-
А также выявить и структурировать компетен- тами должны иметь широкий спектр знаний, навы-
ции, которыми должен обладать высокопрофессио- ков и умений. Проблема структурирования компе-
нальный стратегически ценный специалист по ло- тенций руководителя транспортно-логистическими
гистике в области управления транспортно-логи- проектами, представляет интерес для ряда заинте-
стическими проектами, который мог бы обеспечить ресованных сторон, включая работодателей, суще-
SCIENCES OF EUROPE # 21 (21), 2017 | ECONOMIC SCIENCES 39
ствующих членов и потенциальных членов транс- • понимание потребностей и целей других
портно-логистических отношений. Также важно участников проекта;
для специалиста по логистике, управляющего про- • принятие альтернативных точек зрения;
ектами перевозок, постоянно повышать свою ква- • обеспечение налаживания коммуникаций
лификацию, развивать свои профессиональные среди участников проекта;
навыки, для того чтобы удовлетворять меняющиеся • предвидение проблемных ситуаций;
потребности работодателей через продукты и • способность быстро реагировать на про-
услуги, которые он предоставляет. блемы и разрешать конфликты;
В частности, в области управления транс- • демонстрация надежности и профессиона-
портно-логистическими проектами специалист лизма с клиентами, коллегами и участниками ко-
должен демонстрировать: манды;
 знания и навыки соответствующие потреб- • последовательность действий в различных
ностям и ожиданиям рынка; ситуациях;
 уникальную компетенцию, которая отли- • соблюдение этических норм, честность и
чает его от других проектных менеджеров; открытость;
 обладать практическими навыками управ- • умение избежать конфликтов между рабо-
ления транспортно-логистическими проектами. чими обязанностями и личными интересами;
Повышение профессиональной компетенции • непрерывное обучение;
специалистов в области управления проектами по • ориентированность на улучшение и разви-
организации перевозок, должно привести к следу- тие своих профессиональных качеств;
ющим результатам: • способность анализировать собственные
• достижению стратегических целей транс- ошибки, для предотвращения повторения ситуа-
портно-логистического проекта; ции;
• повышение стратегической конкуренто- • всестороннее участие в соответствующих
способности предприятия; программах обучения и использование возможно-
• повышение удовлетворенности клиентов. стей для развития знаний и навыков;
Руководители транспортно-логистических • позитивное отношение к участникам про-
проектов должны последовательно применять свои екта.
знания в сфере управления проектами и персональ- К техническим компетенциям специалиста по
ные компетенции в целях повышения вероятности управлению транспортно-логистическими проек-
успешной реализации проекта и удовлетворения тами можно отнести:
требований заинтересованных сторон. Руководи- • управление предметной областью проекта;
тель транспортно-логистических проектов должен • управление сроками проекта;
обладать знаниями, умениями, личностными и по- • управление стоимостью проекта;
веденческими характеристиками для качественной • управление качеством проекта;
и успешной реализации проекта. Но кроме того он • управление персоналом проекта;
также должен обладать следующими специфиче- • управление коммуникациями проекта;
скими профессиональными знаниями в области ло- • управление рисками проекта;
гистики и организации перевозок: • управление поставками и контрактами
• транспортная логистика; проекта;
• складская логистика; • управление заинтересованными сторонами
• логистика управления запасами; проекта;
• планирование ресурсов; • управление изменениями в проекте;
• управление перевозками тяжеловесных, • управление качеством в проекте;
крупногабаритных, опасных, режимных грузов; • управление безопасностью проекта;
• управление рисками в области транс- • управление интеграцией проекта.
портно-логистических операций; К контекстуальным компетенциям руководи-
• управление интегрированными цепями по- теля транспортно логистическими проектами необ-
ставок; ходимо отнести умение применять проектный под-
• управление информацией, документацией, ход к управлению на всех этапах проекта, а именно:
отчетностью; • инициация проекта;
• знание нормативно-правовой документа- • планирование проекта;
ции в области регулирования перевозок; • реализация проекта;
• знание таможенного дела; • контроль и мониторинг проекта;
• знание основ бухучета и маркетинга. • закрытие проекта.
К личностным компетенциям руководителя На основании вышеизложенного текста,
транспортно-логистическими проектами необхо- можно выделить основные профессиональные ком-
димо отнести: петенции, изобразив графически совокупность
• способность проявлять лидерские каче- компетенций руководителя транспортно-логисти-
ства; ческими проектами (рис. 4).
• коммуникабельность;
40 SCIENCES OF EUROPE # 21 (21), 2017 | ECONOMIC SCIENCES

контекстуальные технические
компетенции компетенции
компетенции руководителя по
управлению транспортно
логистическими проектами
специфические личностные
компетенции компетенции
Рисунок 4. Матрица компетенций руководителя транспортно-логистическими проектами

Для достижения наибольшего успеха в реали- 2. Руководство к Своду знаний по управле-

зации проектов и обеспечения конкурентоспособ- нию проектами (Руководство PMBOK®). – Пятое
ности организации в современных рыночных усло- издание. Project Management Institute, Inc. 2013
виях транспортно-логистическим компаниям жиз- 3. Титов А. В., Рожко А. Управление транс-
ненно необходимо повышать уровень портно-логистическими (индустриальными) проек-
компетентности сотрудников по всем выделенным тами на примере разработки корпоративных стан-
направлениям. дартов (процедур): учеб. пособие – Астрахань, 2016
Резюмируя вышеизложенное можно сделать – 116с.
вывод, что внедрение компетентностного подхода 4. Управление проектами: Основы професси-
в управление транспортно-логистическими проек- ональных знаний, Национальные требования к ком-
тами и направленность на повышение уровня ква- петентности специалистов (NCB – SOVNET Na-
лификации по всем выделенным направлениям, как tional Competence Baseline NCB SOVNET Version
новая управленческая технология позволяет пе- 3.0)
рейти от спонтанного развития проектной деятель- 5. Project Manager Competency Development
ности к проектно-ориентированному бизнесу в (PMCD) Framework Second Edition Project// Manage-
сфере транспортной логистики. Планомерное раз- ment Institute, Four Campus Boulevard, Newtown
витие транспортно-логистическими организациями Square, PA 19073-3299 USA 2007
и компаниями компетентностно ориентированного 6. GAPPS (2006) A Framework for Performance
подхода позволит повысить качество выполнения Based Competency Standards for Global Level 1 and 2
транспортно-логистических проектов. Project Managers Sydney: Global Alliance for Project
Performance Standards
Литература 7. AIPM Professional Competency Standards for
1. Маслова С.В. Управление проектами / Project Management - Part C
С.В. Маслова; Томский политехнический универ-
ситет. − Томск: Изд-во Томского политехнического
университета, 2013. – 76 с.
SCIENCES OF EUROPE # 21 (21), 2017 | ECONOMIC SCIENCES 41
ХАРАКТЕРИСТИКА МИГРАЦИОННЫХ ПРОЦЕССОВ В РЕГИОНЕ
Перепечкина Е.Г.
ФГБОУ ВО АГУ, к.э.н, доцент
Россия
Маркарян Д.Ю.
ФГБОУ ВО АГТУ, преподаватель
Россия

CHARACTERISTICS OF MIGRATION PROCESSES IN THE

REGION
Perepechkina E.G.
FSBEE HE ASU, candidate of economic sciences, an associate professor
Russia
Markaryan D.Y.
FSBEE HE ASTU, a tutor
Russia

АННОТАЦИЯ
Для повышения экономической эффективности функционирования региона необходимо регулирова-
ние миграционного потока по отраслям и сферам экономики. Миграционная привлекательность региона
приводит к притоку в область трудовых ресурсов, переселяющихся в том числе и из-за рубежа. Иностран-
ных трудовых мигрантов привлекает в область достаточно стабильное социально-экономическое положе-
ние региона. Основные сферы деятельности трудовых иммигрантов в Астраханской области разнооб-
разны, но наибольший дефицит кадров ощущается в сельской местности.
ABSTRACT
For increasing of economic effectiveness in the sphere of the region functioning it is necessary to regulate the
migration flow according to the branches and economics spheres. Migration attractiveness of the region leads to
the inflow of the labour force into the region, moving from abroad. Foreign labour migrants are attracted to the
region by social-economic condition of the region which is stable enough. The main spheres of activity of labour
migrants in the Astrakhan region are different, but the most significant deficit is in the countryside.
Ключевые слова: мигранты, иммиграция, безработица, экономически активное население, миграци-
онный поток.
Keywords: migrants, immigration, unemployment, economically active habitants, migration flow.

В настоящее время перспективы развития Рос- монт жилья, сервисные услуги. Кроме того, имми-
сийской Федерации в целом, и Астраханской обла- грация в Астраханскую область на постоянное ме-
сти, в частности, в значительной мере определя- сто жительства из стран СНГ частично трансфор-
ются усилением влияния миграционных процессов мируется во временную трудовую миграцию, что
на эффективность социально-экономических пре- является средством адаптации населения к усло-
образований и демографических изменений, свя- виям приема в области.
занных с увеличением потребности страны в трудо- По данным «Центра социально-экономиче-
вых ресурсах. ского мониторинга и аналитики» в 2012 г. количе-
Миграционная привлекательность Астрахан- ство трудоспособных граждан достигало 615,1 тыс.
ской области, приводит к притоку в область трудо- человек. Количественно общее число рабочей силы
вых ресурсов, переселяющихся из-за рубежа. Ино- в Астраханской области на 1 января 2016 г. соста-
странных трудовых мигрантов привлекает в об- вило 525,4 тыс. человек ( в среднем за 2016 год их
ласть достаточно стабильное социально- количество составило 522,9 тыс. человек). Но, ис-
экономическое положение региона. Миграцион- ходя из демографического прогноза до 2030 г., рас-
ную привлекательность региона составляют также считанного областным «Центром социально-эконо-
природные ресурсы, выгодное геополитическое по- мического мониторинга и аналитики», это число
ложение, устойчивая внутриполитическая обста- должно было снижаться не столь стремительными
новка, отсутствие действенной конкуренции на темпами. Но, как видим, реальность опередила про-
рынке труда. гнозы, причем значительно. Согласно вычислениям
Трудовая иммиграция в последние годы стала «Центра социально-экономического мониторинга и
самым массовым потоком в Россию и в Астрахан- аналитики» Астраханской области к 2020 г. это
скую область в том числе. Основные сферы дея- число должно было уменьшиться на 38, 5 тыс. че-
тельности трудовых иммигрантов в Астраханской ловек, а к 2030 г. – еще на 35 тыс. человек. [1]
области – торговля, строительство, транспорт, ре- Снижение происходит не только из-за есте-
ственных причин, но и в связи с высокой миграцией
42 SCIENCES OF EUROPE # 21 (21), 2017 | ECONOMIC SCIENCES
наиболее активного трудоспособного населения в в Астраханской области в количестве 494 вакансий,
другие регионы России, особенно в Москву, Санкт- составляет всего 10000 рублей.
Петербург и Краснодар. К примеру, в феврале 2015 По мнению губернатора Астраханской обла-
г. в Астраханскую область переселились 762 чело- сти А.А. Жилкина, повысить заработную плату в
века, а покинули регион 1012 человек. И эти пока- регионе можно. «Если сейчас все будут работать,
затели имеют тенденцию к нарастанию. включатся в общий процесс, то всё будет так, как
Значительное число трудоспособных граждан мы прогнозируем. Я имею в виду общественно-
в Астраханской области находятся в «темном» сек- гражданские институты и партии – те из них, что
торе экономики. Из числа 525,4 тыс. человек эконо- действительно заинтересованы в благосостоянии
мически активного населения на начало 2016 г. своего народа, должны участвовать в этом про-
всего лишь около 480 тыс. считали себя занятыми цессе, а не спекулировать на проблемах, которые
на рынке труда. При этом приблизительно 315 тыс. возникли сегодня в стране», – сказал он в ходе
человек имели задокументированные трудовые от- пресс-конференции для региональных и федераль-
ношения, с выплатами налогов и страховых плате- ных СМИ, состоявшейся в феврале 2016 г.
жей. Таким образом, около 165 тыс. человек в Аст- Благодаря этим шагам, губернатор видит воз-
раханской области находятся вне рамок «цивилизо- можность повышения реального уровня зарплат в
ванного» рынка труда. [1] 2017 г. в Астраханской области до 35 тысяч рублей.
Данные цифры могут несколько отличаться от Пока же заработная плата в регионе с июля 2015 г.,
официальной статистики, поскольку взяты из ин- когда она достигала 27580 руб., снизилась до
тернета, в частности со страниц «Интерактивного суммы в 20451 рублей в июне 2016 г.
портала службы занятости населения Астраханской Экономически активное население Астрахан-
области». Официальные сайты региональных ми- ской области на протяжении последних десяти лет
нистерств «экономического развития» и «социаль- видит для себя лишь две возможности быть востре-
ной политики и труда» не предоставляют такой ин- бованными на отечественном рынке труда:
формации, несмотря на то, что именно ее можно 1. Создание собственного бизнеса, что в усло-
считать «лицом» социально-экономического поло- виях экономического кризиса и низкой поддержки
жения региона. государственных структур в области представля-
Относительно положения региона в рейтинге ется маловероятным.
субъектов Российской Федерации, как и предпола- 2. Покинуть регион в поисках высокооплачи-
галось руководством Астраханской области в ваемой работы.
«Стратегии социально-экономического развития до Согласно различным неофициальным источ-
2020 года», рынок труда «не был готов к резкой ре- никам, работу в Астраханской области ищет каж-
структуризации, поскольку его расширение в по- дый шестой. Так же многие жители работают не-
следние годы шло в основном за счет роста рабочих полный день, либо находятся в вынужденном от-
мест в наиболее чувствительных к рецессии секто- пуске. Некоторые специалисты считают подобную
рах (строительство, розничная торговля, ситуацию на рынке труда угрожающей, предвидя в
услуги)».[1] недалеком будущем рост преступности и отток
Специалистов в Астраханской области не населения в другие регионы.
устраивают возможности, предлагаемые работода- Безработица в Астраханской области имеет
телями. Работодатели, в свою очередь, сетуют на структурный характер.[3] Другими словами, работа
то, что экономические условия таковы, что средний есть, но не соответствует притязанием соискателей.
и малый бизнес не может иметь высокую рента- Действительно, самыми востребованными профес-
бельность, позволяющую повысить заработную сиями здесь являются рабочие специальности, при-
плату наемным рабочим.[2] Не только высоко- чем низкоквалифицированные. Людям, желающим
классные специалисты, но и работники более низ- работать в офисе (экономист, юрист, менеджер),
ких квалификаций, а зачастую и вовсе не имеющие найти работу гораздо сложнее. Особенно это каса-
специальности люди стремятся в те регионы, где ется молодых соискателей, чей возраст – 20-30 лет.
даже неквалифицированный труд будет приносить Работодатели предпочитают кандидатов с большим
высокий доход. профессиональным опытом, а тем, чей опыт неве-
В Астраханской области в первой половине лик, устроиться по специальности проблематично.
2016 г. самыми востребованными специалистами Острый дефицит кадров ощущается и в сель-
оказались работники торговой отрасли. Количество ской местности. Перед администрацией Астрахан-
вакансий на эти должности из общего числа соста- ской области стоит серьезная задача: препятство-
вило 18,6%. При этом число вакансий в производ- вать оттоку жителей из сел и деревень. Чтобы люди
ственном секторе экономики составило лишь не покидали родных мест, требуется улучшить
13,1%. условия проживания, активизировать культурную
На конец июля 2016 г. в Астраханской области деятельность, повысить качество образования в
имеется 36914 вакансий, в 40,6% из которых рабо- сельских школах. Все эти мероприятия требуют не-
тодателями указана заработная плата в пределах малых финансовых вложений и без федеральной
18100 руб., в 34,8% этот диапазон составляет сумму помощи Астраханской области не обойтись. Пока
от 18100 до 36200 руб. и 12% с зарплатой до 54300 же ситуация в сельской местности остается до-
рублей. Например, средняя зарплата медицинской вольно напряженной, многие рабочие места запол-
сестры, объявления о найме которых представлены нены гастарбайтерами – выходцами из республик
SCIENCES OF EUROPE # 21 (21), 2017 | ECONOMIC SCIENCES 43
бывшего СССР. стран СНГ частично трансформируется во времен-
К сожалению, Астраханская область не входит ную трудовую миграцию, что является средством
в число регионов с быстро возрастающими тем- адаптации населения к условиям приема в области.
пами восстановления промышленности. И, хоть Однако необходимо регулирование миграционного
массовые сокращения на данный день прекрати- потока по отраслям и сферам экономики. Для со-
лись, очень многие работники вынуждены работать вершенствования регулирования численности ино-
неполный день по инициативе руководства или по странных работников необходимо разработать ал-
соглашению с ним. горитм определения потребности экономики Аст-
Еще один важный аспект: немалое количество раханской области в трудовых мигрантах и
вакантных мест находится в административном сформировать кластеры организации рынка труда и
центре региона – Астрахани, а большинство людей, кластеры управления трудовой миграцией.
желающих получить работу, проживает за его пре- Также необходимо стремиться к росту каче-
делами. ственных характеристик потоков трудовых мигран-
Средняя зарплата в Астраханской области со- тов, так как качество человеческого капитала ока-
ставляет 21 157 рублей. Причем, к концу нынеш- зывает существенное влияние на экономическое
него года правительство региона планирует суще- развитие региона. При анализе миграционных по-
ственно повысить зарплату бюджетникам, в част- токов необходимо учитывать, что усиление мигра-
ности, учителям. Согласно проекту, оклад учителя ции потенциально влияет и на особенности форми-
должен быть не ниже оклада работника промыш- рования и развития человеческого капитала. Чело-
ленной сферы, то есть - в пределах 30 тысяч рублей. веческий капитал и человеческий потенциал могут
Цель данной программы заключается и в привлече- быть изменены в результате усиления миграцион-
нии к работе в школе молодых специалистов. Од- ного процесса, причем, чем интенсивнее проходит
нако многие учителя сомневаются в том, что меро- процесс миграции неквалифицированной рабочей
приятие будет реализовано в полной мере и их за- силы, тем интенсивнее происходящие изменения.
работная плата существенно увеличится. Человеческий потенциал позволяет обществу,
В столице региона, Астрахани, как и в области, отдельной личности успешно адаптироваться к из-
ощущается острая нехватка рабочих кадров: пова- меняющимся природным и социальным условиям.
ров, водителей, строителей. Уровень здешней без- Человеческий капитал является необходимым
работицы – 1,6%. К сожалению, астраханские чи- условием для поддержания конкурентоспособно-
новники слишком мало внимания уде- сти экономики региона и важнейшей характеристи-
ляют проблеме безработицы. Например, почти не кой деятельности органов исполнительной власти в
создается вакансий в сфере платных общественных регионе.[5]
работ. Оплата этих работ невысока, 4-5 тысяч руб-
лей. Довольно высокий оклад у работников транс- Литература
портной сферы – более 30 тысяч рублей, а вот сред- 1. О рынке труда в Астраханской области
няя заработная плата продавца – 16 тысяч рублей. http://ast-news.ru/node/165566
Часто складывается ситуация, что сами рабо- 2. Матвей Белгородцев, Астраханский област-
тодатели предъявляют к соискателям слишком ной общественно-политический еженедельник
жесткие, завышенные требования. Например, даже «Факт и компромат», № 29 (688) http://ast-
у кандидата на рабочую специальность должно news.ru/node/165566
быть высшее образование, однако подобная поли- 3. Рынок труда Астраханской области
тика руководства встречается нечасто. http://shefdostal.org/najti-rabotu/obzor-rynka-
Аграрный сектор региона чрезвычайно актив- truda/58-rynok-truda-astrakhanskoj-oblasti.html
ным образом использует труд иностранных наем- 4. Мигранты едут в Астраханскую область, не-
ных работников, в Астраханской области этот сек- смотря на кризис
тор один из немногих секторов экономики, только http://ast.mk.ru/articles/2016/02/22/migranty-edut-v-
выигравших от санкций и продуктового эмбарго.[4] astrakhanskuyu-oblast-nesmotrya-na-krizis.html
Также необходимо отметить, что трудовых ми- 5. Теория человеческого капитала: специаль-
грантов привлекает в область достаточно стабиль- ные и общие инвестиции в человека // Салманова
ное социально-экономическое положение региона. Л., Перепечкина Е.Г. В сборнике: Достижения и
Миграционную привлекательность региона состав- перспективы экономической науки нового столе-
ляют также природные ресурсы, выгодное геополи- тия: практико-ориентированный аспект. 2015. С.
тическое положение, устойчивая внутриполитиче- 201-208
ская обстановка, отсутствие действенной конкурен- 6. Проблемы формирования человеческого ка-
ции на рынке труда. питала в современной России // Салманова Л.К.,
Основные сферы деятельности трудовых им- Перепечкина Е.Г. В книге: Экономическая теория и
мигрантов в Астраханской области – торговля, практика в условиях внешних рисков. Материалы
строительство, транспорт, ремонт жилья, сервис- международной мультидисциплинарной научно-
ные услуги. Кроме того, иммиграция в Астрахан- практической конференции. Под научной редак-
скую область на постоянное место жительства из цией И.В. Кучерук. 2016. С. 119-122.
44 SCIENCES OF EUROPE # 21 (21), 2017 | ECONOMIC SCIENCES
КЛАСТЕРІЗАЦИЯ УКРАЇНСЬКІХ БАНКІВ В КООРДИНАТАХ
"БІЗНЕС-МОДЕЛЬ - ФІНАНСОВА СТІЙКІСТЬ"
Примостка Л.О.
ДВНЗ «Київський національний економічній університет імені Вадима Гетьмана» м. Київ,
професор, завідувач кафедри менеджменту банківської діяльності
Краснова І.В.
ДВНЗ «Київський національний економічній університет імені Вадима Гетьмана» м. Київ доцент,
професор кафедри менеджменту банківської діяльності
Бричка С. М.
ДВНЗ «Київський національний економічній університет імені Вадима Гетьмана» (м. Київ)
бакалавр за спеціальністю «Банківська справа»

CLUSTERIZATION OF UKRAINIAN BANKS IN COORDINATES

"BUSINESS MODEL - FINANCIAL STABILITY"
Prymostka L.O.
Kyiv national economic university named after Vadim Hetman, Kyiv
Associate professor, the Head of ‘Banking management’ department
Krasnova I.V.
Kyiv national economic university named after Vadim Hetman, Kyiv
Assistant professor, ‘Banking management’ department
Brychka S.M.
Kyiv national economic university named after Vadim Hetman, Kyiv
Bachelor student, faculty of finance

АНОТАЦІЯ
Перехід до макропруденційного нагляду передбачає перехід до ризик-орієнтованого нагляду з
урахуванням специфіки бізнес-моделі банків, що визначає актуальність дослідження. Надано типо-
логізацію типів бізнес-моделей банків. Запропоновано систему аналітичних індикаторів ідентифікації
бізнес-моделей та оцінювання фінансової стійкості банків. За допомогою карт Кохонена представлено ре-
зультати кластерізації українських банків за обраними показниками як бізнес-профілю, так і фінансової
стійкості банків. Ідентифіковано п’ять типів бізнес-моделей українських банків. З урахуванням динаміки
змін проведено сегментування та проаналізовано міграцію банків на основі взаємозв’язку «стратегія-
стійкість».
За наслідками групування банків із спільними характеристиками виокремлено напрями розвитку,
кожний з яких пов’язаний з конкретними профілями ризиків та стратегіями функціонування на українсь-
кому фінансовому ринку.
Встановлення причин погіршення фінансового стану банків дозволяє формувати моделі своєрідних
профілів ризиків та знаходити відображення у відповідних управлінських стратегіях функціонування
банків. Матеріал побудований за даними квартальної звітності українських банків (3 квартал та 4 квартали
2016 року) методом групування банків з близькими властивостями.
Результати дослідження будуть корисними для трансформації методичних підходів до
макропруденційного нагляду, оскільки бізнес-моделі висвітлюють особливості як діяльності, так і ризики
банків за агрегованими показниками, в т.ч. проблеми фінансової стійкості специфічних кластерів.
ABSTRACT
Transition to macroprudential regulation requires shifts to risk-oriented supervision with consideration of
banks business models peculiarities. Was suggested typology of banks business models and the system of financial
soundness indicators (FSIs) for business models identification and financial stability analysis. The results of banks
clusterization were visualized through Kohonen maps. Five types of Ukrainian banks business models were iden-
tified. With consideration of transformation dynamics and functional relationships “model-stability”, the analysis
of banks’ migration between models was performed. After grouping particular banks with common characteristics,
were formed several directions for further development. Each of directions is related to specific profile of risk
exposure and managerial strategy on Ukrainian market. Definition of main reasons of financial stability decline
enables to create models for specific risk exposure and understand which strategy on the market does it rely to or
even determine. Analysis is conducted on the basis of quarterly financial statements of Ukrainian banks (3 rd and
4th quarter of 2016).
Results the research may be useful for transformation of macroprudential supervision methods, as business
models highlight peculiarities of not only business activity, but also risk exposures with the help of aggregated
indicators, including financial stability issues inside specific cluster.
SCIENCES OF EUROPE # 21 (21), 2017 | ECONOMIC SCIENCES 45
Ключові слова: yкраїнські банки, кластеризація, бізнес-модель, фінансова стійкість, показники
фінансової стабільності, макропруденційний нагляд, карти Кохонена, ризик.
Keywords: Ukrainian banks, clusterization, business model, financial stability, financial soundness indica-
tors, macroprudential supervision, Kohonen maps, risk exposure.

