Chapter 8: Deadlocks

Operating System Concepts – 9th Edition Silberschatz, Galvin and Gagne ©2013
 Chapter 8: Deadlocks
 System Model
 Deadlock Characterization
 Methods for Handling Deadlocks
 Deadlock Prevention
 Deadlock Avoidance
 Deadlock Detection 
 Recovery from Deadlock 

Operating System Concepts – 9th Edition 8.2 Silberschatz, Galvin and Gagne ©2013

 Chapter Objectives

 To develop a description of deadlocks, which prevent 
sets of concurrent processes from completing their 
tasks
 To present a number of different methods for 
preventing or avoiding deadlocks in a computer 
system

Operating System Concepts – 9th Edition 8.3 Silberschatz, Galvin and Gagne ©2013

 Deadlock Example

Operating System Concepts – 9th Edition 8.4 Silberschatz, Galvin and Gagne ©2013

 System Model
 System consists of resources
 Resource types R1, R2, . . ., Rm
CPU cycles, memory space, I/O devices
 Each resource type Ri has Wi instances.
 Each process utilizes a resource as follows:
 request 
 use 
 release

Operating System Concepts – 9th Edition 8.5 Silberschatz, Galvin and Gagne ©2013

 Deadlock Example with Mutex locks

 Two mutex locks are created in the following code
 pthread_mutex_t    first_mutex;
 pthread_mutex_t    second_mutex;

 The two mutex locks are initialized in the following code
 pthread_mutex_init (&first_mutex, NULL);
 pthread_mutex\_init(&second_mutex, NULL);

 Two threads­­  thread_one and thread_two are created, 
and both these threads have access to both mutex locks. 

Operating System Concepts – 9th Edition 8.6 Silberschatz, Galvin and Gagne ©2013

 Deadlock Example with Mutex locks (Cont.)

/* thread one runs in this function */

void *do_work_one(void *param)
{

pthread_mutex_lock(&first_mutex);
pthread_mutex_lock(&second_mutex);
/** * Do some work */
pthread_mutex_unlock(&second_mutex);
pthread_mutex_unlock(&first_mutex);
pthread_exit(0);
}
/* thread two runs in this function */
void *do_work_two(void *param)
{

pthread_mutex_lock(&second_mutex);
pthread_mutex_lock(&first_mutex);
/** * Do some work */
pthread_mutex_unlock(&first_mutex);
pthread_mutex_unlock(&second_mutex);
pthread_exit(0);
}

Operating System Concepts – 9th Edition 8.7 Silberschatz, Galvin and Gagne ©2013

 Deadlock Characterization
Deadlock can arise if four conditions hold simultaneously.

 Mutual exclusion:  only one process at a time can use a 
resource
 Hold and wait:  a process holding at least one resource is 
waiting to acquire additional resources held by other 
processes
 No preemption:  a resource can be released only voluntarily 
by the process holding it, after that process has completed 
its task
 Circular wait:  there exists a set {P0, P1, …, Pn} of waiting 
processes such that P0 is waiting for a resource that is held 
by P1, P1 is waiting for a resource that is held by P2, …, Pn–1 
is waiting for a resource that is held by Pn, and Pn is waiting 
for a resource that is held by P0.

Operating System Concepts – 9th Edition 8.8 Silberschatz, Galvin and Gagne ©2013

 Resource-Allocation Graph
A set of vertices V and a set of edges E.
 V is partitioned into two types:
 P = {P1, P2, …, Pn}, the set consisting of all the 
processes in the system

 R = {R1, R2, …, Rm}, the set consisting of all resource 
types in the system

 request edge – directed edge Pi  Rj

 assignment edge – directed edge Rj  Pi

Operating System Concepts – 9th Edition 8.9 Silberschatz, Galvin and Gagne ©2013

 Resource-Allocation Graph (Cont.)
 Process

 Resource Type with 4 instances

 Pi requests instance of Rj

Pi
Rj

 Pi is holding an instance of Rj

Pi
Rj

Operating System Concepts – 9th Edition 8.10 Silberschatz, Galvin and Gagne ©2013

 Example of a Resource Allocation Graph

Operating System Concepts – 9th Edition 8.11 Silberschatz, Galvin and Gagne ©2013

 Basic Facts

 If graph contains no cycles    no deadlock
 If graph contains a cycle  
 If only one instance per resource type, then 
deadlock exist
 If several instances per resource type, then 
possibility of deadlock

Operating System Concepts – 9th Edition 8.12 Silberschatz, Galvin and Gagne ©2013

 Resource Allocation Graph With a Cycle

Is there a deadlock?