Вступ. Необхідність адаптації банківського се- льно-структурні характеристики банківського сек-

ктору України до світових та європейських станда- тору за допомогою нейронної мережевої моделі
ртів зумовлює зміну стратегічних пріоритетів дія- кластеризації [3]. Г. Бортніков та Г.Панасенко
льності Національного банку України (НБУ), на- (2016 р.) дослідили бізнес-моделі українських бан-
самперед у сфері банківського регулювання та ків за ознакою здатності до залучення коштів кліє-
нагляду з метою забезпечення фінансової стабіль- нтів [4]. B.Рашкован та Д.Покідіні (2016 р.) виді-
ності. За цих умов актуалізуються проблеми обґру- лили шість бізнес-моделей, характерних для укра-
нтування пріоритетних напрямів регулювання, які їнських банків, та ризики, що загрожують банкам з
мають бути реалізовані НБУ з метою наближення урахуванням специфіки їх діяльності [5].
українського банківського сектору до норм і правил Мета статті полягає у поглибленні теоретич-
Європейського союзу (ЄС), вимог Європейського них засад та розробці практичних підходів до клас-
органу банківського нагляду (European Banking теризації банків за двома характеристиками - біз-
Authority, EBA) та Організації економічного співро- нес-моделями та фінансовою стійкістю, яку доці-
бітництва і розвитку (ОЕСР). льно взяти за основу в процесі трансформації
Глобальна фінансова криза 2008-09рр. виявила макропруденційного нагляду в Україні.
неспроможність регулятивних органів ефективно Виклад основного матеріалу. Розроблена
проводити монетарну політику та здійснювати на- ЕВА сучасна методологія процесу наглядових оці-
гляд за діяльністю фінансових посередників. При- нок та перевірок SREP (Supervisory review and
чинами кризових явищ стали дисбаланси в еконо- evaluation process) базується на чотирьох сферах ді-
міці та грошово-кредитній сфері, зростання ризико- яльності банків: 1) бізнес-модель; 2) система корпо-
ваності діяльності учасників фінансового ринку, ративного управління і контролю; 3) ризик капі-
накопичення кредитних ризиків. Сукупна дія цих талу; 4) ризик ліквідності та фондування. Це озна-
факторів призвела до стрімкого зростання систем- чає, що макропруденційний нагляд має базуватися
ного ризику, який перетворився на реальну загрозу на кластеризації банків за типом бізнес-моделей та
для банківського сектора, коли погіршення фінан- запровадженні диференційованих регуляторних ви-
сового стану або банкрутство однієї ланки стає три- мог для виокремлених кластерів з урахуванням до-
гером руйнування всієї системи. На мінімізацію не- мінуючих функціонально-структурних особливос-
гативного впливу цих шоків спрямовано новий на- тей та відповідних профілів ризиків. Отже, вибір
прям державної політики в фінансовій сфері – адекватного підходу до інтерпретації специфіки бі-
макропруденційна політика, що будується з ураху- знес-моделей банків, визначення ефективності тих
ванням бізнес-моделі банку. Зараз перед банкірами чи інших моделей ведення банківського бізнесу та
та науковцями постає важливе завдання щодо оці- необхідності їх трансформації є актуальним і важ-
нки ефективності тих чи інших бізнес-моделей, їх ливим завданням.
трансформації та міграції банків між кластерами. Сьогодення вимагає виходу за рамки спроще-
Питання кластеризації банків і формування на ного поділу банків на універсальні і спеціалізовані.
цій основі методології нагляду та регулювання ба- Зарубіжні науковці активно досліджують питання
нківської діяльності широко досліджується в пра- кластеризації банків і реформування системи бан-
цях зарубіжних науковців. Вперше ґрунтовну ківського регулювання та нагляду на основі бізнес-
працю з дослідження цього питання «Regulation of моделей. В цих дослідженнях поняття «бізнес-мо-
European banks and business models: Towards a new дель» використовується для розуміння особливос-
paradigm» написали Р.Аяді у співпраці з П.де Грое- тей функціонування, які відрізняють окрему бан-
ном та Е.Арбаком у 2011 році [8]. Вони обґрунту- ківську установу від конкурентів, а також для того,
вали необхідність переходу до нової парадигми аби виокремити найбільш значущі фактори, що ви-
макропруденційного нагляду та регулювання діяль- пливають на її діяльність. В найзагальнішому трак-
ності банків на основі бізнес-моделей. туванні бізнес-модель – це спосіб стійкого ведення
В українській практиці дослідження бізнес-мо- бізнесу з метою створення та реалізації цінності
делей банків є відносно новим та передбачає вияв- (англ. «value»), отримання прибутку й формування
лення фокус-областей (бізнес-профілю) банку, ана- конкурентних переваг на ринку. Бізнес-модель як
ліз бізнес-середовища, оцінку життєдіяльності по- спосіб ведення бізнесу відображає економічну ло-
точної бізнес-моделі банківської установи та її гіку діяльності банку, показуючи як банк отримує
стратегічних планів, виявлення ключових особли- свої доходи. Вона засвідчує його позиціонування в
востей, пов'язаних з бізнес-моделлю і стратегією. В інституціональній структурі банківської системи в
цьому полягає відмінність бізнес-моделі від поділу аспекті вибору способів створення додаткової вар-
банків на групи за величиною, структурою, внутрі- тості, моделі формування прибутку, власного роз-
шньою організацією, природою та складністю дія- витку та соціального значення. Отже, ключовими
льності банку з урахуванням системного ризику. В елементами, які визначають зміст бізнес-моделі, є
працях О. Заруцької досліджуються функціона- поняття бізнес-логіки, процесів створення цінності
46 SCIENCES OF EUROPE # 21 (21), 2017 | ECONOMIC SCIENCES
для стейкхолдерів та забезпечення фінансової стій- Методологія МВФ є досить обширною і вклю-
кості банку. чає 7 груп показників, 6 з яких детально оцінюють
Іншою важливою характеристикою банківсь- окремі аспекти фінансової стійкості та дозволяють
кої діяльності є фінансова стійкість банків, яка ха- ідентифікувати ризики, що загрожують стійкості
рактеризує рівень контрольованості керівництвом банку, банківського сектору та найбільш значимих
банку основних видів ризиків, відсутність чітко ви- груп банків. Це дослідження ґрунтується на показ-
ражених структурних дисбалансів та здатність ба- никах групи DT00 Core FSIs (financial soundness
нку утримувати найважливіші фінансові показники indicators) for Deposit Takers – основні показники
на стабільному рівні. З метою глибшого розуміння фінансової стійкості для депозитних інститутів, що
результативності тієї чи іншої бізнес-моделі вважа- є агрегованими і охоплюють всі аспекти фінансової
ємо за доцільне здійснити кластеризацію банків за стійкості. Їх вибір обумовлений обмеженістю пуб-
показниками фінансової стійкості Міжнародного лічно доступної інформації (табл. 1).
валютного фонду.
Таблиця 1
Аналітичні індикатори кластеризації банків
За бізнес-моделлю За фінансовою стійкістю
Частка кредитів в активах банку Основний капітал до сукупних активів
Частка кредитів, наданих юридичним особам в
Субстандартні кредити до власного капіталу
кредитах всього
Частка кредитів, наданих фізичним особам Субстандандартні кредити до кредитів всього
Частка МБК в кредитах наданих ROA
Частка ЦП в активах банку ROE
Частка коштів НБУ в пасивах Процентна маржа до валового доходу
Частка коштів юридичних осіб в пасивах Невідсоткові витрати до валового доходу
Частка коштів фізичних осіб в пасивах Ліквідні активи до сукупних активів
Частка процентних доходів Ліквідні активи до короткострокових зобов’язань
Частка комісійних доходів

Отримані результати показали, що кількість Кластеризація банків проведена за допомогою

кластерів за кожним періодом та за кожним крите- програмного забезпечення Deductor Studio 5.0
рієм кластеризації дорівнює 4. Це обумовлено кіль- Academic методом обробки даних «Карти Кохо-
кома чинниками. По-перше, при аналізі динаміки нена». Для перевірки адекватності використаємо
(міграції банків) з одного кластеру до іншого доці- матриці «щільності влучання» та однорідності роз-
льніше використовувати однакову кількість класте- ташування кластерів. Матриця «щільності влу-
рів. По-друге, дотримано технічні індикатори пра- чання» показує кількість банків, які потрапили до
вильності вибору кількості кластерів. По-третє, ем- однієї ячейки – чим більш однорідною є ця мат-
пірично визначено, що чотири кластери дають риця, тим ефективніше проведена кластеризація
найкращий результат щодо однорідності розташу- (рис. 1). Однорідність розташування кластерів ха-
вання кластерів. По-четверте, ця кількість кластерів рактеризується тим, чи є кластери «розірваними»
знаходиться в оптимальному діапазоні кількості по мапі чи розташовані в одному діапазоні.
кластерів: від трьох до шести [2, 108].
3 квартал 2016 4 квартал 2016
Бізнес-модель
Фінансова стійкість

Рис. 1. Матриці щільності влучання по періодах та критеріях кластеризації

Джерело: власна розробка
SCIENCES OF EUROPE # 21 (21), 2017 | ECONOMIC SCIENCES 47
За підсумками проведеного аналізу отриманих належить банкам з високими процентними став-
матриць нами було зроблено висновок про оптима- ками та перевагою щодо обслуговування фізичних
льно проведену кластеризацію. Наступним етапом осіб. Нижній лівий кут карти займають ефективні
є визначення особливостей кластерів. банки, залежні від міжбанківських ресурсів, значна
Отже, у кожному періоді як за бізнес-моделлю, частина з них – це банки з іноземними інвестиці-
так і за фінансовою стійкістю банки поділено на 4 ями. У верхньому лівому куті карти розташовані
кластери відповідно до подібності за обраними кри- «сплячі» і кептивні банки, більшість з яких є ма-
теріями (рис. 2). На прямокутній карті Кохонена лими за розмірами активів і тісно пов’язаними з бі-
(рис. 2) визначається 4 альтернативні напрями спе- знесом вітчизняних акціонерів. Ліва сторона карти
ціалізації розвитку банків. Правий нижній кут ка- - це банки з низькими процентними ставками та орі-
рти належить проблемним банкам. Верхній правий єнтацією на обслуговування юридичних осіб.
займають роздрібні банки. Уся права частина карти
3 квартал 2016 4 квартал 2016

Кластер 1
Кластер 0 Кластер 3
Бізнес-мо-

Кластер 0

Кластер 1
дель

Кластер 2
Клас
Кластер 2 -
тер
Фінансова стійкість

Кластер 0 Кластер

Кластер 0
Кластер 1

Кластер 2
3

Клас- Клас-
тер 3 Кластер 2 Кластер 3 тер 1

Рис. 2. Матриці кластерів за бізнес-моделлю та фінансовою стійкістю

Джерело: власна розробка авторів

Потребує уточнення поняття “кептивний зміну екстенсивному шляху розвитку приходить

банк”, яке в зарубіжних джерелах тлумачиться як якісне зростання, яке забезпечується новими
установа, котра на 100 % є дочірньою структурою бізнес-моделями. Слід зазначити, що традиційно
або фактично належить їй, розташована зазвичай в вітчизняним банкам не притаманна схильність до
юрисдикції пільгового оподаткування, виконує фу- зміни бізнес-моделі. Як правило, вони надають пе-
нкції банку лише в інтересах однієї юридичної ревагу універсальній стратегії, яка насправді вияв-
особи та її клієнтів і постачальників [11], а сам тер- ляється «депозитно-кредитною пірамідою», та
мін не має чіткого негативного значення. Відтак, прагнуть до посилення ринкової позиції.
будь-який вітчизняний банк з місцевим капіталом з Однак, із зміною умов зовнішнього середо-
великою ймовірністю може розглядатися інозем- вища більшість банків, в першу чергу державні та з
ними інвесторами як банк з моделлю кептивної ус- іноземним капіталом, радикально змінили свою
танови, не маючи можливості рівної конкуренції з стратегію, прийнявши рішення згорнути роздріб-
великим іноземним капіталом. ний напрям банківського бізнесу в Україні.
Для визначення бізнес-моделей НБУ викори- Складна економічна ситуація змушує банки шукати
стовує 6 показників структури балансу із застосу- шляхи оптимізації своєї діяльності, відмовлятися
ванням моделі Кохонена та адаптує їх за професій- від масштабних інвестиційних проектів, яким і був
ними судженнями на основі ще 7 показників. Спе- розвиток роздрібної мережі в Україні. Водночас
цифіка розрахунку показників НБУ полягає в тому, банки продовжують розвивати напрям корпоратив-
що всі індикатори в процесі коригування співстав- ного бізнесу. Інвестиційні банки через нерозви-
ляються з активами. неність фондового ринку та ринку капіталів фак-
Разом з появою кризових явищ закінчився тично відсутні. Найбільша частка цінних паперів,
період бурхливого розвитку банківської сфери, переважно державних, сконцентрована в портфелі
змінивши цільові орієнтири діяльності банків на державних банків або малих банків, які через кон-
стійкість і надійність, де головним показником стає центрацію на операціях з цінними паперами мають
не завоювання частки ринку, а співвідношення до- значну залежність від міжбанківських запозичень
ходів та витрат за прийнятного рівня ризику. На та перебувають у небезпечній зоні. Роздрібний
48 SCIENCES OF EUROPE # 21 (21), 2017 | ECONOMIC SCIENCES
напрям іноземних банків в Україні розвивався пе- дещо змінили свої характеристики та змістились
реважно на основі франчайзингової (партнерської) відповідності за номерами кластерів (рис. 2).
схеми. Завдяки тенденції до зменшення кількості За результатами дослідження, спрямованого
банків та їх укрупнення, зараз у вітчизняній на виділення основних типових для банківської си-
банківській системі функціонують банки різні за стеми України бізнес-моделей, виокремлено насту-
розмірами, бізнес-стратегіями та з неоднорідною пні кластери (загальна характеристика наведена в
фінансовою стійкістю. Ідентифікація типових таблиці 2):
бізнес-моделей банків в банківській системі  корпоративні – як у пасивах, так і у активах
України має базуватися на аналізі їх діяльності за банки орієнтуються виключно на юридичних осіб;
значущими критеріями з виокремленням спільних  роздрібні – в структурі балансу банку ви-
інтервалів для проаналізованих показників, що доз- сока частка ресурсів, залучених від фізичних осіб та
волить віднести той чи інший банк до певної групи найвища частка кредитів, наданих фізичним особам
(кластеру). з-поміж інших кластерів;
Банки змінюють свої бізнес-моделі, підлашто-  універсальні – банки для яких характерна
вуючись під потреби ринку, дії конкурентів, регу- висока диверсифікація активів, у тому числі з ви-
ляторне середовище. У різних типів банків різна ре- сока диверсифікація кредитів за контрагентами;
акція на зовнішні умови.  ресурсоутворюючі – найчисельніша група
Отримані статистичні характеристики більшо- банків – їх особливістю є залучення ресурсів як від
сті банків свідчать про те, що українські банки орі- фізичних, так і від юридичних осіб, проте розмі-
єнтовані на надання класичних банківських послуг. щення майже виключно серед підприємств;
Виявлено, що у посткризивому періоді для банків  проблемні - кластер, що виділився у 4 ква-
характерна висока частота зміни бізнес-моделей. рталі 2016 року і до складу якого увійшли лише 3
Також враховано потужність кластера в абсолют- банки, які при тому характеризувались незадовіль-
них величинах та питому вагу окремого кластера у ною фінансовою стійкістю1.
банківській системі.
Кластери виділяються з-поміж інших за пере-
важанням тих чи інших джерел формування та роз-
міщення ресурсів. У наступному періоді кластери
Таблиця 2
Характеристики виділених кластерів
Період Кластери Назва Характеристика
У пасивах та активах переважають операції з юридичними особами, велика
3 квартал Кластер 0 Корпоративні
частка цінних паперів у портфелі
У пасивах та активах переважають операції з юридичними особами, велика
4 квартал Кластер 1 Корпоративні частка цінних паперів у портфелі; зросла питома вага кредитів у портфелі
банків
Висока частка кредитів наданих фізичним особам, та більше 50% ресурсної
3 квартал Кластер 1 Роздрібні банки
бази сформовано за рахунок коштів фізичних осіб
Характерне погіршення стану активів, збільшення частки цінних паперів у
4 квартал Кластер 3 Проблемні
портфелі, суттєва частка рефінансування НБУ у пасивах
3 квартал Кластер 2 Активи та пасиви диверсифіковані за контрагентами, в т.ч. висока частка
Універсальні банки
4 квартал Кластер 2 наданих міжбанківських кредитів
Активи недиверсифіковані, сформовані переважно з кредитів наданих
3 квартал Кластер 3 Ресурсоутворюючі
юридичним особам, ресурсна база збалансована
Збалансування ресурсної бази (порівну кошти юридичних і фізичних осіб), в
4 квартал Кластер 0 Ресурсоутворюючі активах переважають кредити надані юридичним особам, велика частка
міжбанківських кредитів наданих

Аналізуючи кластери, доходимо висновку, що кластеру, називаються універсальними, частка кре-

отримані номери кластерів не співвідносяться між дитів наданих фізичним особам є доволі низькою,
собою за якісними характеристиками у 3 та 4 квар- як і в цілому по банківській системі. Портфель цих
талі. Єдиний кластер, що не змінив свою позицію,– банків складається практично в однакових частках
це 2 кластер: універсальні банки, які характеризу- як з кредитів, так і з цінних паперів, тобто є най-
ються повною диверсифікацією як активів, так і ре- більш диверсифікованим з-поміж усіх кластерів.
сурсів за джерелами. Проте в період масового виве- Результати проведеного аналізу утворених
дення банків з ринку (2014-15 рр.) найбільше було кластерів за фінансовою стійкістю за статистич-
виведено саме універсальних банків – 62% від зага- ними показниками та за критеріями наведено у
льної кількості. Хоча, банки, що входять до цього табл. 3.

1Зокрема Діамантбанк в подальшому було визнано НБУ

неплатоспроможним
SCIENCES OF EUROPE # 21 (21), 2017 | ECONOMIC SCIENCES 49
Таблиця 3
Статистичні показники за критеріями кластеризації банків відповідно до фінансової стійкості за 3, 4 ква-
ртал 2016 року
Ліквідні
Основний Субстандарт Субстандарт Процентна Невідсоткові Ліквідні
активи до
Потужність Статистичний капітал до ні кредити до ні кредити до маржа до витрати до активи до
Період Кластер ROA ROE короткострок
кластеру показник сукупних власного кредитів валового валового сукупних
ових
активів капіталу всього доходу доходу активів
зобовязань
Макисмум 36,12% 64,88% 22,51% 14,98% 238,14% 27893,53% 6225,65% 23,10% 222,01%
38
Мімімум 4,75% -832,83% 0,00% -26,54% -27,10% -3020,29% -34395,57% 0,29% 1,98%
3 квартал
Середнє знач. 19,30% -8,78% 3,72% -0,17% 14,16% 2052,88% -3190,22% 12,01% 59,49%
37,62%
Медіана 19,31% 4,33% 2,49% 0,18% 1,48% 418,90% -677,36% 11,88% 56,72%
Кластер 0
Макисмум 77,56% 109,17% 47,12% 7,39% 68,48% 37741,45% 4202,38% 83,98% 397,83%
27
Мімімум 2,40% 0,00% 0,00% -24,80% -80,88% -3740,11% -71189,99% 7,92% 25,01%
4 квартал
Середнє знач. 23,71% 33,31% 10,72% 0,50% 6,85% 2714,90% -4193,32% 32,05% 110,64%
29,03%
Медіана 13,09% 28,19% 8,84% 0,82% 7,07% 252,64% -73,13% 31,49% 64,01%
Макисмум 102,80% 267,09% 43,17% 7,76% 139,20% 2309,27% 6956,18% 59,76% 51080,89%
31
Мімімум 10,49% -61,27% 0,00% -78,37% -220,43% -4373,85% -2497,91% 0,94% 23,30%
3 квартал
Середнє знач. 58,58% 18,60% 6,93% -5,85% -13,48% 29,09% 96,22% 17,28% 1934,49%
30,69%
Медіана 58,63% 0,16% 0,51% -0,08% 0,48% 7,32% 35,58% 15,63% 81,91%
Кластер 1
Макисмум 195,16% 114,81% 32,90% -2,63% -5,06% 1171,32% 44532,65% 41,76% 6933,06%
6
Мімімум 23,79% 0,00% 0,00% -116,42% -1144,54% -1292,10% -2525,64% 0,04% 73,15%
4 квартал
Середнє знач. 122,49% 46,61% 13,81% -57,09% -432,55% 0,16% 10379,92% 16,28% 1451,74%
6,45%
Медіана 131,53% 33,53% 12,69% -55,40% -163,93% 71,41% 3219,05% 11,98% 216,51%
Макисмум 87,59% 97,82% 20,13% 8,81% 62,71% 1896,81% 4885,75% 73,83% 491,91%
20
Мімімум 3,07% 0,00% 0,00% -2,34% -23,74% -1859,70% -3866,01% 25,90% 38,17%
3 квартал
Середнє знач. 20,83% 24,03% 6,77% 2,00% 14,49% 226,56% -360,47% 39,20% 150,73%
19,80%
Медіана 13,78% 14,82% 4,40% 1,13% 13,96% 194,98% -217,91% 37,18% 96,86%
Кластер 2
Макисмум 103,15% 115,66% 31,97% 15,99% 30,32% 12375,49% 32074,74% 24,45% 424,54%
48
Мімімум 3,86% 0,00% 0,00% -21,43% -53,27% -23013,25% -13751,03% 0,76% 3,68%
4 квартал
Середнє знач. 36,19% 7,80% 2,69% 0,01% 0,41% 12,54% 68,23% 11,52% 69,62%
51,61%
Медіана 26,30% 2,09% 1,10% 0,37% 1,40% 86,26% -174,07% 11,26% 52,24%
Макисмум 165,13% 359,91% 91,99% 3,69% 18,10% 1163,33% 1796,80% 26,34% 201,45%
11
Мімімум 4,00% 17,19% 8,52% -27,06% -366,47% -557,91% -1793,77% 5,82% 34,25%
3 квартал
Середнє знач. 49,41% 180,27% 39,79% -5,71% -70,66% 120,26% -135,03% 14,59% 90,03%
10,89%
Медіана 20,82% 187,80% 33,04% -3,08% -14,02% -8,02% 115,80% 14,76% 74,11%
Кластер 3
Макисмум 165,91% 376,33% 85,83% 1,51% 9,87% 3201,61% 410,64% 23,30% 112,79%
12
Мімімум 3,88% 0,99% 0,54% -30,62% -505,60% -454,69% -7320,82% 2,55% 22,18%
4 квартал
Середнє знач. 41,72% 205,69% 36,32% -6,76% -92,84% 447,94% -1030,01% 10,57% 59,75%
12,90%
Медіана 20,97% 206,18% 34,34% -3,64% -30,32% 47,78% -390,64% 10,44% 54,28%
Джерело: власна розробка авторів на основі аналізу даних Національного банку України (показники бан-
ківської системи) [9]

Аналіз за агрегованими показниками кластера Відповідно до отриманих значень критеріїв за

і на основі цього виділення найбільш характерних кластерами, на основі медіанних значень визначено
значень показав, що аналіз доцільно проводити на характеристики, найбільш притаманні окремому
основі медіани, а не середнього арифметичного кластеру (табл. 4). На відміну від утворених класте-
значення. Медіана, на відміну від середнього ариф- рів за бізнес-моделлю, кластери за фінансовою
метичного, нівелює вплив аномальних значень і до- стійкістю в динаміці не змінюють номери, під
зволяє виявити значення, притаманне найбільшій якими вони були утворені при побудові карт Кохо-
кількості об’єктів у кластері залежно від їх розпо- нена.
ділу (значення, розташоване в середині ранжова-
ного ряду вибірки).
Таблиця 4
Назви та якісні характеристики утворених кластерів
Період Кластери Назва Характеристика
3 квартал Кластер 0 Характеризуються низькими валовими доходи, проте в основному
ІІ категорія
4 квартал Кластер 0 прибуткові, високі процентні доходи, в 4 кварталі покращується ліквідність
3 квартал Кластер 1 Банки з надвисокою капіталізацією та низьким рівнем використання активів,
ІІІ категорія
4 квартал Кластер 1 ліквідність надвисока, ефективність наднизька
Єдиний кластер, що характеризується додатніми показниками рентабельності
3 квартал Кластер 2
активів та власного капіталу (що проте погрішились у 4 кварталі), зменшилась
І категорія
частка субстандартних кредитів (гіпотеза: за рахунок формування резервів
4 квартал Кластер 2 безнадійної заборгованості за кредитами за попередній період і їх списання)
Найгірші активи (субстандартні кредити перевищують власний капітал у ≈2
3 квартал Кластер 3
ІV категорія рази), збиткові, проте задовільна ліквідність
4 квартал Кластер 3 Погіршується ліквідність, зменшується капіталізація
Проаналізуємо, як співвідносяться між собою цію банків між кластерами за період з 3 до 4 квар-
кластери бізнес-моделей та кластери, сформовані за талу 2016 року. Відповідність кластерів, сформова-
фінансовою стійкістю, а також прослідкуємо мігра-
 50 SCIENCES OF EUROPE # 21 (21), 2017 | ECONOMIC SCIENCES
них за бізнес-моделлю банків, та кластерів, сфор- стійкості, 17 банків – ІІІ категорією. Найстійкі-
мованих за фінансовою стійкістю банків, унаоч- шими у банківській системі України є 9 банків, най-
нено за допомогою матриці (табл. 5) та рис. 3 та 4. більше з-поміж інших кластерів за бізнес-моделлю.
Представлений розподіл показав, що у кож- Універсальні банки (кластер 2) рівномірно ро-
ному кластері за бізнес-моделлю є банки з різною зташувались по всіх кластерах за фінансовою стій-
категорією фінансової стійкості. В третьому квар- кістю, проте у кластері універсальних банків 22,2%
талі 2016 року найбільше українських банків за належать до IV категорії за фінансовою стійкістю,
профілем діяльності належали до ресурсоутворюю- тобто до банків з найбільш неякісними і знеціне-
чих (3 кластер). Серед них найбільша кількість ба- ними активами. Це найвищий показник (у процен-
нків (22) характеризується ІІ категорією фінансової тах) серед усіх кластерів.
Таблиця 5
Матриця відповідності кластера по бізнес-профілю до кластеру фінансової стійкості у динаміці
Фінансова стійкість
3 квартал 2016 4 квартал 2016
Кластер 0 Кластер 1 Кластер 2 Кластер 3 Кластер 0 Кластер 1 Кластер 2 Кластер 3
Кластер 0 2 9 6 0
3 квартал

Кластер 1 10 2 1 5
Бізнес-профіль

Кластер 2 4 4 4 3
Кластер 3 22 17 9 3
Кластер 0 15 3 42 5
4 квартал

Кластер 1 8 0 13 4
Кластер 2 3 1 2 2
Кластер 3 0 2 0 1
Джерело: Складено авторами

Фінансова стійкість
Бізнес-модель

Рис. 3. Співвідношення розташування банків кластерами бізнес-моделі та кластерами фінансової

стійкості ( 3 квартал 2016 року)
Джерело: побудовано на основі таблиці 5

Роздрібні банки (кластер 1) відносяться в осно- 1 та категорія ІІІ за фінансовою стійкістю) – 9 бан-
вному до ІІ категорії якості – банків з непоганою лі- ків (52,94%) або належать до найстійкіших банків -
квідністю, прибутковістю, проте досить низькими І категорії – 6 банків (35,29%), що є найвищим по-
валовими доходами. Також серед роздрібних банків казником серед усіх кластерів за бізнес-профілем.
в абсолютному вираженні найбільше банків, що на- Отже, було встановлено, що у 3 кварталі 2016
лежить до IV категорії за фінансовою стійкістю (3 року найстійкішими у фінансовому плані бізнес-
кластер). моделями є корпоративні банки (кластер 0) та ре-
Корпоративні банки (кластер 0) в цілому хара- сурсоутворюючі банки (кластер 3).
ктеризуються або надмірною ліквідністю (кластер У 4 кварталі 2016 року ситуація змінилась
(рис. 4).
SCIENCES OF EUROPE # 21 (21), 2017 | ECONOMIC SCIENCES 51
Фінансова стійкість
Бізнес-модель

Рис. 4. Співвідношення розташування банків за кластером бізнес-моделі та кластером фінансової