Operating System Concepts – 9th Edition 8.13 Silberschatz, Galvin and Gagne ©2013

 Resource Allocation Graph With a Cycle

Is there a deadlock?

Operating System Concepts – 9th Edition 8.14 Silberschatz, Galvin and Gagne ©2013

 Methods for Handling Deadlocks
 Ensure that the system will never enter a deadlock state:
 Deadlock prevention
 Deadlock avoidance
 Allow the system to enter a deadlock state and then 
recover
 Ignore the problem and pretend that deadlocks never 
occur in the system; used by most operating systems, 
including UNIX

Operating System Concepts – 9th Edition 8.15 Silberschatz, Galvin and Gagne ©2013

 Deadlock Presentation
 Ensure that at least one of the necessary condition for 
deadlocks does not hold. Can be accomplished  restraining  
the ways request can be made
 Mutual Exclusion – Must hold for non­sharable resources that 
can be accessed simultaneously by various processes.  
Therefore cannot be used  for prevention.
 Hold and Wait – must guarantee that whenever a process 
requests a resource, it does not hold any other resources
 Require process to request and be allocated all its 
resources before it begins execution, or allow process 
to request resources only when the process has none 
allocated to it.
 Low resource utilization; starvation possible

Operating System Concepts – 9th Edition 8.16 Silberschatz, Galvin and Gagne ©2013

 Deadlock Prevention (Cont.)
 No Preemption – not practical for most systems
 If a process that is holding some resources requests 
another resource that cannot be immediately 
allocated to it, then all resources currently being held 
are released
 Preempted resources are added to the list of 
resources for which the process is waiting
 Process will be restarted only when it can regain its 
old resources, as well as the new ones that it is 
requesting
 Circular Wait – impose a total ordering of all resource 
types, and require that each process requests resources 
in an increasing order of enumeration. Can be used in 
practice.

Operating System Concepts – 9th Edition 8.17 Silberschatz, Galvin and Gagne ©2013

 Deadlock Example with Lock Ordering

 Two bank transactions 1 and 2 execute concurrently.  
 Transaction  1 transfers $25 from account A to account B
 Transaction 2 transfers $50 from account B to account A
 Program

void transaction(Account from,

Account to, double amount)
{
mutex lock1, lock2;
lock1 = get_lock(from);
lock2 = get_lock(to);
acquire(lock1);
acquire(lock2);
withdraw(from, amount);
deposit(to, amount);
release(lock2);
release(lock1);
}

Operating System Concepts – 9th Edition 8.18 Silberschatz, Galvin and Gagne ©2013

 Deadlock Avoidance
 Ensure that the system will never enter a deadlock state
 What is a trivial way of avoiding deadlocks?
 Requires that the system to have some additional a priori 
information available on possible resource requests.
 Simplest and most useful model requires that each process 
declare the maximum number of resources of each type 
that it may need
 The deadlock­avoidance algorithm dynamically examines 
the resource­allocation state to ensure that there can never 
be a circular­wait condition
 Resource­allocation state is defined by the number of 
available and allocated resources, and the maximum 
demands of the processes

Operating System Concepts – 9th Edition 8.19 Silberschatz, Galvin and Gagne ©2013

 Safe State

 System is in safe state if there exists a sequence <P1, P2, …, Pn> 
of ALL the  processes  in the systems such that  for each Pi  the 
resources that Pi can still request can be satisfied by currently 
available resources + resources held by all the Pj, with j < i
 That is:
 If Pi resource needs are not immediately available, then Pi can 
wait until all processes Pj  ( j < i )  have finished executing.
 When they have finished executing they release all their 
resources and then  Pi can obtain the needed resources, 
execute, return allocated resources, and terminate
 When Pi terminates, Pi +1 can obtain its needed resources, and 
so on 

Operating System Concepts – 9th Edition 8.20 Silberschatz, Galvin and Gagne ©2013