стійкості у 4 кварталі 2016 року
Джерело: розробка автора на основі таблиці 5

Разом зі зміною моделі поведінки на ринку змі- при цьому рівень дефолтів нижчий, ніж у попередні
нюється й фінансовий стан банків. За умов відсут- періоди.
ності надійних позичальників та турбулентності Кластер 1 за бізнес-моделлю – тобто корпора-
економіки абсолютна більшість банків (70 банків, тивні банки – також характеризуються покращен-
що становить 75,2% від загальної кількості у бан- ням показників відносно попереднього періоду.
ківській системі України) обирають «ресурсозбері- Так, до І категорії за фінансовою стійкістю нале-
гаючу» модель ведення бізнесу, що в цілому покра- жать вже 52% (порівняно з 35%), а до ІІ категорії -
щує їх фінансовий стан. Після того, як паніка насе- 35% порівняно з 11% в попередньому періоді. Без-
лення щодо «банкопаду» вщухла, постійно зростає перечно, це позитивне зрушення у фінансовій стій-
обсяг депозитів в гривнях, навіть за зниження про- кості банків, що належать до кластеру «корпорати-
центних ставок. Депозити в іноземних валютах, на- вні». Кластер 2 – універсальні банки – хоча і змен-
впаки, скорочуються, що знижує для банків валют- шився за кількістю банків, все ж продовжує
ний ризик. Однак, повноцінного відновлення кре- відносно однаково належати до усіх категорій фі-
дитування не відбулося. Банки не хочуть надмірно нансової стійкості. У 4 кварталі 2016 року виділи-
ризикувати, втрачаючи «апетит до ризиків». Дати вся окремий кластер за бізнес-моделлю – «пробле-
однозначну оцінку такому становищу складно, мні банки». Відповідно банки цього кластеру відно-
адже, з одного боку, позитивно слід оцінити обере- сять до фінансово нестійких (ІІІ та IV категорії).
жніше ставлення банків до потенційних ризиків. З Отже, в 4 кварталі корпоративні та ресурсо-
іншого боку, той факт, що банки скорочують про- утворюючі банки зміцнили свої позиції: ці кластери
грами кредитування і стають менш толерантними збільшились в абсолютному вимірі, а також покра-
до ризиків, без яких банківський бізнес важко уя- щили свою фінансову стійкість.
вити, є негативним явищем. Ризиками необхідно Аналізуючи результати співвідношення банків
правильно управляти, створюючи для цього адеква- з кластерів за фінансовою стійкістю та за бізнес-мо-
тні системи ризик-менеджменту. деллю, цілком очевидно, що банки змінюють свої
Суттєвим позитивним зрушенням є те, що у 3 моделі поведінки на фінансовому ринку протягом
кварталі 2016 року найбільша частка банків нале- різних періодів, що є цілком природнім (табл. 3.2).
жала до 0 кластеру за фінансовою стійкістю, тобто Додамо, не поглиблюючу дану тезу, що спонукаль-
відносилася до ІІ категорії. У 4 кварталі 2016 року ними чинниками цього є не тільки внутрішня полі-
найбільша частка – 42 банки – належала до І кате- тика банку, не тільки кон’юнктура та макроеконо-
горії фінансової стійкості (тобто 2 кластеру). Це мічні фактори, а й політика центрального банку.
означає, що банки поступово покращують своє фі- Наочним прикладом цього є політика від’ємних
нансове становище. Про це свідчить скорочення су- процентних ставок зокрема ЄЦБ.
купних збитків у банківській системі, докапіталіза- Кластер 0 у 4 кварталі 2016 року сформований
ція великих банків за результатами стрес-тесту- із 44 банків з кластеру 3 у 3 кварталі (табл. 6). Ці
вання, зупинка відтоку депозитів та початок їх кластери відповідають однаковій бізнес-моделі –
поступового зростання. Продовжується виведення «ресурсоутворюючі банки».
з ринку неплатоспроможних і непрозорих банків,
52 SCIENCES OF EUROPE # 21 (21), 2017 | ECONOMIC SCIENCES
Таблиця 6
Матриця міграції банків за період за бізнес-профілем2
4 квартал 2016
Кластер 0 Кластер 1 Кластер 2 Кластер 3
Кластер 0 13 4 0 0
3 квартал

Кластер 1
2016

0 15 0 3
Кластер 2 8 0 7 0
Кластер 3 44 6 1 0
Джерело: власна розробка автора

Також кластер 0 у 4 кварталі суттєво поповни- Таким чином, найбільш стабільним виявився
вся за рахунок корпоративних банків (кластер 0 у 3 кластер «ресурсоутворюючих банків», а найменш
кварталі) та за рахунок універсальних банків (клас- стійким – кластер «роздрібні банки». За фінансо-
тер 2). Практично всі роздрібні банки мігрували у вою стійкістю також відбуваються суттєві зміни
кластер корпоративних. Залишкова частина роздрі- (табл.7).
бних банків сформувала кластер «Проблемні ба- Позитивною тенденцією є міграція більшості
нки», в т.ч. АТ «Приватбанк». Таким чином, у 4 банків (81,5%) з ІІ категорії фінансової стійкості до
кварталі 2016 року кластер роздрібних банків по першої, що вказує на укріплення їх фінансового
суті зник. Цікаво й те, що більшість корпоративних стану – збільшення прибутків, покращення ліквід-
банків у 4 кварталі перейшла у кластер «ресурсо- ності та ефективності використання активів та вла-
утворючі банки», а кластер «корпоративні банки» у сного капіталу.
4 кварталі на 60% сформований з роздрібних бан-
ків.
Таблиця 7
Матриця міграції банків за фінансовою стійкістю
4 квартал 2016
Кластер 0 Кластер 1 Кластер 2 Кластер 3
Кластер 0 4 1 31 2
3 квартал

Кластер 1
2016

5 4 20 2
Кластер 2 15 0 5 0
Кластер 3 2 1 0 8
Джерело: власна розробка авторів

Поряд з цим, 2 банки з ІІІ категорії перейшли тегорії увійшли державні банки – Укрексім, Ощад-
також у першу. Тобто, якщо у попередньому пері- банк та великі російські банки – ВТБ, Альфа, Сбєр-
оді вони активно докапіталізовувались і малоефек- банк. Це вказує на неефективність державного уп-
тивно використовували наявні ресурси, оскільки равління банківськими установами.
проводили обережну політику (про це свідчить ко- До 0 кластеру у 4 кварталі належпли великі ба-
ефіцієнт відношення ліквідних активів до коротко- нки з іноземним капіталом – Райффайзен, Укр-
строкових зобов’язань, який був дуже високим), то сиббанк, Креді Агріколь та невеликі банки, що об-
у 4 кварталі вони активізували свою ділову актив- слуговують в основному юридичних осіб. До 1 кла-
ність. стеру (ІІ категорія) фінансової стійкості увійшли
15 банків, що перебували у 2 кластері (І кате- такі банки як Приватбанк, Промінвест та Укрбанк
горія) у 3 кварталі знизили показники фінансової Реконструкції і розвитку. Вони характеризуються
стійкості та перемістились до 0 кластеру (ІІ катего- надлишковою ліквідністю та низькою ефективні-
рія). Проте, це не критично, оскільки обидва ці кла- стю використання активів і власного капіталу. Най-
стери мають задовільний фінансовий стан. Варто стійкішими є банки з 2 кластеру: в основному це всі
відмітити, що жоден банк, що перебував у 2 клас- невеликі банки, що вважаються ресурсоутворюю-
тері у 3 кварталі (І категорія) не опустився нижче ІІ чими за бізнес-моделлю.
категорії за фінансовою стійкістю. В той же час – 2 Висновки. За результатами аналізу співвідно-
банки з 3 кластеру (найнижча категорія фінансової шення кластерів, утворених за бізнес-моделлю та за
стійкості) перемістились одразу до 0 кластеру (ІІ фінансовою стійкістю, отримано такі висновки. За
категорія). Найстійкішим виявився кластер 3 – фінансовою стійкістю банки показують позитивну
IVкатегорія за фінансовою стійкістю. Склад банків, тенденцію: найстійкішими є 56 банків, в той час як
які формують цей кластер практично не змінився. до найгіршої за стійкістю категорії віднесено лише
Досить показовим є той факт, що до найнижчої ка- 12. За фінансовими показниками найкраща бізнес-

2Заштриховані ячейки показують співвідношення за кластерами що відповідають за однакові бізнес-моделі у новому

періоді, в той час ячейки з однотонною заливкою – за кластери що відповідають однаковим номерам
SCIENCES OF EUROPE # 21 (21), 2017 | ECONOMIC SCIENCES 53
модель – це ресурсоутворюючі та корпоративні ба- тання активів та власного капіталу, знижується над-
нки, частка яких у банківській системі у 4 кварталі лишкова ліквідність. Вважаємо, що на основі вио-
2016 року суттєво зросла. кремлених кластерів доцільно сформувати новий
Отримані результати дослідження дозволяють підхід до здійснення макропруденційного нагляду,
обґрунтувати пропозицію про доцільність зміни який буде спрямовано на зниження системного ри-
методології макропруденційного регулювання на зику та підвищення стабільності банківської сис-
основі диференційованих підходів до встановлення теми. Аналіз бізнес-моделі спрямований на оцінку
нормативних показників діяльності банків відпо- здатності банку до досягнення задовільного корот-
відно до специфіки бізнес-моделі. Така диференці- кострокового прибутку (протягом 12-місячного го-
ація буде ефективною для зниження системного ри- ризонту), а також стійкості в середньостроковій пе-
зику та підвищення фінансової стійкості банківсь- рспективі (більше 3-річного періоду). На підставі
кої системи. Проведене дослідження довело, що в остаточної оцінки визначеної бізнес-моделі банку
сучасному динамічному середовищі бізнес-моделі наглядовий орган може зажадати від банку скори-
відіграють важливу роль завдяки тому, що дозволя- гувати його капіталізацію, ліквідність та інші пока-
ють розуміти та зберігати гетерогенність елементів зники. Інструментом імплементації такого підходу
банківської системи, ідентифікувати та об’єктивно є розробка диференційованих нормативів та вимог
оцінювати ризики банку, і на основі цього будувати для банків відповідно до їх бізнес-моделі.
ризико-орієнтовану систему нагляду.
Встановлено, що українській банківській сис- Література
темі доцільно виокремити такі бізнес-моделі: кор- 1. Мікропруденційне та макропруденційне
поративні; роздрібні; універсальні; ресурсоутворю- регулювання // AvinashPersaud// Уорвік, 2016. Ре-
ючі; проблемні (кластер, що виділився у 4 кварталі жим електронного доступу:
2016 року і до складу якого увійшли лише 3 банки, [https://www2.warwick.ac.uk/research/warwickcommi
які при тому характеризувались незадовільною фі- ssion/financialreform/report/chapter_2.pdf]
нансовою стійкістю). Найбільш популярними біз- 2. Офіційний сайт Національного банку
нес-моделями є ресурсоутворюючі банки та корпо- України, Метадані МФВ. Режим електронного до-
ративний банкінг. ступу:
Відповідно до категорії фінансової стійкості [https://www.bank.gov.ua/control/uk/publish/article?a
виділено кластери, які мають такі характеристики: rt_id=25852020]
2 кластер – І категорія якості –найкращі показни- 3. Заруцька, О. П. Структурно-функціональ-
ками по якості активів та ефективності викорис- ний підхід до аналізу фінансової стійкості банку
тання активів та власного капіталу. Надзвичайно [Текст] / О. П. Заруцька // Вісник Національного
позитивною тенденцією є те, що у 4 кварталі 2016 банку України. – 2011. – № 4. – С. 34–37.
року це був найчисельніший кластер серед інших і 4. Панасенко Г.О., Бортніков Г.П. Модель
складався з 56 банків (що більше 50% банківської бізнесу українських банків в залучені коштів
системи). Разом з цим найгірший за якістю кластер клієнтів / Г.О. Панасенко, Г.П. Бортніков // Збірник
– 3 (IVкатегорії) – у 4 кварталі зріс лише на 1 банк, наукових праць Економіко-математичне моделю-
тобто практично не змінився. вання соціально-економічних систем. – 2016. - №
Кластер 0 відповідає ІІ категорії якості за фі- 21. – с.228-254 Режим електронного доступу:
нансовою стійкістю. У 2014 році практично всі ба- [file:///D:/Downloads/emmses_2016_21_15%20(2).pd
нки, що формували цей кластер мігрували до клас- f]
теру 2 – тобто до І категорії. Кластер 1 характери- 5. Рашкован В., Покідін Д., Кластерний
зується надлишковою ліквідністю, високою аналіз бізнес-моделей українських банків: застосу-
капіталізацією і низькою ефективністю викорис- вання нейронних мереж Кохонена// В.Рашкован,
тання активів та власного капіталу. Позитивною те- Д.Покідін //Вісник НБУ, 2016. Режим електронного
нденцією є те, що у 4 кварталі більшість банків з 1 доступу:
кластеру мігрували до 2 – тобто до кластеру, що [https://bank.gov.ua/doccatalog/document?id=423529
сформований з банків з найкращою фінансовою 28]
стійкістю. 6. Остервальдер А. Построение бизнес-моде-
Проведене дослідження дозволило виявити за- лей: настольная книга стратега и инноватора / А.
гальні тенденції розвитку банківської системи Ук- Остервальдер, И. Пинье; [пер. с англ.] – [3-е изд.]. –
раїни, а саме: зменшення обсягів споживчого кре- М. : Альпина Паблишер, 2012. – 288 с.
дитування; збільшення частки кредитів, наданих 7. Casadesus-Masanell R.. Ricart J. E. From
юридичним особам; збільшення частки міжбанків- Strategy to Business Models / Long Range Planning. -
ського кредитування. Щодо ресурсної бази, то від- 2010, vol. 43, issues 2-3. - S. 204.
бувається збалансування джерел формування ресу- 8. Banking Business Models Monitor 2015 Eu-
рсів. Також характерною особливістю є зниження rope// Rym Ayadi, Willem Pieter De groen, Ibtihel
надлишкової ліквідності, поступове покращення Sassi, Walid Mathlouthi, Harol Rey, Olivier Aubry,
якості банківських активів. 2015 IRCCF// Монреаль, 2016. Режим електронного
Отже, проведене дослідження показало, що в доступу: [https://www.ceps.eu/system/files/Banking-
цілому стан банківської системи покращується, збі- Business-Models-Monitor-Europe-2015.pdf]
льшується прибутковість, ефективність викорис-
54 SCIENCES OF EUROPE # 21 (21), 2017 | ECONOMIC SCIENCES
9. Regulation of European banks and business 11. Captive bank // Bubiness Dictionary.com
models: Towards a new paradigm// Rym Ayadi, Wil- [Електронний ресурс]. - Режим електронного до-
lem Pieter De groen, Emrah Arbak// Брюссель, 2011. ступу:
Режим електронного доступу: [http://www.businessdictionary.com/definition/captive
[http://aei.pitt.edu/47688/1/Bank_Regulation_in_the_ -bank.html#ixzz3tU3cFeU0/]
EU.pdf] 12. Офіційний сайт Міжнародного валютного
10. Пантєлеєєва Н.М. Інноваційні бізнес-мо- фонду. Режим електронного доступу
делі банків як відповідь на виклики та наслідки [http://data.imf.org/?sk=9F855EAE-C765-405E-
фінансової кризи /Н.М. Пантєлєєва // Фінансовий 9C9A-A9DC2C1FEE47]
простір, - 2013- № 3 (11). – с.70-76. Режим елек-
тронного доступу:
[https://fp.cibs.ubs.edu.ua/files/1303/13pnmibb.pdf]

РОЛЬ ТРУДОВИХ МІГРАНТІВ У СТАНОВЛЕННІ РИНКУ ПОСЛУГ

НОВОЇ ЗЕЛАНДІЇ
Войнова Є.І.
к.е.н., доцент кафедри світового господарства і міжнародних економічних відносин
Одеський національний університет імені І. І. Мечникова
Пухальська В.О.
магістрант міжнародних економічних відносин
Одеський національний університет імені І. І. Мечникова

THE ROLE OF LABOR MIGRANTS IN THE DEVELOPMENT OF

NEW ZEALAND SERVICE MARKET
Voinova E.I.
PhD (Economics), Assistant professor of the Department World
Economy and International Economic Relations
Odessa I. I. Mechnikov National University
Pukhalska V.O.
Master of International Economic Relations
Odessa I. I. Mechnikov National University

АНОТАЦІЯ
У статті досліджуються особливості впливу трудової міграції на розвиток ринку послуг Нової Зелан-
дії, а також приділена особлива увага секторам фінансових, транспортних та туристичних послуг. Для
здійснення детального аналізу було побудовано три однотипні регресійні моделі, за допомогою яких було
оцінено вплив таких показників, як кількість емігрантів та іммігрантів, отримані та надіслані у країну гро-
шові перекази, а також рівень безробіття, на стан ринку послуг Нової Зеландії. Було доведено, що на всі
види послуг безперечний позитивний вплив здійснює кількість мігрантів, а інші прояви міграції по-різ-
ному впливають на кожну окрему підгалузь ринку послуг.
ABSTRACT
The article examines the peculiarities of the impact of labor migration on the development of New Zealand
services market and pays detailed attention to the subsectors of financial, transport and tourist services. In order to
carry out the detailed analysis of this issue, three types of regression models were designed to measure the impact
of indicators such as received and paid remittances, the number of emigrants and immigrants, and the level of
unemployment on New Zealand services market. It was proved that for all types of services the indisputable pos-
itive effect is carried out by the number of migrants. Other manifestations of migration affect each individual sub-
sector of services in different ways.
Ключові слова: ринок послуг, трудова міграція, Нова Зеландія, фінансові послуги, транспортні пос-
луги, туристичні послуги, грошові перекази.
Keywords: service market, labor migration, New Zealand, financial services, transport services, tourist ser-
vices, remittances.

Introduction. New Zealand is a developed island transport and other business services): its service ex-
country the greatest role in the economy of which is ports and imports consist of more than 10% of these
given to the labor migrants who come from Asia, the types of services, and the total share of participation in
countries of Oceania and Europe. According to the re- the world service market is more than 0.1%. These facts
search [1, p. 77], New Zealand belongs to the group of determine the relevance of this study.
leaders in the world market of basic services (tourism,
SCIENCES OF EUROPE # 21 (21), 2017 | ECONOMIC SCIENCES 55
Analysis of recent researches and publications. As early as 2010, in Australia a pilot project was
The issue of migration is dealt with by a large circle of launched to attract a small number of Pacific Islander
scientists; in particular the research of migration pro- residents as seasonal agricultural workers. The new
cesses in New Zealand was conducted in the works of Australian government has introduced rules extending
J. Fry, M. Borgluev, I. P. Tsapenko, H. Rutherford and the existing visa category so that Pacific Islanders could
others. At the same time, the analysis of literature come to Australia for seasonal work, which was a sig-
shows that for New Zealand no in-depth studies have nificant shift in the country's migration policy. This de-
yet been conducted on the connection between the ser- cision was undoubtedly influenced the fact that in a few
vice market and the migration processes. years New Zealand introduced a similar scheme that
The purpose of this work is to determine the role was thoroughly tested and found to be successful. Pro-
of labor migrants in the development of the service grams in New Zealand and Australia were specially de-
market of New Zealand. signed to fill the shortage of labor in the countries, and
Results and discussions. New Zealand is a typical also sought to promote their economic development [6,
immigration country (together with Australia, Canada p. 16-18].
and the United States), which has been pursuing an In New Zealand there is also a special program
open immigration policy aimed at attracting the work- that makes immigration easier for the inhabitants of
force from other countries for two centuries. All this Oceania. As a result, Polynesians of non-Moroccan
time the immigration policy was changing gradually. origin and Melanesians are 5% of the population of the
Scientists [2], considering its evolution since the 1980s, country. New Zealand accepts specialists in promising
distinguish the following manifestations: the most fa- areas of the national economy, as well as businessmen.
vored regime for immigrants from certain countries; A businessman-investor has the right to immigrate if he
"points system" aimed at attracting immigrants who is able to invest more than 1 million New Zealand dol-
reached or exceeded the level of qualification men- lars in the national economy. Also, to carry out business
tioned; policy of accordance of supply and demand for immigration, you need to have a business in the country
immigrants; immigrant residence policy, which tar- that has been successfully working for at least the last
geted foreigners who needed a resident status. At the two years [7].
same time, the country traces the mass emigration of New Zealand provides foreign graduates with the
New Zealanders abroad, so that the government is con- opportunity to stay in its territory after completing their
stantly forced to seek ways to develop an effective pol- studies by issuing a work visa after the expiry of their
icy of replacing domestic residents with foreign ones to student visa. Foreign graduates who would like to stay
stimulate economic growth of the country. in the country, within six months after graduation, are
Nearly 20% of New Zealanders were born abroad, not required to apply for work experience in the rele-
less than in Australia (24%), but more than in Canada vant field of activity for the issuance of visas for tem-
(17%) and the United States (10%). As of 2016, the porary use. Also the country has a high percentage of
largest number of immigrants arrived in New Zealand immigrants among the highly educated population. The
from China (18% of the total number of immigrants), country’s innovative firms provide graduate students
India (16.3%), Great Britain (9.5%), the Philippines and students with scholarships and opportunities for re-
(5.7%), Fiji (4, 3%) and Samoa (4.1%). It is worth not- search projects using their own research infrastructure
ing that in the total amount of immigrants are also to subsequently attract them to work in these firms [8,
Ukrainians, whose number in 2016 amounted to 0.2% p. 145-146].
[3, p. 3]. In April 2017 New Zealand Immigration Minister
In the field of migration, it should be noted the Michael Woodhouse announced a number of changes
special relationship between New Zealand and Aus- to the requirements for obtaining a work visa, including
tralia which concluded the Trans-Tasmanian Travel Ar- new components of the payment aspect for obtaining
rangement in 1973. According to it, all citizens and im- qualified migration visas. Woodhouse said that these
migrants with the status of permanent resident of each changes would further control the number of migrants
country have the right of free entry to both of them [4]. arriving in New Zealand.
In May 2017 the net migration in New Zealand It has also recently been forecasted that net migra-
reached the record levels due to the number of foreign tion will remain above 70,000 people per year in 2018
immigrants, most of whom came from China, the and will amount about 55,000 by the end of 2019,
United Kingdom and Australia. It was equal to 72,000 which will increase the population of New Zealand to
against 68,400 people in the same period a year earlier. 5 million people. Zoe Wallis, Chief Economist of Ki-
Statistics for 2017 indicate that the annual influx wibank, expects that the benefits of migration will con-
of migrants from India has dropped by 31% to 9,200, tinue to increase, given the relatively stable labor mar-
while the number of student visas issued to Indian citi- ket in New Zealand compared to other developed coun-
zens has declined by 40%, which nevertheless was off- tries [9].
set by an increase in the share of migrants from the UK The influx of migrants to New Zealand contributes
and South Africa. During 2017 14% of work visas to the development of its services sector, which is 2/3
(44,500 people) were issued, and the number of short- of the GDP of the country, provides its enterprises with
term migrants, which includes tourists, people visiting skilled personnel, increases the level of wages within
family and friends, and people who came to work, the country and brings new knowledge and innovations
reached 3.6 million, which is 10% more than in 2016, to it.
and is the new record for New Zealand [5].
56 SCIENCES OF EUROPE # 21 (21), 2017 | ECONOMIC SCIENCES
In 2016 the Migration Services of New Zealand According to research [2, p. 13], New Zealand's
issued 19,288 work visas, and the total number of tem- services sector basically benefits from the influx of im-
porary workers in the last ten years (until 2016) has in- migrants to the country, because it is labor-intensive
creased by an average of 6% annually. The largest num- and the growth of labor supply stimulates the reduction
ber of temporary immigrant workers came from India of wages, which is positively reflected in service indus-
(14% of the total number of temporary workers), Great tries, reducing their costs. In addition, immigrants
Britain (11%), China (10%) and Germany (9%) [10, p. themselves increase the demand for services, in partic-
19]. ular for hotel and financial services, bringing capital
Among sectors that involve temporary workers, and earning it in the country. At the same time many
services related to commerce, technical work, catering immigrants who do not use their skills in the labor mar-
and administrative services should be distinguished ket create small and medium enterprises in New Zea-
[10, p. 22-23]. land, including the service segment. The financial ef-
To summarize, the following main characteristics fect of immigration was defined as negative because of
of modern migration processes in New Zealand can be the excess of immigrants over immigrants.
identified: migration policy is aimed at attracting Research by Hodgson and Poot (2010) argues that
highly skilled foreign labor; relatively low level of ille- the impact of migrants on travel services is weak,
gal migration; the huge share of immigrants comes namely: "A ten per cent increase in the flow of migrants
from Australia, the United Kingdom, China, India, the from the country increases the number of New Zea-
USA; bilateral flows of migrants are a "brain swap"; landers who visit this country by 4% and by 2% in-
immigrants in New Zealand choose jobs not on the creases the number of people from that country who
principle of prestige and high wages but on the princi- visit New Zealand; an increase in the number of New
ple of concentration of previous immigrants from their Zealanders living in a foreign country by 10% leads to
countries of origin; immigrants are younger and health- an increase in the number of arrivals from this country
ier than the national population and therefore directly and increases the number of New Zealanders who visit
affect the labor market without increasing demand for family and friends in this country by 2%" [2, p. 24].
health services. To expand the analysis of the impact of migrants
An analysis of New Zealand's service market [11] on the development of New Zealand service market, we
suggests that in 2015 its share in GDP in the country use a mathematical apparatus, in particular a method of
was 66% and it provided 72% of all employed people regression analysis. We select three sub-sectors – finan-
with the workplaces. The service sector has the fastest cial, tourism and transport services – and determine the
growth rate among all segments of the country's econ- dependence between them and the transfers of immi-
omy, and the largest contribution to its development grants and emigrants, their numbers and unemployment
and operation comes from retail and wholesale trade rate. Based on statistical data [12-14] for 2000-2016,
(18% of services in GDP), rental and real estate ser- we build three types of models with the following inde-
vices (18%), professional and administrative services pendent variables: remittances received (X1), remit-
(15%). Other important services include education, tances paid (X2), the number of emigrants (X3), the
healthcare, information technology, financial services, number of immigrants (X4) and the unemployment rate
postal services, warehousing and transportation. The (Х5). As dependent variables we select the share of fi-
largest export service sub-sectors are tourism and pri- nancial (Y1), transport (Y2) and tourist services (Y3) in
mary sector services. the GDP of New Zealand.
After the conduction of the regression analysis sig-
nificant models have the following form (Table 1).
Table 1
Models of Impact of Migration on New Zealand Service Market
Formula
𝑌1 = 0,776𝑋1 − 0,232𝑋2 − 0,045𝑋3 + 0,035𝑋4 + 0,273𝑋5 (1)
𝑌2 = 1,286𝑋1 − 0,304𝑋2 − 0,190𝑋3 + 0,255𝑋4 + 0,111𝑋5 (2)
𝑌3 = 0,246 + 0,776𝑋2 − 0,036𝑋3 + 0,011𝑋4 + 0,147𝑋5 (3)
Source: compiled by the authors on the base of [12-14].