 Basic Facts
 If a system is in safe state    no deadlocks
 If a system is in unsafe state    possibility of deadlock

Operating System Concepts – 9th Edition 8.21 Silberschatz, Galvin and Gagne ©2013

 Deadlock Avoidance Algorithms
 Deadlock avoidance    ensure that a system will never 
enter an unsafe state.
 Single instance of a resource type
 Use a  variant of the resource­allocation graph
 Multiple instances of a resource type
  Use the banker’s algorithm

Operating System Concepts – 9th Edition 8.22 Silberschatz, Galvin and Gagne ©2013

 Resource-Allocation Graph Scheme

 Single instance of a resource type
 Each process must a priori claim maximum resource use
 Use a variant of the resource­allocation graph with claim edges.
 Claim edge Pi  Rj indicated that process Pj may request 
resource Rj; represented by a dashed line
 Claim edge converts to request edge when a process requests 
a resource
 Request edge converted to an assignment edge when the  
resource is allocated to the process
 When a resource is released by a process, assignment edge 
reconverts to a claim edge
 Resources must be claimed a priori in the system
 A cycle in the graph implies that the system is in unsafe state

Operating System Concepts – 9th Edition 8.23 Silberschatz, Galvin and Gagne ©2013

 Resource-Allocation Graph with claim edges

 P1 is holding resource R1 and has a claim on R2
 P2 is requesting R1 and has a claim on R2
 No cycle.  So system is in a safe state.

Operating System Concepts – 9th Edition 8.24 Silberschatz, Galvin and Gagne ©2013

 Example of a Resource Allocation Graph

 The graph of slide 7.23 with a claim edge  from P2 to 
R2 is changing to an assignment edge.
 There is a cycle in the graph  unsafe state.
 Is there a deadlock?

Operating System Concepts – 9th Edition 8.25 Silberschatz, Galvin and Gagne ©2013

 Resource-Allocation Graph Algorithm

 Suppose that process Pi requests a resource Rj
 The request can be granted only if converting the 
request edge to an assignment edge does not result in 
the formation of a cycle in the resource allocation graph
 Otherwise, the process must wait

Operating System Concepts – 9th Edition 8.26 Silberschatz, Galvin and Gagne ©2013

 Banker’s Algorithm
 Multiple instances of a resource type
 Each process must a priori claim maximum use
 When a process requests a resource it may have to wait  
 When a process gets all its resources it must return them 
in a finite amount of time.
 Think of an interest­free  bank where:
 A customer establishes a line of credit.
 Borrows money in chunks that together never exceed 
the total line of credit.  
 Once it reaches the maximum, the customer must 
pay back in a finite amount of time.

Operating System Concepts – 9th Edition 8.27 Silberschatz, Galvin and Gagne ©2013

 Data Structures for the Banker’s Algorithm

Let  n = number of processes, and m = number of resources types. 
 Available:  Vector of length m. 
 If available [j] = k, then there are k instances of resource type Rj  
available
 Max: n x m matrix.  
 If Max [i,j] = k, then process Pi may request at most k instances of 
resource type Rj
 Allocation:  n x m matrix.  
 If Allocation[i,j] = k  then Pi is currently allocated k instances of Rj
 Need:  n x m matrix. 
 If Need[i,j] = k, then Pi may need at most k more instances of Rj to 
complete its task.
 Need [i,j] = Max[i,j] – Allocation [i,j]

Operating System Concepts – 9th Edition 8.28 Silberschatz, Galvin and Gagne ©2013

 Safety Algorithm

1. Let  Work and Finish be vectors of length m and n, respectively.  
Initialize:
Work = Available
Finish [i] = false for i = 0, 1, …, n­ 1

2. Find an i such that both: 
       (a) Finish [i] = false
       (b) Needi  Work
If no such i exists, go to step 4

3.  Work = Work + Allocationi
Finish[i] = true
go to step 2

4. If Finish [i] == true for all i, then the system is in a safe state. 
Otherwise, in an unsafe state.

Operating System Concepts – 9th Edition 8.29 Silberschatz, Galvin and Gagne ©2013

 Example of Safety Algorithm
 5 processes ­­ P0  …..  P4; 
  3 resource types:
              A (10 instances),  B (5 instances), and C (7 instances)
 Snapshot at time T0:
Allocation        Max        Available
A B C        A B C       A B C
 P0 0 1 0        7 5 3       3 3 2
 P1 2 0 0         3 2 2  
 P2 3 0 2         9 0 2
 P3 2 1 1         2 2 2
 P4 0 0 2        4 3 3  

Operating System Concepts – 9th Edition 8.30 Silberschatz, Galvin and Gagne ©2013

 Example of Safety Algorithm (Cont.)