According to the statistical results of the first employment in the country. Negotiations on the devel-
model, it was found that all independent variables have opment of the financial services market of New Zea-
a significant impact on the dependent one (financial land are affected by the money transfers and the num-
services in New Zealand's GDP), and also according to ber of emigrants. This result is explained by the fact that
Student’s t-distribution all independent variables are when traveling abroad, immigrants reduce the con-
significant with a confidence probability of 99%. The sumption of financial services in their homeland. For
R-square indicator equals to 0.966, indicating the sta- each emigrant, other things being equal, the share of fi-
tistical quality of this model. Thus, we can conclude nancial services reduces by 0.045. Immigrant transfers
that direct and strong dependence exists between the have a more negative effect, as wage capital is exported
share of financial services in New Zealand's GDP and abroad and only in a small proportion sent to New Zea-
the number of remittances received, i.e. transfers from land financial system.
New Zealand residents working abroad promote the de- According to the statistical results of the second
velopment of the financial system of the country. There model, it was found that all independent variables have
is also a direct connection between the dependent vari- a significant impact on the dependent one (transport
able and the number of immigrants and the level of un- services in New Zealand's GDP) and, according to Stu-
dent’s t-distribution are significant with a confidence
SCIENCES OF EUROPE # 21 (21), 2017 | ECONOMIC SCIENCES 57
probability of 99%. The R-square indicator is 0.886. In 2. Fry J. Migration and Macroeconomic Perfor-
this model there is a direct dependence between the mance in New Zealand: Theory and Evidence / J. Fry //
share of transport services in New Zealand's GDP and New Zealand Treasury Working Paper. – 2014. – №10.
the money sent, the number of immigrants and the level – 59 p. – Access mode: http://www.treas-
of unemployment. The inverse relations are established
between the dependent variable and the remittances re- ury.govt.nz/publications/research-policy/wp/2014/14-
ceived and the number of emigrants. The positive im- 10/twp14-10.pdf
pact of the number of immigrants on the development 3. New Zealand Migration Trends and Outlook
of transport services is logical, since immigrants signif- 2015/16. Residents. – Ministry of Business, Innovation
icantly increase the demand for transport services while and Employment. – 2016. – 39 p. – Access mode:
staying in New Zealand. Immigrant transfers can be re- http://www.mbie.govt.nz/publications-research/re-
turned to the country in the form of investments into search/migrants/monitoring/migration-trends-and-out-
New Zealand's transport system, which explains the look-2015-16-residents.xlsx
positive impact of this indicator on the dependent vari- 4. New Zealand. The organizational structure of
able.
According to the statistical results of the last migration policy [electronic source] – Access mode:
model, it was discovered that all independent variables http://www.archipelag.ru/agenda/povestka/povestka-
have a significant impact on the dependent variable immigration/org_ustroistvo/Zealand/
(travel services in New Zealand's GDP) and are signif- 5. New Zealand's net migration hits record high
icant according to Student’s t-distribution. The R- [electronic source] // The Guardian. – 22.06.17. – Ac-
square indicator equals to 0.974. Based on the results cess mode: https://www.theguard-
of the analysis, we conclude that the number of remit- ian.com/world/2017/jun/22/new-zealand-immigration-
tances sent has the direct and the most significant im- hits-record-high
pact on the development of the tourist service sector in 6. The Future of Migration Policies in the Asia-
New Zealand. There are also the direct relations be-
tween the dependent variable and the number of immi- Pacific Region. – International Organization for Migra-
grants, remittances received and the level of unemploy- tion. – 2010. – 43 p. – Access mode: http://publica-
ment rate. The positive impact of unemployment on the tions.iom.int/bookstore/free/WMR2010_migration_po
development New Zealand’s tourism can be explained licies_asia-pacific.pdf
by the fact that the more unemployed people are in the 7. Borgulev M. The basis of migration policy in
country the more free time they have for consuming “immigration countries”: Canada, Australia, New Zea-
tourist services, and immigrants can increase their own land [electronic source] – Access mode:
consumption of tourist services and encourage their http://www.antropotok.archipelag.ru/text/a036.htm
friends to travel to New Zealand or to improve the qual- 8. Tsapenko I. P. Intellectual migration in devel-
ity of services of this kind by themselves. The inverse
dependence exists between the share of tourist services oped countries / I. P. Tsapenko // Scientific policy and
in the country's GDP and the number of emigrants, i.e. problems of the development of science. – 2010. – P.
New Zealanders who travel abroad reduce their own 125-149.
demand for travel services. 9. Rutherford H. NZ immigration flows unlikely
All the coefficients for three models are less than to slow despite Government's changes: ASB / H. Ruth-
one which suggests their existing indirect effect on the erford [electronic source] // Stuff. – 25.04.17. – Access
development of the New Zealand service market and mode: http://www.stuff.co.nz/business/91895936/gov-
the presence of other most important factors. ernment-changes-will-have-almost-no-impact-on-me-
Conclusions. To sum up, we can note that the dium-term-immigration-asb
flows of migrant workers have a significant impact on
service market of New Zealand. For all types of ser- 10. New Zealand Migration Trends and Outlook
vices, migrants' flows have a significant positive im- 2015/16. – Ministry of Business, Innovation and Em-
pact, while other manifestations of migration have a ployment. – 2016. – 77 p. Access mode:
different impact on each individual service sub-sector. http://www.mbie.govt.nz/publications-research/re-
Regression analysis has revealed that the number of re- search/migrants/monitoring/migration-trends-and-out-
mittances entering the country most of all stimulates the look-2015-16.pdf
development of the financial, transport and tourist ser- 11. New Zealand Service Industries [electronic
vice market because they are additional financial re- source] // The Treasury. – New Zealand Economic and
sources that contribute to the financial development of Financial Overview. – 2016. – Access mode:
New Zealand and expand the tourism sector of the
country's economy. An important indicator is also the http://www.treasury.govt.nz/economy/over-
number of immigrants who come to New Zealand as view/2016/22.htm
they are a flow of skilled labor force that stimulates the 12. World Development Indicators [electronic
development of financial sector and provides it with source] // The World Bank. – 2017. – Access mode:
highly skilled labor resources. They are also the poten- http://databank.worldbank.org/data/reports.aspx?sourc
tial clients for the transport and tourist service sectors. e=world-development-indicators#
13. Estimated migrant arrivals and departures
References [electronic source] // Stats NZ. Infoshare. – Access
1. Voinova E. I. Countries service classification / mode: http://www.stats.govt.nz/infoshare/SelectVaria-
E. I. Voinova // Journal of Volyn Institute for Econom- bles.aspx?pxID=bdcea571-0365-4a24-b4b6-
ics and Management. – 2015. – №13. – P. 73-79. – Ac- 1b5685b93e48
cess mode : http://viem.edu.ua/wp-content/up- 14. Domestic credit to private sector, transport ser-
loads/2014/12/вісник-131.pdf vices (transportations) [electronic source] – Access
mode: https://goo.gl/932nUY
58 SCIENCES OF EUROPE # 21 (21), 2017 | HISTORICAL SCIENCES
HISTORICAL SCIENCES

ВЕЛИКИЙ ШЕЛКОВЫЙ ПУТЬ КАК ПУТЬ ОБМЕНА КУЛЬТУРНЫМИ

ЦЕННОСТЯМИ (НА ПРИМЕРЕ КЕРАМИЧЕСКОЙ
МИКРОПЛАСТИКИ)
Бураев А.И.
Институт монголоведения, буддологии и тибетологии СО РАН,
научный сотрудник
Улан-Удэ, Россия

GREAT SILK WAY AS WAY OF THE EXCHANGE OF

CULTURAL VALUES (ON THE EXAMPLE OF CERAMIC
MICROPLASTICITY)
Buraev A.I.
Institute of Mongolian, Buddhist and Tibetan studies of the
Siberian Branch of the Russian Academy of Science, PhD, researcher
Ulan-Ude (Russia)

АННОТАЦИЯ
Великий шелковый путь обычно использовался для торговли шелком и другими материальными
ценностями. В то же время, по нему, несомненно, происходил обмен и ценностями культурными. В статье
исследованы изделия керамической микропластики из Монголии и Китайского Туркестана. Рассмотрены
изображения всадников. Автор предполагает, что центр глиняного скульптурного производства распола-
гался в Китайском Туркестане, а именно в Турфане и, возможно, по некоторым сведениям, в Кашгаре.
Новый тип источников - скульптурные изображения всадников, позволяет уточнить некоторые моменты
в исторических судьбах народов Центральной Азии в эпоху средневековья.
ABSTRACT
The Great Silk way was used generally for trade in silk and other material values. At the same time, on it,
undoubtedly, there was an exchange and cultural values. In article, works of ceramic microplasticity from Mon-
golia and the Chinese Turkestan are considered. The author stopped on images of riders. It is previously possible
to assume that the center of clay sculptural production settled down in the Chinese Turkestan: in Turfan and,
perhaps, according to some data, in Kashgar. Thus, the new type of sources, namely sculptural images of riders,
allows specifying some moments in historical destinies of the people of Central Asia during a Middle Ages era.
Ключевые слова: Великий Шелковый путь, керамическая микропластика, Монголия, китайский
Туркестан, Кашгар, Средняя Азия, Средневековье
Keywords: The Greate Silk way, ceramic microplasticity, Mongolia, Chinese Turkestan, Kashgar, Central
Asia, Middle Ages

Постановка проблемы ЮНЕСКО и Институтом монголоведения, буддо-

Широко известно, что Шелковый путь исполь- логии и тибетологии СО РАН, под руководством
зовался в основном для торговли шелком и другими проф. С.В. Данилова и проф. А. Очира [1].
материальными ценностями. В то же время, по В настоящее время все материалы хра-
нему, несомненно, происходил обмен и ценностями нятся в Музее изобразительных искусств им.
культурными. Реальность этого процесса подтвер- Г. Занабазара (Улан-Батор, Монголия). В
ждается многими исследованиями. В настоящей 2010 г. музеем проведены высококвалифици-
статье, нам представилась возможность пополнить рованные реставрационные работы и в насто-
список культурных ценностей произведениями ящее время открыта специальная экспозиция.
скульптуры. В работе рассматриваются произведе- Памятник находится в 28 км к юго – юго-
ния керамической микропластики из Монголии и востоку от Замар сомона, в 2,5 км от реки
Китайского Туркестана. Автор остановился на Толы и к северо-востоку от расположенного на
изображениях всадников. реке киданьского городища Хэрмэн Дэнж. При
Материал. входе из дромоса в погребальную камеру были об-
Монголия представлена фигурками из кургана наружены две положенные друг на друга гранит-
Шороон бумбагар в Центральном аймаке, исследо- ные плиты размерами 74 х 74 см. На обеих плитах
ванного в 2009 г. Международной российско-мон- были обнаружены надписи, выбитые китайскими
гольской экспедицией, организованной Междуна- иероглифами; причем текст нижней плиты состоит
родным институтом кочевых цивилизаций из 750 знаков. Результаты дешифровки надписи
SCIENCES OF EUROPE # 21 (21), 2017 | HISTORICAL SCIENCES 59
позволили совершенно определенно датировать па- цвета. На голове – шапка, напоминающая, по мне-
мятник 678 годом н.э., что соответствует тюрк- нию автора, китайские головные уборы. Всадник
скому времени. Текст представляет собой эпита- крепко сидит на лошади, правой рукой придержи-
фию в память дуду округа Цзинь Хуой Чжоу, вая повод. Левая рука вытянута вперед и влево. Со-
начальника уезда Линь Чжун, правителя области здается впечатление, что в ней находилось знамя
Фугу - И яо юэ, родом с гор Цзинь Шань, умершего (туг), тем более что на ладони, как бы сжатой в ку-
в возрасте 44 лет. лак, есть отверстие подходящего размера. Под
Из 64 обследованных скульптурных изображе- всадником находится лошадь монгольского типа,
ний, 6 – изображения всадников. вороной масти с белой мордой, на которой прори-
Все конные скульптуры найдены в нишах дро- сована сбруя. На лошади, под всадником находится
моса (фото 1). Необходимо отметить, что, хотя чепрак раскрашенный под леопарда. По всей веро-
ниши не подверглись разграблению (они были ятности, описываемый индивид имел более высо-
плотно заложены кирпичом), многие фигурки де- кий социальный статус, чем предыдущий.
формированы вследствие обрушения грунтового У третьей скульптуры (фото 3) деформирована
свода. Сразу заметим, что непосредственно на ко- верхняя левая половина лица, но сохранившиеся
нях находятся только два всадника. Принадлеж- параметры позволяют сделать практически полное
ность других фигурок к исследуемой группе опре- описание. Прототип имел высокое и широкое лицо,
делялась их местонахождением рядом с лошадьми монголоидное по всем показателям, исключая
и наличием отверстия для штыря, по-видимому, де- сильно выступающий «орлиный» нос (фото 4). На
ревянного, соединяющего всадника и коня. Кроме подбородке небольшая бородка, с волосяной бо-
того, существенно важным представляется положе- роздкой от нижней губы. Губы полные, над верхней
ние рук. У пеших фигур они прижаты к телу, а у губой щегольские усы. Руки отломаны, но судя по
конных согнуты в локтях и направлены вперед, по оставшимся фрагментам, были, как и предыдущих
всей вероятности, для удержания поводьев и, воз- экземпляров, согнуты в локтях и вытянуты вперед
можно, одна из рук для несения флагштока. В ни- придерживая повод. Всадник одет в красно-корич-
шах было найдено несколько миниатюрных соот- невую верхнюю одежду с распахнутым воротом.
ветствующих по размерам пластическим изображе- Нижняя часть туловища не сохранилась. Головной
ниям тугов (знамен), при этом древко было убор явно присутствовал, но у данной скульптуры
деревянным, а знамя – шелковым. остался только его нижний край. Судя по одежде и
На фото 2 изображены два всадника. Найден- тщательной прорисовке лица, статус прототипа
ные в нишах скульптуры располагаются левее, этого пластического изображения аналогичен вы-
справа представлены реставрации. Здесь, как и для шеописаному.
всех последующих описаний, заметим, что все Четвертая фигура (фото 5) сходна с двумя
всадники изображены в головных уборах, делаю- предшествующими. Лицо высокое и широкое. Раз-
щих невозможным характеристику мозгового от- рез глаз – монголоидный. Брови полукруглые и до-
дела черепа. У первой скульптуры (фото 3 – слева) вольно густые. Губы полные. В то же время, прото-
широкое и высокое лицо. Бросаются в глаза резко тип имел выступающий нос и довольно высокое пе-
выраженные скулы. Разрез глаз определенно мон- реносье (фото 6). У индивида были небольшие усы
голоидный. Отметим довольно сильно выступаю- и густая окладистая борода. Общая монголоид-
щий нос. Так как лицевая часть пострадала при вы- ность облика сочетается с «орлинностью» носа и
емке из ниши (местами разрушился слой краски) выраженной обволошенностью лица (борода), что
трудно настаивать на форме усов и бороды, но ско- может указывать на европеоидное влияние и тюрк-
рее всего они у скульптуры присутствовали. Всад- ское происхождение портретируемого, впрочем,
ник одет во что-то напоминающее современный как и прототипов двух других вышеописанных пла-
комбинезон с капюшоном, покрывающим голову. стических изображений.
По нижнему краю головного убора идет выполнен- Руки у фигурки также согнуты в локтях и вы-
ная из этого же материала оторочка. Конник плотно тянуты вперед. Форма и цвет головного убора и
сидит на лошади, чуть-чуть отклонившись от верхней одежды однотипны одеянию двух выше-
холки. Руки как будто держат поводья. На лошади описанных скульптур.
под всадником накинут чепрак. В силу вышеука- Пятая фигура (фото 7) характеризуется высо-
занных причин определить расцветку чепрака не ким и широким лицом, монголоидным по облику.
представляется возможным. Под всадником плот- Монголоидность подчеркивается развитыми ску-
ная, крепкая лошадь монгольского типа. Просмат- лами, разрезом глаз и, практически, отсутствием
риваются элементы сбруи. бороды. В то же время, у скульптуры имеются тон-
Вторая скульптура (фото 3 - справа) более вы- кие тщательно прорисованные усы. Нос тонкий,
разительна. Лицо высокое и широкое. Выраженные выступающий, но не столь заметно как у остальных
скулы. Монголоидный разрез глаз, при выступаю- конных изображений (фото 8). Рот небольшой с
щем носе. Рот небольшой, но губы полные. Полу- полными губами. Из отличий можно отметить тон-
круглые выделяющиеся брови. Подстриженные кие, сросшиеся у переносья брови. Руки согнуты в
усы и борода, довольно окладистая. Всадник одет в локтях и вытянуты вперед под поводья. По покрою
куртку, с распахнутым воротом, и штаны темно-ко- верхняя одежда походит на одежду №№ 2,3,4. Та же
ричневого цвета, заправленные в сапоги черного куртка, или не до конца прорисованый дэгыл, с рас-
пахнутым воротом. Однако она явно отличается по
60 SCIENCES OF EUROPE # 21 (21), 2017 | HISTORICAL SCIENCES
цвету. У описываемой скульптуры верхняя одежда можно предположить, что центр глиняного скульп-
имеет светло-коричневый оттенок. Напротив, го- турного производства располагался в Китайском
ловной убор и по форме и по расцветке (черный) Туркестане, а именно в Турфане и, возможно, по
идентичен предыдущим. некоторым сведениям, в Кашгаре.
Шестой всадник имеет плохую сохранность, Выводы. Исследование скульптурных изобра-
что делает невозможной его интерпретацию. жений всадников из кургана Шороон бумбагар поз-
Китайский Туркестан представлен глиняными воляет настаивать на портретном характере изобра-
скульптурами всадников из коллекции сэра Аурела жений. Вероятно наличие европеоидной примеси.
Стейна, собранной на территории Турфана в 1900 – В целом, изображения монголоидны, но такие при-
1913 гг. [2]. К сожалению, в нашем распоряжении знаки как выступающий нос и высокое переносье,
находятся только две фотографии из Националь- густая окладистая борода - позволяют сделать такое
ного музея в Нью Дели. По мнению индийских ис- предположение. Возможно находки в кургане Шо-
следователей, пластические изображения отно- роон бумбагар отражают один из заключительных
сятся к VI – VIII вв. н.э., что соответствует времени этапов формирования южносибирской расы.
изготовления скульптур из Монголии. Новый тип источников, а именно скульптур-
На первой (фото 9) изображен всадник с мон- ные изображения всадников, позволяет уточнить
голоидными, в целом, чертами. Лицо высокое, но некоторые моменты в исторических судьбах наро-
менее широкое чем у монгольских скульптур. дов Центральной Азии в эпоху средневековья. В то
Можно говорить о грацильности лицевого скелета. же время, география распространения подобных
Глаза пропорционально большие, чуть-чуть на вы- находок непреложно свидетельствует о их связи с
кате. Нос узкий выступающий, но не «орлиный». Великим Шелковым путем, являвшемся основной
Переносье высокое. Видны небольшие усы и ма- магистралью от которой расходилась керамическая
ленькая бородка клинышком. Руки по локоть обло- микропластика от Кашгара и Турфана до центра
маны. Одежда всадника значительно отличается от Великой степи.
монгольских экземпляров. На нем халат золоти-
стого цвета без ворота, белые с черными пятнами Список фотографий:
штаны (леопардовая раскраска), черная обувь. Фото 1. Ниша дромоса кургана Шороон бумба-
Напротив, головной убор похож на головные уборы гар. 2009 г. Фото С.В. Данилова.
у монгольских фигурок, за исключением коричне- Фото 2. Скульптурные изображения всадни-
вого основания. Лошадь, на взгляд автора настоя- ков. Коллекция Шороон бумбагар. Музей изобрази-
щего сообщения, отличается от монгольских. Она тельных искусств, Улан-Батор, Монголия.
более высока и грациозна. Но в данном случае, ни Фото 3. Скульптурные изображения всадни-
на чем нельзя настаивать до консультации с колле- ков. Коллекция Шороон бумбагар. Музей изобрази-
гами иппологами. Отметим наличие седла и стре- тельных искусств, г.Улан-Батор, Монголия.
мян, отсутствующих на статуэтках из Шороон бум- Фото 4. Скульптурное изображение всадника.
багар. Профиль. Коллекция Шороон бумбагар. Музей
Вторая скульптура (фото 10) представляет со- изобразительных искусств, г.Улан-Батор, Монго-
бой всадника монголоидного или метисного об- лия.
лика. Лицо высокое с припухлыми щеками. Высту- Фото 5. Скульптурное изображение всадника.
пание носа среднее. Глаза большие, миндалевид- Коллекция Шороон бумбагар. Музей изобразитель-
ные. Подбородок невыразительный, скошенный в ных искусств,
сторону шеи. Бороды нет. Присутствует едва замет- г.Улан-Батор, Монголия.
ная линия усов. Создается впечатление, что здесь Фото 6. Скульптурное изображение всадника.
изображен юноша. Руки от локтя отсутствуют. Профиль. Коллекция Шороон бумбагар. Музей
Всадник одет в стеганый халат с башлыком в бело- изобразительных искусств, г.Улан-Батор, Монго-
голубую клетку, хотя вполне возможно, что так лия.
изображен доспех. Штаны пятнистые, обувь тем- Фото 7. Скульптурное изображение всадника.
ная. Под ним белая лошадь, в отличие от темно ко- Коллекция Шороон бумбагар. Музей изобразитель-
ричневой у первой скульптуры. Есть стремена и ных искусств, Улан-Батор, Монголия.
седло. Фото 8. Скульптурное изображение всадника.
Очевидно, что у обеих скульптур имелись ре- Профиль. Коллекция Шороон бумбагар. Музей
альные прототипы. Данный факт, сопоставимые изобразительных искусств, Улан-Батор, Монголия.
размеры фигур, хранящихся в Улан-Баторе и Нью Фото 9. Скульптурное изображение всадника.
Дели и наконец манера исполнения, свидетель- Коллекция А.Штейна. Национальный музей Ин-
ствуют, по нашему мнению, о том, что скульптуры дии, Нью Дели.
были изготовлены в одной традиции, а возможно в Фото 10. Скульптурное изображение всадника.
одном месте и в одно время. При этом, монгольские Коллекция А.Штейна. Национальный музей Ин-
и индийские портретируемые, по-видимому, при- дии, Нью Дели.
надлежат к разным малым расам. Напомним и от- Фото 11. Скульптурное изображение всадника.
меченную разницу в породах лошадей, деталях Коллекция А.Штейна. Национальный музей Ин-
одежды и конского снаряжения. Предварительно дии, Нью Дели.
SCIENCES OF EUROPE # 21 (21), 2017 | HISTORICAL SCIENCES 61

Фото 1. Ниша дромоса кургана Шороон бумбагар. 2009 г. Фото С.В. Данилова.

Фото 2. Скульптурные изображения всадников. Коллекция Шороон бумбагар. Музей изобразительных

искусств, г.Улан-Батор, Монголия.
62 SCIENCES OF EUROPE # 21 (21), 2017 | HISTORICAL SCIENCES

Фото 3. Скульптурные изображения всадников. Коллекция Шороон бумбагар. Музей изобразительных

искусств, г.Улан-Батор, Монголия.

Фото 4. Скульптурное изображение всадника. Профиль. Коллекция Шороон бумбагар. Музей

изобразительных искусств, г.Улан-Батор, Монголия.
SCIENCES OF EUROPE # 21 (21), 2017 | HISTORICAL SCIENCES 63

Фото 5. Скульптурное изображение всадника. Профиль. Коллекция Шороон бумбагар. Музей

изобразительных искусств, г.Улан-Батор, Монголия.

Фото 6. Скульптурное изображение всадника. Профиль. Коллекция Шороон бумбагар. Музей

изобразительных искусств, г.Улан-Батор, Монголия.
64 SCIENCES OF EUROPE # 21 (21), 2017 | HISTORICAL SCIENCES

Фото 7. Скульптурное изображение всадника. Профиль. Коллекция Шороон бумбагар. Музей

изобразительных искусств, г.Улан-Батор, Монголия.

Фото 8. Скульптурное изображение всадника. Коллекция Шороон бумбагар. Музей изобразительных

искусств, г.Улан-Батор, Монголия.
SCIENCES OF EUROPE # 21 (21), 2017 | HISTORICAL SCIENCES 65

Фото 9. Скульптурное изображение всадника. Профиль. Коллекция Шороон бумбагар. Музей

изобразительных искусств, г.Улан-Батор, Монголия.

Фото 10. Скульптурное изображение всадника. Коллекция А.Штейна.

Национальный музей Индии, Нью Дели.
66 SCIENCES OF EUROPE # 21 (21), 2017 | HISTORICAL SCIENCES

Фото 11. Скульптурное изображение всадника. Коллекция А.Штейна.

Национальный музей Индии, Нью Дели.

Литература Шороон бумбагарын малтлагын тайлан).- Улаан-

1. А. Очир, С.В. Данилов, Л. Эрдэнэболд, Ц. баатар, 2013. - 164 с.
Цэрэндорж. Эртний нүүдэлчдийн бунхант булшны: 2. Stein A Innermost Asia. Oxford, 1928.
малтлага, судалгаа. (Төв аймгийн Заамар сумын
SCIENCES OF EUROPE # 21 (21), 2017 | JURIDICAL SCIENCES 67
JURIDICAL SCIENCES
ІСТОРИЧНИЙ ОГЛЯД СТАНОВЛЕННЯ ТА РОЗВИТКУ ДЕРЖАВНОГО РЕГУЛЮВАННЯ
ДІЯЛЬНОСТІ НЕДЕРЖАВНИХ ІНСТИТУЦІЙ В ЗАРУБІЖНИХ КРАЇНАХ У КОНТЕКСТІ
ЗАБЕЗПЕЧЕННЯ БЕЗПЕКИ

Клименко Н.Г.
кандидат наук з державного управління, доцент,
докторант кафедри глобалістики, євроінтеграції
та управління національною безпекою Національної
академії державного управління при Президентові України

HISTORICAL REVIEW OF THE FORMATION AND

DEVELOPMENT OF STATE REGULATION OF THE ACTIVITIES
OF NON-STATE INSTITUTIONS IN FOREIGN COUNTRIES IN
THE CONTEXT OF SECURITY
Klimеnko N.G.
PhD (Рublic Аdministration), associate professor,
doctoral student of the Department of globalistics,
European integration and national security administration
National Academy for Public Administration under the President of Ukraine

АНОТАЦІЯ
У статті здійснено історичний огляд формування недержавних інституцій та становлення і розвитку
державного регулювання їх діяльності у країнах Стародавнього світу у контексті забезпечення безпеки
(Вавилон, Індія, Греція, Рим), в епоху середньовіччя, нової та новітньої історії у провідних країнах Західної
Європи (Англія, Франція, Німеччина, Італія).
ABSTRACT
The article presents a historical review of the formation of non-state institutions and the formation and devel-
opment of state regulation of their activities in the countries of the Ancient World in the context of security (Bab-
ylon, India, Greece, Rome), in the Middle Ages, the new and modern history of the leading countries of Western
Europe (England, France, Germany, Italy).
Ключові слова: зарубіжний досвід державного регулювання діяльності, недержавні інституції, без-
пека, національна безпека, становлення та розвиток державного регулювання.
Keywords: foreign experience of state regulation of activity, non-state institutions, security, national secu-
rity, formation and development of state regulation.