 The content of the matrix Need is defined to be Max – Allocation

Allocation        Need        Available

A B C        A B C       A B C
 P0 0 1 0        7 4 3       3 3 2
 P1 2 0 0         1 2 2  
 P2 3 0 2         6 0 0
 P3 2 1 1         0 1 1
 P4 0 0 2        4 3 1  

 The system is in a safe state since the sequence < P1, P3, P4, P2, P0> 
satisfies safety criteria

Operating System Concepts – 9th Edition 8.31 Silberschatz, Galvin and Gagne ©2013

 Resource-Request Algorithm for Process Pi

      Let Requesti [...] be the request vector for process Pi. 
      Requesti [j] = k. Process Pi wants k instances of resource type Rj

1. If Requesti  Needi   go to step 2.  Otherwise, raise error condition, 
since process has exceeded its maximum claim
2. If Requesti  Available,  go to step 3.  Otherwise Pi  must wait, since 
resources are not available
3. Pretend to allocate requested resources to Pi by modifying the state as 
follows:
Available = Available  – Requesti
Allocationi = Allocationi + Requesti
Needi = Needi – Requesti
 If safe  the resources are allocated to Pi
 If unsafe  Pi must wait, and the old resource­allocation state is 
restored

Operating System Concepts – 9th Edition 8.32 Silberschatz, Galvin and Gagne ©2013

 Example of Banker’s Algorithm

 5 processes P0  through P4; 
      3 resource types:
              A (10 instances),  B (5 instances), and C (7 instances)
 Snapshot at time T0:
Allocation        Max       Available
A B C        A B C       A B C
 P0 0 1 0       7 5 3       3 3 2
 P1 2 0 0        3 2 2  
 P2 3 0 2        9 0 2
 P3 2 1 1        2 2 2
 P4 0 0 2       4 3 3  
 We have shown that the system is in a safe state

Operating System Concepts – 9th Edition 8.33 Silberschatz, Galvin and Gagne ©2013

 Example: P1 Request (1,0,2)

 Check that Request  Available (that is, (1,0,2)  (3,3,2)  true
 State of system after resources allocated to P1
Allocation Need    Available
A B C A B C  A B C 
P0 0 1 0  7 4 3  2 3 0
P1       3 0 2             0 2 0 
P2 3 0 2   6 0 0 
P3 2 1 1  0 1 1
P4 0 0 2   4 3 1 

 Executing safety algorithm shows that sequence < P1, P3, P4, P0, P2> 
satisfies safety requirement
 Given the above state ­­ can request for (3,3,0) by P4 be granted?
 Given the above state ­­ can request for (0,2,0) by P0 be granted?

Operating System Concepts – 9th Edition 8.34 Silberschatz, Galvin and Gagne ©2013

 Methods for Handling Deadlocks: Detection

 Allow system to enter deadlock state 
 Detection algorithm
 Single instance of a resource type
 Multiple instances of a resource type.
 Recovery scheme

Operating System Concepts – 9th Edition 8.35 Silberschatz, Galvin and Gagne ©2013

 Single Instance of Each Resource Type

 Maintain a wait­for graph
 Nodes are processes
 Pi  Pj   if Pi is waiting for Pj
 Converting a resource­allocation graph to a wait­for graph.

Resource­Allocation Graph Corresponding wait­for graph

Operating System Concepts – 9th Edition 8.36 Silberschatz, Galvin and Gagne ©2013

 Detection Algorithm for Single Instance

 Maintain a wait­for graph
 Periodically invoke an algorithm that searches for a 
cycle in the graph. If there is a cycle, there exists a 
deadlock
 An algorithm to detect a cycle in a graph requires an 
order of n2 operations, where n is the number of 
vertices in the graph

Operating System Concepts – 9th Edition 8.37 Silberschatz, Galvin and Gagne ©2013

 Several Instances of a Resource Type

Let n = number of processes, and m = number of resources types. 

 Available:  Vector of length m. If available [j] = k, then 
there are k instances of resource type Rj  available

 Allocation:  n x m matrix.  If Allocation[i,j] = k, then Pi is 
currently allocated k instances of Rj

 Request:  n x m matrix that  indicates the current request  
of each process.  If Request[i,j] = k, then process Pi  is 
requesting k additional instances of resource type Rj .

Operating System Concepts – 9th Edition 8.38 Silberschatz, Galvin and Gagne ©2013

 Detection Algorithm

Let Work and Finish be vectors of length m and n, respectively Initialize:
1.    Initialization
   (a)  Work = Available
   (b)  For i = 1,2, …, n, if Allocationi  0, then 
   Finish[i] = false; otherwise, Finish[i] = true
2. Find an index i such that both:
(a) Finish[i] == false
(b) Requesti  Work
If no such i exists, go to step 4
3. Work = Work + Allocationi
Finish[i] = true
go to step 2
4.   If Finish[i] == false, for some i, 1  i   n, then the system is in deadlock 
state. Moreover, if Finish[i] == false, then Pi is deadlocked

Operating System Concepts – 9th Edition 8.39 Silberschatz, Galvin and Gagne ©2013

 Example of Detection Algorithm
 Five processes P0 through P4; three resource types 
A (7 instances), B (2 instances), and C (6 instances)
 Snapshot at time T0:

 Allocation Request Available

A B C    A B C  A B C
        P0           0 1 0             0 0 0  0 0 0
             P1           2 0 0    2 0 2
             P2           3 0 3             0 0 0 
             P3 2 1 1     1 0 0 
       P4 0 0 2     0 0 2

 Sequence <P0, P2, P3, P1, P4> will result in Finish[i] = true for all i

Operating System Concepts – 9th Edition 8.40 Silberschatz, Galvin and Gagne ©2013

 Example of Detection Algorithm (Cont.)

 P2 requests one additional instance of type C

 Allocation Request Available

A B C    A B C  A B C
        P0           0 1 0             0 0 0  0 0 0
             P1           2 0 0    2 0 2
             P2           3 0 3              0 0 1 
             P3 2 1 1     1 0 0 
       P4 0 0 2     0 0 2

 State of system?
 Can reclaim resources held by process P0, but insufficient resources 
to fulfill other processes requests
 Deadlock exists, consisting of processes P1,  P2,  P3, and P4

Operating System Concepts – 9th Edition 8.41 Silberschatz, Galvin and Gagne ©2013

 Detection-Algorithm Usage
 If a deadlock is detected we must abort (rollback) some of the 
processes involved in the deadlock (see next slide)
 Need to decide when, and how often, to invoke the dedalock 
detection algorithm, which depends on:
 How often a deadlock is likely to occur?
 How many processes will need to be rolled back?
 one for each disjoint cycle
 If detection algorithm is invoked arbitrarily, there may be many 
cycles in the resource graph and so we would not be able to tell 
which of the many deadlocked processes “caused” the deadlock.

Operating System Concepts – 9th Edition 8.42 Silberschatz, Galvin and Gagne ©2013

 Recovery from Deadlock: Process Termination

 Abort all deadlocked processes
 Abort one process at a time until the deadlock cycle is eliminated
 In which order should we choose to abort?
 Priority of the process
 How long process has computed, and how much longer to 
completion
 Resources the process has used
 Resources process needs to complete
 How many processes will need to be terminated
 Is process interactive or batch?

Operating System Concepts – 9th Edition 8.43 Silberschatz, Galvin and Gagne ©2013

 Recovery from Deadlock: Resource Preemption

 Selecting a victim – minimize cost
 Rollback – return to some safe state, restart process for 
that state
 Starvation –  same process may always be picked as 
victim, include number of rollback in cost factor

Operating System Concepts – 9th Edition 8.44 Silberschatz, Galvin and Gagne ©2013

 End of Chapter 8

Operating System Concepts – 9th Edition Silberschatz, Galvin and Gagne ©2013