Постановка проблеми. В умовах побудови Так, Л. Шестак [35, c. 34‒38] у дослідженні

демократичної держави, громадянського суспіль- історії запровадження ліцензування зазначає, що у
ства та ринкової економіки надзвичайно гостро по- різних країнах цей процес відбувався не рів-
стає питання забезпечення балансу інтересів між номірно. Зокрема, французьке законодавство ще у
владою, бізнесом та громадянським суспільством. 1810 р. містило норми, які забороняли відкривати
Тому проблема забезпечення ефективного держав- окремі підприємства без дозволу префекта, якщо їх
ного регулювання діяльності недержавних інститу- діяльність становила небезпеку для пересічних гро-
цій надзвичайно актуальна для сучасної України. мадян. До таких підприємств належали такі, що
Особливо це стосується забезпечення національної зовсім не могли бути відкриті на території міст чи
безпеки, оскільки відповідно до Закону України інших населених пунктів; підприємства, що могли
“Про основи національної безпеки України” її знаходитися в межах населених пунктів, але за
об’єктами є людина і громадянин, суспільство та умови забезпечення безпеки виробництва та діяль-
держава [26]. ності; підприємства, які могли функціонувати в
Аналіз останніх досліджень та публікацій. будь-якій місцевості, але під постійним поліцейсь-
Історія становлення та розвитку державного регу- ким наглядом. У той же час як у Російській імперії,
лювання (у тому числі ліцензування, надання до складу якої входила значна частина українських
дозвільних послуг, державної реєстрації) діяльності земель, потреба у врегулюванні захисту інтересів
недержавних інституцій знайшли деяке відобра- держави і суспільства виникла лише після скасу-
ження у дослідженнях О. Кашперського, Л. Кор- вання кріпацтва у 1861 р.
мич, Н. Субанової, А. Туманової, О. Харитонова, М. Шевченко [30] звертає увагу на історію гро-
М. Шевченка, Л. Шестак та інших. мадських організацій в Україні, Л. Кормич, Д. Ше-
68 SCIENCES OF EUROPE # 21 (21), 2017 | JURIDICAL SCIENCES
лест, С. Бабій [17] та І. Котляров [18] в рамках до- Політичні клуби (гетерії), члени яких при
сліджень, зокрема, розглядають історію виник- вступі приносили присягу, в тій чи іншій формі
нення політичних партій. існували майже в усіх грецьких містах [36, с. 144].
Виділення невирішених раніше частин за- Варто також згадати Союз Піфагорійців (VІ‒
гальної проблеми. Як свідчить аналіз наукових ІV ст. до н.е.), який був створений як релігійно-мо-
праць, історія виникнення недержавних інституцій ральне товариство, а згодом перетворився у
та становлення і розвитку державного регулювання політичну партію члени якої прагнули до перетво-
їх діяльності науковцями досліджена досить фраг- рень державного ладу на основі вчення Піфагора,
ментарно. Зазвичай наукові праці присвячені до- що призвело до переслідувань його послідовників
слідженню окремих видів недержавних інституцій та фізичного їх знищення під час повстання у Кро-
та певних видів державного регулювання їх діяль- тоні [36, с. 142‒145].
ності. Проте питання забезпечення безпеки у цьому Згадки про існування у Стародавньому Римі
контексті залишаються поза їх увагою. різного роду корпорації, колегії релiгiйного харак-
Метою статті є дослідження на підставі нау- теру містяться в Законах XII таблиць [25, с 108], які
кових праць вітчизняних та зарубіжних науковців з датуються V ст. до н.е.
історії, економіки, політології, права та державного У Стародавньому Римі для створення корпо-
управління історії виникнення недержавних інсти- рації була необхідна наявність у ній не менш трьох
туцій і становлення та розвитку державного регу- членів ‒ tres faciunt collegium. У найдавнішу епоху
лювання їх діяльності у країнах Стародавнього не передбачалося попередніх умов для її створення,
світу, в епоху середньовіччя, нової та новітньої однак діяльність недержавної інституції не повинна
історії у провідних країнах Західної Європи у кон- була шкодити “публічним справам”. Проте з часом
тексті забезпечення безпеки людини, суспільства, з’явились вимоги, відповідно до яких недержавна
держави та довкілля. інституція могла створюватися “тільки з дозволу
Виклад основного матеріалу. Держава з най- закону, чи сенататусконсульта, чи постанови прин-
давніших часів опікувалась питаннями забезпе- цепса”. Так, у I ст. до н.е. було запроваджено низку
чення власної безпеки (зокрема, у Давньому Єгипті обмежень, пов’язаних з політичними, релiгiйними
самим тяжким злочином вважався заколот або інші та морально-етичними міркуваннями. Наприклад,
форми виступів проти існуючого ладу [9]) та дер- сенатусконсульт у 64 р. до н.е. розпустив усі ко-
жавного регулювання певних видів діяльності. легії, які після розслідування магістратів було
Писемні свідчення про існування державного визнано шкідливими для громадського порядку.
регулювання діяльності у країнах Стародавнього Через 6 років їх було відновлено, однак ще через 2
світу зазвичай відображені у правових джерелах. роки сенат знов постановив ліквідувати колегії, що
Так, Закони Вавилонського царя Хаммурапі (1792‒ перетворилися у політичні клуби. Ще далі пішов
1750 р. до н. е.) містять норми щодо ліквідації вели- Ю. Цезар, який ліквідував усі колегії та корпорації,
кої приватної торгівлі ‒ купці були зобов’язані або крім найдавніших. Що ж стосується можливості
залишити це заняття або стати державними служ- створення організацій, то законом О. Августа було
бовцями (тамкарами) вступивши зі своїм капіталом встановлено загальне правило, згідно з яким для
та товарами на державну службу і продавати дер- створення об’єднань потрібен був дозвіл сенату [25,
жавні товари, віддаючи прибуток державі. За це 109‒110]. Проте такий дозвіл міг бути наданий у за-
вони отримували право здійснювати самостійну гальній формі спільним (єдиним) дозволом на
приватну торгівлю. Крім того, Закони містять діяльність тих чи інших інституцій з відповідними
норми щодо контролю за кредитно-фінансовими завданнями i правами.
відносинами (позиками, залогами, передачею пред- Це свідчить про формування дозвільного по-
метів на зберігання, лихварством) [6; 38]. Державна рядку утворення корпорацій. Корпорація могла
влада опікувалась цими питаннями з метою забез- мати свій особливий статут, однак це не було
печення власної безпеки, у першу чергу економіч- обов’язковим. Необхідними були наявність майна
ної, та захисту населення від боргової залежності та корпорації, каси (чи скарбниці) та довіреної особи,
рабства з метою уникнення заворушень. що діяла від імені корпорації. Припинялися корпо-
Появу перших недержавних інституцій, га рації вибуттям її членів; забороною її діяльності ор-
нашу думку, можна віднести до VІ ст. до н.е., ганами державного управління або судом; закін-
оскільки перші згадки про політичні партії ченням строку або досягненням цілей, що передба-
зустрічаються ще у працях мислителів античності. чалися при утворенні корпорації; власним
Так, давньогрецький філософ Аристотель у [2] пи- рішенням її членів [25, с. 110‒111].
сав про боротьбу у VІ ст. до н.е. в Аттиці між Крім того варто зазначити, що в останні віки
трьома партіями: педіаків (великі землевласники, існування імперії ремісничі об’єднання були підпо-
жителі рівнин) на чолі з Лікургом, які прагнули до рядковані державній владі. Члени колегії були зо-
олігархії, паралійців (торгово-ремісниче населення бов’язані беззаперечно виконувати державні замо-
узбережжя), які, переважно домагалися середнього влення і обкладалися грошовим податком [40, с.
способу правління та діакрійців (селяни, жителі го- 147].
ристої місцевості), яку очолював Писистрат, який Згадки про партії у Стародавньому Римі відно-
здавався найбільшим прихильником демократії. А сяться до часів кризи республіки (кінець ІІ‒І ст. до
також про ворожнечу між Партію знаті та Партію н.е.). У цей час велась боротьба між партією попу-
народу у Афінах.
SCIENCES OF EUROPE # 21 (21), 2017 | JURIDICAL SCIENCES 69
лярів, що в основному виражала інтереси сільсь- ставали настільки могутніми, що їхні збройні фор-
кого плебсу, і партією оптиматів, яка відстоювала мування могли становити загрозу для армії монарха
права та привілеї нобілітету, що представляв пат- [37, с. 133].
риціанські і знатні плебейські родини та мав доступ Отже, на нашу думку, індійські касти також
до вищих державних посад [10, с. 467]. можна вважати недержавними інституціями. На
Також у Стародавньому Римі мали місце еле- підтвердження цієї думки варто зазначити слова Д.
менти державного регулювання окремих видів Неру про те, що “кастова система була системою
діяльності, зокрема, встановлювалась державна мо- груп, побудованих за принципом розподілу
нополія на виробництво та обробку шовку, вироб- обов’язків та занять… Ці групи майже в усіх випад-
ництво зброї, торгівлю хлібом, зовнішню торгівлю. ках були професійними, кожна з них спеціалізува-
Державою регламентувались умови праці в лась на якомусь занятті чи ремеслі. Таким чином,
ремісничих майстернях, час торгівлі, максимальні вони були свого роду професійними союзами або
ставки оплати праці, максимальні ціни на товари гільдіями ремісників” [23, с. 264].
[15, с. 100]. Зокрема, у 301 р. урядом імператора У Китаї торгівельно-ремісничі об’єднання на-
Діоклетіана був виданий “Едикт про ціни”, яким зивались ханами, виникли у епоху середньовіччя і
встановлювались максимальні ціни та товари та проіснували аж до ХХ ст. Вони мали статути, які
максимальний рівень оплати праці [40, с. 150]. регламентували процес виробництва, встановлю-
У Стародавній Індії складені між II ст. до н.е. вали ціни на продукцію, виборних старших, свої
та II ст. н.е. Закони Ману [8] також містять норми прапори та свята. Проте на відміну від європейсь-
державного регулювання діяльності щодо кредиту- ких цехів вони не брали участі у місцевому управ-
вання, лихварства, лікарської діяльності, лінні, мали фіскальні функції і знаходились під кон-
зовнішньої торгівлі. Зазначеними законами вста- тролем влади [41, с. 41, 117].
новлювалась заборона азартних ігор. До повнова- Вищезазначене дозволяє дійти висновку, що
жень царя віднесено право призначити купівельні і перші недержавні інституції як і державне регулю-
продажні ціни всіх товарів, що продаються. Крім вання їх діяльності з’явились ще у країнах Старо-
того, Закони Ману передбачали, що: “Цар повинен давнього світу, законодавство яких містило норми,
конфіскувати все майно [гуртового торгівця], який що регламентували певні види їх діяльності, яка не
з жадоби вивозить товари, торгівля якими надана повинна була шкодити “публічним справам”, а та-
цареві або [вивіз яких] заборонений” [8]. кож стояли на захисті інтересів держави (зокрема,
Перші об’єднання вільних міських ремісників встановлювали державну монополію, регулювали
у корпорації з’являються в “класичну епоху” (ІІ ст. зовнішню та внутрішню економічну діяльність, пе-
до н.е. ‒ V ст. н.е.), а спадковість занять та стано- решкоджали перетворенню вільного населення на
вища сприяє появі професійних каст (замкнених ен- рабів тощо).
догамних груп людей, які об’єднуються відповідно Виникнення цехових організацій середнь-
до виконуваних у суспільстві функцій, належність овічній Європі датується ХІ ст. (у 1061 р. у Парижі
до яких є довічною та спадковою і перехід з однієї був створений цех свічників). Європейський се-
в іншу теоретично неможливий). Зазначені об’єдна- редньовічний цех ‒ це спілка ремісників однієї про-
ння здійснювали контроль за діяльністю та спосо- фесії, який захищав своїх членів (але не був вироб-
бом життя своїх членів і забезпечували умови для ничим об’єднанням). Цех мав статут, суд, прапор та
професійної діяльності [7, с. 421; 11, с. 178; 33, с. цехову будівлю, де проводилися збори, і був війсь-
37; 41, с. 26]. ковою одиницею. Його очолював виборний магіс.
Згодом, із започаткуванням феодальних відно- Цех складався з майстрів, підмайстрів та учнів і ре-
син, у Індії з’являються гільдії (sreni), які відігра- гламентував виробничу діяльність, яка обмежува-
ють значну роль в економічному житті, оскільки лась встановленням правил, обсягів та умов вироб-
охоплюють практично усі види економічної діяль- ництва і продажу товарів, а також контролем за ви-
ності, встановлюють ціни та стандарти якості, а та- конанням цих правил. Зокрема, цех регламентував
кож розмір зарплати працівників. Ці параметри техніку виробництва, забороняв технічні удоскона-
мали силу закону і підтримувались монархом та лення, забезпечував рівність, усував конкуренцію
державою. Держава також визнавала законодавчі та встановлював кількість учнів і підмайстрів, яких
права гільдій стосовно своїх членів. Повноваження міг мати майстер та обсяг сировини, яку він міг при-
суду гільдії поширювались не лише на економічну дбати, а також захищав від конкуренції, оскільки
сферу, але й виконували функції соціального та щоб займатися ремеслом необхідно було вступити
медичного забезпечення [37, с. 132]. Гільдію очо- до цеху [33, с. 152‒153; 39, с. 245; 40, с. 245‒246]. У
лював старійшина (зазвичай найбагатший член Франції цехи були знищені лише у 1791 р., а най-
гільдії). Ця посада була спадковою, але іноді мали довше проіснували у Німеччині ‒ до початку ХІХ
місце і вибори. Ці професійні об’єднання були ст. [40, с. 627].
впливовими і могли мати власну печатку та прапор. Писемні свідчення про регламентацію за-
Їх головне завдання полягало у забезпеченні прав та снування недержавних інституцій в епоху середнь-
успішної праці членів на території країни. Завдяки овіччя містяться у “Книзі правосуддня” з Орлеану
багатству гільдії могли відігравати відчутні роль у (близько 1260 р.), у якій викладені правила утво-
суспільстві і здійснювати вплив на державу. В рення корпорацій. Зокрема, її § 2 говорить, що кор-
“Артхашастрі” згадуються випадки, коли гільдії порація може бути утворена тільки на основі чіткої
угоди і їй належить лише те, що в уводі оговорено.
70 SCIENCES OF EUROPE # 21 (21), 2017 | JURIDICAL SCIENCES
Корпорація може створюватися і мати юридичні що обирався по життєво і мав необмежену владу за
силу і у випадку майнової нерівності сторін. Тоді винятком ‒ без згоди ради і членів ордену він не міг
бідний вносить своєю працею та розумовими здіб- змінювати укладення ордену або доповнювати його
ностями таку ж долю, як багатий грошима та зе- новими статутами [3, с. 62‒63]. Орден діяв на тери-
мельними володіннями [1, с. 143]. торії усієї Європи, засновував єзуїтські колегії, які
У кінці ХІІ ст. у Франції, а у ХІІІ ст. у Англії та боролись з ідеями реформації. Його члени займа-
Німеччині в ході будівництва великих кам’яних лися місіонерською діяльністю в Америці, Індії,
споруд з’являються будівельні братства, які Японії та Китаї [36, с. 351‒354].
об’єднували майстрів та робітників. Занепад цехо- У перших десятиліттях ХVІІ ст. орден єзуїтів
вого ладу у ХV ст. призвів до необхідності збли- досяг такої могутності та впливу, яких не мало
ження серед каменярів. 25.04.1459 р. у м. Регенс- жодне товариство у світі. Їх діяльність не об-
бурзі на конгресі південно- та середньо-німецьких межувалась місіонерством, оскільки вони активно
братств каменярів був обговорений та записаний втручались у внутрішні справи європейських країн,
“Статут” німецького будівельного братства, який брали участь у змовах в Англії, Голландії, Іспанії,
був затверджений 03.10.1498 р. у м. Страсбурзі гра- Франції, а також виправдовували вбивство заради
мотою імператора Максиміліана, який сам був чле- досягнення мети, що не могло не турбувати
ном цього братства. Головними братствами були світську владу. Це призвело до закриття представ-
визнані страсбурзьке, віденське, кельнське і ництв ордену та вигнання його членів з багатьох
цюріхське, визнана їх судова влада, інші братства, країн. Так, у 1759 р. у Португалії з подачі міністра
що знаходились в їх межах, визнавались залежними Помбаля орден був закритий. Згодом, у 1761 р. пар-
[36, с. 290‒296]. Проте з часом, у 16.08.1731 р. брат- ламент Франції оголосив, що статути ордена супе-
ства каменярів були скасовані Імперським поло- речать законам держави. Закриття та вигнання ор-
женням про ремесла, яке підпорядковувало цехи дену підтримала суспільна думка, що дало мож-
владі і забороняло страйки ремісників і союзи під- ливість королю у 1764 р. підтримати її. З
майстрів [36, с. 303]. На зміну професійним брат- Іберійського півострова єзуїтів було вигнано вна-
ствам каменярів прийшли таємні масонські ложі слідок повстання у Мадриді у 1766 р. та подаль-
(релігійно-етичні організації космополітичного ха- шого судового розгляду, яке довело їх участь у
рактеру), які запозичили символіку братств, їх сим- змові у 1767 р. Згодом до гонінь приєднались Си-
воліку та обряди. цилія, Неаполь та Парма. Загальне ненависть до ор-
Купці для захисту своїх інтересів об’єднува- дену змусила папу Клемента ХІV провести роз-
лись у гільдії. Гільдія будувала в містах торгові слідування його діяльності, за підсумками якого
двори (факторії), забезпечувала безпеку приїжджих 21.07.1773 р. орден було скасовано [36, с. 355‒356].
людей. Заснований у ХІІ ст. як союз купців, Ганзей- Указ Петра І про вигнання єзуїтів з Російської ім-
ський союз був найвідомішим об’єднанням купець- перії діяв до 1772 р. і був відмінений Катериною ІІ,
ких гільдій, який у ХІІІ ст. перетворився у союз міст але згодом 13.03.1820 р. Олександр І підписав но-
північно-західної Європи, що мали автономне вий указ про вислання єзуїтів [36, с. 489‒490]. Усі
управління та власні закони, і формально їх навчальні заклади були закриті, а майно
проіснував до 1669 р. конфісковане. У примітці до статті 219 Статуту про
До відомих європейських приватних паспорти того часу зазначалося: “Iезуиты ни подъ
торгівельних об’єднань належать Ост-Індійські ак- какимъ видомъ и наименованiемъ не впускаются въ
ціонерні компанії, найвідомішими з яких є Британ- Россiю. Россiйскiя Миссiи и Консульства всякiй
ська (1600‒1858 рр.), яка згідно з хартією Єлиза- разъ при выдачѣ паспортовъ ѣдущимъ въ Россiю
вети І отримала монопольне право на торгівлю з духовнымъ должны требовать отъ нихъ письмен-
Ост-Індією; Голландська (1602‒1798 рр.), яка чека- наго объявленiя, что они ни по чему не принадле-
нила власну монету та укладала угоди з іншими жатъ и не принадлежали къ iезуитскому ордену, и о
державами [41, с. 77‒78]. Обидві компанії мали свій таковыхъ объявленiяхъ упоминать не только въ до-
прапор, приватну армію та флот. несенiяхъ Министерству Иностранныхъ Дѣлъ, но и
До перших релігійних організацій, які, на нашу въ самыхъ паспортахъ. Высланнымъ же изъ Россiи
думку, можна вважати недержавними інституціями iезуитамъ, хотя бы они и представили свидѣтель-
належать чернечі ордени Римо-Католицької ства объ оставленiи ими iезуитскаго ордена, выда-
церкви. Одним з перших католицьких орденів, що вать паспорты на возвратъ въ Россiю вовсе запре-
мав свій статут, регламент і чітку структуру, ро- щается.” [32].
зроблені засновником монастиря у Монте-Кассіно Ще одним різновидом недержавних інституцій
у VІ ст., є католицький орден св. Бенедикта, який ми вважаємо засновані у ХІІ ст. духовно-лицарські
існує і досі. До найвідоміших орденів належить і за- ордени, найвідомішими з яких є ордени Тамплієрів
снований у 1540 р. І. Лойолою орден єзуїтів. Його (Франція), Госпітальєрів (о. Родос), Тевтонський
статут був затверджений буллою папи Павла ІІІ (Німеччина), Калатрави (Іспанія).
(зважаючи на те, що римським папам належала як і Перші свідчення про тамплієрів зʼявляються у
духовна так і світська влада, їх вимоги щодо ство- датованій 1169‒1184 рр. праці історіографа Гійома
рення та регламентації діяльності недержавних ін- Тірського, у якій значиться, що “бідне рицарство
ституцій релігійного характеру, а також діяльності, Христово і Храму Соломонова” було створене у
що зачіпала інтереси церкви, поширювались на усі 1118‒1119 рр. у Єрусалимі групою французьких ли-
католицькі країни). На чолі ордену стояв генерал, царів на чолі з Хуго де Пайеном [24, с. 67; 36, с.
SCIENCES OF EUROPE # 21 (21), 2017 | JURIDICAL SCIENCES 71
247‒248]. За словами Г. Тірського, метою ордену у 1559 р. у Римі “Index”. У ньому всі книги в алфа-
було “за можливістю турбуватися про дороги та вітному порядку були розділені на три розряди:
шляхи, а особливо про охорону паломників” [28, с. письменники, твори яких вже видані і які ними ще
193]. У 1128 р. статут ордену бав затверджений будуть написані, які безумовно заборонені; пись-
папським легатам на Соборі в Труа, а згодом схва- менники, деякі твори яких заборонені через наявні
лений папою Люцієм ІІ [21, с. 20, с. 27]. Орден мав в них єретицькі вчення; анонімні твори, що містять
печатку, його очолював магістр. Орден діяв на те- шкідливі вчення. У 1564 р. з’являється Тридентсь-
риторії усієї Європи та королівств хрестоносців у кий список, який крім списку авторів і творів,
Святій землі. Мав земельні володіння по всій містив 10 критеріїв для винесення судження про ту
Європі, а його члени були банкірами, лихварями, чи іншу книгу. Для складання та поповнення “ін-
дипломатами, виступали третейськими суддями, дексів” папою Пієм V у 1571 р. було створено особ-
яких визнавали навіть королі, займались торгівлею ливу установу ‒ Sancta Congregatio Indicis, за допо-
[28, с. 199; 40, с. 616]. Орден мав військове спря- могою якої папська курія здійснювала нагляд за
мування, приймав участь у Хрестових походах і у друкуванням у наступні століття. Останній “Index”
боротьбі проти Салах-ад-Діна. був виданий у 1897 р. [4, с. 121; 5, с .191].
Орден Тамплієрів став зразком для цілої низки Досліджуючи історію виникнення недержав-
подібних інституцій, які, незважаючи на відмін- них інституцій та становлення і розвитку держав-
ності у розвитку, мали певні спільні риси: ного регулювання їх діяльності у провідних країнах
подвійність спрямування орденів (військова та Західної Європи, вважаємо за доцільне більш де-
релігійна), яка з часом загрожувала конфліктом з тально зупинитись на окремих їх видах, фактах та
державною або церковною владою, що у підсумку актах законодавства, які, на нашу думку, найбільш
призвело до їх загибелі (як це, зокрема, мало місце яскраво характеризують це явище в Італії, Англії,
в Іспанії, Пруссії, Франції) [36, с. 247‒248]. Франції та Німеччині з точки зору забезпечення
Так, 22.07.1307 р. французька Королівська безпеки, зокрема щодо заборон створення недер-
рада прийняла рішення про арешт тамплієрів на те- жавних інституцій, діяльність яких, зокрема, могла
риторії королівства. Члени ордену були звинува- загрожувати існуючому ладові, економічним інте-
чені у єресі, засуджені та увʼязнені у монастирях, ресам та внутрішній безпеці.
майно конфісковане, а керівники страчені. Італія. Партії, між якими точилася запекла бо-
03.04.1312 р. буллою папи Клемента V орден Там- ротьба, у країні існували вже у ХІ‒ХІV ст.
плієрів був розпущений, а члени ордену піддава- Найбільш тривалим був конфлікт між партіями
лись гонінням у більшості країн Європи [28, с. 211; гвельфів (прихильників світської влади римського
36, с. 247‒248]. папи) та гіббелінів (прибічників імператорської
Отже, надаючи дозвіл на створення та діяль- влади) [19, с. 27, с. 33‒34, с. 37‒39, с. 55‒70]. Партія
ність недержавних релігійних інституцій, державна гвельфів не була партією у сучасному розумінні,
та церковна влада з часом примусово їх розформо- але була політичною організацією, наділеною ре-
вувала та переслідувала їх членів аж до фізичного альною владою [27].
знищення, якщо вбачала в їх діяльності, у тому Цехи у XIV ‒ на початку XV ст. відігравали
числі міжнародній, загрозу безпеці держави та важливу економічну, а іноді і політичну роль у
церкви. житті італійських міст [27]. Але на відміну від ін-
У XVI ст. римськими папами було започатко- ших цехових організацій використовували найману
ване регулювання видавничої діяльності: спочатку працю. Наймані працівники, зокрема чомпі (чесаль-
буллою папи Олександра VI у 1501 р. у чотирьох ники шерсті), не входили до складу цехів, їм забо-
німецьких провінціях Кельна, Майнца, Тріра та ронялось об’єднуватись в будь-які організації
Магдебурга, а згодом у 1515 р. буллою папи Льва Х навіть у релігійні братства. Зокрема, така заборона
і в інших місцевостях. У останній зазначалося, що була прописана у статуті Калімали 1302 р. Заборона
ніхто не сміє ні в Римі, ні в інших містах та діоцезах зібрань та союзів була закріплена комунальною
надрукувати або доручити надрукувати будь-яку владою Флоренції у статутах подеста комуни 1324
книгу чи будь-який твір інакше як після ретельного р. та капітана народу 1355 р. [27]. У Венеції заборо-
розгляду і з власноручно підписаним схваленням в нялись будь-які союзи найманих працівників. В Бо-
Римі папського вікарія та магістра священного лоньї будь-яка спілка мала бути ліквідована у три-
двору, в інших містах та діоцезах епіскопа або ін- денний термін і каралась штрафом у 15 лір, а у Сієні
шого, хто розуміється у відповідній науці та упов- – 25 лір. Лише у 1378 р. під час повстання чомпі у
новаженим на те епіскопом і інквізитором того Флоренції було створено три цехи найманих
міста чи діоцеза, в якому книга буде друкуватися. працівників [27]. Деякі науковці вважають ці цехи
Порушникам, крім вилучення книг та їх публічного попередниками профспілкових організацій.
спалення, а також сплати 100 дукатів в папську Водночас слід зазначити, що у західноєвропей-
казну і закриття друкарні на 1 рік, загрожувало ських країнах діяли санкціоновані кримінальним
відлучення від церкви; а у випадку завзятості ‒ такі законодавством заборони на утворення профспіл-
покарання, щоб інші на насмілювались поступати кових організацій: у Франції Закон Ле Шапельє
за їх прикладом [4, с.120‒121]. 1791 р., Закон про співтовариства 1800 р. у Англії.
Першим від імені папи опублікованим катало- У прусській постанові про гільдії 1845 р. була по-
гом заборонених книг є виданий папою Павлом IV вторена сувора заборона на профспілкові ор-
ганізації, встановлена для усієї Священної Римської
72 SCIENCES OF EUROPE # 21 (21), 2017 | JURIDICAL SCIENCES
імперії в державній постанові про гільдії 1731 р. За- У 1597 р. за рішенням Єлизавети І ганзейцям,
борони проіснували в Англії до 1824 р., у Франції які тримали у своїх руках торгівлю з Північною
до 1864 р., у Німеччині до 1869 р. [1, с. 350]. Європою, було наказано залишити Англію [41, с.
Англія. З 1376 р. в країні діяв принцип, за яким 94].
“жодна корпорація не існує без згоди короля” [34, У 1622 р. в Англії було створено дорадчий ор-
с. 125]. Тому виникнення перших акціонерних ком- ган ‒ державну комісію з торгівлі. На державному
паній пов’язане з королівськими едиктами, патен- рівні заборонено вивезення сировини і заохочув-
тами, грамотами [12; 29], а також актами Парла- ався вивіз готових виробів, у тому числі шляхом
менту [20, с. 164]. Водночас, для заснування това- надання державних субсидій. Обмеження доступу
риств з солідарною відповідальністю товаришів іноземних товарів високим митом послаблювало
щодо боргів товариства і неможливістю відчу- конкуренцію і прияло зростанню вітчизняних ману-
ження часток участі в них, англійське законодав- фактур [40, с. 429].
ство не вимагало дозволу [13, с. 72]. Вищезазначене було спрямоване на забезпе-
У ХVІ ст. у сфері міждержавної торгівлі з’яви- чення економічної та фінансової безпеки держави,
лись торгові товариства та компанії, зокрема, “То- а також було спробою створити робочі місця для
вариство купців-авантюристів” було юридичною безробітного населення з метою забезпечення його
особою, мало своє правління та виборних суддів, мінімальними засобами до існування.
корилось суворій дисципліні, користувалось даро- У 1651 р. було прийнято “Навігаційний акт”
ваними королем привілеями [40, с. 250‒252]. В Кромвеля, за яким в Англію та в її колонії дозволя-
містах з’являються “ліврейні компанії” (купецькі лося ввозити товари лише на англійських кораблях
об’єднання замасковані під ремісничі цехи) [41, с. або кораблях країн, в яких вироблено ці товари. Акт
90]. був спрямований проти посередницької торгівлі
Перший закон про цензуру в Англії видано у [40, с. 465].
1509 р. Друкована продукція підлягала поперед- Англійські торі і віги (1678‒1679 рр.). вважа-
ньому переглядові університетськими професо- ються прототипом сучасних партій. Торі (консерва-
рами й єпископом кентерберійським. У 1538 р. тори) виступали за монархічну владу, їх підтри-
прийнято закон про отримання королівського па- мувала земельна аристократія, більшість сільських
тенту для друкарів, а у 1557 р. з ініціативи держави дворян та вище духовенство англіканської церкви.
створено Компанію видавців, до якої входили дру- Віги (прогресивні) відстоювали інтереси підприєм-
карі, книготорговці, які стали органом контролю за ницьких та фінансових кіл, народні права і стара-
друком. Лише члени цієї корпорації мали право на лись обмежити владу короля на користь парла-
видавничу діяльність у королівстві. З 1559 р. всі менту. На їх боці перебувала обуржуазнена аристо-
книги і листівки в Англії видавалися з дозволу Ви- кратія, велика торгова та фінансова буржуазія і
щого королівського суду, з рішенням якого змен- населення великих міст [18, с. 50‒51; 40, с. 600].
шувалась кількість друкарських верстатів, а також У 1797 та 1799 рр. в Англії з’являються зако-
визначилися три міста (Лондон, Оксфорд, Кемб- нодавчі положення, які, зокрема, визнають проти-
ридж), у яких могли існувати друкарні [14]. законними союзами всі товариства, члени яких
У 1585 р. Зіркова палата прийняла Ордонанс, візьмуть на себе клятвений обов’язок брати участь
який регламентував діяльність друку в країні. у будь-якому бунтівному заході [4, с. 68].
Права цензорів набули кентерберійський і лондон- Черговим кроком до посилення державного ре-
ський єпископи, без їх дозволу не міг бути надруко- гулювання діяльності недержавних інституцій у
ваний жодний твір. Архієпископ Лод 11.07.1637 р. Англії стала криза 1929‒1932 рр., а під час Другої
видав декрет про книгодрукування, який визначив світової війни держава взяла в свої руки розподіл
покарання за видання будь-якої продукції без коро- сировини, палива, енергії, ліквідувала малі фірми
лівської ліцензії (різки і “стовп ганьби”). У 1641 р. або підпорядкувала їх великим для виконання
Довгий парламент скасував Зіркову палату, і всі її військових замовлень. Була створена система дер-
постанови втратили законну силу [14]. жавних органів з регулювання господарської діяль-
У Англії також мали місце заходи державного ності. Війна створила передумови для націо-
регулювання й інших видів діяльності. Так, закон налізації. Проте і після війни роль державного ре-
1515‒1516 рр. зобов’язував заново розорувати гулювання продовжувала зростати: субсидування
землі, перетворені на пасовиська, а закон 1534 р. за- сільського господарства полягало у гарантованих
бороняв тримати більше 2 тис. овець, але їх, як пра- закупівельних цінах, пільгових субсидіях на підви-
вило, не дотримувались, відбуваючись штрафами щення технічного рівня господарства, преміюванні
на користь казни [41, c. 87]. Крім того, підписаний за підвищення урожайності; з 1946 р по 1951 р. були
у 1563 р. Єлизаветою І Статут зобов’язував людину націоналізовані Англійський банк, вугільна та га-
у віці від 12 до 60 років, яка не мала визначених за- зова промисловість, електростанції, радіо та телеба-
нять, працювати у сільському господарстві у будь- чення, залізниці та інші види транспорту, а у 1967
якого наймача. В мануфактурній промисловості р. ‒ металургійна промисловість, у 70-х роках ‒
встановлено 15-годинний робочий день, а зарплата судно та авіаракетне будівництво, для управління
визначалась щорічно рішенням мирових суддів ви- якими створено державні органи. У промисловості
ходячи з мінімальних засобів, необхідних для державна власність складала 20%, проте це були
життя [41, с. 92‒94]. малорентабельні галузі, які потребували технічної
реконструкції, а власники акцій отримали облігації
SCIENCES OF EUROPE # 21 (21), 2017 | JURIDICAL SCIENCES 73
державного займу. На початку 80-х з 15 промисло- не могло бути об’єднане з іншим товариством [4, с.
вих корпорацій 6 знаходились під різним ступенем 73].
державного контролю [42, с. 11, 117‒119, 122]. У 1810 р. видано Карний кодекс, у статтях 291‒
Законом 1960 р. було обмежено права ленд- 294 якого встановлювалась необхідність урядового
лордів стосовно фермерських господарств [42, с. дозвоління для всіх союзів, які складалися з не-
123]. У 1962 р. засновано Національну раду еко- менше 20 осіб і мали на меті збиратися щодня чи в
номічного розвитку для розробки перспективних певні дні для занять предметами релігійними, літе-
господарських планів, до складу якої увійшли пред- ратурними, політичними чи іншими. Товариство
ставники уряду, лідери профспілок та “капітани ін- було зобов’язане дотримуватись умов, які вважа-
дустрії”. Їй на допомогу було утворено “Націо- тиме за потрібне встановити для нього державна
нальне бюро економічного розвитку”, до складу влада. Товариство, створене без дозвоління або яке
якого увійшли 40 науковців та галузеві комітети, порушило встановлені для нього умови підлягало
що виникли у 1964 р. Перспективний план був закриттю, а його керівники чи адміністратори ‒
обов’язковим для державного сектора, а недержав- штрафу [4, с. 74].
ний заохочувався шляхом економічного стимулю- Конституція 1848 р. проголосила вільним
вання. Проте у 80-х роках урядом М. Тетчер пла- право громадян створювати союзи, межею цієї сво-
нування було обмежене та проведена часткова при- боди проголошено “права і свободу інших та сус-
ватизація державних компаній. Знижено рівень пільну безпеку”. Однак ця свобода була суттєво об-
оподаткування корпорацій, а державний бюджет межена урядовими законами 1849‒1851 рр. правом
став головним інструментом державного регулю- “забороняти клуби …, які за своїм характером ком-
вання. Крім того, держава сприяє розвитку малого прометувати суспільну безпеку”. А спеціальним де-
бізнесу, у тому числі шляхом зниження рівня його кретом від 25.03.1852 р. було встановлено, що усі
оподаткування [42, с. 120‒122]. політичні союзи (таємні та відкрито існуючі) та
Франція. У 1275 р. королівський ордонанс клуби підлягають безумовній забороні; союзи, що
Філіпа Сміливого поставив книгопродавців в за- мають більше ніж 20 членів, незалежно від пред-
лежність від Університету, а їх діяльність під його мету та завдань (релігійні, економічні, наукові,
контроль. На його підставі Університетом протягом літературні, виборчі) повинні отримати попередній
ХІІІ‒ХІV ст. було видано низку статутів, які регу- дозвіл уряду; вільними від нього є лише союзи,
лювали відносини книгопродавців та Університету, кількість членів яких не перевищує 20 осіб [4, с. 75‒
викладали їх обов’язки та регламентували діяль- 76].
ність торгівлі книгами [4, с. 145]. Законом від 01.07.1901 р. регулювалася діяль-
У 1561 р. з’явився закон, який зобов’язував ність будь-яких союзів, що переслідували нема-
бити розповсюджувачів й авторів “наклепницьких” теріальні завдання (політичні, наукові, літературні,
листків і памфлетів. У випадку повторного пору- художні, благодійні тощо). Він розрізняв три види
шення закону винні каралися смертною карою [22]. асоціацій: незаявлені, заявлені і заявлені та визнані
У 1629 р. Людовик XIII підтвердив чинність суспільно-корисними. Асоціації могли створюва-
попередньої цензури, згідно вимогами якої “ніщо тися вільно, без будь-якого дозволу чи попередньої
не могло бути надруковано” без санкції поліції та заяви, аби не мали за мету щось недозволене, що
цензора, категорично заборонялася друкована про- суперечить законам та добрим звичаям, або спря-
дукція “ворожа релігії, королю, державі, чистоті моване на спричинення збитків цілісності націо-
моралі, честі й репутації приватних осіб”. А Коро- нальної території чи республіканській формі прав-
лівська декларація 1757 р. передбачала смертну ління; в іншому випадку асоціація вважалася
кару “усім, кого буде викрито у написанні й друку- недійсною [4, с. 78‒79]. Заяви були необхідні для
ванні творів, що містять у собі нападки на релігію організацій, що мали бажання отримати юридичну
чи які схиляють до збурення умів, ображають коро- правоздатність, а попередній дозвіл був необхідним
лівську владу та руйнують чи порушують порядок лише для суспільно-корисних об’єднань, що
й спокій держави” [22]. наділялись більш широкими правами [31, с. 70].
Союзи та товариства у Франції почали швидко Промислові торгівельні та інші товариства, що
розвиватися в ході революційного руху. Зокрема, переслідували матеріальні вигоди, регулювалися
25.07.1793 р. був прийнятий декрет, який запровад- особливими законодавчими нормами цивільного та
жував покарання у 10 років каторжних робіт для по- торгового кодексу.
садових осіб, які насмілилися закривати народні то- На передодні Другої світової війни під держав-
вариства [4, с. 72]. Проте Законом від 30.10.1793 р. ний контроль було поставлено Французький банк і
були заборонені клуби та жіночі товариства, а Де- частково націоналізовано військову промисловість
крет 1794 р. забороняв будь-які об’єднання, феде- [42, с. 21]. Після війни було проведено націо-
рації. Він також зобов’язував бюро кожного това- налізацію: державі перейшли 5 найбільших банків,
риства негайно скласти детальний список всіх його вугільна та газова промисловість, електростанції,
членів і надати примірник місцевій владі. В цьому військова промисловість, транспорт, авіаційна та
ж році був зачинений знаменитий якобінський клуб частина автомобільної промисловості. У 1982 р. в
[4, с. 73]. державну власність перейшли ще 36 банків. Націо-
Конституція 1795 р. забороняла створення кор- налізовані найбільші фінансові групи (кредитна си-
порацій та союзів проти існуючого порядку, жодне стема майже повністю стала державною). Водночас
товариство, що займається політичними питаннями слід зазначити, що у Франції половина підприємств
74 SCIENCES OF EUROPE # 21 (21), 2017 | JURIDICAL SCIENCES
державного сектору ‒ змішані товариства, де дер- статтями 128 та 129 Карного Укладання забо-
жава є найбільшим акціонером [42, с. 132‒133]. роняється під загрозою покарання створення і на-
Варто також зазначити, що “Генеральний лежність до союзів існування, організація або мета
комісаріат з планування” є органом планування з яких зберігається в таємниці від уряду, а також со-
1946 р. З акціонерними товариствами украдаються юзів метою яких є протидія незаконними засобами
контракти, що містять лише стратегічні напрямки заходам управління або виконання законів [4, с. 92].
розвитку, а приватні фірми отримують планові ре- У своїй діяльності союзи були зобов’язані до-
комендації. тримуватись певних умов, які забезпечували мож-
Проте у 1986 р. урядом прийнято закон про де- ливість нагляду за ними. В Пруссії ці умови визна-
націоналізацію державного сектору до 1991 р., чались Указом 1850 р., який встановлював за для
проте у 1987 р. процес приватизації був зупинений. суспільної безпеки способи користування правом
Одночасно було вжито заходів щодо зниження дер- вільного утворення союзів. Згідно з цим указом
жавного адміністративного регулювання та кон- адміністратори союзу, метою якого є суспільні ін-
тролю. Таким чином тенденція щодо згортання дер- тереси, були зобов’язані повідомити місцевій
жавного регулювання торкнулась і Франції [42, с. поліції статут союзу та список його членів в триден-
133‒134]. ний термін з дня його заснування, а також усі зміни
Німеччина. Перший законодавчий акт світсь- до них, і надавати інші відомості на її вимогу [4, с.
кої влади щодо друку з’являється у 1521 р., коли 93].
був виданий спрямований проти М. Лютера Законом 1899 р. союзам, метою яких є
Вормський едикт, третій розділ якого санкціонував політичні інтереси, заборонено мати стосунки з од-
видані стосовно друку розпорядження духовної норідними союзами заради спільних цілей. Крім
влади. А згодом виданий у Нюренбергу у 1524 р. того таким союзам заборонено надавати членство
імперський указ поклав на світських князів та їх жінкам, учням та підмайстрам. Порушення цієї
уряди обов’язок наглядати за книгодруком [4, с. норми надавало поліції право законного криміналь-
121]. ного переслідування учасників союзу і його за-
В середні віки в Німеччині в принципі визна- криття до судового рішення [4, с. 96‒97].
валась свобода спілок. У 1555 р. імперським указом На передодні Другої світової війни все госпо-
заборонялись лише ті товариства, які переслідують дарство Німеччини було підпорядковано Генераль-
протизаконня і недозволення. Вперше обмеження ній раді господарства. Запроваджено державне ре-
свободи спілок з’явилися під впливом римського гулювання цін. Під контроль держави поставлено
права, згідно з яким недозволеними і незаконними сільське господарство, а великі капіталістичні гос-
є всі спілки, які не мають прямого дозволу на подарства проголошені “спадковими дворами” за
існування. Кодекс прусського загального принципом майорату. В країні запроваджено пла-
провінційного права 1794 р. надавав уряду право нування з метою забезпечення економічної неза-
забороняти будь-які союзи шляхом адміністратив- лежності Німеччини [42, с. 27‒28].
них розпоряджень; законодавчим порядком були Після Другої світової війни державне регулю-
заборонені ті союзи, мета яких спрямована проти вання господарської діяльності у ФРН залишалось
загального спокою, безпеки та порядку, а також усі значним, оскільки відновлення промисловості та
таємні товариства. Згодом, під впливом подій фран- інфраструктури країни значною мірою відбувалось
цузької революції едиктом 1798 р. ця заборона була державою і за державні кошти. Міністерство госпо-
поширена на всі політичні спілки. дарства готувало 5-річні перспективні плани еко-
Після утворення Північно-Німецького союзу номічного розвитку, Мінфін відав держбюджетом,
законом 1832 р. були заборонені усі спілки політич- Грошово-кредитне регулювання недержавного сек-
ного спрямування. Створення господарських та тору було зосереджене в руках Бундесбанку. В
інтелектуальних товариств у більшості німецьких країні діяла формально незалежна від Уряду Рада
князівств допускалось без поліцейського дозволу. економічних експертів, що визначала напрями його
19.04.1848 р. у Німеччині на рівні закону визнано економічної політики. Крім того, держава стиму-
право створення союзів без попереднього дозволу лювала недержавний сектор: недержавна інститу-
уряду [4, с. 90‒91]. Проте законодавство розрізняло ція, що діяла згідно з державною програмою, отри-
союзи неполітичні та політичні, останні підлягали мувала пільги у оподаткуванні та пільгові кредити
регламентації (для них була необхідна заявка на за- через Буднесбанк. Крім того, амортизаційні
снування, а їх статути та списки членів повідомля- відрахування звільнялися від податків, але могли
лись адміністрації) [31, с. 69]. бути використані лише на інвестування. Спочатку
Конституція Німецької імперії 1871 р. унор- основною метою державного регулювання були ан-
мування союзів віднесла до компетенції імперсь- тициклічні заходи, а згодом економічне зростання
кого законодавства: стало постійним завданням уряду. Особливе місце
згідно з § 152 Промислового статуту не по- у державному регулюванні в країні займають
трібно попереднього дозволу для створення робіт- соціальні програми [42, с. 101‒102].
ничих спілок метою яких є покращення становища Підсумовуючи проведене дослідження варто
робітників; також зазначити, що починаючи з 1948 р. у світі
за § 49 воєнного закону 1874 р. військовим, які з’являється низка документів, які складають
перебувають на дійсній службі, забороняється міжнародну правову основу діяльності недержав-
участь у політичних союзах; них інституцій. Так, у 1948 р. була прийнята
SCIENCES OF EUROPE # 21 (21), 2017 | JURIDICAL SCIENCES 75
(набрала чинності у 1950 р.) Конвенція Міжнарод- мання дозволу (законодавчого чи відповідного по-
ної організації праці “Про свободу асоціацій та за- садовця), або ж затвердження її статуту
хист права на організацію”, де проголошувалось відповідною владою.
право на вільне утворення професійних союзів Дослідження дозволило дійти висновку, що у
працівників та організацій підприємців. Крім неї, періоди нестабільності (військових дій, революцій і
до міжнародних документів також належать За- заворушень, політичних та економічних криз) втру-
гальна декларація прав людини, Міжнародний пакт чання держави у діяльність недержавних інститу-
про громадянські та політичні права, Міжнародний цій зростало. Якщо державна влада вбачала у їх
пакт про економічні, соціальні і культурні права. існуванні або діяльності загрозу для себе ‒ це вира-
В країнах Євросоюзу, крім вищезазначених до- жалось у забороні на законодавчому рівні ство-
кументів, діє Європейська конвенція про визнання рення окремих видів недержавних інституцій та по-
правосуб’єктності міжнародних неурядових ор- силенні контролю за діяльністю інших через дер-
ганізацій, яка застосовується до задекларованих жавні замовлення, розподіл ресурсів тощо, у
міжнародних асоціацій, фондів, приватних інсти- запровадженні державної монополії на певні види
тутів (“NGO”) і відповідають загальним вимогам: діяльності та націоналізації недержавних інститу-
носять некомерційний характер, засновані і діють у цій у стратегічно важливих для держави галузях.
відповідності до законодавства своєї країни, мають Крім того слід зазначити, що в результаті демокра-
організаційні структури за місцем перебування у тичних перетворень громадяни отримали право
своїй країні чи за кордоном і поширюють свою вільно створювати недержавні інституції, проте це
діяльність мінімум на дві закордонні країни [16, с. право обмежувалось свободою інших та суспіль-
156]. Неурядові організації є сполучною ланкою у ною безпекою, а деякі заходи та засоби державного
взаємодії з Єврокомісією, Європарламентом, Ра- регулювання (серед яких зокрема реєстрація, ліцен-
дою Європи, Економічним і соціальним комітетом зування, дозволи, заборони) запроваджувались для
та Комітетом з регіонів. Їх участь у формуванні та захисту інтересів людини, суспільства та держави.
впровадженні європейської політики сприяє сприй- Підсумовуючи викладене слід зазначити, що з
няттю громадськістю положень та рішень ЄС і часів виникнення держави її ставлення до недер-
впливає на формування громадської думки. жавних інституцій змінювалося разом розвитком
Висновки та пропозиції. Проведене до- цивілізації, суспільства та науково-технічним про-
слідження дозволяє дійти висновку, що норми, що гресом від необмеженого права на об’єднання у
регламентували окремі види діяльності містилися Стародавній Греції до необхідності отримання доз-
ще у правових джерелах країн Стародавнього світу волу на створення недержавних інституцій в Старо-
(зокрема, Законах Хаммурапі, Законах ХІІ таблиць, давньому Римі за часів імперії; від надання (затвер-
Законах Ману). Зазначені джерела підтверджують дження) статутів професійних корпорації з чіткою
існування недержавних інституцій та спрямованого регламентацією праці та побуту їх членів до забо-
на забезпечення безпеки держави та населення дер- рони створення політичних організацій в епоху се-
жавного регулювання їх діяльності за часів редньовіччя; від дозволу на створення профспілок і
існування стародавніх цивілізацій та у період ан- політичних партій у ХІХ ст. до закріплення права
тичності. на свободу об’єднань у національному законо-
Зародження недержавних інституцій можна давстві на початку ХХ ст., а з середини ХХ ст. ці
датувати VІ ст. до н.е., адже саме у цей період у норми з’являються і в міжнародних актах. Проте
Стародавній Греції з’являються політичні партії ‒ слід зазначити, у них також містяться норми щодо
перші недержавні інституції. V ст. до н.е. дату- певних обмежень діяльності, якщо вона становить
ються Закони ХІІ таблиць, у яких згадуються загрозу для безпеки людини й громадянина, сус-
різного роду корпорації та колегії релiгiйного ха- пільства, держави та довкілля.
рактеру, що існували у Стародавньому Римі. У ІІ ст. Все це свідчить про те, що з найдавніших часів
до н.е. ‒ V ст. н.е. у Давній Індії з’явились недер- забезпечення безпеки людини, суспільства та дер-
жавні об’єднання за професійної ознакою (касти). жави в тій чи іншій мірі було однією з підстав для
ХІ ст. датується поява об’єднань за професійною запровадження державного регулювання діяль-
ознакою (цехів), а згодом і братств та гільдій у се- ності недержавних інституцій. І, незважаючи на
редньовічних містах країн Західної Європи. Їх зміни цивілізацій, відмінності в державному устрої
діяльність регламентувалась статутами, що затвер- країн, демократизацію суспільства та досягнення
джувались відповідною владою (державною, науково-технічного прогресу, воно не втрачає своєї
муніципальною чи феодальною). актуальності і в сучасних умовах.
Отже, проведене дослідження найдавніших Отже, подальші дослідження державного регу-
актів законодавства та праць науковців дозволяє лювання діяльності недержавних інституцій у сфері
дійти висновку, що у найдавніші часи для ство- національної безпеки є актуальними, оскільки
рення недержавних інституцій не передбачалося бізнес та громадянське суспільство в сучасних умо-
попередніх умов, проте зазначалося, що їх діяль- вах не можуть гарантувати та забезпечити в пов-
ність не повинна шкодити “публiчним справам”, ному обсязі безпеку людини й громадянина, сус-
що є підтвердженням того, що держава опікувалась пільства, держави та довкілля.
питаннями безпеки. Згодом обов’язковою умовою
для створення недержавної інституції стає отри-
76 SCIENCES OF EUROPE # 21 (21), 2017 | JURIDICAL SCIENCES
Література 17. Кормич Л. І. Формування партійної си-
1. Аннерс Э. История европейского права. / Э. стеми сучасної України / Л. І. Кормич, Д. С. Ше-
Аннерс ; РАН ; Институт Европы ; пер. со швед. ‒ лест, С. І. Бабій ; Одеська національна юридична
М. : Наука, 1994. ‒ 395 с. академія. ‒ О. : Вид-во Тиврівського МП “Кобза”,
2. Аристотель. Политика. Афинская полития. 2000. ‒ 192 с.
Серия: Из классического наследия. / Аристотель ; 18. Котляров И. В. Социология политических
пер. С. И. Радцига ‒ М. : Мысль, 1997. ‒ С. 271‒343. партий / И. В. Котляров. ‒ Минск : Белорусская
3. Гризингер Т. Иезуиты. Полная история их книга, 2011. ‒ 730 с.
явных и тайных деяний от основания ордена до 19. Макиавелли Н. История Флоренции.
настоящего времени. / Т. Гризингер ; пер. с нем. ‒ (Istorie Florentine) / Н. Макиавелли ; изд. 2-е. ‒ Пер.
СПб. : Изд-во “Лань”, 1999. ‒ 576 с. Н. Я. Рыковой ; Общ. ред. В. И. Рутенбурга. ‒ М. :
4. Дерюжинский В. Ф. Полицейское право : Наука, 1987. ‒ 447 с.
Пособие для студентов / В. Ф. Дерюжинский. ‒ Изд. 20. Маккензи. Римское право сравнительно с
2-е. ‒ СПб. : Сенат. тип., 1908. ‒ 563 с. законами Франции, Англии и Шотландии. / Мак-
5. Дэвис Н. История Европы / Норманн Дэвис кензи. – М. : типография Л. И. Степановой, 1864. ‒
; пер. с англ. Т. Б. Менской. ‒ М. : Транзиткнига, 422 с.
2005. ‒ 943 с. 21. Мелвиль М. История Ордена Тамплиеров.
6. Законы Вавилонского царя Хаммурапи / М. Мелвиль ; пер. с фр. к.и.н. Г. Ф. Цыбулько ;
[Електронний ресурс] // Исторические источники науч. ред. М. Ю. Медведев. ‒ СПб. : “Евразия”,
по истории Древнего Востока. ‒ Электронная биб- 1999. ‒ 416 с.
лиотека Исторического факультета МГУ им. М. В. 22. Мелещенко О. К. Журналістика Франції
Ломоносова. ‒ Режим доступу: [Електронний ресурс] / О. К. Мелещенко, Б. І. Чер-
http://www.hist.msu.ru/ER/Etext/hammurap.htm няков. // Електронна бібліотека Інституту жур-
7. История Востока : в 6. т. / председ. ред. кол. налістики. ‒ Режим доступу :
М. С. Капица, Г. Ф. Ким ; РАН, Институт востоко- http://journlib.univ.kiev.ua/index.php?act=article&arti
ведения. ‒ T. 1 : Восток в древности / отв. ред. В. А. cle=1597
Якобсон. ‒ М. : Изд. фирма “Восточная литература” 23. Неру Д. Открытие Индии. / Д. Неру. The
РАН, 1997. ‒ 688 с. Discovery of India ; пер. с англ. ‒ М. : Изд-во ино-
8. Історія держави і права зарубіжних країн : странной литературы, 1955. ‒ 652 с.
хрестоматія-практикум / Н. М. Крестовська, О. Ф. 24. Печников Б. А. “Рыцари церкви”. Кто они?
Цвіркун. – Х. : Одіссей, 2010. – 488 с. : Очерки об истории и современ. деятельнсти като-
9. История государства и права зарубежных лич. орденов. / Б. А. Печников. ‒ М. : Политиздат,
стран / Под ред. С. А. Чибиряева. ‒ М. : “Былина”, 1991. ‒ 351 с.
2002. ‒ 472 с. 25. Підопригора О. А. Римське право : підруч.
10. История Европы. С древнейших времен до / О. А. Підопригора, Є. О. Харитонов. ‒ 2-ге вид. ‒
наших дней : в 8. т. / председ. ред. кол. А. О. Чуба- К. : Юрiнком Iнтер, 2009. ‒ 528 с.
рьян [и др.] ; РАН, Институт всеобщей истории. ‒ 26. Про основи національної безпеки України
М. : Наука, 1988. ‒ Т. 1 : Древняя Европа. ‒ 516 с. [Електронний ресурс] : Закон України від 19 червня
11. История и культура Древнего Востока : эн- 2003 р. № 964‒IV. – Режим доступу :
цикл. словарь / К. Д. Никольская, И. С. Клочков, О. http://zakon5.rada.gov.ua/laws/show/964-15
В. Томашевич, Г. А. Ткаченко ; отв. ред. А. А. Ви- 27. Рутенбург В. И. Народные движения в го-
гасин. ‒ М. : РОССПЭН, 2008. ‒ 431 с. родах Италии. XIV ‒ начало XV в. / В. И.Рутенбург.
12. Каминка А. И. Акционерные компании. ‒ М., Л., 1958. ‒ 380 с.
Юридическое исследование. / А. И. Каминка ‒ Т. 1. 28. Тайные ордена: Тамплиеры и Община Си-
‒ С.-Петербург : типо-литография А. Е. Ландау, она. Розенкрейцеры и алхимики. / Сост. А. Н. Гон-
1902. ‒ 490 с. чаренко. ‒ Харьков : Фолио ; К. : Астарта ; Ростов
13. Козлова Н. В. Понятие и сущность юриди- н/Д. : Феникс, 1997. ‒ 487 с.
ческого лица. Очерк истории и теории : Учеб. посо- 29. Тарасов И. Т. Учение об акционерных ком-
бие / Н. В. Козлова ; науч. ред.: Ем В. С. ‒ М. : Ста- паниях / И. Т. Тарасов, Моск. гос. ун-т им. М.В. Ло-
тут, 2003. ‒ 318 с. моносова. Юрид. фак. ‒ М. : Статут, 2000. ‒ 666 с.
14. Колісник О. М. Історичні етапи станов- 30. Третій сектор в Україні: проблеми станов-
лення й розвитку преси Англії [Електронний ре- лення / М. Ф. Шевченко [та ін.] ; ред. М. М. Ілляш ;
сурс] / О. М. Колісник // Електронна бібліотека Ін- Український ін-т соціальних досліджень. ‒ К. :
ституту журналістики. ‒ Режим доступу : Український ін-т соціальних досліджень, 2001. ‒
http://journlib.univ.kiev.ua/index.php?act=article&arti 170 с.
cle=2371 31. Туманова А. С. Общественные организа-
15. Косарев А. И. Римское право. / А. И. Коса- ции и русская публика в начале ХХ века. / А. С. Ту-
рев. ‒ М. : Юрид. лит-ра, 1986. ‒ 158 с. манова. ‒ М. : “Новый хронограф”, 2008. ‒ 320 с.
16. Кравчук В. М. Громадські організації і дер- 32. Уставъ о паспортахъ. Изд. 1903 г. [Елек-
жава: взаємовідносини в умовах формування гро- тронний ресурс] // Собрание законодательства Рос-
мадянського суспільства в Україні (теоретико-пра- сийской Империи. ‒ Т. 14. ‒ Режим доступу :
вові аспекти) : монографія / В. М. Кравчук ; Терноп. http://rus-sky.com/history/library/vol.14/vol.14.1.htm
нац. екон. ун-т. ‒ Т. : Терно-граф, 2011. ‒ 260 с.
SCIENCES OF EUROPE # 21 (21), 2017 | JURIDICAL SCIENCES 77
33. Черниловский З. М. Всеобщая история гос- Хрестоматия по истории Древнего Востока. Учеб.
ударства и права / З. М. Черниловский. ‒ М. : пособие. В 2-х частях. / Под ред. М. А. Коростов-
Юристъ, 1996. ‒ 576 с. цева, И. С. Кацнельсона, В. И. Кузищина. ‒ М. :
34. Шершеневич Г. Ф. Учебник русского граж- “Высшая школа”, 1980. ‒ Ч. 1. ‒ С. 151‒184.
данского права. / Г. Ф. Шершеневич. ‒ М. : издание 39. Экономическая история мира. Европа / Под
Бр. Башмаковых, 1911. ‒ 851 с. общ. ред. В. М. Конотопова. ‒ М. : Издательско-
35. Шестак Л. В. Ліцензування як адміністра- торговая корпорация “Дашков и КО”, 2004. ‒ 636 с.
тивно-правовий інститут : дис. ... канд. юрид. наук 40. Экономическая история мира. Европа. /
: 12.00.07 / Шестак Лілія Володимирівна ; Націо- Под общ. ред. М. В. Конотопова ; РАН, Институт
нальна академія держ. податкової служби України ; Европы. ‒ Т. 1. ‒ М. : Издательско-торговая корпо-
наук. кер. Шкарупа В. К. ‒ Ірпінь, 2005. ‒ 188 с. рация “Дашков и КО”, 2007. ‒ 636 с.
36. Шустер Г. История тайных обществ, сою- 41. Экономическая история мира : 6 т. / Под
зов и орденов : в 2 кн. / Г. Шустер. ‒ Кн. 1. ‒ М. : общ. ред. М. В. Конотопова ; РАН, Институт Ев-
Айрис-пресс, 2005. ‒ 416 с. ропы. ‒ Т. 2. ‒ М. : КНОРУС, 2008. ‒ 528 с.
37. Эдвардс М. Древняя Индия: быт, религия, 42. Экономическая история мира : 6 т. / Под
культура / М. Эдвардс ; пер. с англ. С. К. Меркулов. общ. ред. М. В. Конотопова ; РАН, Институт Ев-
‒ М. : Центрполиграф, 2005. ‒ 224 с. ропы. ‒ Т. 4. ‒ М. : КНОРУС, 2008. ‒ 384 с.
38. Экономика и общество Месопотамии по
Законам Хаммурапи, административным и юриди-
ческим документам Старовавилонского периода //
78 SCIENCES OF EUROPE # 21 (21), 2017 | PHYSICS AND MATHEMATICS
PHYSICS AND MATHEMATICS

ОПРЕДЕЛЕНИЕ ПАРАМЕТРОВ ЭКЗОПЛАНЕТЫ ИЗ ТРАНЗИТНОЙ

КРИВОЙ БЛЕСКА
Емец Н.П.
Дальневосточный федеральный университет, к.пед.н., доцент

DETERMINATION OF PARAMETERS EXOPLANETS OF THE

TRANSIT LIGHT CURVE
Emets N.P.
Far Eastern Federal University, PhD, Associate Professor

АННОТАЦИЯ
Данные наблюдений экзопланет приводят к пересмотру понимания процесса эволюции планетных
систем. Поэтому одной из главных задач является сбор статистических данных о планетах вне Солнечной
системы, определение параметров, описывающих их физические и орбитальные свойства. В статье рас-
сматривается транзитный метод поиска экзопланет, в основе которого лежит исследование кривой блеска
звезды. Описаны основные транзитные параметры экзопланеты. Показано, что, используя систему урав-
нений и наблюдаемые транзитные параметры, полученные из кривой блеска, можно определить физиче-
ские характеристики экзопланеты. Предложены аналитическое решение уравнений, упрощенные уравне-
ния и их решения для оценивания кривой блеска и транзитных параметров экзопланеты.
ABSTRACT
These observations lead to the revision of exoplanets understanding of the evolution of planetary systems.
Therefore, one of the main tasks is to collect statistical data on planets outside the solar system, the determination
of the parameters describing their physical and orbital properties. The article deals with the transit method of
finding extrasolar planets, based on the study of the light curve of the star. The basic parameters of an exoplanet
transit. It is shown that by using a system of equations and the observed transit parameters obtained from the light
curve, one can determine the physical characteristics of exoplanets. An analytical solution of the equations, sim-
plified equations and their solutions for the evaluation of the light curve and the parameters of an exoplanet transit.
Ключевые слова: экзопланета, транзит экзопланеты, кривая блеска, транзитная фотометрия.
Keywords: exoplanet, extrasolar planets transit, light curve, transit photometry.

Введение К транзитным параметрам экзопланет относят:

Благодаря космическому телескопу Kepler [5] продолжительность транзита, параметр b, отноше-
получены уникальные по точности кривые измене- ние большой полуоси экзопланеты к радиусу
ния блеска звезд при транзите экзопланеты по её звезды a/R*, глубину транзита, момент середины
диску. По состоянию на 20 ноября 2017 г. открыто первого минимума и др.
3710 экзопланет, из них 2769 являются транзит- В данной работе предлагаются уравнения и их
ными [7]. Транзитные экзопланеты – планеты, от- решения, позволяющие по наблюдательным дан-
крытые методом прохождения планеты по диску ным определить параметры экзопланеты.
звезды, или транзита. Транзитная кривая блеска яв-
ляется важным инструментом в астрофизике, даёт Уравнения транзита экзопланеты
ценную информацию, на основе которой можно На рисунке 1 представлена геометрия транзита
определить ряд параметров экзопланеты [2]. Знание экзопланеты. Как следует из рисунка, из кривой
таких параметров вместе с орбитальными характе- блеска определяются три наблюдаемых параметра
ристиками дает представление о процессах форми- транзита: глубина транзита ∆F (падение блеска),
рования и эволюции планет и обеспечивает более общая продолжительность транзита tT (интервал от
широкий контекст к пониманию свойств Солнеч- первого до четвертого контактов) и tF – продолжи-
ной системы. Именно поэтому транзитные пара- тельность транзита от второго до третьего контак-
метры экзопланеты стали предметом исследования тов.
в данной работе.
SCIENCES OF EUROPE # 21 (21), 2017 | PHYSICS AND MATHEMATICS 79

Рис 1. Геометрия транзита экзопланеты [8]

Определение из кривой блеска звездной массы связаны с глубиной транзита. Таким образом, тран-
M*, радиуса звезды R*, орбитальной полуоси a, зитный метод очень важен для расчета радиуса эк-
наклонения орбиты i требует следующих допуще- зопланеты [3].
ний: Уравнение (2) – форма транзита, его «плоская
1. Орбита экзопланеты круговая. часть» или «дно» описывается отношением пара-
2. МР <<M* (масса планеты намного меньше метров tF – продолжительность транзита между
массы звезды). контактами 2-3 и tT – общая продолжительность
3. Соотношение M* / R* (масса звезды/радиус транзита между контактами 1-4 определяется из
звезды) – известно. геометрии транзита (рис. 1) [4, 8]:
4. Период получен из кривой блеска.
5. Затмение имеет плоское дно – потемнение   R 2  2 1/ 2 
к краю незначительно.  a   
R    1  P
   cos i 
  
6. Свет исходит от одиночной звезды.
 
R   R   
Рассмотрим уравнения (1) – (5), описывающие arcsin   
транзит экзопланеты по диску звезды. Отметим, что  a 1  cos 2
i
    ,(2)
решение уравнений возможно только при соблюде-   
нии обозначенных условий. tF
   
Уравнение (1) – глубина транзита ∆F (измене- tT   R   2
  
2 1/ 2

     
a
  
ние потока излучения от родительской звезды),
R   1 P
cos i
определяется как отношение разности потоков из-  
R   R    
лучения от звезды вне транзита экзопланеты и во arcsin   
a 1  cos i2

время транзита к потоку излучения вне транзита (в

   
случае равномерного распределения яркости по   
диску звезды):
 

где a – большая полуось орбиты экзопланеты,

 Ftransit  RP 
2
F i – наклонение орбиты экзопланеты.
F  no transit    , (1)
Уравнение (3) – общая продолжительность
Fno transit  R*  транзита tT определяется уравнением:

где RP , R* – радиусы планеты и звезды соответ-   R 2  2 1/ 2 

ственно. Из уравнения (1) определяется радиус пла-  a   
R   1  P
   cos i 
   ,(3)
неты, считая, что размеры звезды известны, F – P  
R   R   
определяется наблюдаемым световым потоком при tT  arcsin   
транзите. Очевидно, что размеры звезды и планеты
 a 1  cos 2 i
   
  
 
80 SCIENCES OF EUROPE # 21 (21), 2017 | PHYSICS AND MATHEMATICS
где P – период обращения экзопланеты по ор- RP
бите вокруг звезды.  F . (6)
Уравнение (4) – третий закон Кеплера: R 

4  2 3
a Транзитный параметр b (impact parameter)
P2  , (4) определяется как расстояние между центром
G(M   M P ) звезды и центром проекции планеты при транзите
где G – гравитационная постоянная, МР – масса (рис. 1). Эта величина определяется соотношением
планеты, М* – масса звезды. величин a (большой полуоси орбиты экзопланеты),
Уравнение (5) – закон взаимосвязи массы и ра- i (наклонением орбиты экзопланеты) и R* (радиу-
диуса звезды: сом звезды). Из уравнений (2) и (6) непосред-
ственно можно получить параметр b из наблюдае-
R  k M  .x
(5)
мых величин:
В уравнении (5) k – величина постоянная, x
определяется типом звезд (звезды главной последо-
2 tF
1/ 2
 
вательности, гиганты и т.д.). Например, для звезд  sin
P (1  F ) 2 
класса F-K главной последовательности k = 1, x =  (1  F )   . (7)
2

t
0.8 [1, pp. 355–357].  sin 2 T 
b  cos i  
a P 
Таким образом, уравнения (1) – (3) описывают
геометрию транзита через глубину, форму и про- R
 2 t F  
 sin 
должительность транзита (рис. 1). Как следует из  1 P

формул, кривая блеска зависит от четырех наблю-  t 
sin 2 T
даемых параметров: периода P, глубины транзита  P 
∆F, продолжительности контактов tF и tT. Три «гео-
метрических» уравнения (1) – (3) дополняют «фи- Транзитный параметр a/R* – отношение боль-
зические» уравнения (4) – (5): третий закон Кеплера шой полуоси экзопланеты к радиусу звезды можно
и отношение для звезды масса/радиус. Вместе эти получить из уравнения (3) продолжительности
уравнения позволяют найти решение. транзита:

Аналитическое решение уравнений t

1/ 2

Таким образом, мы имеем пять уравнений и (1  F ) 2  b 2 (1  sin 2 T 
пять неизвестных величин: M*, R*, a, i, RР. Как уже a  P
 
. (8)
отмечалось, четыре параметра в уравнениях опре- R  t  
деляются из наблюдений: P, ∆F, tF , tT . sin 2 T
 P 
Определим транзитные параметры экзопла-
неты из наблюдаемых величин.
Плотность звезды можно получить при усло-
Из уравнения (1) определяется отношение ра-
вии, что МР <<M* из уравнений (8) и (4):
диусов планеты и звезды, где ∆F – глубина транзита
(из наблюдений):

2 tT  
3/ 2

(1  F ) 2
 b 2
(1  sin )
 M / M Sun  4  
2
P
   2  
 Sun R / RSun 3
. (9)
P G  2 tT 
sin 
 P 
Таким образом, геометрические и физические 3 13 x
 M  R   M  1
параметры взаимосвязаны. Транзитный параметр b           
зависит от формы транзита (параметров tF и tT) и со-  Sun M Sun  RSun   M Sun  k3
отношения радиусов планеты и звезды (∆F), в мень-
шей степени – от периода Р. Транзитный параметр определяется масса звезды M* по формуле:
(a/R*) определяется длительностью транзита и пе- 1/ (13 x )
риодом. Кроме того, параметр (a/R*) зависит от па- M   3  
 k . (10)
раметра b и соотношения размеров планета/звезда
M Sun   Sun 
(RР / R* ), так как именно эти параметры влияют на
продолжительность транзита. Как видно из уравне-
ния (9) плотность звезды также зависит от них. Радиус звезды R* определяется из отношений
Пять параметров M*, R*, a, i, RР могут быть по- (5) и (10):
x x /(13 x )
лучены из указанных выше уравнений (6) – (9), ис- R  M    
пользуя дополнительно уравнение (5).  k     k 1 / x   (11)
Из выражения RSun  M Sun    Sun 

Орбитальный радиус определяется из закона

Кеплера (4), допустив, что МР <<M*:
SCIENCES OF EUROPE # 21 (21), 2017 | PHYSICS AND MATHEMATICS 81
1/3 Транзитный параметр b (7) при tT π / P << 1 ра-
 P 2GM   вен:
a  4
. (12)

 
2

  
 1  F 2  t F / tT 2 1  F  
2 1/ 2

Наклонение орбиты планеты i вычисляется из b .(17)

1  t F / tT 
2
формулы (7):  
 R 
i  cos 1  b   . (13) Транзитный параметр a/R* (8) примет вид:
 a a 2P F 1 / 4
  2 2 1/ 2 .
R  tT  t F 
(18)
Необходимо отметить, что это важный пара-
метр (13), позволяющий узнать истинную массу эк-
зопланеты.
Плотность звезды ρ* можно определить из [8]:
И, наконец, самое главное – радиус планеты:
32 P
x /(13 x ) *  F 3/4 (tT2  t F2 ) -3/2 . (19)
RP R    G
  F  k 1/ x   F .(14)
RSun RSun   Sun 
Таким образом, плотность звезды в уравне-
ниях (9) и (19) можно определить из наблюдатель-
В формуле (14) величины k и x для звезд глав-
ных транзитных параметров.
ной последовательности принимают значения k = 1
Уравнение (6) для RP/R* остается в таком же
и x ≈ 0,8 [1, pp. 355–357], тогда формула (14) примет
виде, без изменений. Масса звезды M*, радиус
вид:
0 ,57
звезды R*, орбитальный параметр a и угол наклона
RP    i могут быть получены из уравнений (10) – (14).
  F Если известны величины M* и R*, то из уравне-
RSun   Sun 
.
ния (19) можно определить орбитальный период:
G M * (tT2  t F2 ) 3 /2
P . (20)
32 R*3 F 3/4
Упрощенные уравнения и их решения
Запишем уравнения (1) – (5) в более простой Помимо представленных уравнений, для более
форме, предположив, что детального анализа вводится параметр p – оценка
RР << R* << a, tT π / P << 1, cosi << 1, arcsinx ≈ вероятности наблюдения транзита экзопланеты [4,
x, sinx ≈ x. Тогда: pp. 41-42]:

sin t F  / P R  RP R
 t F / tT , p 
a a
sin tT  / P
Таким образом, уравнения (1) – (19 ) характе-
1  sin 2 (tT  / P)  1. ризуют взаимосвязь между основными парамет-
С учетом выше перечисленных допущений, рами транзитных экзопланет и величинами, кото-
уравнения (2) и (3) примут вид: рые можно измерить из кривой блеска.
2 2 Заключение
 RP   a  Мы представили уравнения, описывающие
2 1     cos i 
 tF  кривую блеска при транзите экзопланеты, и про-

R   R  . (15)
  2 2 стое аналитическое решение, которое может быть
 tT   RP   a  использовано для оценивания транзитных парамет-
1     cos i 
ров. Решение указанных уравнений представляет
 R   R  мощный инструмент для анализа транзитных кри-
вых блеска звезды [6]. Конечно, есть ограничения,
2 2
связанные, прежде всего, с точностью фотометри-
PR  RP   a 
tT   1     cos i  .(16) ческих наблюдений, временем выборки, введением
a  R   R  допущений, и др. Тем не менее, математическая об-
работка кривой блеска дает возможность получить
ряд уникальных физических сведений, как о пла-
Отметим, что обнаружение небольших вариа- нете, так и о родительской звезде.
ций tT может указать на присутствие дополнитель-
ных планет. Литература
Остальные три уравнения – глубина транзита 1. Cox A.N. Allen’s Astrophysical Quantities /
(1), третий закон Кеплера (4) и соотношение A.N. Cox. – New York: AIP Press: Springer, 2000. –
масса/радиус звезды (5) остаются такими же. 719 p.
Решение упрощенных уравнений полезно рас- 2. Deeg H.J. Photometric Detection of Extrasolar
смотреть.
82 SCIENCES OF EUROPE # 21 (21), 2017 | PHYSICS AND MATHEMATICS
Planets by the Transit Method // ASP Conf. Ser. – 1998. Transit Timing analysis of 19 light curves// Monthly
– Vol. 134. – pp. 216-223. Notices of the Royal Astronomical Society. – 2015. –
3. Emets N.P. Exoplanetary passage across the Vol. 451 (4). – pp. 4139-4149.
stellar disk // Science and world. – 2014. – Vol. 8 (12). 7. The Extrasolar Planets Encyclopedia. – Elec-
– pp. 23-26. tronic text data. — Mode of access: http://ex-
4. Haswell C.A. Transiting Exoplanets / C. A. oplanet.eu/catalog.php .
Haswell. – Cambridge: University Press, 2010. – 336p. 8. Winn J.N. Exoplanet transits and occultations
5. Official website Kepler. – Electronic text data. // Exoplanets: University of Arizona Press. – 2011. –
— Mode of access: http://kepler.nasa.gov/ . pp. 55-77.
6. Raetz St., Maciejewski G. et al. WASP-14 b:

ПАРАДОКСЫ ФОРМИРОВАНИЯ МАГНИТНОГО СПИНА И

АНОМАЛЬНЫХ МАГНИТНЫХ МОМЕНТОВ
Рысин А.В.
Рысин О.В.
АНО «НТИЦ «Техком» г.Москва, радиоинженеры
Бойкачев В.Н.
АНО «НТИЦ «Техком» г.Москва, директор
кандидат технических наук
Никифоров И.К.
Чувашский государственный университет, г.Чебоксары, кандидат технических наук, доцент

PARADOXES OF FORMATION OF MAGNETIC SPIN AND

ANOMALOUS MAGNETIC MOMENTS
Rysin A.V.
Rysin O.V.
ANO "STRC" Technical Committee "Moscow, radio engineers
Boykachev V.N.
ANO "STRC" Technical Committee "Moscow, director,
candidate of technical sciences
Nikiforov I.K.
Chuvash State University, Cheboksary, candidate of technical sciences, associate professor

АННОТАЦИЯ
В очередной статье мы продолжаем рассматривать принципы формирования объектов мироздания на
основе выведенной нами логики отсутствия чудес и замкнутости мироздания. Здесь предлагается принцип
формирования аномальных магнитных моментов протона и нейтрона, а также магнитного спина элек-
трона.
ABSTRACT
In the next article, we continue studying the principles of formation of objects of the universe based on logic
derived by us for the lack of wonders and isolation of the universe. Here the principle of formation of the abnormal
magnetic moments of proton and neutron and the magnetic spin of the electron.
Ключевые слова: шаровые функции, магнетон Бора, спин, гиромагнитное отношение.
Keywords: ball functions, Bohr magneton, spin, and the gyromagnetic ratio.

В статье [1], мы показали как из уравнения 2) любое пространственно-временное движе-

окружности, которая отражает систему из замкну- ние отражается через электромагнитные составля-
тых друг на друга двух глобальных противополож- ющие.
ностей, получаются преобразования Лоренца-Мин- Иными словами, благодаря нашей теории, мы
ковского и уравнение энергии Эйнштейна. Кроме понимаем, что все составляющие мироздания свя-
того, мы показали связь преобразований Лоренца- заны с движением в противоположностях, то есть
Минковского с усовершенствованными уравнени- взаимным равным обменом между противополож-
ями Максвелла и уравнениями Дирака. Отсюда сле- ностями, что отражается через однозначную связь
дует выводы: пространственно-временных и электромагнитных
1) в силу замкнутости по уравнению окружно- составляющих, которые и характеризуют противо-
сти между противоположностями всегда сохраня- положности. Следовательно, мы имеем совместный
ются количественные равенства; пространственно-временной и электромагнитный
континуум. Это явно противоречит концепции о
SCIENCES OF EUROPE # 21 (21), 2017 | PHYSICS AND MATHEMATICS 83
том, что спин электрона не связан с движением вра- Вначале разберём магнитный момент элек-
щения электрона и его следует считать внутренним трона на круговой орбите. Электрон, вращающийся
свойством, присущим электрону подобно тому, как вокруг атомного ядра, образует круговой ток, кото-
ему присущи заряд и масса. Мы уже в [1] показали, рый эквивалентен магнитному дипольному мо-
что под заряд как свойство в уравнении Эйнштейна менту вектора m. Соответственно, так как орбиты
нет энергии, аналогично и свойство массы по СТО вращения электрона дискретны, и связаны с меха-
и ОТО Эйнштейна неотделимо от простран- ническим моментом импульса L= Rp, здесь R ‒ ра-
ственно-временного искривления. В этом и заклю- диус орбиты, p ‒ импульс, то и магнитный момент
чается парадокс обоснования наличия спина. В [1] будет также дискретен. Так, при скорости =ωR,
мы также показали, что любому объекту мирозда- момент импульса:
ния соответствует незамкнутое движение, что даёт L  Rp  Rme ν   me R 2ω . (1)
его взаимосвязь с другими объектами мироздания,
а также мы имеем и замкнутое (вращательное) дви- Соответственно круговой ток можно вычис-
жение, что характеризует его независимость и от- лить по формуле:
личительные особенности от других объектов ми- I  e  eR . (2)
роздания. Основным противоречием, которое вы- Напряжённость магнитного поля можно вы-
двигают сторонники отсутствия связи числить с высокой степенью достоверности по фор-
вращательного движения электрона с магнитным муле:
полем ‒ это якобы то, что спин обладает удвоенным H  I n / 2R  e / 2 . (3)
магнетизмом, и это следует из опыта Эйнштейна и В таком случае магнитный поток эквивалент-
де Хааса и опыта Барнетта. Однако в качестве дока- ный магнитному дипольному моменту при нормали
зательства этого парадокса берётся пример из клас- n можно вычислить по формуле:
сической механики и электродинамики.
m  n  HR 2n  eω /(2)R 2  e / 2ωR 2  e /(2me )meωR 2  e /(2me )L . (4)

Связь между магнитным моментом m, связан- протона к электрону, хотя нами получено значение
ным с движением электронов по орбите, и орби- 1871,76. Разница в значениях связана с тем, что из-
тальным моментом L электрона принято опреде- мерение массы покоя электрона и протона проводи-
лять с помощью магнетона Бора: лись не в открытом космосе, и здесь есть притяже-
m   БL /   e /(2me )L /  ; ние Земли и Солнца. Поэтому и отношение, полу-
(5) ченное по нашим формулам можно считать более
 Б  0,9271023 Ам2. точным.
Гиромагнитным отношением в общем случае Иными словами добавочная масса протона, от-
называют коэффициент пропорциональности γ ражающая потенциальную энергию, компенсиру-
между магнитным моментом m и моментом им- ется кинетической энергией скорости электрона.
пульса L элементарной частицы: Отсюда скорость электрона, исходя из значения
m   БL /   L . (6) 1836, составит =0,99455189281с. Таким образом,
Для электрона на траектории вокруг ядра электрон имеет релятивистский эффект, и так как
γ=8,7941010 А·с·кг‒1. движущееся тело сокращается в направлении сво-
Однако можно ли эту формулу использовать его движения по преобразованиям Лоренца, то мы
для определения магнитного потока возникающего имеем дело не с шаром, а с диском и в этом случае:
при вращении электрона, то есть спина электрона? Le  Rp  Rme ν  me R 2ω / 2 . (8)
Мы думаем, что нет, по следующим причинам. Сравнивая (1) и (8) получаем Le  1 / 2L . По-
Дело в том, что вращение электрона приводит к
тому, что скорость меняется от центра к краю элек- нятно, что представление электрона как шара также
трона от нуля до v=ωR, так как пустоты, то есть от- не соответствует системе уравнений Дирака, и это
сутствия пространственно-временного искривле- тоже отражается, как мы увидим далее, в определе-
ния в мироздании в принципе быть не может. При нии магнитного спина электрона по этой системе.
этом в соответствии с нашей теорией скорость Кроме того, вид шара соответствует практически
электрона в атоме вычисляется по формуле, исходя замкнутой системе, и при этом внешнее взаимодей-
из разницы масс электрона и протона. Это кстати и ствие очень слабое, а электрон таким не является,
приводит к наличию констант электрической и маг- так как имеет сильное взаимодействие с позитро-
нитной проницаемостей и в этом случае кинетиче- ном. Необходимо отметить, что нахождение нами
ская энергия объектов равна потенциальной энер- скорости электрона по орбите, из классики СТО и
гии. В соответствии с нашей теорией о замкнутости ОТО Эйнштейна, противоречит концепции его вы-
противоположностей друг на друга и их равенстве, числения по вероятностной квантовой механике ис-
а также исходя из СТО Эйнштейна, которая связы- ходя из формулы:
вает пространственно-временное искривление с ν е  пс  1,137с  2,18 106 м/с (9)
массой и скоростью движения [2]: В принципе это формула не имеет логического
m p / me  1836*  2 /(1   2 / c 2 ) . (7) обоснования. Здесь дело в том, что говорить о нали-
чии орбитальной скорости электрона при наличии
Здесь число 1836* ‒ принятое отношение масс
84 SCIENCES OF EUROPE # 21 (21), 2017 | PHYSICS AND MATHEMATICS
так называемых электронных оболочек с вероят- нам право говорить о соответствии описания меха-
ностным определением местоположения электрона нического момента движения через волновые
в принципе нельзя, так как здесь имеет место теле- функции. Таким образом, представление отсут-
портация, и понятия скорости и даже орбитального ствия связи магнитного спина с механическим мо-
момента в принципе быть не может. Некоторых чи- ментом вращения электрона противоречит и си-
тателей может напрячь значение скорости элек- стеме уравнений Дирака, так как иначе из системы
трона близкой к скорости света, так как при этом уравнений Дирака нельзя было бы перейти к урав-
проявляется релятивистский эффект при котором нению Гамильтона-Якоби, что показано в нашей
значение массы электрона должно возрасти, что теории. Отсюда, настала очередь определения ор-
приводит к обращению дираковского магнитного битального спинового и полного момента количе-
момента в ноль. Но здесь надо учесть, что мы имеем ства движения. Как показано в нерелятивистской
дело с движением электрона вокруг протона, а от- теории Шредингера, в этом случае сохраняется ор-
носительно внешней системы наблюдения вне битальный момент количества движения по фор-
атома, откуда и подаётся воздействующее магнит- муле (1) [5]. Однако по теории Дирака этот резуль-
ное поле на атом, относительной скорости нет. Как тат не учитывает полного момента количества дви-
будет показано впоследствии, это аналогично эф- жения, которое получается благодаря наличию ещё
фекту при аномальном магнитном моменте, где и вращения электрона, то есть не учитывается так
также нет релятивистской зависимости. называемый спин электрона. В результате оператор
Теперь определим, как выводится значение орбитального момента количества движения L не
магнитного спина электрона на основании системы коммутирует с гамильтонианом Н, то есть, не явля-
уравнений Дирака. Ранее мы показали, что вывод ется интегралом движения. В самом деле, предста-
системы уравнений Дирака из уравнения энергии вив гамильтониан в виде:
Эйнштейна, не носит вероятностный характер, а яв- Н  сα1 рх  сα 2 р у  сα 3 рz  ρ3mec 2  V (r ) . (10)
ляется результатом вывода из замкнутой взаимо-
связи между противоположностями с учётом за- Здесь α1 , α2 , α3 , ρ3 ‒ матрицы связанные с си-
кона сохранения количества, и при этом вероят- стемой уравнений Дирака; px , py , pz ‒ операторы
ностные волновые функции надо заменить на импульсов движения; V(r) ‒ потенциальная энер-
электромагнитные функции, то есть система урав- гия; с ‒ скорость света.
нений Дирака преобразуется в систему усовершен- Мы видим, что с составляющей
ствованных уравнений Максвелла. При этом мы по- Lz  ( xpy  ypx ) не коммутируют два первых его
казали связь электромагнитных волновых функций члена, так как:
с пространственно-временным искривлением [3], а
также с уравнением движения частицы [4], что даёт

HLz  Lz H  c1 p y ( px x  xpx )  c 2 p x ( p y y  ypy ) . (11)

При этом принимается во внимание, что
( px x  xpx )  ( p y y  ypy )   / i . (12)
Отсюда имеем:
HLz  Lz H  (c / i)(1 p y   2 p x )  0 . (13)

Для того, чтобы найти закон сохранения мо- ния в уравнениях Дирака отражено ещё и враща-
мента для частиц, обладающим спином, иными сло- тельное движение, надо воспользоваться соотноше-
вами учесть, что помимо поступательного движе- нием:
Нσ3  σ3Н  срхρ1 (σ1σ3  σ3σ1)  ср у ρ1 (σ 2σ3  σ3σ 2 )  (2с / i)(α 2 p x α1 p y )  0 . (14)

Здесь σ1, σ2, σ3, ρ1, α1 ,α2 ‒ матрицы связанные есть L=S. Иными словами это подтверждает нашу
с системой уравнений Дирака. теорию, что вращательное движение в одной про-
Иными словами если сложить уравнения (13) и тивоположности выступает как поступательное
(14), вводя понятие оператора полного момента ко- движение в другой с соблюдением количествен-
личества движения, равного сумме орбитального L ного равенства. Кроме того, мы видим полное сов-
и спинового момента S: падение результатов от корпускулярного движения
J  LS , (15) и при использовании волновых функций, то есть
то при соблюдается энергетический баланс и равенство
S  1/ 2σ (16) результатов.
мы получим, что только составляющая пол- Необходимо отметить, что формула спин-ор-
ного момента (в данном случае Jz) коммутирует с битального взаимодействия получена в квантовой
гамильтонианом, то есть удовлетворяет закону со- механике на основе шаровых функций. Соответ-
хранения количества движения. Практически это ствующий квантомеханический расчёт даёт для
означает, что поступательное и вращательные дви- магнитного момента атома формулу [6]:
жения имеют равные энергетические значения, то  J   Б g[ J ( J  1)]1 / 2 , (17)
SCIENCES OF EUROPE # 21 (21), 2017 | PHYSICS AND MATHEMATICS 85
где

g  1  [ J ( J  1)  S (S 1)  L(L 1)]/[2J ( J 1)] . (18)

Выражение по формуле (18) называется мно- Y=ϑ(θ)Ф(φ) при постоянной разделения m2:
жителем (или фактором) Линде. 2  (  m2 / sin2 )  0 ; (24)
Однако, вывод спин-орбитального взаимодей-
ствия на основе шаровых функций не лишён ало- 2   m2 0. (25)
гизмов, хотя и используются при этом волновые Чтобы функция Ф описывала вращение элек-
функции, в силу того, что выводился он на основе трона вокруг ядра, она должна быть выбрана в виде
статического центрально-симметричного поля по бегущих волн:
уравнению Шредингера [7]. Рассмотрим сам вывод Ф=Сeimφ
более подробно из уравнения   С exp(im) (26)
2   k 2   0 . (19)
Здесь m получило название магнитного кван-
Здесь: тового числа. Однако с решением уравнения (24)
 2   2r  1 / r 22,  . (20) при подстановке значения m не всё так гладко, так
как здесь вводится новая переменная x = cos θ и в
Соответственно:
этом случае получаем уравнение:
k 2 (r )  2me /  2 ( E  V (r )) .
(21)
[(1  x 2 )/ ]/  (  m2 /(1  x 2 ))  0 . (27)
Уравнение (19) разбивается на два с помощью
При этом возникают особые точки при х=±1.
постоянной разделения λ при Ψ= R(r)Y(θ,φ):
Отсюда решение ищут, вводя новые переменные s
2r R  (k 2   / r 2 ) R  0 ; (22) и u в виде:
2, Y  Y  0 . (23)   (1  x 2 ) s / 2 u . (28)
Уравнение (23) также разбивается на два при В итоге получают уравнение:
(1  x 2 )u  2 x( s  1)u  [  s 2  s  ( s 2  m2 ) /(1  x 2 )]u  0 . (29)

Соответственно, если взять новую перемен- t  ( x 2  1)l , (36)

ную s=±|m|, то получим деление нуля на бесконеч-
которая подчиняется уравнению
ность в члене ( s  m ) /(1  x ) и таким подходом
2 2 2
(1  x 2 )t   2 x l t  0 . (37)
мы избегаем особые точки. При s = m ≥0 имеем
Это уравнение нетрудно получить, взяв
уравнение:
первую производную от t по х.
(1  x 2 )u  2 x(m  1)u  [  m /(m  1)]u  0 . (30) Дифференцируя (36) с помощью правила Лей-
И далее решение принимает вид: бница (l +m +1) раз и полагая
u   ak x k . (31) t (l  m)  d (l  m) ( x 2  1)l / dx(l  m)  u1 (38)
При этом значение k меняется от нуля до бес- для функции u1 получаем уравнение, точно
конечности. При подстановке решения (31) в урав- совпадающее с уравнением (35), и отсюда функции
нение (30), получаем рекурентное соотношение при u и u1 должны быть пропорциональны друг другу
группировке членов с одинаковыми степенями х в u = const u1. В этом случае решение u можно выра-
виде: зить через полиномы Лежандра при m=0:
(k  2)(k  1)ak  2  [  (k  m)(k  m  1)]ak . (32) u  1 /(2l l!)d (l  m) ( x 2  1)l / dx(l  m) . (39)
Отсюда при ограничении ряда некоторой мак- Отсюда с помощью (28) находим значение для
симальной степенью k=q получаем: функции ϑ:
  (q  m)(q  m  1) . (33)
lm  Clm Pl m (x) , (40)
Далее вводится орбитальное квантовое число l
m
вида где Cl ‒ нормировочный коэффициент. Здесь
l  (q  m) . (34) Pl m ‒ присоединённый полином Лежандра, опреде-
Следующий этап заключается в том, что урав-
ляемый выражением:
нение (30) преобразуется к виду:
Pl m ( x)  d (l  m) [( x 2  1)l / 1 /(2l l!)]dx(l  m (41)
(1  x 2 )u  2 x(m  1)u  [l (l  1)  m /(m  1)]u  0 . (35)
И вводится функция: Опуская поиск нормировочного коэффициента
Clm , сразу выпишем значение шаровой функции:

Yl m (, )  lm m  (1) m{[(2l  1) /(4)][(l  m)!/(l  m)!]}1 / 2 Pl  m (cos) exp(im) 

(42)
 {[(2l  1) /(4)][(l  m)!/(l  m)!]}1 / 2 Pl  m [exp(i)  exp(i)] / 2 exp(im).
86 SCIENCES OF EUROPE # 21 (21), 2017 | PHYSICS AND MATHEMATICS
Далее воздействуем оператором L2 на шаро-
вую функцию
L2Yl m  [1 / 2( Lx  iLy )(Lx  iLy )  1 / 2( Lx  iLy )(Lx  iLy )  L2z ]Yl m 
(43)
  22, Yl m   2l (l  1)Yl m .

и соответственно оператором Lz Lz  m (46)

LzYl m  mYl m . (44) при -l≤m≤ l.
Отсюда определяем квадрат момента количе- Собственно все действия по поиску шаровых
ства движения и его проекции на ось z: функций свелись к разделению переменных. Учи-
тывая, что движение электрона по орбите представ-
L2   2l (l  1) (45)
ляет собой пример гармонического осциллятора,
при l=0,1,2,3... и можно записать гамильтониан в виде:
H  pr2 /(2me )  me2 r 2 / 2  pr2 /(2me )  L2 /(2me r 2 ) (47)

При сравнении его с квантовым операторным S (r, t ) / t  1 /(me )(S (r, t ))2 , (49)
выражением функции Гамильтона вида:
если считать, что по нашей теории me  1 / c и
H  2r /(2me )  2,  /(2me r 2 ) (48)
учесть, что частица в нашей противоположности и
мы видим, что оператору [  ,  /(2me r ) ] в системе наблюдения отражает равенство кинетиче-
2 2

ской и потенциальной энергий, так как не распада-

классическом случае соответствует квадрат мо- ется. А это означает, что
мента количества движения L2, а оператору[
Ek  pr2 /(2me )  me2 r 2 / 2  En , то есть имеем
  2r /(2me ) ] ‒ квадрат радиального импульса pr2 .
фактически случай гармонического осциллятора.
Понятно, что при дискретных орбитах, что соответ- При этом мы также переходим к общей одной пере-
ствует равенству кинетической и потенциальной менной, как и в варианте с шаровыми функциями.
энергии, эти два значения равны друг другу. В качестве решения, как и в случае с шаровыми
Тот же самый результат функциональной зави- функциями будем использовать экспоненциальные
симости типа l(l+1) по количеству движения по зависимости, так как они являются базисными
формуле (44) можно получить, исходя из обычного функциями для мироздания:
уравнения Гамильтона-Якоби:
S (r, t )  exp{i[ E1t  pr]}  exp{i[ Et / 2  pr]}  exp{i[ pct / 2  pr]} . (50)

Здесь значение pс отражает энергию частицы, Иными словами аргумент функции S (r, t ) также
которая соответствует уравнению Гамильтона- отражает противоположности мироздания. Соот-
Якоби, и отражает только поступательное движе- ветственно по СТО Эйнштейна при движении
ние по времени. Однако это не полная энергия ча- длина преобразуется во время, и наоборот, а при за-
стицы, так как наряду с поступательным движе- мкнутом движении по длине и поступательном дви-
нием, такие объекты как электрон должны иметь и жении по времени (а иное и не дано), мы имеем две
вращательное движение, в соответствии с тем, что ортогональные составляющие по длине с одинако-
объект состоит из противоположностей и неза- вой скоростью преобразования. Отсюда и коэффи-
мкнутое движение в одной противоположности вы- циент равный двойке, и это также можно отнести и
ражается замкнутым движением в другой противо- к разнице моментов движения между орбитальным
положности. А так как электрон обладает наряду с движением электрона и его спина.
электрической составляющей (отражающей не за- Для упрощения выберем движение по одной
мкнутость) и магнитную составляющую (отражаю- координате z. При переводе переменных к одному
щую замкнутость), а они по определению связи виду длины, должно соблюдаться условие, что им-
электрической и магнитной составляющих по урав- пульс по одной из проекций Pt должен соответство-
нениям Максвелла имеют одинаковую энергию, то 1/ 2
соответственно и здесь существует такое равное вать импульсу по другой проекции величиной Pz
распределение по энергии между вращательным и , чтобы получить равенство Pt  Pz = 0. Однако это
2
поступательным движении. Отсюда, мы при учёте бы означало неравенство аргументов ct и z по вели-
равного обмена между противоположностями и
чине при р, не равном единице, что давало бы изна-
представлении аргумента функции S (r, t ) в еди- чальное неравенство противоположностей и не за-
ном виде в зависимости от количества движения p мкнутость мироздания. Это, в свою очередь, нару-
должны это учесть в коэффициенте равном 1/2, тем шает закон сохранения количества. Полученное
более, что любые изменения от экспоненциальной решение от моментов импульсов в ортогональных
функции (а это как раз выражается через интегри- проекциях по времени и длине, при рассмотрении
рование или дифференцирование), при едином ар- этой величины в качестве аргумента для новой
гументе не могут привести к нарушению закона со-
хранения количества из-за замкнутости функции.
SCIENCES OF EUROPE # 21 (21), 2017 | PHYSICS AND MATHEMATICS 87
функции S (r, t ) в иерархии мироздания будет вы- совпадение до константы. При этом модуль магнит-
ного момента вычисляется в соответствии с законо-
глядеть так: pt ct  pz z  p1ct  p12 z = 0. При усло-
мерностью { p12  p1}1 / 2  H яд
2
[ j ( j  1)]1 / 2 . Но тут
вии сt = z мы получаем однозначное неравенство
противоположностей. Парадокс разрешается с со- следует отметить, что хотя значение импульса
хранением равенства [pct/2−pz]=0, если перемен- также является дискретной величиной (так как дис-
ные сt и z имеют обратно пропорциональную связь. кретность, это одно из условий резонанса и устой-
Если же сt=1/z (а это непременное условие суще- чивости), но оно не является обязательно целочис-
ствования противоположностей), то получим ленной величиной, так как величина минимальной
дискретизации ћ также не является целочисленной
p1 (ct ) 2  p12 = 0. Откуда получаем решение величиной. Понятно, что наш вывод полученной
(сt)2= р1. функциональной зависимости является более точ-
Практически значения сt и z характеризуют ным, так как при выводе значений шаровых функ-
противоположности, выраженные через кинетиче- ций потребовался ряд допущений с исключением
скую и потенциальную энергии. Однако по нашей неопределённости через замену линейных перемен-
теории противоположности в одной системе ных на нелинейные. Кроме того потребовалось вво-
наблюдения являются единым целым в другой си- дить произвольно ограничения ряда по степени, и
стеме наблюдения, связанной с первой через ско- делать упрощения через полиномы Лежандра. По-
рость света (обмена). Иными словами выражают этому и был введён множитель Линде (18), чтобы
одну общую физическую величину. Отсюда мы обеспечить совпадение с экспериментальными дан-
имеем сложение значений импульсов ными. Иными словами была введена дополнитель-
p1  p1  p1 ( p1  1) , если в противоположности ная нормировка, не имеющая физического обосно-
2

они компенсировали друг друга. Это означает, что вания. Парадокс также и в том, что при l=0, L =0, то
2

объект представляющейся нам в одной системе есть механический момент атома, находящегося в
наблюдения в виде осциллятора с движением объ- наинизшем состоянии, обращается в ноль, однако
екта одной противоположности (электрон), вокруг это бы означало полное отсутствие движения элек-
объекта другой противоположности (протон), вы- трона по орбите. По нашей теории (при приведении
ступает единым объектом, например, выраженным системы исчисления в соответствии с условием
через потенциальную энергию новой массы покоя сh=1) минимальное значение импульса р1= me=/c
по формуле энергии Эйнштейна. =h не может равняться нулю, и при =1, равно ми-
Понятно, что наш подход является более пра- нимальному шагу дискретизации.
вильным, в отличие от примера с шаровыми функ- Теперь настала очередь определения аномаль-
циями. которые вычислялись без учёта движения ных магнитных моментов элементарных частиц
по времени. Это кстати дало парадокс, при котором нейтрона и протона. В вероятностной квантовой
L при l=0 обращается в нуль, в то время как по
2 механике было предложено объяснение аномаль-
классической теории эта величина не может во- ных магнитных моментов за счёт кварков. Однако
обще обращаться в нуль. Из L2=0, в частности, сле- как эти кварки взаимодействуют друг с другом и
дует, что механический момент атома, находяще- одновременно ещё и с глюонами ‒ неизвестно. При
гося в наинизшем состоянии, обращается в ноль. этом остаётся концепция получения магнитных мо-
Однако это также означает, что весь подход с клас- ментов за счёт вращения этих частиц. Кроме того,
сическим подходом через гамильтониан для гармо- если бы протон и электрон в нейтроне составляли
нического осциллятора здесь не может быть приме- бы единое целое, то неизбежно произошла бы ан-
нён, то есть опровергается и сам принцип вывода нигиляция, а этого нет. Отсюда становится ясно,
шаровых функций, так как нет движения по орбите, что при описании аномального магнитного мо-
что является необходимым условием гармониче- мента нейтрона мы должны использовать формулу
ского осциллятора. Отсюда нет и условия примене- спин-орбитального взаимодействия, так как только
ния гамильтониана. вращение одной частицы вокруг другой позволяет
Если учесть, что мы показали также и наличие избежать аннигиляцию.
магнитного спина исходя из классических сообра- В нашей теории, мы не исходим из наличия
жений и при этом спин-орбитальное взаимодей- неких новых частиц, принцип распада которых на
ствие подчиняется формуле (15) (имеет аналогич- известные также является загадкой, а исходим из
ную функциональную зависимость, но обоснован- аналогии взаимодействия уже известных объектов,
ную из классической физики), то тем самым мы на которые и наблюдается распад. Так, мы учиты-
связали значение магнитного спин-орбитального ваем, что нейтрон распадается на протон, электрон
момента с энергией корпускулярного движения и и антинейтрино, и понятно, что антинейтрино явля-
получили тот же результат спин-орбитального вза- ется тем связующим звеном, которое позволяет
имодействия, что и в квантовой механике, но ис- вращаться электрону вокруг протона на более низ-
ходя из корпускулярных свойств движения ча- ких орбитах. В соответствии с нашей теорией коли-
стицы. То есть чество движения как протона, так и электрона, вы-
ражается через магнитные моменты, которые
p1  p1  H яд ( j  j )  const( j  j ) . При пред- равны друг другу и противоположны, так как в
2 2 2 2

ставлении значения импульса в дискретном цело- устойчивой системе всегда предусматривается наи-
численном виде, то есть в случае р1 = j мы имеем низший уровень с компенсацией. Однако нейтрон в
88 SCIENCES OF EUROPE # 21 (21), 2017 | PHYSICS AND MATHEMATICS
соответствии с нашей теорией представляет собой Нр = −(Нн + Няд) = 2,936 Няд.
в противоположности позитрон двигающейся по Н р  ( Н п  Н яд)  2,936Н яд . (52)
орбите, где протон и электрон от нашей системы
Практическое значение магнитного момента
выражены через кинетическую энергию электро-
протона в 2,79Няд также может совпасть с вычис-
магнитной волны. И соответственно этот механиче-
ленным, если исходить не из величины j, а из вели-
ский момент орбитального движения и спина пози-
трона выражается в нашей системе наблюдения как чины классического движения p.
аномальный магнитный момент нейтрона. По ана- Здесь понятна причина невозможности исчез-
новения аномального магнитного момента, связан-
логии с формулой спин-орбитального взаимодей-
ного с орбитальным движением, при релятивист-
ствия аномальный магнитный момент может быть
ских скоростях, так как она связана с наличием су-
вычислен по формуле:
ществования самой добавочной массы покоя и
Н п  Н яд[ j ( j  1)]1 / 2  1,936Н яд . (51) компенсация осуществляется за счет точно такого
Здесь j= 1+1/2=(1/2р+р)/p; Hяд = ећ/(2Mpc) – же движения в противоположной пространственно-
магнитный момент протона, е – заряд электрона, Мр временной системе. Это практически и дает за-
– масса протона. Иными словами, мы взяли практи- мкнутые силовые линии Е и Н электромагнитной
чески значение аргумента импульсов движения по волны. Причем, здесь в вычислениях нет ни одного
формуле (49) и учли, что в противоположности про- параметра, который бы не имел бы определения в
цесс вычитания выглядит как сложение. Значение рамках кинетической и потенциальной энергии. И
спин-орбитального взаимодействия практически даже квантовое число s имеет обоснование с энер-
совпадает со значением аномального магнитного гетических позиций. Соответственно, такое опреде-
момента нейтрона, равного 1,91Hяд, если не считать ление аномальных магнитных моментов, связан-
значение j целочисленным значением, что даст пол- ных с кинетической энергией в противоположно-
ное соответствие значения j с величиной p. сти, опровергает теорию кварков и полностью
Однако, различие может быть связано и с по- согласуется с правилами построения иерархии ми-
грешностью не учёта реального движения и ком- роздания.
пенсации магнитных спинов, и происходит за счет Теперь информация для скептиков. Мы вывели
дополнительного пространственно-временного ис- наличие аномальных магнитных моментов, строго
кривления, связанного с антинейтрино. И эта ком- соблюдая два постулата Эйнштейна. Поэтому, по-
пенсация будет фактически вырождаться в значе- пытка как-то иначе представить взаимодействие
ние магнитного спина при увеличении сжатия. Дей- объектов − будет означать опровержение СТО и
ствительно, если предположить в соответствии с ОТО Эйнштейна!
нашей теорией потерю электромагнитной энергии,
которая идёт на формирование дополнительной Литература
массы протона за счёт сжатия, то при Mp=Mе фор- 1. Рысин А.В, Рысин О.В, Бойкачев В.Н, Ники-
мула (50) выродится в магнитный спин позитрона, форов И.К. Иерархия мироздания и математическое
так как s=1/2. То есть без электромагнитной волны получение константы в усовершенствованных
нейтрон отражает спин антинейтрино или заряжен- уравнениях Максвелла // Науч. журнал " Sciences of
ной частицы в противоположности без движения. Europe" (Praha, Czech Republic) / 2016/ − № 10 (10),
В соответствии с нашей теорией, в противопо- vol 2 − p. 73-85.
ложности нейтрон выступает уже как позитрон с 2. Рысин А.В. Революция в физике на основе
кинетической энергией, соответствующей враще- исключения парадоксов / А.В. Рысин, О.В.Рысин,
нию около противоположного заряда. Иное невоз- В.Н. Бойкачев, И.К. Никифоров. М.: Техносфера,
можно, ибо связано с аннигиляцией противополож- 2016. С. 524.
ных зарядов. То есть мы находимся при нейтроне в 3. Рысин А.В, Рысин О.В, Бойкачев В.Н, Ники-
системе наблюдения, которая учитывает в кинема- форов И.К. Уравнения Максвелла, как результат от-
тике движения в противоположности систему взаи- ражения преобразований Лоренца-Минковского в
модействия противоположных зарядов. В системе противоположности // Науч. журнал " Sciences of
наблюдения протона в противоположности учиты- Europe" (Praha, Czech Republic) / 2016/ − № 8 (8), vol
вается только наличие движущейся частицы одного 1 − p. 104-113.
так называемого заряда. При этом естественно про- 4. Рысин А.В., Рысин О.В., Бойкачев В.Н., Ни-
тон уже не является электрически нейтральным, от- кифоров И.К. Переход от усовершенствованных
сюда и появляется дополнительный дираковский уравнений Максвелла к уравнению движения ча-
магнитный момент протона, так как не бывает элек- стицы // Ежемесячный науч. журнал: Национальная
трической составляющей без магнитной в силу кор- ассоциация ученых. ч. 2. – 2014. ‒ № 5. ‒ С. 99-107.
пускулярно-волнового дуализма, и соответственно 5. Соколов А.А., Тернов И.М., Жуковский В.Ч.
есть и момент механического вращения. Поэтому Квантовая механика. – М.: Наука, 1979. С. 302.
дираковский магнитный момент протона будет 6. Савельев И.В. Курс общей физики, т. 3. – М.:
складываться с аномальным магнитном моментом, Наука, 1979. С. 115.
так как знаки системы наблюдения протона и 7. Соколов А.А., Тернов И.М., Жуковский В.Ч.
нейтрона противоположны, а отсюда и смена знака Квантовая механика. – М.: Наука, 1979. С. 181.
аномального магнитного момента. Тогда имеем:
 VOL 3, No 21 (21) (2017)

Sciences of Europe
(Praha, Czech Republic)

ISSN 3162-2364
The journal is registered and published in Czech Republic.
Articles in all spheres of sciences are published in the journal.

Journal is published in Czech, English, Polish, Russian, Chinese, German and French.
Articles are accepted each month.
Frequency: 12 issues per year.
Format - A4
All articles are reviewed
Free access to the electronic version of journal

All manuscripts are peer reviewed by experts in the respective field. Authors of the manuscripts bear responsibil-
ity for their content, credibility and reliability.
Editorial board doesn’t expect the manuscripts’ authors to always agree with its opinion.

Chief editor: Petr Bohacek

Managing editor: Michal Hudecek
 Jiří Pospíšil (Organic and Medicinal Chemistry) Zentiva
 Jaroslav Fähnrich (Organic Chemistry) Institute of Organic Chemistry and Biochemistry
Academy of Sciences of the Czech Republic
 Smirnova Oksana K., Doctor of Pedagogical Sciences, Professor, Department of History
(Moscow, Russia);
 Rasa Boháček – Ph.D. člen Česká zemědělská univerzita v Praze
 Naumov Jaroslav S., MD, Ph.D., assistant professor of history of medicine and the social
sciences and humanities. (Kiev, Ukraine)
 Viktor Pour – Ph.D. člen Univerzita Pardubice
 Petrenko Svyatoslav, PhD in geography, lecturer in social and economic geography.
(Kharkov, Ukraine)
 Karel Schwaninger – Ph.D. člen Vysoká škola báňská – Technická univerzita Ostrava
 Kozachenko Artem Leonidovich, Doctor of Pedagogical Sciences, Professor, Department
of History (Moscow, Russia);
 Václav Pittner -Ph.D. člen Technická univerzita v Liberci
 Dudnik Oleg Arturovich, Doctor of Physical and Mathematical Sciences, Professor, De-
partment of Physical and Mathematical management methods. (Chernivtsi, Ukraine)
 Konovalov Artem Nikolaevich, Doctor of Psychology, Professor, Chair of General Psychol-
ogy and Pedagogy. (Minsk, Belarus)

«Sciences of Europe» -
Editorial office: Křižíkova 384/101 Karlín, 186 00 Praha

E-mail: [email protected]
Web: www.european-science.org